[发行]华安装备：更新招募说明书摘要（2016年第2号）

时间：2016年12月08日 11:34:21 中财网

华安
智能装备主题股票型
证券投资基金


更新的
招募说明书
摘要


（
2016
年第
2
号）






































基金管理人：华安基金管理有限公司


基金托管人：中国
农业
银行股份有限公司





二
〇
一
六
年
十二
月



重要提示





华安智能装备主题股票型证券投资基金（以下简称
“
本基金
”

）由华安基金
管理有限公司（以下简称
“
基金管理人
”

）依照有关法律法规及约定发起，并经
中国证券监督管理委员会
201
5
年
2
月
4
日
《关于准予华安智能装备主题股票型证券
投资基金注册的批复》（
证监许可
[201
5
]
207
号
）准予注册
。本基金的基金合同和
招募说明书已通过《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和基金管理人的
互联网网站（
www.huaan.com.cn
）进行了公开披露。

本基金的基金合同自
2015
年
4
月
24
日正式生效。



基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会
注册
，但中国证监会对本基金募集的
注册
，并不表明其对本基金的
投资
价
值
、市场前景和收益
作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。



证券投资基金（以下简称
“
基金
”

）是一种长期投资工具，其主要功能是分
散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能
够提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基
金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。



本基金在投资运作过程中可能面临各种风险，包括但不限于市场风险、管理
风险、流动性风险、
系统性风险、主题轮动风险、
技术风险、道德风险、合规风
险、不可抗力风险等。

此外，本基金的投资范围中
包括
股指期货
，可能增加本基
金总体风险水平。



本基金为
股票
型基金
，其风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金和货
币市场基金，属于证券投资基金中的较高风险投资品种
。



投资者应当认真阅读基金合同、招募说明书等
信息披露
文件，了解基金的风
险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等
自主
判
断基金是否和投资者的风险承受能力相适应
，并自主做出投资决策，自行承担投
资风险
。



基金的过往业绩并不预示其未来表现。



基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低



并不预示其未来业绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩亦不构成对本基金
业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的
“
买者自负
”

原则，在作出
投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。



投资者应当通过基金管理人或具有基金
销售
业务资格的其他机构
认
/
申
购和
赎回基金
份额
，基金
销售
机构名单详见本招募说明书以及相关公告。



本招募说明书中涉及与基金托管人相
关的基金信息已经与基金托管人复核。

除特别说明外，本招募说明书所载内容截止日为
2016
年
10
月
24
日，有关财务数据
的截止日为
2016
年
9
月
30
日，有关净值表现的截止日为
2016
年
6
月
30
日。




目
录
一、基金的名称
................................
................................
................................
............
1
二、基金的类型
................................
................................
................................
............
1
三、基金管理人
................................
................................
................................
............
1
四、基金托管人
................................
................................
................................
............
5
五、相关服务
机构
................................
................................
................................
........
8
六、基金的投资目标
................................
................................
................................
..
30
七、基金的投资方向
................................
................................
................................
..
30
八、基金的投资策略
................................
................................
................................
..
31
九、基金的业绩比较基准
................................
................................
..........................
34
十、风险收益特征
................................
................................
................................
......
35
十一、基金投资组合报告
................................
................................
..........................
35
十二、基金的业绩
................................
................................
................................
......
40
十三、费用概览
................................
................................
................................
..........
41
十四、对招募说明书更新部分的说明
................................
................................
.....
44

一、 基金的名称

本基金的名称：
华安智能装备主题股票型证券投资基金
。






二、基金的类型

本基金类型：本基金为股票型
证券投资基金
。

基金的运作方式
，
契约型开放
式
，
存续期限
为
不定期
。






三、基金管理人

（一）基金管理人概况


1
、名称：华安基金管理有限公司


2
、住所：
中国（上海）自由贸易试验区世纪大道
8
号国金中心二期
31
－
32
层


3
、法定代表人：朱学华


4
、设立日期：
1998
年
6
月
4
日


5
、
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字
[1998]20
号


6
、注册资本：
1.5
亿元人民币


7
、组织形式：有限责任公司


8
、经营范围：
从事基金管理业务、发起设立基金以及从事中国证监会批准
的其他业务


9
、存续期间：持续经营


10
、联系电话：（
021
）
38969999


11
、客户服务电话：
40088
-
50099


12
、联系人：王艳


13
、网址：
www.huaan.com.cn



（二）注册资本和股权结构


1
、注册资本：
1.5
亿元人民币


2
、股权结构


持股单位


持股占总股本比例


上海国际信托有限公司


20%


上海电气（集团）总公司


20%


上海锦江国际投资管理有限公
司


20%


上海工业投资（集团）有限公司


20%


国泰君安投资管理股份有限公
司


20%




（三）主要人员情况


1
、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、
学历及兼职情况等。



（
1
）董事会


朱学华先生，大专学历。历任武警上海警卫局首长处副团职参谋，上海财政
证券有限公司党总支副书记，上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总
经理、工会主席，兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有
限公司党总支书记、董事长、法定代表人。



