[发行]易方达科翔：更新招募说明书（2016年12月）
易方达科翔混合型证券投资基金 更新的招募说明书 基金管理人：易方达基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 二○一六年十二月 易方达科翔混合型证券投资基金更新的招募说明书 重要提示 依据中国证监会证监许可 [2008]1221号文核准的科翔证券投资基金基金份额持有人 大会决议，科翔证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、终止上市、 调整投资目标、投资范围、投资策略以及修订基金合同等，并更名为“易方达科翔股票型 证券投资基金”。自 2008 年 11月 13日起，由《科翔证券投资基金基金合同》修订而成的 《易方达科翔股票型证券投资基金基金合同》生效。 2015年 7月 25日，根据《运作办法》 的规定，本基金变更基金类别并由“易方达科翔股票型证券投资基金”更名为“易方达科 翔混合型证券投资基金”。 基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低 收益。本《招募说明书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表 明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资有风险， 投资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征 和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对申购基金的意愿、时机、 数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。 投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险，个别证券特有的 非系统性风险，大量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因 交收违约和投资债券引发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险，等等。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运 营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日 为 2016年 11月 13日，有关财务数据截止日为 2016年 9月 30日，净值表现截止日为 2016 年 6月 30日。（本报告中财务数据未经审计） 易方达科翔混合型证券投资基金更新的招募说明书 目录 一、绪言 .........................................................1 二、释义 .........................................................2 三、基金管理人 .....................................................6 （一）基金管理人基本情况 .......................................... 6 （二）主要人员情况 ................................................ 6 （三）基金管理人的职责 ........................................... 10 （四）基金管理人的承诺 ........................................... 10 （五）基金管理人的内部控制制度 .................................... 12 四、基金托管人 ....................................................15 （一）基金托管人基本情况 ......................................... 15 （二）主要人员情况 ............................................... 15 （三）基金托管业务经营情况 ........................................ 15 （四）基金托管人的内部控制制度 .................................... 15 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 ..........18 五、相关服务机构 ..................................................19 （一）基金份额销售机构 ........................................... 19 （二）基金注册登记机构 ........................................... 74 （三）律师事务所和经办律师 ........................................ 74 （四）会计师事务所和经办注册会计师 ................................74 六、基金的历史沿革 ................................................76 七、基金的存续 ....................................................77 八、基金的集中申购 ................................................78 九、基金份额的申购、赎回 ..........................................79 （一）基金投资者范围 ............................................. 79 （二）申购、赎回的场所 ........................................... 79 （三）申购、赎回的时间 ........................................... 79 （四）申购、赎回的原则 ........................................... 79 （五）申购、赎回的程序 ........................................... 80 （六）申购、赎回的数额限制 ........................................ 80 （七）申购、赎回的费率 ........................................... 81 I 易方达科翔混合型证券投资基金更新的招募说明书 （八）申购份额、赎回金额的计算方式 ................................82 （九）申购、赎回的注册登记 ........................................ 83 （十）巨额赎回的认定及处理方式 .................................... 83 （十一）拒绝或暂停申购、赎回的情形及处理方式 ......................84 十、基金转换 ......................................................86 （一）基金转换的开放日及时间 ...................................... 86 （二）基金转换业务规则 ........................................... 86 （三）基金转换的程序 ............................................. 86 （四）基金转换的数额限制 ......................................... 87 （五）基金转换费率 ............................................... 87 （六）基金转换份额的计算方式 ...................................... 87 （七）基金转换的注册登记 ......................................... 89 （八）基金转换与巨额赎回 ......................................... 89 （九）暂停基金转换的情形及处理 .................................... 90 十一、基金的非交易过户、转托管及冻结与解冻 ........................91 十二、基金的投资 ..................................................92 （一）投资目标 ................................................... 92 （二）投资范围 ................................................... 92 （三）投资理念 ................................................... 92 （四）投资策略 ................................................... 92 （五）业绩比较基准 ............................................... 95 （六）风险收益特征 ............................................... 95 （七）投资决策 ................................................... 95 （八）投资限制 ................................................... 96 （九）禁止行为 ................................................... 96 （十）基金管理人代表基金行使所投资证券产生权利的处理原则及方法 .......97 （十一）基金的融资融券 ........................................... 97 （十二）基金投资组合报告（未经审计） ..............................97 十三、基金的业绩 .................................................102 十四、基金的财产 .................................................103 十五、基金资产估值 ...............................................104 （一）估值目的 .................................................. 