[发行]浦银中证400：更新招募说明书摘要（2016年第2号）
浦银安盛基金管理有限公司 浦银安盛中证锐联基本面 400 指数证券投资基金 招募说明书 摘要 （更新） 201 6 年 第 2 号 基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司 基金托管人： 中国邮政储蓄银行股份有限 公司 内容截止日 ： 201 6 年 11 月 14 日 重要提示 基金募集申请核准文件名称：《 关于核准浦银安盛中证锐联基本面 400 指数 证券投资基金募集的批复 》（ 证监 许可 [20 11 ] 2033 号 ） 核准日期： 20 11 年 1 2 月 16 日 成立日期： 2012 年 5 月 14 日 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会核准 ， 但中国证监会对本基金募集的核准 ， 并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证 ， 也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产 ， 但不保证投资本基金一定盈利 ， 也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价 格可升可跌 ， 亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，基金管理人保证本摘要的内容 真实、准确、完整，本摘要经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间 权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合 同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享 有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查 阅基金合同。 本 次更新的 基金 招募说明书已经本基金托管人复核。本 基金 招募说明书所载 内容截止日为 20 1 6 年 11 月 14 日 , 有关财务数据和净值表现截止日 20 1 6 年 9 月 30 日 （财务数据未经审计） 。 目录 一、基金管理人 ................................ .......... 1 二、基金托管人 ................................ .......... 6 三、相关服务机构 ................................ ........ 8 四、基金的名称 ................................ ......... 23 五、 基金的类型 ................................ ......... 23 六、基金的投资目标 ................................ ..... 23 七、基金的投资方向 ................................ ..... 23 八、基金的投资策略 ................................ ..... 23 九、业绩比较基准 ................................ ....... 24 十、风险收益特征 ................................ ....... 26 十一、基金投资组合报告 ................................ .. 26 十二、基金业绩 ．．． ．．．．．．．．． ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． ．． ．．．．． ． 21 十三、基金费用概览 ................................ ..... 30 十四、对招募说明书更新部分的说明 ........................ 35 一、基金管理人 ( 一 ) 基金管理人概况 名称：浦银安盛基金管理有限公司 住所： 中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 981 号 3 幢 316 室 办公地址：上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼 邮政编码： 200020 法定代表人：姜明生 成立时间： 2007 年 8 月 5 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字 [2007]207 号 组织形式：有限责任公司 注册资本： 2. 8 亿元 存续期间：持续经营 股权结构：上海浦东发展银行 股份有限公司 （以下简称“浦发银行”）持有 51 % 的股权；法国安盛投资管理有限公司（以下简称“安盛投资”）持有 39 % 的股 权； 上海国盛集团资产有限公司 （以下简称“ 国盛资产 ”）持有 10% 的股权。 电话：（ 021 ） 23212888 传真：（ 021 ） 23212800 客服电话： 400 - 8828 - 999 ；（ 021 ） 33079999 网址： www.py - axa.com 联系人：徐 薇 ( 二 ) 主要人员情况 1 、 董事会成员 姜明生先生，董事长，本科学历。历任中国工商银行总行信托投资公司业务 一部副总经理；招商银行总行信托投资部副总经理；招商银行北京分行行长助理； 招商银行广州分行副行长（主持工作）；招商银行总行公司银行部总经理；招商 银行上海分行党委书记、副行长（主持工作）；招商银行上海分行党委书记、行 长。 2007 年 4 月加入上海浦东发展银行，任总行党委委员。 2007 年 9 月起任上 海浦东发展银行总行副行长， 2007 年 10 月至 2013 年 3 月兼 任 上海浦东发展银 行上海分行党委书记、行长，现兼任中国银联董事。 2016 年 6 月起兼任上海浦 东发展银行 董事。 自 2009 年 11 月起兼任本公司董事长。 2013 年 12 月起兼任本 公司旗下子公司 —— 上海浦银安盛资产管理有限公司执行董事。 Bruno Guilloton 先生，副董事长，法国国籍 , 毕业于国立巴黎工艺技术学 院。于 1999 年加盟安盛投资管理（巴黎）公司，担任股票部门主管。 