[发行]华泰新利：更新招募说明书摘要（2016年12月）
（更新） 华泰柏瑞新利灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2015年 4月 17日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于准予华泰柏瑞新利灵活 配置混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可【2015】629号）的注册，进行募集。 本基金的基金合同于 2015年 4月 28日正式生效。 重要提示 华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”）保证 招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书在中国证监会注册，但中国证监会对 本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明 投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本 基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场， 并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产 生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎 回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等等。 投资者认购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管理人建议投资者 根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本更新招募说明书所载内容截止日为 2016年 10月 27日，有关财务和业绩表现数据截止 日为 2016年 9月 30日，财务和业绩表现数据未经审计。 本基金托管人中国银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书中的投资组合报告和业绩 表现进行了复核确认。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：华泰柏瑞基金管理有限公司 住所：上海浦东新区民生路 1199弄上海证大五道口广场 1号 17层 法定代表人：齐亮 成立日期：2004年 11月 18日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监基字[2004]178号 经营范围：基金管理业务；发起设立基金；中国证监会批准的其他业务 组织形式：有限责任公司 注册资本：贰亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：汪莹白 联系电话：400-888-0001，（021）38601777 股权结构：柏瑞投资有限责任公司（原 AIGGIC）49%、华泰证券股份有限公司 49%、苏州 新区高新技术产业股份有限公司 2%。 （二）主要人员情况 1、董事会成员 齐亮先生：董事长，硕士，1994-1998年任国务院发展研究中心情报中心处长、副局长， 1998-2001年任中央财经领导小组办公室副局长，2001年至 2004年任华泰证券股份有限 公司副总裁。 杨智雅女士：董事，硕士，曾就职于升强工业股份有限公司，华之杰国际商业顾问有限公 司，1992年 4月至 1996年 12月任 AIG友邦证券投资顾问股份有限公司管理部经理， 1997年 1月至 2001年 7月任 AIG友邦证券投资信托股份有限公司管理部经理、资深经理、 协理，2001年 7月至 2010年 2月任 AIG友邦证券投资顾问股份有限公司副总经理、总经 理、董事长暨总经理，2010年 2月至今任柏瑞证券投资顾问股份有限公司董事长暨总经理、 总经理。 吴祖芳先生：董事，硕士，1992年起至今历任华泰证券股份有限公司部门负责人、子公司 负责人、总裁助理、业务总监、总经济师、副总裁。 Rajeev Mittal先生：董事，学士，1992年加入美国国际集团，2009—2011年担任柏瑞投 资（欧洲分公司）总经理，新兴市场投资主管，全球固定收益研究团队主管和行政总裁 （欧洲分公司），2011年至今担任柏瑞投资亚洲有限公司业务行政总裁（亚洲，日本除外） 、总经理、新兴市场投资总管，全球固定收益研究团队主管。 韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券监督 管理委员会，2007年 7月至 2011年 9月任华安基金管理有限公司副总经理。2011年 10月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。 朱小平先生，独立董事，硕士，1983至今任中国人民大学商学院教授。 陈念良先生，独立董事，1977年至今任香港陈应达律师事务所首席合伙人。 薛加玉先生，独立董事，博士，1988-1997年任江苏巨龙水泥集团有限公司团委书记、财 务处长、副总经济师，1997-1999年任长城证券有限公司投资银行部副总经理，19992000 年任亚洲控股有限公司投资银行部总经理，2000-2001年任北京华创投资管理有限公 司执行总裁，2001年至今任上海德汇集团有限公司董事长、总裁。 杨科先生：独立董事，学士，2001年至今任北京市天元律师事务所律师。2010年至今任 该律师事务所合伙人。 2、监事会成员 严玉珍女士：监事长，学士，1987年 1月至 1988年 9月任罗兵咸永道（前容永道会计） 高级稽核员，1988年 12月至 1990年 4月任香港电讯（前大东电报）管理会计，1990年 5月至 1996年 11月任宝达证券（施罗德集团）副财务总监，1996年 12月至 2007年 9月 任施罗德投资管理（香港）有限公司财务董事，2007年 9月至 2008年 6月任交银施罗德 基金管理有限公司高级总经理顾问，2008年 7月至 2012年 9月任施罗德投资管理（香港） 有限公司首席营运官，2012年 9月至今任柏瑞投资亚洲有限公司首席财务官。 王桂芳女士：监事，硕士，1996-2003年任华泰证券股份有限公司西藏南路营业部总经理， 2003-2006年任华泰证券股份有限公司上海总部总经理，2006年至今任华泰证券股份有限 公司上海城市中心营业部总经理。 柳军先生：监事，硕士，2000-2001年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-2004年 任华安基金管理有限公司高级基金核算员，2004年 7月加入华泰柏瑞基金管理有限公司， 历任基金事务部总监、上证红利 ETF基金经理助理、上证红利 ETF基金经理，2010年 10月起担任指数投资部副总监。2011年 1月起兼任华泰柏瑞上证中小盘 ETF基金、华泰 柏瑞上证中小盘 ETF联接基金基金经理。2012年 5月起担任华泰柏瑞沪深 300ETF及华泰 柏瑞沪深 300ETF联接基金基金经理。2015年 2月起任华泰柏瑞指数投资部总监。2015年 5月起任华泰柏瑞中证 500 ETF及华泰柏瑞中证 500ETF联接基金的基金经理。 童辉先生：监事，硕士。1997-1998年任上海众恒信息产业有限公司程序员，19982004 年任国泰基金管理有限公司信息技术部经理，2004年 4月加入华泰柏瑞基金管理有 限公司，现任信息技术与电子商务部总监。 3、总经理及其他高级管理人员 韩勇先生：总经理，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券监 督管理委员会，2007年 7月至 2011年 9月任华安基金管理有限公司副总经理。2011年 10月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。 王溯舸先生：副总经理，硕士，1997-2000年任深圳特区证券公司总经理助理、副总经理， 2001-2004年任华泰证券股份有限公司受托资产管理总部总经理。 陈晖女士：督察长，硕士，1993-1999年任江苏证券有限责任公司北京代表处代表，19992004 年任华泰证券股份有限公司北京总部总经理。 房伟力先生：副总经理，硕士,1997-2001年任上海证券交易所登记结算公司交收系统开发 经理，2001-2004年任华安基金管理有限公司基金登记及结算部门总监，2004-2008年 5月任华泰柏瑞基金管理有限公司总经理助理。 田汉卿女士：副总经理。曾在美国巴克莱全球投资管理有限公司（BGI）担任投资经理， 2012年 8月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，2013年 8月起任华泰柏瑞量化增强混合型 证券投资基金的基金经理，2013年 10月起任公司副总经理，2014年 12月起任华泰柏瑞 量化优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2015年 3月起任华泰柏瑞量化先行混 合型证券投资基金的基金经理和华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金的基金经 理，2015年 6月起任华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金的基金经理和华泰柏 瑞量化绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理。2016年 5月起任华 泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理。本科与研究生 毕业于清华大学，MBA毕业于美国加州大学伯克利分校哈斯商学院。 高山先生，副总经理，博士。