104 II 易方达科翔混合型证券投资基金更新的招募说明书 （二）估值日 .................................................... 104 （三）估值对象 .................................................. 104 （四）估值程序 .................................................. 104 （五）估值方法 .................................................. 104 （六）基金份额净值的确认和估值错误的处理 ......................... 105 （七）暂停估值的情形 ............................................ 107 （八）特殊情形的处理 ............................................ 107 十六、基金的收益与分配 ...........................................108 十七、基金的费用与税收 ...........................................110 （一）与基金运作相关的费用 ....................................... 110 （二）与基金销售有关的费用 ....................................... 111 （三）基金税收 .................................................. 112 十八、基金的会计与审计 ...........................................113 十九、基金的信息披露 .............................................114 二十、风险揭示 ...................................................118 二十一、基金合同的终止与基金财产的清算 ...........................120 （一）基金合同的终止 ......................................... 120 （二）基金财产的清算 ......................................... 120 （三）清算费用 .................................................. 120 （四）基金财产清算剩余资产的分配 ................................. 120 （五）基金财产清算的公告 ........................................ 121 （六）基金财产清算账册及文件的保存 ............................... 121 二十二、基金合同内容摘要 .........................................122 （一）基金管理人的权利与义务 ..................................... 122 （二）基金托管人的权利与义务 ..................................... 124 （三）基金份额持有人的权利与义务 ................................. 126 （四）基金份额持有人大会 ........................................ 127 （五）基金合同的变更和终止 ....................................... 132 （六）争议的处理和适用的法律 ..................................... 133 （七）基金合同的存放及查阅方式 ................................... 133 二十三、基金托管协议的内容摘要 ...................................134 （一）托管协议当事人 ............................................ 134 III 易方达科翔混合型证券投资基金更新的招募说明书 （二）基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ..................... 135 （三）基金管理人对基金托管人的业务核查 ........................... 140 （四）基金财产保管 .............................................. 140 （五）基金资产净值计算与复核 ..................................... 142 （六）基金份额持有人名册的保管 ................................... 144 （七）争议解决方式 .............................................. 145 （八）托管协议的变更与终止 ....................................... 145 二十四、对基金份额持有人的服务 ...................................146 二十五、其他应披露事项 ...........................................147 二十六、招募说明书存放及查阅方式 .................................151 二十七、备查文件 .................................................152 IV 易方达科翔混合型证券投资基金更新的招募说明书 一、绪言 本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公 开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办 法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办 法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 5号<招募说明书的内容与格式 >》等有关 法律法规以及《易方达科翔混合型证券投资基金基金合同》编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 ,并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募 集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或 对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者 欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 1 易方达科翔混合型证券投资基金更新的招募说明书 二、释义 本《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语有如下含义： 《基金合同》指《易方达科翔混合型证券投资基金基金合同》及对基金合 同的任何有效的修订和补充；《基金合同》由《科翔证券投资 基金基金合同》修订而成 中国指中华人民共和国 (仅为《基金合同》目的不包括香港特别行 政区、澳门特别行政区及台湾地区 ) 法律法规指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及 规范性文件 《基金法》指《中华人民共和国证券投资基金法》 《销售办法》指《证券投资基金销售管理办法》 《运作办法》指《公开募集证券投资基金运作管理办法》 《信息披露办法》指《证券投资基金信息披露管理办法》 元指中国法定货币人民币元 基金或本基金指易方达科翔混合型证券投资基金，本基金由科翔证券投资 基金转型而成 招募说明书指《易方达科翔混合型证券投资基金招募说明书》 更新的招募说明书指易方达科翔混合型证券投资基金更新的招募说明书，即根 据相关法律、法规及其他有关规定对招募说明书进行的定期 更新 托管协议指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《易方达科翔混 合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修 订和补充，托管协议由《科翔证券投资基金托管协议》修订 而成 发售公告指《易方达科翔股票型证券投资基金集中申购期基金份额发 售公告》 《业务规则》指《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》 中国证监会指中国证券监督管理委员会 银行监管机构指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构 基金管理人指易方达基金管理有限公司 基金托管人指中国工商银行股份有限公司 基金份额持有人指根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的 2 易方达科翔混合型证券投资基金更新的招募说明书 销售机构 投资者； 指直销机构及非直销销售机构 直销机构指易方达基金管理有限公司 非直销销售机构指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基 金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议， 办理基金销售业务的机构 注册登记业务指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者 基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、 发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 基金注册登记机构指易方达基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办理 基金注册登记业务的机构 《基金合同》当事人指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承担 义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额 