[发行]建信300：更新招募说明书摘要（2016年2号）
建信沪深300指数证券投资基金 （LOF） 招募说明书（更新）摘要 2016年2号 基金管理人：建信基金管理有限责任公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 二零一六年十二月 【重要提示】 本基金经中国证券监督管理委员会2009年9月1日证监许可[2009]882 号文核准募集。本基金的基金合同于2009年11月5日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明 书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对 本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有 风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波 动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金 投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证 券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由 于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管 理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，等等。投资者在 进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》，了 解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、 资产状况等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核 准。 本招募说明书所载内容截止日为为2016年11月4日，有关财务数据和净 值表现截止日为2016年9月30日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经 基金托管人复核。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：建信基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 设立日期：2005年9月19日 法定代表人：许会斌 联系人：郭雅莉 电话：010-66228888 注册资本：人民币2亿元 建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字[2005]158号文批 准设立。公司的股权结构如下： 股东名称 股权比例 中国建设银行股份有限公司 65% 美国信安金融服务公司 25% 中国华电集团资本控股有限公司 10% 本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金 投资者的利益。股东会为公司权力机构，由全体股东组成，决定公司的经 营方针以及选举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过 股东会依法行使权利，不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和 基金资产的投资运作。 董事会为公司的决策机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董 事会由9名董事组成，其中3名为独立董事。根据公司章程的规定，董事 会行使《公司法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定 权和对总裁等经营管理人员的监督和奖惩权。 公司设监事会，由6名监事组成，其中包括3名职工代表监事。监事 会向股东会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员 尽职情况。 （二）主要人员情况 1、董事会成员 许会斌先生，董事长。2015年3月起任建信基金管理有限责任公司董事 长。自2011年3月至2015年5月任中国建设银行批发业务总监；自2006年5月 至2011年3月任中国建设银行河南省分行行长；自1994年5月至2006年5月历 任中国建设银行筹资储备部副主任，零售业务部副总经理，个人银行部副 总经理，营业部主要负责人、总经理，个人银行业务部总经理，个人银行 业务委员会副主任，个人金融部总经理。许先生是高级经济师，并是国务 院特殊津贴获得者，曾荣获中国建设银行突出贡献奖、河南省五一劳动奖 章等奖项。1983年辽宁财经学院基建财务与信用专业大学本科毕业。 孙志晨先生，董事。现任建信基金管理有限责任公司总裁，兼建信资 本管理公司董事长。1985年获东北财经大学经济学学士学位，2006年获得 长江商学院EMBA。历任中国建设银行总行筹资部证券处副处长，中国建 设银行总行筹资部、零售业务部证券处处长，中国建设银行总行个人银行 业务部副总经理。 曹伟先生，董事，现任中国建设银行个人存款与投资部副总经理。1990 年获北京师范大学中文系硕士学位。历任中国建设银行北京分行储蓄证券 部副总经理、北京分行安华支行副行长、北京分行西四支行副行长、北京 分行朝阳支行行长、北京分行个人银行部总经理、中国建设银行个人存款 与投资部总经理助理。 张维义先生，董事，现任信安北亚地区副总裁。1990年毕业于伦敦政 治经济学院，获经济学学士学位，2012年获得华盛顿大学和复旦大学EMBA 工商管理学硕士。历任新加坡公共服务委员会副处长，新加坡电信国际有 限公司业务发展总监，信诚基金公司首席运营官和代总经理，英国保诚集 团（马来西亚）资产管理公司首席执行官，宏利金融全球副总裁，宏利资 产管理公司（台湾）首席执行官和执行董事。 袁时奋先生，董事，现任信安国际（亚洲）区域副总裁。1981年毕业 于美国阿而比学院。历任香港汇丰银行投资银行部副经理，加拿大丰业银 行资本市场部高级经理，香港铁路公司库务部助理司库，香港置地集团库 务部司库，香港赛马会副集团司库，信安国际有限公司大中华区首席营运 官。 殷红军先生，董事，现任中国华电融资租赁有限公司董事长兼总经理。 1998年毕业于首都经济贸易大学数量经济学专业，获硕士学位。历任中国 电力财务有限公司债券基金部项目经理、华电集团财务有限公司投资咨询 部副经理（主持工作）、中国华电集团公司改制重组办公室副处长、体制改 革处处长、政策与法律事务部政策研究处处长、中国华电集团资本控股有 限公司副总经理。 李全先生，独立董事，现任新华资产管理股份有限公司董事总经理。 1985年毕业于中国人民大学财政金融学院，1988年毕业于中国人民银行研 究生部。