[上市]利安隆:首次公开发行股票并在创业板上市发行公告
天津利安隆新材料股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市发行公告 保荐人（主承销商）：华西证券股份有限公司 特别提示 天津利安隆新材料股份有限公司（以下简称“利安隆”、“公司”或“发行 人”）根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第121号]）、《首次公开 发行股票并在创业板上市管理办法》（证监会令[第123号]）、《首次公开发行 股票承销业务规范》（中证协发[2016]7号）、《首次公开发行股票配售细则》 （中证协发[2016]7号）和《首次公开发行股票网下投资者管理细则》（中证协 发[2016]7号）等相关规定组织实施首次公开发行股票工作。 本次发行初步询价和网下发行均通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”） 网下发行电子平台及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中 国结算深圳分公司”）登记结算平台进行，请网下投资者认真阅读本公告及深交 所公布的《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则》（深证上[2016]3号）。 本次网上发行通过深交所交易系统进行，请网上投资者认真阅读本公告及深 交所公布的《深圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则》（深证上[2016]3 号）（以下简称“《网上发行实施细则》”）。 本次发行在发行流程、网上网下申购及缴款等环节有重大变化，敬请投资者 重点关注，主要变化如下： 1、发行人和主承销商华西证券股份有限公司（以下简称“华西证券”、“主 承销商”、“保荐人（主承销商）”）根据初步询价结果，综合考虑发行人基本 面、市场情况、同行业上市公司估值水平、募集资金需求及承销风险等因素，协 商确定本次发行价格为11.29元/股。 投资者请按11.29元/股的价格在2017年1月6日（T日）进行网下和网上申购， 其中，网下申购时间为9:30-15:00，网上申购时间为9:15-11:30、13:00-15:00，申 购时无需缴付申购资金。 2、网下投资者报价后，发行人和主承销商将剔除拟申购总量中报价最高的 部分，剔除部分不低于网下投资者拟申购总量的10%（最高申报价格与确定的发 行价格相同时，对该价格的申报不再剔除，剔除比例可低于10%）。 3、网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司进行新股申 购。 4、网下投资者应根据《天津利安隆新材料股份有限公司首次公开发行股票 并在创业板上市网下发行初步配售结果公告》（以下简称“《网下发行初步配售 结果公告》”），于2017年1月10日（T+2日）16:00前，按最终确定的发行价格 与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。 如同一配售对象同日获配多只新股，务必对每只新股分别足额缴款，并按 照规范填写备注。如配售对象单只新股资金不足，将导致该配售对象当日全部 获配新股无效，由此产生的后果由投资者自行承担。 5、网上投资者申购新股中签后，应根据《天津利安隆新材料股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市网上中签结果公告》（以下简称“《网上中签 结果公告》”）履行缴款义务，确保其资金账户在2017年1月10日（T+2日）日 终有足额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规 定。 6、网下和网上投资者放弃认购部分的股份由主承销商包销。 7、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数 量的70%时，主承销商将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进 行信息披露。 8、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时 足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，主承销商将违约情况报中 国证券业协会备案。网上投资者连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的 情形时，6个月内不得参与网上新股申购。 发行人与主承销商郑重提示广大投资者注意投资风险，理性投资，认真阅读 本公告及同日刊登于《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券 日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）和发行人网站（http://www.rianlon.com） 的《天津利安隆新材料股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市投资风险 特别公告》。 估值及投资风险提示 新股投资具有较大的市场风险，投资者需要充分了解证券市场的风险，仔细 研读发行人招股说明书中披露的风险，并充分考虑风险因素，审慎参与本次新股 发行。 1、按照中国证监会制定的《上市公司行业分类指引》，发行人所属行业为 化学原料和化学制品制造业（C26），中证指数有限公司已经发布的行业最近一 个月静态平均市盈率为49.72倍（截至2017年1月3日），请投资者决策时参考。 本次发行价格11.29元/股对应的2015年度扣除非常性损益前后孰低的净利润摊 薄后市盈率为19.17倍，低于中证指数有限公司2017年1月3日发布的行业最近一 个月静态平均市盈率。 2、根据初步询价结果，经发行人和主承销商协商确定，本次公开发行新股 3,000万股，不设老股转让。按本次发行价格11.29元/股，发行人预计募集资金 33,870.00万元，扣除发行费用6,709.26万元后，预计募集资金净额为27,160.74万 元。 3、发行人本次募集资金如果运用不当或短期内业务不能同步增长，将对发 行人的盈利水平造成不利影响或存在发行人净资产收益率出现较大幅度下降的 风险，由此造成发行人估值水平下调、股价下跌，从而给投资者带来投资损失的 风险。 主承销商保留有关本公告和本次发行的相关问题的最终解释权。 重要提示 1、天津利安隆新材料股份有限公司首次公开发行不超过3,000万股人民币普 通股（A股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会“证 监许可[2016]3104号”文核准。 2、本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发 行”）和网上向持有深圳市场非限售A股股份市值的公众投资者定价发行（以下 简称“网上发行”）相结合的方式，由华西证券分别通过深交所网下发行电子平 台和深交所交易系统实施，并拟在深交所创业板上市。本次发行股票申购简称为 “利安隆”，申购代码为“300596”，该申购简称及申购代码同时用于本次发行 网下、网上申购。 