[发行]中欧价值智选：更新招募说明书摘要（2016年第2号）
中欧 基金管理有限公司 中欧 价值智选回报混合型 证券投资基金 更新 招募说明书 摘要 （ 201 6 年 第 2 号） 基金管理人： 中欧基金管理有限公司 基金托管人： 中国工商银行 股份有限公司 二零一 六 年 十二 月 重要提示 本基金经 2013 年 3 月 18 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监 会”）下发的《关于核准中欧价值智选回报混合型 证券投资基金 募集的批复》（证 监许可 [2013]259 号文）核准，进行募集。 本基金合同于 201 3 年 5 月 14 日正式 生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国 证监会核准，但 中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险， 投资人 认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。 证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一 证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预 期的金融工具， 投资人 购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收 益，也可能承担基金投资所带来的损失。 根据 相关 法律法规的规定及 本基金 《基金合同》 的 约定， 基金管理人 经与基 金托管人协商一致并报中国证监会备案，决定自 2015 年 9 月 22 日起对 本基金 增 加 E 类份额并相应修改基金合同。 本基金的投资范围包括中小企业私募债券。中小企业私募债券存在因市场交 易量不足而不能迅速、低成本地转变为现金的流动性风险，以及债券的发行人出 现违约、无法支付到期本息的信用风险，可能影响基金资产变现能力，造成基金 资产损失。本基金管理人将秉承稳健投资的原则，审慎参与中小企业私募债券的 投资，严格控制中小企业私募债券的投资风险。 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市 场基金，但低于股票型基金，属于中等预期收益风险水平的投资品种。 投资人 购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机 构。 投资人 应当认真阅读 基金合同 、招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收 益特征，根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否 和自身的风险承受能力相适应，并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金 销售 业务资格的其他机构购买基金。 基金管理人 依照恪尽职守 、 诚实信用、 谨慎 勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本 基金的过往业绩并不预示其未 来表现， 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒 投资人 注意基金投资的 “ 买者自负 ” 原则，在 作出 投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由 投资人 自行负担。 本更新招募说明书所载内容截止日为 201 6 年 11 月 13 日（特别事项注明除 外），有关财务数据和净值表现截止日为 201 6 年 9 月 3 0 日（财务数据未经审计）。 目 录 第一部分 基金管理人 ................................ ................................ ................................ ................... 5 第二部分 基金托管人 ................................ ................................ ................................ ................... 9 第三部分 相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ............. 13 第四部分 基金的名称 ................................ ................................ ................................ ................. 37 第五部分 基金的类型 ................................ ................................ ................................ ................. 37 第六部分 基金的投资目标 ................................ ................................ ................................ ......... 37 第七部分 基金的投资方向 ................................ ................................ ................................ ......... 37 第八部分 基金的投资策略 ................................ ................................ ................................ ......... 37 第九部分 基金的业绩比较基准 ................................ ................................ ................................ . 39 第十部分 基金的风险收益特征 ................................ ................................ ................................ . 39 第十一部分 基金投资组 合报告 ................................ ................................ ................................ . 39 第十二部分 基金的业绩 ................................ ................................ ................................ ............. 44 第十三部分 基金的费用与税收 ................................ ................................ ................................ . 46 第十四部分 对招募说明书更新部分的说明 ................................ ................................ ............. 47 第一部分 基金管理人 一、基金管理人概况 1 、 名称：中欧基金管理有限公司 2 、 住所： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5 层 3 、 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区 陆家嘴环路 333 号东方汇经 大 厦 5 层、 上海市虹口区公平路 18 号 8 栋 - 嘉昱大厦 7 层 4 、 法定代表人： 窦玉明 5 、 组织形式：有限责任公司 6 、 设立日期： 2006 年 7 月 19 日 7 、 批准设立机关：中国证监会 8 、 批准设立文号：证监基金字 [2006]102 号 9 、 存续期间：持续经营 10 、 电话： 021 - 68609600 11 、 传真： 021 - 33830351 1 2 、 客户服务热线： 021 - 68609700 ， 400 - 700 - 9700 （免长途话费） 1 3 、 注册资本： 1. 88 亿元人民币 1 4 、 股权结构： 意大利意联银行股份合作公司（简称 UBI ）出资 6,580 万元人民币，占公司 注册资本的 35% ； 国都证券股份有限公司出资3,760万元人民币，占公司注册资本的20%； 北京百骏投资有限公司出资 3,760 万元人民币，占公司注册资本的 20% ； 上海睦亿投资管理合伙企业（有限合伙）出资3,760万元人民币，占公司注 册资本的20%； 万盛基业投资有限责任公司出资940万元人民币，占公司注册资本的5%； 上述 5 个股东共出资 18,800 万元人民币。 二 、 主要人员情况 1 、 基金管理人董事会成员 窦玉明先生， 清华大学经济管理学院本科、硕士，美国杜兰大学 MBA ，中国 籍。中欧基金管理有限公司董事长，上海盛立基金会理事会理事，国寿投资控股 有限公司独立董事。曾任职于君安证券有限公司、大成基金管理有限公司。历任 嘉实基金管理有限公司投资总监、总经理助理、副总经理兼基金经理，富国基金 管理有限公司总经理。 Marco D ’ Este 先生， 意大利籍。现任中欧基金管理有限公司副董事长。历 任布雷西亚农业信贷银行（ CAB ）国际部总监，联合信贷银行（ Unicredit ）米兰 总部客户业务部客户关系管理、跨国公司信用状况管理负责人，联合信贷 银行东 京分行资金部经理，意大利意联银行股份合作公司（ UBI ）机构银行业务部总监， 并曾在 Credito Italiano （意大利信贷银行）圣雷莫分行、伦敦分行、纽约分 行及米兰总部工作。 朱鹏举先生， 中国籍。现任中欧基金管理有限公司董事、国都证券股份有限 公司投资银行总部业务董事、投资银行业务内核小组副组长，兼任国都景瑞投资 有限公司副总经理。曾任职于联想集团有限公司、中关村证券股份有限公司，国 都证券股份有限公司计划财务部高级经理、副总经理。 刘建平先生， 北京大学法学硕士，中国籍。现任中欧基金管理有限公司董事、 总经 理。历任北京大学助教、副科长，中国证券监督管理委员会基金监管部副处 长，上投摩根基金管理有限公司督察长。 David Youngson 先生， 英国籍。现任 IFM （亚洲）有限公司创办者及合伙人， 英国公认会计师特许公会 - 资深会员及香港会计师公会会员，中欧基金管理有限 公司独立董事。历任安永（中国香港特别行政区及英国伯明翰，伦敦）审计经理、 副总监，赛贝斯股份有限公司亚洲区域财务总监。 郭雳先生， 北京大学法学博士（国际经济法），美国哈佛大学法学硕士（国 际金融法），美国南美以美大学法学硕士（国际法 / 比较法），中国籍。现任北 京 大学法学院教授、院长助理，中欧基金管理有限公司独立董事。历任北京大学法 学院讲师、副教授，美国康奈尔大学法学院客座教授。 戴国强先生， 中国籍。上海财经大学金融专业硕士，复旦大学经济学院世 界经济专业博士。现任中欧基金管理有限公司独立董事。历任上海财经大学金 融学院常务副院长、 院长、 党委书记，上海财经大学 MBA 学院院长兼书记， 上海财经大学商学院书记兼副院长。 2 、 基金管理人监事会成员 唐步先生， 中欧基金管理有限公司监事会主席， 中欧盛世资产管理（上海） 有限公司董事长， 中国籍。 21 年以上证券从业经验。 历任中欧基金管理有限公 司董事长，上海证券中央登记结算公司副总经理，上海证券交易所会员部总监、 监察部总监，大通证券股份有限公司副总经理，国都证券 股份有限 公司副总经理、 总经理。 廖海先生， 中欧基金管理有限公司监事，上海源泰律师事务所合伙人，中国 籍。武汉大学法学博士、复旦大学金融研究院博士后。历任深圳市深华工贸总公 司法律顾问，广东钧天律师事务所合伙人，美国纽约州 Schulte Roth & Zabel LLP 律师事务所律师，北京市中伦金通律师事务所上海分所合伙人。 陆正芳女士， 中欧基金管理有限公司交易总监，中国籍 ，上海财经大学证券 期货系学士， 13 年以上证券及基金从业经验。历任申银万国证券股份有限公司 中华路营业部经纪人。 李琛女士， 中欧基金管理有限公司客户服务总监，中国籍，同济大学计算机 应用专业学士， 17 年以上证券及基金从业经验。历任大连证券上海番禺路营业 部系统管理员，大通证券上海番禺路营业部客户服务部主管。 3 、 基金管理人 高级管理人员 窦玉明先生， 中欧基金管理有限公司董事长，中国籍。简历同上。 刘建平先生， 中欧基金管理有限公司总经理，中国籍。简历同上。 卢纯青女士， 中欧基金管理有限公司分管投资副总经理，兼任中欧基金管理 有限公司研究总监、事业部负责人，中国籍。加拿大圣玛丽大学金融学硕士， 11 年以上基金从业经验。历任北京毕马威华振会计师事务所审计，中信基金管理有 限责任公司研究员，银华基金管理有限公司研究员、行业主管、研究总监助理、 研究副总监。 许欣先生， 中欧基金管理有限公司分管市场副总经理，中国籍。中国人民大 学金融学硕士， 15 年以上基金从业经验。历任华安基金管理有限公司北京分公 司销售经理，嘉实基金管理有限公司 机构理财部 总监，富国基金管理有限公司总 经理助理。 卞玺云女士 ，中欧基金管理有限公司督察长，中国籍。中国人民大学注册会 计师专业学士， 9 年以上证券及基金从业经验。历任 毕马威会计师事务所助理审 计经理，银华基金管理有限公司投资管理部副总监，中欧基金管理有限公司风控 总监。 4 、 本基金基金经理 （ 1 ）现任基金经理 张跃鹏先生 ，天津财经大学金融学硕士， 7 年以上证券从业经验。历任上海 永邦投资有限公司投资经理，上海涌泉亿信投资发展中心（有限合伙）策略分析 师 。 2013 年 9 月加入中欧基金管理有限公司，曾任交易员， 现任中欧瑾通灵活 配置混合型证券投资基金基金经理（自 2015 年 11 月 27 日起至今）、中欧琪丰灵 活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2015 年 11 月 27 日起至今） 、 中欧琪和 灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自 201 6 年 1 月 12 日起至今）、 中欧瑾 泉灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自 201 6 年 1 月 12 日起至今）、 中欧 瑾源灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自 201 6 年 1 月 12 日起至今）、 中 欧瑾和灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自 201 6 年 1 月 12 日起至今）、 中欧瑾悠灵活配置混合型证券投资基金 基金经理（自 2 01 6 年 8 月 22 日起至今）、 中欧价值智选回报混合型证券投资基金 基金经理（自 201 6 年 9 月 1 日起至今）、 中欧双利债券型证券投资基金 基金经理（自 201 6 年 9 月 1 日起至今） 。 （ 2 ）历任基金经理 苟开红女士，于 2013 年 5 月 14 日至 2015 年 5 月 29 日期间担任中欧价值智 选回报混合型证券投资基金基金经理。 袁争光先生 ， 于 2015 年 5 月 29 日至 2016 年 9 月 1 日期间担任 中欧价值智 选回报混合型证券投资基金 基金经理 。 5 、 基金管理人 投资决策委员会成员 投资决策委员会是公司进行基金投资管理的最高投资决策机构，由总经理刘 建平、分管投资副总经理卢纯青、事业部负责人周蔚文、陆文俊、刁羽、周玉雄、 曲径、赵国英 、 曹名长、王健、王培组成。其中总经理刘建平任投资决策委员会 主席。 6 、 上述人员之间均不存在近亲属关系。 第二部分 基金托管人 一、基金托管人的情况 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间： 1984 年 1 月 1 日 法定代表人：易会满 注册资本：人民币 35,640,625.71 万元 联系电话： 010 - 66105799 联系人：洪渊 （二）主要人员情况 截至 2016 年 9 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 210 人，平均年龄 30 岁， 95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或 高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理 和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履 行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安 全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、 社会保障基金、企业年金基金、 QFII 资产、 QDII 资产、股权投资基金、证券公 司集合资产管理计划 、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、 基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、 ESCROW 等门类齐全的托管产品体 系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供 个性化的托管服务。 截至 2016 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资基金 624 只。自 2003 年 以来，本行连续十 三 年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、 美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评 选的 51 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品 质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 二 、基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资 产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展， 一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险 管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精 心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工 作来做。继2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014年八次顺利通过 评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的SAS70（审计标准第70号）审 阅后，2015年中国工商银行资产托管部第九次通过ISAE3402（原SAS70）审阅获 得无保留意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对我行托管服务在风险管 理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务 的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前， ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守 法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、 监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护 持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监 察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部 各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务 部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作 的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关 法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内 实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求， 并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序 和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的 部门、岗位和人员。 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按 照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规 章制度。 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金 资产和其他委托资产的安全与完整。 （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时 修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和 控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控 制度的制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明 确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系 列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、 人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策 略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查 资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措 施，督促职能管理部门改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互 控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人 为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。 并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防 范与控制理念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务 营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效 益最大化目的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部 风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行 风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数 据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基 于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演 练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订 时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在 发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在 总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资 产托管业务健康、稳定地发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至 下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产 托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每 位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制 的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持 把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多 年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业 务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项 业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。 资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调 规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随 着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管 部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业 务生存和发展的生命线。 三 、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与 银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基 金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登 载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自 基金合同生效之后六个月开始。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有 关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金 管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限 期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管 理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国 证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时 通知基金管理人限期纠正。 第三部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 (一) A 类份额销售机构 1 、 直销机构： 名称： 中欧基金管理有限公司 住所： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5 层 办公地址： 上海市虹口区公平路 18 号 8 栋 - 嘉昱大厦 7 层 法定代表人：窦玉明 联系人： 袁维 电话： 021 - 68609602 传真： 021 - 68609601 客服热线： 021 - 68609700 、 400 - 700 - 9700 （免长途话费） 网址： www. zo fund.com 2 、 代销机构（排名不分先后）： 1) 名称： 中国工商银行股份有限公司 住所 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人 : 易会满 联系人 : 刘秀宇 电话： 0 10 - 6610860 传真 : 010 - 66107571 客服热线 :95588 网址 :www.icbc.com.cn 2) 名称： 招商银行股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 电话： 0755 - 83198888 传真： 0755 - 83195109 客服热线： 95555 公司网站： www.cmbchina.com 3) 名称： 中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表人：王洪章 联系人：张静 电话： 010 - 66215533 传真： 010 - 66218888 客服热线： 95533 网址： www.ccb.com 4) 名称： 中国农业银行股份有限公司 住所 : 