[发行]银河优选：更新招募说明书（2016年12月）
银河行业优选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 银河行业优选混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 基金管理人：银河基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二○一六年十二月 银河行业优选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 【重要提示】 本基金根据中国证券监督管理委员会 2008年 10月 31日《关于核准银河行 业优选股票型证券投资基金募集的批复》(证监许可 [2008］1253号)的核准，进 行募集，并于 2015年 7月 17 日公告更名为银河行业优选混合型证券投资基金。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价 值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止日为 2016年 10月 24日,有关财务数据和净值 表现截止日为 2016年 9月 30日(财务数据未经审计 )。 原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的，以本次更新的招募说明 书为准。 1 银河行业优选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 目录 一、绪言...............................................................................................................................3 二、释义...............................................................................................................................4 三、基金管理人 ...............................................................................................................................8 四、基金托管人 .............................................................................................................................15 五、相关服务机构 .........................................................................................................................19 六、基金的募集 .............................................................................................................................45 七、基金合同生效 .........................................................................................................................45 八、基金份额的申购、赎回、非交易过户与转托管 .................................................................46 九、与基金管理人管理的其他基金转换 .....................................................................................54 十、基金的投资 .............................................................................................................................55 十一、基金的业绩 .........................................................................................................................69 十二、基金财产 .............................................................................................................................71 十三、基金资产估值 .....................................................................................................................72 十四、基金收益与分配 .................................................................................................................77 十五、基金的费用 .........................................................................................................................78 十六、基金税收 .............................................................................................................................80 十七、基金的会计与审计 .............................................................................................................80 十八、基金的信息披露 .................................................................................................................81 十九、风险揭示 .............................................................................................................................85 二十、基金合同的变更、终止与基金财产清算 .........................................................................88 二十一、基金合同的内容摘要 .....................................................................................................90 二十二、基金托管协议内容摘要 ...............................................................................................106 二十三、对基金份额持有人的服务 ........................................................................................... 114 二十四、其他应披露事项 ........................................................................................................... 116 二十五、招募说明书存放及查阅方式 ....................................................................................... 118 二十六、备查文件 ....................................................................................................................... 118 2 银河行业优选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称“《基金 法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》 (以下简称“《运作办法》 ”)、《证 券投资基金销售管理办法》 (以下简称 “《销售办法》 ”)、《证券投资基金信息披 露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、其他有关规定及《银河行业优选 混合型证券投资基金基金合同》 (以下简称“基金合同 ”)编写。 本招募说明书阐述了本基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投 资决策有关的必要事项，投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明资料申请募集的。本招募说明书由本基 金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明 书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。 本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定 基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份 额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身 即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规 定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应 详细查阅基金合同。 