2000 年至 2002 年，担任安盛投资管理（东京）公司首席执行官。 2002 年，任职安盛罗森 堡公司和安盛投资管理公司的亚洲区域董事。 2005 年起，担任安盛投资管理公 司内部审计全球主管。 2009 年起任安盛投资管理公司亚洲股东代表。现任安盛 投资管理公 司亚太区 CEO 。自 2015 年 2 月起兼任安盛罗森堡投资管理公司亚太 区董事。 现另兼任 Foch Saint Cloud Versailles Sci 及 Fuji Oak Hills 公司 董事。 自 2009 年 3 月起兼任本公司副董事长。 刘长江先生，董事。 1998 年至 2003 年担任中国工商银行总行基金托管部副 处长、处长， 2003 年至 2005 年担任上海浦东发展银行总行基金托管部总经理， 2005 年至 2008 年担任上海浦东发展银行总行公司及投资银行总部资产托管部总 经理、期货结算部总经理， 2008 年起担任上海浦东发展银行总行公司及投资银 行总部副总经理， 2008 年至 2012 年 11 月兼任上海浦东发展银行总行公司及投 资银行总部资产托管部总经理 ，现任上海浦东发展银行总行金融机构部总经理 。 自 2011 年 3 月起兼任本公司董事。 廖正旭先生，董事，斯坦福大学理学硕 士和纽约科技大学理学硕士。 1999 年加盟安盛罗森堡投资管理公司，先后担任亚太区 CIO 和 CEO, 安盛罗森堡日本 公司 CIO 。 2010 年任命为安盛 - Kyobo 投资管理公司 CEO 。 2012 年起担任安盛投 资管理公司亚洲业务发展主管。自 2012 年 3 月起兼任本公司董事。 2013 年 12 月起兼任本公司旗下子公司 —— 上海浦银安盛资产管理有限公司监事。 郁蓓华女士，董事，复旦大学工商管理硕士。自 1994 年 7 月起，在招商银 行上海分行工作，历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行上海分行 会计部总经理、计财部总经理，招商银行上海 分行行长助理、副行长，招商银行 信用卡中心副总经理。自 2012 年 7 月起担任本公司总经理。自 2013 年 3 月起兼 任本公司董事。 2013 年 12 月起兼任本公司旗下子公司 —— 上海浦银安盛资产管 理有限公司总经理。 汪素南先生，董事。浙江大学计算机专业博士，高级工程师、国际注册内审 师。 1996 年 10 月加盟浦发银行宁波分行，历任发展研究部、电脑部、分行营业 部总经理。 2003 年 10 月调任至浦发银行总行，历任审计部执行审计官、首席审 计官助理、中小企业业务经营中心总经理。 2014 年 1 月至今担任浦发银行总行 零售业务总监。 2014 年 3 月起兼任浦发银行总行小企业金融服务中心总经理。 自 2014 年 4 月起兼任本公司董事。 金杰先生，董事。上海财经大学工商管理硕士。曾先后就职于上海上菱电气 股份有限公司、上海神光科技有限公司、上海（医药）集团有限公司等公司。 2011 年 5 月进入上海国盛集团资产有限公司，现任上海国盛集团资产有限公司资产管 理部总经理。自 2014 年 9 月起兼任本公司董事。 王家祥女士，独立董事。 1980 年至 1985 年担任上海侨办华建公司投资项目 部项目经理， 1985 年至 1989 年担任上海外办国际交流服务有限公司综合部副经 理， 1989 年至 1991 年担任上海国际信托投资有限公司建设部副经理， 1991 年至 2000 年担任正信银行有限公司（原正大财务有限公司）总裁助理， 2000 年至 2002 年担任上海实业药业有限公司总经理助理， 2002 年至 2006 年担任上海实业集团 有限公司顾问。自 2011 年 3 月起担任本公司独立董事。 韩启蒙先生，独立董事。法国岗城大学法学博士。 1995 年 4 月加盟基德律 师事 务所担任律师。 2001 年起在基德律师事务所担任本地合伙人。 2004 年起担 任基德律师事务所上海首席代表。 2006 年 1 月至 2011 年 9 月，担任基德律师事 务所全球合伙人。 2011 年 11 月起至今，任上海启恒律师事务所合伙人。自 2013 年 2 月起兼任本公司独立董事。 董叶顺先生，独立董事。中欧国际工商学院 EMBA ，上海机械学院机械工程 学士。现任火山石投资管理有限公司创始合伙人。董叶顺先生拥有 7 年投资行业 经历，曾任 IDG 资本投资顾问（北京）有限公司合伙人及和谐成长基金投委会成 员，上海联和投资有限公司副总经理，上海联创创业投资有限公司、宏力半导体 制造有限公司、 MSN （中国）有限公司、南通联亚药业有限公司等公司董事长。 董叶顺先生有着汽车、电子产业近 20 多年的管理经验，曾任上海申雅密封件系 统、中联汽车电子、联合汽车电子系统、延峰伟世通汽车内饰系统等有限公司总 经理、党委书记职务。自 2014 年 4 月起兼任本公司独立董事。 霍佳震先生 , 独立董事。同济大学管理学博士。 1987 年进入同济大学工作， 历任同济大学经济与管理学院讲师、副教授、教授，同济大学研究生院培养处处 长、副院长。现任同济大学经济与管理学院教授、院长，同济大学中德学院教席 教授。自 2014 年 4 月起兼任本公司独立董事。 2 、 监事会成员 檀静女士，监事长，澳大利亚悉尼大学人力资源管理和劳资关系硕士研究生， 加拿大不列颠哥伦比亚大学国际工商管理硕士。 2010 年 4 月至 2014 年 6 月就职 于上海盛融投资有限公司，曾先后担任人力资源部副总经理，监事。 2011 年 1 月起至今就职于上海国盛 集团资产有限公司任行政人事部总经理、本部党支部书 记。自 2015 年 3 月起兼任本公司监事长。 Simon Lopez 先生，澳大利亚 / 英国国籍。澳大利亚莫纳什大学法学学士、 文学学士。 2003 年 8 月加盟安盛投资管理公司（英国伦敦），历任固定收益产品 专家、固定收益产品经理、基金会计师和组合控制 、 首席运营官。 现任安盛投资 管理有限公司亚太区首席运营官。 自 2013 年 2 月起兼任本公司监事。 陈士俊先生，清华大学管理学博士。 2001 年 7 月至 2003 年 6 月，任国泰君 安证券有限公司研究所金融工程研究员。 2003 年 7 月至 2007 年 9 月，任银河基 金管理有限公司金融工程部研究员、研究部主管。 2007 年 10 月至今，任浦银安 盛基金管理有限公司金融工程部总监， 2010 年 12 月 10 日起兼任浦银安盛沪深 300 增强型指数基金基金经理， 2012 年 5 月 14 日起兼任浦银安盛中证锐联基本 面 400 指数基金基金经理。自 2012 年 3 月起兼任本公司职工监事。 