[公告]华正新材:首次公开发行股票网下初步配售结果及网上中签结果公告
浙江华正新材料股份有限公司首次公开发行股票 网下初步配售结果及网上中签结果公告 保荐人（主承销商）: 国金证券股份有限公司 特别提示 浙江华正新材料股份有限公司（以下简称“华正新材”、“发行人”或“公司”） 首次公开发行不超过3,235万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”） 的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可【2016】2858号文核准。本次发 行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）与网上向持有 上海市场非限售A股股份市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”） 相结合的方式进行。 发行人与保荐人（主承销商）国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券” 或“保荐人（主承销商）”）协商确定本次发行股份数量为3,235万股，全部为新 股，不安排老股转让。回拨机制启动前，网下初始发行数量为2,000万股，占本 次发行总量的61.82%；网上初始发行数量为1,235万股，占本次发行总量的 38.18%。根据《浙江华正新材料股份有限公司首次公开发行股票发行公告》公布 的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为7,556.68倍，高于150倍，发行人和 保荐人（主承销商）决定启动回拨机制，将本次发行股票数量的51.82%由网下 回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为323.5万股，占本次发行总量的10%； 网上最终发行数量为2,911.5万股，占本次发行总量的90%。回拨机制启动后， 网上发行最终中签率为0.03119743%。 本次发行在缴款环节发生重大变化，敬请投资者重点关注，主要变化如下： 1、网下投资者应根据《浙江华正新材料股份有限公司首次公开发行股票网 下初步配售结果及网上中签结果公告》（以下简称“《网下初步配售结果及网上 中签结果公告》”），于2016年12月26日（T+2日）16:00前，按最终确定的 发行价格与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。 网上投资者申购新股中签后，应根据《网下初步配售结果及网上中签结果公 告》履行缴款义务，确保其资金账户在2016年12月26日（T+2日）日终有足 额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。 网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐人（主承销商）包销。 2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数 量的70%时，保荐人（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和 后续安排进行信息披露。 3、获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并 应承担违约责任，保荐人（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。 网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，6个 月内不得参与新股申购。 4、本公告一经刊出即视同向参与网上申购并中签的网上投资者和网下发行 获得配售的所有配售对象送达获配通知。 一、网上摇号中签结果 根据《浙江华正新材料股份有限公司首次公开发行股票发行公告》（以下简 称“《发行公告》”），发行人和保荐人（主承销商）于2016年12月23日（T+1 日）上午在上海市浦东东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅主持了华正 新材首次公开发行股票网上发行摇号中签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正 的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。