3、本次共公开发行3,000万股A股。回拨机制启动前，网下初始发行数量1,800 万股，占本次发行总股数的60%；网上初始发行数量1,200万股，占本次发行总股 数的40%。 4、本次发行的初步询价工作已于2016年12月30日完成，发行人和主承销商 根据网下投资者的报价情况，按照申购价格由高到低进行排序、计算出每个价格 上所对应的累计拟申购总量，剔除拟申购总量中报价最高的部分（剔除部分为所 有网下投资者拟申购总量的0.07%），并综合考虑发行人基本面、所处行业、可 比公司估值水平、市场情况、有效募集资金需求及承销风险等因素，协商确定本 次发行价格为11.29元/股，同时确定可参与网下申购的网下投资者名单及有效申 购数量。此价格对应的市盈率及有效报价情况为： （1）19.17倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审核的扣除 非经常性损益前后孰低的2015年度净利润除以本次发行后总股本计算）； （2）14.38倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审核的扣除 非经常性损益前后孰低的2015年度净利润除以本次发行前总股本计算）； （3）全部有效报价对应的累计拟申购数量之和为1,286,800万股。 5、若本次发行成功，发行人募集资金总额为33,870.00万元，募集资金净额 为27,160.74万元，发行人募集资金的使用计划等相关情况已于2016年12月28日在 《天津利安隆新材料股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股意向 书》中进行了披露，招股意向书全文可在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及 发行人网站（http://www.rianlon.com）查询。 6、本次发行的网下、网上申购日为2017年1月6日（T日），任一配售对象 只能选择网下或者网上一种方式进行申购。 （1）网下申购 ①本次网下申购时间为：2017年1月6日（T日）9:30-15:00。 ②在初步询价日提交有效报价（指申报价格不低于11.29元/股且未被剔除或 未被认定为无效的报价）的网下投资者管理的配售对象，方可且必须参与网下申 购。网下投资者应通过深交所网下发行电子平台为其参与申购的全部配售对象录 入申购单信息，包括申购价格、申购数量及主承销商在发行公告中规定的其他信 息，其中申购价格为本次发行价格11.29元/股，申购数量应等于其初步询价中提 供的有效报价所对应的“拟申购数量”。在参与网下申购时，投资者无需缴付申 购资金。凡参与初步询价报价的配售对象，无论是否为“有效报价”均不得再参 与本次网上申购，若同时参与网下和网上申购，网上申购部分为无效申购。 ③配售对象在申购及持股等方面应遵守相关法律法规及中国证监会的有关 规定，并自行承担相应的法律责任。网下投资者管理的配售对象相关信息（包括 配售对象全称、证券账户名称（深圳）、证券账户号码（深圳）、托管席位和银 行收付款账户等）以在中国证券业协会登记备案的信息为准，因配售对象信息填 报与备案信息不一致所致后果由网下投资者自负。 主承销商将在配售前对有效报价投资者及其管理的配售对象是否存在禁止 性情形进行核查，投资者应按主承销商的要求进行相应的配合（包括但不限于提 供公司章程等工商登记资料、安排实际控制人访谈、如实提供相关自然人主要社 会关系名单、配合其它关联关系调查等），如拒绝配合或其提供的材料不足以排 除其存在禁止性情形的，主承销商将拒绝向其进行配售。 （2）网上申购 ①本次网上申购时间为：2017年1月6日（T日）9:15-11:30、13:00-15:00。 ②在2017年1月4日（T-2日，含）前20个交易日持有深圳市场非限售A股股 份日均市值1万元以上（含1万元）的投资者方可通过深交所交易系统申购本次网 上发行的股票（国家法律、法规禁止者除外）。网上投资者应当自主表达申购意 向，不得全权委托证券公司代其进行新股申购。 ③投资者按照其持有的市值确定其网上可申购额度。投资者相关证券账户市 值按2017年1月4日（T-2日，含）前20个交易日持有深圳市场非限售A股股份日 均市值计算。投资者相关证券账户开户时间不足20个交易日的，按20个交易日计 算日均持有市值。投资者的同一证券账户多处托管的，其市值合并计算。投资者 持有多个证券账户的，多个证券账户的市值合并计算。投资者相关证券账户持有 市值按其证券账户中纳入市值计算范围的股份数量与相应收盘价的乘积计算。根 据投资者持有的市值确定其网上可申购额度，持有市值1万元以上（含1万元）的 投资者才能参与新股申购，每5,000元市值可申购一个申购单位，不足5,000元的 部分不计入申购额度。每一个申购单位为500股，申购数量应当为500股或其整数 倍，但最高不得超过其按市值计算的可申购上限和当次网上发行股数的千分之 一，即不得超过12,000股。 ④申购时间内，投资者按委托买入股票的方式，以发行价格填写委托单。新 股申购一经深交所交易系统确认，不得撤销。 ⑤投资者参与网上申购，只能使用一个有市值的证券账户。同一投资者使用 多个证券账户参与同一只新股申购的，中国结算深圳分公司将按深交所交易系统 确认的该投资者的第一笔有市值的证券账户的申购为有效申购，对其余申购作无 效处理。每只新股发行，每一证券账户只能申购一次。同一证券账户多次参与同 一只新股申购的，中国结算深圳分公司将按深交所交易系统确认的该投资者的第 一笔申购为有效申购。确认多个证券账户为同一投资者持有的原则为证券账户注 册资料中的“账户持有人名称”、“有效身份证明文件号码”均相同。证券账户 注册资料以2017年1月4日（T-2日）日终为准。 ⑥融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中，证 券公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有的市值中。 （3）网下、网上投资者认购缴款 ①2017年1月10日（T+2日）当日16:00前，网下投资者应根据《网下发行初 步配售结果公告》披露的初步获配数量乘以确定的发行价格，为其获配的配售对 象全额缴纳新股认购资金。如同一配售对象同日获配多只新股，务必对每只新股 分别足额缴款，并按照规范填写备注。如配售对象单只新股资金不足，将导致 该配售对象当日全部获配新股无效，由此产生的后果由投资者自行承担。 ②网上投资者申购新股摇号中签后，应依据2017年1月10日（T+2日）公告 的《网上中签结果公告》履行缴款义务，网上投资者缴款时，应遵守其所在证券 公司相关规定。T+2日日终中签的网上投资者应确保其资金账户有足额的新股认 购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任，由网上投资 者自行承担。 ③网下和网上投资者放弃认购部分的股份由主承销商包销。当出现网下和网 上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，主承销商将 中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。 ④网下获配投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责 任，主承销商将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续12个月内累计 出现3次中签但未足额缴款的情形时，6个月内不得参与网上新股申购。 7、本次发行网下、网上申购于2017年1月6日（T日）15:00截止。申购结束 后，发行人和主承销商将根据网上申购情况决定是否启动回拨机制，对网下、网 上发行的规模进行调节。有关回拨机制的具体安排详见本公告“一、（四）回拨 机制”。 8、本次发行股份锁定期安排：本次网下、网上发行的股票无流通限制及锁 定安排。 9、本次发行可能出现的中止情形详见“七、中止发行情况”。 10、本公告仅对股票发行事宜扼要说明，不构成投资建议。请投资者仔细阅 读同日登载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及发行人网站 （http://www.rianlon.com）的招股说明书全文。 11、本次发行股份经深交所批准后，方能公开挂牌交易。如果未能获得批准， 本次发行股份将无法上市，发行人会按照发行价并加算银行同期存款利息返还给 本次申购获配的投资者。 12、本次发行股票的上市事宜将另行公告。有关本次发行的其他事宜，将在 《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》上及时公告， 敬请投资者留意。 释 义 除非另有说明，下列简称在本公告中具有如下含义： 发行人/利安隆 指天津利安隆新材料股份有限公司 证监会 指中国证券监督管理委员会 协会 指中国证券业协会 深交所 指深圳证券交易所 中国结算深圳分公司 指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 电子平台 指深圳证券交易所网下发行电子平台 结算平台 指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记结算 平台 保荐人（主承销商）/华西证券/主 承销商 指华西证券股份有限公司 本次发行 指天津利安隆新材料股份有限公司首次公开发行3,000万 股人民币普通股（A股），并拟在深交所上市之行为 网上发行 指本次通过深交所交易系统向社会公众投资者定价发行 人民币普通股（A股）的行为（若启动回拨机制，网上发 行数量为回拨后的网上实际发行数量） 网下发行 指本次发行中通过深交所电子平台向网下投资者询价配 售人民币普通股（A股）的行为（若启动回拨机制，网下 发行数量为回拨后的网下实际发行数量） 网下投资者 指符合《天津利安隆新材料股份有限公司首次公开发行股 票并在创业板上市初步询价及推介公告》要求的可以参与 本次网下询价的投资者 配售对象 指网下投资者所属或直接管理的，已在协会完成备案，可 参与网下申购的自营投资账户或证券投资产品 公募基金 通过公开募集方式设立的证券投资基金 私募基金 指在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资 金设立的投资基金 社保基金 由社保基金投资管理人管理的社会保障基金 剔除部分 指网下投资者报价后，发行人和主承销商将按照既定排序 剔除申购总量中报价最高的部分，剔除的申购量不低于申 购总量的10%。若最高申报价格与确定的发行价格相同 时，对该价格上的申报不再剔除，剔除比例可低于10% 有效报价 申报价格不低于11.29元/股且未被剔除或未被认定为无 效的报价 参与网下申购的投资者 初步询价提交有效报价并最终入围可以参与网下申购的 投资者 有效申购 指符合本公告中有关申购规定，包括按照规定的程序、申 购价格与发行价格一致、及时足额有效缴付申购款、申购 数量符合有关规定且不存在禁止配售等情形的申购 网下发行资金专户 指中国结算深圳分公司在结算银行开立的网下发行银行 资金账户 T日/网上、网下申购日 指2017年1月6日（周五），为本次发行的网上、网下 发行申购日 元 指人民币元 一、本次发行的基本情况 （一）股票种类 本次发行的股票为境内上市人民币普通股（A股），每股面值1.00元。 （二）发行规模和发行结构 本次公开发行3,000万股，占发行后公司总股本的比例为25%。 网下初始发行量占本次发行总量的60%，即1,800万股；网上初始发行量占本 次发行总量的40%，即1,200万股。 本次发行原股东不公开发售股份。 （三）发行价格 本次发行价格为11.29元/股。 （四）回拨机制 本次发行网下、网上申购于2017年1月6日（T日）15:00同时截止。申购结束 后，发行人和主承销商将根据总体申购情况决定是否启动回拨机制，对网下、网 上发行的规模进行调节。有关回拨机制的具体安排如下： 1、网下向网上回拨 网下、网上均获得足额认购的情况下，网上投资者初步认购倍数超过50倍、 低于100倍（含）的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数 量的20％；网上投资者初步认购倍数超过100倍的，回拨比例为本次公开发行股 票数量的40％；网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后网下发行比例不 超过本次公开发行股票数量的10%；若网上投资者初步认购倍数低于50倍（含）， 则不进行回拨。 2、网上向网下回拨 网上发行未获得足额认购的情况下，网上申购不足部分向网下回拨，由参与 网下申购的投资者认购，发行人和保荐人（主承销商）将按照既定的配售原则进 行配售；仍然认购不足的，中止发行。 在发生回拨的情形下，发行人和主承销商将及时启动回拨机制，并于2017 年1月10日（T+2日）在《网下初步配售结果公告》中披露。 （五）本次发行的重要日期安排 日期 发行安排 T-6日 2016年12月28日 （周三） 刊登《初步询价及推介公告》、《创业板上市提示公告》、《招股意 向书》等文件 网下投资者在协会完成备案（17:00前） 网下投资者向华西证券提交资质审核材料（17:00截止） T-5日 2016年12月29日 （周四） 华西证券对投资者提交的资质审核材料进行核查 T-4日 2016年12月30日 （周五） 初步询价（通过深交所网下发行电子平台9:30-15:00） T-3日 2017年1月3日 （周二） 关联 关系 核查 T-2日 2017年1月4日 （周三） 刊登《网上路演公告》 确定发行价格，确定有效报价投资者及其有效申购数量 T-1日 2017年1月5日 （周四） 刊登《发行公告》、《投资风险特别公告》 网上路演 T日 2017年1月6日 （周五） 网下发行申购日（9:30-15:00） 网上发行申购日（9:15-11:30、13:00-15:00） 确定是否启动回拨机制及网上、网下最终发行数量 网上申购配号 T+1日 2017年1月9日 （周一） 刊登《网上申购情况及中签率公告》 网上发行摇号抽签 确定网下初步配售结果 T+2日 2017年1月10日 （周二） 刊登《网下发行初步配售结果公告》、《网上中签结果公告》 网上中签投资者缴款 网下获配投资者缴款（认购资金到账截止时间16:00） T+3日 2017年1月11日 （周三） 华西证券根据网上网下资金到账情况确定最终配售结果和包销金额 T+4日 2017年1月12日 （周四） 刊登《发行结果公告》 注：1、T日为网下网上发行申购日。