[发行]泰达瑞利：更新招募说明书（2016年12月）
泰达宏利瑞利分级债券型证券 投资基金更新招募说明书 基金管理人：泰达宏利基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 重要提示 泰达宏利瑞利分级债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）已于2013 年10月11日获中国证监会证监许可[2013]1293号文注册，基金合同于2013 年11月14日生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经 中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的 价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用 基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资者赎回 时，所得或会高于或低于投资者先前所支付的金额。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。投 资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承 受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：市场风险、 信用风险、流动性风险、操作风险、管理风险、合规性风险、本基金的特定风 险和其他风险等等。从基金资产整体运作来看，本基金为债券型基金，属于低 风险基金品种，预期收益和预期风险高于货币市场基金，低于混合型基金和股 票型基金。从投资者具体持有的基金份额来看，由于基金收益分配的安排，瑞 利A为低预期风险、预期收益相对稳定的基金份额；瑞利B为中高预期风险、 预期收益相对较高的基金份额。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业 绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险，投资者在认购（或申购） 本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资 决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本更新招募说明书所载内容截止日为2016年11月14日，有关财务数据和 净值表现截止日为2016年9月30日。财务数据未经审计。 目 录 一、绪言 .................................................................. 1 二、释义 .................................................................. 2 三、基金管理人 ........................................................... 7 四、基金托管人 .......................................................... 17 五、相关服务机构 ........................................................ 18 六、基金份额分级 ........................................................ 41 七、基金的募集 .......................................................... 46 八、基金合同的生效 ...................................................... 47 九、基金份额的申购与赎回 ............................................... 48 十、基金的投资 .......................................................... 58 十一、基金的业绩 ........................................................ 67 十二、基金的财产 ........................................................ 68 十三、基金资产的估值 .................................................... 69 十四、基金的收益分配 .................................................... 73 十五、基金的费用与税收 ................................................. 74 十六、基金份额折算 ...................................................... 76 十七、基金的会计和审计 ................................................. 77 十八、基金的信息披露 .................................................... 78 十九、风险揭示 .......................................................... 83 二十、基金合同的终止与清算 ............................................. 86 二十一、基金合同的内容摘要 ............................................. 88 二十二、基金托管协议的内容摘要 ....................................... 104 二十三、对基金份额持有人的服务 ....................................... 112 二十四、其他应披露事项 ................................................ 113 二十五、招募说明书的存放及查阅方式 ................................... 116 二十六、备查文件 ....................................................... 116 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券 投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管 理办法》（以下简称《信息披露办法》）等有关法律法规以及《泰达宏利瑞利分 级债券型证券投资基金基金合同》编写。 本招募说明书阐述了泰达宏利瑞利分级债券型证券投资基金的投资目标、 策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在做出投 资决策前应仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有 委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明 书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他 有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解本基金份额持有人的权利和 义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 《泰达宏利瑞利分级债券型证券投资基金招募说明书》中，除非文意另有 所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指泰达宏利瑞利分级债券型证券投资基金 2、基金管理人：指泰达宏利基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国银行股份有限公司 4、基金合同：指《泰达宏利瑞利分级债券型证券投资基金基金合同》及对 基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《泰达宏利瑞利 分级债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《泰达宏利瑞利分级债券型证券投资基 金招募说明书》及其定期的更新 7、基金份额发售公告：指《泰达宏利瑞利分级债券型证券投资基金基金份 额发售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知 等 9、《基金法》：指2012年12月28日经中华人民共和国第十一届全国人民 代表大会常务委员会第三十次会议通过的自2013年6月1日起实施的《中华人 民共和国证券投资基金法》及不时做出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实 施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、指2014年7月7日由中国证监会公布并于2014年8月8日起实施的 《公开募集证券投资基金运作管理办法》（包括配套《关于实施<公开募集证券 投资基金运作管理办法>有关问题的规定》）及颁布机关不时做出的修订 12、《运作办法》：指2014年7月7日由中国证监会公布并于2014年8月 8日起实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关不时做出的 修订 13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员 会 15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担 义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然 人 17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境 内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、 社会团体或其他组织 18、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管 理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金 的中国境外的机构投资者 19、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律 法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投 资人 21、基金份额分级：指本基金的基金份额分为预期收益与预期风险不同的 两个级别，即瑞利A份额和瑞利B份额；两者的份额配比原则上不超过7：3 22、瑞利A：指泰达宏利瑞利分级债券型证券投资基金之瑞利A份额，瑞 利A根据基金合同的规定获取约定收益，并自基金合同生效后每半年开放一次， 接受申购与赎回申请 23、瑞利B：指泰达宏利瑞利分级债券型证券投资基金之瑞利B份额，本 基金在扣除瑞利A的本金及应计收益后的全部剩余资产归瑞利B所有，亏损以 瑞利B的资产净值为限由瑞利B首先承担；并自基金合同生效后每年开放一次， 接受申购与赎回申请 24、运作周年：本基金的第一个运作周年的起始日为基金合同生效日，到 期日为基金合同生效日次年的对日，如该日为非工作日或该日历年度中不存在 对应日期的，则到期日为该日之前的最后一个工作日；第二个运作周年的起始 日为第一个运作周年到期日次日，到期日为基金合同生效日次两个年份的对日， 如该日为非工作日或该日历年度中不存在对应日期的，则到期日为该日之前的 最后一个工作日；以此类推 25、对日：指某一日期在之后各日历月/年的对应日期，如该日历月/年中 不存在对应日期的，则提前至该日之前的最后一个工作日，如2013年8月1日 的年度对日为之后各年度的8月1日，即2014年8月1日、2015年8月1日 等 26、半年度开放期：指每个运作周年首日起6个月对瑞利A份额开放一次 申购与赎回的开放期间，半年度开放期首日为每个运作周年首日起6个月的对 日，如该日为非工作日或该日历年度中不存在对应日期的，则半年度开放期首 日为该日之前的最后一个工作日，开放期将持续1-3个工作日，具体开放期持 续时间以基金管理人届时发布的公告为准。