[发行]嘉实丰益纯债：更新招募说明书（2016年第2号）
嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 嘉实丰益纯债定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书 （2016年第 2号） 基金管理人：嘉实基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 重要提示 嘉实丰益纯债定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2013年4月7 日中国证券监督管理委员会《关于核准嘉实丰益纯债定期开放债券型证券投资基金募集的批 复》（证监许可 [2013]309号）的核准公开发售，本基金基金合同于 2013年5月21日正式生效， 自该日起本基金管理人开始管理本基金。 本招募说明书是对原《嘉实丰益纯债定期开放债券型证券投资基金招募说明书》的定期 更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管理人保证本招 募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基 金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于 本基金没有风险。 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的 金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。 基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险、信用风险、流动性风险， 又包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等，还包括一些特有风险。首先，在本基 金的封闭期内，基金份额持有人面临不能赎回基金份额的风险。再有，由于本基金投资于债 券市场，本基金无法完全规避发债主体的信用质量变化造成的信用风险。如果持有的债券出 现信用违约风险，将给基金净值带来较大的负面影响和波动。 基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资者投资不同 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期 越高，投资者承担的风险也越大。 投资者认购或申购基金份额时应当认真阅读本基金“基金合同”、“招募说明书”等基金 法律文件，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资 产状况等判断本基金是否和投资者的风险承受能力相适应。 投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买和赎回基金。本基金在募集期内按 1.00 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按 1.00元面值购买基金份额以后，有可 能面临基金份额净值跌破 1.00元、从而遭受损失的风险。 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。 本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营 状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2016年 11月 21日（特别事项注明除外），有关财务数据和净值表现截止日为 2016年 9月 30日（未经 审计）。 更新招募说明书 目录 一、绪言 .........................................................................................................................................4 二、释义 .........................................................................................................................................5 三、基金管理人 ..............................................................................................................................9 四、基金托管人 ............................................................................................................................19 五、相关服务机构 ........................................................................................................................20 六、基金的募集 ............................................................................................................................41 七、基金合同的生效 ....................................................................................................................44 八、基金份额的申购、赎回 ........................................................................................................45 九、基金的投资 ............................................................................................................................64 十、基金的业绩 ............................................................................................................................73 十一、基金的融资、融券 ............................................................................................................74 十二、基金的财产 ........................................................................................................................74 十三、基金资产估值 ....................................................................................................................76 十四、基金的收益与分配 ............................................................................................................80 十五、基金的费用与税收 ............................................................................................................82 十六、基金的会计与审计 ............................................................................................................84 十七、基金的信息披露 ................................................................................................................85 十八、风险揭示 ............................................................................................................................91 十九、基金合同的变更、终止与基金资产的清算 .....................................................................93 二十、基金合同内容摘要 ............................................................................................................95 二十一、基金托管协议的内容摘要 ..........................................................................................109 二十二、对基金份额持有人的服务 ..........................................................................................120 二十三、其他应披露事项 ..........................................................................................................122 二十四、招募说明书存放及查阅方式 ......................................................................................124 二十五、备查文件 ......................................................................................................................125 3 更新招募说明书 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金 销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以 下简称“《信息披露办法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 5号<招募说明 书的内容与格式 >》等有关法律法规以及《嘉实丰益纯债定期开放债券型证券投资基金基金 合同》编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 ,并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解 基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 4 更新招募说明书 二、释义 本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 1、基金或本基金：指嘉实丰益纯债定期开放债券型证券投资基金 2、基金管理人：指嘉实基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国银行股份有限公司 4、《基金合同》或基金合同：指《嘉实丰益纯债定期开放债券型证券投资基金基金合同》 及对基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《嘉实丰益纯债定期开放债 券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《嘉实丰益纯债定期开放债券型证券投资基金招募 说明书》及其定期的更新 7、基金份额发售公告：指《嘉实丰益纯债定期开放债券型证券投资基金基金份额发售 公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议 通过，自 2004年 6月 1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不 时做出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会 2011年 6月 9日颁布、同年 10月 1日实施的《证券投 资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会 2004年 6月 8日颁布、同年 7月 1日实施的《证 券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》：指 2004年 6月 29日由中国证监会公布，于 2004年 7月 1日起实施 并于 2014年 7月 7日修订的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及不时做出的修订 13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 /或中国银行业监督管理委员会 5 更新招募说明书 15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 18、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的 证券投资基金的中国境外的机构投资者 19、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证 监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金 份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 22、销售机构：指嘉实基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其 他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基 金销售业务的机构 23、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建 立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 24、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为嘉实基金管理有限公司或接 受嘉实基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 25、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金 份额余额及其变动情况的账户 26、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、 申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 27、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 28、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕， 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 6 更新招募说明书 29、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月 30、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 31、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 32、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 33、T+n日：指自 T日起第 n个工作日 (不包含 T日)，n为自然数 34、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 35、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 36、《业务规则》：指《嘉实基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理 人所管理的、由基金管理人担任登记机构的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基 金管理人和投资人共同遵守 37、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同及招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 38、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 39、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要 求将基金份额兑换为现金的行为 40、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件， 申请将其持有基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基 金份额的行为 41、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作 42、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成 扣款及基金申购申请的一种投资方式 43、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 (赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额 ) 超过上一日基金总份额的 20% 7 更新招募说明书 44、元：指人民币元 45、基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费 用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额 46、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其 他资产的价值总和 47、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 48、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 49、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 50、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体 51、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 52、定期开放：指本基金采取的在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间定期开放的 模式。本基金的首个封闭期为自基金合同生效日起至第一个开放期之间的期间，之后的封闭 期为每两个相邻开放期之间的期间。本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务 53、封闭期：每个封闭期内，本基金不开放申购或赎回。《基金合同》生效后，第一个 封闭期为 13个月，自基金合同生效日起（包括该日），至该日后满 13个月的第一个对日（如 该对日为非工作日，则顺延至下一工作日）的前一自然日。除第一个封闭期外的其他封闭期 为一年，自每个开放期最后一日的下一日起（包括该日），至该日年度对日的前一自然日 54、开放期：每个封闭期期满后的下一个工作日，进入开放期。每个开放期最短为 5 个工作日，最长不超过 10个工作日 55、年度对日：指某一特定日期在后续日历年度中的对应日期，如该对应日期为非工作 日，则顺延至下一个工作日，若该日历年度中不存在对应日期的，则顺延至下一工作日。 