上述日期为交易日，如遇重大突发事件影响本次发行，保荐人（主承 销商）将及时公告，修改本次发行日程。 2、如因深交所网下发行电子平台系统故障或非可控因素导致投资者无法正常使用其网下发行电子平台 进行网下申购工作，请投资者及时与保荐人（主承销商）联系。 （六）锁定期安排 本次发行的股票无流通限制及锁定安排。 （七）承销方式 本次发行由保荐人（主承销商）采用余额包销的方式承销。 （八）拟上市地点 深圳证券交易所创业板。 二、本次发行的询价及定价情况 （一）网下投资者总体申报情况 2016年12月30日（T-4日）为本次发行初步询价日。截至2016年12月 30日（T-4日）15:00，保荐人（主承销商）通过深交所网下发行电子平台共收 到2,356家网下投资者管理的3,631个配售对象的初步询价报价信息。全部配售 对象报价区间为5.22元/股－12.29元/股，拟申报总量为1,306,440万股。配售 对象的具体报价情况详见附表《配售对象初步询价及有效报价情况》。 （二）剔除申报无效报价情况 经发行人、保荐 人 （主承销商）及见证律师核查， 44家网下投资者管理 的 44个配售对象 未按《天津利安隆新材料股份有限公司首次公开发行股票并在创 业板上市初步询价及推介公告》（以下简称“《初步询价及推介公告》”）的要 求提交承诺函等关联关系核查资料； 5 家 网下投资者管理的 5 个配售对象 与华西 证券有关联关系，属于禁止配售范围 。 上述 49家网下投资者管理的 49个配售对 象的申报为无效申报，申报总量为 17,640万股。具体参 见附表《配售对象初步 询价及有效报价情况 》中被标注为“无效1”的部分。 剔除上述无效申报后，剩余的 2,308 家网下投资者管理的3,582个配售对象 符合《初步询价 及推介 公告》规定 的条件，不存在禁止配售的情形，申 报总量为 1,288,800万股。 上述3,582个配售对象中，参与初步询价的私募基金投资者均已 按照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基 金管理人登记和基金备案办法（试行）》的规定完成了在中国基金业协会的管理 人登记和基金备案。全部报价明细请见本公告附表 《配售对象初步询价及有效报 价情况 》。 符合要求的3,582个配售对象的报价信息统计如下: 项目 报价中位数（元/股） 报价加权平均数（元/股） 网下投资者全部报价 11.29 11.29 公募基金全部报价 11.29 11.29 （三）剔除最高报价有关情况 初步询价结束后，发行人和保荐人（主承销商）根据剔除无效申报后的询价 结果，对所有报价按照申报价格由高到低、同一申报价格的按拟申购数量由小到 大、同一申报价格同一拟申购数量的按申报时间（申报时间以深交所网下发行电 子平台记录为准）由后向前的顺序排序，剔除报价最高部分配售对象的报价，剔 除的数量将不低于网下投资者拟申购总量的10%。若最高申报价格与确定的发行 价格相同时，对该价格上的申报不再剔除，剔除比例可低于10%。 发行人和保荐人（主承销商）按上述排序规则和排序结果，将申报价格高于 11.29元/股的报价全部剔除。最终合计剔除3个配售对象，被剔除的拟申购数量 合计920万股，占符合条件的网下投资者拟申购总量的0.07%。被剔除的配售对 象名单详见附表《配售对象初步询价及有效报价情况》中备注为“高价剔除”部 分。剔除部分不得参与网下申购。 剔除最高报价部分后，网下投资者及公募基金报价信息统计如下: 项目 报价中位数（元/股） 报价加权平均数（元/股） 网下投资者报价 （剔除最高报价部分后） 11.29 11.29 公募基金报价 （剔除最高报价部分后） 11.29 11.29 （四）与行业市盈率对比分析 本次发行价格对应的市盈率水平为： 1、19.17倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审核的扣除非 经常性损益前后孰低的2015年度净利润除以本次发行后总股本计算）； 2、14.38倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审核的扣除非 经常性损益前后孰低的2015年度净利润除以本次发行前总股本计算）； 3、发行人所在行业为化学原料和化学制品制造业（C26）。截至2017年1月 3日（T-3日，含），中证指数有限公司发布的最近一个月行业静态平均市盈率为 49.72倍。本次发行价格对应的市盈率低于最近一个月行业静态平均市盈率。 选取同行业中与利安隆业务具有一定相似度公司作为可比标的，以2015年度 扣除非经常性损益后的每股收益及截至2017年1月3日（含）前20个交易日均价计 算各可比公司的静态市盈率，具体如下： 股票代码 证券简称 2017年1月3日（含）前20个交 易日均价 2015年每股收益 （元/股） 2015年静态市 盈率（倍） 万盛股份 603010.SH 35.62 0.8500 47.75 雅克科技 002409.SZ 25.71 0.4020 60.07 日科化学 300214.SZ 8.68 0.2400 38.54 天科股份 600378.SH 15.04 0.1400 108.79 平均值 48.79 注1：数据来源于wind； 注2：计算可比上市公司平均市盈率时剔除了数据异常的标的——天科股份。 （五）发行价格和有效报价投资者的确定过程 在剔除最高报价部分后，发行人与主承销商综合考虑剩余报价、拟申购数量、 所处行业、市场情况、同行业上市公司估值水平、募集资金需求及承销风险等因 素，协商确定发行价格、最终发行数量、有效报价投资者数量及有效申购数量， 协商确定本次发行价格为11.29元/股。 根据有效报价确认程序和原则，在剔除报价最高部分和确定发行价格后，发 行人和保荐人（主承销商）选择2,302家投资者管理的3,576个配售对象作为本 次发行的提供有效报价的配售对象，有效报价股数为1,286,800万股，具体报价 信息详见附表《配售对象初步询价及有效报价情况》中备注为“有效”的报价， 其余均为无效报价。 初步询价中报价低于本次发行价格11.29元/股的报价为无效报价，详见附 表《配售对象初步询价及有效报价情况》中备注为“无效2”部分。 三、预计募集资金量 按本次发行价格11.29元/股、发行新股3,000万股计算的预计募集资金总额 为33,870.00万元，扣除发行费用6,709.26万元后，预计募集资金净额为27,160.74 万元。 四、网下申购与发行程序 （一）参与对象 在本次初步询价日提交“有效报价”网下投资者的配售对象必须参与本次 网下申购，并可通过深交所网下发行电子平台查询其参与网下申购的入围申购数 量，提交有效报价的配售对象名单见附表《配售对象初步询价及有效报价情况》。 （二） 网下申购 网下投资者通过深交所网下发行电子平台进行申购。 ①参与网下申购的投资者应于2017年1月6日（T日）9:30-15:00通过深交所网 下发行电子平台录入申购单信息，包括申购价格、申购数量及本公告中规定的其 他信息。配售对象在深交所网下发行电子平台一旦提交申购，即被视为向主承销 商发出正式申购要约，具有法律效力。 ②未提交有效报价的配售对象不得参与本次网下申购。在参加网下申购时， 投资者无需缴付申购资金，其申购价格为确定的发行价格，申购数量须为初步询 价中申报的入围申购量。凡参与初步询价报价的配售对象，无论是否为“有效报 价”均不得再参与本次网上申购，若同时参与网下和网上申购，网上申购部分为 无效申购。 ③配售对象在申购及持股等方面应遵守相关法律法规及中国证监会的有关 规定，并自行承担相应的法律责任。如参与网下申购的网下投资者未按要求提供 材料，主承销商有权拒绝向其进行配售或视为无效申购。网下投资者管理的配售 对象相关信息（包括配售对象全称、证券账户名称（深圳）、证券账户号码（深 圳）、托管席位和银行收付款账户等）以在中国证券业协会登记备案的信息为准， 因配售对象信息填报与备案信息不一致所致后果由网下投资者自负。 （三）网下申购时无须缴付申购资金 网下投资者在2017年1月6日（T日）申购时，无需缴付申购资金。 （四）网下获配股数计算 发行人和主承销商将根据2016年12月28日（T-6日）刊登的《初步询价及推 介公告》中确定的配售原则，将网下发行股票配售给提供有效报价的配售对象， 并将在2017年1月10日（T+2日）刊登的《网下发行初步配售结果公告》中披露 配售情况。 （五）公布配售结果 2017年1月10日（T+2日），发行人和主承销商将在《中国证券报》、《证券 时报》、《上海证券报》、《证券日报》上刊登《网下发行初步配售结果公告》， 内容包括本次发行获得配售的网下投资者名称、配售对象申购数量、配售对象获 配数量、初步询价日提供有效报价但未参与申购或实际申购数量少于拟申购数量 的网下投资者信息。以上公告一经刊出，即视同已向参与网下申购的网下投资者 送达获配通知。 （六）认购资金的缴付 1、2017年1月10日（T+2日）16:00前，网下投资者应根据《网下发行初步配 售结果公告》的初步获配股份数量和发行价格，从配售对象在协会备案的银行账 户向中国结算深圳分公司网下发行专户足额划付认购资金，认购资金应当于T+2 日16:00前到账，该日16:00之后到账的、认购资金不足或未能及时到账的认购均 视为无效认购。请网下投资者注意资金在途时间。 2、认购款的计算：每一配售对象应缴认购款=发行价格×获配数量。 3、网下投资者应依据以下原则进行资金划付，不满足相关要求将会造成配 售对象获配新股无效。 （1）网下投资者划出认购资金的银行账户应与其管理配售对象在协会登记 备案的银行账户一致。 （2）如同一配售对象同日获配多只新股，务必对每只新股分别按时、足额 缴款，并按照规范填写备注。如配售对象单只新股资金不足，将导致该配售对象 当日全部获配新股无效，由此产生的后果由投资者自行承担。 （3）网下投资者在办理认购资金划入时，应在划款备注栏注明 “B001999906WXFX300596”，若没有注明或备注信息错误将导致划款失败。 中国结算深圳分公司网下发行银行账户信息表如下： 开户行 开户名称 银行账号 中国工商银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司深圳 分公司网下发行专户 4000023029200403170 中国建设银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司深圳 分公司网下发行专户 44201501100059868686 中国农业银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司深圳 分公司网下发行专户 41000500040018839 中国银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司深圳 分公司网下发行专户 777057923359 招商银行深纺大厦支行 中国证券登记结算有限责任公司深圳 分公司网下发行专户 755914224110802 交通银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司深圳 分公司网下发行专户 443066285018150041840 中信银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司深圳 分公司网下发行专户 7441010191900000157 兴业银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司深圳 分公司网下发行专户 337010100100219872 中国光大银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司深圳 分公司网下发行专户 38910188000097242 中国民生银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司深圳 分公司网下发行专户 1801014040001546 华夏银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司深圳 分公司网下发行专户 4530200001843300000255 上海浦东发展银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司深圳 分公司网下发行专户 79170153700000013 广发银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司深圳 分公司网下发行专户 102082594010000028 平安银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司深圳 分公司网下发行专户 0012400011735 渣打银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司深圳 分公司网下发行专户 000000501510209064 上海银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司深圳 分公司网下发行专户 0039290303001057738 汇丰银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司深圳 分公司网下发行专户 622296531012 花旗银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司深圳 分公司网下发行专户 1751696821 北京银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司深圳 分公司网下发行专户 00392518000123500002910 （4）中国结算深圳分公司在具有结算银行资格的银行开立了网下发行专户， 配售对象备案银行账户属结算银行账户的，认购资金应于同一银行系统内划付， 不得跨行划付；配售对象备案银行账户不属于结算银行账户的，认购资金统一划 付至中国工商银行网下发行专户。 4、中国结算深圳分公司网下发行银行账户信息可登录 “http://www.chinaclear.cn-服务支持-业务资料-银行账户信息表-中国结算深圳 分公司网下发行专户信息表”查询。 5、不同配售对象共用银行账户的，若认购资金不足，则共用银行账户的配 售对象的获配新股全部无效。未在规定时间内或未按要求足额缴纳认购资金的配 售对象，中国结算深圳分公司将对其全部获配新股进行无效处理。 6、主承销商按照中国结算深圳分公司提供的实际划拨资金有效配售对象名 单确认最终有效认购。