朱敏奕女士，本科学历。 2000 年至 2007 年就职于上海东新投资管理有限公 司 资产管理部任客户主管。 2007 年 4 月加盟浦银安盛基金管理有限公司担任市 场策划经理，现任本公司市场策划部经理。自 2013 年 3 月起，兼任本公司职工 监事。 3 、 公司总经理及其他高级管理人员 郁蓓华女士，复旦大学工商管理硕士。自 1994 年 7 月起，在招商银行上海 分行工作，历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行上海分行会计部 总经理、计财部总经理，招商银行上海分行行长助理、副行长，招商银行信用卡 中心副总经理。自 2012 年 7 月 23 日起担任本公司总经理。 自 2013 年 3 月起， 兼任本公司董事。 2013 年 12 月起兼任本公司 旗下子公司 —— 上海浦银安盛资产 管理有限公司总经理。 喻庆先生，中国政法大学经济法专业硕士和法务会计专业研究生学历，中国 人民大学应用金融学硕士研究生学历。历任申银万国证券有限公司国际业务总部 高级经理；光大证券有限公司（上海）投资银行部副总经理；光大保德信基金管 理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监。现任本公司督察长。 2 007 年 8 月起，担任本公司督察长。 李宏宇先生，西南财经大学经济学博士。 1997 年起曾先后就职于中国银行、 道勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从事联行结算、产品开发以及基 金研究和投资工作。 2007 年 3 月起加盟本公司，历任公司产品开发部总监、市 场营销部总监、首席市场营销官。自 2012 年 5 月 2 日起，担任本公司副总经理 兼首席市场营销官。 4 、 本基金基金经理 陈士俊先生，清华大学管理学博士。 2001 年 7 月至 2003 年 6 月，任国泰君 安证券有限公司研究所金融工程研究员。 2003 年 7 月至 2007 年 9 月，任银河基 金管理有限公司金融工程部研究员、研究部主管。 2007 年 10 月至今，任浦银安 盛 基金管理有限公司金融工程部总监。 2010 年 12 月起兼任浦银安盛沪深 300 指 数增强型证券投资基金基金经理。 2012 年 5 月 14 日起兼任浦银安盛中证锐联基 本面 400 指数 证券投资 基金基金经理。自 2012 年 3 月起兼任本公司职工监事。 具有 1 5 年证券从业经历。 5 、 投资决策委员会成员 郁蓓华女士，本公司总经理， 董事， 并任投资决策委员会主席。 李宏宇先生，本公司副总经理兼首席市场营销官。 陈士俊先生，本公司金融工程部总监， 公司旗下 浦银安盛沪深 300 指数增强 型证券投资基金以及 本 基金基金经理并兼任本公司职工监事。 吴勇先生， 本公司投资总监兼权益投资部总监，公司旗下浦银安盛精致生活 灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金、浦 银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金以及浦银安盛睿智精选灵活配置 混合型证券投资基金基金经理。 薛铮先生，本公司固定收益投资部总监，公司旗下浦银安盛稳健增利债券型 证券投资基金（ LOF ）、浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金、浦银安 盛优化收益债券型证券投资基金、浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券 投资基金、浦银安盛幸福聚利定期开 放债券型证券投资基金、浦银安盛盛鑫定期 开放债券型证券投资基金 、 浦银安盛盛元纯债债券型证券投资基金 、 浦银安盛盛 泰 纯债债券型证券投资基金 及浦银安盛幸福聚益 18 个月定期开放债券型证券投 资基金基金经理。 黄列先生，本公司研究部总监。 蒋建伟先生， 本公司 权益投资部副总监 兼 旗下浦银安盛价值成长 混合 型证券 投资 基金 及 浦银安盛增长动力灵活配置混合型证券投资基金 基金 经理 。 顾佳女士，本公司合规风控部总经理。 督察长、其他基金经理及基金经理助理列席投资决策委员会会议。 6 、 上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （ 一 ） 基金托管人情况 名称： 中国邮政储蓄银行股份有限公司 ( 简称：中国邮政储蓄银行 ) 住所：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座 法定代表人： 李国华 成立时间： 2007 年 3 月 6 日 组织形式： 股份有限公司 注册资本： 686.04 亿元人民币 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：证监许可【 2009 】 673 号 联系人：王瑛 联系电话： 010 － 68858126 （二） 主要人员情况 中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部，下设 资产托管 处、 风险 管理 处、运营 管理 处等处室。现有员工 20 人，全部员工拥有大学本科以上学历 及基金从业资格， 80% 员工具有三年以上基金从业经历，具备丰富的托管服务经 验。 （三） 托管业务经营情况 2009 年 7 月 23 日，中国邮政储蓄银行经中国证券监督管理委员会和中国银 行业监督管理委员会联合批准，获得证券投资基金托管资格，是我国第 16 家托 管银行。 2012 年 7 月 19 日，中国邮政储蓄银行经中国保险业监督管理委员会批 准，获得保险资金托管资格。中国邮政储蓄银行坚持以客户为中心、以服务为基 础的经营理念，依托专业的托管团队、灵活的托管业务系统、规范的托管管理制 度、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式，为广大基金份额持有人和众多 资产管理机构提供安全、高效、专业、全面的托管服务，并获得了合作伙伴一致 好评。 