童威先生，博士研究生学历
。

历
任上海证券有限责任公司研究发展中心总经
理，上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理（主持工作），上投摩根基金
管理有限责任公司副总经理，上海国际集团有限公司战略发展总部总经理
兼董事
会办公室主任
，
华安基金管理有限公司副总经理。现任华
安基金管理有限公司总
经理。



邱平先生，本科学历，高级政工师职称。历任上海红星轴承总厂党委书记，
上海东风机械（集团）公司总裁助理、副总裁，上海全光网络科技股份公司总经
理，上海赛事商务有限公司总经理，上海东浩工艺品股份有限公司董事长，上海
国盛集团科教投资有限公司党委副书记、总裁、董事，上海建筑材料（集团）总
公司党委书记、董事长（法定代表人）、总裁。现任上海工业投资（集团）有限



公司党委副书记、执行董事（法定代表人）、总裁。



马名驹先生，工商管理硕士，高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事长、
总经理，上海东方上市企
业博览中心副总经理。现任锦江国际（集团）有限公司
副总裁兼计划财务部经理及金融事业部总经理、上海锦江国际投资管理有限公司
董事长兼总经理、锦江麦德龙现购自运有限公司董事、华安基金管理有限公司董
事、长江养老保险股份有限公司董事、上海景域文化传播有限公司董事、
Crystal
Bright Development
s Limited
董事、史带财产保险股份有限公司监事、上海上
国投资产管理有限公司监事。



董鑑华先生，大学学历，高级经济师。历任上海市审计局基建处科员、副主
任科员、处长助理、副处长，固定资产投资审计处副处长（主
持工作）、处长，
上海市审计局财政审计处处长，上海电气（集团）总公司财务总监。现任上海电
气（集团）总公司副总裁、财务总监。



聂小刚先生，经济学博士。历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部助
理业务董事、企业融资总部助理业务董事、总裁办公室主管、总裁办公室副经理、
营销管理总部副经理、董事会秘书处主任助理、董事会秘书处副主任、董事会秘
书处主任、上市办公室主任、国泰君安创新投资有限公司总裁等职务。现任国泰
君安证券股份有限公司战略管理部总经理。



独立董事：


吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海
市十佳
法律顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上
海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所
高级合伙人。



夏大慰先生，研究生学历，教授。现任上海国家会计学院学术委员会主任、
教授、博士生导师，中国工业经济学会副会长，财政部会计准则委员会咨询专家，
财政部企业内部控制标准委员会委员，香港中文大学名誉教授，复旦大学管理学
院兼职教授，上海证券交易所上市委员会委员。享受国务院政府津贴。



（
2
）监事会


张志红女士，经济学博士。历任中国证监会上海监管局
(
原上海证管办
)
机构
处副处长
、
机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市公司



监管一处处长等职务，长城证券有限责任公司党委委员、纪委书记、预算管理委
员会委员、合规总监、副总经理
、
投资决策委员会委员，中小企业融资部总经理
等职务。现任国泰君安证券股份有限公司总裁助理、投行业务委员会副总裁、华
安基金管理有限公司监事长。



许诺先生，研究生学历。曾任怡安翰威特咨询业务总监，麦理根（
McLagan
）
公司中国区负责人。现任华安基金管理有限公司人力资源部高级总监，华安资产
管理（香港）有限公司董事。



诸慧女士，研究生学历，经济师
。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高
级监察员，集中交易部总监助理。现任华安基金管理有限公司集中交易部总监。



（
3
）高级管理人员


朱学华先生，大专学历，
17
年证券、基金从业经验。历任武警上海警卫局首
长处副团职参谋，上海财政证券有限公司党总支副书记，上海证券有限责任公司
党委书记、副董事长、副总经理、工会主席，兼任海际大和证券有限责任公司董
事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、法定代表人。



童威先生，博士研究生学历，
15
年
证券、基金从业经验。

历
任上海证券有限
责任公司研究发展中心总经理，上海国际集团有
限公司研究发展总部副总经理
（主持工作），上投摩根基金管理有限责任公司副总经理，上海国际集团有限公
司战略发展总部总经理
兼董事会办公室主任
，
华安基金管理有限公司副总经理。

现任华安基金管理有限公司总经理。



章国富先生，博士研究生学历，
28
年经济、金融从业经验。曾任上海财经大
学副教授、硕士生导师，上海大华会计师事务所会计师、中国诚信证券评估有限
公司上海分公司副总经理、上海华虹（集团）有限公司财务部副部长（主持工作）、
上海信虹投资管理有限公司副总经理兼上海新鑫投资有限公司财务总监、华安基
金管理有限公司督察长。现任华安
基金管理有限公司副总经理。



薛珍女士，研究生学历，
16
年证券、基金从业经验。曾任华东政法大学副教
授，中国证监会上海证管办机构处副处长，中国证监会上海监管局法制工作处处
长。现任华安基金管理有限公司督察长。



