[发行]建信双利分级：更新招募说明书（2016年第2号）
建信双利策略主题分级 股票型 证券投资基金 招募说明书 （更新） 201 6 年第 2 号 基金管理人：建信基金管理有限责任公司 基金托管人： 招商 银行股份有限公司 二〇一六年十二月 【重要提示】 本基金经中国证券监督管理委员会 20 1 1 年 3 月 10 日证监 许可 [ 20 1 1 ] 355 号 文核准募集。 本基金合同已于 201 1 年 5 月 6 日生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经 中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的 价值和收益做出实质 性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出 现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影 响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续 大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基 金管理风险，本基金的 特定风险，等等。投资者在进行投资决策前，请仔细阅 读本基金的《招募说明书》及《基金合同》 ，了解本基金的风险收益特征，并 根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和自 身的风险承受能力相适应 。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩 并不构成新基金业绩表现的保证。 本招募说明书所载内容截止日为 20 1 6 年 11 月 5 日，有关财务数据和净值表 现截止日为 20 1 6 年 9 月 3 0 日 （财务数据 未 经审计）。本招募说明书已经基金托管 人复核。 目 录 一、绪言 ................................ ................................ ................................ ................... 5 二、释义 ................................ ................................ ................................ ................... 6 三、基金管理人 ................................ ................................ ................................ ..... 13 四、基金托管人 ................................ ................................ ................................ ..... 22 五、相关服务机构 ................................ ................................ ................................ . 28 六、基金份额分级 ................................ ................................ ................................ . 41 七、基金的募集 ................................ ................................ ................................ ..... 45 八、基金合同的生效 ................................ ................................ ............................. 50 九、建信稳健、建信进取的上市与交易 ................................ ............................. 51 十、基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ ................. 53 十一、场内份额的配对转换 ................................ ................................ ................. 64 十二、基金的投资 ................................ ................................ ................................ . 66 十三、基金的业绩 ................................ ................................ ................................ . 81 十四、基金的财产 ................................ ................................ ................................ . 82 十五、基金资产的估值 ................................ ................................ ......................... 84 十六、基金的收益分配 ................................ ................................ ......................... 91 十七、基金份额的折算 ................................ ................................ ......................... 92 十八、基金的费用与税收 ................................ ................................ ................... 104 十九、基金的会计与审计 ................................ ................................ ................... 106 二十、基金的信息披露 ................................ ................................ ....................... 107 二十一、风险揭示 ................................ ................................ ................................ 113 二十二、基金合同的变更、终止与基金财产的 清算 ................................ ........ 117 二十三、基金合同的内容摘要 ................................ ................................ ........... 120 二十四、基金托管协议的内容摘要 ................................ ................................ ... 138 二十五、对基金份额持有人的服务 ................................ ................................ ... 156 二十六、其他应披露事项 ................................ ................................ ................... 