[发行]泰达宏利绝对混合：更新招募说明书摘要（2016年12月）
泰达宏利 绝对收益策略定期开放混合型发 起式 证券投资基金 更新 招募说明书 摘要 基金管理人： 泰达 宏利基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 重要提示 泰达宏利绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金（以下简称 “本基金”）已于 2014 年 12 月 25 日获中国证监会证监许可 [2014]1416 号文注 册，并于 2015 年 9 月 9 日获得中国证监会证券基金机构监管部关于泰达宏利绝 对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金延期募集备案的回函 ( 机构部 函 [2015]2515 号 ) 。本基金合同于 2015 年 11 月 17 日生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经 中国证监会 注册 ，但中国证监会对本基金募集的 注册 ，并不表明其对本基金的 价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用 基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。 当 投资者 赎回 时，所得或会高于或低于 投资者 先前所支付的金额。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。 投 资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承 受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括： 市场风险、 信用风险、流动性风险、操作风险、管理风险、合规风险、 本基金的特定风险 和其他风险 等。 本基金为 特殊的 混合型基金， 通过采用多种绝对收益策略剥离 市场系统性风险，因此相对股票型基金和一般的混合型基金其预期风险较小。 而相对其业绩比较基准，由于绝对收益策略投资结果的不确定性，因此不能保 证一定能获得超越业绩比较基准的绝对收益。 本基金优选数量化投资策略进行投资，可能存在因数量化投资策略 模型或 者交易系统缺陷使基金收益不能达到投资业绩目标的风险；同时，本基金运用 股指期货对冲市场波动风险，由于股指期货交易采用保证金交易制度，保证金 交易具有杠杆性，本基金存在杠杆性风险、到期日风险、变现损失风险、强行 平仓风险、强行减仓风险、保证金流动性风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业 绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险， 投资者 在认购（或申购） 本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。 基金管理人提醒投资者基金投资的 “ 买者自负 ” 原则，在投资者作出投资 决策 后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责 本更新招募说明书摘要摘自更新招募说明书正文，投资者欲了解详细内容， 应阅读更新招募说明书正文。 本更新招募说明书所载内容截止日为 2016 年 11 月 17 日，有关数据和净值 表现截止日为 2016 年 9 月 30 日。财务数据未经审计。 一 、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：泰达宏利基金管理有限公司 设立 日期： 2002 年 6 月 6 日 注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层 办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层 法定代表人： 弓劲梅 组织形式：有限责任公司 联系电话： 010 - 66577 808 信息披露 联系人： 陈沛 注册资本： 一 亿 八千万 元人民币 股权结构：北方国际信托股份有限公司： 51 ％；宏利 资产 管理（ 香港 ）有 限公司： 49 ％ 泰达宏利基金管理有限公司原名湘财合丰基金管理有限公司、湘财荷银基 金管理有限公司、泰达荷银基金管理有限公司，成立于 2002 年 6 月，是中国首 批合资基金管理公司之一。截至 目前 ， 公司管理着包括 泰达宏利价值优化型 系 列基金、 泰达 宏利行业精选 混合型证券投资 基金、 泰达 宏利风险预算 混合型证 券投资 基金 、泰达 宏利货币市场基金 、泰达宏利效率优选混合型证券投资基金 （ LOF ） 、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、泰达宏利市值优选混合型证 券投资基金、泰达宏利集利债券型证券投资基金、泰达宏利品质生活灵活配置 混合型证券投资基金、泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金、泰达宏利中证 财富大盘指数证券投资基金、泰达宏利领先中小盘混合型证券投资基金、泰达 宏利聚利债券型证券投资基金 （ LOF ） 、泰达宏利中证 500 指数分级证券投资基 金、泰达宏利逆向策略混合型证券投资基金、泰达宏利信用合利定期开放债券 型证券投资基金、泰达宏利收益增强债券型证券 投资基金、泰达宏利瑞利分级 债券型证券投资基金、泰达宏利养老收益混合型证券投资基金、泰达宏利淘利 债券型证券投资基金、泰达宏利转型机遇股票型证券投资基金、泰达宏利改革 动力量化策略灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利创盈灵活配置混合型证 券投资基金、泰达宏利复兴伟业灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利新起 点灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金、泰 达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利创益灵活配置混合型证 券投资基金、泰达宏利活期友货币市场基金、泰达宏利绝对收益策略定期开放 混合型发起 式证券投资基金、泰达宏利同顺大数据量化优选灵活配置混合型证 券投资基金、泰达宏利多元回报债券型证券投资基金、 泰达宏利增利灵活配置 定期开放混合型证券投资基金 、泰达宏利汇利债券型证券投资基金、泰达宏利 启智灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利量化增强股票型证券投资基金、 泰达宏利定宏混合型证券投资基金、泰达宏利创金灵活配置混合型证券投资基 金、泰达宏利亚洲债券型证券投资基金、泰达宏利睿智稳健灵活配置混合型证 券投资基金、泰达宏利京元宝货币市场基金、泰达宏利纯利债券型证券投资基 金 在内的 四十多 只证券投资基金。 （二）主要人员 情况 1 、董事会成员 弓劲梅女士，董事长。拥有天津南开大学经济学博士学位。曾担任天津信 托有限责任公司研究员，天弘基金管理有限公司高级研究员，天津泰达投资控 股有限公司高级项目经理，天津市泰达国际控股（集团）有限公司融资与风险 管理部副部长。现任天津市泰达国际控股（集团）有限公司资产管理部部长。 刘建先生，董事。先后毕业于中国政法大学、天津财经学院，获法学学士、 经济学硕士学位。 1988 年至 2001 年任中国建设银行股份有限公司金融机构部 副处长； 2001 年至 2003 年任中信银行股份有限公司资金清算中心负责人； 2003 年至 2014 年任中银国际证券有限责任公司机构业务部董事总经理。 2014 年 10 月加盟泰达宏利基金管理有限公司， 2015 年 4 月任公司副总经理， 2015 年 8 月 起任公司总经理。 杨雪屏女士，董事。拥有天津大学工科学士和中国人民大学新闻学硕士学 位。 1995 年至 2003 年曾在天津青年报社、经济观察报社、滨海时报社等报社 担任记者及编辑； 2003 年至 2012 年就职于天津泰达投资控股有限公司办公室 秘书科；自 2012 年至今就职于天津市泰达国际控股（集团）有限公司，曾担任 资产管理部高级项目经理，现任综合办公室副主任。 孙泉先生， 董事。拥有天津南开大学经济学学士和经济学硕士学位及美国 芝加哥罗斯福大学工商管理硕士学位。 1988 年任职于天津开发区信托投资公司， 负责信贷和外汇管理工作； 1989 年任职于天津开发区管理委员会政策研究室， 负责区域发展、国企改革、对外合作政策的研究和制定工作； 1997 年任职于天 津经济技术开发区总公司企划部，负责企业发展战略研究和计划经营管理工作； 2001 年任职于天津泰达投资控股公司资产管理部，负责泰达控股重组并购、资 源整合、上市筹备和金融类、实业类企业的经营管理工作。现任天津泰达投资 控股公司资产管理部经理，渤海 产业基金投资管理公司、恒安标准人寿保险公 司和天津钢管集团股份有限公司董事等职。 何达德先生，董事。毕业于英国伦敦城市大学，取得精算学荣誉理学士学 位。现为宏利行政副总裁及宏利人寿保险（国际）有限公司首席行政总监，宏 利资产管理（香港）有限公司首席行政总监，负责宏利于香港的全线业务，包 括个人保险、雇员福利及财富管理等业务。同时何先生分别为宏利人寿保险（国 际）有限公司及宏利资产管理（香港）有限公司之董事。现为澳大利亚精算学 会及美国精算学会会员，在寿险及退休顾问工作方面拥有三十多年的丰富经验， 其间担任多个领导层要职。 任赛华女士，董事。毕业于加拿大滑铁卢大学（ University of Waterloo ）， 获得数学学士学位，加拿大安大略省会计师公会之特许会计师。任女士于 2007 年加盟宏利资产，曾任首席行政事务总监，现担任宏利资产亚洲区零售经销部 主管。早年任女士曾任职于亚洲和加拿大的著名国际投资银行、会计事务所及 省级退休金委员会，监管托管业务的销售及担任全球基金服务客户关系管理、 新业务发展及会计等高级职务。 2013 年 6 月至 2015 年 4 月担任泰达宏利基金 管理有限公司监事。 杜汶高先生，董事。毕业于美国卡内基梅隆大学，持有数 学及管理科学理 学士学位，现为宏利资产管理 ( 亚洲 ) 总裁兼亚洲区主管及宏利资产管理 ( 香港 ) 有限公司董事，掌管亚洲及日本的投资事务，专责管理宏利于区内不断壮大的 资产，并确保公司的投资业务符合监管规定。出任现职前，杜先生掌管宏利于 亚洲区 ( 香港除外 ) 的投资事务。 2001 年至 2004 年，负责波士顿领导机构息差 产品的开发工作。杜先生于 2001 年加入宏利，之前任职于一家环球评级机构， 曾获派驻纽约、伦敦及悉尼担任杠杆融资及资产担保证券等不同部门的主管， 拥有二十多年的资本市场经验。 汪丁丁先生，独立董事，毕业于北京师范学院数学系，中国科学院数学力 学部理学硕士学位， 1990 年获夏威夷大学经济学博士学位。 1984 年至 1998 年 先后担任中国科学院系统科学研究所助理研究员、美国东西方中心人口研究所 访问学者、博士后研究员、香港大学经济与金融学院助理教授、德国杜依斯堡 大学经济系客座教授、北京大学中国经济研究中心副教授及美国夏威夷大学经 济系访问教授。目前担任北京大学及浙江大学教授，自 2007 年至今，担任东北 财经大学“社会与行为”跨学科教育中心学术委员会主席兼主任。 周小明先生，独立董事。毕业于浙江大 学法学院，持有中国政法大学法学 硕士学位、民商法法学博士学位。 1990 年起先后任职于浙江大学、中国人民银 行非银行金融机构监管司、君泽君律师事务所、安信信托投资股份有限公司。 曾担任全国人大常委会财经委员会《中华人民共和国信托法》、《基金法》起草 小组成员、安信信托投资股份有限公司总裁。目前担任中国人民大学信托与基 金研究所所长、君泽君律师事务所合伙人、清华大学法学院联合法律硕士导师、 中国信托业协会培训与资格办公室副主任、《中国信托业发展报告》主编。 杜英华女士，独立董事，任期始于 2014 年 6 月 20 日。毕业于南开大学 法 律系，获得法学学士和法学硕士学位。 1992 年 10 月，与其他合伙人共同发起 设立天津津华律师事务所，现任该律所副主任，正高级律师，具有 22 年法律实 务经验。同时担任天津第五届律师协会理事、天津第六届律师协会监事。 何自力先生，独立董事， 1982 年毕业于南开大学，经济学博士。 1975 年至 1978 年，于宁夏国营农场和工厂务农和做工： 1982 年至 1985 年，于宁夏自治 区党务从事教学和科研工作； 1988 年至今任职于南开大学，历任经济学系系主 任、经济学院副院长，担任教授、博士生导师；兼任中国经济发展研究会副会 长和秘书长、 天津经济学会副会长； 2002 年 1 月至 7 月在美国加利福尼亚大学 伯克利分校作访问学者。 2、监事会成员 许宁先生，监事长。毕业于南开大学，经济学硕士。 1991 年至 2008 年任 职于天津市劳动和社会保障局； 2008 年加入天津市泰达国际控股（集团）有限 公司，担任党委委员、董事会秘书、综合办公室主任。 陈景涛先生，监事。拥有澳大利亚麦考瑞大学商学学士、麦考瑞大学应用 金融学硕士和南澳大学金融学博士学位。 1998 年先后就职于渣打银行、巴克莱 资本、 Baron Asset Management ； 2005 年加入宏利资产，曾担任固定收益高级投 资经理，现担任北亚投资负责人。 王泉先生，职工监事。管理学学士、经济学硕士。 