2001年 5月至 2013年 7月任职于全国社会保障基金理事会 投资部，任处长；2013年 7月起加入华泰柏瑞基金管理有限公司。本科毕业于山东大学经 济管理学院，硕士毕业于中国人民银行研究生部，博士毕业于财政部财政科学研究所研究 生部。 董元星先生，副总经理，博士。2006.9-2008.12任巴克莱资本（纽约）债券交易员， 2009.3-2012.8任华夏基金管理有限公司基金经理。2012年 8月加入华泰柏瑞基金管理有 限公司，任固定收益部总监。2013年 10月起任华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金的 基金经理。2014年 2月起任总经理助理。2015年 12月起任公司副总经理。北京大学经济 学学士，纽约大学 STERN商学院金融学博士。 程安至先生，副总经理，硕士。1997.9-2001.1任中国工商银行上海市分行信贷经理， 2001.2-2012.4任华安基金管理有限公司市场部销售总监。2012年 5月加入华泰柏瑞基金 管理有限公司，任总经理助理。2015年 12月起任公司副总经理。本科毕业于华东师范大 学国际金融专业，硕士毕业于上海财经大学国民经济学专业，EMBA毕业于上海交通大学中 欧国际工商学院。 4、本基金基金经理 杨景涵先生，经济学硕士。特许金融分析师（CFA），金融风险管理师（FRM）。2004年至 2006年任平安资产管理有限公司投资分析师；2006年至 2009年 9月历任生命人寿保险公 司投连投资经理、投资经理、基金投资部负责人。2009年 10月加入华泰柏瑞基金管理有 限公司，曾任专户投资部投资经理、研究部总监助理。2015年 4月起任华泰柏瑞新利灵活 配置混合型证券投资基金的基金经理。2015年 5月起任华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券 投资基金的基金经理。2016年 8月起任华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金的 基金经理。2016年 9月起任华泰柏瑞爱利灵活配置混合型证券投资基金和华泰柏瑞多策略 灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 历任本基金基金经理： 方纬先生，2015年 4月 28日至 2016年 8月 17日任本基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 主席：总经理韩勇先生； 成员：副总经理王溯舸先生；副总经理高山先生；副总经理田汉卿女士；副总经理董元星 先生；投资部总监方伦煜先生；投资部总监吕慧建先生 列席人员：督察长陈晖女士；投资决策委员会主席指定的其他人员。 上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、 申购、赎回、转换和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，建立健 全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基 金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；按规定受理申购和赎回申 请，及时、足额支付赎回款项；采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、 赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管 人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同及其他相 关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 13、中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监 会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、 法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法规， 建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏 在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资 计划等信息； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序； （9）贬损同行，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄 漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投 资计划等信息； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 （1）健全性原则。内部控制必须覆盖公司各个部门和各级岗位，并渗透到各项业务过程， 涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节； （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的 有效执行； （3）独立性原则。公司在精简的基础上设立能够充分满足经营运作需要的机构、部门和 岗位，各机构、部门和岗位职能上保持相对独立。内部控制的检查评价部门必须独立于内 部控制的建立和执行部门； （4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡，消除内部控制 中的盲点； （5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研究、 决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上和制度上适当隔离，以达到风险防 范的目的； （6）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以 合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2、内部控制的主要内容 （1）控制环境 董事会下设风险管理与审计委员会，全面负责公司的风险管理、风险控制和财务监控，审 查公司的内控制度，并对重大关联交易进行审计；董事会下设薪酬、考核与资格审查委员 会，对董事、总经理、督察长、财务总监和其他高级管理人员的候选人进行资格审查以确 保其具有中国证监会所要求的任职资格，制定董事、监事、总经理、督察长、财务总监、 其他高级管理人员及基金经理的薪酬/报酬计划或方案。 公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公司董 事会制定的经营方针及发展战略，设立了投资决策委员会和风险控制委员会，就基金投资 和风险控制等发表专业意见及建议。 公司设立督察长，对董事会负责，主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效性和合理 性进行审查，发现重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。 （2）风险评估 公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负面影响的内 部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评估报 告报公司董事会及高层管理人员。 （3）控制活动 控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资产分 离、危机处理等政策、程序或措施。 自我控制以各岗位的目标责任制为基础，是内部控制的第一道防线。在公司内部建立科学、 严格的岗位分离制度，在相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通 制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任，使相互监督制衡的机制成为内部 控制的第二道防线。充分发挥督察长和法律监察部对各岗位、各部门、各机构、各项业务 全面监察稽核作用，建立内部控制的第三道防线。 （4）信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，形成了自上而下的信息传播渠道和 自下而上的信息呈报渠道。通过建立有效的信息交流渠道，保证了公司员工及各级管理人 员可以充分了解与其职责相关的信息，并及时送达适当的人员进行处理。 （5）内部监控 内部监控由公司风险管理与审计委员会、督察长、风险控制委员会和法律监察部等部门在 各自的职权范围内开展。本公司设立了独立于各业务部门的法律监察部，其中监察稽核人 员履行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司 内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见， 促进公司内部管理制度有效地执行。 