2
、本基金基金经理


李欣先生，硕士研究生，
6
年证券、基金从业经验。曾任华泰联合证券有限



责任公司研究员，
2012
年
5
月加入华安基金，现任基金投资部基金经理。

2015
年
7
月起担任华安智能装备主题股票型证券投资基金的基金经理。



历任基金经理：


施卫平
先生
，
2015
年
4
月
24
日至
2015
年
6
月
26
日担任本基金基金经
理。



崔
先生，
2015
年
6
月
18
日至
2016
年
9
月
21
日担任本基金基金经理。



3
、
基金管理人
采取集体投资决策制度，公司投资决策委员会成员的姓名和
职务如下：


童
威先生，总经理


翁启森先生，总经理助理


杨
明先生，投资研究部高级总监


许之彦先生，指数投资部高级总监


贺
涛先生，固定收益部总监


苏圻涵先生，全球投资部助理总监


上述人员之间不存在近亲属关系。



5
、业务人员的准备情况：


截至
2016
年
9
月
30
日，公司目前共有员工
340
人（不含香港公司），其中
57.9%
具有硕士及以上学位，
85.9%
以上具有三年证券业或五年金融业从业经历，
具有丰富的实际操作经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关
管理部门的处罚。公司业务由投资与研究、营销、后台支持等三个业务板块组成。






四、基金托管人

（一）基金托管人情况


1
、基本情况


名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）


住所：北京市东城区建国门内大街
69
号


办公地址：北京市西城区复兴门内大街
28
号凯晨世贸中心东座


法定代表人：周慕冰


成立日期：
2009
年
1
月
15
日



批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复
[2009]13
号


基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字
[1998]23
号


注册资本：
32,479,411.7
万元人民币


存续期间：持续经营


联系电话：
010
-
66060069


传真：
010
-
68121816


联系人：林葛


中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的
重要组成部分
,
总行设在北
京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于
2009
年
1
月
15
日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全
部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为
国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐
全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了
良好的信誉，每年位居《财富》世界
500
强企业之列。作为一家城乡并举、联通
国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中
心的经
营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异
化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大
的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广
大客户共创价值、共同成长。



中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务
优质，业绩突出，
2004
年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。

2007
年中国农业银行通过了美国
SAS70
内部控制审计，并获得无保留意见的
SAS70
审
计报告。自
2010
年起中国农业银行连续通过托
管业务国际内控标准（
ISAE3402
）
认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内
部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进
一步提升，在
2010
年首届“‘金牌理财’
TOP10
颁奖盛典”中成绩突出，获“最
佳托管银行”奖。

2010
年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管
奖”。

2013
年至
2015
年连续获得中国债券市场“优秀托管机构奖”，
2015
年被中
国银行业协会授予“养老金业务最佳发展奖”。




中国农业银行证券投资基金托管部于
1998
年
5
月经中国证监会
和中国人民
银行批准成立，
2014
年更名为托管业务部
/
养老金管理中心，内设综合管理处、
证券投资基金托管处、委托资产托管处、境外资产托管处、保险资产托管处、风
险管理处、技术保障处、营运中心、市场营销处、内控监管处、账户管理处，拥
有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。



2
、主要人员情况


中国农业银行托管业务部现有员工
140
余名，其中具有高级职称的专家
30
余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有
20
年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。



3、基金托管业务经营情况



截止到
2016
年
9
月
30
日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放
式证券投资基金共
332
只。



（二）基金托管人的内部风险控制制度说明


1
、内部控制目标


严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定
,
守法经营、规范运作、严格监察
,
确保业务的稳健运行
,
保证基金财产的安全完整
,
确保有关信息的真实、准确、完整、及时
,
保护基金份额持有人的合法权益。



2
、内部控制组织结构


风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作
,
对托管
业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业
务部专门设置了风险管理
处
,
配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作
,
独立行使监督稽核
职权。



3
、内部控制制度及措施


具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、
业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资
格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务
印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操
作区专门设置，封闭管理
,
实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责
,
防止
泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的
发生，技术系统完整、独立。




（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序


基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议
规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理
人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人
的其他行为。



当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的
处理：


1
、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；


2
、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面
方式对基金管理人进行提示；


3
、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行
为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。