历任中国人民银行总行和中国农村信托投资公司职员、正大国际 财务有限公司总经理助理/资金部总经理，博时基金管理有限公司副总经 理，新华资产管理股份有限公司总经理。 王建国先生，独立董事，曾任大新人寿保险有限公司首席行政员，中 银保诚退休金信托管理有限公司董事，英国保诚保险有限公司首席行政员， 美国国际保险集团亚太区资深副总裁，美国友邦保险(加拿大)有限公司总裁 兼首席行政员等。1989年获Pacific Southern University工商管理硕士学位。 伏军先生，独立董事，法学博士。现任对外经济贸易大学法学院教授， 兼任中国法学会国际经济法学研究会常务理事、副秘书长、中国国际金融 法专业委员会副主任。 2、监事会成员 王雪玲女士，监事会主席。毕业于清华大学经济管理学院高级工商管 理人员工商管理专业，高级经济师。历任中国建设银行山东省分行计划处 职员；中国建设银行新疆区分行计划处、信贷处、风险处和人力部等副处 长、处长、行长助理、副行长；中国建设银行总行机构业务部副总经理。 2015年10月起任公司监事会主席。 方蓉敏女士，监事，现任信安国际（亚洲）有限公司亚洲区首席律师。 曾任英国保诚集团新市场发展区域总监和美国国际集团全球意外及健康保 险副总裁等职务。1990年获新加坡国立大学法学学士学位，拥有新加坡、 英格兰和威尔斯以及香港地区律师从业资格。 李亦军女士，监事，高级会计师，现任中国华电集团资本控股有限责 任公司机构与风险管理部经理。1992年获北京工业大学工业会计专业学士， 2009年获中央财经大学会计专业硕士。历任北京北奥有限公司，中进会计 师事务所，中瑞华恒信会计师事务所，中国华电集团财务有限公司计划财 务部经理助理、副经理，中国华电集团资本控股（华电财务公司）计划财 务部经理，中国华电集团财务有限公司财务部经理，中国华电集团资本控 股有限公司企业融资部经理。 吴灵玲女士，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司人力资源管 理部总经理兼综合管理部总经理。1996年毕业于中国人民大学经济信息管 理系，获得学士学位；2001年毕业于北京师范大学经济系，获得管理学硕 士学位。历任中国建设银行总行人力资源部主任科员，高级经理助理，建 信基金管理公司人力资源管理部总监助理，副总监，总监。 刘颖女士，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司监察稽核部副 总经理,英国特许公认会计师公会（ACCA）资深会员。1997年毕业于中国 人民大学会计系,获学士学位；2010年毕业于香港中文大学,获工商管理硕士 学位。曾任毕马威华振会计师事务所高级审计师、华夏基金管理有限公司 基金运营部高级经理。2006年12月至今任职于建信基金管理有限责任公司 监察稽核部。 安晔先生，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司信息技术部总 经理。1995年毕业于北京工业大学计算机应用专业，获得学士学位。曾任 中国建设银行北京分行科技部科员、中国建设银行信息技术管理部主任科 员、项目经理。2005年9月加入建信基金管理公司，历任基金运营部总监 助理、副总监；信息技术部副总监、总监。 3、公司高管人员 孙志晨先生，总裁（简历请参见董事会成员）。 张威威先生，副总裁。1997年毕业于大连理工大学，获学士学位；2003 年毕业于大连理工大学，获硕士学位。曾任中国建设银行辽宁省分行筹资 处科员、主任科员；中国建设银行总行个人银行业务部主任科员、高级副 经理；2005年9月加入建信基金管理公司，历任市场营销部副总监（主持 工作）、总监、公司首席市场官等职务。2015年8月6日起任建信基金管理 副总裁。 曲寅军先生，副总裁。1996年毕业于中国人民大学，获学士学位；1999 年毕业于中国人民大学，获硕士学位。曾任中国建设银行总行审计部科员、 副主任科员；团委主任科员；重组改制办公室高级副经理；行长办公室高 级副经理。2005年9月起就职于建信基金管理公司，历任董事会秘书兼综 合管理部总监、投资管理部副总监、专户投资部总监和公司首席战略官。 2013年8月至今，任我公司控股子公司建信资本管理有限责任公司董事、 总经理，并于2015年8月6日起任建信基金管理公司副总裁。 4、督察长 吴曙明先生，督察长。1992年毕业于中南工业大学管理系，获学士学 位；1999年毕业于财政部财政科学研究所，获经济学硕士学位。1992年7 月至1996年8月在湖南省物资贸易总公司工作；1999年7月加入中国建设 银行总行，先后在营业部、金融机构部、机构业务部从事信贷业务和证券 业务，曾任科员、副主任科员、主任科员、机构业务部高级副经理等职。 2006年3月加入建信基金管理公司，担任董事会秘书兼综合管理部总监。 2015年8月6日起任建信基金管理公司督察长。 5、本基金的基金经理 梁洪昀先生，金融工程及指数投资投资管理部总经理。特许金融分析 师（CFA）。2003年1月获清华大学经济学博士学位，2003年1月至2005 年8月，就职于大成基金管理有限公司，历任金融工程部研究员、规划发 展部产品设计师、机构理财部高级经理。2005年8月加入建信基金管理有 限责任公司，历任研究部研究员、高级研究员、研究部总监助理、研究部 副总监、投资管理部副总监、投资管理部执行总监、投资管理部总监、金 融工程及指数投资部总经理，2009年11月5日起任建信沪深300指数型证 券投资基金（LOF）的基金经理；2010年5月28日至2012年5月28日任 上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金和建信上证社会责任交易型 开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理；2011年9月8日至2016 年7月20日任深证基本面60交易型开放式指数证券投资基金和建信深证 基本面60交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理；2012年3 月16日起任建信深证100指数增强型证券投资基金基金经理；2015年3 月25日起任建信双利分级股票基金基金经理；2015年7月31日起任建信 中证互联网金融指数分级发起式证券投资基金基金经理；2015年8月6日 起任建信中证申万有色金属指数分级发起式证券投资基金基金经理。 6、投资决策委员会成员 孙志晨先生，总裁。 梁洪昀先生，金融工程及指数投资部总经理。 钟敬棣先生，固定收益投资部首席固定收益投资官。 李菁，固定收益投资部总经理 姚锦女士，权益投资部副总经理兼研究部首席策略分析师。 顾中汉先生，权益投资部总经理。 许杰先生，权益投资部副总经理。 