[发行]华商策略：更新招募说明书摘要（2016年第2号）
华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 （ 201 6 年 第 2 号） 基金管理人：华商基金管理有限公司 基金托管人：中国民生银行股份有限公司 重要提示 本基金于 2010 年 10 月 12 日经中国证监会证监许可【 2010 】 1393 号文核准募 集。本基金的基金合同于 2010 年 11 月 9 日正式生效。 投资有风险，投资人申购基金时应当认真阅读招募说明书。 基金的过往业绩并不预测其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最 低收益。 本摘要根据基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约 定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明 其对基金合同的承认和接受，并按照 《基金法》、 基金合同及其他有关规定享有权 利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金 合同 。 本招募说明书所载内容截止日为 2016 年 11 月 9 日 , 有关财务数据和净值表现 截止日为 2016 年 9 月 30 日。本招募说明书已经基金托管人复核（财务数据未经审 计）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 1. 名称：华商基金管理有限公司 2. 住所：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层 3. 办公地址：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层 4. 法定代表人：李晓安 5. 成立时间： 2005 年 12 月 20 日 6. 注册资本：壹亿元 7. 电话： 010 － 58573600 传真： 010 － 58573520 8. 联系人：周亚红 9. 股权结构 股东名称 出资比例 华龙证券股份有限公司 46 ％ 中国华电集团财务有限公司 34 ％ 济钢集团有限公司 20 ％ 10. 客户服务电话： 010 - 58573300 400 - 700 - 8880 （免长途费） 11. 管理基金情况：目前管理华商领先企业混合型证券投资基金、华商盛世成 长混合型证券投资基金、华商收益增强债券型证券投资基金、华商动态阿尔法灵活 配置混合型证券投资基金、华商产业升级混合型证券投资基金、华商稳健双利债券 型证券投资基金、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金、华商稳定增利债券 型证券投资基金、华商价值精选混合型证券投资基金、华商主题精选混合型证券投 资基金、华商现金增利货币市场基金、华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投 资基金、华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金、华商红利优选灵活配置 混合型证券投资基 金、 华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金 、 华商双债丰利 债券型证券投资基金、华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金、华商新 量化灵活配置混合型证券投资基金、华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金、 华商未来主题股票型证券投资基金 、华商稳固添利债券型证券投资基金、华商健康 生活灵活配置混合型证券投资基金、华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金、 华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、 华商双翼平衡混合型证券投资基金 、 华商信用增强债券型证券投资基金、华商新动力灵活配置混合型证券投资基金、华 商新常态灵活配置混合型 证券投资基金、华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基 金、华商智能生活灵活配置混合型证券投资基金、华商乐享互联灵活配置混合型证 券投资基金、华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金 、华商保本 1 号混合型证 券投资基金、华商万众创新灵活配置混合型证券投资基金、华商瑞鑫定期开放债券 型证券投资基金、华商丰利增强定期开放债券型证券投资基金。 （二）基金管理人主要人员情况 1. 董事会成员 李晓安：董事长。男，清华大学 EMBA 。现任华龙证券股份有限公司董事长 兼党委书记；历任天水市信托投资公司副总经理、总经理、党委书记，天水市财政 局 副局长、局长、党组书记。 田洪宝：董事。男，经济学专业研究生学历，曾就职临沂电业局，任用电所副 主任、副局长、党委委员；潍坊电业局，任副局长；山东潍坊发电厂，任工会主席、 党委委员、副厂长；北京第二热电厂，任厂长、党委委员；华电（北京）热电有限 公司，任总经理、党委委员；中国华电集团公司，任计划发展部副主任、规划发展 部副主任，期间兼任浙江华电三门发电厂筹建处主任；华电陕西能源有限公司，任 执行董事、总经理、党组副书记。现任中国华电集团资本控股有限公司执行董事、 总经理、党组成员，兼任陕西华电安康发电有限公司董事长。 张俊芳：董事。男，硕士研究生学历，教授级高级政工师。现任济钢集团有限 公司党委副书记、纪委书记、董事；曾就职于山东省广饶县第六中学、济南钢铁总 厂职工大学、济南钢铁总厂；历任济钢集团有限公司党委委员，党办、公司办主任， 工会主席，副总经理，党委副书记，董事。 韩鹏：董事。男，工商管理硕士。现任华龙证券股份有限公司总经理，曾就职 于甘肃经济管理干部学院、兰州信托上海武昌路营业部、闽发证券公司，历任华龙 证券有限责任公司资产管理部总经理、总裁助理兼投资总监。 徐国兴：董事。男，工商管理硕士。现任华龙证券股份有限公司副总经 理，曾 就职于招商银行兰州分行、甘肃省国税局、中国化工集团，历任华龙证券有限责任 公司委托投资部总经理、投资副总监。 刘晖：董事。男，大专学历，经济师。现任中国华电集团资本控股有限公司副 总经理、党组成员；曾就职于黑龙江省火电第二工程公司，历任团委干事、团委副 书记、宣传副部长、办公室副主任、党总支书记；黑龙江电力股份有限公司，任金 融产业部经理；黑龙江龙电典当公司，任总经理；华信保险经纪有限公司，任副总 经理、总经理。 