8 更新招募说明书 三、基金管理人 （一）基金管理人基本情况 1、基本信息 名称嘉实基金管理有限公司 注册地址中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 53层 09-11 单元 办公地址北京市建国门北大街 8号华润大厦 8层 法定代表人邓红国 总经理赵学军 成立日期 1999年 3月 25日 注册资本人民币 1.5亿元 股权结构中诚信托有限责任公司 40%，德意志资产管理（亚洲）有限公司 30%，立信 投资有限责任公司 30%。 存续期间持续经营 电话（010）65215588 传真（010）65185678 联系人胡勇钦 嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5 号文批准，于1999年3 月25 日 成立，是中国第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，总部 在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、福州、南京、广州分公司。公司获得首批全国社保基 金、企业年金投资管理人、 QDII 资格和特定资产管理业务资格。 嘉实基金管理有限公司无任何受处罚记录。 2、管理基金情况 截止 2016年 12月 20日，基金管理人共管理 2只封闭式证券投资基金、 106只开放式 证券投资基金，具体包括嘉实丰和价值封闭、嘉实元和、嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、 9 更新招募说明书 嘉实稳健混合、嘉实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉实优质企业混合、嘉实货币、嘉实沪 深 300 ETF联接（ LOF）、嘉实超短债债券、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实海外中国股 票混合（ QDII）、嘉实研究精选混合、嘉实多元债券、嘉实量化阿尔法混合、嘉实回报混合、 嘉实基本面 50指数（LOF）、嘉实价值优势混合、嘉实稳固收益债券、嘉实 H股指数（QDII-LOF）、 嘉实主题新动力混合、嘉实多利分级债券、嘉实领先成长混合、嘉实深证基本面 120ETF、 嘉实深证基本面 120ETF联接、嘉实黄金（ QDII-FOF-LOF）、嘉实信用债券、嘉实周期优选混 合、嘉实安心货币、嘉实中创 400ETF、嘉实中创 400联接、嘉实沪深 300ETF、嘉实优化红 利混合、嘉实全球房地产（ QDII）、嘉实理财宝 7天债券、嘉实增强收益定期债券、嘉实纯 债债券、嘉实中证中期企业债指数（ LOF）、嘉实中证 500ETF、嘉实中证 500ETF联接、嘉实 增强信用定期债券、嘉实中证中期国债 ETF、嘉实中证金边中期国债 ETF联接、嘉实丰益纯 债定期债券、嘉实研究阿尔法股票、嘉实如意宝定期债券、嘉实美国成长股票（ QDII）、嘉 实丰益策略定期债券、嘉实丰益信用定期债券、嘉实新兴市场债券、嘉实绝对收益策略定期 混合、嘉实宝 A/B、嘉实活期宝货币、嘉实 1个月理财债券、嘉实活钱包货币、嘉实泰和混 合、嘉实薪金宝货币、嘉实对冲套利定期开放混合、嘉实中证主要消费 ETF、嘉实中证医药 卫生 ETF、嘉实中证金融地产 ETF、嘉实 3个月理财债券 A/E、嘉实医疗保健股票、嘉实新 兴产业股票、嘉实新收益混合、嘉实沪深 300指数研究增强、嘉实逆向策略股票、嘉实企业 变革股票、嘉实新消费股票、嘉实全球互联网股票、嘉实先进制造股票、嘉实事件驱动股票、 嘉实机构快线货币、嘉实新机遇混合发起式、嘉实低价策略股票、嘉实中证金融地产 ETF 联接、嘉实新起点混合、嘉实腾讯自选股大数据策略股票、嘉实环保低碳股票、嘉实创新成 长混合、嘉实智能汽车股票、嘉实新财富混合、嘉实新起航混合、嘉实稳瑞纯债债券、嘉实 稳祥纯债债券、嘉实新常态混合、嘉实新优选混合、嘉实新趋势混合、嘉实新思路混合、嘉 实稳泰债券、嘉实稳丰纯债债券、嘉实沪港深精选股票、嘉实稳盛债券、嘉实稳鑫纯债债券、 嘉实安益混合、嘉实文体娱乐股票、嘉实稳泽纯债债券、嘉实惠泽定增混合、嘉实成长增强 混合、嘉实策略优选混合、嘉实主题增强混合、嘉实优势成长混合、嘉实研究增强混合、嘉 实稳荣债券、嘉实农业产业股票、嘉实价值增强混合。其中嘉实增长混合、嘉实稳健混合和 嘉实债券属于嘉实理财通系列基金。同时，管理多个全国社保基金、企业年金、特定客户资 产投资组合。 （二）主要人员情况 10 更新招募说明书 1、董事、监事及高级管理人员 邓红国先生，董事长，硕士研究生，中共党员。曾任物资部研究室、政策体制法规司副 处长；中国人民银行国际司、外资金融机构管理司、银行监管一司、银行管理司副处长、处 长、副巡视员；中国银监会银行监管三部副主任、四部主任；中诚信托有限责任公司董事长、 党委书记、法定代表人。2014年 12月 2日起任嘉实基金管理有限公司董事长。 赵学军先生，董事、总经理，经济学博士，中共党员。曾就职于天津通信广播公司电视 设计所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎 期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。 2000年 10月至今任嘉实 基金管理有限公司总经理。 高峰先生，董事，美国籍，美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利息 衍生品副总裁，美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自 1996年加入德意志银行以来， 曾任德意志银行（纽约、香港、新加坡）董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长， 2008 年至今任德意志银行（中国）有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。 陈春艳女士，董事，硕士研究生。曾任中诚信托有限责任公司资金信贷部、信托开发部、 信托事务部、信托业务一部、投资管理部信托经理、高级经理。 2010年 11月至今任中诚信 托有限责任公司股权管理部部门负责人、部门经理。 Jonathan Paul Eilbeck先生，董事，英国籍，南安普顿大学学士学位。曾任 Sena Consulting公司咨询顾问，JP Morgan固定收益亚太区 CFO、COO，JP Morgan Chase固定收益 亚太区CFO、COO，德意志银行资产与财富管理全球首席运营官。 2008年至今任德意志银行资 产管理全球首席运营官。 韩家乐先生，董事，1990年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。 1990年 2月 至 2000年 5月任海问证券投资咨询有限公司总经理； 1994年至今任北京德恒有限责任公司 总经理；2001年 11月至今任立信投资有限责任公司董事长。 王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设 银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师，美国 世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。 2004年至 今任万盟并购集团董事长。 张维炯先生，独立董事、中共党员，教授、加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。曾 11 更新招募说明书 任上海交通大学动力机械工程系教师，上海交通大学管理学院副教授、副院长。 1997年至 今任中欧国际工商学院教授、副院长。 汤欣先生，独立董事，中共党员，法学博士，清华大学法学院教授、清华大学商法研究 中心副主任、《清华法学》副主编，汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成员。 曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员，现兼任上海证券交易 所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。 朱蕾女士，监事，中共党员，硕士研究生。曾任首都医科大学教师，中国保险监督管理 委员会主任科员，国都证券有限责任公司高级经理，中欧基金管理有限公司发展战略官、北 京代表处首席代表、董事会秘书。 2007年 10月至今任中诚信托有限责任公司国际业务部总 经理。 穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业（集 团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。 2001年 11月至今任立信 投资有限公司财务总监。 龚康先生，监事，中共党员，博士研究生。2005年 9月至今就职于嘉实基金管理有限 公司人力资源部，历任人力资源高级经理、副总监、总监。 曾宪政先生，监事，法学硕士。1999年 7月至 2003年 10月就职于首钢集团，2003 年 10月至 2008年 6月，为国浩律师集团（北京）事务所证券部律师。 2008年 7月至今， 就职于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部，现任法律部总监。 宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。1981年 6月至 1996年 10 月任职于中办警卫局。1996年 11月至 1998年 7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998 年 7月至 1999年 3月任博时基金管理公司总经理助理。 1999年 3月至今任职于嘉实基金管 理公司，历任督察员和公司副总经理。 王炜女士，督察长，中共党员，法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通 联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限 公司法律部总监。 邵健先生，副总经理，硕士研究生。历任国泰证券行业研究员，国泰君安证券行业研究 部副经理，嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理助理。 李松林先生，副总经理，工商管理硕士。历任国元证券深圳证券部信息总监，南方证券 12 更新招募说明书 金通证券部总经理助理，南方基金运作部副总监，嘉实基金管理有限公司总经理助理。 2、基金经理 （1）现任基金经理 曲扬女士，经济学硕士，毕业于中央财经大学信息系，具有 12年证券从业经验。 2004 年至2007年，任中信基金固定收益研究员、交易员； 2007年至2010年6月，任中国光大银行 债券自营投资业务副主管； 2010年6月加入嘉实基金管理有限公司任基金经理助理，现任职 于固定收益业务体系全回报策略组。 