3 银河行业优选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 二、释义 在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、招募说明书或本招募说明书：指《银河行业优选混合型证券投资基金招 募说明书》，招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文 件，自基金合同生效之日起，每 6个月更新 1次，并于每 6个月结束之日后的 45日内公告，更新内容截至每 6个月的最后 1日 2、基金或本基金：指银河行业优选混合型证券投资基金 3、基金管理人或本基金管理人：指银河基金管理有限公司 4、基金托管人或本基金托管人：指中国建设银行股份有限公司 5、基金合同：指《银河行业优选混合型证券投资基金基金合同》及对基金 合同的任何有效修订和补充 6、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《银河行业优选 混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 7、基金份额发售公告：指《银河行业优选股票型证券投资基金份额发售公 告》 8、法律法规：指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指自 2013年 6月 1日起实施的《中华人民共和国证券投资 基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会 2011年 6月 9日颁布、同年 10月 1日实 施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会 2004年 6月 8日颁布、同年 7月 1日 实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 /或中国银行业监督管理委员 会 15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担 4 银河行业优选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 16、个人投资者：指年满 18周岁，合法持有现时有效的中华人民共和国居 民身份证、军人证件等有效身份证件的中国公民，以及中国证监会批准的其他 可以投资基金的自然人 17、机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共 和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、 事业法人、社会团体或其他组织 18、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管 理办法》规定的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外 汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资 产管理机构 19、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律 法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 20、基金份额持有人：指依基金合同或招募说明书合法取得基金份额的投 资人 21、基金销售业务：指基金的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转 托管及定期定额投资等业务 22、销售机构：指直销机构和代销机构 23、直销机构：指银河基金管理有限公司 24、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得 基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基 金销售业务的机构 25、基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 26、场外：指不通过上海证券交易所的开放式基金销售系统办理基金份额 认购、申购和赎回等业务的销售机构和场所 27、场内：指通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理基金份额认购、 申购和赎回等业务的销售机构和场所 28、登记结算业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内 容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确 5 银河行业优选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 29、登记结算机构：指办理登记结算业务的机构。基金的注册登记机构为 银河基金管理有限公司或接受银河基金管理有限公司委托代为办理注册登记业 务的机构 30、基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管 理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 31、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售 机构买卖基金基金份额变动及结余情况的账户 32、基金合同生效日：指基金募集期限届满，基金募集达到法律法规规定 及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并 获得中国证监会书面确认的日期 33、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金 财产清算完毕，清算组做出的清算报告报中国证监会备案并予以公告的日期 34、基金募集期限：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间， 最长不得超过 3个月 35、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 36、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 37、T日：指本基金在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 日期 38、T+n日：指自 T日起第 n个工作日(不包含 T日) 39、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 40、交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 41、业务规则：指《银河基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范 基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记结算方面的业务规则，由基金管 理人和投资人共同遵守 42、认购：指在基金募集期间，投资人申请购买基金份额的行为 43、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定 申请购买基金份额的行为 44、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要 6 银河行业优选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 求基金管理人购回基金份额的行为 45、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公 告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为 基金管理人管理的、且由同一登记结算机构办理登记结算的其他基金基金份额 的行为 46、转托管：指基金份额持有人在同一基金的不同销售机构之间实施的所 持基金份额销售机构变更的操作 47、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期 扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银 行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 48、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 (赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额 )超过上一日基金总份额的 10% 49、元：指人民币元 50、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、 银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的 节约 51、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应 收申购款及其他资产的价值总和 52、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 53、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日发售在外的基金份 额总数所得的基金份额的价值 54、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产 净值和基金份额净值的过程 55、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网 站及其他媒体 56、不可抗力：指基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在基 金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使基金合同当事人无法 全部或部分履行基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾 7 银河行业优选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突 发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易 三、基金管理人 (一)基金管理人概况 基金管理人：银河基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道 1568号 15层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1568号 15层 法定代表人：许国平 成立日期：2002年 6月 14日 注册资本：2.0亿元人民币 电话：021-38568888 联系人：罗琼 股权结构： 持股单位出资额(万元)占总股本比例 中国银河金融控股有限责任公司 10，000 50% 中国石油天然气集团公司 2,500 12.5% 上海城投（集团）有限公司 2,500 12.5% 首都机场集团公司 2,500 12.5% 湖南电广传媒股份有限公司 2,500 12.5% 合计 20,000 100% (二)主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况 董事长许国平先生，中共党员，经济学博士。 