159 二十七、招募说明书的存放及查阅方式 ................................ ........................... 160 二十八、备查文件 ................................ ................................ ............................... 161 一、绪言 《 建信双利策略主题分级 股票型 证券投资基金 招募说明书》（以下简称“本 招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《 公开募集 证券投资基金运作管 理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资 基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办 法》（以下简称《信息披露办法》）和其他有关法律法规的规定以及《 建信双利 策略主题分级 股票型 证券投资基金 基金合同》（以下简称“基金合同”或《基 金合同》）编写。 本招募说明书阐述了 建信双利策略主题分级 股票型 证券投资基金 的投资 目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在 作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏 ，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募 说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由建信基金管理有限责任公司 负责解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中 载明的信息 , 或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者依据基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和本 基金 基金合同的当事人，其持有基金 份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》 、基金 合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人 的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 《基金合同》 《 建信双利策略主题分级 股票型 证券投资基金 基金合同》及对其任何有效的修订和补充 中国 中华人民共和国 ( 仅为《基金合同》目的不包括 香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区 ) 法律法规 指中国现 行 有效并公布实施的法律、行政法规 、 规范性文件、司法解释、 行政规章 以及其他对基 金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 《基金 法》 《中华人民共和国证券投资基金法》 《销售办法》 《证券投资基金销售管理办法》 《运作办法》 《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》 《信息披露办法》 《证券投资基金信息披露管理办法》 基金或本基金 依据《基金合同》所募集的 建信双利策略主题分 级 股票型 证券投资基金 招募说明书 指《 建信双利策略主题分级 股票型 证券投资基金 招募说明书》 及其定期的更新 托管协议 基金管理人与基金托管人签订的《 建信双利策略 主题分级 股票型 证券投资基金 托管协议》及其任 何有效修订和补充 发售公告 《 建信双利策略主题分级 股票型 证券投资基金 基金份额发售公告》 中国证监会 中国证券监督管理委员会 银行监管机构 指中国人民银行和 / 或中国银行业监督管理委员 会 基金管理人 建信基金管理有限责任公司 基金托管人 招商 银行股份有限公司 《基金合同》当事人 受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权 利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基 金托管人和基金份额持有人 个人投资者 符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券 投资基金的自然人 机构投资者 符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基 金的在中国合法注册登记并存续或经政府有关 部门批准设立的 并存续的企业法人、事业法人、 社会团体和其他组织 合格境外机构投资者 符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办 法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内合 法募集的证券投资基金的中国境外的 基金管理 机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机 构 投资 人 个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者 和法律法规或中国证监会允许购买开放式证券 投资基金的其他投资者的总称 基金份额持有人 指依基金合同 和 招募说明书 合法 取得基金份额的 投资 人 基金销售业务 指 基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基 金份额 ，办理基金份额的 申购、赎回、转换、非 交易过户、转托管及定期定额投资等业务 销售机构 指直销机构和代销机构 直销机构 指 建信基金管理有限责任公司 代销机构 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条 件，取得基金代销业务资格并与基金管理人签订 了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业 务的机构 基金销售网点 指直销机构的直销 中心 及代销机构的代销网点 注册登记业务 指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具 体内容 包括投资 人 基金账户的建立和管理、基金 份额注册登记、基金 销售业务的 确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人 名册等 注册登记机构 建信基金管理有限责任公司或其委托的其他符合 条件的办理基金注册登记业务的机构， 本基金的 注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公 司 注册登记系统 中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记 结算系统 证券登记结算系统 中国证券登记结算有限责任公司证券登记结算系 统 基金账户 指注册登记机构为投资 人 开立的、记录其持 有的、 基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情 况的账户 交易账户 指销售机构为投资 人 开立的、记录投资 人 通过该 销售机构买卖 本基金的 基金份额变动及结余情 况的账户 基金合同生效日 指 基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的 条件，基金管理人向 中国证监会 办理基金备案手 续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 基金合同终止日 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后 ，基 金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并 予以公告 的日期 基金募集期 指 自 基金份额发售之 日起至发售结束之日止的期 间，最长不得超过 3 个月 存续期 指基金合同生效至终止之间的不定期期限 基金份额结构 本基金的基金份额包括三种： 建信双利策略主题 分级 股票型 证券投资基金 之基础份额（简称 “ 建 信双利基金份额 ” ）、 建信双利策略主题分级 股 票型 证券投资基金 之稳健收益类份额（简称 “ 建 信稳健份额 ” ）与 建信双利策略主题分级 股票型 证券投资基金 之积极收益类份额（简称 “ 建信进 取份额 ” ）。