五、相关服务机构

（一）基金份额发售机构


1
、
直销机构


（
1
）华安基金管理有限公司上海业务部


地址：
中国（上海）自由贸易试验区世纪大道
8
号国金中心二期
31
－
32
层


电话：（
021
）
38969960


传真：（
021
）
58406138


联系人：姚佳岑


（
2
）华安基金管理有限公司北京分公司


地址：北京市西城区金融街
7
号英蓝国际金融中心
522
室


电话：（
010
）
57635999


传真：（
010
）
66214061


联系人：
刘雯


（
3
）华安基金管理有限公司广州分公司


地址：广州市天河区珠江西路
8
号高德置地夏广场
D
座
504
单元


电话：（
020
）
38082891



传真：（
020
）
38082079


联系人：林承壮


（
4
）华安基金管理有限公司西安分公司


地址：西安市碑林区南关正街
88
号长安国际中心
A
座
706
室


电话：（
029
）
87651812


传真：（
029
）
87651820


联系人：翟
均


（
5
）华安基金管理有限公司成都分公司


地址：成都市人民南路四段
19
号威斯顿联邦大厦
12
层
1211
K
-
1212L


电话：（
028
）
85268583


传真：（
028
）
85268827


联系人：张晓帆


（
6
）华安基金管理有限公司沈阳分公司


地址：沈阳市沈河区北站路
59
号财富中心
E
座
2103
室


电话：（
024
）
22522733


传真：（
024
）
22521633


联系人：杨贺


（
7
）华安基金管理有限公司电子交易平台


华安电子交易网站：
www.huaan.com.cn


智能手机
APP
平台：
iPhone
交易客户端、
Android
交易客户端


华安电子交易热线：
40088
-
50099


传真电话：（
021
）
33626962


联系人：谢伯恩


2
、代销机构


（
1
）
中国
农业
银行股份有限公司


注册地址：
北京市东城区建国门内大街
69
号


办公地址：
北京市西城区复兴门内大街
28
号凯晨世贸中心东座


法定代表人：
周慕冰


联系人：刘一宁


电话：
（
010
）
85108227



传真：
（
010
）
85109219


客户服务电话：
955
99


网址：
www.abchina.com


（
2
）中国银行股份有限公司


注册地址：北京市西城区复兴门内大街
1
号


法定代表人：田国立


客户服务电话：
95566


网址：
www.boc.cn


（
3
）招商银行股份有限公司


注册地址：深圳市福田区深南大道
7088
号


办公地址：深圳市福田区深南大道
7088
号


法定代表人：李建红


客户服务电话：
95555


网址：
www.cmbchina.com


（
4
）交通银行股份有限公司


注册地址：上海市浦东新区银城中路
188
号


办公地址：上海市浦东新区银城中路
188
号


法定代表人：牛锡明


客服电话：
95559


网址：
www.bankcomm.com


（
5
）中信建投证券股份有限公司


注册地址：北京市朝阳区安立路
66
号
4
号楼


办公地址：北京市朝阳门内大街
188
号


法定代表人：王常青


客户服务电话：
95587


网址：
www.csc108.com


（
6
）海通证券股份有限公司


注册地址：上海市广东路
689
号


办公地址：上海市广东路
689
号



法定代表人：王开国


客户服务电话：
95553
、
4008888001


网址：
www.htsec.com


（
7
）国泰君安证券股份有限公司


注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路
618
号


办公地址：上海市浦东新区银城中路
168
号
上海银行大厦
29
层


法定代表人：
杨德红


客户服务电话：
400
-
8888
-
666


网址：
www.gtja.com


（
8
）长城证券
股份有限公司


注册地址：
深圳市福田区深南大道
6008
号特区报业大厦
16/17
层


办公地址：
深圳市福田区深南大道
6008
号特区报业大厦
16/17
层


法定代表人：
邵崇
(
代行
)


客户服务电话：
400
-
6666
-
888


公司网站：
www.cgws.com


（
9
）上海证券有限责任公司


注册地址：
上海市黄浦区四川中路
213
号
7
楼


办公地址：
上海市黄浦区四川中路
213
号
7
楼


法定代表人：
李俊杰


客户服务电话：
4008918918


网址：
www.shzq.com


（
10
）万联证券有限责任公司


注册地址：广州市天河区珠江东路
11
号高德置地广场
F
栋
18
、
19
层


办公地址：广州市天河区珠江东路
11
号高德置地广场
F
栋
18
、
19
层


法定代表人：张建军


客户服务电话：
400
-
8888
-
133


网址：
www.wlzq.com.cn


（
11
）信达证券股份有限公司


注册地址：北京市西城区闹市口大街
9
号院
1
号楼



办公地址：北京西城区闹市口大街
9
号院
1
号楼


法定代表人：张志刚


客户服务电话：
400
-
800
-
8899


网址：
www.cindasc.com


（
12
）新时代证券有限责任公司


注册地址：北京市海淀区北三环西路
99
号院
1
号楼
15
层
1501


办公地址：北京市海淀区北三环西路
99
号西海国际中心
1
号楼
15
层


法定代表人：刘汝军


客户服务电话：
400
-
698
-
9898


网址：
www.xsdzq.cn


（
13
）联讯证券
股份有限公司


注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路
55
号惠州广播电视新闻中心
西面一层大堂和三、四层


办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路
55
号惠州广播电视新闻中心
西面一层大堂和三、四层


