[发行]华泰柏瑞激励动力混合：更新招募说明书摘要（2016年第2号）
华泰柏瑞激励动力灵活配置混合型证券投资基金 更新的 招募说明书 （摘要） 2016 年 第 2 号 华泰柏瑞激励动力灵活配置混合型证券投资基金（以下简称 “ 本基金 ” ）根据 20 15 年 07 月 07 日中国证券监督管理委员会（以下简称 “ 中国证监会 ” ）《关于 准予 华泰柏瑞激励 动力灵活配置混合型证券投资基金 注册 的批复》（证监 许可 【 20 15 】 1534 号）的 注册 ，进行 募集。 本基金的基金合同于 2015 年 10 月 28 日正式生效。 重要提示 华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称 “ 基金管理人 ” 或 “ 管理人 ” 或 “ 本公司 ” ）保 证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书 在 中国证监会 注册 ，但中国证监会对 本基金募集的 注册 ，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投 资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场， 并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生 影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基 金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等等。 投资者认购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管理人建议投资 者根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金 产品，并且中长期持有。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本更新招募说明书所载内容截止日为 2016 年 10 月 27 日，有关财务和业绩表现数据截 止日为 2016 年 9 月 3 0 日，财务和业绩表现数据未经审计。 本基金托管人中国银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书中的投资组合报告和 业绩表现进行了复核确认。 一 基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：华泰柏瑞基金管理有限公司 住所：上海浦东新区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17 层 法定代表人：齐亮 成立日期： 2004 年 11 月 18 日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监基字 [2004]178 号 经营范围：基金管理业务；发起设立基金；中国证监会批准的其他业务 组织形式：有限责任公司 注册资本：贰亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人： 汪莹白 联系电话： 400 - 888 - 0001 ，（ 021 ） 38601777 股权结构：柏瑞投资有限责任公司（原 AIGGIC ） 49% 、华泰证券股份有限公司 49% 、苏 州新区高新技术产业股份有限公司 2% 。 （二）主要人员情况 1 、董事会成员 齐亮先生：董事长，硕士， 1994 - 1998 年任国务院发展研究中心情报中心处长、副局长， 1998 - 2001 年任中央财经领导小组办公室副局长， 2001 年至 2004 年任华泰证券股份有限公 司副总裁。 杨智雅女士：董事，硕士，曾就职于升强工业股份有限公司，华之杰国际商业顾问有 限公司， 1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 友邦证券投资顾问股份有限公司管理部经理， 1997 年 1 月至 2001 年 7 月任 AIG 友邦证券投资信托股份有限公司管理部经理、资深经理、 协理， 2001 年 7 月至 2010 年 2 月任 AIG 友邦证券投资顾问股份有限公 司副总经理、总经理、 董事长暨总经理， 2010 年 2 月至今任柏瑞证券投资顾问股份有限公司董事长暨总经理、总 经理。 吴祖芳先生：董事，硕士， 1992 年起至今历任华泰证券股份有限公司部门负责人、子 公司负责人、总裁助理、业务总监、总经济师、副总裁。 Rajeev Mittal 先生：董事，学士， 1992 年加入美国国际集团， 2009 — 2011 年担任柏 瑞投资（欧洲分公司）总经理，新兴市场投资主管，全球固定收益研究团队主管和行政总裁 （欧洲分公司）， 2011 年至今担任柏瑞投资亚洲有限公司业务行政总裁（亚洲，日本除外）、 总经理、 新兴市场投资总管，全球固定收益研究团队主管。 韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券 监督管理委员会， 2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金管理有限公司副总经理。 2011 年 10 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。 朱小平先生，独立董事，硕士， 1983 至今任中国人民大学商学院教授。 陈念良先生，独立董事， 1977 年至今任香港陈应达律师事务所首席合伙人。 薛加玉先生，独立董事，博士， 1988 - 1997 年任江苏巨龙水泥集团有限公司团委书记、 财务处长、副总经济师， 1997 - 1999 年 任长城证券有限公司投资银行部副总经理， 1999 - 2000 年任亚洲控股有限公司投资银行部总经理， 2000 - 2001 年任北京华创投资管理有限公司执行 总裁， 2001 年至今任上海德汇集团有限公司董事长、总裁。 杨科先生：独立董事，学士， 2001 年至今任北京市天元律师事务所律师。 2010 年至今 任该律师事务所合伙人。 2 、监事会成员 严玉珍女士：监事 长 ，学士， 1987 年 1 月至 1988 年 9 月任罗兵咸永道（前容永道会计） 高级稽核员， 1988 年 12 月至 1990 年 4 月任香港电讯（前大东电报）管理会计， 1990 年 5 月至 1996 年 11 月任宝达证券（施罗德集团）副财务总监， 1996 年 12 月至 2007 年 9 月任 施罗德投资管理（香港）有限公司财务董事， 2007 年 9 月至 2008 年 6 月任交银施罗德基金 管理有限公司高级总经理顾问， 2008 年 7 月至 2012 年 9 月任施罗德投资管理（香港）有限 公司首席营运官， 2012 年 9 月至今任柏瑞投资亚洲有限公司首席财务官。 王桂芳女士：监事，硕士， 1996 - 2003 年任华泰证券股份有限公司西藏南路营业部总经 理， 2003 - 2006 年任华泰证券股份有限公司上海总部总经理， 2006 年至今任华泰证券股份有 限公司上海城市中心营业部总经理。 