北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址 : 北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人 : 蒋超良 联系人 : 刘峰 电话 :010 - 85109619 传真 :010 - 85108557 客服热线 :95599 网址 :www.abchina.com 5) 名称： 交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 联系人：张宏革 电话： 021 - 58781234 传真： 021 - 58408483 客服热线： 95559 网址： www.bankcomm.com 6) 名称： 中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区宣武门西大街 131 号 办公地址： 北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人：李国华 联系人：杨娟 电话： 010 - 6885 8076 传真： 010 - 68858057 客服热线： 95580 网址： www.psbc.com 7) 名称： 平安银行股份有限公司 住所： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号平安银行大厦 办公地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号平安银行大厦 法定代表人：孙建一 联系人： 张莉 电话： 021 - 38637673 传真： 075 5 - 82080387 客服热线： 95511 - 3 网址： www.bank.pingan.com 8) 名称： 国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人： 王少华 联系人：黄静 电话： 010 - 84183389 传真： 010 - 64482090 客服热线： 400 - 818 - 8118 网址： www.guodu.com 9) 名称： 招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 — 45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 - 45 层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电话： 0755 - 82960223 传真： 0755 - 82960141 客服热线： 95565 、 4008888111 网址： www.newone.com.cn 10) 名 称： 中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话： 010 - 85130588 传真： 010 - 65182261 客服热线： 400 - 888 - 8108 网址： www.csc108.com 11) 名称： 兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 268 号 办公地址：福建省福州市湖东路 268 号 ; 上海市浦东新区民生路 1199 弄证大 五道口广场 1 号楼 20 - 22 层 法定代表人：兰荣 联系人：夏中苏 电话： 0591 - 38507869 传真： 0591 - 38507538 客服热线： 95562c 网址： www.xyzq.com.cn 12) 名称： 光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨 电话： 021 - 22169999 传真： 021 - 22169134 客服热线 : 95525 网址： www.ebscn.com 13) 名称： 华福证券有限责任公司 住所：福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7 - 8 层 办公地址：福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7 - 8 层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话： 0591 - 96326 传真： 010 - 88085195 、 010 - 88085265 - 8191 客服热线： 0591 - 96326 网址： www.hfzq.com .cn 14) 名称： 中国银河证券股份有限公司 住所：中国北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2 至 6 层 办公地址：中国北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2 至 6 层 法定代表人：陈有安 联系人：邓颜 电话： 010 - 66568062 传真： 010 - 66568704 、 010 - 66568532 、 010 - 66568640 客服热线： 4008 - 888 - 888 网址： www.chinastock.com.cn 15) 名称： 中泰证券股份有限公司 住所 : 山东省济南市经七路 86 号 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 66 号 法定代表人 : 李玮 联系人：马晓男 电话： 021 - 20315255 传真： 021 - 20315137 客服热线： 95538 网址： http://www.zts.com.cn 16) 名称： 申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：储晓明 联系人：黄莹 电话： 4008895523 传真： 021 - 33388224 客服热线： 95523 网址： www.swhysc.com 17) 名称： 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址 : 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：许建平 联系人：李巍 电话： 010 - 88085858 传真： 010 - 88085195 客户服务电话： 400 - 800 - 0562 网址： www.hysec.com 18) 名称： 海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人：王开国 联系人：王立群 电话： 021 - 23219000 传真： 021 - 63410707 、 021 - 63410627 客服热线： 95553 网址： www.htsec.com 19) 名称： 国元证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市寿春路 179 号 办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券 法人代表：蔡咏 联系人：李飞 电话： 0551 - 62207323 传真： 021 - 38670767 客服热线： 95578 、 400 - 888 - 8777 网址： www.gyzq.com.cn 20) 名称： 平安证券 股份有限 公司 住所： 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 