[发行]诺安低碳：更新招募说明书摘要（2016年第2期）
诺安 低碳经济 股票型 证券投资基金 招募说明书 （更新） 摘要 201 6 年 第 2 期 基金管理人：诺安基金管理有限公司 基金托管人： 中国 工商 银行股份有限公司 重要提示 （一） 诺安低碳经济股票型证券投资基金（以下简称“本基金”） 经中国证券监督管理 委员会 2015 年 3 月 30 日 证监许可【 2015 】 475 号 文核准公开募集， 本基金的基金合同于 201 5 年 5 月 12 日正式生效 。 （二）基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》 经中国证监会 注册 ，但中国证监会对本基金募集的 注册 ，并不表明其对本基金的价值和收益 作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 （三）投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金 《 招募说明书 》 及 《基金合同》 等，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受 能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。 基金管理 人提醒投 资者 “ 买者自负 ” 原则 , 在投资者作出投资决策后， 须承担基金投资中出现的各类 风险，包括： 市场风险、管理风险、流动性风险及本基金特有风险等 。 本基金是股票型基金，属于证券投资基金中的较高预期风险和较高预期收益品种，其预 期风险与预期收益水平高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。本基金以一元初始面 值募集基金份额，在市场波动等因素的影响下，基金投资有可能出现亏损或基金份额净值低 于初始面值。 （四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构 成新基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办 法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的 权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书(更新)已经基金托管人复核。本招募说明书(更新)所载内容截止日为2016 年11月12日，有关财务数据和净值表现截止日为2016年9月30日(财务数据未经审计)。 一、 基金管理人 （ 一 ） 基金管理人概况 公司名称：诺安基金管理有限公司 住所：深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19 — 20 层 法定代表人： 秦维舟 设立日期： 2003 年 12 月 9 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字 [2003]132 号 组织形式：有限责任公司 注册资本： 1. 5 亿元人民币 存续期限：持续经营 电话： 0755 － 830266 88 传真： 0755 － 83026677 联系人：王嘉 股权结构： 股东单位 出资额 ( 万元 ) 出资比例 中国对外经济贸易信托投资有限公司 60 00 40 ％ 深圳市捷隆投资有限公司 60 00 40 ％ 大恒新纪元科技 股份有限公司 30 00 20 ％ 合 计 1 5 000 100 ％ （ 二 ） 证券投资基金管理情况 截至 201 6 年 11 月 12 日， 本基金管理人共管理 五十二 只开放式基金：诺安平衡证券投 资基金、诺安货币市场基金、诺安先锋混合型证券投资基金、诺安优化收益债券型证券投资 基金、诺安价值增长混合型证券投资基金、诺安灵活配置混合型证券投资基金、诺安成长混 合型证券投资基金、诺安增利债券型证券投资基金、诺安中证 100 指数证券投资基金、诺安 中小盘精选混合型证券投资基金、诺安主题精选混合型证券投资基金、诺安全球黄金证券投 资基金、上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金、诺安上证新兴产业交易型开放式指 数证券投资基金联接基金、诺安保本混合型证券投资基金、诺安多策略混合型证券投资基金、 诺安全球收益不动产证券投资基金、诺安油气能源股票证券投资基金（ LOF ）、诺安新动力 灵活配置混合型证券投资基金、诺安中证创业成长指数分级证券投资基金、诺安汇鑫保本混 合型证券投资基金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、中小板等权重交易型开放式指数 证券投资基金、诺安研究精选股票型证券投资基金、诺安纯债定期开放债券型证券投资基金、 诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金、诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金、诺安 稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金、诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金、 诺安中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金、诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基 金、诺安天天宝货币市场基金、诺安理财宝货币市场基金、诺安永鑫收益一年定期开放债券 型证券投资基金、诺安聚鑫宝货币市场基金、诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金、 诺安聚利债券型证券投资基金、诺安新经济股票型证券投资基金、诺安裕鑫收益两年定期开 放债券型证券投资基金、诺安低碳经济股票型证券投资基金、诺安中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金、诺安创新驱动灵活配置混合型证券投资基金 、 诺安先进制造股票 型证券投资基金 、 诺安利鑫保本混合型证券投资基金、诺安景鑫保 本混合型证券投资基金、 诺安益鑫保本混合型证券投资基金、诺安安鑫保本混合型证券投资基金、诺安精选回报灵活 配置混合型证券投资基金 、 诺安和鑫保本混合型证券投资基金 、诺安积极回报灵活配置混合 型证券投资基金、诺安优选回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安进取回报灵活配置混合 型证券投资基金 。 （ 三 ） 主要人员情况 1. 董事会成员 秦维舟先生，董事长，工商管理硕士。历任北京中联新技术有限公司总经理、香港昌维 发展有限公司总经理、香港先锋投资有限公司总经理、中国新纪元有限公司副总裁 、诺安基 金管理有限公司副董事长 。 