7、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人：易会满 注册资本：人民币35,640,625.71万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 （二）主要人员情况 截至2016年9月末，中国工商银行资产托管部共有员工210人，平均 年龄30岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生 以上学历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家 提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学 的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的 服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管 理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形 象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括 证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、企业年金基金、QFII 资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司 定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管 理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内 率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的 托管服务。截至2016年9月，中国工商银行共托管证券投资基金624只。 自2003 年以来，本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管 人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》 等境内外权威财经媒体评选的51项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的 国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好 评。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 本基金直销机构为本公司设在北京的直销柜台以及网上交易平台。 （1）直销柜台 住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 法定代表人：许会斌 联系人：郭雅莉 电话：010-66228800 （2）网上交易 投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回、定期投 资等业务，具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。本公司 网址：www.ccbfund.cn。 （2）场外代销机构 （1）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼(长安兴融中心) 法定代表人：王洪章 客服电话：95533 网址：www.ccb.com （2）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55 号 法定代表人：易会满 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn （3）中国农业银行 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：周慕冰 客户服务电话：95599 公司网址：www.abchina.com （4）中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：田国立 客服电话：95566 网址：www.boc.cn （5）交通银行股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：牛锡明 客服电话：95559 网址：www.95559.com.cn （6）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 客户服务电话：95555 传真：0755-83195049 网址：www.cmbchina.com （7）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦C座 法定代表人：李庆萍 客服电话：95558 网址：bank.ecitic.com （8）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 传真：010-83914283 客户服务电话：95568 公司网站：www.cmbc.com.cn （9）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：闫冰竹 联系人：王曦 传真：010-66226045 客户服务电话：95526 公司网站：www.bankofbeijing.com.cn （10）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：万建华 客服电话：400-8888-666 网址：www.gtja.com （11）中信证券股份有限公司 地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客服电话：95558 网址：www.citics.com （12）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 客服电话：10108998 网址：www.ebscn.com （13）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 法定代表人：宫少林 客户服务热线：95565、4008888111 网址：www.newone.com.cn （14）中金公司 地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27、28层 法定代表人：丁学东 客服电话：010-65051166 网址：http://www.cicc. com.cn （15）长城证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 客服电话：0755-82288968 网址：www.cc168.com.cn （16）海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路98号 法定代表人：王开国 客户服务电话：400-8888-001，（021）962503 网址：www.htsec.com （17）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 客户服务电话：4008-888-999 公司网址：www.95579.com （18）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 客户服务电话：400-8888-108 公司网址：www.csc108.com （19）中泰证券有限公司 注册地址：山东省济南市经七路86号 法定代表人：李玮 客户服务热线：95538 网址： www.qlzq.com.cn （20）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：矫正中 客户服务电话：0431-96688、0431-85096733 网址：www.nesc.cn （21）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 法定代表人：王春峰 客户服务电话: 4006515988 网址：www.bhzq.com （22）广发证券股份有限公司 住所：广州市天河北路183号大都会广场43楼 法定代表人：孙树明 客户服务电话：020-95575 网址：www.gf.com.cn （23）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 法定代表人：黄金琳 客服热线：0591-96326 网址：www.gfhfzq.com.cn （24）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心 法定代表人：张志刚 客服热线：400-800-8899 网址：www.cindasc.com （25）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268 法定代表人：兰荣 客户服务电话: 4008888123 网址：www.xyzq.com.cn （26）平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人：杨宇翔 客服热线：4008866338 网址：stock.pingan.com （27）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18 层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至 21层 法定代表人：龙增来 开放式基金咨询电话：4006008008 网址： www.china-invs.cn （28）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心20层 法定代表人：牛冠兴 客户服务电话：0755－82825555 网址：www.axzq.com.cn （29）国元证券股份有限公司 注册地址：合肥市寿春路179号 法定代表人：蔡咏 客户服务热线：400-8888-777 网址：www.gyzq.com.cn （30）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 法定代表人：陈有安 客户服务电话：4008-888-8888 网址：www.chinastock.com.cn （31）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 法定代表人：杨宝林 客服电话：0532-95548 网址：www.citicssd.com （32）华泰证券股份有限公司 地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 客户咨询电话：025-84579897 网址：www.htsc.com.cn （33）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国家大厦20楼2005室 法定代表人：李季 客服电话：4008-000-562 网址：www.hysec.com （34）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路336号 法定代表人：郁忠民 客服电话：021-962518 网址：www.962518.com （35）财富证券股份有限公司 注册地址：长沙市芙蓉中路2段80号顺天国际财富中心26层 法定代表人：周晖 客户服务电话：0731-4403340 网址：www.cfzq.com （36）东海证券有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼 法定代表人：朱科敏 客服热线：4008888588 网址：www.longone.com.cn （37）民生证券有限责任公司概况 注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 法定代表人：岳献春 客服电话：400-619-8888 网址：www.mszq.com （38）申万宏源证券有限公司 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 客服电话：95523或4008895523 网址：www.sywg.com （39）浙商证券股份有限公司 办公地址：杭州杭大路1号黄龙世纪广场A6/7 法定代表人：吴承根 客服电话：0571-967777 网址：http://www.stocke.com.cn （40）天源证券经纪有限公司 注册地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦18楼 法定代表人：林小明 客服电话：0755-33331188 网址：www.tyzq.com.cn （41）广州证券有限责任公司 注册地址：广州市珠江西路5号广州国际金融中心主塔19、20层 法定代表人：邱三发 客服电话：020-88836999 网址：www.gzs.com.cn （42）红塔证券有限责任公司概况 住所：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼 法定代表人：况雨林 客服电话：0871-3577930 网址：http://www.hongtastock.com/ （43）上海长量基金销售投资顾问有限公司 地址：上海浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 电话：400-820-2899 网址：http://www.erichfund.com/websiteII/html/index.html （44）中信期货有限公司 地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层 1301-1305、14层 法定代表人：张皓 客服电话：400 9908 826 网址：http://www.citicsf.com （45）深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人：薛峰 客户服务电话: 4006788887 网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com （46）杭州数米基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 客户服务电话: 4000766123 网址：www.fund123.cn （47）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 法定代表人：杨文斌 客户服务电话: 400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （48）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 法定代表人：其实 客户服务电话: 4001818188 网址：www.1234567.com.cn （49）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 客户服务电话: 4009200022 网址：www. Licaike.com （50）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 法定代表人：凌顺平 客户服务电话：400-877-3772 网址：www.5ifund.com （51）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 法定代表人：蒋煜 客户服务电话：4008188866 网址：www.shengshiview.com （52）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 法定代表人：梁越 客户服务电话：4007868868 网址：www.chtfund.com （53）上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室 法定代表人：张皛 客户服务电话：400-820-2819 网址：www.chinapnr.com （54）北京微动利投资管理有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341 法定代表人： 梁洪军 客户服务电话：400-819-6665 网址： www.buyforyou.com.cn （55）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 法定代表人：汪静波 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com/ （56）上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 法定代表人：郭坚 客户服务电话：400-821-9031 网址： www.lufunds.com / （57）北京乐融多源投资咨询有限公司 注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603 法定代表人：董浩 客户服务电话：400-068-1176 网址： www.jimufund.com/ （58）深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路1号A栋201室 法定代表人：齐小贺 客户服务电话：0755-83999913 网址： www.jinqianwo.cn/ （59）珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 法定代表人：肖雯 客户服务热线：020-89629066 网址：http://www.yingmi.cn/ （60）奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室（入驻深 圳市前海商务秘书有限公司） 法定代表人：TAN YIK KUAN 客户服务热线：400-684-0500 网址：https:// www.ifastps.com.cn 基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代 理销售本基金，并及时公告。 3、场内发售机构 本基金场内交易机构是指深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责 任公司认可的深圳证券交易所会员单位，具体名单详见深圳证券交易所网 站（www.szse.cn）。 （二）注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京西城区金融大街27号投资广场23层 法定代表人：金颖 办公地址：北京西城区金融大街27号投资广场23层 联系电话：0755-25938095 传真：0755-25987538 联系人：任瑞新 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：北京德恒律师事务所 住所：北京市西城区金融大街19号富凯大厦B座12层 负责人：王丽 联系人：徐建军 电话：010－66575888 传真：010－65232181 经办律师：徐建军、刘焕志 （四）审计基金资产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 执行事务合伙人：李丹 联系人：陈熹 联系电话：021-23238888 传真：021-23238800 经办注册会计师：许康玮、陈熹 四、基金的名称 建信沪深300指数证券投资基金（LOF） 五、基金的类型 股票型证券投资基金。 六、基金的投资目标 本基金采取指数化投资方式，通过严格的投资程序约束和数量化风险 管理手段，力争实现跟踪偏离度和跟踪误差最小化。 七、基金的投资方向 本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括沪深300指数的成份 股及其备选成份股、新股、债券以及中国证监会允许基金投资的其他金融 工具。本基金投资于沪深300指数成份股、备选成份股的资产不低于基金 资产净值的90%，投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基 金资产净值5%。 八、基金的投资策略 本基金采用被动式指数化投资策略。原则上股票投资组合的构建主要 按照标的指数的成份股组成及其权重来拟合、复制标的指数，并根据标的 指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。 本基金对标的指数的跟踪目标：力争使得日均跟踪偏离度的绝对值不 超过0.35％，年化跟踪误差不超过4％。 