半年度开放期仅开放瑞利A份额的 申购和赎回，在半年度开放期首日，本基金开放瑞利A的申购和赎回，在除首 日外其它开放日，本基金仅开放瑞利A的申购，不接受赎回，且在任一开放日 末瑞利A份额等于或超过瑞利B份额的7/3倍，则该半年度开放期结束。如因 不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购或赎回业务的，半年度开放期 顺延，具体日期以基金管理人届时发布的公告为准 27、年度开放期：指每个运作周年对瑞利A、瑞利B份额开放申购与赎回 的开放期间，年度开放期首日为每个运作周年到期日，开放期将持续1-3个工 作日，具体开放期持续时间以基金管理人届时发布的公告为准。年度开放期开 放瑞利A份额和瑞利B份额的申购和赎回，在年度开放期首日，本基金开放瑞 利A、瑞利B的申购和赎回，在除首日外其它开放日，本基金仅开放瑞利A的 申购，不接受瑞利A赎回和瑞利B的申购、赎回，且在任一开放日末瑞利A份 额等于或超过瑞利B份额的7/3倍，则该年度开放期结束。如因不可抗力或其 他情形致使基金无法按时开放申购或赎回业务的，年度开放期顺延，具体日期 以基金管理人届时发布的公告为准 28、折算基准日：指基金管理人在该日日终将基金份额参考净值调整为 1.000元 29、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份 额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 30、销售机构：指泰达宏利基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中 国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金 销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 31、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包 括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算 和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 32、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为泰达宏利基金 管理有限公司或接受泰达宏利基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 33、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人 所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 34、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售 机构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 35、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条 件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面 确认的日期 36、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金 财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 37、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最 长不得超过3个月 38、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 39、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 40、T-n日：指T日前第n个工作日(不包含T日) 41、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) 42、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 43、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 44、《业务规则》：指《泰达宏利基金管理有限公司开放式基金业务规则》， 是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金 管理人和投资人共同遵守 45、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定 申请购买本基金基金份额的行为 46、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定 申请购买本基金基金份额的行为 47、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书 规定的条件要求将本基金基金份额兑换为现金的行为 48、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公 告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为 基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 49、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更 所持基金份额销售机构的操作 50、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期 申购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 51、巨额赎回：指半年度开放期首日，依基金合同约定的申购与赎回申请 的确认原则进行申购与赎回申请的成交确认后，瑞利A的净赎回金额合计（包 括瑞利A自动赎回金额）超过开放日前一日基金资产净值的10%；或年度开放 期首日，依基金合同约定的申购与赎回申请的确认原则进行申购与赎回申请的 成交确认后，瑞利A及瑞利B的净赎回金额合计（包括瑞利A自动赎回金额） 超过开放日前一日基金资产净值的10% 52、元：指人民币元 53、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、 银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的 节约 54、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应 收申购款及其他资产的价值总和 55、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 56、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 57、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产 净值和基金份额净值的过程 58、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网 站及其他媒体 59、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观 事件 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：泰达宏利基金管理有限公司 设立日期：2002年6月6日 注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心南楼三层 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心南楼三层 法定代表人：弓劲梅 组织形式：有限责任公司 联系电话：010-66577808 信息披露联系人：陈沛 注册资本：一亿八千万元人民币 股权结构：北方国际信托股份有限公司：51％；宏利资产管理（香港）有 限公司：49％ 泰达宏利基金管理有限公司原名湘财合丰基金管理有限公司、湘财荷银基 金管理有限公司、泰达荷银基金管理有限公司，成立于2002年6月，是中国首 批合资基金管理公司之一。