伊力扎提.艾合买提江先生，董事，历任吉通网络通信股份有限公司人力资源部副总经 理，中化国际石油公司人力资源部总经理、公司副总经理，现任中国对外经济贸易信托有限 公司副总经理。 赵忆波先生，董事，硕士。历任南方航空公司规划发展部项目经理，泰信基金管理有 限公司研究员，翰伦投资咨询公司（马丁可利基金）投资经理，纽银西部基金管理有限公司 基金经理，现任泽熙投资管理有限公司深圳分公司总经理。 齐斌先生，董事，硕士。历任中国国贸有限责任公司董事会秘书，中国中化集团公司 投资部副总经理、战略规划部副总经理。现担任中国对外经济贸易 信托有限公司副总经理。 李清章先生，董事，硕士。历任天津电视台总编室副主任，天津广播电视台宣传管理 部副主任。现任上海钟表有限公司董事长，上海摩士达钟表进出口有限公司董事长。 奥成文先生，董事，硕士。历任中国通用技术（集团）控股有限责任公司资产经营部 副经理 ， 中国对外经济贸易信托有限公司投资银行部副总经理 , 诺安基金管理有限公司督察 长，现任诺安基金管理有限公司总经理。 汤小青先生，独立董事，博士。历任国家计委财政金融司处长，中国农业银行市场开 发部副主任，中国人民银行河南省分行副行长，中国人民银行合作司副司长，中国 银监会合 作金融监管部副主任，内蒙古银监局、山西银监局局长，中国银监会监管一部主任，招商银 行副行长。 史其禄先生，独立董事，博士。历任中国工商银行外汇业务管理处处长，中国工商银 行伦敦代表处首席代表，中国工商银行新加坡分行总经理，中国工商银行个人金融业务部副 总经理，机构业务部副总经理，机构金融业务部资深专家。 赵玲华女士，独立董事，硕士。历任中国人民解放军空军总医院新闻干事，全国妇女联 合会宣传部负责人，中国人民银行人事司综合处副处长，国家外汇管理局政策法规司副处长， 中国外汇管理杂志社社长兼主编，国家外汇管理局国 际收支司巡视员。 2. 监事会成员 李京先生，监事，企业管理硕士。历任中国中化集团总裁办公室部门经理，中化集团香 港立丰实业公司总经理助理，中化汇富资产管理公司副总经理，中化欧洲资本公司副总经理 兼世盈（厦门）创业投资有限公司副总经理，现任中国对外经济贸易信托有限公司副总经理。 赵星明先生，监事，金融学硕士。历任中国人民银行深圳经济特区分行证券管理处副 处长、深圳证券交易所理事会秘书长、君安证券香港公司副总经理等职。 戴宏明先生，监事。历任浙江证券深圳营业部交易主管、国泰君安证券公司部门主管、 诺安基金管理有限公司 交易中心 总监 兼首席交易师（总助级） 。 梅律吾先生，监事，硕士。历任长城证券有限责任公司研究员，鹏华基金管理有限公司 研究员，诺安基金管理有限公司研究员、基金经理助理、基金经理、研究部副总监、指数投 资组副总监 ，现任指数组负责人 。 3. 经理层成员 奥成文先生，总经理，经济学硕士，经济师。曾任中国通用技术（集团）控股有限责任 公司资产经营部副经理、中国对外经济贸易信托投资有限公司投资银行部副总经理。 2002 年 10 月开始参加诺安基金管理有限公司筹备工作，任公司督察长，现任公司总经理。 杨文先生，副总经理，企业管理学 博士。曾任国泰君安证券公司研究所金融工程研究员、 中融基金管理公司市场部经理。 2003 年 8 月加入诺安基金管理有限公司，历任市场部总监、 发展战略部总监，现任公司副总经理。 杨谷先生，副总经理， 经济学硕士， CFA 。 1998 年至 2001 年任平安证券公司综合研究 所研究员； 2001 年至 2003 年任西北证券公司资产管理部研究员。 2003 年 10 月加入诺安基 金管理有限公司，现任公司副总经理、投资 一部 总监、 诺安先锋混合型证券投资基金 。 陈勇先生，督察长，经济学硕士。曾任国泰 君安证券公司固定收益部业务董事、资产管 理部基金经理、民生证券公司证券投资总部副总经理。 2003 年 10 月 加入诺安基金管理有限 公司，历任研究员、研究部总监，现任公司督察长 、合规与风险控制部总监 。 曹园先生，副总经理，本科。曾任职于国泰基金管理有限公司，先后从事于 TA 交易中 心交易员、销售部北方区副总经理、北京公司副总经理的工作。 2010 年 5 月加入诺安基金 管理有限公司，历任华北营销中心总经理、公司总经理助理，现任公司副总经理。 4. 现任 基金经理 盛震山先生， 硕士，曾任职于中国电信集团北京市电信有限公司、中国移动通信有限研 究公司研究院，后任职于光大证券股份有限公司，从事行业研究工作。 2012 年 1 月加入诺 安基金管理有限公司，任研究员。 2015 年 9 月起任诺安低碳经济股票型证券投资基金基金 经理。 5. 历任基金经理 刘魁先生，自 2015 年 5 月至 2015 年 11 月任 本 基金基金经理。 6 . 投资决策委员会成员的姓名及职务 本公司投资决策委员会分股票类基金投资决策委员会和固定收益类基金投资决策委员 会，具体如下： 股票类基金投资决策委员会： 主席由公司总经理奥成文先生担任，委员包括： 杨谷先生， 副总经理、投资 一部 总监、基金经理；夏俊杰先生，投资三部总监、基金经理； 韩冬燕女士， 投资四部负责人、基金经理 ；王创练先生，研究部总监 兼首席策略师（总助级） 、基金经理 。 固定收益类基金投资决策委员会： 主席由公司总经理奥成文先生担任，委员包括：杨谷 先生，副总经理、投资 一部 总监、基金经理；谢志华先生，固定收益部总监、基金经理 、总 裁助理 ；王创练先生，研究部总监 兼首席策略师（总助级） 、基金经理 。 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、 基金托管人 （ 一 ） 基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人：易会满 注册资本：人民币35,640,625.71万元 联系电话：010-66105799 联系人：洪渊 （ 二 ） 基金托管部门及 主要人员情况 截至2016年9月末，中国工商银行资产托管部共有员工210人，平均年龄30岁，95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 （ 三 ） 基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以 来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范 的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大 投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场 形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、 信托资产、保险资产、社会保障基金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基 金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、 基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在 国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截 至2016年9月，中国工商银行共托管证券投资基金624只。