其中， 建信稳健份额 、 建信进取份 额 的基金份额配比始终保持 4:6 的比例不变 建信双利基金份额 建信双利策略主题分级 股票型 证券投资基金 之 基础份额 建信稳健 份额 建信双利策略主题分级 股票型 证券投资基金 之 稳健收益类份额 建信进取 份额 建信双利策略主题分级 股票型 证券投资基金 之 积极收益类份额 场内份额的分拆 指场内持有人所持有的 建信双利基金份额 按照 4:6 的比例分拆成预期收益与风险不同的两类基 金份额，即 建信稳健 份额与 建信进取 份额的行为 场内份额的合并 指场内持有人所持有的 建信稳健 份额与 建信进 取 份额按照 4:6 的比例合并成 建信双利基金份额 的行为 工 作日 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易 日 T 日 指 销售机构在规定时间受理 投资 人申购、赎回或 其他业务 申请 的 工作日 T+n 日 指自 T 日起第 n 个工作日 （ 不包含 T 日 ） 开放日 指 为投资人 办理基金份额申购、赎回 或其他 业务 的 工作日 交易时间 指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间 段 发售 在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基 金份额的行为 认购 指在基金募集期 内 ，投资 人 申请购买基金份额的 行为 申购 指 基金合同生效后 ，投资 人根据基金合同和招募 说明书的规定 申请购买 建信双利基金份额 的行 为 赎回 指 基金合同生效后， 基金份额持有人按基金合同 规定的条件要求 将 建信双利基金份额 兑换为现 金 的行为 上市交易 指基金存续期间投资者通过场内会员单位以集中 竞价的方式买卖 建信稳健 份额与 建信进取 份额 的行为 场外 通过深圳证券交易所外的销售机构办理基金份额 认购、 建信双利基金份额 申购和赎回的场所。通 过该等场所办理基金份额的认购、 建信双利基金 份额 申购和赎回也称为场外认购、场外申购、场 外赎回 场内 指通过深圳证券交易所交易系统内的会员单位进 行基金份额认购、 建信双利基金份额 申购和赎回 以及 建信稳健份额 与 建信进取份额 上市交易的 场所 基金转换 指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届 时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理 人管理的任一开放式基金（转出基金）的全部或 部分基金份额转换为基金管理人管理的、已开通 基金转换业务的其他开放式基金（转入基金）的 基金份额的行为 转托管 指基金份额持有人将其基金账户内的 建信双利基 金份额 从一个交易帐户托管转移到另一交易帐 户的行为 系统内转托管 投资者将其持有的 建信双利基金份额 在注册登记 系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记结 算系统内不同会员单位（席位）之间进行转托管 的行为 跨系统转托管 投资者将其持有的 建信双利基金份额 在注册登记 系统和证券登记结算系统间进行转托管的行为 定期定 额投资计划 指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期 扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每 期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完 成扣款及基金申购申请的一种投资方式 巨额赎回 指 本基金单个开放日 ， 建信双利基金份额 的 净赎 回申请 （ 赎回申请份额总数加上基金转换中转出 申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金 转换中转入申请份额总数后的余额 ） 超过上一 开 放 日基金总份额 （包括 建信双利基金份额 、 建信 稳健 份额与 建信进取 份额）的 10% 元 指人民币元 基金收益 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证 券价差、银行存款利息 、已实现的其他合法收入 及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 基金资产总值 指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基 金应收申购款及其他资产的价值总和 基金资产净值 指基金资产总值减去基金负债后的价值 基金份额净值 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 基金资产估值 指计算评估基金 资产 和负债的价值，以确定基金 资产净值的过程 指定媒体 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、 互联网网站及其他媒体 不可抗力 指基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避 免且在基金合同由基金管理人、基金托管人签署 之日后发生的，使基金合同当事人无法全部或部 分 履行 基金合同的任何事件，包括但不限于洪 水、地震及其 他 自然灾害、战争、骚乱、火灾、 政府征用、没收、 恐怖袭击、传染病传播、 法律 法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易 所非正常暂停或停止交易 、公众通讯设备或互联 网络故障 三 、 基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：建信基金 管理有限责任公司 住所： 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 设立日期： 2005 年 9 月 19 日 法定代表人： 许会斌 联系人： 郭雅莉 电话： 010 - 66228888 注册资本：人民币 2 亿元 建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字 [2005]158 号文批准 设立。公司的股权结构如下： 股东名称 股权比例 中国建设银行股份有限公司 65% 美国信安金融服务公司 25% 中国华电集团资本控股有限公司 10% 本基金管理人公司治理结构完善 ，经营运作规范，能够切实维护基金投资 者的利益。股东会为公司权力机构，由全体股东组成，决定公司的经营方针以 及选举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过股东会依法行 使权利，不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运 作。 董事会为公司的 决策 机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董事会 由 9 名董事组成，其中 3 名为独立董事。根据公司章程的规定，董事会行使《公 司法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总 裁 等经 营管理人员的监督和奖惩权。 公司设监事会，由 6 名监事组成，其中包 括 3 名职工代表监事。监事会向 股东会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。 （二）主要人员情况 1 、董事会成员 许会斌先生，董事长。 2015 年 3 月起任建信基金管理有限责任公司董事长。 