截至 2016 年 3 月 31 日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共 45 只， 包括中欧行业成长混合型证券投资基金 (LOF) （原中欧中小盘股票型证券投资基 金（ LOF ）） (166006) 、长信纯债壹号债券型证券投资基金（原长信中短债证券投 资基金） (519985) 、东方保本混合型开放式证券投资基金（ 400013 ）、万家添利 债券型证券投资基金（ LOF ）（ 161908 ）、长信利鑫分级债券型证券投资基金 （ 163003 ）、天弘丰利债券型证券投资基金（ LOF ）（ 164208 ）、鹏华丰泽债券型证 券投资基金（ LOF ）（ 160618 ）、东方增长中小盘混合型开放式证券投资基金 （ 400015 ）、长安宏观策略股票型证券投资基金（ 740001 ）、 金鹰持久增利债券型 证券投资基金（ LOF ）（ 162105 ）、中欧信用增利债券型证券投资基金（ LOF ）（ 166012 ）、 农银汇理消费主题股票型证券投资基金（ 660012 ）、浦银安盛中证锐联基本面 400 指数证券投资基金（ 519117 ）、天弘现金管家货币市场基金（ 420006 ）、汇丰晋信 恒生 A 股行业龙头指数证券投资基金（ 540012 ）、华安安心收益债券型证券投资 基金（ 040036 ）、东方强化收益债券型证券投资基金（ 400016 ）、中欧纯债分级债 券型证券投资基金（ 166016 ）、东方安心收益保本混合型证券投资基金（ 400020 ）、 银河岁岁回报定期开放债券型证券投资基金（ 519662 ）、中欧纯债添利分级债券 型证券投资基金（ 166021 ）、银河灵活配置混合型证券投资基金（ 519656 ）、天弘 通利混合型证券投资基金（ 000573 ）、中加纯债一年定期开放债券型证券投资基 金（ 000552 ）、南方通利债券型证券投资基金（ 000563 ）、中邮货币市场基金 （ 000576 ）、易方达财富快线货币市场基金（ 000647 ）、天弘瑞利分级债券型证券 投资基金（ 000774 ）、中邮核心科技创新灵活配置混合证券投资基金（ 000966 ）、 中信建投凤凰 货币市场基金（ 001006 ）、景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券 投资基金（ 001194 ）、南方利淘灵活配置混合型证券投资基金（ 001183 ）、易方达 新收益灵活配置混合型证券投资基金（ 001216 ）、易方达改革红利混合型证券投 资基金（ 001076 ）、天弘新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金（ 001250 ）、 易方达新利灵活配置混合型证券投资基金（ 001249 ）、易方达新鑫灵活配置混合 型证券投资基金（ 001285 ）、天弘互联网灵活配置混合型证券投资基金（ 001210 ）、 天弘惠利灵活配置混合型证券投资基金（ 001 447 ）、易方达新益灵活配置混合型 证券投资基金（ 001314 ）、方正富邦优选灵活配置混合型证券投资基金（ 001431 ）、 易方达瑞景灵活配置混合型证券投资基金（ 001433 ）、南方利安灵活配置混合型 证券投资基金（ 001570 ）、 广发安富回报灵活配置混合型证券投资基金 （ 002107 ）、 天弘裕利灵活配置混合型证券投资基金（ 002388 ）。至今，中国邮政储蓄银行已 形成涵盖证券投资基金、基金公司特定客户资产管理计划、信托计划、银行理财 产品（本外币）、私募基金、证券公司资产管理计划、保险资金、保险资产管理 计划等多种资产 类型的托管产品体系，托管规模达 29,423.07 亿元 。 三、相关服务机构 （一） 基金份额发售机构 1 、 直销机构 （ 1 ） 浦银安盛基金管理有限公司上海直销中心 地址：中国上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼 电话：（ 0 21 ） 23212899 传真：（ 0 21 ） 23212890 客服电话： 400 - 8828 - 999 ；（ 021 ） 33079999 联系人：徐 薇 网址： www.py - axa.com （ 2 ） 电子直销 浦银安盛基金管理有限公司电子直销（目前支持上海浦东发展银行借记卡、 中国建设银行借记卡、中国农业银行借记卡、兴业银行借记卡、中信银行借记卡、 广发银行借记卡、上海农商银行借记卡、中国工商银行借记卡、交通银行借记卡、 中国银行借记卡、光大银行借记卡、民生银行借记卡、平安银行借记卡、邮政储 蓄银行借记卡 、上海银行借记卡、华夏银行借记卡 、 招商银行借记卡 ） 交易网站： www.py - axa.com 微信服务号：浦银安盛微理财 （ AXASPDB - E ） 客服电话 ： 400 - 8828 - 999 ；（ 021 ） 33079999 2 、场外代销机构 （ 1 ） 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人：李国华 客户服务电话： 95580 公司网址： www.psbc.com （ 2 ） 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：吉晓辉 客户服务热线： 95528 公司网址： www.spdb.com.cn （ 3 ）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 客户服务热线： 95559 公司网址： www.bankcomm.com （ 4 ）招商银行股份有限公司 地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人：李建红 客户服务热线： 95555 公司网址： www.cmbchina.com （ 5 ）上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人： 金煜 客户服务热线： 95594 公司网址： www.bankofshanghai.com （ 6 ） 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市长乐路 989 号 45 层 法定代表人： 李梅 客服电话： 95523 或 4008895523 公司网址： www.swhysc.com （ 7 ）国泰君安证券股份有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人： 杨德红 客户服务热线： 4008888666 公司网址： www.gtja.com （ 8 ）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 客服电话： 4008 - 888 - 888 