有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下 投资者未及时足额缴纳认购款的，发行人与主承销商将视其为违约，将在《网下 发行初步配售结果公告》中予以披露，并将违约情况报中国证监会和协会备案。 7、若获得配售的网下投资者缴纳的认购款金额大于获得配售数量对应的认 购款金额，2017年1月12日（T+4日），主承销商将通过深交所网下发行电子平 台向网下投资者退还应退认购款，应退认购款=网下投资者有效缴付的认购款- 网下投资者获配股数对应的认购款金额。 （七）其他重要事项 1、律师见证：北京市炜衡律师事务所将对本次网下发行过程进行见证，并 出具专项法律意见书。 2、若投资者的持股比例在本次网下发行后达到发行人总股本的5%以上（含 5%），需自行及时履行信息披露义务。 五、网上申购与发行程序 （一）网上申购时间 2017年1月6日（T日）9:15-11:30、13:00-15:00。 （二）网上发行数量和价格 本次网上发行通过深交所交易系统进行，主承销商在2017年1月6日（T 日）9:15-11:30、13:00-15:00期间将网上初始发行数量1,200万股“利安隆”股 票输入其在深交所的专用证券账户，作为该股票唯一“卖方”，以11.29元/股 的发行价格卖出。 （三）网上投资者申购资格 1、在2017年1月4日（T-2日，含）前20个交易日持有深圳市场非限售A 股股份日均市值1万元以上（含1万元）的投资者方可参加网上申购，但参与本 次初步询价的投资者及法律、法规禁止者除外。 2、投资者只能选择网下发行或者网上发行中的一种方式进行申购。凡参与 网下询价的投资者，无论是否有效报价，均不能参与网上发行。若投资者管理的 产品同时参与网下申购和网上申购的，网上申购部分为无效申购。 （四）申购规则 1、投资者持有1万元以上（含1万元）深交所上市股票市值的，每5,000 元市值可申购一个申购单位，不足5,000元的部分不计入申购额度。每一个申购 单位为500股，申购数量应当为500股或其整数倍，且申购上限不得超过本次网 上初始发行股数的千分之一，即12,000股。对于申购数量超过申购上限的新股 申购委托，深交所交易系统将该委托视为无效委托予以自动撤销。 2、投资者持有的市值以投资者为单位，按其2017年1月4日（T-2日，含） 前20个交易日的日均持有市值计算。投资者相关证券账户开户时间不足20个交 易日的，按20个交易日计算日均持有市值。可同时用于2017年1月6日（T日） 申购多只新股，对于申购量超过按市值计算的网上可申购额度，中国结算深圳分 公司将对超过部分作无效处理。 3、投资者参与网上公开发行股票的申购，只能使用一个证券账户。每只新 股发行，每一证券账户只能申购一次。新股申购委托一经深交所交易系统确认， 不得撤销。证券账户注册资料中“账户持有人名称”相同且“有效身份证明文件 号码”相同的多个证券账户（以2017年1月4日（T-2日，含）账户注册资料 为准）参与本次网上发行申购的，以深交所交易系统确认的该投资者的第一笔申 购为有效申购，其余申购均为无效申购。 4、融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中， 证券公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有的市值中。 5、证券公司客户定向资产管理专用账户以及企业年金账户，证券账户注册 资料中“账户持有人名称”相同且“有效身份证明文件号码”相同的，按不同投 资者进行统计。 6、持有深市证券账户的投资者均可参加网上申购，但以下账户除外： ①参与本次网下初步询价的投资者； ②无市值的证券账户； ③合并市值小于1万元的证券账户； ④不合格、休眠、注销的证券账户及法律、法规禁止者。 7、投资者必须遵守相关法律法规及中国证监会的有关规定，并自行承担相 应的法律责任。非限售A股股份发生司法冻结、质押，以及存在上市公司董事、 监事、高级管理人员持股限制的，不影响证券账户内持有市值的计算。 （五）申购程序 1、办理开户登记 参加本次网上发行的投资者须持有中国结算深圳分公司的证券账户卡，并已 开通创业板市场交易。尚未办理开户登记手续的投资者，必须在网上申购日的前 两个工作日，即2017年1月4日（T-2日）前办妥证券账户开户手续。 2、市值计算 持有深圳市场非限售A股股份市值投资者相关证券账户持有市值按其2017 年1月4日（T-2日，含）前20个交易日的日均持有市值计算。投资者相关证 券账户开户时间不足20个交易日的，按20个交易日计算日均持有市值。投资者 相关证券账户持有市值按其证券账户中纳入市值计算范围的股份数量与相应收 盘价的乘积计算。市值计算标准具体请参见《网上发行实施细则》的规定。 3、开立资金账户 参与本次网上申购的投资者，应在网上申购日2017年1月6日（T日）前 在与深交所联网的证券交易网点开立资金账户。 4、申购手续 申购手续与在二级市场买入深交所上市股票的方式相同，即投资者当面委托 时，填写好申购委托单的各项内容，持本人身份证、证券账户卡和资金账户卡到 申购者开户的与深交所联网的各证券交易网点办理委托手续。柜台经办人员查验 投资者交付的各项证件，复核无误后即可接受委托。投资者通过电话委托或其他 自动委托方式时，应按各证券交易网点要求办理委托手续。投资者的申购委托一 经接受，不得撤单。各地投资者可在指定的时间内通过与深交所联网的各证券交 易网点，以发行价格和符合本公告规定的有效申购数量进行申购委托。 （六）投资者认购股票数量的确定方法 1、如网上有效申购的总量小于或等于本次网上发行量，不需进行摇号抽签， 所有配号都是中签号码，投资者按其有效申购量认购股票； 2、如网上有效申购的总量大于本次网上发行量，则由中国结算深圳分公司 结算系统主机按每500股确定为一个申报号，顺序排号，然后通过摇号抽签，确 定有效申购中签申报号，每一中签申报号认购500股。 中签率＝（网上最终发行数量∕网上有效申购总量）×100%。 （七）配号与抽签 若网上有效申购总量大于本次最终网上发行数量，则采取摇号抽签确定中 签号码的方式进行配售。 1、申购配号确认 2017年1月6日（T日）中国结算深圳分公司根据有效申购数据，按每500 股配一个申购号，对所有有效申购按时间顺序连续配号，配号不间断，直到最后 一笔申购，并将配号结果传到各证券交易网点。2017年1月9日（T+1日）， 向投资者公布配号结果。申购者应到原委托申购的交易网点处确认申购配号。 2、公布中签率 主承销商于2017年1月9日（T+1日）在《中国证券报》、《证券时报》、 《上海证券报》、《证券日报》上公布中签率情况。 3、摇号抽签、公布中签结果 2017年1月9日（T+1日）上午在公证部门的监督下，由主承销商和发行 人主持摇号抽签，确认摇号中签结果，并于当日通过卫星网络将抽签结果传给各 证券交易网点。主承销商于2017年1月10日（T+2日）在《中国证券报》、《证 券时报》、《上海证券报》、《证券日报》上公布中签结果。 4、确认认购股数 申购者根据中签号码，确认认购股数，每一中签号码只能认购500股。 （八）中签投资者缴款 投资者申购新股摇号中签后，应依据2017年1月10日（T+2日）公告的《网 上中签结果公告》履行缴款义务，网上投资者缴款时，应遵守投资者所在证券公 司相关规定。