2002 年 3 月加入泰达宏 利基金管理有限公司工作至今，历任基金运营部基金会计、基金运营部副总经 理、基金运营部总经理、运营副总监兼基金运营部总经理，自 2014 年 10 月起 担任运营总监。 邓艺颖女士，职工监事。金融学硕士， 2004 年 5 月至 2005 年 4 月就职于中 国工商银行广东省分行公司业务部； 2005 年 4 月加盟泰达宏利基金管理有限公 司，先后担任交易部交易员、固定收益部研究员、研究部副总监 、 投资副总监 兼研究部 总监 ，现任投资副总监兼 基金 投资部总监。 具备 11 年基金从业经验， 11 年证券投资管理经验，具有基金从业资格。 3 、总经理及其他高级管理人员 弓劲梅女士，董事长。简历同上。 刘建先生，总经理。简历同上。 傅国庆先生，副总经理。毕业于南开大学和美国罗斯福大学，获文学学士 和工商管理硕士学位，北京大学国家发展研究院 EMBA 。 1993 年至 2006 年就 职于北方国际信托股份有限公司，从事信托业务管理工作，期间曾任办公室主 任、研发部经理、信托业务总部总经理、董事会秘书、以及公司副总经理。 2006 年 9 月起任泰达宏利基金管理有限公 司财务总监； 2007 年 1 月起任公司副总经 理兼财务总监。 王彦杰先生，副总经理。毕业于台湾中山大学和淡江大学，获企业管理学 士和财务金融硕士学位。 1998 年 8 月至 2001 年 4 月，先后在国际证券、日商 大和证券、元大投信担任股票分析师； 2001 年 5 月至 2008 年 2 月，任保德信 投信股票投资主管； 2008 年 2 月至 2008 年 8 月，就职于复华投信香港资产管 理公司，担任执行长； 2008 年 8 月至 2015 年 10 月，就职于宏利资产管理有限 公司，担任台湾地区投资主管； 2015 年 10 月加盟泰达宏利基金管理有限公司 担任投资总监， 2015 年 12 月起任泰达宏利基金管理有限公司副总经理兼投资 总监。 张萍女士，督察长。毕业于中国人民大学和中国科学院，管理学和理学双 硕士。先后任职于中信公司、毕马威国际会计师事务所等公司，从事财务管理 和管理咨询工作。 2002 年起在嘉实基金管理有限公司工作，任监察稽核部副总 监。 2005 年 10 月起任泰达宏利基金管理有限公司风险管理部总监。 2006 年 11 月起任泰达宏利基金管理有限公司督察长。 4 、基金经理 刘欣先生，理学硕士；2007年7月至2008年12月就职于工银瑞信基金管 理有限公司； 2008年12月至2011年7月就职于嘉实基金管理有限公司；2011 年7月加盟泰达宏利基金管理有限公司,曾担任产品与金融工程部高级研究员、 金融工程部副总经理，现担任金融工程部总经理。2014年1月3日至今担任泰 达宏利逆向策略混合型证券投资基金基金经理；2015年2月13日至今担任泰 达宏利改革动力量化策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2015年11 月17日至今担任本基金基金经理；2016年2月23日至今担任泰达宏利同顺大 数据量化优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2016年9月26日至今 担任泰达宏利多元回报债券型证券投资基金基金经理；2016年9月26日至今 年担任泰达宏利风险预算混合型证券投资基金基金经理；2016年11月23日至 今担任泰达宏利睿智稳健灵活配置混合型证券投资基金基金经理。具备9年基 金从业经验，9年证券投资管理经验，具有基金从业资格。 杨超先生，数学与金融计算硕士；2010年5月加入建信基金管理有限公司， 从事金融工程等工作，历任投资管理部助理研究员、初级研究员、基金经理助 理等职务；2014年6月加入泰达宏利基金管理有限公司，担任基金经理助理， 现任基金经理；2014年10月13日至今担任泰达宏利中证500指数分级证券投 资基金基金经理；2014年10月13日至今担任泰达宏利中证财富大盘指数证券 投资基金基金经理；2015年11月20日至今担任泰达宏利绝对收益策略定期开 放混合型发起式证券投资基金基金经理；2016年8月30日至今担任泰达皇宫 里量化增强股票型证券投资基金基金经理；2016年9月26日至今担任泰达宏 利集利债券型证券投资基金基金经理；2016年9月26日至今担任泰达宏利收 益增强债券型证券投资基金基金经理。具备6年证券基金从业经验，6年证券 投资管理经验，具有基金从业资格。 5 、投资决策委员会成员名单 投资决策委员会由公司总经理刘建、副总经理兼投资总监王彦杰、投资副 总监兼 基金投资 部总监邓艺颖、金融工程部门负责人戴洁、 研究部总监陈伯祯、 资深基金经理兼首席策略分析师庄腾飞组成。督察长张萍列席会议。 投资决策委员会根据决策事项，可分为 固定收益类事项 、权益类事项、其 它事项。 1 ）固定收益类事项由刘建、王彦杰表决。 2 ）权益类事项由刘建、王彦杰、邓艺颖、戴洁、 陈伯祯、 庄腾飞表决。 3 ）其它事项由全体成员参与表决。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1 、 依法申请并募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定 的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜 ； 2 、办理本基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人 分配收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制 季度、半年度 和年度基金报告； 7 、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8 、 严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告 义务 ； 9 、召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表本基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实 施其他法律行为； 12 、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1 、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并 承诺建立健全内部控 制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生； 2 、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风 险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （ 1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金资产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待其管理的不同基金资产； （ 3 ）承销证券； （ 4 ）将基金财产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款； （ 5 ）从事可能使基金财产承担无限责任的投资； （ 6 ）依照法律、行政法规的有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3 、基金管理人承诺不从事证券法规规定禁止从事的其他行为。 