柳军先生：监事，硕士， 2000 - 2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务， 2001 - 2004 年任华安基金管理有限公司高级基金核算员， 2004 年 7 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司， 历任基金事务部总监、上证红利 ETF 基金经理助理、上证红利 ETF 基金经理， 2010 年 10 月 起担任指数投资部副总监。 2011 年 1 月起兼任华泰柏瑞上证中小盘 ETF 基金、华泰柏瑞上 证中小盘 ETF 联接基金基金经理。 2012 年 5 月起担任华泰柏瑞沪深 300ETF 及华泰柏瑞沪深 300ETF 联接基金基金经理。 2015 年 2 月起任指数投资部总监。 2015 年 5 月起任华泰柏瑞中 证 500 ETF 及华泰柏瑞中证 500 ETF 联接基金的基金经理。 童辉先生：监事，硕士。 1997 - 1998 年任上海众恒信息产业有限公司程序员， 1998 - 2004 年任国泰基金管理有限公司信息技术部经理， 2004 年 4 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司， 现任信息技术与电子商务部总监。 3 、总经理及其他高级管理人员 韩勇先生：总经理，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券 监督管理委员会， 2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金管理有限公司副总经理。 2011 年 10 月加入华泰柏瑞基金 管理有限公司。 王溯舸先生：副总经理，硕士， 1997 - 2000 年任深圳特区证券公司总经理助理、副总经 理， 2001 - 2004 年任华泰证券股份有限公司受托资产管理总部总经理。 陈晖女士：督察长，硕士， 1993 - 1999 年任江苏证券有限责任公司北京代表处代表， 1999 - 2004 年任华泰证券股份有限公司北京总部总经理。 房伟力先生：副总经理，硕士 ,1997 - 2001 年 任 上海证券交易所登记结算公司 交收系统 开发经理， 2001 - 2004 年任华安基金管理有限公司 基金登记及结算部门总监， 2004 - 2008 年 5 月任华泰柏瑞基金 管理有限公司总经理助理。 田汉卿女士：副总经理。曾在美国巴克莱全球投资管理有限公司（ BGI ）担任投资经理， 2012 年 8 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司， 2013 年 8 月起任华泰柏瑞量化增强 混合 型证 券投资基金的基金经理， 2013 年 10 月起任公司副总经理 ， 2014 年 12 月起任华泰柏瑞量化 优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理 ，2015年3月起任华泰柏瑞量化先行混合型 证券投资基金的基金经理和华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2015 年 6 月起任华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金的基金经理和华泰柏瑞量 化绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理 。 2016年5月起任华泰柏 瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理。本科与研究生毕业于 清华大学， MBA 毕业于美国加州大学伯克利分校哈斯商学院。 高山先生，副总经理，博士。 2001 年 5 月至 2013 年 7 月 任职于全国社会保障基金理事 会投资部，任处长； 2013 年 7 月 起加入华泰柏瑞基金管理有限公司。本科毕业于山东大学 经济管理学院，硕士毕业于中国人民银行研究生部 ，博士毕业于财政部财政科学研究所研究 生部。 董元星先生 ， 副总经理，博士。 2006.9 - 2008.12 任巴克莱资本（纽约）债券交易员， 2009.3 - 2012.8 任华夏基金管理有限公司基金经理。 2012 年 8 月加入华泰柏瑞基金管理有限 公司，任固定收益部总监。 2013 年 10 月起任华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金的基金 经理。 2014 年 2 月起任总经理助理。 2015 年 12 月起任公司副总经理。 北京大学经济学学士， 纽约大学 STERN 商学院金融学博士。 程安至先生 ， 副总经理，硕士。 1997.9 - 2001.1 任中国工商银行上海市分行信贷经理， 2001.2 - 2012.4 任华安基金管理有限公司市场部销售总监。 2012 年 5 月加入华泰柏瑞基金管 理有限公司，任总经理助理。 2015 年 12 月起任公司副总经理。本科毕业于华东师范大学国 际金融专业，硕士毕业于上海财经大学国民经济学专业， EMBA 毕业于上海交通大学中欧国 际工商学院。 4 、本基金基金经理 徐晓杰 女士，博士研究生。 2006 年 7 月至 2007 年 9 月任邦联资产管理有限公司研究员； 2007 年 9 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，历任研究员、 高级研究员、基金经理助理。 2014 年 4 月起任研究部总监助理。 2015 年 5 月起任华泰柏瑞行业领先 混合 型证券投资基金 的基金经理。 2015 年 6 月起任华泰柏瑞健康生活灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 2015 年 10 月起任 华泰柏瑞激励动力灵活配置混合型证券投资基金 的基金经理。 5 、投资决策委员会成员 主席：总经理韩勇先生； 成员： 副总经理王溯舸先生；副总经理高山先生；副总经理田汉卿女士； 副 总经理董元 星先生； 投资部总监方伦煜先生； 投资部总监吕慧建先生 列席人员：督察长陈晖女士；投资决策委员会主席指定的其他人员。 