[公告]贵广网络:首次公开发行股票发行公告
贵州省广播电视信息网络股份有限公司 首次公开发行股票发行公告 保荐机构(主承销商)：华西证券股份有限公司 特别提示 贵州省广播电视信息网络股份有限公司（以下简称“贵广网络”、“发行人” 或“公司”）根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《证券 发行与承销管理办法》（证监会令第121号）（以下简称“《管理办法》”）, 中国证券业协会（以下简称“协会”）《首次公开发行股票承销业务规范》（中 证协发[2016]7号）（以下简称“《业务规范》”）、《首次公开发行股票配售 细则》（中证协发[2016]7号）（以下简称“《配售细则》”）、《首次公开发 行股票网下投资者管理细则》（中证协发[2016]7号）（以下简称“《投资者管 理细则》”）和上海证券交易所（以下简称“上交所”）《上海市场首次公开发 行股票网下发行实施细则》（上证发[2016]2号，以下简称“《网下发行实施细 则》”）及《上海市场首次公开发行股票网上发行实施细则》（上证发[2016]1 号，以下简称“《网上发行实施细则》”）等相关规定首次公开发行股票。 本次发行初步询价和网下发行均通过上交所网下申购电子化平台进行，申购 平台网址为：https://120.204.69.22/ipo，请参与网下申购的投资者及其管理的配售 对象认真阅读本公告。关于网下发行电子化平台的详细内容，请查阅上交所网站 （www.sse.com.cn）公布的《网下发行实施细则》的相关规定。 本次发行在发行流程、申购及缴款等环节有重大变化，敬请投资者重点关注， 主要变化如下： 1、发行人和保荐机构（主承销商）华西证券股份有限公司（以下简称“华 西证券”或“保荐机构（主承销商）”）根据初步询价结果，综合考虑发行人基 本面、市场情况、同行业上市公司估值水平、募集资金需求及承销风险等因素， 协商确定本次发行价格为8.92元/股，网下发行不再进行累计投标询价。 投资者请按此价格在2016年12月13日（T日）进行网上和网下申购，申 购时无需缴付申购资金。本次网下申购日与网上申购日同为2016年12月13日 （T日），其中，网下申购时间为9:30-15:00，网上申购时间为9:30-11:30、 13:00-15:00。 2、初步询价结束后，发行人和保荐机构（主承销商）根据剔除无效报价后 的询价结果，对所有报价按照申报价格由高到低、同一申报价格的按拟申购数量 由小到大、同一申报价格同一拟申购数量的按申报时间（申报时间以上交所网下 申购电子化平台记录为准）由后向前的顺序排序，剔除报价最高部分配售对象的 报价，剔除的数量将不低于网下投资者拟申购总量的10%。若最高申报价格与确 定的发行价格相同时，对该价格上的申报不再剔除，剔除比例可低于10%。剔除 部分不得参与网上申购。 3、网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司进行新股申 购。 4、网下获配投资者应根据《贵州省广播电视信息网络股份有限公司首次公 开发行股票网下发行初步配售结果及网上中签结果公告》（以下简称“《网下发 行初步配售结果及网上中签结果公告》”），按发行价格与初步获配数量于2016 年12月15日（T+2日）16:00前及时足额缴纳新股认购资金。 网上中签投资者应根据《网下发行初步配售结果及网上中签结果公告》，按 发行价格与中签数量履行资金交收义务，确保资金账户在2016年12月15日（T+2 日）日终有足额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的 相关规定。 网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。 5、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数 量的70%时，保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因 和后续安排进行信息披露。 6、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时 足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将 违约情况报协会备案。网上投资者连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴 款的情形时，6个月内不得参与网上新股申购。 7、发行人和保荐机构（主承销商）郑重提示广大投资者注意投资风险，理 性投资，请认真阅读同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 和《证券日报》及上交所网站（www.sse.com.cn）的《贵州省广播电视信息网络 股份有限公司首次公开发行股票投资风险特别公告》。 重要提示 1、贵广网络首次公开发行不超过21,000万股人民币普通股（A股）（以下 简称“本次发行”）的申请已获中国证监会证监许可[2016]2857号文核准。发行 人股票简称为“贵广网络”，股票代码为“600996”，该代码同时适用于本次发 行的初步询价及网下申购。网上申购简称为“贵广申购”，网上申购代码为 “730996”。 根据中国证监会《上市公司行业分类指引》（2012年修订），发行人所属 行业为I63“电信、广播电视和卫星传输服务”。中证指数有限公司已经发布了 行业平均市盈率，请投资者决策时参考。 2、本次发行采用网下向投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上 向持有上海市场非限售A股股份市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网 上发行”）相结合的方式进行。发行人与保荐机构（主承销商）通过网下初步询 价直接确定发行价格，网下不再进行累计投标询价。 发行人与保荐机构（主承销商）协商确定本次发行股份数量为21,000万股， 全部为新股，本次发行不涉及发行人股东公开发售股份。回拨机制启动前，网下 初始发行数量为14,700万股，占本次发行总量的70%：网上初始发行数量为6,300 万股，占本次发行总量的30%。 3、本次发行的初步询价工作已于2016年12月7日（T-4日）完成。本次 发行价格为8.92元/股。此价格对应的市盈率为： （1）22.99倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审计的扣除 非经常性损益前后孰低的2015年度净利润除以本次发行后总股本计算）； （2）18.36倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审计的扣除 非经常性损益前后孰低的2015年度净利润除以本次发行前总股本计算）。 