4 、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律、法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （ 1 ）越权或违规经营； （ 2 ）违反基金合同或托管协议； （ 3 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （ 4 ）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露； （ 5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 6 ）玩忽职守、滥用职权； （ 7 ）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息； （ 8 ）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资； （ 9 ）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （ 10 ）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、对倒、倒仓等手段操纵市 场价格，扰乱市场秩序； （ 11 ）贬损同行，以提高自己； （ 12 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （ 13 ）以不正当手段谋求业务发展； （ 14 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （ 15 ）其他法律、行政法规禁止的行为。 5 、基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着勤勉谨慎的原则为基金份 额持有人谋取最大利益； （ 2 ）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； （ 3 ）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息； （ 4 ）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人的内部控制制度 1 、内部控制的原则 （ 1 ）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业 务过程和业务环节； （ 2 ）独立性原 则：设立独立的监察稽核与风险管理部，监察稽核与风险管 理部保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和 检查； （ 3 ）相互制约原则：各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约 的机制，建立不同岗位之间的制衡体系； （ 4 ）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理 更具客观性和操作性。 2 、内部控制的体系结构 公司的内部控制体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高 管理层对内部控制负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控， 监察稽核部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部 分： （ 1 ）董事会：负责制定公司的内部控制政策，对内部控制负完全的和最终 的责任。 （ 2 ）督察长：独立行使督察权利；直接对董事会负责；及时向董事会及 / 或董事会下设的相关专门委员 会提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作 报告； （ 3 ）投资决策委员会：负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置 方案和基本的投资策略； （ 4 ）风险控制委员会：负责对基金投资运作的风险进行测量和监控； （ 5 ）监察稽核部：负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察， 并为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控 制的环境中实现业务目标； （ 6 ）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本 部门的风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管 理系统的开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。 