2011年11月18日起至2012年11月21日任嘉实稳固收益债 券基金经理。2011年11月18日至今任嘉实债券基金经理， 2012年12月11日至今任嘉实纯债债 券基金经理，2014年4月18日至今任嘉实稳固收益债券基金经理， 2015年4月18日至今任嘉实 中证中期国债ETF、嘉实中证金边中期国债 ETF联接、嘉实中证中期企业债指数（ LOF）基金 经理，2016年3月18日至今任嘉实稳瑞纯债债券、嘉实稳祥纯债债券基金经理， 2016年3月30 日至今任嘉实新起航混合、新财富混合基金经理， 2016年4月26日任嘉实新常态混合、嘉实 新优选混合及嘉实新思路混合基金经理， 2016年5月17日至今任嘉实稳丰纯债债券基金经理， 2016年7月15日至今任嘉实稳鑫纯债债券基金经理， 2016年8月26日至今任嘉实安益混合基金 经理，2016年9月13日至今任嘉实稳泽纯债债券基金经理， 2016年12月1日至今任嘉实策略优 选混合、嘉实主题增强混合基金经理，2016年12月14日至今任嘉实价值增强混合基金经理， 2016年12月21日至今任嘉实新添瑞混合基金经理， 2013年5月21日至今任本基金基金经理。 （2）历任基金经理 无。 3、债券投资决策委员会 本基金采取集体投资决策制度，债券投资决策委员会的成员包括：公司固定收益业务首 席投资官经雷先生、固定收益体系资深基金经理王茜女士、万晓西先生、胡永青先生、以及 投资经理王怀震先生、嘉实国际CIO Thomas Kwan先生。 4、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回、转换和登记事宜； 13 更新招募说明书 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金资产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值和基金份额累计净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金资产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金资产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守相关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，建 立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反有关法律法规、基金合同和中国证监会有关 规定的行为发生。 2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法 规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金资产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金资产； （3）利用基金资产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律法规或中国证监会规定禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不得将基金资产用于以下投资或活动： （1）承销证券； （2）向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； 14 更新招募说明书 （4）买卖其他基金份额，但是法律法规或中国证监会另有规定的除外； （5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票 或者债券； （6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托 管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （8）当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。 如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受上 述规定的限制。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄 漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资 计划等信息； （4）不从事损害基金资产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人内部控制制度 1、内部控制制度概述 为加强内部控制，防范和化解风险，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金份额持 有人利益，根据《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》并结合公司具体情况，公司已 建立健全内部控制体系和内部控制制度。 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。公司内 部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总 揽。基本管理制度包括投资管理、信息披露、信息技术管理、公司财务管理、基金会计、人 力资源管理、资料档案管理、业绩评估考核、监察稽核、风险控制、紧急应变等制度。部门 业务规章是对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等具体说明。 15 更新招募说明书 2、内部控制的原则 （1）健全性原则：内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵 盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节； （2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度 的有效执行； （3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位在职能上必须保持相对独立； （4）相互制约原则：组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权 分工，操作相互独立。 （5）成本效益原则：运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合 理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、内部控制组织体系 （1）公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。董事会下设 审计与合规委员会，负责检查公司内部管理制度的合法合规性及内控制度的执行情况，充分 发挥独立董事监督职能，保护投资者利益和公司合法权益。 （2）债券投资决策委员会由公司固定收益业务首席投资官、总监及资深基金经理、投 资经理组成，负责指导固定收益类基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。 （3）风险控制委员会为公司风险管理的最高决策机构，由公司总经理、督察长及部门 总监组成，负责全面评估公司经营管理过程中的各项风险，并提出防范化解措施。 （4）督察长积极对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况 进行监察、稽核，定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。 （5）监察稽核部：公司管理层重视和支持监察稽核工作，并保证监察稽核部的独立性 和权威性，配备了充足合格的监察稽核人员，明确监察稽核部门及其各岗位的职责和工作流 程、组织纪律。监察稽核部具体负责公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度 的执行情况的监察稽核工作。 （6）业务部门：部门负责人为所在部门的风险控制第一责任人，对本部门业务范围内 的风险负有管控及时报告的义务。 （7）岗位员工：公司努力树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意 识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度， 16 更新招募说明书 使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。员工在其岗位职责范围内承担相应 的内控责任，并负有对岗位工作中发现的风险隐患或风险问题及时报告、反馈的义务。 4、内部控制措施 公司确立“制度上控制风险、技术上量化风险”，积极吸收或采用先进的风险控制技术 和手段，进行内部控制和风险管理。 （1）公司逐步健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不正 当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。 （2）公司设置的组织结构，充分体现职责明确、相互制约的原则，各部门均有明确的 授权分工，操作相互独立。公司逐步建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括 民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内 部监督和反馈系统。 （3）公司设立了顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线： ①各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉 并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任； ②建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡； （4）公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司人员具备与岗 位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。 （5）公司建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析， 及时防范和化解风险。 （6）授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终，授权控制的主要内容包括： ①股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权 标准和程序，确保授权制度的贯彻执行； ②公司各部门、分公司及员工在规定授权范围内行使相应的职责； ③重大业务授权采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。 ④对已获授权的部门和人员建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修 改或取消授权。 （7）建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离制度，基金资产与公司 自有资产、其他委托资产以及不同基金的资产之间实行独立运作，分别核算，及时、准确和 17 更新招募说明书 完整地反映基金资产的状况。 （8）建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清 算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。投资、研究、交易、 IT等重要业 务部门和岗位进行物理隔离。 （9）建立和维护信息管理系统，严格信息管理，保证客户资料等信息安全、真实和完 整。积极维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统，各级领导、部门及员工均有明确 的报告途径。 （10）建立和完善客户服务标准，加强基金销售管理，规范基金宣传推介，不得有不正 当销售行为和不正当竞争行为。 （11）制订切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序，对发生严重影响基金 份额持有人利益、可能引起系统性风险、严重影响社会稳定的突发事件，按照预案妥善处理。 （12）公司建立健全内部监控制度，督察长、监察稽核部对公司内部控制制度的执行情 况进行持续的监督，保证内部控制制度落实；定期评价内部控制的有效性并适时改进。 ①对公司各项制度、业务的合法合规性核查。由监察稽核部设计各部门监察稽核点明 细，按照查核项目和查核程序进行部门自查、监察部核查，确保公司各项制度、业务符合有 关法律、行政法规、部门规章及行业监管规则。 ②对内部风险控制制度的持续监督。由监察稽核部组织相关业务部门、岗位共同识别 风险点，界定风险责任人，设计内部风险点自我评估表，对风险点进行评估和分析，并由监 察稽核部监督风险控制措施的执行，及时防范和化解风险。 ③督察长发现公司存在重大风险或者有违法违规行为，在告知总经理和其他有关高级 管理人员的同时，向董事会、中国证监会和公司所在地中国证监会派出机构报告。 5、基金管理人关于内部控制的声明 （1）本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （2）本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制度。 18 更新招募说明书 四、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 首次注册登记日期：1983年 10月 31日 注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 法定代表人：田国立 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566（二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998年，现有员工 110余人，大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60％以上的员工具有硕士 以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基 金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、 QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资 产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类 齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服 务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至 2016年 09月 30日，中国银行已托管 502只证券投资基金，其中境内基金 471只， QDII基金 31只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满 足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 19 更新招募说明书 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉 承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险 控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。 先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准 则的无保留意见的审阅报告。2016年，中国银行继续获得了基于“ ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保 证托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相 关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者 违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理 机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政 法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的 ,应当及时通知基金管理人，并及时向国务 院证券监督管理机构报告。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构： （1）嘉实基金管理有限公司直销中心 办公地址北京市东城区建国门南大街 7号万豪中心 D座 12层 电话（010）65215588传真（010）65215577 联系人赵佳 （2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心 20 更新招募说明书 办公地址上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心 2期 53层 09-11单元 电话（021）38789658传真（021）68880023 联系人邵琦 （3）嘉实基金管理有限公司成都分公司 办公地址成都市高新区交子大道 177号中海国际中心 A座 2单元 21层 04-05 单元 电话（028）86202100传真（028）86202100 联系人王启明 （4）嘉实基金管理有限公司深圳分公司 办公地址深圳市福田区益田路 6001号太平金融大厦 16层 电话（0755）25870686传真（0755）25870663 联系人陈寒梦 （5）嘉实基金管理有限公司青岛分公司 办公地址青岛市市南区山东路 6号华润大厦 3101室 电话（0532）66777997传真（0532）66777676 联系人胡洪峰 （6）嘉实基金管理有限公司杭州分公司 办公地址杭州市江干区四季青街道钱江路 1366号万象城 2幢 1001A室 电话（0571）88061392传真（0571）88021391 联系人王振 （7）嘉实基金管理有限公司福州分公司 办公地址福州市鼓楼区五四路 158号环球广场 25层 04单元 电话（0591）88013673传真（0591）88013670 联系人吴志锋 （8）嘉实基金管理有限公司南京分公司 办公地址南京市白下区中山东路 288号新世纪广场 A座 4202室 电话（025）66671118传真（025）66671100 21 更新招募说明书 联系人徐莉莉 （9）嘉实基金管理有限公司广州分公司 办公地址广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心 50层 05-06A单元 电话（020）88832125传真（020）81552120 联系人周炜 2、代销机构 （1）中国农业银行股份有限公司 住所、办公地址北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人蒋超良联系人滕涛 电话（010）85108227传真（010）85109219 网址 www.abchina.com客服电话 95599 （2）中国银行股份有限公司 办公地址北京市西城区复兴门内大街 1号中国银行总行办公大楼 注册地址北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人田国立 电话（010）66596688传真（010）66594946 网址 www.boc.cn客服电话 95566 （3）交通银行股份有限公司 办公地址上海市银城中路 188号 注册地址上海市银城中路 188号 法定代表人牛锡明联系人张宏革 电话 021－58781234传真 021－58408483 网址 www.bankcomm.com客服电话 95559 （4）招商银行股份有限公司 住所、办公地址深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人李建红联系人邓炯鹏 电话（0755）83198888传真（0755）83195050 网址 www.cmbchina.com客服电话 95555 （5）中信银行股份有限公司 住所、办公地址北京市东城区朝阳门北大街 9号 法定代表人李庆萍联系人廉赵峰 网址 bank.ecitic.com客服电话 95558 （6）中国民生银行股份有限公司 22 更新招募说明书 住所、办公地址北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人洪崎联系人王志刚 电话 (010)58560666 网址 www.cmbc.com.cn客服电话 95568 （7）平安银行股份有限公司 