本次发行价格8.92元/股对应的2015年度扣除非经常性损益前后孰低的摊薄 后市盈率为22.99倍，低于中证指数发布的定价日（2016年12月8日，T-3日） 前一个月行业平均静态市盈率，低于可比上市公司最新市盈率均值。 若本次发行成功，预计发行人募集资金总额为187,320.00万元，扣除发行费 用6,368.62万元后，预计募集资金净额为180,951.38万元，等于招股说明书披露 的发行人本次募投项目拟使用本次募集资金投资额180,951.38万元。 4、本次发行的网下、网上申购日为2016年12月13日（T日），任一配售 对象只能选择网下或者网上一种方式进行申购。 （1）网下申购 本次网下申购时间为：2016年12月13日（T日）9:30-15:00。 在初步询价阶段入围的配售对象应当参与本次发行的网下申购，提交有效报 价的配售对象名单详见附表《投资者报价信息统计表》中被标注为“有效”的配 售对象。未提交有效报价的配售对象不得参与本次网下申购。在参加网下申购时， 投资者无需缴付申购资金，其申购价格为确定的发行价格，申购数量须为初步询 价中申报的入围申购量。 网下投资者为参与申购的全部配售对象录入申购记录后，应当一次性全部提 交。网下申购期间，网下投资者可以多次提交申购记录，但以最后一次提交的全 部申购记录为准。 凡参与初步询价报价的配售对象，无论是否为“有效报价”均不得再参与本 次网上申购，若同时参与网下和网上申购，网上申购部分为无效申购。 配售对象在申购及持股等方面应遵守相关法律法规及中国证监会的有关规 定，并自行承担相应的法律责任。如参与网下申购的投资者未按要求提供材料， 保荐机构（主承销商）有权拒绝向其进行配售或视为无效申购。网下投资者管理 的配售对象相关信息（包括配售对象全称、证券账户名称（上海）、证券账户号 码（上海）和银行收付款账户等）以在协会登记备案的信息为准，因配售对象信 息填报与备案信息不一致所致后果由网下投资者自负。 保荐机构（主承销商）将在配售前对有效报价网下投资者及其管理的配售对 象是否存在禁止性情形进行进一步核查，网下投资者应按保荐机构（主承销商） 的要求进行相应的配合（包括但不限于提供公司章程等工商登记资料、安排实际 控制人访谈、如实提供相关自然人主要社会关系名单、配合其它关联关系调查 等），如拒绝配合或其提供的材料不足以排除其存在上述禁止性情形的，保荐机 构（主承销商）将拒绝向其进行配售。 （2）网上申购 本次网上申购时间为：2016年12月13日（T日）9:30-11:30、13:00-15:00。 2016年12月13日（T日）前在中国结算上海分公司开立证券账户、且在 2016年12月9日（T-2日）前20个交易日（含T-2日）日均持有上海市场非限 售A股股票一定市值的投资者均可通过上交所交易系统申购本次网上发行的股 票。深圳市场的非限售A股股份市值不纳入计算。网上投资者应当自主表达申 购意向，不得全权委托证券公司代其进行新股申购。 投资者按照其持有的上海市场非限售A股股份市值（以下简称“市值”） 确定其网上可申购额度。根据投资者在2016年12月9日（T-2日）前20个交 易日（含T-2日）的日均持有市值计算，证券账户开户时间不足20个交易日的， 按20个交易日计算日均持有市值，持有市值1万元以上（含1万元）的投资者 才能参与新股申购，每1万元市值可申购一个申购单位，不足1万元的部分不计 入申购额度，每一个申购单位为1,000股，申购数量应当为1,000股或其整数倍， 但最高申购量不得超过本次网上发行股数的千分之一，即不得超过63,000股， 同时不得超过其按市值计算的可申购额度上限。 申购时间内，投资者按委托买入股票的方式，以发行价格填写委托单。一经 申报，不得撤单。 投资者参与网上公开发行股票的申购，只能使用一个证券账户。同一投资者 使用多个证券账户参与同一只新股申购的，以及投资者使用同一证券账户多次参 与同一只新股申购的，以该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效 申购。投资者持有多个证券账户的，多个证券账户的市值合并计算。确认多个证 券账户为同一投资者持有的原则为证券账户注册资料中的“账户持有人名称”、 “有效身份证明文件号码”均相同。证券账户注册资料以2016年12月9日（T-2 日）日终为准。 融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中，证券 公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有的市值中。 （3）网上网下投资者认购缴款 2016年12月15日（T+2日）16:00前，网下投资者应根据《网下发行初步 配售结果及网上中签结果公告》披露的初步获配数量乘以确定的发行价格，为其 获配的配售对象全额缴纳新股认购资金。 网上投资者申购新股摇号中签后，应依据2016年12月15日（T+2日）公 告的《网下发行初步配售结果及网上中签结果公告》履行缴款义务。网上投资者 缴款时，应遵守投资者所在证券公司相关规定。T+2日日终，中签的投资者应确 保其资金账户有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果 及相关法律责任，由投资者自行承担。 网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。当出 现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时， 保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进 行信息披露。 有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足 额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违 约情况报协会备案。网上投资者连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款 的情形时，6个月内不得参与网上新股申购。 5、本次发行网下、网上申购于2016年12月13日（T日）15:00同时截止。 申购结束后，发行人和保荐机构（主承销商）将根据总体申购情况决定是否启动 回拨机制，对网下和网上发行的规模进行调节，并于2016年12月14日（T+1 日）在《贵州省广播电视信息网络股份有限公司首次公开发行股票网上申购情况 及中签率公告》（以下简称“《网上中签率公告》”）中披露。