3 、内部控制的措施 （ 1 ）建立、健全内控体系，完善内控制度：公司建立、健全了内控结构， 高管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确 保监察稽核工作是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定 期更新； （ 2 ）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项制度，做到 基金经理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同部门，不同岗位之间 的制衡机制，从制度上减少和防范风险； （ 3 ）建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明 确自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防 范和减 少风险； （ 4 ）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序：分别建立了公司营运 风险和投资风险控制委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作和投资 有关的风险；公司建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报， 使各个层次的人员及时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策； （ 5 ）建立内部监控系统：建立了有效的内部监控系统，如电脑预警系统、 投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控； （ 6 ）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段， 建立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋 势、行业及个股的风险，以便公 司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失； （ 7 ）提供足够的培训：制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适 当的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。 4 、基金管理人关于内部控制 制度的 声明 （ 1 ） 基金管理人 承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （ 2 ） 基金管理人 承诺根据市场变化和 基金管理人 发展不断完善内部合规控 制。 二 、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称 “ 中国银行 ” ） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期： 1983 年 10 月 31 日 注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元 整 法定代表人：田国立 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【 1998 】 24 号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（ 010 ） 66594942 中国银行客服电话： 95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有 丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60 ％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为 给客户提供专业化的托管服 务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券 投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、 QFII 、 RQFII 、 QDII 、 境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股 权基金、私募基金、资金托管等 门类齐全 、产品丰富 的托管 业务 体系 。在国 内 ， 中国银行首家 开展绩效评估、风险 分析 等增值服务，为各类客户提供个性化的 托管 增值 服务 ，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至 20 1 6 年 0 9 月 30 日，中国银行已托管 502 只证券投资基金，其中境内 基金 471 只， QDII 基金 31 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指 数型等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规 模位居同业前列。 三 、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1 、直销机构 1 ） 泰达宏利基金管理有限公司直销中心 办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层 联系人： 于贺 联系电话： 010 - 66577619 、 010 - 665776 17 客服信箱： irm@ mfcteda .com 客服电话： 400 - 698 - 8888 传真： 010 - 66577760/61 公司网站： http ://www. mfcteda .com 2 ） 泰达 宏利基金网上直销系统 交易系统网址： https://etrade. mfcteda .com/etrading/ 支持基金管理人旗下网上直销的银行卡和第三方支付有：农行卡、建行卡、 中国银行卡、民生银行卡、招商银行卡、兴业银行卡、中信银行卡、光大银行 卡、交通银行卡、浦发银行卡、广发银行卡和汇付天下“天天盈”、快钱支付账 户。 泰达宏利微信公众账号： mfcteda_BJ, 支持民生银行卡、招商银行卡、汇付 天下“天天盈”账户 、 和快钱支付账户。 客户服务电话： 400 - 698 - 8888 或 010 - 66555662 客户服务信箱： irm@mfcteda.com 2 、 代销 机构 1 ） 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人： 田国立 客服电话： 95566 银行网站： www.boc.cn 2 ）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人：傅育宁 客服电话： 95555 联系人：邓炯鹏 公司网站： www.cmbchina.com 3 ）平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路 5047 号 办公地址：深圳市深南东路 5047 号 法定代表人：孙建一 电话： 021 - 38637673 传真： 021 - 50979507 联系人：张莉 客户服务热线： 95511 - 3 公司网站： bank.pingan.com 4 ）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：吉晓辉 