截至目前，公司管理着包括泰达宏利价值优化型系 列基金、泰达宏利行业精选混合型证券投资基金、泰达宏利风险预算混合型证 券投资基金、泰达宏利货币市场基金、泰达宏利效率优选混合型证券投资基金 （LOF）、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、泰达宏利市值优选混合型证 券投资基金、泰达宏利集利债券型证券投资基金、泰达宏利品质生活灵活配置 混合型证券投资基金、泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金、泰达宏利中证 财富大盘指数证券投资基金、泰达宏利领先中小盘混合型证券投资基金、泰达 宏利聚利债券型证券投资基金（LOF）、泰达宏利中证500指数分级证券投资基 金、泰达宏利逆向策略混合型证券投资基金、泰达宏利信用合利定期开放债券 型证券投资基金、泰达宏利收益增强债券型证券投资基金、泰达宏利瑞利分级 债券型证券投资基金、泰达宏利养老收益混合型证券投资基金、泰达宏利淘利 债券型证券投资基金、泰达宏利转型机遇股票型证券投资基金、泰达宏利改革 动力量化策略灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利创盈灵活配置混合型证 券投资基金、泰达宏利复兴伟业灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利新起 点灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金、泰 达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利创益灵活配置混合型证 券投资基金、泰达宏利活期友货币市场基金、泰达宏利绝对收益策略定期开放 混合型发起式证券投资基金、泰达宏利同顺大数据量化优选灵活配置混合型证 券投资基金、泰达宏利多元回报债券型证券投资基金、泰达宏利增利灵活配置 定期开放混合型证券投资基金、泰达宏利汇利债券型证券投资基金、泰达宏利 量化增强股票型证券投资基金、泰达宏利启智灵活配置混合型证券投资基金、 泰达宏利定宏混合型证券投资基金、泰达宏利创金灵活配置混合型证券投资基 金、泰达宏利亚洲债券型证券投资基金在内的四十多只证券投资基金。 （二）主要人员情况 1、董事会成员 弓劲梅女士，董事长。拥有天津南开大学经济学博士学位。曾担任天津信 托有限责任公司研究员，天弘基金管理有限公司高级研究员，天津泰达投资控 股有限公司高级项目经理，天津市泰达国际控股（集团）有限公司融资与风险 管理部副部长。现任天津市泰达国际控股（集团）有限公司资产管理部部长。 刘建先生，董事。先后毕业于中国政法大学、天津财经学院，获法学学士、 经济学硕士学位。1988年至2001年任中国建设银行股份有限公司金融机构部 副处长；2001年至2003年任中信银行股份有限公司资金清算中心负责人；2003 年至2014年任中银国际证券有限责任公司机构业务部董事总经理。2014年10 月加盟泰达宏利基金管理有限公司，2015年4月任公司副总经理，2015年8月 起任公司总经理。 杨雪屏女士，董事。拥有天津大学工科学士和中国人民大学新闻学硕士学 位。1995年至2003年曾在天津青年报社、经济观察报社、滨海时报社等报社 担任记者及编辑；2003年至2012年就职于天津泰达投资控股有限公司办公室 秘书科；自2012年至今就职于天津市泰达国际控股（集团）有限公司，曾担任 资产管理部高级项目经理，现任综合办公室副主任。 孙泉先生，董事。拥有天津南开大学经济学学士和经济学硕士学位及美国 芝加哥罗斯福大学工商管理硕士学位。1988年任职于天津开发区信托投资公司， 负责信贷和外汇管理工作；1989年任职于天津开发区管理委员会政策研究室， 负责区域发展、国企改革、对外合作政策的研究和制定工作；1997年任职于天 津经济技术开发区总公司企划部，负责企业发展战略研究和计划经营管理工作； 2001年任职于天津泰达投资控股公司资产管理部，负责泰达控股重组并购、资 源整合、上市筹备和金融类、实业类企业的经营管理工作。现任天津泰达投资 控股公司资产管理部经理，渤海产业基金投资管理公司、恒安标准人寿保险公 司和天津钢管集团股份有限公司董事等职。 何达德先生，董事。毕业于英国伦敦城市大学，取得精算学荣誉理学士学 位。现为宏利行政副总裁及宏利人寿保险（国际）有限公司首席行政总监，宏 利资产管理（香港）有限公司首席行政总监，负责宏利于香港的全线业务，包 括个人保险、雇员福利及财富管理等业务。同时何先生分别为宏利人寿保险（国 际）有限公司及宏利资产管理（香港）有限公司之董事。现为澳大利亚精算学 会及美国精算学会会员，在寿险及退休顾问工作方面拥有三十多年的丰富经验， 其间担任多个领导层要职。 任赛华女士，董事。毕业于加拿大滑铁卢大学（University of Waterloo）， 获得数学学士学位，加拿大安大略省会计师公会之特许会计师。任女士于2007 年加盟宏利资产，曾任首席行政事务总监，现担任宏利资产亚洲区零售经销部 主管。早年任女士曾任职于亚洲和加拿大的著名国际投资银行、会计事务所及 省级退休金委员会，监管托管业务的销售及担任全球基金服务客户关系管理、 新业务发展及会计等高级职务。2013年6月至2015年4月担任泰达宏利基金 管理有限公司监事。 杜汶高先生，董事。毕业于美国卡内基梅隆大学，持有数学及管理科学理 学士学位，现为宏利资产管理(亚洲)总裁兼亚洲区主管及宏利资产管理(香港) 有限公司董事，掌管亚洲及日本的投资事务，专责管理宏利于区内不断壮大的 资产，并确保公司的投资业务符合监管规定。出任现职前，杜先生掌管宏利于 亚洲区(香港除外)的投资事务。2001年至2004年，负责波士顿领导机构息差 产品的开发工作。杜先生于2001年加入宏利，之前任职于一家环球评级机构， 曾获派驻纽约、伦敦及悉尼担任杠杆融资及资产担保证券等不同部门的主管， 拥有二十多年的资本市场经验。 汪丁丁先生，独立董事，毕业于北京师范学院数学系，中国科学院数学力 学部理学硕士学位，1990年获夏威夷大学经济学博士学位。1984年至1998年 先后担任中国科学院系统科学研究所助理研究员、美国东西方中心人口研究所 访问学者、博士后研究员、香港大学经济与金融学院助理教授、德国杜依斯堡 大学经济系客座教授、北京大学中国经济研究中心副教授及美国夏威夷大学经 济系访问教授。目前担任北京大学及浙江大学教授，自2007年至今，担任东北 财经大学“社会与行为”跨学科教育中心学术委员会主席兼主任。 周小明先生，独立董事。毕业于浙江大学法学院，持有中国政法大学法学 硕士学位、民商法法学博士学位。1990年起先后任职于浙江大学、中国人民银 行非银行金融机构监管司、君泽君律师事务所、安信信托投资股份有限公司。 曾担任全国人大常委会财经委员会《中华人民共和国信托法》、《基金法》起草 小组成员、安信信托投资股份有限公司总裁。目前担任中国人民大学信托与基 金研究所所长、君泽君律师事务所合伙人、清华大学法学院联合法律硕士导师、 中国信托业协会培训与资格办公室副主任、《中国信托业发展报告》主编。 杜英华女士，独立董事，任期始于2014年6月20日。毕业于南开大学法 律系，获得法学学士和法学硕士学位。1992年10月，与其他合伙人共同发起 设立天津津华律师事务所，现任该律所副主任，正高级律师，具有22年法律实 务经验。同时担任天津第五届律师协会理事、天津第六届律师协会监事。 何自力先生，独立董事，1982年毕业于南开大学，经济学博士。1975年至 1978年，于宁夏国营农场和工厂务农和做工：1982年至1985年，于宁夏自治 区党务从事教学和科研工作；1988年至今任职于南开大学，历任经济学系系主 任、经济学院副院长，担任教授、博士生导师；兼任中国经济发展研究会副会 长和秘书长、天津经济学会副会长；2002年1月至7月在美国加利福尼亚大学 伯克利分校作访问学者。 2、监事会成员 许宁先生，监事长。毕业于南开大学，经济学硕士。1991年至2008年任 职于天津市劳动和社会保障局；2008年加入天津市泰达国际控股（集团）有限 公司，担任党委委员、董事会秘书、综合办公室主任。 陈景涛先生，监事。拥有澳大利亚麦考瑞大学商学学士、麦考瑞大学应用 金融学硕士和南澳大学金融学博士学位。1998年先后就职于渣打银行、巴克莱 资本、Baron Asset Management；2005年加入宏利资产，曾担任固定收益高级 投资经理，现担任北亚投资负责人。 王泉先生，职工监事。管理学学士、经济学硕士。2002年3月加入泰达宏 利基金管理有限公司工作至今，历任基金运营部基金会计、基金运营部副总经 理、基金运营部总经理、运营副总监兼基金运营部总经理，自2014年10月起 担任运营总监。 邓艺颖女士，职工监事。金融学硕士，2004年5月至2005年4月就职于中 国工商银行广东省分行公司业务部；2005年4月加盟泰达宏利基金管理有限公 司，先后担任交易部交易员、 固定收益部研究员、研究部副总监、投资副总监 兼研究部总监，现任投资副总监兼投资部总监。具备11年基金从业经验，11 年证券投资管理经验，具有基金从业资格。 3、高级管理人员 弓劲梅女士，董事长。简历同上。 刘建先生，总经理。简历同上。 傅国庆先生，副总经理。毕业于南开大学和美国罗斯福大学，获文学学士 和工商管理硕士学位，北京大学国家发展研究院EMBA。1993年至2006年就职 于北方国际信托股份有限公司，从事信托业务管理工作，期间曾任办公室主任、 研发部经理、信托业务总部总经理、董事会秘书、以及公司副总经理。2006年 9月起任泰达宏利基金管理有限公司财务总监；2007年1月起任公司副总经理 兼财务总监。 王彦杰先生，副总经理。毕业于台湾中山大学和淡江大学，获企业管理学 士和财务金融硕士学位。1998年8月至2001年4月，先后在国际证券、日商 大和证券、元大投信担任股票分析师；2001年5 月至 2008年2月，任保德信 投信股票投资主管；2008年2月至2008年8月，就职于复华投信香港资产管 理公司，担任执行长；2008年8月至 2015年10月，就职于宏利资产管理有限 公司，担任台湾地区投资主管；2015年10月加盟泰达宏利基金管理有限公司 担任投资总监，2015年12月起任泰达宏利基金管理有限公司副总经理兼投资 总监。 张萍女士，督察长。毕业于中国人民大学和中国科学院，管理学和理学双 硕士。先后任职于中信公司、毕马威国际会计师事务所等公司，从事财务管理 和管理咨询工作。2002年起在嘉实基金管理有限公司工作，任监察稽核部副总 监。2005年10月起任泰达宏利基金管理有限公司风险管理部总监。2006年11 月起任泰达宏利基金管理有限公司督察长。 4、基金经理 庞宝臣先生，2006年7月至2011年8月，就职于永安财产保险股份有限 公司，担任投资经理，负责债券研究与投资工作；2011年9月至2012年8月， 任职于幸福人寿保险股份有限公司，担任高级经理、固定收益投资室负责人， 负责债券投资工作；2012年9月至2014年9月,任职于中华联合保险股份有限 公司投资管理部,担任高级主管一职；2014年9月至2016年3月7日,任职于 中华联合保险控股股份有限公司,担任投资经理一职；2016年3月10日加入泰 达宏利基金管理有限公司，担任固定收益部基金经理助理一职；2016年7月22 日起担任泰达宏利信用合利定期开放债券型证券投资基金基金经理。2016年8 月5日起担任泰达宏利新起点灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2016年 8月5日起担任泰达宏利创盈灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2016年 8月5日起担任泰达宏利瑞利分级债券型证券投资基金基金经理 ；2016年9月 26日至今担任泰达宏利增利灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金经理； 2016年9月26日至今担任泰达宏利定宏混合型证券投资基金基金经理；2016 年9月26日至今担任泰达宏利多元回报债券型证券投资基金基金经理；2016 年9月26日至今担任泰达宏利汇利债券型证券投资基金基金经理；2016年9 月26日至今担任泰达宏利收益增强债券型证券投资基金基金经理；具备10年 证券投资管理经验，具有基金从业资格。 该基金历任基金经理：自2013年11月至2015年6月由熊壮先生担任基金 经理。自2013年11月至2016年8月由卓若伟先生担任基金经理。 