梁永强：董事。男，经济学博士。现任华商基金管理有限公司总经理、基金经 理，曾就职于华龙证券有限公司， 历任华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、 量化投资部总经理、公司副总经理。 曲飞：独立董事。男，硕士研究生学历、高级工程师。现任北京亿路特通新材 料有限公司董事长，北京亿阳汇智通科技股份有限公司副董事长，南京长江第三大 桥有限公司副董事长，亿阳集团股份有限公司董事、副总裁；曾就职于江苏盐城悦 达集团、亿阳集团经贸公司；亿阳交通股份有限公司，任副总裁、总裁；亿阳信通 股份有限公司，任董事、副总裁。 马光远：独立董事。男，经济学博士。现任北京中视旭晨文化传媒有限公司法 律合规高级战略顾问，中央电视台财经评论员。曾就职于 浙江省嘉兴市乡镇企业局、 北京市境外融投资管理中心、北京市国有资产经营有限责任公司。 戚向东：独立董事。男，本科学历，研究员、高级会计师。现已退休，曾就职 于河北省宣化钢铁公司，任管理干部；河北省冶金工业厅，任经济研究室主任；冶 金工业部经济调节司，任副司长；国家冶金局体改法规司，任副司长；中国钢铁工 业协会，任常务副秘书长；冶金经济发展研究中心，任党委书记。 2.监事会成员 苏金奎：监事。男，本科学历，会计师。现任华龙证券股份有限公司总会计师； 曾就职于金昌市农业银行、化工部化工机械研究院、上海恒科科技有限公司；历任 华龙证券有限公司投资银行部职员、计划财务部会计、副总经理、总经理。 李亦军：监事。女，会计专业硕士、高级会计师。现任中国华电资本控股有限 公司机构与风险管理部部门经理；曾就职于北京北奥有限公司、中进会计师事务所 （后并入信永中和会计师事务所）、中瑞华恒会计师事务所；历任华电集团财务有 限公司计划财务部部门经理，华电集团资本控股有限公司企业融资部部门经理。 徐亮天：监事。男， 硕士研究生学历，高级会计师。现任济钢集团有限公司财 务处处长，历任济钢集团有限公司财务处物价科科员、成本科科员、科长、财务处 副处长等职务。 3. 总经理及其他高级管理人员 梁永强：董事、总经理。男，经济学博士。 2004 年 7 月加入华商基金管理公 司筹备组，公司成立后历任投资管理部副总经理、量化投资部总经理、公司副总经 理，现任华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商主题精选混 合型证券投资基金基金经理、华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 华商未来主题混合型证券投资基金基金经理。曾就职于华龙证券 有限公司投资银行 部，担任研究员、高级研究员。 周亚红：督察长。女，经济学博士。 2011 年 7 月加入华商基金管理有限公司， 曾任云南财经大学金融系副教授，博时基金管理有限公司研究员、 TA 主管、产品 设计师、渠道主管、市场部副总经理，国金通用基金管理有限公司（筹）总经理助 理等职务。 陆涛：副总经理。男， 2006 年 5 月加入华商基金管理有限公司，历任运营保 障部总经理、公司总经理助理兼运营总监。曾任裕翔科技有限责任公司系统管理员， 博时基金管理有限公司高级系统管理员。 刘宏：副总经理。男，特许金融分析师（ CFA ）， 2002 年 7 月至 2007 年 2 月， 就职于中国移动通信集团公司，任项目经理； 2007 年 2 月至 2008 年 3 月，就职于 云南国际信托有限公司，担任高级分析员； 2008 年 4 月加入华商基金管理有限公 司，历任华商动态阿尔法灵活配置混合型基金基金经理助理，华商产业升级混合型 基金基金经理，投资管理部副总经理。现任华商价值精选混合型证券投资基金基金 经理，华商盛世成长混合型证券投资基金基金经理，华商创新成长灵活配置混合型 发起式证券投资基金基金经理，公司副总经理、投资管理部总经理。 4. 基金经理 周海栋先生：管理科学与工程硕士，中国籍，具有基 金从业资格。 2003 年 7 月至 2004 年 10 月就职于上海慧旭药物研究所任研究员； 2004 年 10 月至 2005 年 8 月就职于上海拓引数码技术有限公司任项目经理； 2008 年 1 月至 2010 年 5 月就职 于中国国际金融有限公司任研究员； 2010 年 5 月加入华商基金管理有限公司，曾 任研究发展部行业研究员、机构投资部投资经理； 2012 年 3 月至 2014 年 5 月 5 日 担任华商策略精选灵活配置混合型基金基金经理助理， 2014 年 5 月 5 日起担任华 商策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理， 2015 年 5 月 14 日起担任华商 新趋势优选灵活配置混合型 证券投资基金基金经理。 2015 年 9 月 17 日起担任华商 新动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理 ， 2016 年 8 月 5 日起担任华商优势 行业灵活配置混合型证券投资基金基金经理 。 孙祺先生：硕士，中国籍，具有基金从业资格。 2004 年 4 月至 2004 年 12 月 就职于中国科学器材进出口总公司，任业务员； 2005 年 1 月至 2005 年 6 月就职于 北京雅昌彩色印刷有限公司，任市场专员； 2005 年 6 月至 2008 年 3 月就职于韩华 石化北京代表处，任市场专员； 2008 年 3 月至 2008 年 5 月就职于北京金顶峰咨询 有限公司，任研究员； 2008 年 7 月至 2010 年 4 月就职于天相投资顾问有限公司， 任研究组主管； 2010 年 4 月加入华商基金管理有限公司，任行业研究员。 2015 年 7 月 21 日至 2016 年 4 月 11 日担任华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金基 金经理助理， 2016 年 4 月 12 日起担任华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金 基金经理。 孙建波，男，硕士，自 2010 年 11 月 9 日起至 2013 年 2 月 1 日担任本基金基 金经理。 田明圣，男，博士，自 2013 年 2 月 1 日起至 2015 年 10 月 30 日担任本基金基 金经理。 5. 