电话：（ 021 ） 61618888 传真：（ 021 ） 63604199 联系人：虞谷云 客户服务热线： 95528 公司网站： www.spdb.com.cn 5 ）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市 河东区海河东路 218 号 办公地址： 天津市河东区海河东路 218 号 法定代表人： 李伏安 电话： 022 - 58316666 传真： 022 - 58316259 联系人：王宏 客户服务热线： 9554 1 公司网站： www.cbhb.com.cn 6 ）东莞银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址：广东省东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表人：卢国峰 电话： 0769 - 22119061 传真： 0769 - 22117730 联系人：陈幸 客服电话： 4001196228 公司网址： www.dongguanbank.cn 7 ）宁波银行股份有限公司 注册地址： 宁波市江东区中山东路 294 号 办公地址： 宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人： 陆华裕 电话： 0574 - 89068340 传真： 0574 - 87050024 联系人： 胡技勋 客户服务热线： 95574 公司网站： www.nbcb.com.cn 8) 湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 层 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 层 法定代表人：林俊波 客服电话： 400 - 888 - 1551 传真： 021 - 68865680 公司网站： www.xcsc.com 9 ）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：王春峰 联系人：胡天彤 电话： 022 - 28451709 传真： 022 - 28451892 电子邮箱： hutt@bhzq.com 客户服务电话： 400 - 651 - 5988 网址： www.bhzq.com 10 ）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 客服电话： 4008 - 888 - 888 电话： 010 - 66568450 联系人：宋明 公司网站： www.chinasto ck.com.cn 11 ）广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼（ 4301 - 4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5 、 18 、 19 、 36 、 38 、 39 、 41 、 42 、 43 、 44 楼 法定代表人：孙树明 客服电话： 95575 或致电各地营业网点 联系人：黄岚 公司网站： www.gf.com.cn 12 ）中信建投证券股份有限公司 注册地址 : 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人：王常青 客服电话： 400 - 888 - 8108 传真： 010 - 65182261 公司网站： www.csc108.com 13 ）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址 : 上海浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：杨德红 客服电话： 400 - 8888 - 666/95521 联系人：芮敏祺 公司网站： www.gtja.com 14 ）平安证券 股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 法定代表人：杨宇翔 联系人：吴琼 全国免费业务咨询电话： 95511 传真： 0755 - 82400862 网址： www.PINGAN.com 15) 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 联系电话： 021 - 33389888 客服电话： 95523 或 400 - 889 - 5523 网址： www.swhysc.com 16 ）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 法定代表人：许建平 电话： 010 - 88085858 联系人：李巍 客户服务电话： 400 - 800 - 0562 网址： www.hysec.com 17 ）中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市经七路 86 号 法定代表人：李玮 客服电话： 95538 网址： www.zts.com.cn 18 ）华泰证券股份有限公司 注册地址： 南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号 华泰证券广场 法定代表人： 周易 客户服务电话： 95597 传真： 0755 - 82492962 联系人：庞晓芸 公司网站： www.htsc.com.cn 19 ）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路 1138 号 办公地址：长春市自由大路 1138 号 法定代表人：矫正中 联系人：安岩岩 电话： 0431 - 85096517 客户服务电话： 400 - 600 - 0686 网址： www.nesc.cn 20 ）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨、李芳芳 客户服务电话： 95525 400 - 888 - 8788 101 - 089 - 98 传真： 021 - 22169134 公司网址： www.ebscn.com 21 ）新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人：刘汝军 联系人：孙恺 客户服务电话： 400 - 698 - 9898 公司网址： www.xsdzq.cn 22 ）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38 - 45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38 - 45 层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 联系电话： 0755 - 82943666 传真： 0755 - 82943636 客户服务电话： 95565,400 - 888 - 8111 公司网址： www.newone.com.cn 23 ）长城证券 股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16 、 17 层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 法定代表人：黄耀华 联系人：刘阳 传真： 0755 - 83515567 客户服务电话： 0755 - 33680000 400 - 6666 - 888 公司网址： www.cgws.com 24 ）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 20 层 法定代表人：兰荣 联系人：黄英 联系电话： 0591 - 38162212 客户服务电话： 95562 公司网址： www.xyzq.com.cn 25 ）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人：王开国 客服电话： 95553,400 - 8888 - 001 联系电话： 021 - 23219000 公司网站： www.htsec.com 26 ）广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、 20 楼 办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、 20 楼 法定代表人：邱三发 客服电话： 020 - 961303 联系电话： 020 - 88836999 传真： 020 - 88836654 联系人：林洁茹 网址： www.gzs.com.cn 27 ）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、 8 层 办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人：黄金琳 客服电话： 96326 （福建省外请先拨 0591 ） 传真： 0591 - 87383610 联系人：张宗锐 公司网站： www.hfzq.com.cn 28 ）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 客服电话： 95536 联系人：周杨 联系电话： 0755 - 82130833 传真： 0755 - 82133952 公司网站： www.guosen.com.cn 29 ）金元证券股份有限公司 注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层 办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼 法定代表人：陆涛 客户服务电话： 400 - 888 - 8228 传真： 0755 - 83025625 联系人：马贤清 网站： www.jyzq.cn 30 ）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼 法定代表 人：姚文平 客服电话： 400 - 888 - 8128 传真： 021 - 68767981 联系人：朱磊 公司网站： www.tebon.com.cn 31 ）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、 28 层 A02 单元 法定代表人：王连志 客服电话： 400 - 800 - 1001 联系人：陈剑虹 联系电话： 0755 - 82825551 网址： www.essence.com.cn 32 ）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人： 赵俊 联系人：王一彦 电话： 021 - 20333333 传真： 021 - 50498825 公司网络地址： www.longone.com.cn 客服电话： 95 531,400 - 888 - 8588 33 ）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 （ 100007 ） 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 （ 100007 ） 法定代表人：常喆 客户服务电话： 400 - 818 - 8118 网址： www.guodu.com 34 ）财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼（ 410005 ） 办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼（ 410005 ） 法定代表人：蔡一兵 联系人：郭磊 联系电话： 0731 - 84403319 开放式基金业务传真： 0731 - 84403439 网址： www.cfzq.com 35 ）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 客户服务热线： 95579 或 400 - 888 - 8999 联系人：李良 电话： 027 - 65799999 传真： 027 - 85481900 长江证券客户服务网站： www.95579.com 36 ）国金证券股份有限公司 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 客服电话： 95310 公司网址： www.gjzq.com.cn 联系人：刘婧漪、贾鹏 联系电话： 028 - 86690057 、 028 - 86690058 传真号码： 028 - 86690126 37 ）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：王东明 公司网址： www.citics.com 客服热线： 955 48 38 ）西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16 - 17 层 办公地址：陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16 - 17 层 法定代表人：刘建武 公司网址： www.westsecu.com 客服热线： 95582 39 ）中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、 