自2003 年以来，本行连续十 一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内 地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的51项最佳托管银行大奖； 是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好 评。 三、相关服务机构 （ 一 ） 基金份额发售机构 1. 诺安基金管理有限公司直销中心 本公司在深圳、北京、上海 、广州 、成都 开设 五 个直销 网 点对投资者办理开户和认购业 务： （ 1 ）深圳直销中心 办公地址：深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19 — 20 层 邮政编码： 518048 电话： 0755 - 830266 03 或 0755 - 83026620 传真： 0755 - 830266 30 联系人： 胡雯 （ 2 ）北京 直销网点 办公地址：北京市朝阳区光华路甲 14 号 8 - 9 层 邮政编码： 100020 电话： 010 - 59027811 传真： 010 - 59027890 联系人：孟佳 （ 3 ）上海 直销网点 办公地址： 上海市浦东新区 世纪大道 210 号 21 世纪中心大厦 903 室 邮政编码： 200120 电话：021-68824617 传真：021-68362099 联系人：王惠如 （ 4 ）广州 直销网点 办公地址：广州市珠江新城华夏路 10 号富力中心 2908 邮政编码： 510623 电话： 020 － 38928980 传真： 020 － 38928980 联系人： 黄怡珊 （5）西部营销中心 办公地址：成都市高新区府城大道西段399号天府新谷9栋1单元1802 邮政编码：610021 电话：028-86050157 传真：028-86050160 联系人：裴兰 （6）个人投资者可以通过基金管理人的网上直销交易系统办理本基金的开户和认购手 续，具体交易细节请参阅基金管理人网站公告。 网址：www.lionfund.com.cn 2. 基金 代销 机构 （1） 中国 工商 银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：易会满 电话：010-66105799 传真：010-66105798 客户服务电话：95588（全国） 网址：www.icbc.com （2） 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 电话：0755－83198888 传真：0755－83195109 联系人：兰奇 客户服务热线：95555 网址：www.cmbchina.com （3） 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：田国立 客户服务电话：95566 网址：www.boc.cn （4） 平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：孙建一 电话：0755－82088888 传真：0755－82080714 联系人：周勤 客户服务电话：95511-3 网址：www.bank.pingan.com （5） 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道201-205号 办公地址：天津市河西区马场道201-205号 法定代表人：李伏安 联系人：王宏 电话：022-58316666 传真：022-58316569 客户服务电话：400-888-8811 网址：www.cbhb.com.cn （6） 交通银行股份有限公司 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：牛锡明 联系人：曹榕 电话：021-58781234 传真：021-58408842 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （7） 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 联系人：汤嘉惠、倪苏云 电话：021-61618888 传真：021-63604199 客户服务电话：95528 网址：www.spdb.com.cn （8） 兴业银行股份有限公司 注册地址:福州市湖东路154号 办公地址:福州市湖东路154号 法定代表人:高建平 联系人:刘玲 联系电话:021-52629999 客服电话:95561 公司网站:www.cib.com.cn （9） 江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26 号 办公地址：南京市中华路 26 号 法定代表人：夏平 联系人：田春慧 电话：025-58588167 传真：025-58588164 客户服务电话：95319 网址：www.jsbchina.cn （10） 江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：江苏省常州市和平中路413号 办公地址：江苏省常州市和平中路413号 法定代表人：陆向阳 客户服务电话：0519-96005 网址：www.jnbank.cc （11） 广州农村商业银行股份有限公司 注册地址：广州市天河区华夏路1号信合大厦 办公地址：广州市天河区华夏路1号信合大厦 法定代表人：王继康 客户服务电话：95313 网址：www.grcbank.com （12） 苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路728号 办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路728号 法定代表人：王兰凤 客户服务电话：96067 网址： www.suzhoubank.com （13） 桂林银行股份有限公司 住所及办公地址：广西壮族自治区桂林市中山南路 76 号 法定代表人：王能 客户服务电话： 400 - 86 - 96299 （全国）、 96299 （广西专线） 网址： www.guilinbank.com.cn （14） 成都农村商业银行股份有限公司 注册地址：成都市武侯区科华中路88号 办公地址：成都市武侯区科华中路88号 法定代表人：陈萍 客户服务电话：028-962711；4006-028-666 网址： www.cdrcb.com （15） 无锡农村商业银行股份有限公司 注册地址：无锡市太湖新城金融二街 9 号 办公地址：无锡市太湖新城金融二街 9 号 法定代表人：任晓平 联系人：郑博巍 