投资决策委员会成员 本基金投资采取集体决策制度，投资决 策委员会成员的姓名及职务如下： 梁永强：华商基金管理有限公司董事、总经理、华商动态阿尔法灵活配置混合 型证券投资基金基金经理、华商主题精选混合型证券投资基金基金经理、华商新锐 产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商未来主题混合型证券投资基金基 金经理、投资决策委员会主席 ； 刘宏：华商基金管理有限公司副总经理、投资管理部总经理、华商盛世成长混 合型证券投资基金基金经理、华商价值精选混合型证券投资基金基金经理 、华商创 新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理； 梁伟泓：华商基金管理有限公司投资管理部副总经理 、华商收益增强债券型证 券投资基金基金经理、华商双债丰利债券型证券投资基金基金经理、 华商双翼平衡 混合型证券投资基金基金经理 、华商保本 1 号混合型证券投资基金基金经理、华商 稳定增利债券型 证券 投资基金基金经理 ； 蔡建军：华商基金管理有限公司研究发展部副总经理，华商健康生活灵活配置 混合型证券投资基金基金经理； 张杨：华商基金管理有限公司证券交易部副总经理。 上述人员之间无近亲属关系。 二、基金托管人 (一) 基金托管人概况 1. 基本情况 名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称 “ 中国民生银行 ” ） 住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 成立时间： 1996 年 2 月 7 日 基金托管业务批准文号：证监基金字［ 2004 ］ 101 号 组织形式：其他股份有限公司（上市） 注册资本： 28,365,585,227 元人民币 存续期间：持续经营 电话： 010 - 58560666 联系人：罗菲菲 中国民生银行于 1996 年 1 月 12 日在北京正式成立，是我国首家主要由非公有 制企业入股的全国性股份制商业银行，同时又是严格按照《公司法》和《商业银行 法》建立的规范的股份制金融企业。多种经济成份在中国金融业的涉足和实 现规范 的现代企业制度，使中国民生银行有别于国有银行和其他商业银行，而为国内外经 济界、金融界所关注。中国民生银行成立二十年来，业务不断拓展，规模不断扩大， 效益逐年递增，并保持了快速健康的发展势头。 2000 年 12 月 19 日，中国民生银行 A 股股票（ 600016 ）在上海证券交易所挂 牌上市。 2003 年 3 月 18 日，中国民生银行 40 亿可转换公司债券在上交所正式挂 牌交易。 2004 年 11 月 8 日，中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了 58 亿 元人民币次级债券，成为中国第一家在全国银行间债券市场成功私募发行次级债券 的商业银行。 2005 年 10 月 26 日，民生银行成功完成股权分置改革，成为国内首 家完成股权分置改革的商业银行，为中国资本市场股权分置改革提供了成功范例。 2009 年 11 月 26 日，中国民生银行在香港交易所挂牌上市。 中国民生银行自上市以来，按照 “ 团结奋进，开拓创新，培育人才；严格管理， 规范行为，敬业守法；讲究质量，提高效益，健康发展 ” 的经营发展方针，在改革 发展与管理等方面进行了有益探索，先后推出了 “ 大集中 ” 科技平台、 “ 两率 ” 考核机 制、 “ 三卡 ” 工程、独立评审制度、八大基础管理系统、集中处理商业模式及事业部 改革等制度创新，实现了 低风险、快增长、高效益的战略目标，树立了充满生机与 活力的崭新的商业银行形象。 2009 年 6 月，民生银行在 “2009 年中国本土银行网站竞争力评测活动 ” 中获 2009 年中国本土银行网站 “ 最佳服务质量奖 ” 。 2009 年 9 月，在大连召开的第二届中国中小企业融资论坛上，中国民生银行 被评为 “2009 中国中小企业金融服务十佳机构 ” 。在 “ 第十届中国优秀财经证券网站 评选 ” 中，民生银行荣膺 “ 最佳安全性能奖 ” 和 “2009 年度最佳银行网站 ” 两项大奖。 2009 年 11 月 21 日，在第四届 “21 世纪亚洲金融年会 ” 上，民生银行被评为 “2009 年 . 亚洲最佳风险管理银行 ” 。 2009 年 12 月 9 日 , 在由《理财周报》主办的 “2009 年第二届最受尊敬银行评选 暨 2009 年第三届中国最佳银行理财产品评选 ” 中，民生银行获得了 “2009 年中国最 受尊敬银行 ” 、 “ 最佳服务私人银行 ” 、 “2009 年最佳零售银行 ” 多个奖项。 2010 年 2 月 3 日，在 “ 卓越 2009 年度金融理财排行榜 ” 评选活动中，中国民生 银行一流的电子银行产品和服务获得了专业评测公司、网友和专家的一致好评，荣 获卓越 2009 年度金融理财排行榜 “ 十佳电子银行 ” 奖。 2010 年 10 月，在经济观察报主办的 “ 2009 年度中国最佳银行评选 ” 中，民生银 行获得评委会奖 —— “ 中国银行业十年改革创新奖 ” 。这一奖项是评委会为表彰在公 司治理、激励机制、风险管理、产品创新、管理架构、商业模式六个方面创新表现 卓著的银行而特别设立的。 2011 年 12 月，在由中国金融认证中心（ CFCA ）联合近 40 家成员行共同举办 的 2011 中国电子银行年会上，民生银行荣获 “2011 年中国网上银行最佳网银安全 奖 ” 。这是继 2009 年、 2010 年荣获 “ 中国网上银行最佳网银安全奖 ” 后，民生银行第 三次获此殊荣，是第三方权威安全认证机构对民生银行网上银行安全性的 高度肯定。 2012 年 6 月 20 日，在国际经济高峰论坛上 , 民生银行贸易金融业务以其 2011 - 2012 年度的出色业绩和产品创新最终荣获 “2012 年中国卓越贸易金融银行 ” 奖 项。这也是民生银行继 2010 年荣获英国《金融时报》 “ 中国银行业成就奖 — 最佳贸 易金融银行奖 ” 之后第三次获此殊荣。 2012 年 11 月 29 日，民生银行在《 The Asset 》杂志举办的 2012 年度 AAA 国 家奖项评选中获得 “ 中国最佳银行 - 新秀奖 ” 。 2013 年度 , 民生银行荣获中国投资协会股权和创业投资专业委员会年度中国优 秀股权和创业投资中介机构 “ 最佳资 金托管银行 ” 及由 21 世纪传媒颁发的 2013 年 PE/VC 最佳金融服务托管银行奖。 2013 年荣获中国内部审计协会民营企业内部审计优秀企业。 在第八届 “21 世纪亚洲金融年会 ” 上，民生银行荣获 “2013. 亚洲最佳投资金融服 务银行 ” 大奖。 在 “2013 第五届卓越竞争力金融机构评选 ” 中，民生银行荣获 “2013 卓越竞争力 品牌建设银行 ” 奖。 