法定代表人：徐刚


客服电话：
95564


网址：
www.Lxzq.com.cn


（
14
）中泰证券有限公司


注册地址：山东省济南市经七路
86
号


办公地址：山东省济南市经七路
86
号


法定代表人：李玮


客户服务电话：
95538


网址：
www.qlzq.com.cn


（
15
）华安证券股份有限公司


注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路
198
号


办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路
198
号


法定代表人：李工


客户服务电话：
96518



网址：
www.hazq.com


（
16
）中国国际金融
股份
有限公司


注册地址：北京市建国门外大街
1
号国贸大厦
2
座
27
层及
28
层


办公地址：北京市建国门外大街
1
号国贸大厦
2
座
6
层、
26
层、
27
层及
28
层


法定代表人：丁学东


客户服务电话：（
010
）
65051166


网址：
www.cicc.com.cn


（
17
）太平洋证券股份有限公司


注册地址：云南省昆明市青年路
389
号志远大厦
18
层


办公地址：云南省昆明市青年路
389
号志远大厦
18
层


法定代表人：李长伟


客服电话：
0871
-
68898130


网址：
www.tpyzq.com


（
18
）第一创业证券股份有限公司


注册地址：广东省深圳市福田区福华一路
115
号投行大厦
20
楼


办公地址：广东省深圳市福田区福华一路
115
号投行大厦
20
楼


法定代表人：刘学民


电话：（
0755
）
25832583


传真：（
0755
）
25831718


客户服务电话：
4008881888


网址：
www.firstcapital.com.cn


（
19
）长江证券股份有限公司


注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特
8
号


办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特
8
号


法定代表人：杨泽柱


客户服务电话：
95579


网址：
www.cjsc.com.cn


（
20
）天风证券股份有限公司



注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路
2
号高科大厦四楼


办公地址：武汉市武昌区中南路
99
号武汉保利广场
A
座
37
楼


法定代表人：余磊


电话：（
027
）
87618889


传真：（
027
）
87618863


客户服务电话：
028
-
86712334


网址：
www.tfzq.com


（
21
）东海证券股份有限公司


注册地址：江苏省常州市延陵西路
23
号投资广场
18
层


办公地址：江苏省常州市延陵西路
23
号投资广场
18
层


法定代表人：朱科敏


电话：
021
-
20333333


传真：
021
-
50498825


客户服务电话：
4008888588


网址：
www.longone.com.cn


（
22
）上海天天基金销售有限公司


注册地址：浦东新区峨山路
613
号
6
幢
551
室


办公地址：上海市徐汇区龙田路
190
号
2
号楼东方财富大厦
2
楼


法定代表人：其实


电话：
4001818188


网址
: www.1234567.com.cn


（
23
）
上海好买基金销售有限公司


注册地址：上海市虹口区场中路
685
弄
37
号
4
号楼
449
室


办公地址：上海市浦东新区浦东南路
1118
号
903
-
906
室


法定代表人：杨文斌


电话：
400
-
700
-
9665


传真：
021
-
68596916


网址
: www.ehowbuy.com


（24）上海农村商业银行股份有限公司


注册地址：中国上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼

法定代表人：冀光恒

电话： 0086-21-38576709

传真： 0086-21-50105085

客户服务电话：（021）962999

网址：www.srcb.com

（25）国都证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

法定代表人：常喆

客户服务电话：400-818-8118

网址：www.guodu.com

（26）华宝证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层

办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层

法定代表人：陈林

客户服务电话：4008209898

网址：www.cnhbstock.com

(27)中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦

法定代表人：张佑君

客户服务电话：0755-23835888

网址：www.cs.ecitic.com

(28)中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20
层


法定代表人：杨宝林

客户服务电话：95548

网址： www.zxwt.com.cn

(29)光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

法定代表人：薛峰

客户服务电话:95525

网站：www.ebscn.com

(30)中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

法定代表人：王洪章

客户服务电话：95533

网址：www.ccb.com

(31)上海银行股份有限公司

注册地址：上海市银城中路168号

办公地址：上海市银城中路168号

法定代表人：范一飞

电话：0086-21-68475888

传真：0086-21-68476111

客户服务电话：（021）95594

网址：www.bankofshanghai.com

(32) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海杨浦区秦皇岛路32号东码头园区C栋 2楼

法定代表人：汪静波


电话：021-38600676

传真：021-38509777

客户服务电话：400-821-5399

网址: www.noah-fund.com

(33) 深圳众禄金融控股股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

办公地址：深圳市深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

法定代表人： 薛峰

电话：4006788887

传真：0755-82080798

网址: www.jjmmw.com www.zlfund.cn

(34) 上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

法定代表人：张跃伟

电话：021-58788678

传真：021-58787698

客户服务电话：400-820-2899。


网址: www.e-rich.com.cn

(35) 浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室

办公地址：杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼

法定代表人：易峥

电话：0571-88920879

传真：0571-86800423

客户服务电话：4008-773-772 0571-88920897

网址：www.5ifund.com

(36) 北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号


办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

法定代表人：闫振杰

电话：010-59601366-7024

传真：010-59601366-7024

客户服务电话：4008886661

网址：www.myfp.cn

(37) 北京恒天明泽基金销售有限公司

地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

法定代表人：梁越

客服电话：4008980618

网址：www.chtfund.com/

(38) 一路财富（北京）信息科技有限公司

地址：北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座2208

法定代表人：吴雪秀

客服电话：4000011566

网址：www.yilucaifu.com

(39) 海银基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元

办公地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元

法定代表人：刘惠