回拨机制的具体 安排请参见本公告中的“一、（五）网上网下回拨机制”。 6、本次发行股份锁定期安排：本次网上、网下发行的股票无流通限制及锁 定安排。 7、本次发行可能出现的中止情形详见“六、中止发行情况”。 8、本公告仅对股票发行事宜扼要说明，不构成投资建议。投资者欲了解本 次发行的一般情况，请详细阅读2016年12月5日（T-6日）刊登在《中国证券 报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上的《贵州省广播电视信 息网络股份有限公司首次公开发行股票发行安排及初步询价公告》（以下简称 “《发行安排及初步询价公告》”）。本次发行的招股意向书全文及备查文件可 在上交所网站（www.sse.com.cn）查询。 9、本次发行股票的上市事宜将另行公告。有关本次发行的其他事宜，将在 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上及时公告， 敬请投资者留意。 释义 除非另有说明，下列简称在本公告中具有如下含义： 发行人 / 贵广网络 指贵州省广播电视信息网络股份有限公司 中国证监会 指中国证券监督管理委员会 协会 指中国证券业协会 上交所 指上海证券交易所 中国结算上海分公司 指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 申购平台 指上海证券交易所网下申购电子平台 结算平台 指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记结算 平台 保荐机构（主承销商） / 华西 证券 指华西证券股份有限公司 本次发行 指 贵州省广播电视信息网络股份有限公司 首次公开发行 21 ,000 万股人民币普通股（ A 股）并拟在上交所上市的行 为 网上发行 指本次通过上交所交易系统向社会公众投资者定价发行 人民币普通股（A股）的行为 网下发行 指本次发行中通过上交所网下申购平台向网下投资者询 价配售 人民币普通股（A股）的行为 网下投资者 符合 2016 年 12 月 5 日（ T - 6 日）《 贵州省广播电视信息 网络股份有限公司 首次公开发行股票发行安排及初步询 价公告》要求的可以参与本次网下询价的投资者 配售对象 指网下投资者所属或直接管理的，已在协 会完成备案，可 参与网下申购的自营投资账户或证券投资产品 公募基金 通过公开募集方式设立的证券投资基金 社保基金 由社保基金投资管理人管理的社会保障基金 私募基金 指在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资 金设立的投资基金 有效报价 未被剔除的投资者，其申报价格不低于发行价格且符合保 荐机构（主承销商）规定的其他条件的报价为有效报价 有效申购 初步询价中网下投资者申购价格不低于最终确定的发行 价格且未被剔除的报价部分，同时符合保荐机构（主承销 商）和发行人事先确定且公告的其他条件的报价 网下发行资金专户 指中国结算上海分公司在结算银行开立的网下发行银行 资金账户 T 日 / 网上网下申购日 指 2016 年 12 月 13 日（周 二 ） 元 指人民币元 一、本次发行的基本情况 （一）股票种类 本次发行的股票为境内上市人民币普通股（ A 股），每股面值 1.00 元。 （二）发行规模和发行结构 本次发行数量为 21 ,000 万股，占发行后总股本的 20 .14 % ，全部为发行新股， 本次发行不涉及发行人股东公开发售股份。其中，回拨前网下初始发行数量为 14,700 万股，占本次发行数量的 70% ； 网上 初始发行数量为 6,30 0 万股，占本次 发 行数量的 3 0% 。 （三）发行方式与时间 本次网下发行由保荐机构（主承销商）负责组织实施，网下投资者通过上交 所网下申购电子化平台进行申购；网上发行通过上交所交易系统实施。 网下发行申购时间： 2016 年 12 月 13 日（ T 日） 9:30 - 15:00 ；网上发行申购 时间： 2016 年 12 月 13 日（ T 日）（ 9:30 - 11:30 、 13:00 - 15:00 ）。 （四）本次发行的重要日期安排 日期 发行安排 T - 6 日 2016 年 12 月 5 日 （周 一 ） 刊登《招股意向书摘要》、《发行安排及初步询价公告》 网下投资者向华西证券提交资质审 核材料 T - 5 日 2016 年 12 月 6 日 （周 二 ） 网下投资者向华西证券提交资质审核材料 截止日（ 12:00 截止） T - 4 日 2016 年 12 月 7 日 （周 三 ） 初步询价（通过网下申购电子化平台 9:30 - 15:00 ） T - 3 日 2016 年 12 月 8 日 （周 四 ） 网下投资者 关联关系核查 T - 2 日 2016 年 12 月 9 日 （周 五 ） 刊登《网上路演公告》 确定发行价格，确定有效报价投资者及其有效拟申购数量 T - 1 日 2016 年 12 月 12 日 （周 一 ） 刊登《发行公告》、《投资风险特别公告》 网上路演 T 日 201 6 年 12 月 13 日 （周 二 ） 网下发行申购日（ 9:30 - 15:00 ） 网上发行申购日（ 9:30 - 11:30 ， 13:00 - 15:00 ） 确定是否启动回拨机制，确定网上、网下最终发行量 网上申购配号 T ＋ 1 日 2016 年 12 月 14 日 （周 三 ） 刊登《网上中签率公告》 网上发行摇号抽签 确定网下初步配售结果 T ＋ 2 日 2016 年 12 月 15 日 （周 四 ） 刊登《网下初步配售结果及网上中签结果公告》 网下获配缴款日（认购资金到账截止时间 16:00 ） 网上中签缴款日 T ＋ 3 日 2016 年 12 月 16 日 （周 五 ） 华西证 券 根据网上网下资金到账情况确定最终配售结果和包销 金额 T ＋ 4 日 2016 年 12 月 19 日 （周 一 ） 刊登《发行结果公告》 注：（ 1 ） T 日为网上网下发行日 ， 上述日期为交易日，如遇重大突发事件影响发行，或因发行价格对 应的市盈率高于同行业上市公司二级市场平均市盈率，保荐机构（主承销商）及发行人将在网上申购前三 周内连续发布《投资风险特别公告》，每周至少发布一次，本次发行申购日将顺延三周。 （ 2 ）如因上交所网下申购电子化平台系统故障或非可控因素导致网下投资者无法正常使用其网下申购 电子化平台进行初步询价或网下申购工作 ，请投资者及时与保荐机构（主承销商）联系。 （五）网上网下回拨机制 申购结束后，发行人和保荐机构（主承销商）将根据网上申购情况于 2016 年 12 月 13 日（ T 日）决定是否启用回拨机制，对网下、网上发行规模进行调节。 