5、投资决策委员会成员名单 投资决策委员会成员包括公司总经理刘建、副总经理兼投资总监王彦杰、 投资副总监兼基金投资部总监邓艺颖、金融工程部门负责人戴洁、研究部总监 陈伯祯、资深基金经理兼首席策略分析师庄腾飞。督察长张萍列席会议。 投资决策委员会根据决策事项，可分类固定收益类事项、权益类事项、其 它事项： （1）固定收益类事项由刘建、王彦杰表决。 （2）权益类事项由刘建、王彦杰、邓艺颖、戴洁、陈伯祯、庄腾飞表决。 （3）其它事项由全体成员参与表决。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法申请并募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定 的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理本基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人 分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告 义务； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表本基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实 施其他法律行为； 12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控 制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风 险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金资产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金资产； （3）承销证券； （4）将基金财产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款； （5）从事可能使基金财产承担无限责任的投资； （6）依照法律、行政法规的有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺不从事证券法规规定禁止从事的其他行为。 4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律、法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （4）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息； （8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资； （9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、对倒、倒仓等手段操纵市 场价格，扰乱市场秩序； （11）贬损同行，以提高自己； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）以不正当手段谋求业务发展； （14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （15）其他法律、行政法规禁止的行为。 5、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着勤勉谨慎的原则为基金份 额持有人谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息； （4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 （1）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业 务过程和业务环节； （2）独立性原则：设立独立的监察稽核与风险管理部，监察稽核与风险管 理部保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和 检查； （3）相互制约原则：各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约 的机制，建立不同岗位之间的制衡体系； （4）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理 更具客观性和操作性。 2、内部控制的体系结构 公司的内部控制体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高 管理层对内部控制负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控， 监察稽核部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部 分： （1）董事会：负责制定公司的内部控制政策，对内部控制负完全的和最终 的责任。 （2）督察长：独立行使督察权利；直接对董事会负责；及时向董事会及/ 或董事会下设的相关专门委员会提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作 报告； （3）投资决策委员会：负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置 方案和基本的投资策略； （4）风险控制委员会：负责对基金投资运作的风险进行测量和监控； （5）监察稽核部：负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察， 并为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控 制的环境中实现业务目标； （6）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本 部门的风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管 理系统的开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。 3、内部控制的措施 （1）建立、健全内控体系，完善内控制度：公司建立、健全了内控结构， 高管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确 保监察稽核工作是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定 期更新； （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项制度，做到 基金经理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同部门，不同岗位之间 的制衡机制，从制度上减少和防范风险； （3）建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明 确自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减 少风险； （4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序：分别建立了公司营运 风险和投资风险控制委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作和投资 有关的风险；公司建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报， 使各个层次的人员及时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策； （5）建立内部监控系统：建立了有效的内部监控系统，如电脑预警系统、 投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控； （6）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段， 建立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公 司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失； （7）提供足够的培训：制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适 当的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。 4、基金管理人关于内部控制制度的声明 （1）基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （2）基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人发展不断完善内部合规控 制。 四、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期：1983年10月31日 注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元 整 法定代表人：田国立 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有 丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服 务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券 投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、 境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股 权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内， 中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的 托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至2016年09月30日，中国银行已托管502只证券投资基金，其中境内 基金471只，QDII基金31只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指 数型等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规 模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的 组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。 中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风 险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全 面、全程的风险管控。 