联系电话： 021-80133888

传真号码：021-80133413

客户服务电话: 400-808-1016

网址: http://www.fundhaiyin.com

(40) 上海联泰资产管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层

法定代表人：燕斌

客户服务电话: 400-046-6788


网址: www.66zichan.com

(41) 上海汇付金融服务有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室

办公地址：上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19楼

法定代表人：张皛

联系电话： 021-33323998

传真号码：021-33323993

客户服务电话: 400-820-2819

网址: fund.bundtrade.com

(42) 北京乐融多源投资咨询有限公司

地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603

法定代表人：董浩

客户服务电话: 400-068-1176

网址: www.jimufund.com

(43) 深圳富济财富管理有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路1号A栋201室

办公地址：深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期418室

法定代表人：齐小贺

客户服务电话:0755-83999913

网址: www.jinqianwo.cn

(44) 上海陆金所资产管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

法定代表人：郭坚

联系人：宁博宇

联系电话：021-20665952

传真号码：021-22066653

(45) 国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层


办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人：何如

电话：（0755）82130833-2181

传真：（0755）82133952

客户服务电话：95536

网址：www.guosen.com.cn

(46) 申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层（邮编:200031）

法定代表人：李梅

电话：021-33389888

传真：021-33388224

客服电话：021-96250500

网址: www.swhysc.com

(47) 安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层

法定代表人：王连志

电话：（0755）82825551

传真：（0755）82558355

客户服务电话：4008001001

网址：www.essence.com.cn

(48) 泉州银行股份有限公司

注册地址：泉州市云鹿路3号

办公地址：泉州市云鹿路3号

法定代表人：傅子能

联系电话：0595-22551071

传真号码：0595-22505215

(49)北京乐融多源投资咨询有限公司


地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603
法定代表人：董浩
客户服务电话: 400-068-1176
网址: www.jimufund.com

(50)大泰金石投资管理有限公司

注册地址：南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室
办公地址： 上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼
法定代表人：袁顾明
联系电话：021-22267987
传真号码：021-22268089
网址: www.dtfunds.com/

(51)珠海盈米财富管理有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室—3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道1号宝利国际广场南塔12楼

法定代表人：肖雯

联系电话：020-89629021

传真号码：020-89629011网址：19275285.pe168.com/

(52)宏信证券有限责任公司

注册地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦10楼

办公地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦10楼

法定代表人: 吴玉明

客服电话: 4008-366-366

网址: http://www.hxzq.cn

(53)上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
法定代表人： 沈继伟
联系电话： 86-021-50583533
传真号码： 86-021-50583633


客户服务电话: 4000676266
网址: www.leadbank.com.cn

(54)北京君德汇富投资咨询有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室

办公地址：北京市东城区建国门内大街18号恒基中心办公楼一座2202室

法定代表人：李振

电话：65181028

传真65174782

客户服务电话: 400-066-9355
网站：www.kstreasure.com

(55)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层
法定代表人:陈操
电话:(010)58325395
传真:(010)58325282
客户服务电话:400-850-7771
网址:https://t.jrj.com/

(56)东莞银行股份有限公司

注册地址：东莞市莞城区体育路21号东莞银行大厦

法定代表人：卢国锋

电话：0769-22119061

传真：(0769)22117730

客户服务电话：4001196228

网址：www.dongguanbank.cn

(57)中证金牛（北京）投资咨询有限公司

地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

法定代表人：彭运年


客户服务电话: 4008909998
网址: www.jnlc.com

(58)泰信财富投资管理有限公司

地址：北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间

法定代表人：李静
客户服务电话: 400-168-7575
网址:www.taixincf.com

(59)郑州银行股份有限公司
注册地址：河南省郑州市商务外环路22号
法定代表人：王天宇

客户服务电话：967585（河南）4000967585（全国）

网址：www.zzbank.cn

(60)上海凯石财富基金销售有限公司

地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

法定代表人：陈继武

客户服务电话: 4000 178 000

网址: www.lingxianfund.com

(61)上海中正达广投资管理有限公司

地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

法定代表人：黄欣

客户服务电话: 400-6767-523

网址: www.zzwealth.cn

(62)苏州银行股份有限公司

地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号

法定代表人:王兰凤
客服电话：96067
网站：www.suzhoubank.com

(63)北京钱景财富投资管理有限公司

地址：北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层


法定代表人：赵荣春

客服电话：400-893-6885

网址：www.qianjing.com

(64) 北京格上富信投资顾问有限公司


注册地址：北京市朝阳区东三环北路
19
号楼
701
内
09
室


办公地址：北京市朝阳区东三环北路
19
号楼
701
内
09
室


法定代表人：李悦章


联系电话：（
010
）
65983311


传真号码：（
010
）
65983333


(65) 中经北证（北京）资产管理有限公司


注册地址：北京市西城区车公庄大街
4
号
5
号楼
1
层
办公地址：
北京市西城区车公庄大街
4
号
5
号楼
1
层
法定代表人：
徐福星
联系电话：
010
-
68292745
传真号码：
010
-
68292941


(66) 浙江金观诚财富管理有限公司


注册地址：杭州市拱墅区登云路
45
号（锦昌大
厦）
1
幢
10
楼
1001
室
办公地址：杭州市拱墅区登云路
45
号锦昌大厦一楼金观诚财富
法定代表人：徐黎云
联系电话：
0571
-
88337717
传真号码：
0571
-
88337666