回拨机制的启动将根据网上投资者初步有效认购倍数确定。网上投资者初步有效 认购倍数 = 网上有效申购数量 / 回拨前网上初始发行数量有关回拨机制的具体安 排如下： 1 、 网上、网 下均获得足额认购的情况下，网上投资者初步有效申购倍数超 过 50 倍、低于 100 倍（含）的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开 发行股票数量的 20% ；网上投资者初 步有效申购倍数超过 100 倍的，回拨比例为 本次公开发行股票数量的 4 0 % ；网上投资者初步有效申购倍数超过 150 倍的，回 拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的 10% 。如果网上投资者初步有 效申购倍数低于 50 倍（含） ， 不启动回拨机制。 2 、 网上发行未获得足额认购的情况下，网上认购不足部分向网下回拨，由 参与网下申购的投资者认购；发行人和保荐机构（主承销商）将按既定的配售原 则进行配售。网上申购不足部分向网下回拨后，仍未能足额申购的情况下，发行 人和保荐机构（主承销商）将协商采取中止发行措施。 3 、 在网下发行未获得足额申购的情况下，不足部分不向网上回拨，将中止 发行。 在发生回拨的情形下，发行人和保荐机构（主承销商）将及时启动回拨机制， 并于 2016 年 12 月 14 日（ T+1 日）在《网上中签率公告》中披露 。 （六） 锁定期安排 本次网上、网下发行的股票无流通限制及锁定安排。 （七）拟上市地点 上海证券交易所。 二、初步询价结果及定价 （一）网下投资者总体申报情况 2016 年 12 月 7 日（ T - 4 日）为本次发行初步询价期间。截至 2016 年 12 月 7 日（ T - 4 日） 15:00 ，保荐机构（主 承销商）通过上交所网下 申购 电子 化 平 台系统 共收到 1,575 家 网下投资者及其管理的 2, 7 63 个 配售对象的初步询价报价信息。 全部配售对象报价区间为 6.92 元 / 股－ 8,392.00 元 / 股 ，拟申购数量为 8,145,990 万股。配售对象的具体报价情况详见附表 《 投资者报价信息统计表 》 。 （二）剔除申报无效报价情况 经发行人、保荐机构（主承销商）及见证律师核查，其中 16家网下投资者 管理的 16个配售对象 未按《发行安排及初步询价公告》的要求提交承诺函等关 联关系核查资料； 2 家 网下投资者 管理的 2 个配售对象 与华西证券有关联关系， 属于禁止配售范围，上述 18家网下投资者 管理的 18个配售对象的申报为无效申 报，申报总量为 51,200万股。具体参 见附表《投资者报价信息统计表 》中被标 注为“无效1”的部分。 剔除上述无效申报后 ，剩余的 1,558家网下投资者管理的 2,745个配售对象 符合《 发行安排及初步询价公告 》规定的条件，不存在禁止配售的情形，申报总 量为 8,094,790万股。 上述2,745个配售对象中，参与初步询价的私募基金投资 者均已按照《证券投资基金法》、《私募投 资基金监督管理暂行办法》、《私募 投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的规定完成了在中国基金业协会 的管理人登记和 基金备案。全部报价明细请见本公告附表 “投资者报价信息统计 表 ” 。 符合要求的 2,745个配售对象的报价信息统计如下 ： 项目 报价中位数（元/股） 报价加权平均数（元/股） 网下投资者全部报价 8.92 15.02 公募基金全部报价 8.92 8.92 （三）剔除最高报价有关情况 初步询价结束后，发行人和保荐机构（主承销商）根据剔除无效申报后的询 价结果，对所有报价按照申报价格由高到低、同一申报价格的按拟申购数量由小 到大、同一申报价格同一拟申购数量的按申报时间（申报时间以上交所网下申购 电子化平台记录为准）由 后向前的顺序排序，剔除报价最高部分配售对象的报价， 剔除的数量将不低于网下投资者拟申购总量的 10% 。 若最高申报价格与确定的发 行价格相同时，对该价格上的申报不再剔除，剔除比例可低于 10% 。剔除部分不 得参与网下申购。 发行人和保荐机构（主承销商）按上述排序规则和排序结果，将申报价格高 于 8.92 元 / 股的报价全部剔除。最终合计剔除 3 个 配售对象 ，被剔除的拟申购数 量合计 9,000 万股，占符合条件的 网下投资者 拟申购总量的 0 .1 1 % 。被剔除 的股 票配售对象名单详见附表 “ 投资者报价信息统计表 ” 中备注为 “高价 剔除 ” 部分。 剔除部分不 得参与网下申购。 剔除最高报价部分后，网下投资者及 公募基金 报价信息统计如下 ： 项目 报价中位数（元/股） 报价加权平均数（元/股） 网下投资者报价 （剔除最高报价部分后） 8.92 8.92 公募基金报价 （剔除最高报价部分后） 8.92 8.92 （四）与行业市盈率和可比上市公司估值水平比较 发行人所在行业为 I63 “电信、广播电视和卫星传输服务” 。截至 2016 年 12 月 8 日，中证指数有限公司发布的行业最近一个月静态平均市盈率为 41.06 倍。 可比上市公司 估值水平 如下： 证券代码 证券简称 2016年12月8日（含）前 20个交易日均价（元/股） 2015年每股收益 （元/股） 2015年静态市盈 率（倍） 601929 吉视传媒 4.60 0.13 33.92 600959 江苏有线 10.70 0.26 41.04 600936 广西广电 15.99 0.25 57.72 平均 44.23 数据来源：中证指数有限公司 、 wind ，数据 截 至 2016 年 12 月 8 日。 本次发行价格 8.92 元 / 股对应的摊薄后静态市盈率为 22.99 倍，低于中证指 数有限公司发布的行业最近一个月平均静态市盈率和可比 上市 公司平均市盈 率。 （五）发行价格和有效报价投资者的确定过程 1 、发行价格的确定过程 发行人和保荐机构（主承销商）根据初步询价情况，剔除最高报价后，并综 合考虑市场环境、发行人经营情况、所处行业、可比 上市 公司估值情况、募集资 金需求及承销风险等因素，确定本次发行的发行价格为人民币 8.92 元 / 股。 本次发行价格对应的市盈率水平为： （ 1 ） 22.99 倍（ 每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审计的扣除 非经常性损益前后孰低的 2015 年 度 净利润除以本次发行后总股本计算 ） ； （ 2 ） 18.36 倍（ 每股收益按照经会计师事务所遵照中国会 计准则审计的扣除 非经常性损益前后孰低的 2015 年 度 净利润除以本次发行前总股本计算 ） 。 