自 2011 年 3 月至 2015 年 5 月 任中国建设银行批发业务总监；自 2006 年 5 月至 2011 年 3 月任中国建设银行河南省分行行长；自 1994 年 5 月至 2006 年 5 月历任中国建 设银行筹资储备部副主任，零售业务部副总经理，个人银行部副总经理，营业 部主要负责人、总经理，个人银行业务部总经理，个人银行业务委员会副主任， 个 人金融部总经理。许先生是高级经济师，并是国务院特殊津贴获得者，曾荣 获中国建设银行突出贡献奖、河南省五一劳动奖章等奖项。 1983 年辽宁财经学 院基建财务与信用专业大学本科毕业。 孙志晨先生，董事。 现任建信基金管理有限责任公司总裁，兼建信资本管 理公司董事长。 1985 年获东北财经大学经济学学士学位， 2006 年获得长江商 学院 EMBA 。历任中国建设银行总行筹资部证券处副处长，中国建设银行总行 筹资部、零售业务部证券处处长，中国建设银行总行个人银行业务部副总经理。 曹伟先生，董事，现任中国建设银行个人存款与投资部副总经理。 1990 年获北京师范大学中文系硕士学位。历任中国建设银行北京分行储蓄证券部副 总经理、北京分行安华支行副行长、北京分行西四支行副行长、北京分行朝阳 支行行长、北京分行个人银行部总经理、中国建设银行个人存款与投资部总经 理助理。 张维义先生，董事，现任信安北亚地区副总裁。1990年毕业于伦敦政治 经济学院，获经济学学士学位，2012年获得华盛顿大学和复旦大学EMBA工商 管理学硕士。历任新加坡公共服务委员会副处长，新加坡电信国际有限公司业 务发展总监，信诚基金公司首席运营官和代总经理，英国保诚集团（马来西亚） 资产管理公司首席执行官，宏利金融全球副总裁，宏利资产管理公司（台湾） 首席执行官和执行董事。 袁时奋先生，董事，现任 信安国际（亚洲）区域副总裁 。 1981 年毕业于 美国阿而比学院。历任香港汇丰银行投资银行部副经理，加拿大丰业银行资本 市场部高级经理，香港铁路公司库务部助理司库，香港置地集团库务部司库， 香港赛马会副集团司库，信安国际有限公司大中华区首席营运官。 殷红军先生，董事，现任 中国华电融资租赁有限公司董事长兼总经理 。 1998 年毕业于首都经济贸易大学数量经济学专业，获硕士学位。历任中国电力财务 有限公司债券基金部项目经理、华电 集团财务有限公司投资咨询部副经理（主 持工作）、中国华电集团公司改制重组办公室副处长、体制改革处处长、政策 与法律事务部政策研究处处长 、中国华电集团资本控股有限公司副总经理 。 李全先生，独立董事，现任新华资产管理股份有限公司董事总经理。1985 年毕业于中国人民大学财政金融学院，1988年毕业于中国人民银行研究生部。 历任中国人民银行总行和中国农村信托投资公司职员、正大国际财务有限公司 总经理助理/资金部总经理，博时基金管理有限公司副总经理，新华资产管理 股份有限公司总经理。 王建国先生 ， 独立董事 ， 曾任大新人寿保险有限 公司首席行政员 ， 中银保 诚退休金信托管理有限公司董事 ， 英国保诚保险有限公司首席行政员 ， 美国国 际保险集团亚太区资深副总裁 ， 美国友邦保险 ( 加拿大 ) 有限公司总裁兼首席行 政员等。 1989 年获 Pacific Southern University 工商管理硕士学位。 伏军先生 ， 独立董事 ， 法学博士 。现任对外经济贸易大学法学院教授， 兼 任中国法学会国际经济法学研究会常务理事、副秘书长、中国国际金融法专业 委员会副主任。 2 、监事会成员 王雪玲女士，监事会主席。毕业于清华大学经济管理学院高级工商管理人 员工商管理专业，高级经济师。历 任中国建设银行山东省分行计划处职员；中 国建设银行新疆区分行计划处、信贷处、风险处和人力部等副处长、处长、行 长助理、副行长；中国建设银行总行机构业务部副总经理。 2015 年 10 月起任 公司监事会主席。 方蓉敏女士，监事，现任信安国际（亚洲）有限公司亚洲区首席律师。曾 任英国保诚集团新市场发展区域总监和美国国际集团全球意外及健康保险副 总裁等职务。 1990 年获新加坡国立大学法学学士学位，拥有新加坡、英格兰 和威尔斯以及香港地区律师从业资格。 李亦军女士，监事，高级会计师，现任中国华电集团资本控股有限责任 公司机构与风险管理部经理。1992年获北京工业大学工业会计专业学士， 2009 年获中央财经大学会计专业硕士。历任北京北奥有限公司，中进会计师事务所， 中瑞华恒信会计师事务所，中国华电集团财务有限公司计划财务部经理助理、 副经理，中国华电集团资本控股（华电财务公司）计划财务部经理，中国华电 集团财务有限公司财务部经理，中国华电集团资本控股有限公司企业融资部经 理。 吴灵玲女士，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司人力资源管理部 总 经理 兼综合管理部总经理 。 1996 年毕业于中国人民大学经济信息管理系， 获得学士学位； 2001 年毕业于北京师范 大学经济系，获得管理学硕士学位。 历任中国建设银行总行人力资源部主任科员，高级经理助理，建信基金管理公 司人力资源管理部总监助理，副总监，总监。 刘颖女士，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司监察稽核部副总经 理 , 英国特许公认会计师公会（ ACCA ）资深会员。 1997 年毕业于中国人民大 学会计系 , 获学士学位； 2010 年毕业于香港中文大学 , 获工商管理硕士学位。曾 任毕马威华振会计师事务所高级审计师、华夏基金管理有限公司基金运营部高 级经理。 2006 年 12 月至今任职于建信基金管理有限责任公司监察稽核部。 安晔先生，职工监事 ，现任建信基金管理有限责任公司信息技术部总经理。 1995 年毕业于北京工业大学计算机应用专业，获得学士学位。曾任中国建设 银行北京分行科技部科员、中国建设银行信息技术管理部主任科员、项目经理。 2005 年 9 月加入建信基金管理公司，历任基金运营部总监助理、副总监；信 息技术部副总监、总监。 3 、公司高管人员 孙志晨先生，总裁（简历请参见董事会成员）。 张威威先生，副总裁。 1997 年毕业于大连理工大学，获学士学位； 2003 年毕业于大连理工大学，获硕士学位。曾任中国建设银行辽宁省分行筹资处科 员、主任科员；中国建设银行总行 个人银行业务部主任科员、高级副经理； 2005 年 9 月加入建信基金管理公司，历任市场营销部副总监（主持工作）、总监、 公司首席市场官等职务。 2015 年 8 月 6 日起任建信基金管理副总裁。 曲寅军先生，副总裁。 1996 年毕业于中国人民大学，获学士学位； 1999 年毕业于中国人民大学，获硕士学位。曾任中国建设银行总行审计部科员、副 主任科员；团委主任科员；重组改制办公室高级副经理；行长办公室高级副经 理。 2005 年 9 月起就职于建信基金管理公司，历任董事会秘书兼综合管理部 总监、投资管理部副总监、专户投资部总监和公司首席战略官。 2 013 年 8 月 至今，任我公司控股子公司建信资本管理有限责任公司董事、总经理，并于 2015 年 8 月 6 日起任建信基金管理公司副总裁。 4 、督察长 吴曙明先生，督察长。 1992 年毕业于中南工业大学管理系，获学士学位； 1999 年毕业于财政部财政科学研究所，获经济学硕士学位。 1992 年 7 月至 1996 年 8 月在湖南省物资贸易总公司工作； 1999 年 7 月加入中国建设银行总行， 先后在营业部、金融机构部、机构业务部从事信贷业务和证券业务，曾任科员、 副主任科员、主任科员、机构业务部高级副经理等职。 2006 年 3 月加入建信 基金管理公司，担 任董事会秘书兼综合管理部总监。 2015 年 8 月 6 日起任建 信基金管理公司督察长。 5 、本基金基金经理 梁洪昀先生，金融工程及 指数 投资部总 经理 。特许金融分析师（ CFA ）。 2003 年 1 月获清华大学经济学博士学位， 2003 年 1 月至 2005 年 8 月，就职于 大成基金管理有限公司，历任金融工程部研究员、规划发展部产品设计师、机 构理财部高级经理。 