8 层 办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、 8 层，深 圳市华侨城深南大道 9010 号 法定代表人：吴永良 公司网址： www.zszq.com 客服热线： 400 - 102 - 2011 40 ）九州证券股份有限公司 注册地址：西宁市城中区西关大街 11 号 办公地址： 北京市朝阳区安立路30号仰山公园东一门2号楼 法定代表人：曲国辉 公司网址： www.jzsec.com 客服热线： 400 - 654 - 3218 41 ）江海证券有限公司 注册地址：黑龙江哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：黑龙江哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人：孙名扬 联系人：周俊 电话： 0451 - 85863726 传真： 0451 - 82337279 公司网址： www.jhzq.com.cn 客服热线： 400 - 666 - 2288 42 ）万联证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18 、 19 层 办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18 、 19 层 法定代表人：张建军 公司网址： www.wlzq.com.cn 客服热线： 400 - 888 - 8133 43 ）中信证券（山东）有限责任 公司 注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 20 层 办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼第 20 层 法定代表人：杨宝林 公司网址： www.citicssd.com 客服热线： 95548 44 ）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 5 楼 法定代表人： 吴坚 公司网址： www.swsc.com.cn 客服热线： 400 - 809 - 6096 45 ）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 法定代表人：张皓 公司网址： www.citicsf.com 客服电话： 400 - 990 - 8826 46 ）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市 金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室 办公地址： 上海市浦东新区银城中路 68 号 8 楼 法定代表人： 汪静波 公司网址： www.noah - fund.com 客服热线： 400 - 821 - 5399 47 ）深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 1 号物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人：薛峰 公司网址： www.zlfund.cn;www.jjmmw.com 客服热线： 4006 - 788 - 887 48 ）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼 法定代表人：杨文斌 公司网址： www.ehowbuy.com 客服热线： 400 - 700 - 9665 49 ）杭州数米基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址：杭州市西湖区天目山路 266 号黄龙时代广场 B 座支付宝 法定代表人：陈柏青 客服电话： 400 - 076 - 6123 网址： http://www.fund123.cn/ 50 ）上海天天基金销售有限公司 注册地址：浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C - 9 楼 法定代表人：其实 客服电话： 400 - 1818 - 188 网站： www.1234567.com.cn 51 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 联系人：刘潇 电话： 021 - 021 - 20691942 传真： 021 - 20691861 客服电话： 400 - 820 - 2899 公司网站： www.erichfund.com 52 ）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 联系人：刘洋 联系电话： 021 - 20835817 传真号码： 021 - 20835885 全国统一客服热线： 400 - 920 - 0022/021 - 20835588 公司网址： licaike.hexun.com 53 ）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15 - 1 号邮电新闻大厦二层 法定代表人：闫振杰 全国统一客服热线： 400 - 888 - 6661 公司网址： www.myfund.com 54 ）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼 4 层 法定代表人：凌顺平 客户服务热线： 4008 - 773 - 772 公司网址： www.5ifund.com 55 ）一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人：吴雪秀 全国统一客服热线： 400 - 001 - 1566 公司网址： www.yilucaifu.com 56 ）上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人：冯修敏 全国统一客服热线： 400 - 820 - 2819 公司网址： https://tty.chinapnr.com 57 ）上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：郭坚 客户服务热线： 400 - 821 - 903 1 公司网址： www.lufunds.com 58 ）大泰金石投资管理有限公司 注册地址： 南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 地址：上海市浦东新区峨山璐 505 号东方纯一大厦 15 楼 （未完）  |