办公地址： 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 法定代表人： 谢永林 联系人： 周一涵 电话： 021 - 3863746 传真： 0755 - 82435367 客服热线： 95511 - 8 网址： www.stock.pingan.com 21) 名称： 国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 电话： 021 - 38676798 传真： 021 - 38670798 客服热线： 95521 网址： www.gtja.com 22) 名称： 安信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路安联大厦 法定代表人：牛冠兴 联系人：张晨 电话： 021 - 66581727 传真： 010 - 66581721 客服热线： 4008 - 001 - 001 网址： www.essences.com.cn 23) 名称： 信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 电话： 010 - 63080985 传真： 010 - 63081173 客服热线： 400 - 800 - 8899 网址： www.cindasc.com 24) 名称： 华泰证券股份有限公司 住所：江苏省南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南 大道 4011 号港中旅大厦 18 楼 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 电话： 0755 - 82492193 传真： 0755 - 82492962 （深圳） 客服热线： 95597 网址： www.htsc.com.cn 25) 名称： 德邦证券有限责任公司 住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市浦东区福山路 500 号城建国际中心 26 楼 法定代表人：姚文平 联系人：朱磊 电话： 021 - 68761616 - 8259 传真： 021 - 68761616 客服热线： 400 - 8888 - 128 网址： www.tebon.com.cn 26) 名称： 中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 ; 北京市朝阳区 亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：侯艳红 电话： 010 - 60836030 ； 0755 - 23835383 传 真： 010 - 60836031 ； 0755 - 23835525 客服热线： 95558 网址： www.citics.com 27) 名称： 中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 电话： 0532 - 85022313 传真： 0532 - 85022301 客服热线： 0532 - 96577 网址： www.zxwt.com.cn 28) 名称： 中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 法定代表人：张皓 联系人：洪城 电话： 0755 - 23953913 客户热线： 400 - 990 - 8826 网址： www.citicsf.com 29) 名称： 爱建证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼 法定代表人：郭林 联系人：王薇 电话： 021 - 32229888 传真： 010 - 60836221 客服热线： 021 - 63340678 网址： www.ajzq.com 30) 名称： 金元证券股份有限公司 住所：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心大厦 17 楼 法定代表人：陆涛 联系人：马贤清 电话： 0755 - 83025500 传真： 0755 - 83025625 客服热线： 4008 - 888 - 228 网址： www.jyzq.cn 31) 名称： 西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人：余维佳 联系人：张煜 电话： 023 - 63786141 传真： 023 - 63786212 客服热线： 400 - 809 - 6096 网址： www.swsc.com.cn 32) 名称： 华龙证券股份有限公司 住所：甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富大厦 21 楼 办公地址：甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富大厦 21 楼 法定代表人：李晓安 联系人：邓鹏怡 电话： 0931 - 8888088 传真： 0931 - 4890515 客服热线： 0931 - 4890100 、 0931 - 4890619 、 0931 - 4890618 网址： www.hlzqgs.com 33) 名称： 华融证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 8 号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12 层 法定代表人：祝献忠 联系人： 李慧灵 电话： 010 - 85556100 传真： 010 - 85556153 客服热线： 400 - 898 - 9999 网址： www.hrsec.com.cn 34) 名称： 民族证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6 - 9 层 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 法人代表人：赵大建 联系人：李微 电话： 400 - 889 - 5618 传真： 010 - 66553216 客服热线： 400 - 889 - 5618 网址： www.e5618.com 35) 名称： 东吴证券股份有限公司 住所：江苏省苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：江苏省苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人：范力 联系人： 方晓丹 电话： 0512 - 62601555 传真： 0512 - 62938812 客服热线： 4 00 - 860 - 1555 网址： www.dwzq.com.cn 36) 名称： 中国国际金融股份有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 电话： 010 - 65051166 传真： 010 - 85679535 客服热线： 4009101166 公司网站： www.cicc.com.cn 37) 名称： 天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层 法定代表人：林义相 联系人：尹伶 电话： 010 - 66045152 传真： 010 - 66045518 客服热线： 010 - 66045678 