中签结果如下： 末尾位数 中签号码 末“4”位数 5186,0186,3487 末“5”位数 97806 末“6”位数 016041 末“7”位数 3252492 , 4502492 , 5752492 , 7002492, 8252492，9502492 , 2002492 , 0752492 , 7306319 末“8”位数 89475913 , 83612663 , 79356149 , 25158829 14741655，73719821 凡参与网上发行申购华正新材A股股票的投资者持有的申购配号尾数与上 述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有29,115个，每个中签号码只能认 购1,000股华正新材A股股票。 二、网下发行申购情况及初步配售结果 （一）网下发行申购情况 根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第121号]）的要求，保荐人 （主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交 易所网下申购电子化平台最终收到的有效申购结果，主承销商做出如下统计： 本次发行的网下申购工作已于2016年12月22日（T日）结束。经核查确 认在1,783个有效报价投资者管理的2,989个有效报价配售对象中，有2个有效 报价投资者管理的2个配售对象未参与网下申购，其余1,781个有效报价投资者 管理的2,987个有效报价配售对象按照《发行公告》的要求参与了网下申购。 未参与网下申购的具体名单如下： 网下投资者 名称 配售对象 名称 初步询价时拟申购价格 （元/股） 初步询价时拟申购数量 （万股） 赵晓东 赵晓东 5.37 800 俞建忠 俞建忠 5.37 800 （二）网下初步配售结果 根据《浙江华正新材料股份有限公司首次公开发行股票发行安排及初步询价 公告》（以下简称“《发行安排及初步询价公告》”）和《发行公告》中公布的网 下配售原则和计算方法，发行人和保荐人（主承销商）对网下发行股份进行了初 步配售，配售结果如下： 本次网下发行有效申购数量为2,386,960万股，其中公募基金和社保基金（A 类投资者）有效申购数量为705,600万股，占本次网下发行有效申购数量的 29.56%；企业年金和保险资金（B类投资者）有效申购数量为193,600万股，占 本次网下发行有效申购数量的8.11%，其他类型投资者（C类投资者）有效申购 数量为1,487,760万股，占本次网下发行有效申购数量的62.33%。 根据《发行安排及初步询价公告》和《发行公告》规定的网下配售原则，各 类投资者的获配信息如下： 配售对象类别 获配股数（股） 占网下最终发行 数量的比例（%） 配售比例（%） 公募基金和社保 基金（A类） 1,653,583 51.12% 0.02342808 企业年金和保险 资金（B类） 435,842 13.47% 0.02252469 其他类型投资者 （C类） 1,145,575 35.41% 0.00770176 总计 3,235,000 100.0000 以上配售安排及结果符合《发行安排及初步询价公告》和《发行公告》公布 的配售原则，其中零股715股按照《发行安排及初步询价公告》中的网下配售原 则配售给德邦基金管理有限公司管理的“德邦大健康灵活配置混合型证券投资基 金”。最终各配售对象获配情况详见附表。 三、主承销商联系方式 网下投资者对本公告所公布的网下配售结果如有疑问，请与本次发行的保荐 人（主承销商）联系。具体方式如下： 联系电话：021-68826099 联系人：资本市场部 发行人： 浙江华正新材料股份有限公司 保荐人 （主承销商 ）：国金证券股份有限公司 2016 年12月26日 （本页无正文，为《浙江华正新材料股份有限公司首次公开发行股票网下初步配 售结果及网上中签结果公告》之盖章页） 浙江华正新材料股份有限公司 年 月 日 （本页无正文，为《浙江华正新材料股份有限公司首次公开发行股票网下初步配 售结果及网上中签结果公告》之盖章页） 国金证券股份有限公司 年 月 日 附表：网下投资者配售明细 序号 投资者名称 配售对象名称 投资 者类 别 申购数 量（万 股） 配售股数 （股） 1 德邦基金管理有 限公司 德邦大健康灵活配置混合型证券 投资基金 A 800 2589 2 九泰基金管理有 