电话： 0510 - 85062012 传真： 0510 - 82830557 客户服务电话： 96058 公司网站： www.wrcb.com.cn （16） 宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州宁南南路 700 号 办公地址：宁波市鄞州宁南南路 700 号 法定代表人：陆华裕 电话： 021 - 63586189 传真： 021 - 63586215 联系人：钱庚旺 客户服务电话： 95574 网址： www.nbcb.com.cn （17） 江苏紫金农村商业银行股份有限公司 注册地址：南京市建邺区梦都大街 136 号 办公地址：南京市建邺区梦都大街 136 号 法定代表人：张小军 客服电话： 96008 公司网址： www.zjrcbank.com （18） 昆仑银行股份有限公司 注册地址：新疆克拉玛依市世纪大道 7 号 办公地址：新疆克拉玛依市世纪大道 7 号 法定代表人：蒋尚军 客服电话： 40066 - 96569 公司网址： www.klb.cn （19） 东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市自由大路1138号 办公地址：吉林省长春市自由大路1138号证券大厦 法定代表人：李福春 联系人：潘锴 电话：0431-85096709 客户服务电话：95360 网址：www.nesc.cn （20） 中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路86号 办公地址：山东省济南市经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 开放式基金咨询电话：0531-81283906 开放式基金业务传真：0531-81283900 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn （21） 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号 办公地址：北京市东城区朝内大街188号中信建投证券公司 法定代表人：王常青 客服电话：95587 网址：www.csc108.com （22） 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：王春峰 电话：022-28451861 传真：022-28451892 联系人：王兆权 客户服务电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn （23） 东莞证券股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 办公地址: 广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人：张运勇 电话：0769-22119426 联系人：张建平 客户服务电话: 95328 网址:www.dgzq.com.cn （24） 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦第28层A01、B01(b)单元 法定代表人：俞洋 客户服务电话：4001099918（全国） 021－32109999（上海）； 029-68918888（西安） 网址：www.cfsc.com.cn （25） 太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路 26 号同德广场写字楼 31 楼 办公地址：云南省昆明市北京路 26 号同德广场写字楼 31 楼 法定代表人：李长伟 客户服务电话：400-665-0999 网址：www.tpyzq.com （26） 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38－45 楼 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38－45 楼 法定代表人：宫少林 电话：0755－82943666 传真：0755－82960141 联系人：黄健 客户服务热线：95565 网址：www.newone.com.cn （27） 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20 办公地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20 法定代表人：谢永林 客户服务电话：95511-8 网址：www.stock.pingan.com （28） 中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层 法定代表人：王宜四 客户服务电话：95335、400-88-95335 网址： www.avicsec.com （29） 长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号 办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号 法定代表人：尤习贵 联系人：李良 电话：021-63219781 传真：021-51062920 客户服务电话：95579 或4008-888-999 网址：www.95579.com （30） 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 客户服务电话：95321 网址：www.cindasc.com （31） 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 联系人：曹晔 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客服电话：95523或4008895523 电话委托：021-962505 网址：www.swhysc.com （32） 西部证券股份有限公司 注册地址：西安市东新街232号信托大厦16-17层 办公地址：西安市东新街232号信托大厦16-17层 法定代表人：刘建武 电话：95582 网址：www.westsecu.com （33） 第一创业证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 法定代表人：刘学民 客户服务电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn （34） 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 法定代表人：王少华 电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389 联系人：黄静 客户服务电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （35） 