公司网站： www.chinastock.com.cn （ 9 ）海通证券股份有限公司 注册地址： 上海市 广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路 689 号 1001A 1001B 室 法定代表人： 翟秋平 客服电话： 400 - 8888 - 001 、 021 - 95553 公司网址： www.htsec.com （ 10 ）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 客服电话： 955 25 公司网址： www.ebscn.com （ 11 ）广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼 法定代表人： 孙树明 客服电话： 95575 公司网站： www.gf.com.cn （ 12 ）中信建投证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 咨询电话： 4008 － 888 － 108 公司网站： www.csc108.com （ 13 ）信达证券股份有限公司 地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 客户服务热线： 95321 公司网址： www.cindasc.com （ 14 ）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、 8 层 法定代表人：黄金琳 客户服务热线： 0591 - 96326 公司网址： www.hfzq.com.cn （ 15 ）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 法定代表人：林义相 客户服务热线： 010 - 66045678 天相投顾网址： www.txsec.com 天相基金网网址： www.jjm.com.cn （ 16 ） 中泰证券股份 有限公司 办公地址： 山东济南市经七路 86 号证券大厦 2001 室 法定代表人：李玮 客户服务热线： 95538 公司网址： www.zts.com.cn （ 17 ）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人： 张佑君 客服电话： 95548 公司网址： www.cs.ecitic.com （ 18 ）中信证券（山东）有限责任公司 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层 法定代表人：杨宝林 客服电话： 95548 公司网址： www.citicssd.com （ 19 ） 中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、 8 层 法定代表人：黄扬录 客服电话： 4001022011 公司网站： www.zszq.com.cn （ 20 ）渤海证券股份有限 公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：杜庆平 客服电话： 400 - 6515 - 988 公司网址： www.bhzq.com （ 21 ）中航证券有限公司 住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号 南昌 国际金融大厦 A 栋 41 层 法定代表人：王宜四 客服电话： 400 - 8866 - 567 公司网址： www.avicsec.com （ 22 ）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 — 45 层 法定代表人：宫少林 客户服务热线： 95565 公司网址： www.newone.com.cn （ 23 ）中国 工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人： 易会满 客户服务热线： 95588 公司网址： www.icbc.com.cn （ 24 ）宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人：陆华裕 客服电话： 95574 公司网址： www.nbcb.com.cn （ 25 ）上海证券有限责任公司 地址： 上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表人： 龚德雄 客户服务热线： 021 - 962518 网址： www.962518.com （ 26 ）华泰证券股份有限公司 地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人： 周易 客服电话： 95597 公司网站： www.htsc.com.cn （ 27 ）德邦证券 股份 有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号 26 楼 法定代表人：姚文平 客户服务电话： 4008888128 网址： www.tebon.com.cn （ 28 ）万联证券有限责任公司 地址：广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 18 、 19 层 法定代表人：张建军 客服电话： 400 - 888 - 8133 网址： www.wlzq.com.cn （ 29 ） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人：陈柏青 客户服务电话： 4000 - 766 - 123 网址： www.fund123.cn (30) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 客户服务电话： 400 - 820 - 2899 网址： www.erichfund.com (31) 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 - 906 室 法定代表人：杨文斌 客户服务电话： 400 - 700 - 9665 网址： www.ehowbuy.com （ 32 ）北京展恒基金销售 股份 有限公司 办公地址： 北京市朝阳区安 苑路 15 - 1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人：闫振杰 服务热线： 400 - 888 - 