限公司 九泰天富改革新动力灵活配置混 合型证券投资基金 A 800 1874 3 九泰基金管理有 限公司 九泰久盛量化先锋灵活配置混合 型证券投资基金 A 800 1874 4 摩根士丹利华鑫 基金管理有限公 司 摩根士丹利华鑫量化配置混合型 证券投资基金 A 800 1874 5 摩根士丹利华鑫 基金管理有限公 司 摩根士丹利华鑫资源优选混合型 证券投资基金 A 800 1874 6 创金合信基金管 理有限公司 创金合信量化发现灵活配置混合 型证券投资基金 A 800 1874 7 创金合信基金管 理有限公司 创金合信鑫安保本混合型证券投 资基金 A 800 1874 8 创金合信基金管 理有限公司 创金合信量化多因子股票型证券 投资基金 A 800 1874 9 创金合信基金管 理有限公司 创金合信沪港深研究精选灵活配 置混合型证券投资基金 A 800 1874 10 浦银安盛基金管 理有限公司 浦银安盛医疗健康灵活配置混合 型证券投资基金 A 800 1874 11 浦银安盛基金管 理有限公司 浦银安盛价值成长混合型证券投 资基金 A 800 1874 12 浦银安盛基金管 理有限公司 浦银安盛增长动力灵活配置混合 型证券投资基金 A 800 1874 13 浦银安盛基金管 理有限公司 浦银安盛精致生活灵活配置混合 型证券投资基金 A 800 1874 14 浦银安盛基金管 理有限公司 浦银安盛战略新兴产业混合型证 券投资基金 A 800 1874 15 北信瑞丰基金管 理有限公司 北信瑞丰健康生活主题灵活配置 混合型证券投资基金 A 800 1874 16 圆信永丰基金管 理有限公司 圆信永丰优加生活股票型证券投 资基金 A 800 1874 17 圆信永丰基金管 理有限公司 圆信永丰双红利灵活配置混合型 证券投资基金 A 800 1874 18 融通基金管理有 限公司 融通医疗保健行业混合型证券投 资基金 A 800 1874 19 融通基金管理有 限公司 融通内需驱动混合型证券投资基 金 A 800 1874 20 融通基金管理有 限公司 融通动力先锋混合型证券投资基 金 A 800 1874 21 融通基金管理有 限公司 融通巨潮 100 指数证券投资基金 A 800 1874 22 融通基金管理有 限公司 融通行业景气证券投资基金 A 800 1874 23 融通基金管理有 限公司 融通蓝筹成长证券投资基金 A 800 1874 24 融通基金管理有 限公司 融通新蓝筹证券投资基金 A 800 1874 25 融通基金管理有 限公司 融通通乾研究精选灵活配置混合 型证券投资基金 A 800 1874 26 融通基金管理有 限公司 融通新趋势灵活配置混合型证券 投资基金 A 800 1874 27 融通基金管理有 限公司 融通新机遇灵活配置混合型证券 投资基金 A 800 1874 28 融通基金管理有 限公司 融通新能源灵活配置混合型证券 投资基金 A 800 1874 29 融通基金管理有 限公司 融通通鑫灵活配置混合型证券投 资基金 A 800 1874 30 申万菱信基金管 理有限公司 申万菱信新经济混合型证券投资 基金 A 800 1874 31 申万菱信基金管 理有限公司 申万菱信沪深 300 指数增强型证 券投资基金 A 800 1874 32 申万菱信基金管 理有限公司 申万菱信量化小盘股票型证券投 资基金 A 800 1874 33 申万菱信基金管 理有限公司 申万菱信盛利精选证券投资基金 A 800 1874 34 申万菱信基金管 理有限公司 申万菱信新动力混合型证券投资 基金 A 800 1874 35 申万菱信基金管 理有限公司 申万菱信中证军工指数分级证券 投资基金 A 800 1874 36 申万菱信基金管 理有限公司 申万菱信中证环保产业指数分级 证券投资基金 A 800 1874 37 申万菱信基金管 理有限公司 申万菱信申银万国证券行业指数 分级证券投资基金 A 800 1874 38 申万菱信基金管 理有限公司 申万菱信中证申万医药生物指数 分级证券投资基金 A 800 1874 39 申万菱信基金管 理有限公司 申万菱信沪深 300 价值指数证券 投资基金 A 800 1874 40 鑫元基金管理有 限公司 鑫元鑫新收益灵活配置混合型证 券投资基金 A 800 1874 41 上投摩根基金管 理有限公司 上投摩根核心优选股票型证券投 资基金 A 800 1874 42 上投摩根基金管 理有限公司 上投摩根智选 30 股票型证券投 资基金 