2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控 制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16” 等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2016年，中国银行继续获 得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托 管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政 法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基 金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管 理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定， 或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督 管理机构报告。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 1）泰达宏利基金管理有限公司直销中心 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心南楼三层 联系人：于贺 联系电话：010-66577619、010-66577617 客服信箱：irm@mfcteda.com 客服电话：400-698-8888 传真：010-66577760/61 公司网站：http://www.mfcteda.com 2）泰达宏利基金网上直销系统 交易系统网址：https://etrade.mfcteda.com/etrading/ 支持基金管理人旗下基金网上直销的银行卡和第三方支付有：农行卡、建 行卡、民生银行卡、招商银行卡、兴业银行卡、中信银行卡、光大银行卡、交 通银行卡、浦发银行卡、中国银行卡、广发银行卡和汇付天下“天天盈”、快钱 支付账户。 泰达宏利微信公众账号：mfcteda_BJ，支持民生银行卡、招商银行卡、汇 付天下“天天盈”账户、快钱支付账户。 客户服务电话：400-698-8888或010-66555662 客户服务信箱：irm@mfcteda.com 2、代销机构 1) 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：田国立 客服电话：95566 银行网站：www.boc.cn 2) 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：周慕冰 客服电话：95599 银行网站：www.abchina.com 3) 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：牛锡明 客服电话：95559 银行网址：www.bankcomm.com 4) 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：傅育宁 客服电话：95555 联系人：邓炯鹏 公司网站：www.cmbchina.com 5) 东莞银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区体育路21号 办公地址： 广东省东莞市莞城区体育路21号 法定代表人：卢国锋 电话：0769－22119061 传真：0769－22117730 联系人：陈幸 客服电话：4001196228 公司网址：www.dongguanbank.cn 6) 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路218号 办公地址：天津市河东区海河东路218号 法定代表人：李伏安 电话：022-58316666 传真：022-58316259 联系人：王宏 客户服务热线：95541 公司网站：www.cbhb.com.cn 7) 平安银行股份有限公司 注册地址： 深圳市深南东路5047号 办公地址：深圳市深南东路5047号 法定代表人：孙建一 电话：021-38637673 传真：021-50979507 联系人：张莉 客户服务热线：95511-3 公司网站：bank.pingan.com 8) 温州银行股份有限公司 注册地址：温州市车站大道196号 办公地址：温州市车站大道196号 法定代表人：邢增福 电话：0577-88990082 传真：0577-88995217 联系人：林波 客户服务热线：浙江省96699，上海962699，其他地区（0577）96699 公司网站： www.wzbank.cn 9) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 电话：（021）61618888 传真：（021）63604199 联系人：虞谷云 客户服务热线：95528 公司网站：www.spdb.com.cn 10) 宁波银行股份有限公司 注册地址： 宁波市江东区中山东路294号 办公地址： 宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人： 陆华裕 电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 联系人： 胡技勋 客户服务热线：95574 公司网站： www.nbcb.com.cn 11) 湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11层 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11层 法定代表人：林俊波 客服电话：400-888-1551 传真: 021- 68865680 公司网站：www.xcsc.com 12) 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：王春峰 联系人：胡天彤 电话：022-28451709 传真：022-28451892 电子邮箱：hutt@bhzq.com 客户服务电话: 400-651-5988 网址：www.bhzq.com 13) 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 客服电话：4008-888-888 电话：010-66568450 联系人：宋明 公司网站：www.chinastock.com.cn 14) 广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、 42、43、44楼 法定代表人：孙树明 客服电话：95575或致电各地营业网点 联系人：黄岚 公司网站：www.gf.com.cn 15) 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街188号 法定代表人：王常青 客服电话：400-888-8108 传真：010－65182261 公司网站： www.csc108.com 16) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 客服电话：95521 联系人：芮敏祺 公司网站：www.gtja.com 17) 平安证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表人：周易 联系人：吴琼 全国免费业务咨询电话：95511 传真：0755-82400862 网址：www.PINGAN.com 18) 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市长乐路989号45层 办公地址：上海市长乐路989号45层 法定代表人：李梅 联系电话：021-33389888 客服电话：95523或400-889-5523 网址：www.swhysc.com 19) 中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市经七路86号 法定代表人：李玮 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 20) 华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路228号、深圳市福田区深南大道 4011号港中旅大厦18楼 法定代表人：吴万善 客户服务电话：95597 传真：0755-82492962 联系人：庞晓芸 公司网站：www.htsc.com.cn 21) 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路1138号 办公地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：矫正中 联系人：安岩岩 电话：0431-85096517 客户服务电话：400-600-0686 网址：www.nesc.cn 22) 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨、李芳芳 客户服务电话：95525 400-888-8788 101-089-98 传真：021-22169134 公司网址：www.ebscn.com 23) 新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人：刘汝军 联系人：孙恺 客户服务电话：400-698-9898 公司网址：www.xsdzq.cn 24) 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 联系电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 客户服务电话：95565，400-888-8111 公司网址：www.newone.com.cn 25) 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系人：刘阳 传真：0755-83515567 客户服务电话：0755-33680000 400-6666-888 公司网址：www.cgws.com 26) 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼20层 法定代表人：兰荣 联系人：黄英 联系电话：0591-38162212 客户服务电话：95562 公司网址：www.xyzq.com.cn 27) 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人：王开国 客服电话：95553，400-8888-001 联系电话：021－23219000 公司网站：www.htsec.com 28) 广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼 法定代表人：邱三发 客服电话：020-961303 联系电话：020-88836999 