1、资产配置策略 本基金跟踪标的指数的投资组合资产不低于基金资产净值的90%；投 资于现金或者到期日在一年以内的政府债券的资产不低于基金资产净值的 5%。 如因标的指数成份股调整、股票停牌限制、股票流动性不足、基金申 购或赎回等各种基金管理人之外的因素，致使基金无法依指数权重购买某 成份股时，基金管理人可以根据市场情况，采取合理措施，在合理期限内 进行适当的处理和调整。 2、股票投资组合策略 （1）投资组合的构建 本基金股票资产投资以沪深300指数为标的指数，原则上采用完全复 制的方法，首先按照标的指数中的行业权重为基准权重，确定行业配置比 例；再进一步根据各行业中的个股基准权重，确定行业内的个股配置比例。 （2）投资组合的调整 本基金为指数型基金，基金所构建的指数化投资组合原则上将根据标 的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。同时，本基金还将根据法 律法规中的投资比例限制、申购赎回变动情况、成份股公司行为信息、新 股增发因素等变化，对基金投资组合进行实时调整，以实现基金净值增长 率与基准指数收益率之间的跟踪误差最小化。 （3）替代投资策略 因特殊情况（如成份股投资受限制、市场流动性不足等）导致本基金 无法获得足够数量的股票时，基金管理人将运用其他适当方法（如买入其 他成份股或备选成份股、非成份股等）进行替代。 （4）跟踪误差、跟踪偏离度控制策略 指数基金跟踪误差的来源包括：对受限成份股的替代投资、成份股调 整时的交易策略以及基金每日现金流入或流出的建仓或变现策略、成份股 股息的再投资策略等。基金管理人将通过对上述因素的有效管理，追求跟 踪误差最小化。 本基金每日跟踪基金组合与指数表现的偏离度，每月末定期分析基金 组合与标的指数表现的累积偏离度、跟踪误差变化情况及其原因，并优化 跟踪偏离度管理方案。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：95%×沪深300指数收益率+5%×商业银行 税后活期存款利率。 十、基金的风险收益特征 本基金属于采用指数化操作的股票型基金，其预期的风险和收益高于 货币市场基金、债券基金、混合型基金，为证券投资基金中的较高风险、 较高收益品种。 十一、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2016 年10月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内 容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2016年9月30日，本报告中的财务资 料未经审计。 11.1 报告期末基金资产组合情况 序 号 项目 金额（元） 占基金总资 产的比例 （%） 1 权益投资 444,264,402.79 93.28 其中：股票 444,264,402.79 93.28 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 100,854.00 0.02 其中：债券 100,854.00 0.02 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资 产 - - 其中：买断式回购 的买入返售金融 资产 - - 7 银行存款和结算 备付金合计 31,709,110.09 6.66 8 其他资产 206,266.98 0.04 9 合计 476,280,633.86 100.00 11.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 11.2.1 积极投资按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产 净值比例 （％） A 农、林、牧、渔 业 - - B 采矿业 536,122.18 0.11 C 制造业 1,865,442.00 0.39 D 电力、热力、燃 气及水生产和 供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储 和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件 和信息技术服 务业 118,838.44 0.03 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服 - - 务业 M 科学研究和技 术服务业 - - N 水利、环境和公 共设施管理业 - - O 居民服务、修理 和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工 作 66,906.00 0.01 R 文化、体育和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 2,587,308.62 0.55 注：以上行业分类以2016年9月30日的中国证监会行业分类标准为依据。 11.2.2 指数投资按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产 净值比例 （％） A 农、林、牧、渔业 345,480.40 0.07 B 采掘业 12,927,031.46 2.73 C 制造业 144,165,807.49 30.42 D 电力、热力、燃气 及水生产和供应 业 17,864,557.15 3.77 E 建筑业 16,534,311.14 3.49 F 批发和零售业 10,221,466.31 2.16 G 交通运输、仓储和 邮政业 12,921,007.75 2.73 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和 信息技术服务业 25,474,063.67 5.38 J 金融业 153,991,942.22 32.50 K 房地产业 26,355,413.60 5.56 L 租赁和商务服务 业 6,162,891.06 1.30 M 科学研究和技术 服务业 - - N 水利、环境和公共 设施管理业 2,544,541.43 0.54 O 居民服务、修理和 其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 685,216.00 0.14 R 文化、体育和娱乐 业 9,125,143.24 1.93 S 综合 2,358,221.25 0.50 合计 441,677,094.17 93.21 注：以上行业分类以2016年9月30日的中国证监会行业分类标准为依据。 11.2.3 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 本基金本报告期未投资沪港通股票。 11.