2014年 4月被选举为银河基 金管理有限公司董事长。历任中国人民银行国际司处长、东京代表处代表、研 究局调研员、金融稳定局体改处处长，中央汇金投资有限责任公司建行股权管 理部主任，中国银河投资管理有限公司总经理。现任中国银河金融控股有限责 任公司董事、副总经理、党委委员。 8 银河行业优选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 董事刘立达先生，中共党员，英国威尔士大学（班戈）金融 MBA。2014年 4月被选举为银河基金管理有限公司董事。 1988年至 2008年在中国人民银行总 行工作，历任金融研究所国内金融研究室助理研究员，研究局资本市场处主任 科员、货币政策处副调研员。 2008年 6月进入中国银河金融控股有限责任公司 工作，曾任股权管理运营部总经理、银河保险经纪公司董事、战略发展部总经 理、综合管理部总经理等职。现任银河基金管理有限公司总经理。 董事王志强先生，中共党员，工商管理硕士。 2006年 3月被选举为银河基 金管理有限公司第二届董事会董事，第三届董事会、第四届董事会连任。历任 上海机电（集团）公司科长、处长、总会计师，上海久事公司计财部副总，上 海市城市建设投资开发总公司计财部副总经理、副总会计师等职。现任上海市 城市建设投资开发总公司副总经理。 董事熊人杰先生，大学本科学历。 2006年 3月被选举为银河基金管理有限 公司第二届董事会董事，第三届董事会、第四届董事会连任。曾任职于湖南人 造板厂进出口公司、湖南省广电总公司、湖南电广传媒股份有限公司。现任深 圳市达晨创业投资公司副总裁。 董事唐光明先生，中共党员，硕士研究生学历。2011年 10月被选举为银 河基金管理有限公司第三届董事会董事，第四届董事会连任。历任中国船舶工 业总公司综合计划司投资一处科员，金飞民航经济发展中心项目经理，首都机 场集团公司业务经理。现任首都机场集团公司资本运营部副总经理。 董事卢丽平女士，中共党员，大学本科学历。 2015年 9月被选举为银河基 金管理有限公司第四届董事会董事。历任中国石油天然气集团公司劳动工资局 劳动组织处副处长、社会保险中心副主任，苏丹大尼罗河石油作业公司人力资 源部高级主管，中油国际（苏丹）劳动工资部部门经理，中国石油天然气集团 供公司人事劳资部劳动组织处处长、中国石油天然气集团公司资本运营部专职 董事。 独立董事王福山先生，大学本科学历，高级工程师。 2002年 6月被选举为 银河基金管理有限公司第一届董事会独立董事，第二届、第三届、第四届董事 会连任。历任北京大学教师，国家地震局副司长，中国人民保险公司部门总经 理，中国人保信托投资公司副董事长，深圳阳光基金管理公司董事长等职。现 9 银河行业优选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 任中国人寿保险公司巡视员。 独立董事王建宁先生，中共党员，硕士，律师。2015年 11月被选举为银 河基金管理有限公司第四届董事会独立董事。历任国家建设委员会干部，国家 经济委员会外事局干部，国家计划委员会工业经济联合会国际部干部，日本野 村证券株式会社总部投资及咨询顾问，全国律协会员法律助理，现任北京德恒 律师事务所律师、合伙人。 独立董事郭田勇先生，2014年 4月被选举为银河基金管理有限公司独立董 事。中央财经大学金融学院教授、博士生导师，中央财经大学中国银行业研究 中心主任。亚洲开发银行高级顾问、中国人民银行货币政策委员会咨询专家、 中国银监会外聘专家、中国支付清算协会互联网金融专家委员会委员、中国国 际金融学会理事。 独立董事李笑明先生，中共党员，经济师。 2014年 4月被选举为银河基金 管理有限公司独立董事。历任中国人民银行国家外汇管理局办公室副主任、主 任；国家外汇管理局办公室副主任、主任；中央汇金投资有限公司副总经理； 中再保、国开行董事。 监事长李立生先生，中共党员，硕士研究生学历。历任建设部标准定额研 究所助理研究员，中国华融信托投资公司证券总部研究发展部副经理，中国银 河证券有限责任公司研究中心综合研究部副经理，银河基金管理有限公司筹备 组成员，银河基金管理有限公司研究部总监、基金管理部总监、基金经理、金 融工程部总监、产品规划部总监、督察长等职。 监事朱洪先生，中共党员，经济学硕士，高级经济师。历任中国工商银行 华融信托投资公司华东分部总经理、远东房地产公司总经理；银河证券上海总 部党委书记、总经理、公司纪检委员；亚洲证券（银河证券党委派任）总裁、 党委书记；银河保险经纪公司总经理、董事长等职，现任中国银河投资管理有 限公司董事。 监事赵斌先生，中共党员，大学本科学历。2015年 11月被选举为银河基 金管理有限公司第四届监事会监事。先后任职于北京城建华城监理公司、银河 证券有限公司。现为银河基金管理有限公司员工。 总经理刘立达先生，中共党员，英国威尔士大学（班戈）金融 MBA。1988 10 银河行业优选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 年至 2008年在中国人民银行总行工作，历任金融研究所国内金融研究室助理研 究员，研究局资本市场处主任科员、货币政策处副调研员等职。 2008年 6月进 入中国银河金融控股有限责任公司工作，曾任股权管理运营部总经理、银河保 险经纪公司董事、战略发展部总经理、综合管理部总经理。 副总经理陈勇先生，中共党员，大学本科学历。历任哈尔滨证券公司友谊 路证券交易营业部电脑部经理、和平路营业部副总经理，联合证券有限责任公 司哈尔滨和平路营业部总经理、联合证券公司投资银行总部高级经理，中国银 河证券有限责任公司总裁办公室秘书处副处长、处长、（党委办公室）副主任， 中国银河证券股份有限公司总裁办公室（党委办公室）副主任（主持工作），期 间任北京证券业协会秘书长（兼） ,中国银河金融控股有限责任公司战略发展部 执行总经理，现兼任银河资本资产管理有限公司董事长、法定代表人。 督察长董伯儒先生，中共党员，博士研究生学历。历任中国东方信托投资公 司经理，中国银河证券有限责任公司基金部高级经理，银河基金管理有限公司支 持保障部总监、监察部总监。 2、基金经理 王海华先生，硕士研究生学历， 11年证券从业经历，曾就职于中石化集团第 三建设公司、宁波华能国际贸易与经济合作有限公司。2004年6月加入银河基金 管理有限公司，历任中央交易室交易员、研究部研究员、银河行业优选混合型证 券投资基金的基金经理助理。 2013年12月起担任银河行业优选混合型证券投资 基金的基金经理， 2014年11月起担任银河康乐股票型证券投资基金的基金经理， 2015年6月起担任银河蓝筹精选混合型证券投资基金的基金经理。 本基金历任基金经理： 王忠波先生，2009年4月至2010年10月；陈欣女士，2009年12月至 2011年6 月；成胜先生， 2010年9月至2015年5月；王海华先生， 2013年12月至今。 3、投资决策委员会成员 总经理刘立达先生，副总经理陈勇先生，总经理助理兼股票投资部总监钱 睿南先生，总经理助理兼市场部总监兼战略规划部总监吴磊先生，研究部总监 刘风华女士，固定收益部负责人韩晶先生，股票投资部基金经理张杨先生，股 11 银河行业优选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 票投资部基金经理神玉飞先生。上述人员之间均无近亲属关系。 (三)基金管理人职责 基金管理人应严格依法履行下列职责： 1、依法募集本基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理本基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制中期和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施 其他法律行为； 12、中国证监会规定的其他职责。 (四)基金管理人承诺 1、基金管理人将遵守《基金法》、《证券法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息披露办法》等法律法规的相关规定，并建立健全内部控制制度，采取有 效措施，防止违法违规行为的发生。 2、基金管理人不从事下列行为： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 12 银河行业优选混合型证券投资基金招募说明书（更新） （5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持 有人谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人 牟取不当利益； （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息； （4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 (五)基金管理人内部控制制度 基金管理人的内部风险控制体系包括内控架构体系、管理制度体系和风险定 位管理系统等。其中，内控架构体系分成员工自律、各部门内设风险经理的监督 和检查、总经理领导下的监察部的监督和检查、董事会领导下的专门委员会及督 察长办公室的监督和指导等四个层次。 