3、基金管理人关于内部控制的声明 （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任； （2）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 首次注册登记日期：1983年 10月 31日 注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 法定代表人：田国立 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566（二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998年，现有员工 110余人，大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕 士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开 展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金 （一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商 资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等 门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等 增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至 2016年 09月 30日，中国银行已托管 502只证券投资基金，其中境内基金 471只， QDII基金 31只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金， 满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉承 中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险 控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部 检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先 后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅 准则的无保留意见的审阅报告。2016年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和 “SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密， 能够有效保证托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相 关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或 者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督 管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、 行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时 向国务院证券监督管理机构报告。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 基金份额发售机构包括基金管理人的直销机构和代销机构的销售网点。 1、直销机构： 华泰柏瑞基金管理有限公司 注册地址：上海浦东新区民生路 1199弄上海证大五道口广场 1号楼 17层 办公地址：上海浦东新区民生路 1199弄上海证大五道口广场 1号楼 17层 法定代表人：齐亮 电话：（021）38784638 传真：（021）50103016 联系人：汪莹白 客服电话：400-888-0001，（021）38784638 公司网址：www.huatai-pb.com 2、代销机构 1）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：田国立 传真：（010）66594853 客服电话：95566 公司网址：www.boc.cn 2）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 188号 办公地址：上海市银城中路 188号 法定代表人：牛锡明 联系人：曹榕 电话：（021）58781234 传真：（021）58408483 客服电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com 3）招商银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 电话：（0755）83198888 传真：（0755）83195109 客服电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com 4）嘉兴银行股份有限公司 注册地址：嘉兴市建国南路 409号 办公地址：嘉兴市建国南路 409号 法定代表人：许洪明 联系人：陈兢 电话：0573-82082676 传真：0573-82099678 客服电话：0573-96528 公司网址：www.bojx.com 5）哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160号 办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160号 法定代表人：郭志文 联系人：遇玺 电话：（0451）86779018 传真：（0451）86779018 客服电话：95537或 400-609-5537 公司网址：www.hrbb.com.cn 6）爱建证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道 1600号 32层 办公地址：上海浦东新区世纪大道 1600号 32层 法定代表人：宫龙云 联系人：戴莉丽 电话：（021）32229888 传真：（021）68728703 客服电话：4001-962502 公司网站：www.ajzq.com 7）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人：王春峰 联系人：王星 电话：（022）28451922 传真：（022）28451892 客服电话：400-651-5988 公司网址：www.bhzq.com 8）长城证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系人：高峰 电话：（0755）83516094 传真：（0755）83515567 客服电话：（0755）33680000、400-6666-888 公司网址：www.cgws.com 9）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市新华路特 8号长江证券大厦 办公地址：湖北省武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 联系人：奚博宇 电话：（021）68751860 传真：（021）68751151 客服电话：95579或 4008-888-999 公司客服网址：www.95579.com 10）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼 办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼 法定代表人：刘学民 联系人：吴军 电话：（0755）23838751 传真：（0755）23838750 客服电话：400-888-1888 公司网址：www.firstcapital.com.cn 11）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn 12）东吴证券股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5号 办公地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5号 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹 电话：（0512）65581136 传真：（0512）65588021 客服电话：400-860-1555或 96288 公司网址：www.dwzq.com.cn 13）国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95号 6、16、17楼 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪、贾鹏 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 客服电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn 14）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市天山区文艺路 233号宏源大厦 8楼 法定代表人：李季 联系人：王君 电话：0991-7885083 传真：0991-2301802 客服电话：400-800-0562 公司网址：www.swhysc.com 15）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 办公地址：福建省福州市五四路 157号新天地大厦 7-10层 法定代表人：黄金琳 联系人：徐松梅 电话：（0591）83893286 传真：（0591）87383610 客服电话：96326（福建省外请加拨 0591） 公司网址：www.hfzq.com.cn 16）华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308号 办公地址：甘肃省兰州市静宁路 308号 法定代表人：李晓安 联系人：邓鹏怡 电话：（0931）4890208 