2 、有效报价的确定过程 根据有效报价确认程序和原则，在剔除报价最高部分和确定发行价格后，发 行人和保荐机构（主承销商）选择 1,55 2 家投资者管理的 2,739 个 配售对象作为 本次发行的提供有效报价的配售对象，有效报价股数为 8,076,790 万股，具体报 价信息详见附表 《 投资者报价信息统计表 》 中备注为 “ 有效 ” 的报价，其余均为 无效报价。 初步询价中报价低于本次发行价格 8.92 元 / 股 的报价为无效报价，详见附表 《 投资者报价信息统计表 》 中备 注为 “ 无效 2 ” 部分。 三、网下发行 （一）可参与网下申购的 配售对象 在本次初步询价期间提交 “ 有效报价 ” 网下投资者的配售对象必须参与本次 网下申购，并可通过上交所网下申购电子化平台查询其参与网下申购的入围申购 数量。 保荐机构（主承销商）在配售前对有效报价投资者及其管理的配售对象是 否存在禁止性情形进行再次核查，投资者应按保荐机构（主承销商）的要求进 行相应的配合（包括但不限于提供公司章程等工商登记资料、安排实际控制人 访谈、如实提供相关自然人主要社会关系名单、配合其它关联关系调查等）， 如拒绝配合或其提供的材料不足以排 除其存在上述禁止性情形的，保荐机构（主 承销商）可拒绝向其进行配售。 （二）网下申购 1 、网下申购时间为 2016 年 12 月 13 日（ T 日） 9:30 - 15:00 。参与网下申购 的投资者必须在上述时间内通过上交所网下申购电子化平台填写并提交申购价 格、申购数量及本公告中规定的其他信息。通过该平台以外方式申购视为无效。 2 、有效报价配售对象只能以其在协会注册的证券账户和银行收付款账户参 与本次网下申购。配售对象全称、证券账户名称（上海）、证券账户号码（上海） 和银行收付款账户必须与其在协会注册的信息一致，否则视为无效申购。因配 售 对象信息填报与协会备案信息不一致所致后果由有效报价配售对象自负。 3 、网下投资者为参与申购的全部配售对象录入申购记录后，应当一次性全 部提交。网下申购期间，网下投资者可以多次提交申购记录，但以最后一次提交 的全部申购记录为准。 4 、网下投资者在 2016 年 12 月 13 日（ T 日）申购时，无需缴付申购资金。 5 、有效报价网下投资者未参与申购，将被视为违约并应承担违约责任。保 荐 机构 （主承销商）将披露违约情况，并将违约情况报协会备案。 6 、有效报价配售对象在网下申购及持股等方面应遵守相关法律法规及中国 证监会的有关规定，并 自行承担相应的法律责任。 （三）网下初步配售 发行人和保荐机构（主承销商）将根据 2016 年 12 月 5 日（ T - 6 日）刊登的 《 发行安排及初步询价公告 》中确定的初步配售原则，将网下发行股票配售给提 供有效报价并参与网下申购的配售对象，并将在 2016 年 12 月 15 日（ T+2 日） 刊登的《网下发行初步配售结果及网上中签结果公告》中披露初步配售情况。 （四）公布初步配售结果 2016年12月15日（ T+2 日），发行人和保荐机构（主承销商）将在 《中国 证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》 上刊登《网下发行初 步配售结果 及网上中签结果公告》，内容包括本次发行获得配售的网下投资者名 称、每个配售对象申购数量、每个配售对象 初步获配数量、初步询价期间提供有 效报价但未参与申购或实际申购数量明显少于拟申购数量的投资者信息。以上公 告一经刊出，即视同已向参与网下申购的网下投资者送达获配通知。 （五）认购资金的缴付 1 、 2016 年 12 月 15 日（ T+2 日）当日 16:00 前，获得初步配售资格的网下 投资者应根据发行价格和其管理的配售对象获配股份数量，从配售对象在协会备 案的银行账户向中国结算上海分公司网下发行专户足额划付认购资金，认购资金 应当于 20 16 年 12 月 15 日（ T+2 日） 16:00 前到账，该日 16:00 之后到账的均为 无效申购。 2 、认购款项的计算 每一配售对象应缴认购款项 = 发行价格 × 初步获配数量。 3 、认购款项的缴付及账户要求 网下投资者应依据以下原则进行资金划付，不满足相关要求将会造成配售对 象获配新股无效。 （ 1 ）网下投资者划出认购资金的银行账户应与配售对象在协会登记备案的 银行账户一致。 （ 2 ）认购款项须划至中国结算上海分公司在结算银行开立的网下发行专户， 每个配售对象只能选择其中之一进行划款。中国结算上海分公司在各结算银行开 立的网下发行专户信 息及各结算银行联系方式详见中国结算网站 （ http://www.chinaclear.cn ） “ 银行账户信息表（路径 ： www.chinaclear.cn - 首页 - 服务支持 - 业务资料 - 银行账户信息表） ” 栏目中 “ 中国证券登记结算有限责任公 司上海分公司网下发行专户一览表 ” 和 “ 中国证券登记结算 有限责任公司上海分 公司 QFII 结算银行网下发行专户一览表 ” ，其中， “ 中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司 QFII 结算银行网下发行专户一览表 ” 中的相 关账户仅适用于 QFII 结算银行托管的 QFII 划付相关资金。 （ 3 ）为保障款项及时到账、提高划款效率，建议配售对象向与其在协会备 案的银行收付款账户同一银行的网下认购资金专户划款。划款时必须在汇款凭证 备注中注明配售对象证券账户号码及本次发行股票代码 600996 ，若不注明或备 注信息错误将导致划款失败、认购无效。例如，配售对象股东账户 为 B123456789 ， 则应在附注里填写： “ B123456789600996 ” ，证券账号和股票代码中 间不要加 空格之类的任何符号，以免影响电子划款。 配售对象应及时跟踪资金到账情况， 确保认 购资金按时到账。 4 、 发行人和 保荐机构（主承销商）按照中国结算上海分公司提供的实际划 拨资金有效配售对象名单 确认最终有效认购。获配的配售对象未能在规定的时间 内及时足额缴纳认购款的，发行人与保荐机构（主承销商）将视其为违约，将于 2016 年 12 月 19 日（ T+4 日）在《贵州省广播电视信息网络股份有限公司首次 公开发行股票发行结果公告》（以下简称 “ 《发行结果 公告》 ” ）中予以披露， 并将违约情况报协会备案。 对未在 2016 年 12 月 15 日（ T+2 日 ） 16:00 前足额缴纳认购资金的配售对象， 其未到位资金对应的获配股份由保荐机构 （主承销商）包销，网下和网上投资者 缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的 70% 时，将中止发行。 