与此相适应，基金管理人建立了一个多层次的管理制度体系来加强和完善内 部风险控制，包括公司章程、内部控制指引、基本管理制度、部门管理暂行办法 与业务手册等五个层次；风险定位管理系统则是在分析公司业务和流程中的风险 点、评估风险的大小和等级、针对潜在风险点制定相应的控制措施等基础上形成 的风险管理信息系统。基金管理人将根据国内外市场形势的变化，对内部风险控 制体系进行及时的修整和完善。 基金管理人依据内部控制指引制定了监察稽核制度、财务管理制度、人力资 源管理制度等基本制度和一系列部门规章制度、业务操作程序与风险控制措施， 从而进一步防范风险，保护基金财产的安全与完整，促进各项经营活动的有效实 施。 （1）监察稽核制度 基金管理人在董事会专门设立了合规审查与风险控制委员会，并下设督察长 办公室作为其常设机构，负责对公司的经营管理情况进行审查，指导公司监察部 的日常工作。督察长可列席公司的任何会议，每季出具独立的监察稽核报告，分 别报送中国证监会及合规审查与风险控制委员会。如发现有重大违规违法行为， 13 银河行业优选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 督察长将立即向中国证监会、合规审查与风险控制委员会及公司董事长报告。 （2）财务管理制度 基金管理人的公司财务管理与基金会计核算严格区分。公司财务管理主 要通过严格执行国家有关会计政策、制度和准则，如实、准确地反映公司各 项业务活动及成本开支情况。与此同时，基金管理人制定了基金会计工作操 作流程和会计岗位工作手册，根据全面性、独立性、相互制约等原则针对各 个风险点建立起了严密的基金会计控制系统。 （3）人力资源管理制度 人力资源管理制度是规范公司员工行为、激发员工的积极性和创造性、 提高员工素质和工作效率、保护员工的正当权利、促进公司发展的制度基础。 为此，基金管理人建立了一整套科学化、标准化的聘用、培训、考评、晋升 及淘汰制度体系，提高员工业务与道德素质，努力塑造出业内一流的员工队 伍。 （4）投资控制制度 i.投资决策与执行相分离。投资决策委员会负责制定投资原则并审 定资产配置比例，基金经理小组在投资决策委员会确定的范围内， 负责确定与实施投资策略、进行具体的证券选择、构建和调整投 资组合并下达投资指令，中央交易室交易员负责交易执行； ii.投资决策权限控制。基金经理小组对单只证券投资超过一定比例 的，须提交书面报告，经投资总监或投资决策委员会（视投资比 例而定）批准后才能执行； iii.警示性控制。中央交易室对有问题的交易指令进行预警，并在投 资组合中各类资产的投资比例将达到法规和公司规定的比例限制 时进行预警。对投资比例的预警是通过交易系统设置各类资产投 资比例的预警线，在达到接近限制比例前的某一数值时，系统自 动预警，中央交易室及时向基金经理小组反馈预警情况； iv.禁止性控制。根据法律、法规和公司规定的禁止行为，制定证券 投资限制表，包括受限制的证券和受限制的行为（如反向交易、 对敲和单只证券投资的一定比例等）。基金经理小组构建组合时不 14 银河行业优选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 能突破这些限制，同时中央交易室对此进行监控，通过预先的设 定，交易系统能对这些情况进行自动提示和限制； v. 一致性控制。对基金经理小组下达的投资交易指令、交易员输入 交易系统的交易指令和基金会计成交回报进行一致性复核，确保 交易指令得到准确执行； vi. 多重监控和反馈。中央交易室对投资行为进行一线监控（包括上 述警示性控制和禁止性控制）。中央交易室本身同时受基金经理小 组及监察稽核的双重监控：基金经理小组监控交易指令的正确执 行；监察稽核部门监控有问题的交易。 （5） 会计控制制度 i. 具有基金会计核算办法和会计核算业务的操作及控制规程，确保 会计业务有章可循； ii. 按照相互制约原则，建立了基金会计业务的双人复核制度以及与 托管行相关业务的相互核查监督制度； iii. 为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金 头寸管理制度； iv. 制定了完善的档案保管和财务交接制度。 （6）技术系统控制制度 为保证技术系统的安全稳定运行，公司对硬件设备的安全运行、数据传输 与网络安全管理、软硬件的维护、数据的备份、信息技术人员操作管理、危机 处理等方面都制定了完善的制度。 四、基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 15 银河行业优选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表人：王洪章 成立时间：2004年 09月 17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]12号 联系人：田青 联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954年 10月，是一家国内领先、国际知名的大型股 份制商业银行，总部设在北京。本行于 2005年 10月在香港联合交易所挂牌上 市(股票代码 939)，于 2007年 9月在上海证券交易所挂牌上市 (股票代码 601939)。 2015年末，本集团资产总额 18.35万亿元，较上年增长 9.59%；客户贷款 和垫款总额 10.49万亿元，增长 10.67%；客户存款总额 13.67万亿元，增长 5.96%。 净利润 2,289亿元，增长 0.28%；营业收入 6,052亿元，增长 6.09%，其中，利 息净收入增长 4.65%，手续费及佣金净收入增长 4.62%。平均资产回报率 1.30%， 加权平均净资产收益率 17.27%，成本收入比 26.98%，资本充足率 15.39%，主 要财务指标领先同业。 物理与电子渠道协同发展。营业网点“三综合”建设取得新进展，综合性 网点数量达 1.45万个，综合营销团队 2.15万个，综合柜员占比达到 88%。启动 深圳等 8家分行物理渠道全面转型创新试点，智慧网点、旗舰型、综合型和轻 型网点建设有序推进。电子银行主渠道作用进一步凸显，电子银行和自助渠道 账务性交易量占比达 95.58%，较上年提升 7.55个百分点；同时推广账号支付、 手机支付、跨行付、龙卡云支付、快捷付等五种在线支付方式，成功实现绝大 多数主要快捷支付业务的全行集中处理。 转型业务快速增长。信用卡累计发卡量 8,074万张，消费交易额 2.22万亿 元，多项核心指标继续保持同业领先。金融资产 1,000万以上的私人银行客户 数量增长 23.08%，客户金融资产总量增长 32.94%。非金融企业债务融资工具 累计承销 5,316亿元，承销额市场领先。资产托管业务规模 7.17万亿元，增长 67.36%；托管证券投资基金数量和新增只数均为市场第一。人民币国际清算网 16 银河行业优选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 络建设再获突破，继伦敦之后，再获任瑞士、智利人民币清算行资格；上海自 贸区、新疆霍尔果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。 2015年，本集团先后获得国内外各类荣誉总计 122项，并独家荣获美国《环 球金融》杂志“中国最佳银行”、香港《财资》杂志“中国最佳银行”及香港《企 业财资》杂志“中国最佳银行”等大奖。本集团在英国《银行家》杂志 2015年 “世界银行品牌 1000强”中，以一级资本总额位列全球第二；在美国《福布斯》 杂志 2015年度全球企业 2000强中位列第二。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保 险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、 核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10个职能处室，在上海设有投资托管 服务上海备份中心，共有员工 220余人。自 2007年起，托管部连续聘请外部会 计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 赵观甫，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总 行信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营 业部、总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、 个人银行业务和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张军红，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中 国建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业 务和个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张力铮，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行建筑经济 部、信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部，并在总行集 团客户部和中国建设银行北京市分行担任领导职务，长期从事信贷业务和集团 客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部， 长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直 秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行 17 银河行业优选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质 量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托 管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本 养老个人账户、 QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管 业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2016年一季度末，中国建设银行已托管 584只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢 得了业内的高度认同。