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 11.3.1报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十 名股票投资明细 序 号 股票代 码 股票名称 数量（股） 公允价值(元) 占基金 资产净 值比例 （％） 1 601318 中国平安 581,732 19,871,965.12 4.19 2 600016 民生银行 1,269,482 11,755,403.32 2.48 3 600036 招商银行 612,283 11,021,094.00 2.33 4 000002 万 科Ａ 367,479 9,616,925.43 2.03 5 601166 兴业银行 594,602 9,495,793.94 2.00 6 601328 交通银行 1,661,420 9,187,652.60 1.94 7 601288 农业银行 2,579,999 8,075,396.87 1.70 8 600000 浦发银行 462,630 7,628,768.70 1.61 9 600519 贵州茅台 25,510 7,599,684.10 1.60 10 600837 海通证券 402,175 6,398,604.25 1.35 11.3.2报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五 名股票投资明细 序 号 股票代 码 股票名称 数量（股） 公允价值(元) 占基金 资产净 值比例 （％） 1 000629 *ST钒钛 211,906 536,122.18 0.11 2 002493 荣盛石化 29,300 404,340.00 0.09 3 002466 天齐锂业 8,900 338,645.00 0.07 4 002176 江特电机 18,500 225,885.00 0.05 5 300141 和顺电气 7,000 174,720.00 0.04 11.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序 号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 100,854.00 0.02 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 100,854.00 0.02 11.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投 资明细 序 号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 （元） 占基金资产 净值比例 （％） 1 110031 航信转债 900 100,854.00 0.02 11.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支 持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 11.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属 投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 11.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投 资明细 本基金本报告期末未持有权证。 11.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 11.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 11.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未投资股指期货。 11.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 11.10.1 本期国债期货投资政策 本基金报告期内未投资于国债期货。 11.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 11.10.3 本期国债期货投资评价 本基金报告期内未投资于国债期货。 11.11 投资组合报告附注 11.11.1本基金本报告期末按公允价值占基金资产净值比例投资的前十名证 券发行主体中，中国农业银行股份有限公司（601288）2016年1月23日发 布公告称，农行北京分行票据买入返售业务发生重大风险事件，经核查， 涉案金额为39.15亿元。海通证券股份有限公司（600837）发布公告：2015 年 1 月 16 日，中国证监会公开通报 2014 年第四季度证券公司融资类业 务现场检查情况。公司因存在违规为到期融资融券合约展期问题，受到暂 停新开融资融券客户信用账户 3 个月的行政监管措施。2015年8月26日 发布公告，因公司涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为，根 据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会决定对其进行立案 调查。2015年9月10日，公司收到中国证监会行政处罚事先告知书。对外 部接入的第三方交易终端软件未进行软件认证许可，未对外部系统接入实 施有效管理，对相关客户身份情况缺乏了解，违反相关规定，对海通证券 责令改正，给予警告，没收违法所得28,653,000元，并处以85,959,000 元罚款。 11.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。 11.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 20,023.19 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 6,362.91 5 应收申购款 179,880.88 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 206,266.98 11.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值 比例（％） 1 110031 航信转债 100,854.00 0.02 11.11.5 报告期末指数投资前十名、积极投资前五名股票中存在流通受限情 况的说明 11.11.5.1 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。 11.11.5.2 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末积极投资前五名股票中未存在流通受限情况。 十二、基金的业绩 基金业绩截止日为2016年9月30 日。