6661 网址： www.myfp.cn （ 33 ）上海天天基金销售有限公司 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表人：其实 服务热线： 400 - 1818 - 188 网址： www.1234567.com.cn （ 34 ） 众升财富 （北京）基金销售有限公司 办公地址： 北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 04 - 08 法定代表人：李招弟 服务热线： 400 - 059 - 8888 网址： www. zscffund.com （ 35 ） 北京增财基金销售有限公司 办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 法定代表人：罗细安 服务热线： 400 - 001 - 8811 网址： www.zcvc.com.cn (36) 浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址：杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人：凌顺平 服务热线： 4008 - 773 - 772 网址： www.5ifund.com (37) 和讯信息科技有限公司 办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦 18 楼 法定代表人：王莉 服务热线： 400 - 920 - 0022 网址： licaike.hexun.com （ 38 ）东北证券股份有限公司 地址：长春市自由大路 1138 号 法定代表人：杨树财 服务热线： 400 - 600 - 0686 网址： www.nesc.cn （ 39 ）广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 法定代表人： 邱三发 服务热线： 020 - 961303 网址： www.gzs.com.cn （ 40 ）北京 恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人：梁越 服务热线： 4008 - 980 - 618 网址： www.chtfund.com （ 41 ）北京钱景财富投资管理有限公司 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 - 1012 法定代表人：赵荣春 客服电话： 400 - 893 - 6885 网址： www.qianjing.com （ 42 ） 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址 : 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室（邮编 :830002 ） 法定代表人： 韩志谦 客户服务电话： 400 - 800 - 0562 网址： www.hysec.com （ 43 ） 一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层 法定代表人：吴雪秀 客服电话： 400 - 001 - 1566 公司网站： www.yilucaifu.com （ 44 ） 深圳宜投基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号深港合作区管理局 综合办公楼 A 栋 201 办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 2405 法定代表人：华建强 客服电话： 4008 - 955 - 811 公司网站： www.yitfund.com （ 45 ） 中国国际金融有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：丁学东 客服电话： 410 - 910 - 1166 公司网站： www.cicc.com.cn (46) 爱建证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 层 法定代表人：钱华 客服电话： 4001962502 公司网站： www.ajzq.com （ 47 ） 上海汇付金融服务有限公司 办公 地址：上海市 中山南路 100 号 金外滩国际广场 19 楼 法定代表人： 冯修敏 客服电话： 400 - 820 - 2819 公司网站： https://tty.chinapnr.com （ 4 8 ） 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人：沈继伟 客服电话： 400 - 067 - 6266 公司网站： www. leadbank .com .cn （ 4 9 ） 大泰金石投资管理有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室 办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼 法定代表人：袁顾明 客服电话： 021 - 22267995 公司网站： www. dtfunds .com （ 50 ）珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201 - 1203 法定代表人：肖雯 客服电话： 020 - 89629066 公司网站： www.yingmi.cn （ 51 ）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602 - 115 室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人：陈继 武 客服电话： 4006433389 公司网站： www.lingxianfund.com （ 52 ）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼 法定代表人：汪静波 客服电话： 400 - 821 - 5399 公司网站： www.noah - fund.com （ 53 ）上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：郭坚 客服电话： 4008219031 公司网站： www.lufunds.com （ 54 ）北京乐融多源投资咨询有限公司 注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603 办公地址： 北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层 法定代表人：董浩 客服电话： 400 - 068 - 1176 公司网站： www.jimufund.com （ 55 ）深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人：薛峰 客服电话： 4006 - 788 - 887 公司网站： www.zlfund.cn www.jjmmw.com （ 56 ）深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室 法定代表人：齐小贺 客服电话： 0755 - 83999907 公司网站： www.jinqianwo.cn （ 57 ）奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市 前 海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室， 1116 室及 1307 室 法定代表人： TAN YIK KUAN 客服电话： 400 - 684 - 0500 公司网站： www.ifastps.com.cn （ 58 ）上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人：燕斌 客服电话： 4000 - 466 - 788 公司网站： www.66zichan.com （ 59 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层 法定代表人：杨懿 客服电话： 400 - 166 - 1188 公司网站： 8.jrj.com.cn （ 60 ）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2 - 45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人：钱昊旻 客服电话： 4008909998 公司网站： www.jnlc.com （ 61 ）北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 综合楼 712 室 法定代表人：梁蓉 客服电话： 400 - 6262 - 818 公司网站： www.5irich.com （ 62 ）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址：北京市朝阳区万通中心 D 座 21 层 法定代表人：蒋煜 客服电话： 400 - 818 - 8866 公司网站： https://fund.shengshiview.com/ （ 63 ）平安证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 办公地址：广东省深圳市福田区金田路 4306 号荣超大厦 18 楼 法定代表人：谢永林 客服电话： 95511 - 8 公司网站： www.stock.pingan.com 3 、场内代销机构 投资者可通过“上证基金通”办理本基金的上海证券交易所场内申购与赎回， 可办理“上证基金通”业务的证券公司的具体名单可在上海证券交易所网站查询。 如果上海证券交易所增加或减少具有“上证基金通”业务资格的证券公司，请以 上海证券交易所的具体规定为准。 （二） 注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所 ： 北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人： 周明 联系人： 赵亦清 电话：（ 010 ） 50938782 传真：（ 010 ） 50938991 （三） 出具法律意见书的 律师事务所和经办律师 名称：上海市君悦律师事务所 办公地址：上海市天山路 600 弄 1 号同达创业大厦 22 楼 负责人：刘正东 电话：（ 021 ） 61132988 传真：（ 021 ） 61132913 联系人：王伟斌 经办律师：李健、王伟斌 （四） 审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师 名称： 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址： 上海市湖滨路 202 号普华永道中心 法定代表人： 杨绍信 电话：（ 021 ） 23238888 传真：（ 021 ） 23238800 联系人： 张振波 经办注册会计师： 薛竞 、 张振波 （五）其他服务机构及委托办理业务的有关情况 公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构 成。信息技术系统基础设施系统包括机房工程系统、网络集成系统，这些系统在 公司筹建之初由专业的系统集成公司负责建成，之后日常的维护管理由公司负责， 但与第三方服务公司签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及特殊情况下的 技术支持。公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户子系统、直销系统、 资金清算系统、投资交易系统、估值核算系统、网上交易系统、呼叫中心系统、 外服系统、营销数据中心系统等。这些系统也主要是在公司筹建之初采购专业系 统提供商的产品建设而成，建 成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要进行 了相关的系统功能升级，升级由系统提供商负责完成，升级后的系统也均是系统 提供商对外提供的通用系统。业务应用系统日常的维护管理由公司负责，但与系 统提供商签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支持。 除上述情况外，公司未委托服务机构代为办理重要的、特定的信息技术系统开发、 维护事项。 另外，本公司可以根据自身发展战略的需要，委托资质良好的基金服务机构 代为办理基金份额登记、估值核算等业务。 四、基金的名称 浦银安盛中证锐联基本面 400 指数 证券投资基金 五、基金的类型 契约型开放式 六、基金的投资目标 本基金采取指数化投资策略，通过严格的投资纪律约束和数量化的风险管理 手段，追求对标的指数的有效跟踪。