传真：（0931）4890118 客服电话：（0931）4890100、4890619、4890618 公司网址：www.hlzqgs.com 17）华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b)单元 办公地址：上海市肇家浜路 750号 法定代表人：俞洋 联系人：陈敏 电话：（021）64316642 传真：（021）64333051 客服电话： 400-109-9918、021－32109999、029-68918888 公司网址：www.cfsc.com.cn 18）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层（518048） 法定代表人：谢永林 联系人：石静武 电话：（021）38631117 传真：（021）58991896 客服电话：95511*8 公司网址：stock.pingan.com 19）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86号 办公地址：山东省济南市经七路 86号 23层 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：（0531）68889155 传真：（0531）68889752 客服电话：95538 公司网址：www.zts.com.cn 20）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路 336号 办公地址：上海市四川中路 213号久事商务大厦 7楼 法定代表人：龚德雄 联系人：许曼华 电话：021-53686888 传真：021-53686100，021-53686200 客服电话：021-962518 公司网址：www.962518.com 21）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人：李梅 联系人：黄莹 电话：（021）33389888 传真：（021）33388224 客服电话：95523或 4008895523 公司网址：www.swhysc.com 22）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 5层 法定代表人：林义相 联系人：尹伶 电话：（010）66045152 传真：（010）66045518 客服电话：（010）66045678 公司网址：www.txsec.com或 www.jjm.com.cn 23）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 法定代表人：吴坚 联系人：张煜 电话：（023）63786141 传真：（023）63810422 客服电话：400-809-6096 公司网址：www.swsc.com.cn 24）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：尹旭航 电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话：95321 公司网址：www.cindasc.com 25）中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼 法定代表人：王宜四 联系人：戴蕾 电话：（0791）86768681 传真：（0791）86770178 客服电话：400-886-6567 公司网址：www.avicsec.com 26）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话：400-8888-108 传真：（010）65182261 客服电话：400-888-8108 公司网址：www.csc108.com 27）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号财智中心 B1座 法定代表人：李工 联系人：范超 电话：0551-65161821 传真：0551-65161672 客服电话：400-809-6518（全国） 96518（安徽） 公司网址：www.hazq.com 28）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 法定代表人：林卓 联系人：张晓辉 电话：0411-88891212 传真：0411-88891212 客服电话：400-641-1999 公司网址：www.taichengcaifu.com 29）一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 9号院 5号楼 702室 办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2号万通新世界 A座 2208 法定代表人：吴雪秀 联系人：段京璐 电话：010-88312877 传真：010-88312099 客服电话：400-001-1566 公司网址：www.yilucaifu.com 30）大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层 办公地址：山西省太原市长治路 111号山西世贸中心 A座 12、13层 法定代表人：董祥 联系人：薛津 电话：0351-4130322 传真：0351-7219891 客服电话：400-712-1212 公司网址：http://www.dtsbc.com.cn 31）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 46层 4609-10单元 办公地址：北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层 法定代表人：赵学军 联系人：余永键 电话：010-85097570 传真：010-85097308 客服电话：400-021-8850 公司网址：www.harvestwm.cn 32）开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层 办公地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层 法定代表人：李刚 联系人：袁伟涛 电话：029-81887060 传真：029-81887060 客服电话：4008608866 公司网址：www.kysec.cn 33）徽商银行股份有限公司 注册地址：安徽合肥安庆路 79号天徽大厦 A座 办公地址：安徽合肥安庆路 79号天徽大厦 A座 法定代表人：李宏鸣 联系人：叶卓伟 电话：0551-62667635 传真：0551-62667684 客服电话：96588 公司网址：www.hsbank.com.cn 34）乾道金融信息服务（北京）有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺村南 1号楼 7层 7117室 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302室 法定代表人：王兴吉 联系人：高雪超 电话：18601207732 传真：010-82057741 客服电话：4000888080 公司网址：www.qiandaojr.com 35）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 电话：010-56282140 传真：010-62680827 客服电话：4006199059 公司网址：www.fundzone.cn 36）大连网金金融信息服务有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号 2层 202室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号 2层 202室 法定代表人：卜勇 联系人：贾伟刚 电话：0411-3902-7828 传真：（0411） 3902 7888 客服电话：4000-899-100 公司网址：www.yibaijin.com 37）奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入住深圳市前海商务秘书有 限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115室，1116室及 1307室 法定代表人： TAN YIK KUAN 联系人：陈广浩 电话：0755-8946 0500 传真：0755-2167 4453 客服电话：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn 38）北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址：北京市石景山区石景山路 31号院盛景国际广场 3号楼 1119 办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111号 （国投尚科大厦 5层） 法定代表人：许现良 联系人：李雪 电话：13426481033 传真：010-87723200 客服电话：4001-500-882 公司网址：www.lanmao.com 39）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研 楼 5层 518室（营业执照已变更，销售牌照变更中） 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研 楼 5层 518室 法定代表人：李昭琛 联系人：付文红 电话：010-62675369 传真：010-62675979 客服电话：010-62675369 公司网址：www.xincai.com 