在中国社科院发布的《中国企业社会责任蓝皮书（ 2013 ）》中，民生银行荣获 “ 中 国企业上市公司社会责任指数第一名 ” 、 “ 中国民营企业社会责任指数第一名 ” 、 “ 中 国银行业社会责任指数第一名 ” 。 在 2013 年第十届中国最佳企业公民评选中，民生银行荣获 “2013 年度中国最 佳企业公民大奖 ” 。 2013 年还获得年度品牌金博奖 “ 品牌贡献奖 ” 。 2014 年获评中国银行业协会 “ 最佳民生金融奖 ” 、 “ 年度公益慈善优秀项目奖 ” 。 2014 年荣获《亚洲企业管治》 “ 第四届最佳投资者关系公司 ” 大奖和 “2014 亚洲 企业管治典范奖 ” 。 2014 年被英国《金融时报》、《博鳌观察》联合授予 “ 亚洲贸易金融创新服务 ” 称号。 2014 年还荣获《亚洲银行家》 “ 中国最佳中小企业贸易金融银行奖 ” ，获得《 21 世纪经济报道》颁发的 “ 最佳资产管 理私人银行 ” 奖，获评《经济观察》报 “ 年度卓 越私人银行 ” 等。 2015 年度，民生银行在《金融理财》举办的 2015 年度金融理财金貔貅奖评选 中荣获 “ 金牌创新力托管银行奖 ” 。 2015 年度，民生银行荣获《 EUROMONEY 》 2015 年度 “ 中国最佳实物黄金投 资银行 ” 称号。 2015 年度，民生银行连续第四次获评《企业社会责任蓝皮书（ 2015 ）》 “ 中国 银行业社会责任发展指数第一名 ” 。 2015 年度，民生银行在《经济观察报》主办的 2014 - 2015 年度中国卓越金融奖 评选中荣获 “ 年度卓越创新战略创新银行 ” 和 “ 年度卓越直销银行 ” 两项大奖。 2 、主要人员情况 杨春萍：女，北京大学本科、硕士。资产托管部副总经理。曾就职于中国投资 银行总行，意大利联合信贷银行北京代表处，中国民生银行金融市场部和资产托管 部。历任中国投资银行总行业务经理，意大利联合信贷银行北京代表处代表，中国 民生银行金融市场部处长、资产托管部总经理助理、副总经理等职务。具有近三十 年的金融从业经历，丰富的外资银行工作经验，具有广阔的视野和前瞻性的战略眼 光。 3 、基金托管业务经营情况 中国民生银行股份有限公司于 2004 年 7 月 9 日获得基金托管资格，成为《中 华人民共和国证券投资基 金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了更 好地发挥后发优势，大力发展托管业务，中国民生银行股份有限公司资产托管部从 成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、为客户提供高品质托管服务的原则， 高起点地建立系统、完善制度、组织人员。资产托管部目前共有员工 70 人，平均 年龄 36 岁， 100% 员工拥有大学本科以上学历， 80% 以上员工具有硕士以上文凭。 基金业务人员 100% 都具有基金从业资格。 中国民生银行坚持以客户需求为导向，秉承“诚信、严谨、高效、务实”的经营 理念，依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业务平台，为 境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至2016年9月30 日，中国民生银行已托管115只证券投资基金，托管的证券投资基金总净值达到 2669.46亿元。中国民生银行于2007年推出“托付民生·安享财富”托管业务品牌， 塑造产品创新、服务专业、效益优异、流程先进、践行社会责任的托管行形象，赢 得了业界的高度认可和客户的广泛好评，深化了与客户的战略合作。自2010年至 今，中国民生银行荣获《金融理财》杂志颁发的“最具潜力托管银行”、“最佳创新 托管银行”和“金牌创新力托管银行”奖，荣获《21世纪经济报道》颁发的“最佳金融 服务托管银行”奖。 (二) 基金托管人的内部控制制度 1、内部风险控制目标 强化内部管理，保障国家的金融方针政策及相关法律法规贯彻执行，保证自觉 合规依法经营，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系，保障 业务正常运行，维护基金份额持有人及基金托管人的合法权益。 2、内部风险控制组织结构 中国民生银行股份有限公司基金托管业务内部风险控制组织结构由中国民生 银行股份有限公司审计部、资产托管部内设风险监督中心及资产托管部各业务中心 共同组成。总行审计部对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内 设独立、专职的风险监督中心，负责拟定托管业务风险控制工作总体思路与计划， 组织、指导、协调、监督各业务中心风险控制工作的实施。各业务中心在各自职责 范围内实施具体的风险控制措施。 3、 内部风险控制原则 (1) 全面性原则：风险控制必须覆盖资产托管部的所有中心和岗位，渗透各项 业务过程和业务环节；风险控制责任应落实 到每一业务部门和业务岗位，每位员工 对自己岗位职责范围内的风险负责。 (2) 独立性原则：资产托管部设立独立的风险监督中心，该中心保持高度的独 立性和权威性，负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。 (3) 相互制约原则：各中心在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机 制，建立不同岗位之间的制衡体系。 (4) 定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具 客观性和操作性。 (5) 防火墙原则：托管部自身财务与基金财务严格分开；托管业务日常操作部 门与行政、研发和营销等部门严格分离。 4、 内部风险控制制度 和措施 (1) 制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、 严格的人员行为规范等一系列规章制度。 (2) 建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。 (3) 风险识别与评估：风险监督中心指导业务中心进行风险识别、评估，制定 并实施风险控制措施。 (4) 相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音像监 控。 (5) 人员管理：进行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与控制 理念，并签订承诺书。 (6) 应急预案：制定完备的《应急预案》，并组织员工定期演练；建立异地 灾备 中心，保证业务不中断。 