持有人 个人投资者指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的 自然人 机构投资者指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国 合法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的 企业法人、事业法人、社会团体和其他组织 合格境外机构投资者指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相 关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基 金的中国境外的基金管理机构、保险公司、证券公司以及其 他资产管理机构 投资者指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法 规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者 的总称 基金转型指对包括科翔证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、 调整基金存续期限、更换注册登记人、更名为“易方达科翔 股票型证券投资基金 ”、修改基金投资目标、投资策略等条款 的一系列事项的统称 基金合同生效日指本基金根据《运作办法》变更为混合基金前的《易方达科 翔股票型证券投资基金基金合同》生效起始日，基金合同自 科翔证券投资基金终止上市之日起生效，原《科翔证券投资 3 易方达科翔混合型证券投资基金更新的招募说明书 基金基金合同》自同一日起失效 集中申购期指基金合同生效后仅开放申购、不开放赎回的一段时间，最 长不超过一个月 基金存续期指《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间 日/天指公历日 月指公历月 工作日指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 开放日指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日 T日指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 T+n日指自 T日起第 n个工作日（不包含 T日） 申购指在基金合同生效后的存续期间，投资人申请购买本基金基 金份额的行为 赎回指在基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人按基金合 同规定的条件，要求基金购回本基金基金份额的行为 巨额赎回指在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请 总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数 及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日本基 金总份额的 10%时的情形 基金账户指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基 金管理人管理的开放式基金份额情况的账户 交易账户指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办 理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户 转托管指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易 账户转入另一交易账户的业务 基金转换指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，将其持有的某 一基金的基金份额转为同一基金管理人管理的其他基金的基 金份额的行为。 定期定额投资计划指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者 指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方 式 基金收益指基金投资所得的股票红利、股息、债券利息、票据投资收 益、买卖证券差价、银行存款利息以及其他收益和因运用基 4 易方达科翔混合型证券投资基金更新的招募说明书 金财产带来的成本或费用的节约 基金资产总值指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基 金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和 基金资产净值指基金资产总值扣除负债后的净资产值 基金资产估值指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的 过程 货币市场工具指现金；一年以内 (含一年)的银行定期存款、大额存单；剩 余期限在三百九十七天以内 (含三百九十七天)的债券；期限 在一年以内(含一年)的债券回购；期限在一年以内 (含一年) 的中央银行票据；中国证监会、中国人民银行认可的其他具 有良好流动性的金融工具 指定媒体指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站 不可抗力指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件。 基金份额持有人服务指基金管理人承诺为基金份额持有人提供的一系列服务 5 易方达科翔混合型证券投资基金更新的招募说明书 三、基金管理人 （一）基金管理人基本情况 1、基金管理人：易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路 3号 4004-8室 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40-43楼 设立日期： 2001年 4月 17日 法定代表人：刘晓艳 注册资本： 12,000万元人民币 联系人：贺晋 联系电话： 400 881 8088 批准设立机关及文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字 [2001]4号 经营范围：基金募集、基金销售；资产管理；经中国证监会批准的其他业务 2、股权结构： 股东名称出资比例 广东粤财信托有限公司 1/4 广发证券股份有限公司 1/4 盈峰投资控股集团有限公司 1/4 广东省广晟资产经营有限公司 1/6 广州市广永国有资产经营有限公司 1/12 总计 100% （二）主要人员情况 1、董事、监事及高级管理人员 詹余引先生，工商管理博士，董事长。曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经 理助理；平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理（主持工作）、国债部副总经理（主持 工作）、资产管理部副总经理、总经理；中国平安保险股份有限公司投资管理部副总经理（主 持工作）；全国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外投资部主 任、投资部主任、证券投资部主任。现任易方达基金管理有限公司董事长；易方达国际控 股有限公司董事长。 刘晓艳女士，经济学博士，董事、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经 理、基金经理，基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理；易方达基金管理有限 公司督察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常务副总裁。现任 6 易方达科翔混合型证券投资基金更新的招募说明书 易方达基金管理有限公司总裁；易方达资产管理（香港）有限公司董事长；易方达国际控 股有限公司董事。 秦力先生，经济学博士，董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部 总经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、 副总经理。现任广发证券股份有限公司董事、常务副总经理；广发控股（香港）有限公司 董事；广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长。 杨力先生，高级管理人员工商管理硕士（ EMBA），董事。曾任美的集团空调事业部技术 主管、企划经理；佛山顺德百年科技有限公司行政总监；美的空调深圳营销中心区域经理； 佛山顺德创佳电器有限公司董事、副总经理；长虹空调广州营销中心营销总监；广东盈峰 投资控股集团有限公司战略总监、董事、副总裁。现任盈峰投资控股集团有限公司董事； 盈峰资本管理有限公司总经理；开源证券股份有限公司副董事长。 王海先生，经济学、工商管理（国际）硕士，董事。曾任工商银行江西省分行法律顾 问室科员；工商银行珠海分行法律顾问室办事员、营业部计划信贷部信贷员、办公室行长 室秘书、信贷管理部业务主办、资产风险管理部经理助理兼法律室副主任、资产风险管理 部副总经理兼法律室主任、资产风险管理部总经理；招商银行总行法律事务部行员；工商 银行珠海分行资产风险部总经理兼特殊资产管理部负责人、公司业务部总经理、副行长； 工商银行广东省分行公司业务部副总经理（主持工作）、总经理；工商银行韶关分行行长、 党委书记。现任广东粤财信托有限公司总经理。 刘韧先生，经济学硕士，董事。曾任湖南证券发行部经理助理；湘财证券投资银行总 部总经理助理；财富证券投资银行总部副总经理；五矿二十三冶建设集团副总经理、党委 委员；深圳市中金岭南有色金属股份有限公司监事。现任广东省广晟资产经营有限公司总 经理助理、资本运营部部长；新晟期货有限公司董事；广晟有色金属股份有限公司董事； 东江环保股份有限公司董事长。 朱征夫先生，法学博士，独立董事。曾任广东经济贸易律师事务所金融房地产部主任； 广东大陆律师事务所合伙人；广东省国土厅广东地产法律咨询服务中心副主任。现任广东 东方昆仑律师事务所主任。 忻榕女士，工商行政管理博士，独立董事。曾任中科院研究生院讲师；美国加州高温 橡胶公司市场部经理；美国加州大学讲师；美国南加州大学助理教授；香港科技大学副教 授；中欧国际工商学院教授；瑞士洛桑管理学院教授。现任中欧国际工商学院教授。 7 易方达科翔混合型证券投资基金更新的招募说明书 谭劲松先生，管理学博士（会计学），独立董事。曾任邵阳市财会学校教师；中山大学 管理学院助教、讲师、副教授。现任中山大学管理学院教授。 