住所、办公地址广东省深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦 法定代表人肖遂宁联系人张青 电话 0755-22166118传真 0755-82080406 网址 www.bank.pingan.com客服电话 95511-3或 95501 （8）上海农村商业银行股份有限公司 住所、办公地址上海市浦东新区银城中路 8号中融碧玉蓝天大厦 15-20、22-27层 法定代表人侯福宁联系人施传荣 电话 021-38523692传真 021-50105124 网址 www.srcb.com客服电话 (021)962999 （9）北京农村商业银行股份有限公司 办公地址北京市朝阳区朝阳门北大街 16号元亨大厦 注册地址北京市朝阳区朝阳门北大街 16号元亨大厦 法定代表人王金山联系人王薇娜 电话 (010)85605006传真 (010)85605345 网址 www.bjrcb.com客服电话 96198 （10）青岛银行股份有限公司 住所、办公地址青岛市市南区香港中路 68号华普大厦 法定代表人郭少泉联系人于庆君 电话 68602127传真 85709799 网址 www.qdccb.com客服电话 96588(青岛 )、 4006696588(全国) （11）徽商银行股份有限公司 住所、办公地址安徽省合肥市安庆路 79号天徽大厦 A座 法定代表人李宏鸣联系人叶卓伟 电话（0551）62667635传真（0551）62667684 网址 www.hsbank.com.cn客服电话 4008896588 （12）杭州银行股份有限公司 住所、办公地址杭州市庆春路 46号杭州银行大厦 法定代表人吴太普联系人严峻 电话 (0571)85108309传真 (0571)85108309 网址 www.hzbank.com.cn客服电话 400-888-8508 23 更新招募说明书 （13）江苏银行股份有限公司 住所、办公地址南京市洪武北路 55号 法定代表人夏平联系人展海军 电话（025）58587018传真（025）58587038 网址 www.jsbchina.cn客服电话（ 025） 96098、 4008696098 （14）渤海银行股份有限公司 住所、办公地址天津市河西区马场道 201-205号 法定代表人刘宝凤联系人王宏 电话 (022)58316666传真 (022)58316569 网址 www.cbhb.com.cn客服电话 400-888-8811 （15）深圳农村商业银行股份有限公司 住所、办公地址广东省深圳市罗湖区深南东路 3038号合作金融大厦 法定代表人李伟联系人王璇 电话 0755-25188269传真 0755-25188785 网址 www.4001961200.com客服电话 961200(深圳) （16）烟台银行股份有限公司 住所、办公地址山东省烟台市芝罘区海港路 25号 法定代表人叶文君联系人王淑华 电话 0535-6699660传真 0535-6699884 网址 www.yantaibank.net客服电话 4008-311-777 （17）哈尔滨银行股份有限公司 住所、办公地址哈尔滨市道里区尚志大街 160号 法定代表人郭志文联系人王超 电话 0451-86779007传真 0451-86779218 网址 www.hrbb.com.cn客服电话 95537 （18）天津银行股份有限公司 住所、办公地址天津市河西区友谊路 15号 法定代表人王金龙联系人杨森 电话（022）28405330传真（022）28405631 网址 www.bank-of-tianjin.com客服电话 4006-960296 （19）河北银行股份有限公司 住所、办公地址石家庄市平安北大街 28号 法定代表人乔志强联系人王娟 电话 0311-88627587传真 0311-88627027 24 更新招募说明书 网址 www.hebbank.com客服电话 4006129999 （20）江苏江南农村商业银行股份有限公司 办公地址常州市和平中路 413号 注册地址常州市和平中路 413号 法定代表人陆向阳联系人包静 电话 13951229068传真 0519-89995170 网址 www.jnbank.com.cn客服电话 96005 （21）江苏昆山农村商业银行股份有限公司 办公地址江苏省昆山市前进东路 828号 注册地址江苏省昆山市前进东路 828号 法定代表人张哲清联系人黄怡 电话 0512-57379810传真 0512-57370750 网址 www.ksrcb.com客服电话 0512-96079 （22）苏州银行股份有限公司 办公地址江苏省苏州市钟园路 728号 注册地址江苏省苏州市东吴北路 143号 法定代表人王兰凤联系人熊志强 电话 0512-69868390传真 0512-69868370 网址 www.suzhoubank.com客服电话 0512-96067 （23）福建海峡银行股份有限公司 办公地址福建省福州市国货西路 188号 注册地址福建省福州市六一北路 158号 法定代表人郭运濂联系人吴白玫 电话 0591-87838759传真 0591-87388016 网址 www.fjhxbank.com客服电话 4008939999 （24）泉州银行股份有限公司 办公地址福建省泉州市丰泽区云鹿路 3号 注册地址福建省泉州市丰泽区云鹿路 3号 法定代表人傅子能联系人董培姗、王燕玲 电话 0595-22551071传真 0595-22578871 网址 http://www.qzccbank.com客服电话 4008896312 （25）锦州银行股份有限公司 办公地址辽宁省锦州市科技路 68号 注册地址辽宁省锦州市科技路 68号 法定代表人张伟联系人张华阳 电话 0416-3220085传真 0416-3220017 25 更新招募说明书 网址 www.jinzhoubank.com客服电话 400-6696178 （26）浙江乐清农村商业银行股份有限公司 办公地址浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99号 注册地址浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99号 法定代表人高剑飞联系人金晓娇 电话 0577-61566028传真 0577-61566063 网址 www.yqbank.com客服电话 4008896596 （27）桂林银行股份有限公司 办公地址广西桂林市象山区中山南路 76号 注册地址广西桂林市象山区中山南路 76号 法定代表人王能联系人周佩玲 传真 0773-3851691 网址 www.guilinbank.com.cn客服电话 4008696299 （28）天相投资顾问有限公司 办公地址北京市西城区新街口外大街 28号 C座 5层 注册地址北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 法定代表人林义相联系人尹伶 电话 010-66045529传真 010-66045518 网址 http://www.jjm.com.cn客服电话 010-66045678 （29）和讯信息科技有限公司 办公地址北京市朝外大街 22号泛利大厦 10层 注册地址北京市朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人王莉联系人习甜 传真 021-20835879 网址 http://fund.licaike.com/客服电话 4009200022 （30）诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 办公地址上海市杨浦区昆明路 508号北美广场 B座 12楼 注册地址上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 法定代表人汪静波联系人张裕 电话 021-38509735传真 021-38509777 网址 www.noah-fund.com客服电话 400-821-5399 （31）深圳众禄金融控股股份有限公司 办公地址深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 注册地址深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行 25层 IJ单元 法定代表人薛峰联系人童彩平 电话 0755-33227950传真 0755-33227951 26 更新招募说明书 网址 www.zlfund.cn客服电话 4006-788-887 （32）上海天天基金销售有限责任公司 办公地址上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 10楼 注册地址上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 法定代表人其实联系人潘世友 电话 021-54509998传真 021-64385308 网址 http://www.1234567.com.cn/客服电话 400-1818-188 （33）上海好买基金销售有限公司 办公地址上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室 注册地址上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 法定代表人杨文斌联系人张茹 电话 021-20613999传真 021-68596916 网址 www.ehowbuy.com客服电话 4007009665 （34）杭州数米基金销售有限公司 办公地址浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 注册地址杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2号 法定代表人陈柏青联系人张裕 电话 021-60897840传真 0571-26697013 网址 http://www.fund123.cn/客服电话 4000-766-123 （35）上海长量基金销售投资顾问有限公司 办公地址上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 注册地址上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 法定代表人张跃伟联系人单丙烨 电话 021-20691869传真 021-20691861 网址 www.erichfund.com客服电话 400-089-1289 （36）浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2号楼 2楼 注册地址浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室 法定代表人凌顺平联系人林海明 传真 