5、 资产托管部内部风险控制 中国民生银行股份有限公司从控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、监 控等五个方面构建了托管业务风险控制体系。 (1) 坚持风险管理与业务发展同等重要的理念。托管业务是商业银行新兴的中 间业务，中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作， 一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的 变化和托管业务的快速发展，新问题新情况不断出现，中国民生银行股份有限公司 资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为 托管业务生存和发展的生命线。 (2) 实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参 与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。中国民生银 行股份有限公司 资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务中心和业务岗位， 每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。 (3) 建立分工明确、相互牵制的风险控制组织结构。托管部通过建立纵向双人 制，横向多中心制的内部组织结构，形成不同中心、不同岗位相互制衡的组织结构。 (4) 以制度建设作为风险管理的核心。中国民生银行股份有限公司资产托管部 十分重视内部控制制度的建设，已经建立了一整套内部风险控制制度，包括业务管 理办法、内部控制制度、员工行为规范、岗位职责及涵括所有后台运作环节的操作 手册。以上制度随着外部环 境和业务的发展还会不断增加和完善。 (5) 制度的执行和监督是风险控制的关键。制度执行比编写制度更重要，制度 落实检查是风险控制管理的有力保证。中国民生银行股份有限公司资产托管部内部 设置专职风险监督中心，依照有关法律规章，定期对业务的运行进行稽核检查。总 行审计部也不定期对资产托管部进行稽核检查。 (6) 将先进的技术手段运用于风险控制中。在风险管理中，技术控制风险比制 度控制风险更加可靠，可将人为不确定因素降至最低。托管业务系统需求不仅从业 务方面而且从风险控制方面都要经过多方论证，托管业务技术系统具有较强的自动 风险 控制功能。 (三) 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规的规定，对基金的投 资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金 管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金的到账和 赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关 法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收 到通知后应及时核对确认并 以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托 管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管 人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通 知基金管理人限期纠正。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1. 直销机构： 名称：华商基金管理有限公司 住所：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层 办公地址：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层 法定代表人：李晓安 直销中心： 华商基金管理有限公司 电话： 010 - 58573768 传真： 010 - 58573737 网址： www.hsfund.com 2. 代销机构： （1） 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 电话：010 - 58560666 客户服务咨询电话： 95568 网址： www.cmbc.com.cn （2） 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 客服电话： 95533 网址： www.ccb.com （3） 中国工商银行股份有限公司 注册地址：中国北京复兴门内大街 55 号 办公地址：中国北京复兴门内大街 55 号 法定代表人：易会满 联系人：洪渊 客服电话： 95588 网址： www.icbc.com.cn （4） 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：蒋超良 联系人：滕涛 客服电话： 95599 网址： www.abchina.com （5） 交通银行股份有限公司 办公地址：上海市银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 联系人：曹榕 联系电话： 021 - 58781234 客服电话： 95559 网址： www.bankcomm.com （6） 招商银行股份有限公司 注册地点：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 电话： 0755 - 83198888 传真： 0755 - 83 195109 客服电话： 95555 网址： www.cmbchina.com （7） 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人：刘安东 联系人：陈春林 传真： 010 - 68858117 客服电话： 95580 网址： www.psbc.com （8） 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：吉晓辉 客服电话： 95528 网站： www.spdb.com.cn （9） 中信银行股份有限公司 注册地点：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人：常振明 联系人：郭伟 电话： 010 - 65558888 传真： 010 - 65550827 客服电话： 95558 网址： bank.ecitic.com （10） 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华 电话： 010 - 66223587 传真： 010 - 66226045 客户服务电话： 95526 网址： www.bankofbeijing.com.cn （11） 平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路 5047 号 法定代表人：孙建一 联系人：张莉 客户服务热线： 95511 - 3 公司网址： bank.pingan.com （12） 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司 注册地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号 办公地址：乌鲁木齐市扬子江路 339 号商行科技大厦 7 楼 法定代表人：农惠臣 电话： 0991 - 8824667 联系人：何佳 客服电话： 96518 网址： www.uccb.com.cn （13） 华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦 法定代表人：吴建 传真： 010 - 85238680 服务热线： 95577 网址： www.hxb.com.cn （14） 南京银行股份有限公司 注册地址：南京市中山路 288 号 办公地址：南京市中山路 288 号 法定代表人：林复 联系人：刘晔 服务热线： 400 - 88 - 96400 网址： www.njcb.com.cn （15） 浙商银行股份有限公司 注册地址：杭州市庆春路 288 号 办公地址：杭州市庆春路 288 号 法定代表人：张达洋 联系人：毛真海 客服电话： 95527 网站： www.czbank.com （16） 浙江稠州商业银行股份有限公司 注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 办公地址：浙江省杭州市延安路 128 号 法定代表人：金子军 电话： 0571 - 87117616 联系人：邵利兵 客服电话： 4008096527 （ 0571 ） 96527 网址： www.czcb.com.cn （17） 温州银行股份有限公司 注册地址：温州市车站大道 196 号 法定代表人：邢增福 客服电话：浙江省内 96699 ，上海地区 962699 公司网址： www.wzbank.com.cn （18） 华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 法定代表人：李晓安 电话： 0931 - 4890208 传真： 0931 - 4890628 联系人：李昕田 客服热线： 400 - 689 - 8888 、 0931 - 96668 网址： www.hlzqgs.com （19） 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证劵大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证劵大厦十六层至二十 六层 法定代表人：何如 电话： 0755 － 82130833 传真： 0755 - 82133952 联系人：周杨 客服热线： 95536 网址： www.guosen.com.cn （20） 浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 办公地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 法定代表人：吴承根 电话： 0571 - 87901963 传真： 0571 - 87901955 联系人：李婷 客服热线： 95345 网址： www.stocke.com.cn （21） 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 电话： 021 - 22169081 传真： 021 - 22169134 联系人：刘晨、李芳芳 客服电话： 95525 、 4008888788 、 10108998 网址： www.ebscn.com （22） 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 办公地 址：上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层 法定代表人：杨德红 电话： 021 - 38676666 传真： 021 - 38670666 联系人：芮敏祺、朱雅崴 客服电话： 400 - 8888 - 666 、 95521 网址： www.gtja.com （23） 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市长乐路 989 号 45 楼 办公地址：上海市长乐路 989 号 40 楼 法定代表人：李梅 电话： 021 - 333889888 传真： 021 - 33388224 联系人：李玉婷 客服电话： 95523 或 4008895523 网址： www.sywg.com （24） 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：王开国 电话： 021 - 23219000 传真： 021 - 23219100 联系人：金芸、李笑鸣 客服电话： 95553 、 400 - 8888 - 001 网址： www.htsec.com （25） 山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 客服电话： 400 - 666 - 1618 ， 95573 网址： www.i618.com.cn （26） 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈共炎 电话： 010 - 66568450 传真： 010 - 66568990 联系人：邓颜 客服电话： 4008 - 888 - 888 网址： www.chinastock.com.cn （27） 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 开放式基金业务传真：（ 010 ） 65182261 联系人：权唐 客服电话： 400 - 8888 - 108 网址： www.csc108.com （28） 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 