本基金力争控制本基金的净值增长率与业绩 比较基准之间的日平均跟踪误差的绝对值不超过 0.35% ，且年化跟踪误差不超过 4% ，以实现对业绩比较基准的有效跟踪。 七、基金的投资方向 本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 股票 ( 含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票 ) 、债券、货币市场 工具、权证、资产支持证券以及法律、法规或中国证监会允许基金投 资的其他金 融工具 ( 但须符合中国证监会的相关规定 ) 。 其中，股票资产占基金资产净值的比例为 90% - 95% ，投资于中证锐联基本面 400 指数的成份股及其备选成份股的投资比例不低于基金资产净值的 90% ，现金 或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% ，权证及其它金融 工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。 如以后法律法规及监管机构允许基金投资其他品种，本基金可以依照法律法 规或监管机构的规定，将其纳入投资范围。 八、基金的投资策略 本基金采取完全复制方法进行指数化投资，依据中证锐联基本面 400 指数成 份股及其权重配比，合理设置个股投资权重，构建股票组合，使股票组合能有效 跟踪中证锐联基本面 400 指数的表现，力争控制本基金的净值增长率与业绩比较 基准之间的日平均跟踪误差的绝对值不超过 0.35% ，且年化跟踪误差不超过 4% 。 当成份股发生分红、配股、增发等行为时，或因基金的申购和赎回等对本基 金跟踪业绩比较基准的效果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不足 时，或因其它原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人可以对投资 组合管理进行适当调 整，最终使跟踪误差控制在限定的范围之内。 本基金建仓时间为 6 个月， 6 个月之后本基金投资组合比例达到《基金合同》 的相关规定。 （一） 资产配置 本基金追求对股票的充分投资。本基金股票资产占基金资产净值的比例为 90% - 95% ，其中中证锐联基本面 400 指数的成份股及其备选成份股的投资比例不 低于基金资产净值的 90% ，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的 5% 。基金管理人将综合考虑股票市场情况、基金资产的流动性要求等 因素确定各类资产的具体配置比例。 （二） 组合构建 本基金原则上将采用完全复制的方式，基金 资产将按照标的指数的成份股及 其权重配比进行投资以拟合标的指数的业绩表现。 （三） 股票组合调整方法 在基金运作过程中，当发生以下情况时，基金管理人将对投资组合进行调整， 以降低跟踪误差，实现对业绩比较基准的紧密跟踪。 1 、 指数编制方法发生变更 本基金管理人将评估指数编制方法变更对指数成份股及权重的影响，相应调 整投资组合。 2 、 指数成份股定期或临时调整 根据标的指数的编制规则及调整公告，本基金在指数成份股调整生效前，分 析并确定组合调整策略，及时进行投资组合的优化调整，减少流动性冲击，尽量 减少标的指数成份股变动所带 来的跟踪偏离度和跟踪误差。 若出现成份股票临时调整的情形，本基金管理人将密切关注样本股票的调整， 并及时制定相应的投资组合调整策略。 3 、 指数成份股出现股本变化、增发、配股、派发现金股息等情形 本基金管理人将密切关注样本股票权重变化以及对指数的影响，进行相应的 调整。 4 、 基金发生申购赎回的情况 本基金管理人根据申购赎回的情况，对投资组合进行调整，从而有效地跟踪 标的指数。 5 、 如果由于法律法规限制、股票流动性不足、股票停牌等因素，部分成份 股无法按照指数成份股及其权重配置进行投资，本基金管理人将根据市场情况， 以跟 踪误差最小化为原则，决定部分持有现金或投资其他股票进行替代。如果采 取其他股票替代方式，本基金在综合考虑拟用于替代的股票与被替代股票的行业 属性、基本面情况、股价相关性等多个方面的基础上，选取特征较为相近的股票 进行替代。 6 、 本基金管理人将根据新股申购的预期收益，可适量参与一级市场新股认 购，适当提高基金资产的投资收益。 （四） 债券投资策略 本基金基于流动性管理及策略性投资的需要，在债券投资部分将重点投资到 期日在一年以内的国债、金融债等债券，目的是保证基金资产流动性，有效利用 基金资产，提高基金资产的投资收益。 （ 五） 其他金融工具投资策略 在法律法规允许时，本基金可基于谨慎原则运用股票指数期货等相关金融衍 生工具对基金投资组合进行管理，提高投资效率，管理基金投资组合风险，以更 好地实现本基金的投资目标。本基金管理人运用上述金融衍生工具必须是出于追 求基金充分投资、减少交易成本、降低跟踪误差的目的，不应用于投机交易目的， 或用作杆杠工具放大基金的投资。 九、业绩比较基准 本基金股票资产的标的指数为中证锐联基本面 400 指数。 本基金业绩比较基准： 中证锐联基本面 400 指数收益率× 95% ＋银行活期存款利率 ( 税后 ) × 5% 。 中证锐联基本面 400 指数是中证指数有限公司开发的反映中国 A 股市场基本 面价值的系列指数之一，该指数系列以沪深 A 股为样本空间，分别挑选基本面价 值指标位于中间的第 201 至第 600 家的 400 家上市公司作为样本。基本面价值由 四个财务指标来衡量：营业收入、现金流、净资产和分红；样本股的权重配置由 基本面价值决定，在一定程度上打破了样本市值与其权重之间的关联，避免了传 统市值指数中过多配置高估股票的现象。该指数是中证指数有限公司在基本面指 数理念方面的进一步实践和扩展。 如果中证锐联基本面 400 指数被停止编制及发布，或中证锐联 基本面 400 指 数由其它指数替代，或由于指数编制方法等重大变更导致中证锐联基本面 400 指数不宜继续作为标的指数，本基金管理人可以依据审慎性原则和维护基金份额 持有人合法权益的原则在履行适当程序后变更本基金的标的指数和业绩比较基 准，并依据市场代表性、流动性、与原指数的相关性等诸多因素选择确定新的标 的指数和业绩比较基准。本基金由于上述原因变更标的指数和业绩比较基准，不 需召开基金份额持有人大会通过，但应经基金托管人同意并报中国证监会核准， 并在中国证监会指定的至少一家媒体上公告。（未完）  |