中签的投资者应确保其资金账户在T+2日日终有足额的新股认购 资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任，由投资者自行 承担。网上投资者连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形时，6 个月内不得参与网上新股申购。 （九）放弃认购股票的处理方式 2017年1月10日（T+2日）日终，中签的投资者应确保其资金账户有足额 的新股认购资金，不足部分视为放弃认购。结算参与人应于2017年1月11日（T+3 日）8:30-15:00，通过D-COM系统将其放弃认购的部分向中国结算深圳分公司 申报。截至T+3日16:00结算参与人资金交收账户资金不足以完成新股认购资金 交收，中国结算深圳分公司进行无效认购处理。投资者放弃认购的股票由主承销 商包销。 六、放弃认购及无效认购股份处理 网下和网上投资者缴款认购结束后，主承销商将根据实际缴款情况确认网下 和网上实际发行股份数量。网下和网上投资者放弃认购及无效认购的股份由主承 销商包销。 网下、网上投资者获配未缴款金额以及主承销商的包销比例等具体情况请见 2017年1月12日（T+4日）刊登的《天津利安隆新材料股份有限公司首次公开发 行股票并在创业板上市发行结果公告》。 七、中止发行情况 当出现以下情况时，本次发行将中止： 1、初步询价结束后，报价的网下投资者数量不足10家的； 2、初步询价结束后，剔除最高报价部分后，有效报价投资者数量不足10家 的； 3、初步询价结束后，拟申购总量不足网下初始发行数量的或剔除最高报价 部分后，剩余申购总量不足网下初始发行数量的； 4、发行价格未达发行人预期或发行人和主承销商就确定发行价格未能达成 一致意见； 5、网下申购总量小于网下初始发行数量的； 6、若网上申购不足，申购不足部分向网下回拨后，网下投资者未能足额认 购的； 7、网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的 70%； 8、发行人在发行过程中发生重大会后事项影响本次发行的； 9、中国证监会责令中止的。 如发生以上情形，发行人和保荐人（主承销商）将及时公告中止发行原因、 恢复发行安排等事宜。中止发行后，在本次发行核准文件有效期内，在向中国证 监会备案后，发行人和保荐人（主承销商）择机重启发行。 八、发行费用 本次网下发行不向投资者收取佣金、过户费和印花税等费用。网上发行不收 取佣金和印花税等费用。 九、发行人和保荐人（主承销商） 发行人：天津利安隆新材料股份有限公司 法定代表人：李海平 联系地址：天津经济技术开发区汉沽现代产业区黄山路6号 联系人：谢金桃 电话：022-83718817 传真：022-83718815 保荐人（主承销商）：华西证券股份有限公司 法定代表人：杨炯洋 联系地址：北京市西城区复兴门外大街A2号中化大厦8层 联系人：资本市场部 电话：010-68566685、010-68566670 传真：010-68566707、010-68566708 发行人：天津利安隆新材料股份有限公司 保荐人（主承销商）：华西证券股份有限公司 2017年1月5日 附表： 配售对象初步询价及有效报价情况 序号 投资者名称 配售对象名称 申报价格 （元/股） 拟申购数量 （万股） 备注 1 徐华兵 徐华兵 12.29 360 高价剔除 2 傅瑞长 傅瑞长 12.29 360 高价剔除 3 黄才智 黄才智 11.30 200 高价剔除 4 吕钢 吕钢 11.29 200 有效 5 吴斌 吴斌 11.29 200 有效 6 梁俊丰 梁俊丰 11.29 200 有效 7 广发基金管理有限公司 广发新经济混合型发起 式证券投资基金 11.29 280 有效 8 孙娜 孙娜 11.29 360 有效 9 张旭 张旭 11.29 360 有效 10 黄李厚 黄李厚 11.29 360 有效 11 孟祥龙 孟祥龙 11.29 360 有效 12 宋礼华 宋礼华 11.29 360 有效 13 李霞 李霞 11.29 360 有效 14 黄伟雄 黄伟雄 11.29 360 有效 15 孙志英 孙志英 11.29 360 有效 16 招伟雄 招伟雄 11.29 360 有效 17 陈泳潮 陈泳潮 11.29 360 有效 18 李建锋 李建锋 11.29 360 有效 19 史彩霞 史彩霞 11.29 360 有效 20 唐凯 唐凯 11.29 360 有效 21 摩根士丹利华鑫基金管理 有限公司 摩根士丹利华鑫量化配 置混合型证券投资基金 11.29 360 有效 22 摩根士丹利华鑫基金管理 有限公司 摩根士丹利华鑫资源优 选混合型证券投资基金 11.29 360 有效 23 华融证券股份有限公司 中国人寿保险股份有限 公司委托华融证券股份 有限公司固定收益组合 11.29 360 有效 24 林千宇 林千宇 11.29 360 有效 25 刘延生 刘延生 11.29 360 有效 26 朱红玉 朱红玉 11.29 360 有效 27 太平养老保险股份有限公 司 太平养老金溢宝混合型 养老金产品 11.29 360 有效 28 太平养老保险股份有限公 司 太平养老金溢隆股票型 养老金产品 11.29 360 有效 29 太平养老保险股份有限公 司 中国电信集团公司企业 年金计划 11.29 360 有效 30 太平养老保险股份有限公 司 国网浙江省电力公司企 业年金计划 11.29 360 有效 31 太平养老保险股份有限公 司 中国石油天然气集团公 司企业年金计划 11.29 360 有效 32 常丽萍 常丽萍 11.29 360 有效 33 太平养老保险股份有限公 司 国家电网公司直属单位 企业年金计划 11.29 360 有效 34 太平养老保险股份有限公 司 太平智信企业年金集合 计划蓝筹增长组合 11.29 360 有效 35 太平养老保险股份有限公 司 太平智信企业年金集合 计划价值成长组合 11.29 360 有效 36 杨国忠 杨国忠 11.29 360 有效 37 长江养老保险股份有限公 司 长江养老远航1号委托 投资专户 11.29 360 有效 38 长江养老保险股份有限公 司 长江金色晚晴（集合型） 企业年金计划稳健配置 -浦发 11.29 360 有效 39 蒋婕 蒋婕 11.29 360 有效 40 商丘东方投资股份有限公 司 商丘东方投资股份有限 公司 11.29 360 有效 41 王坚宏 王坚宏 11.29 360 有效 42 古远东 古远东 11.29 360 有效 43 赵友永 赵友永 11.29 360 有效 44 董敏 董敏 11.29 360 有效 45 骆锦红 骆锦红 11.29 360 有效 46 管新和 管新和 11.29 360 有效 47 薛利军 薛利军 11.29 360 有效 48 柳州瑞恒机电有限责任公 司 柳州瑞恒机电有限责任 公司 11.29 360 有效 49 黄少名 黄少名 11.29 360 有效 50 国机资产管理公司 国机资产管理公司 11.29 360 有效 51 保利久联控股集团有限责 任公司 保利久联控股集团有限 责任公司 11.29 360 有效 52 冯境铭 冯境铭 11.29 360 有效 53 麻秀星 麻秀星 11.29 360 有效 54 廖咏姬 廖咏姬 11.29 360 有效 55 东吴基金管理有限公司 东吴昊鑫3号资产管理 计划 11.29 360 有效 56 东吴基金管理有限公司 