0571-86800423 网址 www.5ifund.com客服电话 4008-773-772 （37）北京展恒基金销售股份有限公司 办公地址北京市朝阳区华严北里 2号民建大厦 6层 注册地址北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 法定代表人闫振杰联系人李静如 电话 010-59601366-7024 27 更新招募说明书 网址www.myfund.com客服电话4008886661 （38）上海利得基金销售有限公司 办公地址上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼 注册地址上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 法定代表人沈继伟联系人曹怡晨 电话 021-50583533传真 021-50583633 网址 a.leadfund.com.cn客服电话 400-067-6266 （39）嘉实财富管理有限公司 住所上海市浦东新区世纪大道 8号 B座 46楼 06-10单元 办公地址上海市浦东新区世纪大道 8号 B座 46楼 06-10单元、北京市朝阳区 建国路 91号金地中心 A座 6层 法定代表人赵学军联系人景琪 电话 021-20289890传真 021-20280110 网址 www.harvestwm.cn客服电话 400-021-8850 （40）宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 办公地址北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 1809 注册地址北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 法定代表人沈伟桦联系人程刚 电话 010-52855713传真 010-85894285 网址 www.yixinfund.com客服电话 400-6099-200 （41）深圳腾元基金销售有限公司 办公地址广东省深圳市福田区金田路 2028号卓越世纪中心 1号楼 1806-1808 室 注册地址广东省深圳市福田区金田路 2028号卓越世纪中心 1号楼 1806-1808 室 法定代表人曾革联系人鄢萌莎 电话 0755-33376922传真 0755-33065516 网址 www.tenyuanfund.com客服电话 4006877899 （42）北京广源达信投资管理有限公司 办公地址北京市朝阳区望京东园四区 13号楼浦项中心 B座 19层 注册地址北京市西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室 法定代表人齐剑辉联系人王英俊 电话 010-57298634传真 010-82055860 网址 www.niuniufund.com客服电话 4006236060 （43）中经北证(北京)资产管理有限公司 办公地址北京市西城区北礼士路甲129号3号楼创新工场一层109-1 28 更新招募说明书 注册地址北京市西城区北礼士路甲 129号 法定代表人徐福星联系人徐娜 电话 010-68292940传真 010-68292941 网址 www.bzfunds.com客服电话 010-68292745 （44）上海汇付金融服务有限公司 办公地址上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼 注册地址上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼 法定代表人冯修敏联系人陈云卉 电话 021-33323998传真 021-33323837 网址暂无客服电话 400-820-2819 （45）上海中正达广投资管理有限公司 办公地址上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室 注册地址上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室 法定代表人黄欣联系人戴珉微 电话 021-33768132传真 021-33768132*802 网址 http://www.zzwealth.cn客服电话 400-6767-523 （46）北京乐融多源投资咨询有限公司 办公地址北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2号盈科中心 B座裙楼 2层 注册地址北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2号盈科中心 B座裙楼 2层 法定代表人董浩联系人姜颖 电话 13522549431传真 010-65951887 网址 www.jimufund.com客服电话 400-068-1176 （47）上海陆金所资产管理有限公司 办公地址上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 注册地址上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 法定代表人郭坚联系人宁博宇 电话 021-20665952传真 021-22066653 网址 www.lufunds.com客服电话 4008219031 （48）大泰金石投资管理有限公司 办公地址上海市浦东新区峨山路 505号东方纯一大厦 15楼中心 注册地址南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室 法定代表人袁顾明联系人朱海涛 电话 15921264785传真 021-20324199 网址 http://www.dtfunds.com客服电话 400-928-2266 （49）珠海盈米财富管理有限公司 办公地址广东省广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼 29 更新招募说明书 B1201-1203 注册地址广东省珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 法定代表人肖雯联系人黄敏嫦 电话 020-89629019传真 020-89629011 网址 www.yingmi.cn客服电话 020-89629066 （50）中证金牛(北京)投资咨询有限公司 办公地址北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A座 5层 注册地址北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 法定代表人彭运年联系人仲甜甜 电话 010-59336492传真 010-59336510 网址 www.jnlc.com/客服电话 010-59336512 （51）中信建投证券股份有限公司 住所北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人王常青联系人权唐 电话（010）65183880传真（010）65182261 网址 www.csc108.com客服电话 400-8888-108 （52）国信证券股份有限公司 注册地址深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人何如联系人周杨 电话 0755-82130833传真 0755-82133952 网址 www.guosen.com.cn客服电话 95536 （53）招商证券股份有限公司 住所、办公地址深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层 法定代表人宫少林联系人林生迎 电话 (0755)82943666传真 (0755)82943636 网址 www.newone.com.cn客服电话 4008888111、95565 （54）中信证券股份有限公司 住所、办公地址北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人王东明联系人陈忠 电话（010）60833722传真（010）60833739 网址 www.cs.ecitic.com客服电话 95558 （55）中国银河证券股份有限公司 住所、办公地址北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人陈共炎联系人田薇 电话 (010)66568430传真 010-66568990 30 更新招募说明书 网址 www.chinastock.com.cn客服电话 400-8888-888 （56）海通证券股份有限公司 住所上海淮海中路 98号 办公地址上海市广东路 689号 法定代表人王开国联系人金芸、李笑鸣 电话 (021)23219000传真 (021)23219100 网址 www.htsec.com客服电话 95553或拨打各城市 营业网点咨询电话 （57）申万宏源证券有限公司 住所、办公地址上海市徐汇区长乐路 989号 45层 注册地址上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人李梅联系人钱达琛 电话 021-33389888传真 021-33388224 网址 www.swhysc.com客服电话 021-962505 （58）中信证券（山东）有限责任公司 住所、办公地址青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 法定代表人杨宝林联系人吴忠超 电话（0532）85022326传真（0532）85022605 网址 www.citicssd.com客服电话 95548 （59）中国中投证券有限责任公司 住所深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层-21 层及第 04层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、 21、22、23单元 办公地址深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、18层至 21层 法定代表人高涛联系人刘毅 电话 0755-82023442传真 0755-82026539 网址 www.china-invs.cn客服电话 400 600 8008 （60）兴业证券股份有限公司 住所福州市湖东路 268号 办公地址上海市浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 21层 法定代表人兰荣联系人夏中苏 电话 (0591)38281963传真 (0591)38507538 网址 http://www.xyzq.com.cn客服电话 95562 （61）方正证券股份有限公司 住所、办公地址湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层 法定代表人雷杰联系人郭军瑞? 