陈国祥先生，经济学硕士，监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理； 广东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理；易方达基金管理有限公司市场拓 展部总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。 李舫金先生，经济学硕士，监事。曾任华南师范大学外语系党总支书记；中国证监会 广州证管办处长；广州市广永国有资产经营有限公司董事长；广州股权交易中心有限公司 董事长；立根融资租赁有限公司董事长。现任广州金融控股集团有限公司副董事长、总经 理；万联证券有限责任公司董事长；广州银行副董事长；广州汽车集团股份有限公司独立 董事；广州金控资本管理有限公司董事长；广州中盈（三明）基金管理有限公司董事长； 广永期货有限公司董事；广州立根小额再贷款股份有限公司董事长。 廖智先生，经济学硕士，监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管；易方达基金 管理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金融部 总经理。现任易方达基金管理有限公司总裁助理；广东粤财互联网金融股份有限公司董事。 张优造先生，工商管理硕士 (MBA)，常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经 理；广东证券公司发行上市部经理；深圳证券业务部总经理、基金部总经理；易方达基金 管理有限公司董事、副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁；易方达国际控股 有限公司董事；易方达资产管理（香港）有限公司董事。 陈彤先生，经济学博士，副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部 副经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员；易方达基金管理有限公 司市场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理、 南京分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。现任 易方达基金管理有限公司副总裁。 马骏先生，高级管理人员工商管理硕士（ EMBA），副总裁。曾任君安证券有限公司营业 部职员；深圳众大投资有限公司投资部副总经理；广发证券有限责任公司研究员；易方达 基金管理有限公司固定收益部总经理、现金管理部总经理、总裁助理、固定收益投资总监、 固定收益首席投资官、基金科讯基金经理、易方达 50指数证券投资基金基金经理、易方达 深证 100交易型开放式指数基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁兼固定收 8 易方达科翔混合型证券投资基金更新的招募说明书 益总部总经理；易方达资产管理有限公司董事；易方达资产管理（香港）有限公司董事、 人民币合格境外投资者（ RQFII）业务负责人、证券交易负责人员（ RO）、就证券提供意见 负责人员（ RO）、提供资产管理负责人员（ RO）、RQFII/QFII产品投资决策委员会委员；中 债资信评估有限责任公司独立董事。 吴欣荣先生，工学硕士。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理部经理、基 金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、公募基金投资 部总经理、总裁助理、权益投资总监、主动权益投资的分管领导、基金科瑞基金经理、易 方达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达价值精选股票型证券投资基金基 金经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁，兼权益投资总部总经理。 张南女士，经济学博士，督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长；易 方达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限公 司督察长。 范岳先生，工商管理硕士 (MBA)，首席产品官。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部 科员；深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理；深圳证券交易所北京中心助理主 任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限公司 首席产品官；易方达资产管理（香港）有限公司董事、另类投资决策委员会委员。 2、基金经理 陈皓先生，管理学硕士。曾任易方达基金管理有限公司研究部行业研究员、基金经理 助理兼任行业研究员、基金投资部基金经理助理、投资一部总经理助理、投资一部副总经 理。现任易方达基金管理有限公司投资一部总经理、易方达平稳增长证券投资基金基金经 理（自 2012年9月28日起任职）、易方达科翔混合型证券投资基金基金经理（自 2014年5月10 日起任职）、易方达价值精选混合型证券投资基金基金经理（自 2014年11月22日起任职）、 易方达新经济灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2015年2月12日起任职）、易方达 国防军工混合型证券投资基金基金经理（自 2015年6月19日起任职）。 本基金历任基金经理情况：刘芳洁先生，管理时间为 2007年7月12日至 2010年12月31日； 付浩先生，管理时间为 2011年1月1日至2014年5月9日。 3、权益投资决策委员会成员 本公司权益投资决策委员会成员包括：吴欣荣先生、孙松先生、冯波先生、宋昆先生。 吴欣荣先生，同上。 孙松先生，经济学硕士。曾任易方达基金管理有限公司交易员、集中交易室主管、集 9 易方达科翔混合型证券投资基金更新的招募说明书 中交易室经理、基金投资部基金经理助理兼任行业研究员、机构理财部总经理助理、机构 理财部副总经理、权益投资总部副总经理、专户投资部总经理。现任易方达基金管理有限 公司养老金与专户权益投资部总经理，投资经理。 冯波先生，经济学硕士。曾任广东发展银行行员；易方达基金管理有限公司市场拓展 部研究员、市场拓展部副经理、市场部大区销售经理、北京分公司副总经理、研究部行业 研究员、基金经理助理、研究部总经理助理、研究部副总经理、易方达科汇灵活配置混合 型证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司研究部总经理、易方达行业领先 企业混合型证券投资基金基金经理。 宋昆先生，经济学硕士。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、公募基金投资部 总经理助理、公募基金投资部副总经理、易方达创新驱动灵活配置混合型证券投资基金基 金经理。现任易方达基金管理有限公司公募基金投资部总经理、易方达科讯混合型证券投 资基金基金经理、易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达新常态 灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 4、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为； 12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证 监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、 法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 10 易方达科翔混合型证券投资基金更新的招募说明书 2、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全内 部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相 关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄 漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投 资计划等信息； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩 序； （9）贬损同行，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； 11 易方达科翔混合型证券投资基金更新的招募说明书 （3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金 投资计划等信息； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有效经 营，保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金管理人建立了科 学、严密、高效的内部控制体系。 1、公司内部控制的总体目标 （1）保证公司经营管理活动的合法合规性； （2）保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯； （3）实现公司稳健、持续发展，维护股东权益； （4）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责； （5）保护公司最重要的资本：公司声誉。 2、公司内部控制遵循的原则 （1）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业 务环节，并普遍适用于公司每一位职员； （2）审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的构成、内部 管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点； （3）相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡。 （4）独立性原则：公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位；公司内部 部门和岗位的设置必须权责分明； （5）有效性原则：各种内部管理制度具有高度的权威性，应是所有员工严格遵守的行 动指南；执行内部管理制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力； （6）适时性原则：内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、 经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应 的修改和完善； （7）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益， 力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、内部控制的制度体系 公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制 度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司章程；第二个层面是公司内部 12 易方达科翔混合型证券投资基金更新的招募说明书 控制大纲，它是公司制定各项规章制度的基础和依据；第三个层面是公司基本管理制度； 第四个层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的各种制度及实施细则等。它们的制订、 修改、实施、废止应该遵循相应的程序，每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。 公司重视对制度的持续检验，结合业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制 的要求，不断检讨和增强公司制度的完备性、有效性。 4、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点 （1）授权制度 公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履 行各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行；各项经济经 营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须是在业务 授权范围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时 效。公司授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适 用的授权应及时修改或取消授权。 （2）公司研究业务 研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密的研究工 作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，研究部门根据投资 产品的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度， 保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，不断提高研究水平。 （3）基金投资业务 基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的 决策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度 和考核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的合法合规性。建立投 资风险评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风险权限额度内；对于投资结果建立科 学的投资管理业绩评价体系。 （4）交易业务 建立集中交易室和集中交易制度，投资指令通过集中交易室完成；应建立交易监测系 统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；集中交易室应对交易指令进行审核， 建立公平的交易分配制度，确保各基金利益的公平；交易记录应完善，并及时进行反馈、 核对和存档保管；同时应建立科学的投资交易绩效评价体系。 （5）基金会计核算 公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立严密的会计系 统，对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制度、凭证制度、合理 的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核 13 易方达科翔混合型证券投资基金更新的招募说明书 算和业务核算。同时还建立会计档案保管制度，确保档案真实完整。 （6）信息披露 公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。公司设立 了信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作，以此 加强对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定，同时加强对信息披露的检 查和评价，对存在的问题及时提出改进办法。 （7）监察稽核 公司设立督察长，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据公司监察稽核工作的需要 和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执 行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司 内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。 公司设立监察部开展监察稽核工作，并保证监察部的独立性和权威性。公司明确了监 察部及内部各岗位的具体职责，严格制订了专业任职条件、操作程序和组织纪律。 监察部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，促使公 司各项经营管理活动的规范运行。 公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反法律、法规和公司内部控 制制度的，追究有关部门和人员的责任。 5、基金管理人关于内部控制制度声明书 （1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （2）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 14 易方达科翔混合型证券投资基金更新的招募说明书 四、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 成立时间： 1984年1月1日 法定代表人：易会满 注册资本：人民币 35,640,625.71万元 联系电话： 010-66105799 联系人：洪渊 （二）主要人员情况 截至2016年9月末，中国工商银行资产托管部共有员工 210人，平均年龄 30岁，95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998年在国内首家提供托管服 务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制 体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职 责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托 管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产 品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、企业年金基金、 QFII资产、 QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资 产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII专户资产、 ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值 服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2016年9月，中国工商银行共托管 证券投资基金 624只。自 2003年以来，本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全 球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境 内外权威财经媒体评选的 51项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 （四）基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业 的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的 做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托 15 易方达科翔混合型证券投资基金更新的招募说明书 管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制， 强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。继 2005、2007、2009、2010、2011、2012、 2013、2014年八次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70（审计 标准第70号）审阅后， 2015年中国工商银行资产托管部第九次通过 ISAE3402（原SAS70）审 阅获得无保留意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内 部控制方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力 已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前， ISAE3402审阅已经成为年度化、 常规化的内控工作手段。 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规 范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体 系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管 业务安全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内 控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。 