上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1 、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回、转换和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，建立 健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基 金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制季度、半年度和年度基金报告； 7 、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；按规定受理申购和赎回 申请，及时、足额支付赎回款项；采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、 赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管 人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册 、报表、代表基金签订的重大合同及其他 相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12 、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 13 、中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1 、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证 监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、 法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2 、本基金管理人承诺严格遵守《中华 人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法规， 建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （ 1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3 、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （ 1 ）越权或违规经营 ； （ 2 ）违反基金合同或托管协议； （ 3 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （ 4 ）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （ 5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 6 ）玩忽职守、滥用职权； （ 7 ）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄 漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资 计划等信息； （ 8 ）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩 序； （ 9 ）贬损同行，以抬高自己； （ 10 ）以不正当手段谋求业务发展； （ 11 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （ 12 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （ 13 ）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4 、基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； （ 2 ）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （ 3 ）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投 资计划等信息； （ 4 ）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 1 、内部控制的原则 （ 1 ）健全性原则。内部控制必须覆盖公司各个部门和各级岗位，并渗透到各项业务过 程，涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节； （ 2 ）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度 的有效执行； （ 3 ）独立性原则。公司在精简的基础上设立能够充分满足经营运作需要的机构、部门 和岗位，各机构、部门和岗位职能上保持相对独立。内部控制的检查评价部 门必须独立于内 部控制的建立和执行部门； （ 4 ）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡，消除内部控 制中的盲点； （ 5 ）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研 究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上和制度上适当隔离，以达到风险 防范的目的； （ 6 ）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益， 以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2 、内部控制的主要内容 （ 1 ）控制环境 董事会下设风险管理与审计委员会，全面负责公司的风险管理 、风险控制和财务监控， 审查公司的内控制度，并对重大关联交易进行审计；董事会下设薪酬、考核与资格审查委员 会，对董事、总经理、督察长、财务总监和其他高级管理人员的候选人进行资格审查以确保 其具有中国证监会所要求的任职资格，制定董事、监事、总经理、督察长、财务总监、其他 高级管理人员及基金经理的薪酬 / 报酬计划或方案。 公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公司 董事会制定的经营方针及发展战略，设立了投资决策委员会和风险控制委员会，就基金投资 和风险控制等发表专业意见及建议。 公司设立督察 长，对董事会负责，主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效性和合 理性进行审查，发现重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。 （ 2 ）风险评估 公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负面影响的 内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评估报 告报公司董事会及高层管理人员。 （ 3 ）控制活动 控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资产 分离、危机处理等政策、程序或措施。 自我控制以各岗位的目标责任制为基础，是内部控制的第一道防线。在公司内部建立科 学、严格的岗位分离制度，在相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟 通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任，使相互监督制衡的机制成为内部 控制的第二道防线。