31 更新招募说明书 电话（0731）85832503传真（0731）85832214 网址 www.foundersc.com客服电话 95571 （62）长城证券股份有限公司 住所、办公地址深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 法定代表人黄耀华联系人刘阳 电话 (0755)83516289传真 (0755)83515567 网址 www.cgws.com客服电话 4006666888、 (0755)33680000 （63）光大证券股份有限公司 住所、办公地址上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人薛峰联系人刘晨、李芳芳 电话（021）22169999传真（021）22169134 网址 www.ebscn.com客服电话 4008888788、 10108998 （64）广州证券股份有限公司 住所、办公地址广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心 19、20楼 法定代表人邱三发联系人林洁茹 电话 020-88836999传真 020-88836654 网址 www.gzs.com.cn客服电话（020）961303 （65）东北证券股份有限公司 住所、办公地址长春市自由大路 1138 号 法定代表人杨树财联系人潘锴 电话（0431）85096709传真（0431）85096795 网址 www.nesc.cn客服电话 4006000686、（0431） 85096733 （66）华安证券股份有限公司 办公地址安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 注册地址安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 法定代表人李工联系人甘霖、钱欢 电话 55165161821传真 55165161672 网址 www.hazq.com客服电话 96518、4008096518 （67）财富证券有限责任公司 住所、办公地址湖南省长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼 法定代表人周晖联系人郭磊 电话（0731）84403319传真（0731）84403439 网址 www.cfzq.com客服电话（0731）84403360 32 更新招募说明书 （68）申万宏源西部证券有限公司 住所、办公地址新疆乌鲁木齐市天山区文艺路 233号宏源大厦 8楼 注册地址新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 258号大成国际大厦 20楼 2005室 法定代表人李季联系人唐岚 电话 010-88085258传真 0991-2301802 网址 www.hysec.com客服电话 4008-000-562 （69）中泰证券股份有限公司 住所、办公地址山东省济南市市中区经七路 86号 法定代表人李玮联系人吴阳 电话 (0531)68889155传真 (0531)68889752 网址 www.qlzq.com.cn客服电话 95538 （70）中航证券有限公司 住所、办公地址南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼 法定代表人杜航联系人戴蕾 电话（0791）86768681传真（0791）86770178 网址 www.avicsec.com客服电话 400-8866-567 （71）中国国际金融有限公司 住所北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 28层 法定代表人李剑阁联系人廉赵峰 电话（010）65051166传真（010）85679535 网址 www.ciccs.com.cn客服电话（ 010） 85679238； （010）85679169 （72）联讯证券股份有限公司 办公地址广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 注册地址广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法定代表人徐刚联系人彭莲 电话 0752-2119700传真 0752-2119660 网址 www.lxsec.com客服电话 95564 （73）宏信证券有限责任公司 办公地址四川成都市人民南路 2段 18号川信大厦 10楼 注册地址四川成都市人民南路 2段 18号川信大厦 11楼 法定代表人吴玉明联系人刘进海 电话 028-86199278传真 028-86199382 网址 www.hxzq.cn客服电话 4008366366 33 更新招募说明书 （74）长江证券股份有限公司 住所、办公地址湖北省武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人杨泽柱联系人李良 电话（027）65799999传真（027）85481900 网址 www.95579.com客服电话 95579或 4008-888-999 （75）渤海证券股份有限公司 住所天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人杜庆平联系人王兆权 电话（022）28451861传真（022）28451892 网址 www.bhzq.com客服电话 4006515988 （76）山西证券股份有限公司 住所、办公地址太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人侯巍联系人郭熠 电话（0351）8686659传真（0351）8686619 网址 www.i618.com.cn客服电话 400-666-1618 （77）东吴证券股份有限公司 住所、办公地址苏州工业园区翠园路 181号 法定代表人吴永敏联系人方晓丹 电话 (0512)65581136传真（0512）65588021 网址 www.dwzq.com.cn客服电话 4008601555 （78）信达证券股份有限公司 住所、办公地址北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人高冠江联系人唐静 电话（010）63081000传真（010）63080978 网址 www.cindasc.com客服电话 95321 （79）上海证券有限责任公司 住所、办公地址上海市四川中路 213号久事商务大厦 7楼 法定代表人李俊杰联系人邵珍珍 电话 (021)53686888传真 (021)53686100-7008 网址 www.962518.com客服电话 (021)962518、 4008918918 （80）新时代证券有限责任公司 住所、办公地址北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 34 更新招募说明书 法定代表人刘汝军联系人孙恺 电话（010）83561149传真（010）83561094 网址 www.xsdzq.cn客服电话 4006989898 （81）大同证券有限责任公司 住所大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层 办公地址山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13 法定代表人董祥联系人薛津 电话（0351）4130322传真（0351）4130322 网址 www.dtsbc.com.cn客服电话 4007121212 （82）国联证券股份有限公司 办公地址江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦 702 注册地址江苏省无锡市县前东街 168号国联大厦 6层 法定代表人雷建辉联系人沈刚 电话 0510-82831662传真 0510-82830162 网址 www.glsc.com.cn客服电话 95570 （83）平安证券股份有限公司 住所深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 办公地址深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼(518048) 法定代表人杨宇翔联系人郑舒丽 电话 0755-22626391传真 (0755)82400862 网址 http://www.pingan.com客服电话 95511—8 （84）国海证券股份有限公司 住所、办公地址广西桂林市辅星路 13号 法定代表人张雅锋联系人牛孟宇 电话 0755-83709350传真 0755-83700205 网址 www.ghzq.com.cn客服电话 95563（全国） （85）东莞证券股份有限公司 住所、办公地址东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 法定代表人张运勇联系人苏卓仁 电话（0769）22112062传真（0769）22119423 网址 www.dgzq.com.cn客服电话（0769）961130 （86）中原证券股份有限公司 住所、办公地址郑州市郑东新区商务外环路 10号 法定代表人菅明军联系人程月艳范春艳 电话 0371--69099882传真 0371--65585899 网址 www.ccnew.com客服电话 95377 35 更新招募说明书 （87）国都证券股份有限公司 住所、办公地址北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 法定代表人常喆联系人黄静 电话（010）84183389传真 (010)84183311-3389 网址 www.guodu.com客服电话 400-818-8118 （88）东海证券股份有限公司 住所、办公地址江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18层 法定代表人赵俊联系人王一彦 电话 (021)20333333传真 (021)50498825 网址 www.longone.com.cn客服电话 95531;400-888-8588 （89）国盛证券有限责任公司 住所江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 办公地址江西省南昌市北京西路 88号江信国际金融大厦 4楼 法定代表人曾小普联系人俞驰（未完）  |