A 800 1874 43 上投摩根基金管 理有限公司 上投摩根大盘蓝筹股票型证券投 资基金 A 800 1874 44 上投摩根基金管 理有限公司 上投摩根行业轮动股票型证券投 资基金 A 800 1874 45 上投摩根基金管 理有限公司 上投摩根中国优势证券投资基金 A 800 1874 46 上投摩根基金管 理有限公司 上投摩根阿尔法股票型证券投资 基金 A 800 1874 47 上投摩根基金管 理有限公司 上投摩根成长先锋股票型证券投 资基金 A 800 1874 48 上投摩根基金管 理有限公司 上投摩根双息平衡混合型证券投 资基金 A 800 1874 49 上投摩根基金管 理有限公司 上投摩根转型动力灵活配置混合 型证券投资基金 A 800 1874 50 上投摩根基金管 理有限公司 上投摩根民生需求股票型证券投 资基金 A 800 1874 51 上投摩根基金管 理有限公司 上投摩根安全战略股票型证券投 资基金 A 800 1874 52 上投摩根基金管 理有限公司 上投摩根整合驱动灵活配置混合 型证券投资基金 A 800 1874 53 上投摩根基金管 理有限公司 上投摩根动态多因子策略灵活配 置混合型证券投资基金 A 800 1874 54 上投摩根基金管 理有限公司 上投摩根智慧互联股票型证券投 资基金 A 800 1874 55 上投摩根基金管 理有限公司 上投摩根医疗健康股票型证券投 资基金 A 800 1874 56 上投摩根基金管 理有限公司 上投摩根新兴动力混合型证券投 资基金 A 800 1874 57 上投摩根基金管 理有限公司 上投摩根中小盘股票型证券投资 基金 A 800 1874 58 中欧基金管理有 限公司 中欧新动力股票型证券投资基金 A 800 1874 59 中欧基金管理有 限公司 中欧价值发现股票型证券投资基 金 A 800 1874 60 中欧基金管理有 限公司 中欧医疗健康混合型证券投资基 金 A 800 1874 61 中欧基金管理有 限公司 中欧数据挖掘多因子灵活配置混 合型证券投资基金 A 800 1874 62 中欧基金管理有 限公司 中欧明睿新常态混合型证券投资 基金 A 800 1874 63 中欧基金管理有 限公司 中欧潜力价值灵活配置混合型证 券投资基金 A 800 1874 64 华安基金管理有 限公司 华安智能装备主题股票型证券投 资基金 A 800 1874 65 华安基金管理有 限公司 华安新丝路主题股票型证券投资 基金 A 800 1874 66 华安基金管理有 限公司 华安新动力灵活配置混合型证券 投资基金 A 800 1874 67 华安基金管理有 限公司 华安物联网主题股票型证券投资 基金 A 800 1874 68 华安基金管理有 限公司 华安安享灵活配置混合型证券投 资基金 A 800 1874 69 华安基金管理有 限公司 华安大国新经济股票型证券投资 基金 A 800 1874 70 华安基金管理有 限公司 华安保本混合型证券投资基金 A 800 1874 71 华安基金管理有 限公司 华安逆向策略混合型证券投资基 金 A 800 1874 72 华安基金管理有 限公司 华安科技动力混合型证券投资基 金 A 800 1874 73 华安基金管理有 限公司 华安升级主题混合型证券投资基 金 A 800 1874 74 华安基金管理有 限公司 华安行业轮动混合型证券投资基 金 A 800 1874 75 华安基金管理有 限公司 华安动态灵活配置混合型证券投 资基金 A 800 1874 76 华安基金管理有 限公司 华安宏利混合型证券投资基金 A 800 1874 77 华安基金管理有 限公司 华安宝利配置证券投资基金 A 800 1874 78 华安基金管理有 限公司 华安 MSCI 中国 A 股指数增强型 证券投资基金 A 800 1874 79 华安基金管理有 限公司 华安创新证券投资基金 A 800 1874 80 华安基金管理有 限公司 华安中小盘成长混合型证券投资 基金 A 800 1874 81 华安基金管理有 限公司 华安策略优选混合型证券投资基 金 A 800 1874 82 华安基金管理有 限公司 华安智增精选灵活配置混合型证 券投资基金 A 800 1874 83 华安基金管理有 限公司 华安安禧保本混合型证券投资基 金 A 800 1874 84 华安基金管理有 限公司 华安沪港深外延增长灵活配置混 合型证券投资基金 A 800 1874 85 华安基金管理有 