传真：020-88836654 联系人：林洁茹 网址：www.gzs.com.cn 29) 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人：黄金琳 客服电话：96326（福建省外请先拨0591） 传真：0591-87383610 联系人：张宗锐 公司网站：www.hfzq.com.cn 30) 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 客服电话：95536 联系人：周杨 联系电话：0755－82130833 传真: 0755-82133952 公司网站：www.guosen.com.cn 31) 金元证券股份有限公司 注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17楼 法定代表人：陆涛 客户服务电话：400-888-8228 传真：0755-83025625 联系人：马贤清 网站：www.jyzq.cn 32) 德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市福山路500号城建国际中心26楼 法定代表人：姚文平 客服电话：400-888-8128 传真：021-68767981 联系人：朱磊 公司网站：www.tebon.com.cn 33) 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元 法定代表人：王连志 客服电话：400-800-1001 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82825551 网址：www.essence.com.cn 34) 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 联系人：王一彦 电话：021-20333333 传真：021-50498825 公司网络地址：www.longone.com.cn 客服电话：95531，400-888-8588 35) 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层（100007） 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层（100007） 法定代表人：常喆 客户服务电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com 36) 财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼（410005） 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼（410005） 法定代表人：蔡一兵 联系人：郭磊 联系电话：0731-84403319 开放式基金业务传真：0731-84403439 网址：www.cfzq.com 37) 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室 法定代表人：许建平 联系人：李巍 电话：010-88085858 客户服务电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com 38) 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 客户服务热线：95579或400-888-8999 联系人：李良 电话：027-65799999 传真：027-85481900 长江证券客户服务网站：www.95579.com 39) 国金证券股份有限公司 办公地址：四川省成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 客服电话：95310 公司网址： www.gjzq.com.cn 联系人：刘婧漪、贾鹏 联系电话：028-86690057、028-86690058 传真号码：028-86690126 40) 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 公司网址：www.citics.com 客服热线：95548 41) 西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市北京中路101号 办公地址：上海市永和路118弄24号楼 法定代表人：陈宏 公司网址：www.xzsec.com 客服热线：400-881-1177 42) 西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层 办公地址：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层 法定代表人：刘建武 公司网址：www.westsecu.com 客服热线：95582 43) 中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层，深圳 市华侨城深南大道9010号 法定代表人：吴永良 公司网址：www.zszq.com 客服热线：400-102-2011 44) 江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 联系人：周俊 电话：0451-85863726 传真：0451-82337279 公司网址：www.jhzq.com.cn 客服热线：400-666-2288 45) 万联证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 法定代表人：张建军 公司网址：www.wlzq.com.cn 客服热线：400-888-8133 46) 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼20层 办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼第20层 法定代表人：杨宝林 公司网址：www.citicssd.com 客服热线：95548 47) 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦5楼 法定代表人：吴坚 公司网址：www.swsc.com.cn 客服热线：400-809-6096 48) 中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层 1301-1305室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层 1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 公司网址：www.citicsf.com 客服电话：400-990-8826 49) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 办公地址：上海市浦东新区银城中路68号8楼 法定代表人： 汪静波 公司网址：www.noah-fund.com 客服热线：400-821-5399 50) 深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路1号物资控股置地大厦8楼 法定代表人：薛峰 公司网址：www.zlfund.cn；www.jjmmw.com 客服热线：4006-788-887 51) 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼 法定代表人：杨文斌 公司网址：www.ehowbuy.com 客服热线：400-700-9665 52) 杭州数米基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 办公地址：杭州市西湖区天目山路266号黄龙时代广场B座支付宝 法定代表人：陈柏青 客服电话：400-076-6123 公司网址：http://www.fund123.cn/ 53) 上海天天基金销售有限公司 注册地址：浦东新区峨山路613号6幢551室 办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C-9楼 法定代表人：其实 客服电话：400-1818-188 公司网址：www.1234567.com.cn 54) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 联系人：刘潇 电话：021-021-20691942 传真：021-20691861 客服电话：400-820-2899 公司网址： www.erichfund.com 55) 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 联系人：刘洋 联系电话：021-20835817 传真号码：021-20835885 全国统一客服热线：400-920-0022/ 021-20835588 公司网址：licaike.hexun.com 56) 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦二层 法定代表人：闫振杰 全国统一客服热线：400-888-6661 公司网址：www.myfund.com 57) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层 法定代表人：凌顺平 客户服务热线：4008-773-772 公司网址：www.5ifund.com 58) 一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址: 北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702室 地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 法定代表人：吴雪秀 客户服务热线: 400-001-1566 公司网址: www.yilucaifu.com 59) 上海汇付金融服务有限公司 注册地址: 上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人：冯修敏 客户服务热线: 400-820-2819 公司网址: https://tty.chinapnr.com 60) 上海陆金所资产管理有限公司 注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：郭坚 客户服务热线: 400-821-9031 公司网址: www.lufunds.com 61) 大泰金石投资管理有限公司 注册地址: 南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室 地址：上海市浦东新区峨山璐505号东方纯一大厦15楼 法定代表人：袁顾明 客户服务热线: 400-928-2266 公司网址: http://www.dtfortune.com 