充分发挥督察长和法律监察部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全 面监察稽核作用，建立内部控制的第三道防线。 （ 4 ）信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，形成了自上而下的信息传播渠道 和自下而上的信息呈报渠道。通过建立有效的信息交流渠道，保证 了公司员工及各级管理人 员可以充分了解与其职责相关的信息，并及时送达适当的人员进行处理。 （ 5 ）内部监控 内部监控由公司风险管理与审计委员会、督察长、风险控制委员会和法律监察部等部门 在各自的职权范围内开展。本公司设立了独立于各业务部门的法律监察部，其中监察稽核人 员履行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内 部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进 公司内部管理制度有效地执行。 3 、基金管理人关于内部控制的声明 （ 1 ）基金管理人确知建立、实 施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任； （ 2 ）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （3） 本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 二 基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称 “ 中国银行 ” ） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期： 1983 年 10 月 31 日 注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾 壹 亿 肆 仟 柒 佰 贰 拾 贰 万 叁 仟 壹佰玖拾伍 元整 法定代表人：田国立 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【 1998 】 24 号 托管部门信息披露联系人： 王永民 传真：（ 010 ） 66594942 中国银行客服 电话： 95 5 66 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行 托管业务部 设立于 1998 年 ， 现有员工 11 0 余人 ， 大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金 、信托 从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60 ％以上的员工具有硕士 以上学位或高级职称。为给客户提供 专业化 的托管服务， 中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行 ，中国银行拥有证券投资基金、基 金（一对多、一对一）、社 保基金、保险资金、 QFII 、 RQFII 、 QDII 、 境外三类机构 、券商资 产管理计划 、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等 门类 齐全 、产品丰富 的托管 业务 体系 。在国 内 ，中国银行首家 开展绩效评估、风险 分析 等增值服 务，为各类客户提供个性化的托管 增值 服务 ， 是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至 20 1 6 年 0 9 月 30 日，中国银行已托管 502 只证券投资基金，其中境内基金 471 只， QDII 基金 31 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满 足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉 承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险 控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业 务内部控制审阅工作。 先后获得基于 “ SAS70 ”、“ AAF01/06 ” “ ISAE3402 ”和“ SSAE16 ”等国际主流内控审阅准 则的无保留意见的审阅报告。 2016 年，中国银行继续获得了基于“ ISAE3402 ”和“ SSAE16 ” 双准则的内部控制审计报告。 中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保 证托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》的相 关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行 政法规和其他有关规定，或者 违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时 通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理 机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政 法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的 , 应当 及时 通知基金管理人，并及时向国务 院证券监督管理机构报告。 三 相关服务机构 （一）基金份额发售机构 基金份额发售机构包括基金管理人的直销机构和代销机构的销售网点。 1 、直销机构： 华泰柏瑞基金管理有限公司 注册地址：上海浦东新区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 楼 17 层 办公地址：上海浦东新区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 楼 17 层 法定代表人：齐亮 电话：（ 021 ） 38784638 传真：（ 021 ） 50103016 联系人： 汪莹白 客服电话： 400 - 888 - 0001 ，（ 021 ） 38784638 公司网址： www.huatai - pb.com 2 、代销机构 1 ）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：田国立 传真：（ 010 ） 66594853 客服电话： 95566 公司网址： www.boc.cn 2 ）嘉兴银行股份有限公司 注册地址：嘉兴市建国南路 409 号 办公地址：嘉兴市建国南路 409 号 法定代表人：许洪明 联系人：陈兢 电话： 0573 - 82082676 传真： 0573 - 82099678 客服电话： 0573 - 96528 公司网址： www.bojx.com 3 ）哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 