中国建设银行自 2009年至今连续六年被国际权威杂志 《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保 业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完 整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制 工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部专门设置了监 督稽核处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立 行使监督稽核工作职权和能力。 （三）内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制 制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作 实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约 机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由 专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生， 技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 18 银河行业优选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资 运作。利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”，严格按照现 行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、 投资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监 会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理 人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 （二）监督流程 1.每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况 进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人 进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。 2.收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 3.根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基 金投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价，报送中国证监会。 4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管 理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 （1）银河基金管理有限公司 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1568号 15层 法定代表人：许国平 网址： www.galaxyasset.com（支持网上交易） 客户服务电话：400-820-0860 直销业务电话： (021)38568981/ 38568507 传真交易电话： (021)38568985 联系人：赵冉、郑夫桦、张鸿 （2）银河基金管理有限公司北京分公司 19 银河行业优选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 地址：北京市西城区月坛西街 6号院 A-F座三层(邮编：100045) 电话：（010）56086900 传真：（010）56086939 联系人：孙妍 （3）银河基金管理有限公司广州分公司 地址：广州市天河区天河北路 90-108号光华大厦西座三楼(邮编: 510620) 电话：（020）37602205 传真：（020）37602384 联系人：史忠民 （4）银河基金管理有限公司哈尔滨分公司 地址：哈尔滨市南岗区果戈里大街 206号三层 电话：（0451）82812867 传真：（0451）82812869 联系人：崔勇 （5）银河基金管理有限公司南京分公司 地址：南京市江东中路 201号 3楼南京银河证券江东中路营业部内（邮编： 210019） 电话：（025）84671299 传真：（025）84523725 联系人：李晓舟 （6）银河基金管理有限公司深圳分公司 地址：深圳市福田区深南大道 4001号时代金融中心大厦 6F（邮编：518046） 电话：（0755）82707511 传真：（0755）82707599 联系人：史忠民 2、场外代销机构 （1）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 20 银河行业优选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表人：王洪章 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com （2）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：姜建清 客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com.cn （3）中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：田国立 客户服务电话 : 95566 网址：www.boc.cn （4）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人：蒋超良 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com （5）交通银行股份有限公司 住所：上海市银城中路 188号 法定代表人：牛锡明 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （6）招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 客户服务电话： 95555 网址：www.cmbchina.com （7）中国民生银行股份有限公司 21 银河行业优选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 住所：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：董文标 客户服务电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn （8）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：常振明 客户服务电话： 95558 网址：bank.ecitic.com （9）中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25号A座 法定代表人：唐双宁 客户服务电话： 95595 网址：www.cebbank.com （10）中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 客户服务电话：95580 网址：www.psbc.com （11）华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 客户服务电话： 95577 网址：www.hxb.com.cn （12）北京银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：闫冰竹 22 银河行业优选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 客户服务电话：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn （13）东莞农村商业银行股份有限公司 住所：东莞市城区南城路2号东莞农商银行大厦 法定代表人：何沛良 客户服务电话：961122 网址：www.drcbank.com （14）兴业银行股份有限公司 住所：福州市湖东路154号 法定代表人：高建平 客户服务电话：95561，或拨打当地咨询电话 网址： www.cib.com.cn （15）厦门银行股份有限公司 住所：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦 法定代表人：吴世群 客户服务电话：400-858-8888 网址：www.xmbankonline.com （16）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 电话：（010）66568430 传真：（010）66568990 联系人：田薇 客户服务电话：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn （17）海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路 98号 办公地址：上海市广东路 689号海通证券大厦 法定代表人：王开国 23 银河行业优选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 电话：(021)23219000 传真：(021)23219100 联系人：金芸、李笑鸣 客户服务电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话 网址：www.htsec.com （18）长江证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法人代表：杨泽柱 电话：(027)65799999 传真：(027)85481900 联系人：奚博宇 客户服务电话：4008-888-999或 95579 网址：www.65579.com （19）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 电话：(010)85130588 传真：(010)65182261 