限公司 华安安康保本混合型证券投资基 金 A 800 1874 86 华安基金管理有 限公司 华安安华保本混合型证券投资基 金 A 800 1874 87 华安基金管理有 限公司 华安乐惠保本混合型证券投资基 金 A 800 1874 88 华安基金管理有 限公司 华安安益保本混合型证券投资基 金 A 800 1874 89 华安基金管理有 限公司 华安新乐享保本混合型证券投资 基金 A 800 1874 90 华安基金管理有 限公司 华安安顺灵活配置混合型证券投 资基金 A 800 1874 91 华安基金管理有 限公司 华安安信消费服务混合型证券投 资基金 A 800 1874 92 华安基金管理有 限公司 华安国企改革主题灵活配置混合 型证券投资基金 A 800 1874 93 华安基金管理有 限公司 华安新机遇保本混合型证券投资 基金 A 800 1874 94 华安基金管理有 限公司 华安媒体互联网混合型证券投资 基金 A 800 1874 95 银河基金管理有 限公司 银河大国智造主题灵活配置混合 型证券投资基金 A 800 1874 96 银河基金管理有 限公司 银河智联主题灵活配置混合型证 券投资基金 A 800 1874 97 银河基金管理有 限公司 银河鸿利灵活配置混合型证券投 资基金 A 800 1874 98 银河基金管理有 限公司 银河转型增长主题灵活配置混合 型证券投资基金 A 800 1874 99 银河基金管理有 限公司 银河现代服务主题灵活配置混合 型证券投资基金 A 800 1874 100 银河基金管理有 限公司 银河康乐股票型证券投资基金 A 800 1874 101 银河基金管理有 限公司 银河润利保本混合型证券投资基 金 A 800 1874 102 银河基金管理有 限公司 银河美丽优萃混合型证券投资基 金 A 800 1874 103 银河基金管理有 限公司 银河定投宝中证腾讯济安价值 100A 股指数型发起式证券投资 基金 A 800 1874 104 银河基金管理有 限公司 银河灵活配置混合型证券投资基 金 A 800 1874 105 银河基金管理有 限公司 银河主题策略混合型证券投资基 金 A 800 1874 106 银河基金管理有 限公司 银河创新成长混合型证券投资基 金 A 800 1874 107 银河基金管理有 银河蓝筹精选混合型证券投资基 A 800 1874 限公司 金 108 银河基金管理有 限公司 银河行业优选混合型证券投资基 金 A 800 1874 109 银河基金管理有 限公司 银河竞争优势成长混合型证券投 资基金 A 800 1874 110 银河基金管理有 限公司 银河银泰理财分红证券投资基金 A 800 1874 111 银河基金管理有 限公司 银河稳健证券投资基金 A 800 1874 112 银河基金管理有 限公司 银丰证券投资基金 A 800 1874 113 长信基金管理有 限责任公司 长信金利趋势混合型证券投资基 金 A 800 1874 114 长信基金管理有 限责任公司 长信量化中小盘股票型证券投资 基金 A 800 1874 115 长信基金管理有 限责任公司 长信量化先锋混合型证券投资基 金 A 800 1874 116 长信基金管理有 限责任公司 长信银利精选混合型证券投资基 金 A 800 1874 117 长信基金管理有 限责任公司 长信内需成长混合型证券投资基 金 A 800 1874 118 长信基金管理有 限责任公司 长信增利动态策略混合型证券投 资基金 A 800 1874 119 长信基金管理有 限责任公司 长信双利优选灵活配置混合型证 券投资基金 A 800 1874 120 长信基金管理有 限责任公司 长信多利灵活配置混合型证券投 资基金 A 800 1874 121 前海开源基金管 理有限公司 前海开源高端装备制造灵活配置 混合型证券投资基金 A 800 1874 122 前海开源基金管 理有限公司 前海开源大安全核心精选灵活配 置混合型证券投资基金 A 800 1874 123 前海开源基金管 理有限公司 前海开源工业革命 4.0 灵活配置 混合型证券投资基金 A 800 1874 124 前海开源基金管 理有限公司 前海开源沪港深大消费主题精选 灵活配置混合型证券投资基金 A 800 1874 125 前海开源基金管 理有限公司 前海开源强势共识 100 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