40）尚智逢源（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市门头沟区石龙经济开发区永安路 20号 3号楼 B1-6525室 办公地址：北京市门头沟区石龙经济开发区永安路 20号 3号楼 B1-6525室 法定代表人：刘磊 联系人：刘蕾 电话：010-65602060 / 15618301166 传真：010-65602060 客服电话：400-920-6677 公司网址：http://www.szfyfund.com 41）北京微动利投资管理有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 341 办公地址：北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 341 法定代表人：梁洪军 联系人：季长军 电话： 010-52609656(业务电话） 传真： 010-51957430 客服电话：400-819-6665 公司网址：www.buyforyou.com.cn 42）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和经济发展 区） 办公地址：上海市杨浦区昆明路 518号 A1002室 法定代表人：王翔 联系人：蓝杰 电话： 021-65370077 传真： 021-55085991 客户服务电话：021-65370077 网址： www.jiyufund.com.cn 43）厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504 办公地址：厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504 法定代表人：陈洪生 联系人：陈承智 电话：0592-3122673 传真：0592-3122701 客服电话：4009180808 公司网址：www.xds.com.cn 44）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D座 21层 法定代表人：蒋煜 联系人：姜斌徐长征刘聪慧 电话：010-58170708 传真：010-58170900 客服电话：400-818-8866 公司网址：http://www.shengshiview.com/ 45）联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市江北东江三路 55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 办公地址：广东省惠州市江北东江三路 55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 法定代表人：徐刚 联系人：彭莲 电话：0752-2119700 传真：0752-2119660 客服电话：95564 公司网址：www.lxsec.com 46）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层 3001室 法定代表人：李悦 联系人：张晔 电话：010-56642600 传真：010-56642623 客服电话：4007868868 公司网址：www.chtfund.com 47）济安财富（北京）资本管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7号 4号楼 40层 4601室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7号北京财富中心 A座 46层 法定代表人：杨健 联系人：李海燕 电话：010-65309516-814 传真：010-65330699 客服电话：400-673-7010 公司网址：www.jianfortune.com 48）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书有 限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道 6019号金润大厦 23A 法定代表人：高锋 联系人：廖苑兰 电话：0755-83655588 传真：0755-83655518 客服电话：400-804-8688 公司网址：www.keynesasset.com 49）上海攀赢金融信息服务有限公司 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207号 306室 办公地址：上海浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 603单元 法定代表人：田为奇 联系人：田为奇 电话：13701668092 传真：021-68889283 客服电话：021-68889082 公司网址：www.pytz.cn 50）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 法定代表人：张跃伟 联系人：苗明 电话：021-20691923 传真：021-2069-1861 客服电话：400-820-2899 公司网站： www.erichfund.com 51）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室 法定代表人：杨文斌 联系人：陆敏 电话：021-20211847 传真：021-68596916 客服电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com 52）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号二号楼 2层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 10楼 法定代表人：其实 联系人：朱钰 电话：021-54509988-1071 传真：021-64383798 客服电话：400-181-8188 公司网址：www.1234567.com.cn 53）深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 公司网址：www.jjmmw.com；www.zlfund.cn 54）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 2层 法定代表人：闫振杰 联系人：马林 电话：010-59601366-7024 传真：010-62020355 客服电话：4008188000 公司网址：www.myfp.com 55）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2号楼 2楼 法定代表人：凌顺平 联系人：刘晓倩 电话：0571—88911818—8653 传真：0571-86800423 客服电话：4008-773-772 公司网站：www.5ifund.com 56）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室 办公地址：杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 2楼 法定代表人：陈柏青 联系人：王朝 客服电话：4000-766-123 公司网站： http://www.fund123.cn 57）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 1809 法定代表人：沈伟桦 联系人:刘梦轩 电话：(010)-52858244 公司网址：www.yixinfund.com 客服电话：400-6099-200 58）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 9层 法定代表人：杨懿 联系人:文雯 电话：（010）58325395 公司网址： http://8.jrj.com.cn/ 客服电话：400-166-1188 59）北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A 办公地址：北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A 法定代表人：梁蓉 联系人:李婷婷 电话：010-66154828-8038 传真：010-63583991 公司网址： www.5irich.com 客服电话：400-6262-818 60）北京恒久浩信投资咨询有限公司 注册地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路 308号 办公地址：北京市朝阳区光华路 7号汉威大厦 B1210 法定代表人：谢亚凡 联系人:陈冲 电话：010-65617753 公司网址： www.haofunds.com 客服电话：4006-525-676 61）上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336号 1807-5室 办公地址：上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼 法定代表人：张皛 联系人:李振兴 电话：021-33323999-8442 传真：021-33323830 公司网址:https://tty.chinapnr.com 客服电话：400-820-2819 62）上海利得基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区峨山路 91弄 61号 1幢 12层(陆家嘴软件园 10号楼) 法定代表人：沈继伟 联系人:徐鹏 公司网址： http://m.leadfund.com.cn 