法定代表人：郭志文 联系人：遇玺 电话：（ 0451 ） 86779018 传真：（ 0451 ） 86779018 客服电话： 95537 或 400 - 609 - 5537 公司网址： www.hrbb.com.cn 4 ）爱建证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道 1600 号 32 层 办公地址：上海浦东新区世纪大道 1600 号 32 层 法定代表人：宫龙云 联系人：戴莉丽 电话：（ 021 ） 32229888 传真：（ 021 ） 68728703 客服电话： 4001 - 962502 公司网站： www.ajzq.com 5 ）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 电话：（ 0755 ） 82825551 传真：（ 0755 ） 82558355 客服电话： 400 - 800 - 1001 公司网址： www.essence.com.cn 6 ）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：王春峰 联系人：王星 电话：（ 022 ） 28451922 传真：（ 022 ） 28451892 客服电话： 400 - 651 - 5988 公司网址： www.bhzq.com 7 ）财富证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 - 28 层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 - 28 层 法定代表人：蔡一兵 联系人：郭磊 电话：（ 0731 ） 84403319 传真：（ 0731 ） 84403439 客服电话：（ 0731 ） 84403319 8 ）公司网址： www.cfzq.com 长城证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深 南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 法定代表人：黄耀华 联系人：高峰 电话：（ 0755 ） 83516094 传真：（ 0755 ） 83515567 客服电话：（ 0755 ） 33680000 、 400 - 6666 - 888 公司网址： www.cgws.com 9 ）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 联系人：奚博宇 电话：（ 021 ） 68751860 传真：（ 021 ） 68751151 客服电话： 95579 或 4008 - 888 - 999 公司客服网址： www.95579.com 10 ）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 法定代表人：刘学民 联系人：吴军 电话：（ 0755 ） 23838751 传真：（ 0755 ） 23838750 客服电话： 400 - 888 - 1888 公司网址： www.firstcapital.com.cn 11 ）东北证券 股份有限公司 注册地址：长春市自由大路 1138 号 办公地址：长春市自由大路 1138 号 法定代表人：矫正中 联系人：安岩岩 电话：（ 0431 ） 85096517 传真：（ 0431 ） 85096795 客服电话： 4006000686 ，（ 0431 ） 85096733 公司网址： www.nesc.cn 12 ）东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 22 楼 法定代表人：张运勇 联系人：李荣 电话：（ 0769 ） 22115712 传真：（ 0769 ） 22115712 客服电话： 95328 公司网址： www.dgzq.com.cn 13 ）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话： 021 - 20333333 传真： 021 - 50498825 联系人：王一彦 客服电话： 95531 ； 400 - 8888 - 588 网址： www.longone.com.cn 14 ）东吴证券股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 办公地址 ：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹 电话：（ 0512 ） 65581136 传真：（ 0512 ） 65588021 客服电话： 400 - 860 - 1555 或 96288 公司网址： www.dwzq.com.cn 15 ）东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12 - 15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12 - 15 层 法定代表人：徐勇力 联系人：汤漫川 电话：（ 010 ） 66555316 传真：（ 010 ） 66555246 客服电话： 400 - 888 - 8993 公司网址： www.dxzq.net 16 ）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 联系人：周洁瑾 电话：（ 021 ） 22169999 传真：（ 021 ） 22169134 客服电话： 95525 公司网址： www.ebscn.com 17 ）广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼（ 4301 - 4316 房） 办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 5 、 18 、 19 、 36 、 38 、 39 、 41 、 42 、 43 、 44 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话：（ 020 ） 87555888 传真：（ 020 ） 87555305 客服电话： 95575 公司网址： www.gf.com.cn 18 ）广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19 、 20 层 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19 、 20 层 法定代表人：邱三发 联系人：林洁茹 电话：（ 020 ） 88836999 传真：（ 020 ） 88836654 客服电话： 961303 公司网址： www.gzs.com.cn 19 ）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人：常喆 联系人：黄静 电话： (010 ） 84183333 传真：（ 010 ） 