联系人：权唐 客户服务电话：4008-888-8108 网址：www.csc108.com （20）安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 9层 法定代表人：牛冠兴 电话：(0755)82825551 传真：(0755)82828355 联系人：朱贤 客户服务电话：4008-001-001 24 银河行业优选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 网址：www.essence.com.cn （21）国联证券股份有限公司 住所：无锡市县前东街 168号 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号 法定代表人：雷建辉 电话：(0510)82831662 传真：(0510)82830162 联系人：沈刚 客户服务电话： 95570 网址：www.glsc.com.cn （22）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号财智中心 B1座 法定代表人：李工 电话：（ 0551）65161666 传真：（ 0551）65161600 联系人：钱欢 客户服务电话：95318 网址：www.hazq.com （23）中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市市中区经七路 86号 法定代表人：李玮 电话：(0531）68889155 传真：(0531）68889752 联系人：吴阳 客户服务电话：95538 网址：www.zts.com.cn （24）金元证券股份有限公司 住所：海口市南宝路 36号证券大厦 4楼 25 银河行业优选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：深圳市深南大道 4001号时代金融中心 17层 法定代表人：蒋涛 电话：(0755)83025666 传真：(0755)83025625 联系人：蒋浩 客户服务电话：400-8888-228 网址：www.jyzq.cn （25）广发证券股份有限公司 住所：广州市天河北路 183-187号大都会广场 43楼 办公地址：广州天河北路大都会广场 18、19、36、38、41和 42楼 法定代表人：林治海 电话：(020)87555888 传真：(020)87555305 联系人：黄岚 客户服务电话：95575 网址：www.gf.com.cn （26）东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路 318号 2号楼 22层-29层 法定代表人：王益民 电话：(021)63325888 传真：(021)63326173 联系人：胡月茹 客户服务电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn （27）国元证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市寿春路 179号 办公地址：安徽省合肥市寿春路 123号 法定代表人：凤良志 联系人：李蔡 26 银河行业优选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 电话: (0551)2207921 传真: (0551)2207965 客户服务电话: 400-888-8777、95578 网址：www.gyzq.com.cn （28）华龙证券股份有限公司 住所：甘肃省兰州市静宁路 308号 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号 法定代表人：李晓安 电话：(0931)4890208 传真：(0931)4890628 联系人：邓鹏怡 客户服务电话：4006898888 网址：www.hlzqgs.com （29）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 电话：(021)22169999 传真: (021)22169134 联系人：李芳芳 客户服务电话：95525 网址：www.ebscn.com （30）国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：杨德红 电话：(021)38676767 传真：（021）38670666 联系人：芮敏祺、朱雅崴 客户服务电话：400-8888-666 27 银河行业优选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 网址：www.gtja.com （31）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38－45层 法定代表人：宫少林 电话：(0755)82949666 传真：(0755)82943636 联系人：林生迎 客户服务电话：95565、4008-888-111 网址：www.newone.com.cn （32）湘财证券有限责任公司 住所：湖南省长沙市黄兴中路 63号中山国际大厦 12层 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号标志商务中心 11楼 法定代表人：林俊波 电话：(021)68634518 传真：(021)68865680 联系人：钟康莺 客户服务电话:400-888-1551 网址：www.xcsc.com （33）东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18楼 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：朱科敏 电话：（ 021）20333333 传真：（ 021）50498851 联系人：王一彦 客户服务电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn （34）申万宏源证券有限公司 住所:上海市徐汇区长乐路 989号 45层 28 银河行业优选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表人：李梅 电话：（021）33389888 传真：（021）33388224 联系人：黄莹 客户服务电话： 95523或 4008895523 网址: www.swhysc.com (35)申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20 楼 2005室 法定代表人：许建平 电话：（021）88085858 传真：（021）88085195 联系人：李巍 客户服务电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com （36）中航证券有限公司 住所：江西省南昌市抚河北路 291号 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼 法定代表人：杜航 电话：(0791)6768763 传真：(0791)6789414 联系人：余雅娜 客户服务电话：400-8866-567 网址： www.scstock.com （37）广州证券股份有限公司 住所：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 法定代表人：邱三发 电话：（020）88836999 传真：（020）88836654 29 银河行业优选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 联系人：林洁茹 客户服务电话：(020)961303 网址： www.gzs.com.cn （38）华泰证券股份有限公司 住所：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场 法定代表人：周易 电话：（0755）82492193 传真：（0755）82492962 联系人：庞晓芸 客户服务电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （39）天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 办公地址：北京市西城区金融街 5号新盛大厦 B座 4层 法定代表人：林义相 电话：(010)66045566 传真：(010)66045500 联系人：林爽 客户服务电话：(010)66045678 网址：www.txsec.com/jijin.txsec.com （40）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26层 法定代表人：何如 电话：(0755)82130833 传真：(0755)82133952 联系人：齐晓燕 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （41）江海证券有限公司 30 银河行业优选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 法定代表人：孙名扬 电话：(0451)85863696 传真：(0451)85863719 联系人：刘爽 客户服务电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn （42）华宝证券有限责任公司 住所：上海市陆家嘴环路 166号未来资产大厦 27层 法定代表人：陈林 电话：(021)68778790 传真：(021)50122398 联系人：刘闻川 客户服务电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com （43）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：高冠江 电话：（010）63081000 传真：（010）63080978 联系人：唐静 客户服务电话：95321 网址：www.cindasc.com （44）华福证券有限责任公司 住所：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7至 10层 法定代表人：黄金琳 电话：(0591)87841160 传真：(0591)87841150 联系人：张宗瑞 31 银河行业优选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 客户服务电话：（0591）96326 