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街95号 办公地址：成都市东城根上街95号成证大厦16楼 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪、贾鹏 联系电话：028-86690057、028-86690058 传真号码：028-86690126 客户服务电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （36） 首创证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座 办公地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座 法定代表人：吴涛 客户服务电话：4006200620 网址：www.sczq.com.cn （37） 上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 法定代表人：郭林 客户服务电话：4008205999 网址： www.shhxzq.com （38） 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层 法定代表人：林义相 电话：010-66045529 传真：010-66045518 联系人：尹伶 客户服务电话：010-66045678 天相投顾网-网址：http://www.txsec.com 天相基金网-网址：http://jijin.txsec.com （39） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司（原 杭州数米基金销售有限公司 ） 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 联系人：张裕 电话：021-60897869 传真：0571-26698533 客户服务电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn （40） 深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 客户服务电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn；www.jjmmw.com （41） 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 法定代表人：凌顺平 联系电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 客户服务电话：4008-773-772 网址： www.5ifund.com （42） 上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址: 上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 法定代表人:其实 联系人:潘世友 客服电话:400-1818-188、95021 网址: www.1234567.com.cn （43） 一路财富 ( 北京 ) 信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室 办公地址：北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座22层2208 法定代表人： 吴雪秀 客户服务电话：400-001-1566 网址： www.yilucaifu.com （44） 宜信普泽投资顾问 ( 北京 ) 有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809 法定代表人：戎兵 客户服务电话：400-6099-200 联系人：程刚 电话：010-52855713 网址： www.yixinfund.com （45） 上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人：金佶 联系人：周丹 电话：021-33323999 传真：021-33323993 客户服务电话：400-821-3999 手机客户端：天天盈基金 网址：fund.bundtrade.com （46） 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人：沈继伟 联系人： 赵沛然 联系人电话： 021-50583533 传真： 021-50585353 客户服务电话： 网址： www.leadbank.com.cn （47） 浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址： 杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦1幢10楼1001室 办公地址： 杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦1幢10楼1001室 法定代表人：徐黎云 联系人： 周立枫 联系人电话： 0571-88337888 客户服务电话：400-068-0058 网址： www.jincheng-fund.com （48） 上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：鲍东华 客服电话:4008219031 公司网址:www.lufunds.com （49） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 法定代表人：汪静波 客服电话: 400-821-5399 公司网址: www.noah-fund.com （50） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋10层1006# 法人代表人：张彦 客户电话：400-166-1188 网址: 8.jrj.com.cn （51） 嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元 法定代表人：赵学军 客服电话:400-021-8850 公司网址:www.harvestwm.cn （52） 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路40号二十一世纪大厦A座3层303室 法定代表人：张冠宇 客户服务电话：400-819-9869 网址： www.tdyhfund.com （53） 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 联系人：李晓明 联系电话：021-63333319 客户服务电话：4000178000 网址：www.vworks.com.cn （54） 泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人：林卓 客服电话：400-6411999 公司网址：www.haojiyou.cn （55） 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼 办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼 法定代表人：陈洪生 联系电话：0592-3128888、0592-8060888 客服电话：400-918-0808 公司网址：www.xds.com.cn （56） 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 法定代表人：王伟刚 客服电话：4006199059 公司网址： www.fundzone.cn 或www.51jijinhui.com （57） 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 电话：021-20691869 传真：021-20691861 联系人：单丙烨 客户服务电话：400-820-2899 网址： www.erichfund.com （58） 北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表人：赵荣春 客户服务电话：400-893-6885 网址：www.niuji.net 联系人：魏争 电话：010-57418829 （59） 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：钟琛 联系电话：020-89629012 客户服务电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.cn （60） 上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层 法人代表：燕斌 联系人：陈东 客户服务电话：4000-466-788 公司网址：www.66zichan.com （61） 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 法人代表：钱昊旻 客户服务电话：4008-909-998 公司网址： www.jnlc.com （62） 奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115室，1116室及1307室 法人代表： TAN YIK KUAN 客户服务电话：400-684-0500 公司网址： www.ifastps.com.cn （63） 乾道金融信息服务（北京）有限公司 注册地址： 北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室 办公地址： 北京市西城区德外大街合生财富广场1302室 法人代表： 王兴吉 联系人：高雪超 联系电话：18601207732 客户服务电话：400-088-8080 公司网址： www.qiandaojr.com （64） 北京格上富信投资顾问有限公司 注册地址： 北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 办公地址： 北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 法人代表：李悦章 联系人：曹庆展 联系电话：010-65983311 客户服务电话：400-066-8586 公司网址：www.igesafe.com （65） 北京广源达信投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层 法定代表人：齐剑辉 联系人：王永霞 联系电话：15201586214 客户服务电话：400-623-6060 公司网址：www.niuniufund.com （66） 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部 科研楼5层518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部 科研楼5层518室 法定代表人：李昭琛 联系人：吴翠 联系电话：18910449680 客户服务电话：010-62675369 公司网址：www.xincai.com （67） 泰信财富投资管理有限公司 注册地址：北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间 办公地址：北京市海淀区西四环北路69号一层 法定代表人：李静 联系人：周栋 联系电话：010-88499161-8006 客户服务电话：400-1687575 公司网址：www.taixincf.com （68） 凤凰金信（银川）投资管理有限公司 注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402 办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园 凤凰金融18号楼 法定代表人：程刚 客户服务电话：400-810-5919 公司网址：www.fengfd.com （69） 上海万得投资顾问有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼 法定代表人：王廷富 联系人：徐亚丹 联系电话：13818306630 客户服务电话：400-821-0203 （70） 天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室 办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层 法定代表人： 丁东华 联系人：郭宝亮 联系电话：18610664740 客户服务电话：400-111-0889 公司网站：www.gomefund.com （71） 北京电盈基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号楼36层3603室 办公地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号楼36层3603室 法定代表人：程刚 联系人：黄翠茹 联系电话：010-56176115 客户服务电话：400-100-3391 公司网站：www.dianyingfund.com （72） 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话：021-58870011 传真：021-68596916 客户服务电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售基金，并及 时公告。 （ 二 ） 注册登记机构 名称：诺安基金管理有限公司 住所：深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19-20层 法定代表人：秦维舟 电话：0755-83026688 传真：0755-83026677 （ 三 ） 出具法律意见书的律师事务所和经办律师 名称： 北京 颐合 中鸿 律师事务所 住所：北京市东城区建国门内大街 7 号光华长安大厦 2 座 19 08 - 1911 室 法定代表人 / 负责人： 付朝晖 电话： 010 - 65178866 传真： 010 - 65180276 经办律师：虞荣方 、 侯金刚 （ 四 ） 审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师 名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼 执行事务合伙人：卢伯卿 电话： 021 － 61418888 传真： 021 － 63350003 联系人：余志亮 经办注册会计师：王明静 、吴迪 四、基金的名称 诺安低碳经济股票型证券投资基金 五、基金的类型 契约 型 开放式 六、基金的投资目标 本基金通过投资于低碳经济主题相关上市公司，在控制投资风险的同时，力争实现基金 资产的稳定增值 。 七、基金的 投资 方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括 中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行并上市的股票）、权证、股指期货等权益类投 资工具，国债、金融债、公司债、企业债、可转换债券（含分离交易可转债）、央票、中期 票据、资产支持证券等固定收益类品种，短期融资券、正回购、逆回购、定期存款、协议存 款等货币市场工具，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 本基金为股票型基金，股票投资占基金资产净值的比例不低于基金资产的 80% ，其中 投资于低碳经济主题相关股票资产的比例不低于非现金基金资产的 80% ；权证占基金资产 净值的比例不超过 3% ；扣除股指期货合约缴纳的保证金后，基金保留的现金或到期日在一 年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5% 。 八 、 基金的 投资策略 1 、资产配置策略方面，本基金将采取战略性资产配置和战术性资产配置相结合的资产 配置策略，根据宏观经济运行态势 、政策变化、市场环境的变化，在长期资产配置保持稳定 的前提下，积极进行短期资产灵活配置，力图通过时机选择构建在承受一定风险前提下获取 较高收益的资产组合。 本基金实施大类资产配置策略过程中还将根据各类证券的风险收益特征的相对变化，动 态优化投资组合，以规避或控制市场风险，提高基金收益率。 2 、低碳经济主题配置策略 a) 低碳经济主题及其相关行业和公司的界定 走向低碳化时代是大势所趋，低碳经济也势在必行。低碳经济是一项系统工程，必须从 经济和社会整体出发，着重在七个方面实现。低碳经济主题相关行业和公司来自于这七个方 面： 能源低碳化如以新能源、节能减排、绿色发展等为主营业务，提供相关设备、技术、产 品、服务等与能源产业链相关的行业或公司，交通低碳化如新能源汽车等行业或公司，建筑 低碳化如生产使用节能环保建筑材料的相关行业或公司，农业低碳化如林业、有机农业等行 业或公司，工业低碳化如发展节能减排积极参与碳排放交易与治理的工业行业或公司，服务 低碳化如提倡智能信息化服务的行业或公司，消费低碳化如提倡绿色消费及可循环消费的酒 店、旅游等行业或公司。 未来随着经济增长方式转变和产业结构升级，从事或受益于上述投资主题的外延将会逐 渐扩大，本基金将 视实际情况调整上述对低碳经济主题类股票的识别及认定。 b) 行业配置策略 本基金将分别从以下几个方面对低碳经济的各个子行业进行分析： （ 1 ）政策分析：本基金将密切关注低碳经济相关国家产业政策以及财政税收政策和货 币政策等变化对低碳经济主题相关行业的影响，积极配置收益于政策变化的行业。 （ 2 ）公司分析：技术水平将影响低碳经济主题相关公司的发展情况。本基金将密切跟 踪低碳经济主题相关公司技术水平变化及发展趋势，重点关注技术水平提升较快且发展趋势 良好的上市公司。 （ 3 ）市场分析：低碳经济主题相关行业可能会处于各自不同的 发展阶段及行业周期， 本基金将重点关注处于行业上升阶段及上升周期的子行业进行投资。 3 、个股投资策略方面，本基金将结合定量与定性分析，充分发挥基金管理人研究团队 和投资团队的选股能力，选择具有领先优势、创新能力及成长潜力良好的上市公司进行投资。 4 、债券投资策略方面，本基金的债券投资部分采用积极管理的投资策略，具体包括利 率预测策略、收益率曲线预测策略、溢价分析策略以及个券估值策略。 5 、权证投资策略方面，本基金将主要运用价值发现策略和套利交易策略等。作为辅助 性投资工具，我们将结合自身资产状况审慎投资，力图获得最佳风险调整收益。 6 、资产支持证券投资策略 本基金将在国内资产证券化产品具体政策框架下，通过对资产池结构和质量的跟踪考 察、分析资产支持证券的发行条款、预估提前偿还率变化对资产支持证券未来现金流的影响， 充分考虑该投资品种的风险补偿收益和市场流动性，谨慎投资资产支持证券。本基金将严格 控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。 未来，根据市场情况，基金可相应调整和更 新相关投资策略，并在招募说明书更新中公 告。 九 、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为中证内地低碳经济主题指数与中证全债指数的混合指数，即： 80% ×中证内地低碳经济主题指数收益率 +20% ×中证全债指数收益率 中证内地低碳经济主题指数是为了反映在中国内地上市的低碳经济类公司股票的整体 走势，从沪深 A 股中挑选日均总市值较高的 50 只低碳经济主题公司股票组成样本股，基日 为 2010 年 6 月 30 日，基点为 1000 点。在编制方法上，中证内地低碳经济主题指数采用了 主流的市值加权方法，具有较好的市场代表性；另外还采用了分级靠 档技术，分级靠档技术 的采用可以使在样本公司股本发生微小变动时保持用于指数计算的样本公司股本数的稳定， 可以降低股本变动频繁带来跟踪投资成本，便于投资者进行跟踪投资。 同时，中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券 市场的跨市场债券指数，也是中证指数公司编制并发布的首只债券类指数。该指数的样本由 银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企业债券组成，中证指数公司每日计算并 发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性指标，为债券投资者提供投资分析工具和业绩评 价基准。