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风 险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长 率① 净值增 长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 自基金合同生效 之日2009年11月 5日至2009年12 月31日 1.00% 1.25% 3.38% 1.60% -2.38% -0.35% 2010年1月1日至 2010年12月31日 -12.28% 1.51% -11.78% 1.50% -0.50% 0.01% 2011年1月1日至 2011年12月31日 -23.70% 1.23% -23.83% 1.23% 0.13% 0.00% 2012年1月1日至 2012年12月31日 8.43% 1.21% 7.29% 1.22% 1.14% -0.01% 2014年1月1日至 2014年12月31日 50.09% 1.14% 48.69% 1.15% 1.40% -0.01% 2015年1月1日至 2015年12月31日 6.35% 2.42% 5.70% 2.36% 2.42% 5.70% 2.36% 5.70% 2.63% -8.61% 2.36% 2.63% 0.65% 0.06% 0.06% 2.63% 2016年1月1日至 2016年9月30日 -10.89% 1.54% -12.10% 1.48% 1.21% 0.06% 自基金合同生效 之日至2016年9 -2.00% 1.53% -4.41% 1.52% 2.41% 0.01% 月30日 十三、费用概览 （一）与基金运作有关的费用 1、基金费用的种类 （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）基金上市费用； （4）基金合同生效后与基金相关的信息披露费用； （5）基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费； （6）基金份额持有人大会费用； （7）基金的证券交易费用； （8）银行汇划费用； （9）按照法律、法规规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列 支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 2、基金费用的费率、计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值0.75%年费率计提。 计算方法如下： H＝E×0.75%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理 人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月首日 起2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、 休息日，支付日期顺延。 （2）基金托管人的托管费 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.15%年费率计 提。计算方法如下： H＝E×0.15%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理 人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日 起2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日，支 付日期顺延。 基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费率、基金托管费 率，此项调整不需要召开基金份额持有人大会，但基金管理人必须最迟于 新的费率实施前2个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告并 报中国证监会备案。 本条第1款第（3）至第（9）项费用，根据有关法规及相应协议规定， 按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （二）基金销售时发生的费用 1、申购费 本基金对申购设置级差费率，场内申购和场外申购执行统一收费标准。 申购费率随申购金额的增加而递减，最高申购费率不超过1.2%： 申购金额（M） 申购费率 M<100万元 1.2% 100万元≤M<500万元 0.8% 500万元≤M<1000万元 0.4% M≥1000万元 1000元/笔 申购费用由申购人承担，不列入基金资产，申购费用用于本基金的市 场推广、注册登记和销售。 2、赎回费 场外赎回费率按照持有期限设置级差费率，最小赎回费率为零；场内 赎回费率为固定的0.5%。 持有期限（Y） 场外赎回费率 场内赎回费率 持有期<1 年 0.5% 0.5％ 1 年≤持有期<2 年 0.25% 持有期≥2 年 0％ 赎回费用由赎回人承担，赎回费中25%归入基金资产，其余部分作为 本基金用于支付注册登记费和其他必要的手续费。（注：1年指365天） 3、基金管理人可以根据相关法律、法规以及本基金基金合同的规定决 定开办本基金和基金管理人管理的其他基金之间的转换业务。基金转换的 数额限制、转换费率等具体事项可以由基金管理人届时另行规定且公告。 4、基金管理人可以按照《基金合同》的相关规定调整费率或收费方式， 基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前2个工作日在至少一家 中国证监会指定的媒体公告。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支 出或基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师 费、信息披露费用等费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用 的项目。 十四、对招募说明书更新部分的说明 1、更新了“三、基金管理人”的“主要人员情况”信息。 2、更新了“四、基金托管人”的“主要人员情况”、“基金托管业务经 营情况”的相关信息。 3、更新了“五、相关服务机构”中代销机构的变动信息。 4、更新了“十一、基金的投资”中“基金的投资组合报告”的相关内 容，该部分内容均按有关规定编制，并经基金托管人复核。 5、更新了“十二、基金的业绩”，该部分内容均按有关规定编制，并 经基金托管人复核。 6、更新了“二十四、其他应披露事项”，添加了自上次本基金招募说 明书披露以来涉及本基金的相关公告。 上述内容仅为本招募说明书（更新）摘要，投资人欲查询本招募说明 书（更新）正文，可登录基金管理人网站www.ccbfund.cn。 建信基金管理有限责任公司 二〇一六年十二月十四日 中财网
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