客服电话：400-005-6355 63）北京钱景财富投资管理有限公司 住所：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人:盛海娟 电话：010-57418829 传真：010-57569671 公司网址： www.qianjing.com 客服电话：400-893-6885 64）北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 12层 1208号 办公地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208室 法定代表人：罗细安 联系人：李皓 电话：010-67000988-6003 公司网址： www.zcvc.com.cn 客服电话：400-001-8811 65）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址：中国上海市杨浦区昆明路 508号 B座 12F 法定代表人：汪静波 联系人：李娟 电话：021-35882830 公司网址： www.noah-fund.com 客服电话：400-821-5399 66）上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法定代表人：郭坚 联系人：程晨 公司网址：www.lufunds.com 客服电话：4008219031 67）北京乐融多源投资咨询有限公司 注册地址：北京市朝阳区西大望路 1号 1号楼 1603 办公地址：北京市朝阳区西大望路 1号 1号楼 1603 法定代表人：董浩 联系人：陈铭洲 公司网址：www.jimufund.com 客服电话：400-068-1176 68）珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址：珠海横琴新区宝华路 6号 105室-3491 法定代表人：肖雯 联系人：李孟军 公司网址：www.yingmi.cn 客服电话：020-89629066 69）大泰金石投资管理有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 359号国睿大厦一号楼 B区 4楼 A506室 办公地址：江苏省南京市秦淮区中山南路 1号南京中心 66楼 法定代表人：袁顾明 联系人：何庭宇 联系电话：021-22267987 公司网址：www.dtfunds.com 客服电话：400-928-2266 70）上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 法定代表人：燕斌 联系人：陈东 公司网址：www.66zichan.com 客服电话：4000-466-788 71）和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南省郑州市郑东新区心仪路西广场路南升龙广场 2号楼 701 办公地址：河南省郑州市郑东新区心仪路西广场路南升龙广场 2号楼 701 法定代表人：李淑慧 联系人：裴小龙 公司网址：www.hgccpb.com 客服电话：4000555671 72）北京格上富信投资顾问有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 法定代表人：李悦章 联系人：曹庆展 联系电话：010-65983311 公司网址：www.igesafe.com 客服电话：010-82350618 73）深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 办公地址：深圳市南山区高新南七道 12号惠恒集团二期 418室 法定代表人：齐小贺 联系人：马力佳 联系电话：0755-83999907-815 公司网址：www.jinqianwo.cn 客服电话：0755-83999907 74）海银基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区东方路 1217号 16楼 B单元 办公地址：上海市浦东新区东方路 1217号 6楼 法定代表人：刘惠 联系人：毛林 联系电话：021-80133597 公司网址：www.fundhaiyin.com 客服电话：400-808-1016 75）北京电盈基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼 36层 3603室 办公地址：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼 36层 3603室 法定代表人：程刚 联系人：张旭 公司网址：www.dianyingfund.com 客服电话：400-100-3391 76）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 注册地址：上海市黄浦区延安东路凯石大厦 4F 法定代表人：陈继武 联系人：葛佳蕊 公司网址： www.lingxianfund.com 客服电话：4000-178-000 77）北京广源达信投资管理有限公司 注册地址：北京是西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B座 19层 法定代表人：齐剑辉 联系人：王永霞 公司网址：www.niuniufund.com 客服电话：400-623-6060 78）深圳市金斧子投资咨询有限公司 注册地址：广东省深圳市南山区智慧广场第 A栋 11层 1101-02 办公地址：广东省深圳市南山区智慧广场第 A栋 11层 1101-02 法定代表人：陈姚坚 联系人：张烨 公司网址：www.jfzinv.com 客服电话：4009500888 79）上海万得投资顾问有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址：上海市浦东新区福山路 33号建工大厦 8楼 法定代表人：王廷富 联系人：姜吉灵 联系电话：021-51327185 客服电话：021-51327185 80）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院望京 SOHO塔 3 19层 法定代表人：钟斐斐 联系人：戚晓强 公司网址：https://danjuanapp.com/ 客服电话：4000618518 81）上海中正达广投资管理有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室 法定代表人：黄欣 联系人：戴珉微 联系电话：021-33768132-801 公司网址：www.zzwealth.cn 客服电话：400-6767-5263 82）浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址：杭州市拱墅区登云路 45号（锦昌大厦）1幢 10楼 1001室 办公地址：浙江省杭州市拱墅区登云路 43号金诚大厦 3F 法定代表人：徐黎云 联系人：孙成岩 联系电话：0571-88337717 公司网址：www.jincheng-fund.com 客服电话：400-068-0058 83）中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层 法定代表人：钱昊旻 联系人:孟汉霄 联系电话:010-59336498 公司网址： www.jnlc.com 客服电话：4008-909-998 84）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院 A座 17层 法定代表人：陈超 联系人:赵德赛 公司网址： http://fund.jd.com 客服电话：95518 85）上海云湾投资管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层 办公地址：上海市锦康路 308号 7楼 法定代表人：戴新装 联系人:方圆 联系电话：021-20530184 公司网址： www.zhengtongfunds.com 客服电话：400-820-1515 86）天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D座二层 202-124室 办公地址：北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦 B座 19层 法定代表人：丁东华 联系人:许艳 公司网址：www.gomefund.com 客服电话：400-111-0889 87）上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼 办公地址：上海浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼 法定代表人： 联系人:李颖 联系电话: 021-38784818-8508 公司网址：www.shhxzq.com 客服电话：400-820-5999 3、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金， 并及时公告。 （二）注册登记机构 名称：华泰柏瑞基金管理有限公司 住所：上海浦东新区民生路 1199弄上海证大五道口广场 1号楼 17层 法定代表人：齐亮 办公地址：上海浦东新区民生路 1199弄上海证大五道口广场 1号楼 17层 电话：400-888-0001，（021）38601777 传真：（021）50103016 联系人：赵景云 （三）律师事务所和经办律师 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人：俞卫锋 电话：（021）31358725 传真：（021）31358600 经办律师：吕红、安冬 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 法定代表人：杨绍信 经办注册会计师：单峰、傅琛慧 电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 四、基金的名称 华泰柏瑞新利灵活配置混合型证券投资基金 五、基金的类型 混合型 六、基金的投资目标 在有效控制风险的前提下，追求基金资产的长期增值，前瞻性地把握不同时期股票市场、 债券市场和银行间市场的收益率，力争在中长期为投资者创造高于业绩比较基准的投资回 报。 