84183311 - 3389 客服电话： 400 - 818 - 8118 公司网址： www.guodu.com 20 ）国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 6 、 16 、 17 楼 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪、贾鹏 电话： 028 - 86690057 、 028 - 86690058 传真： 028 - 86690126 客服电话： 95310 公司网址： www.gjzq.com.cn 21 ）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：杨德红 联系人： 芮敏棋 电话：（ 021 ） 38676666 传真：（ 021 ） 38670666 客服电话： 95521 公司网址： www.gtja.com 22 ）国信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：周杨 电话：（ 0755 ） 82130833 传真：（ 0755 ） 82133952 客服电话： 95536 公司网址： www.guosen.com.cn 23 ）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市天山区文艺路 233 号宏源大厦 8 楼 法定代表人：李季 联系人：王君 电话： 0991 - 7885083 传真： 0991 - 2301802 客服电话： 400 - 800 - 0562 公司网址： www.swhysc.com 24 ）华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号 办公地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号 法定代表人：李晓安 联系人：邓鹏怡 电话：（ 0931 ） 4890208 传真：（ 0931 ） 4890118 客服电话：（ 0931 ） 4890100 、 4890619 、 4890618 公司网址： www.hlzqgs.com 25 ）华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8 号 办公地址：北京市西城区金融大街 8 号华融大厦 A 座 3 层 法定代表人：祝献忠 联系人：李慧灵 电话：（ 010 ） 58315221 传真：（ 010 ） 58568062 客服电话： 400 - 898 - 9999 公司网址： www.hrsec.com.cn 26 ）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 18 楼 法定代表人：周易 联系人：庞晓云 电话： 0755 - 82492193 传真： 0755 - 82492962 （深圳） 客服电话： 95597 公司网址： www.htsc.com.cn 27 ）华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、 B01 （ b) 单元 办公地址：上海市肇家浜路 750 号 法定代表人：俞洋 联系人：陈敏 电话：（ 021 ） 64316642 传真：（ 021 ） 64333051 客服电话： 400 - 109 - 9918 、 021 － 32109999 、 029 - 68918888 公司网址： www.cfsc.com.cn 28 ）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层（ 518048 ） 法定代表人：谢永林 联系人：石静武 电话：（ 021 ） 38631117 传真：（ 021 ） 58991896 客服电话： 95511*8 公司网址： stock.pingan.com 29 ）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86 号 办公地址：山东省济南市经七路 86 号 23 层 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：（ 0531 ） 68889155 传真：（ 0531 ） 68889752 客服电话： 95538 公司网址： www.zts.com.cn 30 ）山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 电话：（ 0351 ） 8686659 传真：（ 0351 ） 8686619 客服电话： 400 - 666 - 1618 、（ 0351 ） 95573 公司网址： www.i618.com.cn 31 ）上海证券有限责任公司 注册地址：上 海市西藏中路 336 号 办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表人：龚德雄 联系人：许曼华 电话： 021 - 53686888 传真： 021 - 53686100 ， 021 - 53686200 客服电话： 021 - 962518 公司网址： www.962518.com 32 ）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 联系人：黄莹 电话：（ 021 ） 33389888 传真：（ 021 ） 33388224 客服电话： 95523 或 4008895523 公司网址： www.swhysc.com 33 ）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表人：林义相 联系人：尹伶 电话：（ 010 ） 66045152 传真：（ 010 ） 66045518 客服电话：（ 010 ） 66045678 公司网址： www.txsec.com 或 www.jjm.com.cn 34 ）万联证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18 、 1 9 层 办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18 、 19 层 法定代表人：张建军 联系人：甘蕾 电话：（ 020 ） 38286026 传真：（ 020 ） 37865008 客服电话： 400 - 888 - 8133 公司网址： www.wlzq.com.cn 35 ）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人：吴坚 联系人：张煜 电话：（ 023 ） 63786141 传真：（ 023 ） 63810422 客服电话： 400 - 809 - 6096 公司网址： www.swsc.com.cn 36 ）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 联系人：尹旭航 电话： 010 - 63081000 传真： 010 - 63080978 客服电话： 