网址：www.hfzq.com.cn （45）中国国际金融有限公司 住所：北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 6层 法定代表人：李剑阁 电话：(010)65053695 传真：(010)65058065 联系人：肖婷 客户服务电话：(010)65051166 网址：www.cicc.com.cn （46）东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12层 法定代表人：徐勇力 电话：(010)66555316 传真：(010)66555246 联系人：汤漫川 客户服务电话：4008-888-993 网址：www.dxzq.net （47）财通证券有限责任公司 住所：杭州市解放路111号金钱大厦 法定代表人：沈继宁 电话：(0571)87925129 传真：(0571)87828042 联系人：董卿 客户服务电话：(0571)96336（上海地区962336） 网址：www.ctsec.com （48）中山证券有限责任公司 32 银河行业优选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 法定代表人：吴永良 电话：（ 0755）82943755 传真：（ 0755）82940511 联系人：刘军 客户服务电话：400-102-2011 网址：www.zszq.com.cn （49）方正证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层 法人代表：雷杰 电话：(010)57398059 传真：(010)57398058 联系人：刘丹 客户服务电话：95571 网址：www.foundersc.com （50）民生证券有限责任公司 住所：北京市朝阳区朝阳门外大街18号中国人寿大厦1901 办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 法定代表人：岳献春 电话：（010) 85127622 传真：（010）85127917 联系人：赵明 客户服务电话：4006198888 网址：www.mszq.com (51) 中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦20层经纪业务管理部 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 33 银河行业优选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 电话：（010）84683893 传真：（010）84685560 客户服务电话：95558 网址:www.cs.ecitic.com （52）西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑8号 法定代表人：王珠林 客户服务电话：4008-096-096 网址：www.swsc.com.cn （53）国海证券股份有限公司 住所：广西桂林市辅星路13号 办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3楼 法定代表人：张雅锋 联系人：牛孟宇 电话：（0755）83709350 传真：（0755）83700205 客户服务电话:95563 网址：www.ghzq.com.cn （54）东北证券股份有限公司 住所：长春市自由大路1138号 法定代表人：矫正中 电话：(0431)85096517 传真：(0431)85096795 联系人：安岩岩 客户服务电话：4006-000-686 网址：www.nesc.cn （55）中国中投证券有限责任公司 住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、 34 银河行业优选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 22、23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层 至 21 层 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 电话：(0755)82023442 传真：(0755)82026539 网址：www.china-invs.cn 客户服务电话： 400-600-8008、95532 （56）上海证券有限责任公司 住所：上海市西藏中路 336号 法定代表人：龚德雄 联系人：许曼华 电话：（021）53519888 传真：（021）53519888 客户服务电话：4008918918、(021)962518 网址：www.962518.com (57）中信期货有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 联系人：洪诚 电话：(0755）23953913 传真：（0755）83217421 客户服务电话：4009908826 网址：www.citicsf.com （58）国金证券股份有限公司 住所：四川省成都市东城根上街 95号 法定代表人：冉云 35 银河行业优选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 联系人：刘婧漪、贾鹏 电话：（028）86690057、（028）86690058 传真：（028）86690126 客户服务电话： 95310 网址：www.gjzq.com.cn (59)华泰证券股份有限公司 住所：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场 法定代表人：周易 客户服务电话： 95597 联系人：庞晓芸 电话：（0755）82492193 传真：（0755）82492962 网址：www.htsc.com.cn (60)第一创业证券股份有限公司 住所:广东省深圳罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层 法定代表人：刘学民 联系人：崔国良 电话：（0755）25832852 传真：（0755）82485081 网址：www.firstcapital.com.cn 客户服务电话： 95358 (61)华西证券股份有限公司 住所：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：李进 电话：(021)65080566 传真：(028)86150040 网址：www.hx168.com.cn 客户服务电话： 95584、4008-888-818 36 银河行业优选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 3、第三方销售机构： （1）上海天天基金销售有限公司 住所：浦东新区峨山路 613号 6幢 551室 法定代表人：其实 客户服务电话：400-1818-188 网址： www.1234567.com.cn （2）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室 法定代表人：杨文斌 客户服务电话：400-8850-099 网址： www.howbuy.com （3）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市江南大道 3588号 法定代表人：陈柏青 客户服务电话：400-0766-123 网址： www.fund123.cn （4）深圳众禄基金销售有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 法定代表人：薛峰 客户服务电话：400-6788-887 网址： www.zlfund.cn 或 www.jjmmw.com (5)上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 法定代表人：张跃伟 客户服务电话：400-089-1289 网址： www.erichfund.com 37 银河行业优选混合型证券投资基金招募说明书（更新） (6)和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 1002室 办公地址：上海市浦东新区东方路 18号保利广场 18层 法定代表人：王莉 客户服务电话： 400-920-0022/ (021)20835588 网址： licaike.hexun.com (7)北京展恒基金销售有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2号民建大厦 6层 法定代表人：闫振杰 客户服务电话： 400-888-6661 网址： www.myfund.com (8)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国企大厦 C座 9层 法定代表人：马令海 客户服务电话：400-850-7771 网址： t.jrj.com.cn （9）众升财富（北京）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 3201内 法定代表人：李招弟 客户服务电话：400-808-0069 网址： www.wy-fund.com （10）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2楼 法定代表人：凌顺平 客户服务电话：4008-773-772 网址： www.5ifund.com 38 银河行业优选混合型证券投资基金招募说明书（更新） （11）北京增财基金销售有限公司 住所：北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 12层 1208号 法定代表人：王昌庆 客户服务电话：400-001-8811 网址： www.zcvc.com.cn (12)北京钱景财富投资管理有限公司 住所：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人：魏争 联系人电话：（010）57418829 传真：（010）57569671 网址：www.niuji.net 客户服务电话 :400-678-5095 （13）一路财富（北京）信息科技有限公司 住所：北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼 C座 702室 法定代表人：吴雪秀 客户服务电话：400-001-1566 网址： www.yilucaifu.com （14）上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址：上海市浦东新区东方路 989号中达广场 201室 法定代表人：盛大 客户服务电话：400-067-6266 网址： www. leadfund.com.cn （15）日发资产管理（上海）有限公司 住所：上海市陆家嘴花园石桥路 66号东亚银行大厦 1307室 法定代表人：周泉恭 客户服务电话：(021)61600500 网址： www.rffund.com 39 银河行业优选混合型证券投资基金招募说明书（更新） （16）上海汇付金融服务有限公司 住所：上海市黄浦区中山南路 100号 19层 办公地址：上海市虹梅路 1801号凯科国际大厦 7层 法定代表人：冯修敏 客户服务电话：400-820-2819 网址： fund.bundtrade.com （17）上海联泰资产管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址：上海市长宁区金钟路 658弄 2号楼 B座 6楼 法定代表人：燕斌 客户服务电话：4000-466-788 网址： www.91fund.com.cn （18）海银基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区东方路 1217号 16楼 B单元 法定代表人：刘惠 客户服务电话：400-808-1016 网址： www.fundhaiyin.com （19）珠海盈米财富管理有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室 3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 1201-1203 室 法定代表人：肖雯 客户服务电话：(020)89629066 网址： www.yingmi.cn （20）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号 205室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68号时代金融中心 8楼 801 法定代表人：汪静波 客户服务电话：400-821-5399 40 银河行业优选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 网址： www.noah-fund.com （21）济安财富(北京)资本管理有限公司 住所：北京市朝阳区东三环中路 7号 4号楼 40层 4601室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7号北京财富中心 A座 46层 法定代表人：杨健 客户服务电话：400-075-6663 网址：www.pjfortune.com （22）上海陆金所资产管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法定代表人：郭坚 客户服务电话：4008-219-031 网址：www.lufunds.com （23）深圳富济财富管理有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 办公地址：深圳市南山区高新南七道 12号惠恒集团二期 418室 法定代表人：齐小贺 客户服务电话：(0755)83999913 网址： www.jinqianwo.cn （24）上海凯石财富基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼 法定代表人：陈继武 客户服务电话：4000-178-000 网址： www.lingxianfund.com （25）大泰金石投资管理有限公司 住所：南京市建邺区江东中路 359号国睿大厦一号楼 B区 4楼 A506室 法定代表人：袁顾明 客户服务电话：400-928-2266 网址： www.dtfunds.com 41 银河行业优选混合型证券投资基金招募说明书（更新） （26）北京乐融多源投资咨询有限公司 住所：北京市朝阳区西大望路 1号 1号楼 1603 法定代表人：董浩 客户服务电话：400-068-1176 网址： www.jimufund.com （27）奕丰金融服务（深圳）有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1116室 法定代表人：TAN YIK KUAN 客户服务电话：400-6846-500 网址： www.ifastps.com.cn （28）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 住所：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A座 5层 法定代表人：彭运年 客户服务电话：（010）59336512 网址：www.jnlc.com （29）浙江金观诚财富管理有限公司 住所：杭州市拱墅区登云路 45号（锦昌大厦）1幢 10楼 1001室 法定代表人：徐黎云 客户服务电话：400-001-8811 网址：www.jincheng-fund.com （30）泛华普益基金销售有限公司 住所：四川省成都市成华区建设路 9号高地中心 1101室 法定代表人：于海锋 客户服务电话：400-8878-566 网址： www.pyfund.cn （31）厦门市鑫鼎盛控股有限公司 住所：厦门市思明鹭江道 2号第一广场 15楼 42 银河行业优选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表人：陈洪生 客户服务电话：400-6980-777 网址： www.xds.com.cn （32）北京恒天明泽基金销售有限公司 住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19号嘉盛中心 30层 法定代表人：梁越 客户服务电话：4008-980-618 网址： www.chtfund.com （33）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108室 法定代表人：王伟刚 客户服务电话：400-6199-059 网址： www.fundzone.cn （34）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室 办公地址：北京朝阳区亮马桥路 40号二十一世纪大厦 A座 303 法定代表人：王岩 客户服务电话：400-8199-868 网址： www.tdyhfund.com （35）北京懒猫金融信息服务有限公司 住所：北京市石景山区石景山路 31号院盛景国际广场 3号楼 1119 法定代表人：许现良 客户服务电话：4001-500-882 网址： www.lanmao.com （36）武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城（一期）第七 幢 23层 1号 4号 法定代表人：陶捷 43 银河行业优选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 客户服务电话：（027）87006003 网址： www.buyfunds.cn 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售 本基金，并及时公告。 4、场内代销机构： 通过上海证券交易所（以下简称“上证所”）开放式基金销售系统办理开放 式基金的认购、申购、赎回和转托管等业务的上证所会员（具体名单见上证所 网站：http://www.sse.com.cn）。 本基金管理人可根据市场情况增加、减少或变更代销机构。 （二）基金登记结算机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 网址：北京市西城区太平桥大街 17号 法定代表人：周明 电话：(010)50938839 传真：(010)50938907 联系人：朱立元 （三）律师事务所和经办律师 名称：北京市天银律师事务所 地址：北京市海淀区高梁桥斜街 59号中坤大厦 15层 负责人：朱玉栓 电话：(010)62159696 传真：(010)88381869 经办律师：朱振武、王肖东 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 法定代表人：葛明 44 银河行业优选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 住所：北京市东城区东长安街 1号东方广场东方经贸城安永大楼 16层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 50楼 经办会计师：徐艳、蒋燕华 电话：021-22288888 传真：021-22280000 联系人：蒋燕华 六、基金的募集 （一）本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基 金合同及其他有关规定募集。 核准文件：中国证监会证监许可 [2008]1253 号 核准日期：2008年 10月 31日 (二)基金类型与存续期间 1、基金类型：混合型 2、存续期间：不定期 3、基金的运作方式：契约型、开放式 七、基金合同生效 根据有关规定，本基金满足基金合同生效条件，基金合同已于 2009年 4月 24日正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金。 本基金基金合同生效后，基金份额持有人数量不满两百人或者基金资产净 值低于五千万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续 20个工作日出 现上述情形的，基金管理人应向中国证监会说明原因并报送解决方案。 45 银河行业优选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 八、基金份额的申购、赎回、非交易过户与转托管 (一)基金份额申购和赎回的场所 本基金的销售机构包括基金管理人的直销网点和不通过上海证券交易所基 金销售系统办理相关业务的场外代销机构的代销网点以及通过上海证券交易所 基金销售系统办理相关业务上海证券交易所会员单位。投资者可选择通过上述 场所按照规定的方式进行申购和赎回。场内申购、赎回须遵守上海证券交易所 相关规则。 基金管理人可以根据情况增加或者减少代销机构，并另行公告。销售机构 可以根据情况增加或者减少其销售城市、网点，并另行公告。销售机构名单和 联系方式见上述第五章第（一）条。 （未完）  |