网址： www.txsec.com 、 www.jjm.com.cn 38) 名称： 深圳众禄金融控股股份有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话： 0755 - 33227953 传真： 0755 - 82080798 客服热线： 4006 - 788 - 887 众禄基金销售网： www.zlfund.cn 基金买卖网： www.jjmmw.com 39) 名称： 上海好买 基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话： 021 - 20613999 客服热线： 400 - 700 - 9665 网址： www.howbuy.com 40) 名称： 上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 联系人：刘潇 电话： 021 - 58788678 传真： 021 - 58787698 客服热线： 400 - 089 - 1289 网址： www.erichfund.com 41) 名称： 和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号中国保险大厦 25 楼 C 区 法定代表人：王莉 联系人：吴卫东 电话： 021 - 68419822 传真： 021 - 68419822 - 8566 客服热线： 400 - 920 - 0022 网址： licaike.hexun.com 42) 名称： 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 法定代表人：汪静波 联系人：张姚杰 电话： 021 - 38602377 传真： 021 - 38509777 客服热线： 400 - 821 - 5399 网址： www.noah - fund.com 43) 名称： 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人：陈柏青 联系人：徐昳绯 电话： 0571 - 28829790 传真： 0571 - 26698533 客服热线： 4000 - 766 - 123 网址： www.fund123.cn 44) 名称： 上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 办公地址：上海 市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表人：其实 联系人：李广宇 电话： 021 - 54509998 - 7019 传真： 021 - 64385308 客服热线： 400 - 1818 - 188 网址： www.1234567.com.cn 45) 名称： 浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 法定代表人：李晓涛 联系人：汪林林 电话： 0571 - 88920810 传真： 0571 - 86800423 客服热线： 400 - 877 - 3772 网址： www.5ifund.com 46) 名称： 北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15 - 1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人：闫振杰 联系人：马林 电话： 010 - 59601366 传真： 010 - 62020355 客服热线： 400 - 818 - 8000 网址： www.myfp.cn 47) 名称： 上海陆金所资产管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：郭坚 联系人：宁博宇 电话： 021 - 20665952 传真： 021 - 22066653 客户热线： 400 - 821 - 9031 网址： www.lufunds.com 48) 名称： 上海汇付金融服务有限公司 住所：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 办公地址：上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼 法定代表人：冯修敏 联系人：陈云卉 电话： 021 - 33323999 传真： 021 - 33323837 客户热线： 400 - 821 - 3999 网址： https://tty.chinapnr.com 49) 名称： 珠海盈米财富管理有限公司 住所：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201 - 1203 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201 - 1203 法定代表人：肖雯 联系人：黄敏嫦 电话： 020 - 89629099 传真： 020 - 89629011 客户热线： 020 - 89629099 网址： www.yingmi.cn 50) 名称： 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 住所：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2 - 45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号新华社第三工作区 5F 法定代表人：钱昊旻 联系人：孙雯 电话： 010 - 59336519 传真： 010 - 59336500 客服热线： 400 - 890 - 9998 网址： www.jnlc.com (二) E 类份额销售机构 1. 直销机构 名称： 中欧基金管理有限公司 住所： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5 层 办公地址： 上海市虹口区公平路 18 号 8 栋 - 嘉昱大厦 7 层 法定代表人：窦玉明 联系人： 袁维 电话： 021 - 68609602 传真： 021 - 68609601 客服热线： 021 - 68609700 、 400 - 700 - 9700 （免长途话费） 网址： www. zo fund.com 2. 代销机构 1) （ 1 ） 名称：广东顺德农村商业银行股份有限公司 住所： 广东省佛山市顺德区大良新城区拥翠路 2 号 办公地址： 广东省佛山市顺德区大良新城区拥翠路 2 号 法定代表人：姚真勇 联系人：胡健强 电话： 0757 - 22386489 传真： 0757 - 22388235 客服热线： 0757 - 22223388 网址： www.sdebank.com 2) 名称：上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人 ：刘信义 联系人：唐苑 电话： 021 - 61618888 传真： 021 - 63604199 客服热线： 95528 网址： www.spdb.com.cn 3) 名称：平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 法定代表人：谢永林 联系人：周一涵 电话： 021 - 3863746 传真： 0755 - 82435367 客服热线： 95511 - 8 网址： www.stock.pingan.com 4) 名称：上海好买基金销售有限公司 （未完）  |