2005 年 8 月加入建信基金管理有限责任公司，历任研究 部研究员、高级研究员、研究部总监助理、研究部副总监、投资管理部副总监、 投资管理部执行总监、投资管理部总监 、金融工程及 指数 投资部总经理 ， 2009 年 11 月 5 日至今任本基金的基金经理； 2010 年 5 月 28 日至 2012 年 5 月 28 日任上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金和建信上证社会责任交易 型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理； 2011 年 9 月 8 日 至 2016 年 7 月 20 日 任深证基本面 60 交易型开放式指数证券投资基金和建信深证基本面 60 交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理； 2012 年 3 月 16 日起 任建信深证 100 指数增强型证券投资基金基金经理； 2015 年 3 月 25 日起任建 信双利分级股票基金基金经理 ； 2015 年 7 月 31 日起任 建信中证互联网金 融指 数分级发起式证券投资基金 基金经理； 2015 年 8 月 6 日起任 建信中证申万有 色金属指数分级发起式证券投资基金 基金经理 。 本基金历任基金经理： 万志勇： 2011 年 5 月 6 日 至 2012 年 5 月 18 日 ； 马志强： 2011 年 8 月 2 日 至 2015 年 3 月 25 日； 梁洪昀： 2015 年 3 月 25 日至今。 6 、投资决策委员会成员 孙志晨先生，总裁。 梁洪昀先生，金融工程及指数投资部总经理。 钟敬棣先生，固定收益投资部首席固定收益投资官。 李菁，固定收益投资部总经理 姚锦女士，权益投资部副总经理兼研究部首席策略分析师。 顾中汉先生，权益 投资部总经理。 许杰先生， 权益投资部副总经理 。 7 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1 、 依法募集基金，办理或者委托经 中国证监会 认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2 、 办理基金备案手续； 3 、 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、 按照基金合同的约定确定基金 收益分配方案 ，及时向基金份额持有人 分配收益； 5 、 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、 编制中期和年度基金报告； 7 、 计算并公告 建信双利基金份额 净值、 建信稳健 份额与 建信进取 份 额的 份额 参考 净值，确定 建信双利基金份额 申购、赎回价格； 8 、 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、 召集基金份额持有人大会； 10 、 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施 其他法律行为； 12 、中国证监会 规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1 、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及相关法律法规，并建立健全内 部控制制度，采取有效措施，防止违反上述法律法规行为的发生； 2 、基金管理人承诺防止以下禁止性行为的发生： （ 1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3 、基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份 额持有人谋取最大利益； （ 2 ）不利用职务之便为自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第三人 谋取利益； （ 3 ）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密 、尚未依法公 开的基金投资内容、基金投资计划等信息； （ 4 ）不以任何形式为其它组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人的内部控制制度 1 、内部控制的原则 （ 1 ）全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级 人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。 （ 2 ）独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核部门，并使它们保 持高度的独立性与权威性。 （ 3 ）相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并通 过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。 （ 4 ）有效性原则。公司的内部风险控制 工作必须从实际出发，主要通过 对工作流程的控制，进而实现对各项经营风险的控制。 （ 5 ）防火墙原则。公司的投资管理、基金运作、计算机技术系统等相关 部门，在物理上和制度上适当隔离。对因业务需要知悉内幕信息的人员，制定 严格的批准程序和监督处罚措施。 （ 6 ）适时性原则。公司内部风险控制制度的制定，应具有前瞻性，并且 必须随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、 法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改和完善。 2 、内部控制的主要内容 （ 1 ）控制环境 公司董事会重视建立完善的公司治理结构与内 部控制体系。本公司在董事 会下设立了 审计与风险控制 委员会，负责对公司在经营管理和基金业务运作的 合法性、合规性和风险状况进行检查和评估，对公司监察稽核制度的有效性进 行评价，监督公司的财务状况，审计公司的财务报表，评价公司的财务表现， 保证公司的财务运作符合法律的要求和运行的会计标准。 公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了 有效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了投资决策委员会，就 基金投资等发表专业意见及建议。另外，在公司高级管理层下设立了风险管理 委员会，负责对公司经营管理和基金 运作中的风险进行研究，制定相应的控制 制度，并实行相关的风险控制措施。 此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核工作，对公司和基金 运作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督，参与公司风险控制工作， 发生重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。 （ 2 ）风险评估 公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产 生负面影响的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的 程度及可能性，并将评估报告报公司董事会及高层管理人员。 （ 3 ）操作控制 公司内部组织结构的设计方面，体现部门之 间职责有分工，但部门之间又 相互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的 授权分工，各部门的操作相互独立，并且有独立的报告系统。各业务部门之间 相互核对、相互牵制。 各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确，形成相互检查、相互制约 的关系，以减少舞弊或差错发生的风险，各工作岗位均制定有相应的书面管理 制度。 在明确的岗位责任制度基础上，设置科学、合理、标准化的业务操作流程， 每项业务操作有清晰、书面化的操作手册，同时，规定完备的处理手续，保存 完整的业务记录，制定严格的检查、复核标准。 （ 4 ）信息 与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信 息交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信 息，保证信息及时送达适当的人员进行处理。 （ 5 ）监督与内部稽核 本公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部，履行监督、稽核职能，检 查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度 的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的相关风险，及时提出改进意见， 促进公司内部管理制度有效地执行。监察稽核人员具有相对的独立性，定期不 定期出具监察稽核报告。 3 、基金管理人关 于内部控制的声明 （ 1 ）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理 层的责任。 （ 2 ）上述关于内部控制的披露真实、准确。 （ 3 ）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制 制度。 四 、 基金托管人 （一）基金托管人概况 1 、基本情况 名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”） 设立日期： 1987 年 4 月 8 日 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 注册资本： 252.20 亿元 法定代表人：李建红 行长：田惠宇 资产托管业务 批准文号：证监基金字 [2002]83 号 电话： 0755 — 83199084 传真： 0755 — 83195201 资产托管部信息披露负责人：张燕 2 、发展概况 招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法人持股的 股份制商业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资 扩股，并于 2002 年 3 月成功地发行了 15 亿 A 股， 4 月 9 日在上交所挂牌（股 票代码： 600036 ），是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。 2006 年 9 月 又成功发行了 22 亿 H 股， 9 月 22 日在香港联交所挂牌交易（股票代码： 3968 ）， 10 月 5 日行使 H 股超额配售，共发行了 24.2 亿 H 股。截至 2016 年 6 月 30 日， 本集团总资产 5.5373 万亿元人民币，高级法下资本充足率 13.91% ，权重法下 资本充足率 13.90% 。 2002 年 8 月，招商银行成立基金托管部； 2005 年 8 月，经报中国证监会 同意，更名为资产托管部，下设业务管理室、产品管理室、业务营运室、稽核 监察室、基金外包业务室 5 个职能处室，现有员工 60 人。 2002 年 11 月，经 中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格，成为国内第 一家获得该项业务资格上市银行； 2003 年 4 月，正 式办理基金托管业务。招 商银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、受托投资 管理托管、合格境外机构投资者托管（ QFII ）、全国社会保障基金托管、保险 资金托管、企业年金基金托管等业务资格。 招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承 诺”的托管核心价值，独创“ 6S 托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、 保护您的财富”为历史使命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推 出“网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“ 6 心”托管服务标准，首家 发布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管 银行网站，成功托管国内第一 只券商集合资产管理计划、第一只 FOF 、第一只信托资金计划、第一只股权私 募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“ 1+N ”基金专户理财、第一家大小非解 禁资产、第一单 TOT 保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的 转变，得到了同业认可。 经过十四年发展，招商银行资产托管规模快速壮大。 2016 年招商银行加大 高收益托管产品营销力度，截至 9 月末新增托管公募开放式基金 62 只，新增 首发公募开放式基金托管规模 456.94 亿元。 克服国内证券市场震荡的不利形 势，托管费收入、托管资产均创出历史新高，实现托管费收入 36.29 亿元，同 比增长 30.06% ，托管资产余额 9.42 万亿元，同比增长 59.41% 。作为公益慈善 基金的首个独立第三方托管人，成功签约“壹基金”公益资金托管，为我国公 益慈善资金监管、信息披露进行有益探索，该项目荣获 2012 中国金融品牌「金 象奖」“十大公益项目”奖；四度蝉联获《财资》“中国最佳托管专业银行”。 2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”，成为国内唯一获 奖项国内托管银行 , 该行“托管通”获得国内《银行家 》 2016 中国金融创新“十 佳金融产品创新奖”； 7 月荣膺 2016 年中国资产管理【金贝奖】“最佳资产托 管银行”。 （二）主要人员情况 李建红先生，本行董事长、非执行董事， 2014 年 7 月起担任本行董事、董 事长。英国东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士，高级经济 师。招商局集团有限公司董事长，兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商 局能源运输股份有限公司董事长、中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任公司 董事长。曾任中国远洋运输（集团）总公司总裁 助理、总经济师、副总裁，招 商局集团有限公司董事、总裁。 田惠宇先生，本行行长、执行董事， 2013 年 5 月起担任本行行长、本行执 行董事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于 2003 年 7 月 至 2013 年 5 月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳 市分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。 丁伟先生，本行副行长。大学本科毕业，副研究员。 1996 年 12 月加入本 行，历任杭州分行办公室主任兼营业部总经理，杭州分行行长助理、副行长， 南昌支行行长，南昌分行行长，总行人力资源部总经理， 总行行长助理， 2008 年 4 月起任本行副行长。兼任招银国际金融有限公司董事长。 姜然女士，招商银行资产托管部总经理，大学本科毕业，具有基金托管人 高级管理人员任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行，华商银行， 中国农业银行深圳市分行，从事信贷管理、托管工作。 2002 年 9 月加盟招商 银行至今，历任招商银行总行资产托管部经理、高级经理、总经理助理等职。 是国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之一，具有 20 余年银行 信贷及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营销及客户 关系管理等领域具有深入的研 究和丰富的实务经验。 （三）基金托管业务经营情况 截至 2016 年 9 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 213 只开放式基 金及其它托管资产，托管资产为 9.42 万亿元人民币。 （ 四 ） 托管人的内部控制制度 1 、 内部控制目标 确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法 经营、规范运作的经营思想和经营理念；形成科学合理的决策机制、执行机制 和监督机制，防范和化解经营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安 全完整；建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患，保证业务稳健运行的风 险控制制度，确保托管业务信 息真实、准确、完整、及时；确保内控机制、体 制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。 2 、 内部控制组织结构 招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系： 一级风险防范是在总行层面对风险进行预防和控制。 二级防范是总行资产托管部设立稽核监察室，负责部门内部风险预防和控 制。稽核监察室在总经理室直接领导下，独立于部门内其他业务室和托管分部、 分行资产托管业务主管部门，对各岗位、各业务室、各分部、各项业务中的风 险控制情况实施监督，及时发现内部控制缺陷，提出整改方案，跟踪整改情况。 三级风险防范是总行资产托管部在专 业岗位设置时，必须遵循内控制衡原 则，监督制衡的形式和方式视业务的风险程度决定。 3 、 内部控制原则 （ 1 ）全面性原则。内部控制应覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有 室和岗位，并由全部人员参与。 （ 2 ）审慎性原则。内部控制的核心是有效防范各种风险，托管组织体系 的构成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点，应当体现 “内控优先”的要求。 （ 3 ）独立性原则。各室、各岗位职责应当保持相对独立，不同托管资产 之间、托管资产和自有资产之间应当分离。内部控制的检查、评价部门应当独 立于内部控制的建立和执行部门，稽核 监察室应保持高度的独立性和权威性， 负责对部门内部控制工作进行评价和检查。 （ 4 ）有效性原则。内部控制应当具有高度的权威性，任何人不得拥有不 受内部控制约束的权利，内部控制存在的问题应当能够得到及时的反馈和纠 正。 （ 5 ）适应性原则。内部控制应适应我行托管业务风险管理的需要，并能 随着托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、 法规、政策制度等外部环境的改变及时进行修订和完善。内部控制应随着托管 业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政 策制度等外部环境的改变及时进行相 应的修订和完善。 （ 6 ）防火墙原则。业务营运、稽核监察等相关室，应当在制度上和人员 上适当分离，办公网和业务网分离，部门业务网和全行业务网分离，以达到风 险防范的目的。 （ 7 ）重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要托管业 务事项和高风险领域。 （ 8 ）制衡性原则。内部控制应当在托管组织体系、机构设置及权责分配、 业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 （ 9 ）成本效益原则。内部控制应当权衡托管业务的实施成本与预期效益， 以适当的成本实现有效控制。 4 、 内部控制措施 （ 1 ）完善的制度建设。招 商银行资产托管部制定了《招商银行证券投资 基金托管业务管理办法》、《招商银行资产托管业务内控管理办法》、《招商银行 基金托管业务操作规程》和等一系列规章制度，从资产托管业务操作流程、会 计核算、岗位管理、档案管理、保密管理和信息管理等方面，保证资产托管业 务科学化、制度化、规范化运作。为保障托管资产安全和托管业务正常运作， 切实维护托管业务各当事人的利益，避免托管业务危机事件发生或确保危机事 件发生后能够及时、准确、有效地处理，招商银行还制定了《招商银行托管业 务危机事件应急处理办法》，并建立了灾难备份中心，各种业务数据 能及时在 灾难备份中心进行备份，确保灾难发生时，托管业务能迅速恢复和不间断运行。 （ 2 ）经营风险控制。招商银行资产托管部托管项目审批、资金清算与会 计核算双人双岗、大额资金专人跟踪、凭证管理、差错处理等一系列完整的操 作规程，有效地控制业务运作过程中的风险。 （ 3 ）业务信息风险控制。招商银行资产托管部采用加密方式传输数据。 数据执行异地同步灾备，同时，每日实时对托管业务数据库进行备份，托管业 务数据每日进行备份，所有的业务信息须经过严格的授权才能进行访问。 （ 4 ）客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中形 成的 客户资料，视同会计资料保管。客户资料不得泄露，有关人员如需调用，须经 总经理室成员审批，并做好调用登记。 （ 5 ）信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人双 岗双责、机房 24 小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务 网和办公网、与全行业务网双分离制度，与外部业务机构实行防火墙保护等， 保证信息技术系统的安全。 （ 6 ）人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员 工培训、激励机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制， 有效的进行人力资源控制。 （五）基金托 管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》等有关证券法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投 资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金管理人参与银行间债券市 场、基金管理人选择存款银行、基金资产净值计算、基金份额净值计算、基金 费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登 载基金业绩表现数据等的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作 违反《基金法 》、《运作办法》、基金合同、托管协议、上述监督内容的约定和 其他有关法律法规的规定，应及时以书面形式通知基金管理人进行整改，整改 的时限应符合法规允许的投资比例调整期限。基金管理人收到通知后应及时核 对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。在规定时间内，基金托管 人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托 管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反《基金法》、《运作办法》、基 金合同和有关法律法规规定，应当拒绝执行，立即通知 基金管理人限期改正， 如基金管理人未能在通知期限内纠正的，基金托管人应向中国证监会报告。 基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规基金合同和托管 协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规 定时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人 按照法律法规、基金合同和托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告 的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同 时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果 报告中国证监会。