5 、若初步获配的配售对象缴纳的认购款金额大于获得初步配售数量对应的 认购款金额， 2016 年 12 月 19 日（ T+4 日），中国结算上海分公司根据保荐机 构（主承销商）提供的网下配售结果数据向配售对象退还应退认购款，应退认购 款金额 = 配售对象有效缴付的认购款金额 - 配售对象应缴纳认购款金额。 6 、网下投资者缴纳的全部认购款项在冻结期间产生的全部利息归证券投资 者保护基金所有。 四、网上发行 （一）网上申购时间及方式 本次网上申购时间为2016年12月13日（T日）9:30-11:30、13:00-15:00。 网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司代其进行新股申购。 如遇重大突发事件或不可抗力因素影响本次发行，则按申购当日通知办理。 （二）网上发行数量和申购价格 本次网上发行通过上交所交易系统进行，回拨机制启动前，网上初始发行数 量为6,300万股。保荐机构（主承销商）在指定时间内（2016年12月13日： 9:30-11:30、13:00-15:00）将6,300万股“贵广网络”股票输入在上交所指定的专 用证券账户，作为该股票唯一“卖方”。 本次发行的发行价格为8.92 元/股。网上申购投资者须按照本次发行价格进 行申购。 （三）申购简称和代码 申购简称为“贵广申购”；申购代码为“730996”。 （四）参与对象及申购额度 网上申购时间前在中国结算上海分公司开立证券账户、且在2016年12月9 日（T-2日）前20个交易日（含T-2日）日均持有上海市场非限售A股股份市 值1万元（含）以上的投资者方可通过上交所交易系统申购本次网上发行的股票 （国家法律、法规禁止者除外）。 网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司代其进行新股申 购。 投资者相关证券账户市值按2016年12月9日（T-2日）前20个交易日（含 T-2日）的日均持有市值计算。投资者相关证券账户开户时间不足20个交易日 的，按20个交易日计算日均持有市值。投资者持有多个证券账户的，多个证券 账户的市值合并计算。投资者相关证券账户持有市值按其证券账户中纳入市值计 算范围的股份数量与相应收盘价的乘积计算。根据投资者持有的市值确定其网上 可申购额度，持有市值1万元以上（含1万元）的投资者才能参与新股申购，每 1万元市值可申购一个申购单位，不足1万元的部分不计入申购额度。每一个申 购单位为1,000股，申购数量应当为1,000股或其整数倍，但最高不得超过其按 市值计算的可申购上限，同时不得超过网上初始发行股数的千分之一，即63,000 股。 融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中，证券 公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有的市值中。 （五）申购规则 1 、投资者只能选择网下发行或网上发行中的一种方式进行申购。所有参与 本次网下报价、申购、配售的投资者均不得再参与网上申购。若投资者同时参与 网下和网上申购，网上申购部分为无效申购。 2 、每一个申购单位为 1,00 0 股，单一证券账户的委托申购数量不得少于 1,000 股，超过 1,000 股的必须是 1,000 股的整数倍，但不得超过回拨前网上初始发行 股数的千分之一，即不得超过 63 ,000 股。 对于申购量超过保荐机构（主承销商）确定的申购上限 63, 000 股的新股申 购，上交所交易系统将视为无效予以自动撤销，不予确认；对于申购量超过按市 值计算的网上可申购额度，中国结算上海分公司将对超过部分作无效处理。 3 、投资者参与网上公开发行股票的申购，只能使用一个证券账户。同一投 资者使用多个证券账户参与同一只新股申购的，以及投资者使用同一证券 账户多 次参与同一只新股申购的，以该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均为 无效申购。 （六）网上申购程序 1 、办理开户登记 参加本次网上发行的投资者须持有中国结算上海分公司的证券账户卡。 2 、持有上海市场非限售 A 股股份市值 投资者相关证券账户持有市值按其 2016 年 12 月 9 日（ T - 2 日）前 20 个交易 日（含 T - 2 日）的日均持有市值计算。投资者相关证券账户开户时间不足 20 个 交易日的，按 20 个交易日计算日均持有市值。投资者相关证券账户持有市值按 其证券账户中纳入市值计算范围的股份数量与相应收盘价的乘积计算。市值计算 标准具体请参见《网上发行实施细则》的规定。 3 、开立资金账户 参与本次网上申购的投资者，应在网上申购日 2016 年 12 月 13 日（ T 日） 前在与上交所联网的证券交易网点开立资金账户。 4 、申购手续 申购手续与在二级市场买入上交所上市股票的方式相同， 网上投资者根据其 持有的市值数据在申购时间内（ 2016 年 12 月 13 日： 9:30 - 11:30 、 13:00 - 15:00 ） 通过上交所联网的各证券公司进行申购委托。 投资者当面委托时，填写好申购委托单的各项内容，持本人身份证、股票账 户卡和资金账户卡到申购者开户的与上交所联网的各 证券交易网点办理委托手 续。柜台经办人员核查投资者交付的各项证件，复核无误后即可接受委托。投资 者通过电话委托或其他自动委托方式时，应按各证券交易网点要求办理委托手 续。投资者的申购委托一经接受，不得撤单。 （七）投资者认购股票数量的确定方法 1 、如网上有效申购数量小于或等于本次网上最终发行数量（回拨后），则 无需进行摇号抽签，所有配号都是中签号码，投资者按其有效申购量认购股票； 2 、如网上有效申购数量大于本次网上最终发行数量（回拨后），上交所则 按每 1,000 股配一个号的规则对有效申购进行统一连续配号 ， 然后通过摇号 抽签 确定有效申购中签号 码 ，每一中签号 码 认购 1,000 股。 中签率 = （网上最终发行数量 / 网上有效申购总量） ×100% 。 （八）配号与抽签 若网上有效申购总量大于本次网上最终发行数量，则采取摇号抽签确定中签 号码的方式进行配售。 1 、申购配号确认 2016 年 12 月 13 日（ T 日），上交所根据有效申购数据，按每 1,000 股配一 个申购号，对所有有效申购按时间顺序连续配号，配号不间断，直到最后一笔申 购，并将配号结果传到各证券交易网点。 2016 年 12 月 14 日（ T+1 日），向投资者公布配号结果。申购者应到原委 托申购的交易网 点处确认申购配号。 2 、公布中签率 2016 年 12 月 14 日（ T+1 日），发行人和保荐机构（主承销商）将在 《中 国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》 刊登的《网上中签 率公告》中公布网上发行中签率。 