62) 浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址: 浙江省杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室 地址：浙江省杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室 法定代表人：徐黎云 客户服务热线: 400-068-0058 公司网址: http:// www.jincheng-fund.com 63) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座17层 法定代表人：杨懿 客户服务热线: 400-166-1188 公司网址: http://money.jrj.com.cn 64) 上海联泰资产管理有限公司 注册地址: 中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层 法定代表人：燕斌 客户服务热线: 400-046-6788 公司网址: http://www.66money.com 65) 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人：钟斐斐 客服热线：4000-618-518 网址：www.ncfjj.com 66) 武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第 七幢23层1号4号 办公地址：武汉市泛海国际SOHO城7栋2301、2304 法定代表人：陶捷 公司网址：http://www.buyfunds.cn 客服热线：400-027-9899 67) 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址: 北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层2302# 法定代表人：李悦 客户服务热线: 4008-980-618 公司网址: www.chtfund.com 68) 北京广源达信投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 办公地址：北京市朝阳区宏泰东街浦项中心B座19层 法定代表人：齐剑辉 公司网址：http://www.niuguwang.com 客服热线：400-623-6060 69) 北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 法定代表人：蒋煜 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21-28层 公司网址：www.gscaifu.com 客服热线：400-818-8866 70) 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新 浪总部科研楼5层518室 法定代表人：李昭琛 客服电话：010-62675369 公司网址：http://www.xincai.com/ 71) 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 法定代表人：肖雯 客服电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.cn 72) 上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海 泰和经济发展区） 办公地址：上海市杨浦区昆明路518号A1002室 法定代表人：王翔 电话：021-65370077-209 公司网站：www.jiyufund.com.cn 73) 北京汇成基金管理有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 法定代表人：王伟刚 客服电话：400-619-90595 网址：www.fundzone.cn 74) 上海云湾投资管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层 法定代表人：戴新装 企业类型：有限责任公司 营业期限：持续经营 客服电话：400-820-1515 网址：www.zhengtongfunds.com 75) 上海万得投资顾问有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 法定代表人：王廷富 注册资本：人民币2000万元 企业类型：有限责任公司 电话：021-5132 7185 传真：021-5071 0161 76) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区海淀东三街2号4层 401-15 办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院 a 座 17 层 法定代表人:陈超 联系人:赵德赛 客服电话:95518/400 088 8816 公司网址:http://fund.jd.com 77) 天津国美基金销售有限公司 注册地址： 天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层 202-124室 办公地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层 202-124室 法定代表人：丁东华 公司网址：www.gomefund.com 客服热线：400-111-0889 78) 北京格上富信投资顾问有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 法定代表人：李悦章 联系人：曹庆展 客户服务电话：400-066-8586 公司网址：www.igesafe.com （二）登记机构 名称：泰达宏利基金管理有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心南楼三层 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心南楼三层 法定代表人：弓劲梅 联系人：石楠 联系电话：010-66577769 传真：010-66577750 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼 负责人：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 经办律师：梁丽金、刘佳 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所 (特殊普通合伙) 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼 法定代表人：赵柏基 经办注册会计师：单峰、庞伊君 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：庞伊君 六、基金份额分级 （一）基金份额的结构 本基金的基金份额分为瑞利A份额和瑞利B份额，所募集的基金资产合并运 作。 （二）基金份额的配比 瑞利A、瑞利B份额的份额配比原则上不超过7:3，具体控制措施详见基金 管理人届时发布的相关公告。 （三）基金的运作 本基金的第一个运作周年的起始日为基金合同生效日，到期日为基金合同生 效日次年的对日。如该日为非工作日或该日历年度中不存在对应日期的，则到 期日为该日之前的最后一个工作日。第二个运作周年的起始日为第一个运作周 年到期日次日，到期日为基金合同生效日次两个年份的对日，如该日为非工作 日或该日历年度中不存在对应日期的，则到期日为该日之前的最后一个工作日。 以此类推。 如基金合同生效日为2013年8月20日（周二），则基金合同生效日次一个 年份、次两个年份的对日分别为2014年8月20日（周三）、2015年8月20日 （周四）。假设2014年8月20日为工作日，则第一个运作周年为自2013年8 月20日起，至2014年8月20日止。假设2014年8月20日为非工作日，该日 之前的最后一个工作日为2014年8月19日，则第一个运作周年为自2013年8 月20日起，至2014年8月19日止。其他运作周年的计算类同。 (四)基金份额的收益 1、瑞利A的约定收益 瑞利A根据基金合同的约定获取约定收益，年约定收益率将在基金合同生效 日前第二个工作日、半年度开放期首日前第二个工作日及年度开放期首日前第 二个工作日设定，并在基金合同生效日、半年度开放期首日和年度开放期首日 公告，计算公式如下： 瑞利A的年约定收益率（单利）＝一年期银行定期存款利率（税后）＋利差 其中利差由基金管理人根据国内市场利率变化约定，在每个运作周年首日前 公告该运作周年瑞利A适用的利差值。利差的取值范围从0.5%（含）到3%（含）。 其中一年期银行定期存款利率（税后）是指中国人民银行公布并执行的金融 机构人民币一年期整存整取基准年利率（当时适用税率）。在《基金合同》生效 日前的第二个工作日、半年度开放期首日前的第二个工作日、年度开放期首日 前的第二个工作日，基金管理人将根据该日中国人民银行公布并执行的金融机 构人民币一年期整存整取基准年利率更新公式中适用的一年期银行定期存款利 率（税后），设定瑞利A年约定收益率。 瑞利A的年约定收益率计算按照四舍五入的方法保留到小数点后2位。 基金管理人并不承诺或保证瑞利A的约定收益，在基金资产出现极端损失的 情况下，瑞利A的基金份额持有人可能会面临无法取得约定收益甚至损失本金 的风险。 2、瑞利B的收益 本基金在扣除瑞利A的本金、应计收益后的全部剩余资产归瑞利B享有，亏 损以瑞利B的资产净值为限由瑞利B首先承担。 (五)基金份额开放日的设定 本基金将设定两类开放期，分别为半年度开放期和年度开放期。 本基金半年度开放期首日为每个运作周年首日起6个月的对日，如该对日为 非工作日或该日历年度中不存在对应日期的，则半年度开放期首日为该日之前 的一个工作日，开放期将持续1-3个工作日，具体开放期持续时间以基金管理 人届时发布的公告为准。半年度开放期仅开放瑞利A份额的申购和赎回。在半 年度开放期首日，本基金开放瑞利A的申购和赎回，在除首日外其它开放日， 本基金仅开放瑞利A的申购，不接受赎回，且在任一开放日末瑞利A份额等于 或超过瑞利B份额的7/3倍，则该半年度开放期结束。本基金的第一个半年度 开放期首日为《基金合同》生效日（即第一个运作周年首日）起6 个月的对日， 如该日为非工作日或该日历年度中不存在对应日期的，则为该日之前的最后一 个工作日；第二个半年度开放期首日为第二个运作周年首日起6 个月的对日， 如该日为非工作日或该日历年度中不存在对应日期的，则为该日之前的最后一 个工作日；以此类推。 本基金年度开放期首日为每个运作周年到期日，开放期将持续1-3个工作 日，具体开放期持续时间以基金管理人届时发布的公告为准。年度开放期开放 瑞利A份额和瑞利B份额的申购和赎回。在年度开放期首日，本基金开放瑞利 A、瑞利B的申购和赎回，在除首日外其它开放日，本基金仅开放瑞利A的申购， 不接受瑞利A赎回和瑞利B的申购、赎回，且在任一开放日末瑞利A份额等于 或超过瑞利B份额的7/3倍，则该年度开放期结束。 因不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回的，半年度开放期 或年度开放期顺延，具体日期以基金管理人届时发布的公告为准。 (六)基金份额的折算 在本基金半年度开放期的首日日终，基金管理人将对瑞利A进行基金份额折 算，瑞利A份额净值调整为1.000元，基金份额持有人持有的瑞利A份额数按 折算比例相应增减。 在本基金年度开放期前第二个工作日日终，基金管理人对瑞利B份额进行基 金份额折算，瑞利B的基金份额净值调整为1.000元；在本基金年度开放期首 日，基金管理人对瑞利A份额进行基金份额折算，瑞利A的基金份额净值调整 为1.000元，基金份额持有人持有的瑞利A、瑞利B份额数按折算比例相应增 减。 瑞利A、瑞利B的基金份额折算具体见基金合同第七部分以及基金管理人届 时发布的相关公告。 (七)基金份额发售 在基金募集期内，瑞利A和瑞利B经分别通过各自销售机构的基金销售网点 独立进行公开发售。 (八)本基金的基金份额净值计算 T日基金份额净值＝T日闭市后的基金资产净值/T日基金份额的余额数量 T日基金份额的余额数量为瑞利A和瑞利B的份额总额。 基金份额净值的计算，保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五入，由 此产生的误差计入基金财产。 T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T＋1日内公告。如遇特殊情 况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 (九)瑞利A和瑞利B的基金份额净值计算 自基金合同生效日起，在瑞利A和瑞利B的开放日分别计算各自的基金份额 净值。 1、瑞利A的基金份额净值计算 基金合同生效之日起，在瑞利A某一开放日（T日），设t为瑞利A上一个 折算基准日（如T日之前瑞利A尚未进行折算，则为基金合同生效日）次日至 T日的运作天数，为T日闭市后的基金资产净值，为T日瑞利A的基金 份额净值，为T日瑞利A的份额余额，r为最近一次公告的瑞利A的年约 定收益率。瑞利A的基金份额净值计算公式如下： （1）如果T日闭市后的基金资产净值大于或等于“1.000乘以T日瑞利A 的份额余额加上T日全部瑞利A份额约定收益之和”，则 其中， T日全部瑞利A份额约定收益之和＝下 同。 运作当年实际天数指T日所在年度的实际天数。 （2）如果T日闭市后的基金资产净值小于“1.000元乘以T日瑞利A的份 额余额加上T日全部瑞利A份额约定收益之和”，则： 2、瑞利B的基金份额净值计算 基金合同生效之日起，在瑞利B的某一开放日（T日），为T日瑞利B 的基金份额净值，为T日瑞利B的份额余额，则瑞利B的基金份额净值 计算公式如下： 若根据上述公式计算得出，则 瑞利A和瑞利B的基金份额净值的计算均保留到小数点后3位，小数点后第 4位四舍五入，由此产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 (十)瑞利A和瑞利B的基金份额参考净值计算 基金管理人在计算基金资产净值的基础上，采用“虚拟清算”原则分别计算 并公告瑞利A和瑞利B的基金份额参考净值。基金份额参考净值是对两级基金 份额价值的一个估算，并不代表基金份额持有人可获得的实际价值。 1、瑞利A的基金份额参考净值计算 基金合同生效之日起，在瑞利A某一估值日（T日），设t为上一个折算基 准日（如T日之前瑞利A尚未进行折算，则为基金合同生效日）次日至T日的 运作天数， 为T日闭市后的基金资产净值，为T日瑞利A的基金份额 参考净值，为T日瑞利A的份额余额，r为最近一次公告的瑞利A的年约 定收益率。瑞利A的基金份额参考净值计算公式如下： （1）如果T日闭市后的基金资产净值大于或等于“1.000乘以T日瑞利A 的份额余额加上T日全部瑞利A份额约定收益之和”，则 其中， T日全部瑞利A份额约定收益之和＝ 运作当年实际天数指T日所在年度的实际天数。 （2）如果T日闭市后的基金资产净值小于“1.000元乘以T日瑞利A的份 额T日瑞利A的份额余额加上T日全部瑞利A份额应计收益之和”，则： 2、瑞利B的基金份额参考净值计算 基金合同生效之日起，在瑞利B的某一估值日（T日），为T日瑞利B 的基金份额参考净值，为T日瑞利B的份额余额，则瑞利B的基金份额 参考净值计算公式如下： 若根据上述公式计算得出，则 瑞利A和瑞利B的基金份额参考净值的计算均保留到小数点后3位，小数点 后第4位四舍五入，由此产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产 所有。T 日的瑞利A和瑞利B的基金份额参考净值在当天收市后计算，并在T+1 日内公告。如遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 七、基金的募集 （一）本基金依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、 基金合同及其他有关规定募集。本基金募集申请已获中国证监会【2013】1293 批复。 （二）基金类型、运作方式及存续期 本基金类型：债券型 本基金以“运作周年滚动”的方式运作。自基金合同生效后瑞利A每半年 开放一次，接受申购和赎回申请，自基金合同生效后瑞利B每年开放一次，接 受申购和赎回申请。 本基金存续期：不定期 （三）基金募集情况 经普华永道中天会计师事务所有限公司验资，本次募集的有效认购户数为 10,735户，净销售金额为人民币2,033,175,780.29 元，折合基金份额 2,033,175,780.29 份；募集资金在基金合同生效前产生的利息共计人民币 450,474.31元，折合450,474.31份基金份额归基金份额持有人所有，合计募 集份额为2,033,626,254.60 份。上述资金已于2013年11 月 13日划入本基 金在基金托管人中国银行股份有限公司开立的基金托管专户。 八、基金合同的生效 （一）基金备案的条件 基金募集期限届满，具备下列条件的，基金管理人应当按照规定办理基金验 资和备案手续： 1、基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元； 2、基金份额持有人的人数不少于200人。 本基金自基金份额发售之日起3个月内，基金募集满足上述条件的，基金管 理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售。 （二）基金的验资和备案 基金募集期限届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书决定停止基金 发售时，具备上述条件的，基金管理人应当自募集期限届满或停止基金发售之 日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国 证监会办理基金备案手续。 （三）基金合同生效 根据有关规定，本基金满足《基金合同》生效条件，《基金合同》于2013 年11月14日正式生效。自《基金合同》生效日起，本基金管理人正式开始管 理本基金。 （四）基金存续期内基金份额持有人数量 《基金合同》生效后，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值 低于5000万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续20个工作日出 现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。 法律法规另有规定时，从其规定。 九、基金份额的申购与赎回 (一)申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理 人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销 售机构，并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场 所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 (二)申购和赎回的开放日及时间 在半年度开放期首日，本基金开放瑞利A的申购和赎回，在除首日外其它 开放日，本基金仅开放瑞利A的申购，不接受赎回，且在任一开放日末瑞利A 份额等于或超过瑞利B份额的7/3倍，则该半年度开放期结束。在年度开放期 首日，本基金开放瑞利A、瑞利B的申购和赎回，在除首日外其它开放日，本 基金仅开放瑞利A的申购，不接受瑞利A赎回和瑞利B的申购、赎回，且在任 一开放日末瑞利A份额等于或超过瑞利B份额的7/3倍，则该年度开放期结束。 具体开放日的确定见基金合同第四部分中的“基金份额开放日的设定”的相关 内容。 发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购或赎回业务的，开放 期顺延，具体日期以基金管理人届时发布的公告为准。 半年度开放期、年度开放期的具体日期及业务办理时间以基金管理人及销 售机构公布的时间为准。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理本基金的申购、 赎回或者转换。 (三)申购与赎回的原则 1、瑞利A在半年度开放期首日和年度开放期首日采用 “确定价”原则， 即瑞利A的申购、赎回价格以1.000元为基准进行计算；瑞利A在其他开放日 采用“未知价”原则，即申购价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基 准进行计算；瑞利B在各开放日均采用“未知价”原则，即基金份额的申购与 赎回价格以受理申请当日基金份额净值为基准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行 顺序赎回。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理 人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公 告。 (四)申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提 出申购或赎回的申请。 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付款项，申购 成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。 基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时， 赎回生效。投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付 赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 3、申购与赎回申请的确认时间 正常情况下，每个开放日（T日）的下一个工作日（T+1日）内，登记机构 对申购与赎回申请的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人应在T+2 日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的 确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。（未完）  |