基金管理人无正 当理由，拒绝、阻挠对方根据托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等 手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的， 基金托管人应报告中国证监会。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1 、场外发售机构 （ 1 ） 直销机构 本基金直销机构为本公司设在北京的直销柜台 以及网上 交易平台。 （ 1 ）直销柜台 住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 法定代表人： 许会斌 联系人： 郭雅莉 电话： 010 - 66228800 （ 2 ） 网上交易 投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购 、 赎回 、定期投资 等 业务，具体 业务办理情况及业务规 则请 登录 本公司网站 查询 。 本公司 网址： www. ccbfund .c n 。 （ 2 ） 场外 代销机构 （ 1 ）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼(长安兴融中心) 法定代表人：王洪章 客服电话： 95533 网址： www.ccb.com （ 2 ） 中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城 区复兴门内大街 55 号 法定代表人： 易会满 客服电话： 95588 网址： www.icbc.com.cn （ 3 ）中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人： 田国立 客服电话： 95566 网址： www.boc.cn （ 4 ）交通银行股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人： 牛锡明 客服电话： 95559 网址： www.95559.com.cn （ 5 ）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人： 李建红 客户服务电话： 95555 传真： 0755 - 83195049 网址： www.cmbchina.com （ 6 ）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人： 周慕冰 客户服务电话： 95599 公司网址： w ww.abchina.com （ 7 ）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号 富华大厦 C 座 法定代表人： 李庆萍 客服电话： 95558 网址： bank.ecitic.com （ 8 ）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人： 洪崎 客户服务电话： 95568 公司网站： www.cmbc.com.cn （ 9 ）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法 定代表人：闫冰竹 客户服务电话： 95526 公司网站： www.bankofbeijing.com.cn （ 10 ）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人： 万建华 客服电话： 400 - 8888 - 666 网址： www.gtja.com （ 1 1 ）中信证券股份有限公司 地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人 ： 张佑君 客服电话： 95558 网址： www.citics.com （ 1 2 ）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人： 薛峰 客服电话： 10108998 网址： www.ebscn.com （ 1 3 ）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 — 45 层 法定代表人：宫少林 客户服务热线： 95565 、 4008888111 网址： www.newone.com.cn （ 1 4 ）长城证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 法定代表人：黄耀华 客服电话： 0755 - 82288968 网址： www.cc168.com.cn （ 1 5 ）海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路 98 号 法定代表人：王开国 客户服务电话： 400 - 8888 - 001 ，（ 021 ） 962503 网址： www.htsec.com （ 1 6 ）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 客户服务电话： 4008 - 888 - 999 公司网址： www.95579.com （ 1 7 ）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 客户服务电话： 400 - 8888 - 108 公司网址： www.csc108.com （ 1 8 ）中泰证券有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86 号 法定代表人：李玮 客户服务热线： 95538 网址： www.qlzq.com.cn （ 19 ） 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市 自由大路 1138 号 法定代表人：矫正 中 客户服务电话： 0431 - 96688 、 0431 - 85096733 网址： www.nesc.cn （ 2 0 ）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人：王春峰 客户服务电话 : 4006515988 网址： www.bhzq.com （ 2 1 ）广发证券股份有限公司 住所：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼 法定代表人：孙树明 客户服务电话： 020 - 95575 网址： www.gf.com.cn （ 22 ） 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、 8 层 法定代表人：黄金琳 客服热线： 0591 - 96326 网址： www.gfhfzq.com.cn （ 2 3 ） 信达证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 法定代表人：张志刚 客服热线： 400 - 800 - 8899 网址： www.cindasc.com （ 2 4 ）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 法定代表人：兰荣 客户服务电话 : 4008888123 网址： www.xyzq.com.cn （ 2 5 ）平安证券 有限责任公司 注册 地址： 深圳市金田路大中华国际交易广场 8 楼 法定代表人： 杨宇翔 客服热线： 4008866338 网址 ： stock.pingan.com （ 26 ）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 - 21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04 、 18 层 至 21 层 法定代表人：龙增来 开放式基金咨询电话： 4006008008 网址： www.china - invs.cn （ 2 7 ）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 20 层 法定代表人：牛冠兴 客户服务电话： 0755 － 8282 5555 网址： www.axzq.com.cn （ 2 8 ）国元证券股份有限公司 （未完）  |