七、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行的股票（包含中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（国债、金融债、企业/公司债、次 级债、可转换债券（含分离交易可转债）、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期 票据等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、股指期货、权证以及法 律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以 将其纳入投资范围。 本基金股票资产的投资比例占基金资产的 0-95%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需 缴纳的交易保证金后，现金和到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净 值的 5%。 待基金参与融资融券和转融通业务的相关规定颁布后，基金管理人可以在不改变本基金既 有投资策略和风险收益特征并在控制风险的前提下，经与基金托管人协商一致后，参与融 资融券业务以及通过证券金融公司办理转融通业务，以提高投资效率及进行风险管理，届 时基金参与融资融券、转融通等业务的风险控制原则、具体参与比例限制、费用收支、信 息披露、估值方法及其他相关事宜按照中国证监会的规定及其他相关法律法规的要求执行。 法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。 八、 九、基金的投资策略 1、资产配置策略 本基金为混合型基金，以获取长期稳定收益为目标。当股票市场的整体估值水平严重地偏 离了企业实际的盈利状况和预期的成长率，出现明显的价值高估，如果不及时调整将可能 给基金份额持有人带来潜在的资本损失时，本基金将进行大类资产配置调整，降低股票资 产的比例，同时相应提高债券等其他资产的比例。 2、股票投资策略 本基金股票投资以定性和定量分析为基础，从基本面分析入手。根据个股的估值水平优选 个股，重点配置当前业绩优良、市场认同度较高、在可预见的未来其行业处于景气周期中 的股票。 （1）行业配置 本基金将综合考虑以下因素，进行股票资产在各行业间的配置。 1）国家经济政策 本基金将积极关注政府未来的产业发展规划方向，以及配套的国家财政与税收政策、货币 政策、产业政策、贸易政策、汇率政策等政策的变化，分析国家政策对主题行业的影响， 重点投资于受益于国家政策变化、预期收益率较高的行业。 2）经济周期 经济周期对各个行业的影响不尽相同，本基金主要从两个角度把握经济周期带来的投资机 会：一是充分分析过往历史数据，找出经济周期对行业景气度影响的共性规律；二是将对 当前所处经济周期阶段进行前瞻性分析，根据各行业在经济周期各阶段的预期表现，进行 行业配置与调整，为投资者追求超额收益。 3）各行业的发展前景 本基金将重点关注各行业的发展进程，捕捉行业科技技术、制造工艺、商业模式、人才结 构等因素的最新变化，从而预测各行业的发展前景，发掘具有广阔发展潜力的行业，并相 应对基金资产的行业配置进行调整。 4）各行业基本面的变化 本基金将对影响各行业基本面的因素进行跟踪分析，预期各行业基本面变化的拐点，超配 基本面即将发生有利变化的行业，低配基本面即将发生不利变化的行业。 5）各行业的相对估值水平 本基金将对各行业的相对估值水平进行动态分析，增加被市场低估的行业配置比例，降低 盈利低于预期的行业配置比例。 6）市场需求趋势 各行业市场需求的变化趋势不同，有的表现为刚性需求，有的呈现较大弹性，导致不同行 业成长性出现差异。本基金将重点投资市场需求稳定或保持较高增长的行业。 7）行业竞争格局 各行业内部的竞争格局不同，行业利润率存在较大差异。本基金将重点投资行业进入壁垒 较高、利润率稳定或保持增长的行业。 （2）个股选择策略 本基金管理人精选上市公司的经营状况、行业特征、驱动因素及同业比较等定性方面对个 股进行基本面研究，选取具有持续经营能力的上市公司，组成股票投资组合。 3、固定收益资产投资策略 本基金固定收益资产投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，有效利用基金资产， 提高基金资产的投资收益。 固定收益资产包括债券（国债、金融债、企业/公司债、次级债、可转换债券（含分离交 易可转债）、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等）、资产支持证券、债 券回购、银行存款、货币市场工具等。 本基金管理人将基于对国内外宏观经济形势的深入分析、国内财政政策与货币市场政策等 因素对固定收益资产的影响，进行合理的利率预期，判断市场的基本走势，制定久期控制 下的资产类属配置策略。在固定收益资产投资组合构建和管理过程中，本基金管理人将具 体采用期限结构配置、市场转换、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现金管理等 管理手段进行个券选择。 4、权证投资策略 权证为本基金辅助性投资工具，其投资原则为有利于基金资产增值，有利于加强基金风险 控制。本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究，同时综合考虑权证定价 模型、市场供求关系、交易制度设计等多种因素对权证进行定价。 5、其他金融衍生工具投资策略 在法律法规允许的范围内，本基金可基于谨慎原则运用股指期货等相关金融衍生工具对基 金投资组合进行管理，以套期保值为目的，对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风 险，提高投资效率。本基金主要采用流动性好、交易活跃的衍生品合约，通过多头或空头 套期保值等策略进行套期保值操作。若法律法规或监管机构以后允许基金投资如期权、互 换等其他金融衍生品种，本基金将以风险管理和组合优化为目的，根据届时法律法规的相 关规定参与投资。 十、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：一年期银行定期存款利率（税后）+1%。 本基金采用“一年期银行定期存款利率（税后）+1%”作为业绩比较基准，主要是因为本 基金追求长期稳定投资回报，上述业绩比较基准能够较好地体现本基金的投资目标，并易 于被投资者理解和接受。 随着法律法规和市场环境发生变化，如果上述业绩比较基准不适用本基金，或者本基金业 绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布，或者推出更权威的能够代表本基金风险收益 特征的指数，基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，与基金托管人协 商一致后，对业绩比较基准进行相应调整，并报中国证监会备案并及时公告，无需召开基 金份额持有人大会。 十、基金的风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险与预期收益高于债券型基金与货币市场基金，低于股票 型基金。 十一、基金的投资组合报告 投资组合报告截止日为 2016年 9月 30日。 1、报告期末基金资产组合情况 序号项目金额（元）占基金总资产的比例（ %） 1权益投资 66,406,433.12 10.37 其中：股票 66,406,433.12 10.37 2基金投资 -3 固定收益投资 524,011,000.00 81.82 其中：债券 524,011,000.00 81.82 资产支持证券 -4 贵金属投资 -5 金融衍生品投资 -6 买入返售金融资产 - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 -7 银行存款和结算备付金合计 42,352,152.98 6.61 8其他资产 7,691,084.90 1.20 9合计 640,460,671.00 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例 (%) A农、林、牧、渔业 -B 采矿业 -C 制造业 30,352,493.60 5.43 D电力、热力、燃气及水生产和供应业 -E 建筑业 8,267,328.15 1.48 F批发和零售业 32,547.63 0.01 G交通运输、仓储和邮政业 -H 住宿和餐饮业 -I 信息传输、软件和信息技术服务业 -J 金融业 27,754,063.74 4.96 K房地产业 -L 租赁和商务服务业 -M 科学研究和技术服务业 -N 水利、环境和公共设施管理业 -O 居民服务、修理和其他服务业 -P 教育 -Q 卫生和社会工作 -R 文化、体育和娱乐业 -S 综合 - 合计 66,406,433.12 11.88 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例（％） 1 601288农业银行 4,000,000 12,520,000.00 2.24 2 000651格力电器 541,653 12,035,529.66 2.15 3 601668中国建筑 1,335,951 8,242,817.67 1.47 4 000895双汇发展 340,000 8,020,600.00 1.43 5 000001平安银行 