该指数的一个重要特点在于 对异常价格和无价情况下使用了模型价，能更为真实地 反映债券的实际价值和收益率特征。 如果今后法律法规发生变化，或者有其他代表性更强、更科学客观的业绩比较基准适用 于本基金时，经基金管理人和基金托管人协商一致后，本基金可以在报中国证监会备案后变 更业绩比较基准并及时公告。 十 、风险收益特征 本基金是股票型基金，属于证券投资基金中的较高预期风险和较高预期收益品种，其预 期风险与预期收益水平高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。 十一 、 基金的投资组合报告 本投资组合报告所载数据截止日为 201 6 年 9 月 30 日，本报告中所列财务数据未经审计。 （一）报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（ % ） 1 权益投资 1,582,701,787.52 81.84 其中：股票 1,582,701,787.52 81.84 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 349,847,886.25 18.09 8 其他资产 1,284,219.38 0.07 9 合计 1,933,833,893.15 100.00 （二）报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采 矿 业 118,226,058.19 6.14 C 制造业 969,283,994.09 50.36 D 电力、热力、燃气及水生产和 - - 供应业 E 建筑业 66,848,873.73 3.47 F 批发和零售业 206,256,662.55 10.72 G 交通运输、仓储和邮政业 4,517,000.00 0.23 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服 务业 66,734,769.60 3.47 J 金融业 36,760,764.24 1.91 K 房地产业 27,165,840.20 1.41 L 租赁和商务服务业 67,620,000.00 3.51 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 19,287,824.92 1.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 1,582,701,787.52 82.22 （三）报告期末按 公允价值 占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（％） 1 600337 美克家居 12,161,100 187,159,329.00 9.72 2 600566 济川药业 6,258,950 187,080,015.50 9.72 3 002078 太阳纸业 23,720,599 153,946,687.51 8.00 4 002508 老板电器 2,765,011 114,112,003.97 5.93 5 000895 双汇发展 4,749,815 112,048,135.85 5.82 6 002084 海鸥卫浴 8,583,652 98,111,142.36 5.10 7 000333 美的集团 3,563,686 96,255,158.86 5.00 8 600547 山东黄金 1,810,000 69,123,900.00 3.59 9 601888 中国国旅 1,500,000 67,620,000.00 3.51 10 600477 杭萧钢构 6,570,435 66,755,619.60 3.47 （四）报告期末按 债 券 品 种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 （五）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 本基金本报告期末未持有债券。 （六） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 （七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 （八） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 （九） 报告期末本基金投资的 股指 期货交易情况说明 1 、报告期末本基金投资的 股指 期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未 投资股指期货。 2 、本基金投资 股指 期货的投资政策 本基金本报告期末未投资 股指 期货。 （十） 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1 、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未 投资国债期货。 2 、本基金投资国债期货的投资政策 本基金本报告期末未投资国债期货。 3 、本期国债期货投资 评价 本基金本报告期未投资国债期货。 （十 一 ） 投资组合报告附注 1 、本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体 , 本报告期没有出现被监管部门立案调 查的情形， 也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 2 、本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 3 、期末其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 1,213,783.01 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 62,644.88 5 应收申购款 7,791.49 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,284,219.38 4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计可能有尾差。 十二、 基金的业绩 本基金的过往业绩不代表未来表现。 一、诺安低碳经济股票型证券投资基金报告期基金份额净值增长率与同期业绩基准收益 率比较表 阶段 份额净值 增长率① 份额净 值增长 率标准 差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①－③ ②－④ 20 15 . 5 .1 2 ～ 20 15 . 12 .3 1 - 13.80% 2.25% - 11.23% 2.50% - 2.57% - 0.25% 2016.1.1 ～ 2016. 9 . 30 - 7.31% 1.70% - 12.24% 1.51% 4.93% 0.19% 20 15 . 5 .1 2 ～ 20（未完）  |