总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监 督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人 员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。 各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于 托管业务经营管理活动的始终。 （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约； 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优 先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他 委托资产的安全与完整。 （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善， 并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必 须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部 16 易方达科翔混合型证券投资基金更新的招募说明书 门。 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职 责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取 了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独 立、网络独立。 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者 和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内 部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监 控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强 员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职 业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、 处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理， 定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制 定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路 的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应 用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接 近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机 演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直 接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳 定地发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工 的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险 管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内 的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同 岗位相互制衡的组织结构。 17 易方达科翔混合型证券投资基金更新的招募说明书 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范 和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部 已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、 信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相 互制约机制。 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管 业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将 建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业 务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同 等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关基金法律法规的规定，对基金的投资对 象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬 的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、 基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违 反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。 基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和 其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向中国证监 会报告。 基金托管人发现基金管理人有其他违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关基金 法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知 后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时 对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未 能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金 管理人限期纠正。 18 易方达科翔混合型证券投资基金更新的招募说明书 五、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构：易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路 3号 4004-8室 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40-43楼 法定代表人：刘晓艳 电话：020-85102506 传真：400 881 8099 联系人：温海萍 网址：www.efunds.com.cn 直销机构网点信息： （1）易方达基金管理有限公司广州直销中心 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40F 电话：020-85102506 传真：400 881 8099 联系人：温海萍 （2）易方达基金管理有限公司北京直销中心 办公地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 1703室 电话：010-63213377 传真：400 881 8099 联系人：刘蕾 （3）易方达基金管理有限公司上海直销中心 办公地址：上海市世纪大道 88号金茂大厦 2706-2708室 电话：021-50476668 传真：400 881 8099 联系人：于楠 (4）易方达基金管理有限公司网上交易系统 网址：www.efunds.com.cn 2、非直销销售机构（以下排序不分先后） (1) 中国工商银行 注册地址：北京西城区复兴门内大街 55号 办公地址：北京西城区复兴门内大街 55号 19 易方达科翔混合型证券投资基金更新的招募说明书 法定代表人：易会满 联系人：杨菲 客户服务电话： 95588 网址：www.icbc.com.cn (2) 中国银行 住所：北京市复兴门内大街 1号 办公地址：北京市复兴门内大街 1号 法定代表人：田国立 联系人：宋亚平 客户服务电话： 95566 网址：www.boc.cn (3) 中国建设银行 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：王洪章 联系人：王未雨 客户服务电话： 95533 网址：www.ccb.com (4) 中国农业银行 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人：周慕冰 联系人：李紫钰 传真：010-85109219 客户服务电话： 95599 开放式基金业务传真： 010-85109219 网址：www.abchina.com (5) 中国邮政储蓄银行 注册地址：北京市西城区金融大街 3号 办公地址：北京市西城区金融大街 3号 法定代表人：李国华 联系人：王硕 客户服务电话： 95580 20 易方达科翔混合型证券投资基金更新的招募说明书 传真：010-68858117 网址：www.psbc.com (6) 交通银行 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：牛锡明 联系人：张宏革 联系电话： 021-58781234 客户服务电话： 95559 网址：www.bankcomm.com (7) 招商银行 注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 客户服务电话： 95555 网址：www.cmbchina.com (8) 包商银行 注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6号 办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6号 法定代表人：李镇西 联系人：刘芳 电话：0472-5189051 传真：0472-5189057 客户服务电话：内蒙古及北京地区： 96016；宁波、深圳地区： 967210；成都地区： 028-65558555 公司网站： www.bsb.com.cn (9) 渤海银行 注册地址：天津市河西区马场道 201-205号 办公地址：天津市河东区海河东路 218号渤海银行大厦 法定代表人：李伏安 联系人：王宏 电话：022-58316666 21 易方达科翔混合型证券投资基金更新的招募说明书 传真：022-58316569 客户服务电话： 95541 公司网站： www.cbhb.com.cn (10) 长安银行 注册地址：西安市高新技术产业开发区高新四路 13号 1幢 1单元 10101室 办公地址：西安市高新技术产业开发区高新四路 13号 法定代表人：毛亚社 联系人：闫石 客户服务电话： 96669、400-05-96669 传真：029-88609566 网址：http://www.ccabchina.com/ (11) 长春农商银行 注册地址：吉林省长春市二道区自由大路 5755号 办公地址：吉林省长春市绿园区正阳街 4288号 法定代表人：马铁刚 联系人：高然巍 客户服务电话： 96888-1 公司网站： www.cccb.cn (12) 大连银行 注册地址：大连市中山区中山路 88号 办公地址：大连市中山区中山路 88号 法定代表人：陈占维 联系人：朱珠 电话：0411-82356695 客户服务电话： 400-664-0099 公司网站： www.bankofdl.com (13) 德州银行 注册地址：山东省德州市三八东路 1266号 办公地址：山东省德州市三八东路 1266号 法定代表人：孙玉芝 联系人：王方震 电话：0534-2297326 客户服务电话： 40084-96588 22 易方达科翔混合型证券投资基金更新的招募说明书 公司网站： www.dzbchina.com (14) 东莞农村商业银行 注册地址：东莞市东城区鸿福东路 2号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2号东莞农商银行大厦 法定代表人：何沛良 联系人：杨亢 客户服务电话： 0769-961122 网址：www.drcbank.com (15) 东莞银行 注册地址：东莞市莞城区体育路 21号 办公地址：东莞市莞城区体育路 21号 法定代表人：卢国锋 联系人：吴照群 联系电话： 0769-22119061 客户服务电话： 96228（广东省内）；40011-96228（全国） 网址：www.dongguanbank.cn (16) 福建海峡银行 注册地址：福建省福州市晋安区六一北路 158号 办公地址：福州市台江区江滨中大道 358号福建海峡银行 8楼 法定代表人：苏素华 联系人：黄钰雯 电话：0591-87332762 传真：0591-87330926 客户服务电话： 400-893-9999 公司网站： www.fjhxbank.com (17) 富滇银行 注册地址：昆明市拓东路 41号 办公地址：昆明市拓东路 41号 法定代表人：夏蜀 联系人：杨翊琳 电话：0871-63140324 传真：0871-63194471 客户服务电话： 4008896533 23 易方达科翔混合型证券投资基金更新的招募说明书 公司网站： http://www.fudian-bank.com/ (18) 富阳农商银行 注册地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路 501号第 1幢 办公地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路 501号 法定代表人：马富华 联系人：陈硕 电话：0571-63280253 客户服务电话： 96596、4008896596 公司网站： www.fyrcbk.com (19) 广东华兴银行 注册地址：广东省汕头金砂路 92号嘉信大厦 1-2楼部分和 5楼全层 办公地址：广州市天河区天河路 533号 法定代表人：周泽荣 联系人：林晖 电话：020-38173036 传真：020-38173857 客户服务电话： 4008308001 公司网站： www.ghbank.com.cn (20) 广东南粤银行 注册地址：广东省湛江市经济技术开发区乐山大道 60号 办公地址：广东省广州市天河区临江大道 5号保利中心 法定代表人：韩春剑 联系人：袁俊全 电话：020-28099002 客户服务电话： 4000-961818 公司网站： www.gdnybank.com (21) 广发银行 注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 713号 办公地址：广东省广州市越秀区东风东路 713号 法定代表人：董建岳 客户服务电话： 400-830-8003 网址：www.cgbchina.com.cn (22) 广州农商银行 24 易方达科翔混合型证券投资基金更新的招募说明书 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1号 办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1号 法定代表人：王继康 联系人：黎超雄 电话：020-28019432 传真：020-22389031 客户服务电话： 020-961111 公司网站： www.grcbank.com (23) 广州银行 注册地址：广州市天河区珠江东路 30号广州银行大厦 办公地址：广州市天河区珠江东路 30号广州银行大厦 法定代表人：姚建军 联系人：唐荟 客户服务电话：广州： 96699；全国： 4008996699 网址：www.gzcb.com.cn (24) 贵阳银行 注册地址：贵州省贵阳市中华北路 77号 办公地址：贵州省贵阳市中华北路 77号 法定代表人：陈宗权 联系人：付小龙 电话：0851-86858673 传真：0851-86851953 客户服务电话： 40011-96033 公司网站： http://www.96033.cn (25) 哈尔滨银行 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160号 办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160号 法定代表人：郭志文 联系人：吴昊 电话：0451-87792450 传真：0451-86779218 客户服务电话： 95537 公司网站： www.hrbb.com.cn 25 易方达科翔混合型证券投资基金更新的招募说明书 (26) 汉口银行 注册地址：武汉市江岸区建设大道 933号 办公地址：武汉市江岸区建设大道 933号 法定代表人：陈新民 联系人：曾武 电话：027-82656704 传真：027-82656213 客户服务电话： 4006096558 公司网站： http://www.hkbchina.com (27) 杭州联合银行 注册地址：杭州市建国中路 99号 办公地址：杭州市建国中路 99号 法定代表人：张晨 联系人：胡莹 电话：0571-87923324 传真：0571-87923214 客户服务电话： 96592 公司网站： www.urcb.com (28) 杭州银行 注册地址：杭州市庆春路 46号杭州银行大厦 办公地址：杭州市庆春路 46号杭州银行大厦 法定代表人：陈震山 联系人：严峻 联系电话： 0571-85108195 客户服务电话： 95398 传真：0571-85106576 网址：www.hzbank.com.cn (29) 河北银行 注册地址：石家庄市平安北大街 28号 办公地址：石家庄市平安北大街 28号 法定代表人：乔志强 联系人：王娟 电话：0311-88627587 26 易方达科翔混合型证券投资基金更新的招募说明书 传真：0311-88627027 客户服务电话： 400-612-9999 公司网站： www.hebbank.com (30) 恒丰银行 注册地址：山东省烟台市芝罘区南大街 248号 办公地址：上海市开平路 88号瀛通绿地大厦 7楼 法定代表人：蔡国华 联系人：褚志朋 电话：021-63890179 传真：021-63890196 客户服务电话： 95395 公司网站： www.hfbank.com.cn (31) 华夏银行 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号 法定代表人：吴建 联系人：王者凡 开放式基金咨询电话： 95577 开放式基金业务传真： 010-85238680 网址：www.hxb.com.cn (32) 吉林银行 注册地址：吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路 1817号 办公地址：吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路 1817号 法定代表人：唐国兴 联系人：孙琦 电话：0431-84999627 传真：0431-84992649 客户服务电话： 400-88-96666 公司网站： www.jlbank.com (33) 嘉兴银行 注册地址：嘉兴市建国南路 409号 办公地址：嘉兴市建国南路 409号 法定代表人：夏林生 27 易方达科翔混合型证券投资基金更新的招募说明书 联系人：任正东 客户服务电话： 0573-96528 公司网站： http://www.bojx.com (34) 江南农村商业银行 注册地址：常州市和平路 413号 办公地址：常州市和平路 413号 法定代表人：陆向阳 联系人：包静 电话：0519-89995939 传真：0519-89995170 客户服务电话： 96005 公司网站： http://www.jnbank.cc (35) 江苏银行 注册地址：南京市中华路 26号 办公地址：南京市中华路 26号 法定代表人：夏平 联系人：张洪玮 联系电话： 025-58587036 客户服务电话： 95319 传真：025-58587820 网址：www.jsbchina.cn (36) 江西银行 注册地址：南昌市红谷滩新区金融大街 699号 办公地址：南昌市红谷滩新区金融大街 699号 法定代表人：陈晓明 联系人：陈云波 电话：0791-86796029 传真：0791-86771100 客户服务电话： 96266 公司网站： www.nccbank.com.cn (37) 金华银行 注册地址：金华市光南路 668号 办公地址：金华市光南路 668号 28 易方达科翔混合型证券投资基金更新的招募说明书 法定代表人：徐雅清 联系人：何赛丽、陈霞 电话：0579-82178270 传真：0579-82178321 客户服务电话： 400-711-6668 公司网站： www.jhccb.com.cn (38) 锦州银行 注册地址：辽宁省锦州市科技路 68号 办公地址：辽宁省锦州市科技路 68号 法定代表人：张伟 联系人：庞璐璐 客户服务电话： 400-66-96178 公司网站： www.jinzhoubank.com (39) 九台农商银行 注册地址：吉林省长春市九台区新华大街 504号 办公地址：吉林省长春市高新开发区蔚山路 