95321 公司网址： www.cindasc.com 37 ）兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 楼 法定代表人：兰荣 联系人：夏中苏 电话：（ 0591 ） 38281963 客服电话： 400 - 888 - 8123 公司网址： www.xyzq.com.cn 38 ）浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6 - 7 楼 办公地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6 - 7 楼 法定代表人：吴承根 联系人：张梦莹 电话：（ 021 ） 64718888 传真：（ 0571 ） 87901913 客服电话：（ 0571 ） 95345 公司网址： www.stocke.com.cn 39 ）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 联系人：宋明 电话：（ 010 ） 66568450 传真：（ 010 ） 66568990 客服电话： 400 - 888 - 8888 公司网址 :www.chinastock.com.cn 40 ）中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法定代表人：王宜四 联系人：戴蕾 电话：（ 0791 ） 86768681 传真：（ 0791 ） 86770178 客服电话： 400 - 886 - 6567 公司网址： www.avicsec.com 41 ）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 - 21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04 、 18 层至 21 层 法定代表人：高涛 联系人：刘毅 电话：（ 0755 ） 82023442 传真：（ 0755 ） 82026539 客服电话： 95532 公司网址： www.china - invs.cn 42 ）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话： 400 - 8888 - 108 传真：（ 010 ） 65182261 客服电话： 400 - 888 - 8108 公司网址： www.csc108.com 43 ）中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号 楼第 20 层 (266061) 法定代表人：杨宝林 联系人：赵艳青 电话：（ 0532 ） 85022326 传真：（ 0532 ） 85022605 客服电话： 95548 公司网址： www.citicssd.com 44 ）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人：侯艳红 电话：（ 010 ） 60838888 传真：（ 010 ） 60833739 客服电话： 95558 公司网址： www.cs.ecitic.com 45 ）华安证券股份有限公司 注册地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 法定代表人：李工 联系人：范超 电话： 0551 - 65161821 传真： 0551 - 65161672 客服电话： 400 - 809 - 6518 （全国） 96518 （安徽） 公司网址： www.hazq.com 46 ）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址：辽宁省大连市沙 河口区星海中龙园 3 号 法定代表人：林卓 联系人：张晓辉 电话： 0411 - 88891212 传真： 0411 - 88891212 客服电话： 400 - 641 - 1999 公司网址： www.taichengcaifu.com 47 ）一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号院 5 号楼 702 室 办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界 A 座 2208 法定代表人：吴雪秀 联系人：段京璐 电话： 010 - 88312877 传真： 010 - 88312099 客服电话： 400 - 001 - 1566 公司网址： www.yilucaifu.com 48 ）大同证券有限责任公司 注册地址： 大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址： 山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12 、 13 层 法定代表人： 董祥 联系人： 薛津 电话： 0351 - 4130322 传真： 0351 - 7219891 客服电话： 400 - 712 - 1212 公司网址： http://www.dtsbc.com.cn 49 ）嘉实财富管理有限公司 注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609 - 10 单元 办公地址 ： 北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人： 赵学军 联系人： 余永键 电话： 010 - 85097570 传真： 010 - 85097308 客服电话： 400 - 021 - 8850 公司网址： www.harvestwm.cn 50 ）开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人：李刚 联系人：袁伟涛 电话： 029 - 81887060 传真： 029 - 81887060 客服电话： 4008608866 公司网址： www.kysec.cn 51 ）徽商银行股份有限公司 注册地址：安徽合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座 办公地址：安徽合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座 法定代表人：李宏鸣 联系人：叶卓伟 电话： 0551 - 62667635 传真： 0551 - 62667684 客服电话： 96588 公司网址： www.hsbank.com.cn 52 ）乾道金融信息服务（北京）有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 法定代表人：王兴吉 联系人：高雪超 电话 ： 18601207732 传真： 010 - 82057741 客服电话： 4000888080 公司网址： www.qiandaojr.com 53 ）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 （未完）  |