(67) 平安证券有限责任公司


注册地址：
深圳市福田中心区金田路荣超大厦
4036
号
16
-
20
层


办公地址：
深圳市福田中心区金田路荣超大厦
4036
号
16
-
20
层


法定代表人：
谢永林


电话：
4008866338


传真：（
0755
）
82400862


客户服务电话：
95511
-
8


网址：
stock
.pingan.com



(68) 大连银行股份有限公司


注册地址：大连市中山区中山路
88
号


办公地址：大连市中山区中山路
88
号


法定代表人：
陈占维


电话：
0411
-
823
11410


传真：
0411
-
823114
1
0


客户服务电话：
4006640099


公司网址：
www.bankofdl.com


（
69
）
东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路
2
号
办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路
2
号
法定代表人：何沛良
联系电话：
0769
-
22866254
传真号码：
0769
-
22866282


（
70
）北京晟视天下投资管理有限公司


注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村
735
号
03
室


办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲
6
号万通中心
D
座
21
层


法定代表人：蒋煜


联系电话：
010
-
5817 0859


传真号码：
010
-
5817 0800


（
71
）奕丰金融服务（深圳）有限公司
地址：深圳市前海深港合作区前湾一路
1
号
A
栋
201
室（入驻深圳市前海
商务秘书有限公司）
法定代表人：
TAN YIK KUAN


（
72
）
北京广源达信投资管理有限公司
注册地址：北京是西城区新街口外大街
28
号
C
座六层
605
室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心
B
座
19
层
法定代表人：齐剑辉
联系电话：
4006236060



传真号码：
010
-
82055860


（
73
）
中信期货有限公司
地址：深圳市福田区中心三路
8
号卓越时代广场（二期）北座
13
层
1301
-
1305
室、
14
层
法定代表人：张皓


（
74
）
深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路
1
号
A
栋
201
室（入驻深圳市前
海商务秘书有限公司）
办公地址：
深圳市福田区深南大道
6019
号金润
大厦
23A
法定代表人：高峰
联系电话：
0755
-
83655588
传真号码：
0755
-
83655518


（
75
）
深圳市金斧子投资咨询有限公司
注册地址：深圳市南山区智慧广场第
A
栋
11
层
1101
-
02
办公地址：深圳市南山区科苑路
18
号东方科技大厦
18
楼
法定代表人：陈姚坚
联系电话：
0755
-
84034499
传真号码：
0755
-
84034477


（
76
）渤海银行股份有限公司


注册地址：天津市河西区马场道
201
-
205
号


法定代表人：刘宝凤


电话：
+86
（
22
）
5831 6666


传真：
+86
（
22
）
5831 6528


客户服务电话：
400
-
888
-
8811


网址：
www.cbhb.com.cn


（
77
）
江苏常熟农村商业银行股份有限公司
地址：
江苏省常熟市新世纪大道
58
号
法定代表人：宋建明


客户服务电话：
4009962000
、
0512
-
962000
或前往常熟农商银行各营业网点



进行咨询。

网址：
www.csrcbank.com


（
78
）
北京蛋卷
基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街
1
号院
6
号楼
2
单元
21
层
222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街
1
号院
6
号楼
2
单元
21
层
222507
住所：北京市朝阳区阜通东大街
1
号院
6
号楼
2
单元
21
层
222507
法定代表人：钟斐斐
客户服务电话：
4000618518
传真：
010
-
61840699
网站：
https://danjuanapp.com/


（
79
）上海大智慧财富管理有限公司
注册地址：上海浦东杨高南路
428
号
1
号楼
10
-
11
层
办公地址：上海浦东杨高南路
428
号
1
号楼
10
-
11
层
法定代表人：申健
客服电话：
021
-
20219931
公司网站：
https://8.gw.com.cn


（
80
）北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同
31
号中水大厦
215A
办公地址：北京市西城区民丰胡同
31
号中水大厦
215A
法定代表人：梁蓉
联系电话：
010
-
66154828
传真号码：
010
-
88067526


（
81
）
北京汇成
基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街
11
号
11
层
1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街
11
号
11
层
1108
法定代表人：王伟刚
联系电话：
010
-
56282140
传真号码：
010
-
62680827


（
82
）
江苏昆山农村商业银行股份有限公司



注册地址：江苏省昆山市前进东路
828
号
办公地址：江苏省昆山市前进东路
828
号
法定代表人：张哲清
联系电话：（
0512
）
57379810
传真号码：（
0512
）
57376090


（
83
）
北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区北四环西路
58
号
906
室
办公地址：北京市海淀区海淀北二街
10
号泰鹏大厦
12
层
法定代表人：张琪
联系电话：
010
-
62675369
传真号码：
010
-
82607516


（
84
）
嘉兴银行股份有限公司
注册地址：嘉兴市建国南路
409
号
办公地址：嘉兴市建国南路
409
号
法定代表人：夏林生
联系电话：
0573
-
96528
传真号码：
0573
-
82099678