A 座 21 层（ 266061) 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表人：杨宝 林 电话： 0532 - 85023924 传真： 0532 - 85022605 联系人：赵艳青 客服电话： 95548 网址： www.citicssd.com （29） 中信证券（ 浙江 ）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 法定代表人：沈强 联系电话： 0571 - 85776114 传真： 0571 - 86078823 联系人：李珊 公司网站： www.bigsun.com.cn 客户服务中心电话： 0571 - 95548 （30） 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：张佑君 联系电话： 010 - 60838888 传真： 010 - 60833739 联系人：顾凌 网址： www.cs.citics.com （31） 财通证券有限责任公司 注册地点：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201 、 501 、 502 、 1103 、 1601 - 1615 、 1701 - 1716 办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201 、 501 、 5 02 、 1103 、 1601 - 1615 、 1701 - 1716 法定代表人：沈继宁 联系人：章力彬 联系电话： 0571 - 87825100 传真： 0571 - 87818329 客服电话： 95336 ,4008696336 网址： www.ctsec.com （32） 广发证券股份有限公司 注册地址：广东广州天河北路 183-187号大都会广场 43 楼 （4301-4316房） 办公地址：广东广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、 43、44楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客服电话： 95575 或致电各营业网点 网址： www.gf.com.cn （33） 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 — 20 层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 — 20 层（ 518048 ） 法定代表人：谢永林 电话： 021 - 38637436 传真： 021 - 58991896 联系人：周一涵 客服电话： 95511 - 8 网址： stock. pingan.com （34） 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 法定代表人：王连志 电话： 4008001001 传真： 0755 - 82558355 联系人：陈剑虹 联系电话： 0755-82825551 网址： www.essence.com.cn （35） 国元证券股份有限公司 注册地址：合肥市寿春路 179 号 办公地址：合肥市寿春路 179 号 法定代表人：凤良志 客服电话：： 400 - 8888 - 777 . 96888 网址： www.gyzq.com.cn （36） 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 — 45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 — 45 层 法定代表人：宫少林 电话： 0755 - 82960167 传真： 0755 - 82943636 联系人：黄婵君 客服电话： 95565 . 4008888111 网址： www.newone.com.cn （37） 东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层 - 29 层 办公地址：上海市中山南路 3 18 号 2 号楼 21 层 - 29 层 法定代表人：潘鑫军 电话： 021 - 63325888 传真： 021 - 63326173 联系人：吴宇 客服电话： 95503 网址： www.dfzq.com.cn （38） 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室（邮编 :830002 ） 法定代表人：韩志瑛 电话： 010 - 88085858 联系人：李玉婷 客服电话： 4008 - 000 - 562 网址： www.hysec.com （39） 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人： 张志刚 联系人：尹旭航 联系电话： 010 - 63081000 传真： 010 - 63081344 客服电话： 95321 公司网址： www.cindasc.com （40） 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号 投资广场 18 楼 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话： 021 - 20333333 传真： 021 - 50498825 联系人：王一彦 客服电话： 95531 ； 400 - 888 - 8588 网址： www.longone.com.cn （41） 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、 8 层 办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人：黄金琳 电话： 0591 - 87841160 传真： 0591 - 87841150 联系人：张宗锐 客服电话： 96326 （福建省外请加拨 0591 ） 网址： www.hfzq.com.cn （42） 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人：王少华 电话： 010 - 84183333 传真： 010 - 84183311 - 3389 联系 人：黄静 客户服务电话 : 400 - 818 - 8118 网址： www.guodu.com （43） 