800,000 7,256,000.00 1.30 6 601169北京银行 600,000 5,460,000.00 0.98 7 600066宇通客车 230,000 5,073,800.00 0.91 8 000488晨鸣纸业 550,000 5,043,500.00 0.90 9 002142宁波银行 155,000 2,425,750.00 0.43 10 600908无锡银行 8,902 92,313.74 0.02 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号债券品种公允价值（元）占基金资产净值比例（％） 1国家债券 150,990,000.00 27.01 2央行票据 -3 金融债券 174,824,000.00 31.27 其中：政策性金融债 174,824,000.00 31.27 4企业债券 83,301,000.00 14.90 5企业短期融资券 -6 中期票据 114,896,000.00 20.55 7可转债（可交换债） -8 同业存单 -9 其他 -10 合计 524,011,000.00 93.74 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号债券代码债券名称数量（张）公允价值（元）占基金资产净值比例（％） 1 019512 15附息国债 12 1,500,000 150,990,000.00 27.01 2 160303 16进出 03 700,000 70,910,000.00 12.68 3 127293 15国网 04 500,000 51,465,000.00 9.21 4 160205 16国开 05 400,000 42,248,000.00 7.56 5 1580237 15铁道 13 300,000 31,836,000.00 5.70 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未持有股指期货。 9.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货。 10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未持有国债期货。 10.3本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 11、投资组合报告附注 1）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的情形，也没有 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 2）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情形。 3）其他资产构成 序号名称金额（元） 1存出保证金 22,961.29 2应收证券清算款 3 应收股利 4 应收利息 7,668,123.61 5应收申购款 6其他应收款 7 待摊费用 8 其他 9 合计 7,691,084.90 12、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 13、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：截至本报告期末，本基金前十名股票中不存在流通受限的情况。 十二、基金的业绩 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈 利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细 阅读本基金的招募说明书。 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要 低于所列数字。基金的业绩报告截止日为 2016年 9月 30日。 1、基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较 华泰柏瑞新利 A 阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 自成立日至今 4.93% 0.11% 3.88% 0.01% 1.05% 0.10% 过去三个月 1.86% 0.08% 0.62% 0.01% 1.24% 0.07% 华泰柏瑞新利 C 阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 自成立日至今 2.87% 0.10% 2.16% 0.01% 0.71% 0.09% 过去三个月 1.39% 0.09% 0.62% 0.01% 0.77% 0.08% 2、基金的收益分配情况 无。 3、图示自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动的 比较 基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 注：1. A级图示日期为 2015年 4月 28日至 2016年 9月 30日。C级图示日期为 2015年 11月 19日至 2016年 9月 30日。 十三、基金的费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、本基金从 C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费； 4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的投资标的交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、基金的开户费用、账户维护费用； 9、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用； 10、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.80%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.80%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人 核对一致后，由基金托管人于次月首日起 5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管 理人。若遇法定节假日、公休日或不可抗力等，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人核 对一致后，由基金托管人于次月首日起 5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管 人。若遇法定节假日、公休日或不可抗力等，支付日期顺延。 3、C类基金份额的销售服务费 本基金 A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前一日 C类基金资 产净值的 0.20%年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为 C类基金份额前一日基金资产净值 C类基金份额销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与基 金托管人核对一致后，基金托管人于次月首日起 5个工作日内从基金财产中一次性支付给 基金管理人，由基金管理人代付给销售机构。若遇法定节假日、公休日或不可抗力等致使 无法按时支付的，支付日期顺延至最近可支付日支付。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在基金 年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。 上述“（一）基金费用的种类中第 4－10项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费 用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、基金合同生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （四）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 （五）基金管理费、基金托管费和销售服务费的调整 基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致，酌情调低基金管理费率、基金 托管费率和销售服务费率，无需召开基金份额持有人大会。提高上述费率需经基金份额持 有人大会决议通过，但法律法规要求提高该等报酬标准或费率的除外。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它 有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，本基金的招募说 明书进行了更新，主要更新的内容如下： 1、 “三、基金管理人”部分，对总经理及其他高级管理人员、本基金基金经理作了更新。 2、 “四、基金托管人”部分，根据基金托管人提供的更新内容作了相应的更新。 3、 “五、相关服务机构”部分，更新了代销机构的相关信息； 4、 “九、基金的投资”部分，对基金投资组合报告作了更新。 5、 “十、基金的业绩”部分，对基金投资业绩作了更新。 6、“二十二、其他应披露事项”部分，根据前次招募说明书（更新）公布日至本次更新 内容截止日的历次信息披露作了更新。 华泰柏瑞基金管理有限公司 二〇一六年十二月十日 中财网
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