（
85
）宁波银行股份有限公司


地址：宁波市鄞州区宁南南路
700
号


法定代表人：陆华裕


客户服务电话：
95574


网址：
www.nbcb.com.cn


（
86
）
南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道
1
-
5
号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道
1
-
5
号
法定代表人：钱燕飞
联系人：喻明明
联系电话：
025
-
66996699
-
884131
传真号码：
025
-
66996699



联系邮箱：
15071484@cnsuning.com


（
87
）
上海万得投资顾问有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路
33
号
11
楼
B
座
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路
33
号
8
楼
法定代表人：王廷富
联系电话：
021
-
51327185
传真号码：
021
-
6888 2281


（88）天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层
202-124室
办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层
法定代表人：丁东华
联系电话：010-59287061
传真号码：010-59287825



（二）登记机构


名称：华安基金管理有限公司


住所：
中国（上海）自由贸易试验区世纪大道
8
号国金中心二期
31
－
32
层


法定代表人：
朱学华


电话：（
021
）
38969999


传真：（
021
）
33627962


联系人：赵良


客户服务中心电话：
40088
-
50099





（三）出具法律意见书的律师事务所


名称：上海市通力律师事务所


住所：上海市银城中路
68
号时代金融中心
19
楼


办公地址：上海市银城中路
68
号时代金融中心
19
楼


负责人：
俞卫锋


电话：（
021
）
31358666



传真：（
021
）
31358600


联系人：
孙睿


经办律师：
黎明
、
孙睿





（
四）会计师事务所和经办注册会计师


名称：安永华明会计师事务所
(
特殊普通合伙
)


住所：北京市东城区东长安街
1
号东方广场东方经贸城安永大楼（东三办公
楼）
16
层


办公地址：上海市世纪大道
100
号环球金融中心
50
楼


执行事务合伙人：毛鞍宁


电话：（
021
）
22288888


传真：（
021
）
22280000


联系人：郭杭翔，
蒋燕华


六、基金的投资目标

本基金重点投资于与智能装备相关的子行业或企业，在严格控制风险的前提
下，力争把握该主题投资机会
实现基金资产的
长期稳健
增值。



七、基金的投资方向

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的
股票等权益类证券（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、
权证等）、股指期货、债券、货币市场工具、资产支持证券
以及法律法规或中国
证监会允许基金投资的其他金融工具
(
但须符合中国证监会相关规定
)
。



如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。



基金的投资组合比例为：
本基金的股票资产投资比例为基金资产的
80%
-
95%
，其中，投资于智能装备相关的股票资产的比例不低于非现金基金资产
的
80
%
。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持



现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5%
。



八、基金的投资策略

（一）
、资产配置策略


本基金采取相对稳定的资产配置策略，一般情况下将保持股票配置比例的相
对稳定，避免因过于主动的仓位调整带来额外的风险。在大类资产配置过程中，
本基金将使用定量与定性相结合的研究方法对宏观经济、国家政策、资金面和市
场情绪等可能影响证券市场的重要因素进行研究和预测，结合使用公司自主研发
的多因子动态资产配置模型、基于投资时钟理论的资产配置模型等经济模型
，分
析和比较股票、债券等市场和不同金融工具的风险收益特征，确定合适的资产配
置比例，动态优化投资组合。



（二）、股票投资策略


本基金通过对智能装备相关子行业的精选以及对行业内相关股票的深入分
析，挖掘该类型企业的投资价值。



1
、智能装备主题的界定


本基金所指的
智能装备
是
指
充分利用当今信息通讯技术和网络的融合，能实
现优化生产管理和流程控制的设备总称。它不仅包括传统意义上的具有感知、分
析、推理、决策、控制功能的制造设备，还包括其所建立的生态系统及商业模式，
如工业
4.0
、自动化、机器人等相关设备，以及随着技术的发展衍
生出的开发及
应用的智能环境。



从具体运用的角度来说，本基金所指的智能装备主题涵盖的范围广泛，包括
但不限于
高档数控机床与基础制造装备，自动化成套生产线，智能控制系统，
机
器人，
精密和智能仪器仪表与试验设备，
高端国防装备，
关键基础零部件、元器
件及通用部件
，
智能专用装备
等
。

同时，智能装备的概念本身会随着技术的进步
而不断更新，基金管理人将持续跟踪相关行业的最新技术及商业模式发展，并对
智能装备概念的具体涉及领域进行更新调整。



2
、相关子行业的配置


智能装备相关的各个子行业由于所面临的政策环境、经济发展阶段、技术成
熟度、
及资本市场关注度等因素存在明显差异，因此，特定时期内其相关子行业



表现也不会完全同步，在不同子行业之间进行资产配置有助于提高基金投资组合
的总体收益，配置过程中需要考虑的具体因素如下：


1
）政策因素


在我国经济转型不同阶段，经济政策和产业政策的出台和执行对于相关行业
而言影响巨大。本基金管理人将密切跟踪政府政策的出台及执行情况，前瞻性地（未完）