3 、摇号抽签、公布中签结果 2016 年 12 月 14 日（ T+1 日）上午在公证部门的监督下，由发行人和保荐 机构（主承销商）主持摇号抽签，确认摇号中签结果，并于当日通过卫星网络将 抽签结果传给各证券交易网点。发行人和保荐机构（主承销商） 2016 年 12 月 15 日（ T+2 日）将在 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券 时报》和《证券日 报》 刊登的《网下发行初步配售结果及网上中签结果公告》中公布中签结果。 4 、确定认购股数 投资者根据中签号码，确定认购股数，每一中签号码只能认购 1,000 股。 （九）中签投资者缴款 投资者申购新股摇号中签后，应依据 2016 年 12 月 15 日（ T+2 日）公告的 《网下发行初步配售结果及网上中签结果公告》履行缴款义务，网上投资者缴款 时，应遵守投资者所在证券公司相关规定。 T+2 日日终，中签的投资者应确保其 资金账户有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相 关法律责任，由投资者自行承担。 网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签但未足额缴款的情形时， 6 个 月内不得参与 网上 新股申购。 （十）放弃认购股票的处理方式 2016 年 12 月 15 日（ T+2 日 ） 日终，中签的投资者应确保其资金账户有足 额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购。结算参与人（包括证券公司及托管 人等）应于 2016 年 12 月 16 日（ T+3 日 ） 15:00 前，将其放弃认购部分向中国结 算上海分公司申报。截至 2016 年 12 月 16 日（ T+3 日 ） 16:00 结算参与人资金交 收账户资金不足以完成新股认购资金交收，中国结算上海分公司进行无效认购处 理。投资者放 弃认购的股票由保荐机构（主承销商）包销。 五、投资者放弃认购部分股份处理 网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。网上 和网下投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，将中止 发行。 网下、网上投资者获配未缴款金额以及保荐机构（主承销商）的包销比例等 具体情况请见2016年12月19日（T+4日）刊登的《发行结果公告》。 六、中止发行情况 当出现以下情况时，本次发行将中止： 1、初步询价结束后，提供报价的网下投资者不足10家，或剔除最高报价部 分后有效报价投资者数量不足10家的； 2、初步询价结束后，网下投资者拟申购数量不足网下初始发行数量，或剔 除最高报价部分后网下投资者的有效报价数量低于网下初始发行数量的； 3、初步发行结束后，发行人和保荐人（主承销商）就发行价格未能达成一 致意见； 4、若网上申购不足，申购不足部分向网下回拨后，网下投资者未能足额申 购的； 5、网下申购结束后，网下实际申购总量未达网下初始发行数量； 6、网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的 70%； 7、发生其他特殊情况，发行人与保荐机构（主承销商）可协商决定中止发 行； 8、证监会对发行承销过程实施事中、事后监管，发现涉嫌违法违规或者存 在异常情形，责令暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。 如发生以上情形，发行人和保荐机构（主承销商）将中止发行并及时予以公 告。中止发行后，在本次发行核准文件有效期内，经向中国证监会备案，发行人 和保荐机构（主承销商）可择机重启发行。 七、余股包销 网下、网上投资者缴款认购的股份数量不足本次公开发行数量的70%时，发 行人及保荐机构（主承销商）将中止发行。网下、网上投资者缴款认购的股份数 量超过本次公开发行数量的70%（含），但未达到本次公开发行数量时，缴款不 足部分由保荐机构（主承销商）负责包销。 八、发行费用 本次网下发行不向配售对象收取佣金、过户费和印花税等费用。网上定价发 行不向投资者不收取佣金和印花税等费用。 九、其他重要事项 1、律师见证：北京市炜衡律师事务所将对本次网下发行过程进行见证，并 出具专项法律意见书。 2、保荐机构（主承销商）特别提醒：若获配投资者的持股比例在本次发行 后达到发行人总股本的5%以上（含5%），需自行及时履行信息披露义务。 3、本次发行中，已参与网下发行的配售对象及其关联账户不得再通过网上 申购新股。 4、违约处理：有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投 资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主 承销商）将违约情况报协会备案。 十、发行人和保荐机构（主承销商） 发行人： 贵州省广播电视信息网络股份有限公司 法定代表人： 刘文岚 住所： 贵阳市观山湖区金阳南路 36 号 联系人： 黄宗文 电话： 0851-84115494 保荐机构（主承销商）： 华西证券股份有限公司 法定代表人： 杨炯洋 住所： 成都市高新区天府二街198号 联系人： 资本市场部 电话： 010-68566685、010-68566670 发行人：贵州省广播电视信息网络股份有限公司 保荐机构（主承销商）：华西证券股份有限公司 2016年12月12日 （本页无正文，为《贵州省广播电视信息网络股份有限公司首次公开发行股票发 行公告》盖章页） 贵州省广播电视信息网络股份有限公司 2016年 12月 12日 （本页无正文，为《贵州省广播电视信息网络股份有限公司首次公开发行股票发 行公告》盖章页） 华西证券股份有限公司 年 月 日 附表：投资者报价信息统计表 序号 投资者名称 配售对象名称 申报价格 （元/股） 拟申购数量 （万股） 备注 1 李莲枝 李莲枝 8,392 3,000 高价剔除 2 张玉霞 张玉霞 8,092 3,000 高价剔除 3 李少丽 李少丽 8.93 3,000 高价剔除 4 上海海通证券资产 管理有限公司 海通海蓝内需价值优选集合 资产管理计划 8.92 470 有效 5 刘长庚 刘长庚 8.92 500 有效 6 陈泗洁 陈泗洁 8.92 540 有效 7 上海涌峰投资管理 有限公司 涌峰中国龙价值基金 8.92 540 有效 8 汇丰晋信基金管理 有限公司 汇丰晋信大盘波动精选股票 型证券投资基金 