国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市县前东街 168 号国联大厦 办公地址：无锡太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 法定代表人：雷建辉 电话： 0510 - 82831662 联系人：沈刚 客服电话： 95570 网址： www.glsc.com.cn （44） 华宝证券有限责任公司 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 层 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 电话：（ 021 ） 68778790 传真：（ 021 ） 68777992 服务热线： 4008209898 网址： www.cnhbstock.com （45） 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大 道 4011 号港中旅大厦 18 楼 法定代表人：周易 电话： 025 - 84457777 联系人：庞晓芸 服务热线： 95597 网址： www.htsc.com.cn （46） 东莞证券股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表人：张运勇 联系人：乔芳 电话： 0769 - 22100155 传真： 0769 - 22100155 服务热线： 0769 - 961130 网址： www.dgzq.com.cn （47） 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 客户服务热线： 95579 或 4008 - 888 - 999 联系人：奚博宇 电话： 027 - 65799999 传真： 027 - 85481900 网址： www.95579.com （48） 国融证券股份有限公司 注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层（ 100031 ） 法定代表人：孔佑杰 联系人：陈文彬 客服电话： 010 - 83991716 网址： www.rxzq.com.cn （49） 英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人：吴骏 电话： 0755 - 83007339 传真： 0755 - 83007040 联系人：刘晓章 客户服务电话 : 4008 - 698 - 698 网址： www.ydsc.com.cn （50） 中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 楼 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 楼 法定代表人：唐新宇 客服电话： 400 - 620 - 8888 公司网址： www.bocichina.com.cn （51） 民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 - 18 层 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 - 18 层 法定代表人：余政 联系人：赵明 电话： 0 10 - 85127622 传真 : 010 - 85127917 客服电话： 4006198888 公司网址： www.mszq.com （52） 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表人：林义相 电话：（ 010 ） 66045182 传真：（ 010 ） 66045518 联系人：谭磊 天相投顾网址： http://www.txsec.com 天相基金网网址： www.jjm.com.cn （53） 国盛证券有限责任公司 注册地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦） 办公地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦） 法定代表人：马跃进 联系人：俞驰 联系电话： 0791 - 86283080 传真 0791 - 86281485 客服电话： 4008222111 公司网址： www.gsstock.com （54） 中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 电话： 021 - 20315290 传真： 021 - 20315137 客服电话： 95538 网址： www.zts.com.cn （55） 江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人：孙名扬 联系人：周俊 电话： 0451 - 85863719 传真： 0451 - 82287211 客户服务热线： 400 - 666 - 2288 网址： www.jhzq.com.cn （56） 长城国瑞 证券 有限公司 注册地址：福建省厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七层 办公地址：福建省厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七层 法定代表人：王勇 客服电话： 0592 - 5163588 公司网址： www.xmzq.com.cn （57） 中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表人： 菅明军 联系人：程月艳、范春艳 客服电话： 95377 公司网址： www.ccnew.com （58） 广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19 、 20 楼 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19 、 20 楼 法定代表人：邱三发 电话： 020 - 88836999 传真： 020 - 88836654 联系人：梁微 客服电话： 95396 公司网址： www.gzs.com.cn （59） 联讯证券有限责任公司 注册地址：广东省惠州市下埔路 14 号 办公地址：广东省惠州市下埔路 14 号 法定代表人：徐刚 电话： 0752 - 2119391 传真： 0752 - 2119369 联系人： 丁宁 客服电话： 400 -（未完）  |