2559号 法定代表人：高兵 联系人：曲凌 客户服务电话： 0431-96888-0-2 公司网站： http://www.jtnsh.com (40) 昆山农村商业银行 注册地址：江苏省昆山市前进东路 828号 办公地址：江苏省昆山市前进东路 828号 法定代表人：张哲清 联系人：黄怡 客户服务电话： 0512-96079 公司网站： www.ksrcb.com (41) 乐清农商银行 注册地址：浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99号 办公地址：浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99号 法定代表人：高剑飞 联系人：金晓娇 电话：0577-61566028 29 易方达科翔混合型证券投资基金更新的招募说明书 传真：0577-61566063 客户服务电话： 4008896596 公司网站： www.yqbank.com (42) 龙湾农商银行 注册地址：浙江省温州市龙湾区永强大道衙前段 办公地址：浙江省温州市龙湾区永强大道衙前段龙湾农商银行大楼 法定代表人：刘少云 联系人：胡俊杰 电话：0577-86923223 传真：0577-86921250 客户服务电话： 4008296596 公司网站： www.lwrcb.com (43) 鹿城农商银行 注册地址：温州市车站大道 547号信合大厦 A幢 办公地址：温州市车站大道 547号信合大厦 A幢 法定代表人：陈宏强 联系人：潘宜南 电话：0577-88077675 客户服务电话： 96526 公司网站： http://www.lcrcbank.com/ (44) 洛阳银行 注册地址：河南省洛阳市开元大道 256号 办公地址：河南省洛阳市开元大道 256号 法定代表人：王建甫 联系人：郭文博 电话：0379-65921977 传真：0379-65938595 客户服务电话： 96699 公司网站： www.bankofluoyang.com.cn/ (45) 南海农商银行 注册地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北 26号 办公地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北 26号 法定代表人：李宜心 30 易方达科翔混合型证券投资基金更新的招募说明书 联系人：吴泳施 电话：0757-86369512 传真：0757-86250627 客户服务电话： 96138 公司网站： www.nanhaibank.com (46) 宁波银行 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 客户服务电话： 95574 公司网站： www.nbcb.com.cn (47) 平安银行 注册地址：广东省深圳市深南东路 5047号 办公地址：广东省深圳市深南东路 5047号 法定代表人：孙建一 联系人：张莉 联系电话： 021-38637673 客户服务电话： 95511-3 开放式基金业务传真： 021-50979507 网址：bank.pingan.com (48) 浦发银行 注册地址：上海市中山东一路 12号 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：吉晓辉 联系人：高天、姚磊 联系电话： 021-61618888 客户服务电话： 95528 传真：021-63604196 网址：www.spdb.com.cn (49) 齐商银行 注册地址：淄博市张店区中心路 105号 办公地址：淄博市张店区中心路 105号 31 易方达科翔混合型证券投资基金更新的招募说明书 法定代表人：杲传勇 联系人：郭媛媛 电话：0533-2178888-9591 传真：0533-2180303 客户服务电话： 400-86-96588 公司网站： www.qsbank.cc (50) 青岛农商银行 注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 109号 办公地址：山东省青岛市崂山区香港东路 109号 法定代表人：刘仲生 联系人：李洪姣 电话：0532-66957228 传真：0532-66957229 客户服务电话： 96668、4001196668或 4008896668 公司网站： www.qrcb.com.cn (51) 青海银行 注册地址：青海省西宁市黄河路 36号 办公地址：青海省西宁市黄河路 36号 法定代表人：王丽 联系人：李万芳 电话：0971-6111792 传真：0971-6111792 客户服务电话： 0971-96399 公司网站： www.bankqh.com (52) 泉州银行 注册地址：泉州市云鹿路 3号 办公地址：泉州市云鹿路 3号 法定代表人：傅子能 联系人：董培姗 电话：0595-22551071 传真：0595-22578871 客户服务电话： 4008896312 公司网站： www.qzccbank.com 32 易方达科翔混合型证券投资基金更新的招募说明书 (53) 日照银行 注册地址：山东省日照市烟台路 197号 办公地址：山东省日照市烟台路 197号 法定代表人：王森 联系人：成晓华 电话：0633-8081621 传真：0633-8081276 客户服务电话： 400-68-96588（全国） 0633-96588（日照） 公司网站： http://www.bankofrizhao.com.cn/ (54) 瑞丰银行 注册地址：浙江省绍兴市柯桥区柯桥笛扬路 1363号 办公地址：浙江省绍兴市柯桥区柯桥笛扬路 1363号 法定代表人：俞俊海 联系人：孟建潮 电话：0575-81105323 传真：0575-84788134 客户服务电话： 400-88-96596 公司网站： www.borf.cn (55) 上海农村商业银行 注册地址：上海市银城中路 8号中融碧玉蓝天大厦 15－20，22-27层 办公地址：上海市银城中路 8号中融碧玉蓝天大厦 15－20，22-27层 法定代表人：冀光恒 联系人：施传荣 联系电话： 021-38576666 客服电话： 021-962999、4006962999 开放式基金业务传真： 021-50105124 网址：www.srcb.com (56) 上海银行 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号 法定代表人：金煜 联系人：汤征程 联系电话： 021-68475521 33 易方达科翔混合型证券投资基金更新的招募说明书 开放式基金咨询电话： 95594 网址：www.bankofshanghai.com (57) 顺德农村商业银行 注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2号 办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2号 法定代表人：姚真勇 联系人：杨洁莹 联系电话： 0757-22386489 客户服务电话： 0757-22223388 传真：0757-22388235 网址：www.sdebank.com (58) 苏州银行 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728号 法定代表人：王兰凤 联系人：朱瑞良 电话：0512-69868364 传真：0512-69868370 客户服务电话： 96067 公司网站： www.suzhoubank.com (59) 天津农商银行 注册地址：天津市河西区马场道 59号国际经济贸易中心 A座 1-6层 办公地址：天津市河西区马场道 59号国际经济贸易中心 A座 1-6层 法定代表人：李宗唐 联系人：张广彧、梁冯雷 联系电话： 022-83872243,022-83872800 客户服务电话： 022-96155 传真：022-83872156 网址：www.trcbank.com.cn (60) 天津银行 注册地址：天津市河西区友谊路 15号 办公地址：天津市河西区友谊路 15号 法定代表人：袁福华 34 易方达科翔混合型证券投资基金更新的招募说明书 联系人：李岩 电话：022-28405684 传真：022-28405631 客户服务电话： 4006960296 公司网站： www.bank-of-tianjin.com.cn (61) 威海市商业银行 注册地址：威海市宝泉路 9号 办公地址：威海市宝泉路 9号 法定代表人：谭先国 联系人：刘文静 电话：0631-5211651 传真：0631-5215726 客户服务电话：山东省内 96636，中国境内 40000-96636 公司网站： www.whccb.com，www.whccb.com.cn (62) 潍坊银行 注册地址：山东省潍坊市奎文区胜利东街 5139号 办公地址：山东省潍坊市奎文区胜利东街 5139号 法定代表人：史跃峰 联系人：陈菲 电话：0536-8051901 传真：0536-8051916 客户服务电话： 400-61-96588 公司网站： www.wfccb.com (63) 吴江农村商业银行 注册地址：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777号 办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777号 法定代表人：陆玉根 联系人：傅巍群 电话：0512-63969960 传真：0512-63969071 客户服务电话： 4008696068 0512-96068 公司网址： www.wjrcb.com (64) 武汉农村商业银行 35 易方达科翔混合型证券投资基金更新的招募说明书 注册地址：湖北省武汉市江岸区建设大道 618号 办公地址：湖北省武汉市江岸区建设大道 618号 法定代表人：徐小建 联系人：邹君 电话：027-85497270 传真：027-85497270 客户服务电话： 96555（湖北省内）、027-96555（湖北省外） 公司网站： http://www.whrcbank.com/ (65) 新昌农商银行 注册地址：浙江省绍兴市新昌县七星街道七星路 18号 办公地址：浙江省绍兴市新昌县七星街道七星路 18号 法定代表人：赵学夫 联系人：陈春华 电话：0575-86266991 传真：0575-86383121 客户服务电话： 96596、0575-86266928 公司网站： http://xcbank.com (66) 余杭农村商业银行 注册地址：杭州市余杭区南苑街道南大街 72号 办公地址：杭州市余杭区南苑街道南大街 72号 法定代表人：来煜标 联系人：蔡亮 电话：0571-86209980 客户服务电话： 96596,4008896596 公司网站： www.yhrcb.com (67) 云南红塔银行 注册地址：云南省玉溪市东风南路 2号 办公地址：云南省玉溪市东风南路 （未完）  |