8.92 730 有效 9 孙霁辉 孙霁辉 8.92 770 有效 10 前海开源基金管理 有限公司 前海开源强势共识100强等 权重股票型证券投资基金 8.92 840 有效 11 申万宏源证券有限 公司 宏源3号红利成长集合资产 管理计划 8.92 900 有效 12 南方基金管理有限 公司 中证500工业指数交易型开 放式指数证券投资基金 8.92 970 有效 13 万家基金管理有限 公司 万家基金齐盛多策略6号资 产管理计划 8.92 1,000 有效 14 银河基金管理有限 公司 银河蓝筹精选混合型证券投 资基金 8.92 1,000 有效 15 银河基金管理有限 公司 银河大国智造主题灵活配置 混合型证券投资基金 8.92 1,000 有效 16 国海富兰克林基金 管理有限公司 富兰克林国海中证100指数 增强型分级证券投资基金 8.92 1,000 有效 17 泰达宏利基金管理 有限公司 泰达宏利价值优化型稳定类 行业混合型证券投资基金 8.92 1,010 有效 18 华夏基金管理有限 公司 上证医药卫生交易型开放式 指数发起式证券投资基金 8.92 1,050 有效 19 渤海汇金证券资产 管理有限公司 渤海分级汇金7号集合资产 管理计划 8.92 1,080 有效 20 银华基金管理股份 有限公司 银华消费主题分级混合型证 券投资基金 8.92 1,100 有效 21 华泰柏瑞基金管理 有限公司 华泰柏瑞激励动力灵活配置 混合型证券投资基金 8.92 1,200 有效 22 东吴基金管理有限 公司 东吴中证新兴产业指数证券 投资基金 8.92 1,300 有效 23 中银基金管理有限 公司 中银战略新兴产业股票型证 券投资基金 8.92 1,300 有效 24 广发基金管理有限 公司 广发中证全指金融地产交易 型开放式指数证券投资基金 8.92 1,300 有效 25 大成基金管理有限 公司 大成新锐产业混合型证券投 资基金 8.92 1,300 有效 26 杭州德亚投资有限 公司 杭州德亚投资有限公司-德 亚进取9号基金非公开募集 证券投资基金 8.92 1,330 有效 27 泰达宏利基金管理 有限公司 泰达宏利蓝筹价值混合型证 券投资基金 8.92 1,390 有效 28 国投瑞银基金管理 有限公司 国投瑞银瑞和沪深300指数 分级证券投资基金 8.92 1,420 有效 29 泰康资产管理有限 责任公司 泰康资产丰鑫股票型养老金 产品 8.92 1,440 有效 30 广发基金管理有限 公司 广发中证全指能源交易型开 放式指数证券投资基金 8.92 1,450 有效 31 景顺长城基金管理 有限公司 景顺长城量化新动力股票型 证券投资基金 8.92 1,490 有效 32 民生加银基金管理 有限公司 民生加银景气行业混合型证 券投资基金 8.92 1,490 有效 33 中国国际金融股份 有限公司 中金配置集合资产管理计划 （网下配售资格截至2014 年8月17日） 8.92 1,500 有效 34 南方基金管理有限 公司 南方国策动力股票型证券投 资基金 8.92 1,500 有效 35 国投瑞银基金管理 有限公司 国投瑞银中证上游资源产业 指数证券投资基金(LOF) 8.92 1,510 有效 36 前海开源基金管理 有限公司 前海开源事件驱动灵活配置 混合型发起式证券投资基金 8.92 1,550 有效 37 泰康资产管理有限 责任公司 泰康资产管理有限责任公司 安盈1号专户 8.92 1,560 有效 38 博时基金管理有限 公司 博时裕益灵活配置混合型证 券投资基金 8.92 1,580 有效 39 华夏基金管理有限 公司 华夏军工安全灵活配置混合 型证券投资基金 8.92 1,600 有效 40 农银汇理基金管理 有限公司 农银汇理大盘蓝筹混合型证 券投资基金 8.92 1,600 有效 41 大成基金管理有限 公司 大成国家安全主题灵活配置 混合型证券投资基金 8.92 1,600 有效 42 国泰基金管理有限 公司 中国建设银行股份有限公司 －国泰中证军工交易型开放 式指数证券投资基金 8.92 1,630 有效 43 新华基金管理股份 有限公司 新华行业周期轮换混合型证 券投资基金 8.92 1,650 有效 44 南方基金管理有限 公司 中证500信息技术指数交易 型开放式指数证券投资基金 8.92 1,680 有效 45 中欧基金管理有限 公司 中欧医疗健康混合型证券投 资基金 8.92 1,680 有效 46 招商基金管理有限 公司 招商沪深300地产等权重指 数分级证券投资基金 8.92 1,690 有效 47 泰信基金管理有限 公司 泰信乐利5号资产管理计划 8.92 1,700 有效 48 大成基金管理有限 公司 大成行业轮动混合型证券投 资基金 8.92 1,700 有效 49 国泰基金管理有限 公司 中国建设银行股份有限公司 －国泰中证全指证券公司交 易型开放式指数证券投资基 金 8.92 1,710 有效 50 上投摩根基金管理 有限公司 上投摩根大盘蓝筹股票型证 券投资基金 8.92 1,720 有效 51 汇丰晋信基金管理 有限公司 汇丰晋信消费红利股票型证 券投资基金 8.92 1,730 有效 52 东方基金管理有限 责任公司 东方新兴成长混合型证券投 资基金 8.92 1,740 有效 53 泰达宏利基金管理 有限公司 泰达宏利领先中小盘混合型 证券投资基金 8.92 1,740 有效 54 招商基金管理有限 公司 招商中小盘精选混合型证券 投资基金 8.92 1,800 有效 55 华泰柏瑞基金管理 有限公司 华泰柏瑞创新动力灵活配置 混合型证券投资基金 8.92 1,800 有效 56 银河基金管理有限 公司 银河灵活配置混合型证券投 资基金 8.92 1,800 有效 57 广发基金管理有限 公司 广发百发大数据策略精选灵 活配置混合型证券投资基金 8.92 1,800 有效 58 上投摩根基金管理 有限公司 上投摩根医疗健康股票型证 券投资基金 8.92 1,800 有效 59 中欧盛世资产管理 （上海）有限公司 全意通宝（安享）量金添利 五号量化对冲资产管理计划 8.92 1,840 有效 60 信诚基金管理有限 公司 信诚中证800有色指数分级 证券投资基金 8.92 1,860 有效 61 嘉实基金管理有限 公司 嘉实新兴产业股票型证券投 资基金 8.92 1,870 有效 62 民生加银基金管理 有限公司 民生加银品牌蓝筹灵活配置 混合型证券投资基金 8.92 1,870 有效 63 广发基金管理有限 公司 广发中证养老产业指数型发 起式证券投资基金 8.92 1,900 有效 64 前海开源基金管理 有限公司 前海开源大海洋战略经济灵 活配置混合型证券投资基金 8.92 （未完）  |