东吴鼎鑫6019号-世真5 号分级资产管理计划 11.29 360 有效 57 东吴基金管理有限公司 东吴鼎利6028号-世真3 号分级资产管理计划 11.29 360 有效 58 刘金成 刘金成 11.29 360 有效 59 东吴基金管理有限公司 东吴鼎利5024号-世真1 号分级资产管理计划 11.29 360 有效 60 东吴基金管理有限公司 东吴智慧医疗量化策略 灵活配置混合型证券投 资基金 11.29 360 有效 61 东吴基金管理有限公司 东吴安盈量化灵活配置 混合型证券投资基金 11.29 360 有效 62 东吴基金管理有限公司 东吴中证新兴产业指数 证券投资基金 11.29 360 有效 63 金鹰基金管理有限公司 金鹰核心资源混合型证 券投资基金 11.29 360 有效 64 李志鹏 李志鹏 11.29 360 有效 65 东吴基金管理有限公司 平安银行股份有限公司 -东吴移动互联灵活配 置混合型证券投资基金 11.29 360 有效 66 广州渐进信息科技有限公 司 广州渐进信息科技有限 公司 11.29 360 有效 67 叶方华 叶方华 11.29 360 有效 68 金鹰基金管理有限公司 金鹰科技创新股票型证 券投资基金 11.29 360 有效 69 金世旗国际控股股份有限 公司 金世旗国际控股股份有 限公司 11.29 360 有效 70 金鹰基金管理有限公司 金鹰产业整合灵活配置 混合型证券投资基金 11.29 360 有效 71 金鹰基金管理有限公司 金鹰中小盘精选证券投 资基金 11.29 360 有效 72 金鹰基金管理有限公司 金鹰主题优势混合型证 券投资基金 11.29 360 有效 73 金鹰基金管理有限公司 金鹰多元策略灵活配置 混合型证券投资基金 11.29 360 有效 74 金鹰基金管理有限公司 金鹰行业优势混合型证 券投资基金 11.29 360 有效 75 金鹰基金管理有限公司 金鹰策略配置混合型证 券投资基金 11.29 360 有效 76 北京安策恒兴投资有限公 司 北京安策恒兴投资有限 公司 11.29 360 有效 77 袁淑萍 袁淑萍 11.29 360 有效 78 柳州佳力房地产开发有限 责任公司 柳州佳力房地产开发有 限责任公司 11.29 360 有效 79 万家基金管理有限公司 万家瑞兴灵活配置混合 型证券投资基金 11.29 360 有效 80 万家基金管理有限公司 万家新利灵活配置混合 型证券投资基金 11.29 360 有效 81 邵雄 邵雄 11.29 360 有效 82 万家基金管理有限公司 万家精选混合型证券投 资基金 11.29 360 有效 83 万家基金管理有限公司 万家和谐增长混合型证 券投资基金 11.29 360 有效 84 郑就有 郑就有 11.29 360 有效 85 胡秀凤 胡秀凤 11.29 360 有效 86 张贤桂 张贤桂 11.29 360 有效 87 万家基金管理有限公司 万家行业优选混合型证 券投资基金（LOF） 11.29 360 有效 88 孟宪民 孟宪民 11.29 360 有效 89 鲍家强 鲍家强 11.29 360 有效 90 张纪龙 张纪龙 11.29 360 有效 91 张惠兰 张惠兰 11.29 360 有效 92 王琳 王琳 11.29 360 有效 93 信达澳银基金管理有限公 司 信达澳银红利回报混合 型证券投资基金 11.29 360 有效 94 严志平 严志平 11.29 360 有效 95 信达澳银基金管理有限公 司 信达澳银消费优选混合 型证券投资基金 11.29 360 有效 96 信达澳银基金管理有限公 司 信达澳银产业升级混合 型证券投资基金 11.29 360 有效 97 信达澳银基金管理有限公 司 信达澳银转型创新股票 型证券投资基金 11.29 360 有效 98 天弘基金管理有限公司 天弘云端生活优选灵活 配置混合型证券投资基 金 11.29 360 有效 99 信达澳银基金管理有限公 司 信达澳银中小盘混合型 证券投资基金 11.29 360 有效 100 天弘基金管理有限公司 天弘新活力灵活配置混 合型发起式证券投资基 金 11.29 360 有效 101 信达澳银基金管理有限公 司 信达澳银领先增长混合 型证券投资基金 11.29 360 有效 102 吴克平 吴克平 11.29 360 有效 103 天弘基金管理有限公司 天弘通利混合型证券投 资基金 11.29 360 有效 104 天弘基金管理有限公司 天弘精选混合型证券投 资基金 11.29 360 有效 105 天弘基金管理有限公司 天弘惠利灵活配置混合 型证券投资基金 11.29 360 有效 106 广东海富投资管理有限公 司 广东海富投资管理有限 公司 11.29 360 有效 107 天弘基金管理有限公司 天弘互联网灵活配置混 合型证券投资基金 11.29 360 有效 108 平安大华基金管理有限公 司 平安大华智慧中国灵活 配置混合型证券投资基 金 11.29 360 有效 109 天弘基金管理有限公司 天弘安康养老混合型证 券投资基金 11.29 360 有效 110 平安大华基金管理有限公 司 平安大华行业先锋混合 型证券投资基金 11.29 360 有效 111 交银施罗德基金管理有限 公司 交银施罗德新生活力灵 活配置混合型证券投资 基金 11.29 360 有效 112 交银施罗德基金管理有限 公司 交银施罗德经济新动力 混合型证券投资基金 11.29 360 有效 113 交银施罗德基金管理有限 公司 交银施罗德科技创新灵 活配置混合型证券投资 基金 11.29 360 有效 114 中铁宝盈资产管理有限公 司 中铁宝盈-夺宝1号资产 管理计划 11.29 360 有效 115 交银施罗德基金管理有限 公司 交银施罗德国企改革灵 活配置混合型证券投资 基金 11.29 360 有效 116 林碧云 林碧云 11.29 360 有效 117 交银施罗德基金管理有限 公司 交银施罗德新成长混合 型证券投资基金 11.29 360 有效 118 中铁宝盈资产管理有限公 司 中铁宝盈-广泰进取1号 资产管理计划 11.29 360 有效 119 交银施罗德基金管理有限 公司 交银施罗德阿尔法核心 混合型证券投资基金 11.29 360 有效 120 中铁宝盈资产管理有限公 司 中铁宝盈-宝鑫77号特 定客户资产管理计划 11.29 360 有效 121 交银施罗德基金管理有限 公司 交银施罗德先进制造混 合型证券投资基金 11.29 360 有效 122 中铁宝盈资产管理有限公 司 中铁宝盈宝鑫7号特定 客户资产管理计划 11.29 360 有效 123 交银施罗德基金管理有限 公司 交银施罗德策略回报灵 活配置混合型证券投资 基金 11.29 360 有效 124 程上柏 程上柏 11.29 360 有效 125 交银施罗德基金管理有限 公司 交银施罗德趋势优先混 合型证券投资基金 11.29 360 有效 126 交银施罗德基金管理有限 公司 交银施罗德主题优选灵 活配置混合型证券投资 基金 11.29 360 有效 127 江润林 江润林 11.29 360 有效 128 庄泽玲 庄泽玲 11.29 360 有效 129 陈建郎 陈建郎 11.29 360 有效 130 交银施罗德基金管理有限 公司 交银施罗德优势行业灵 活配置混合型证券投资 基金 11.29 360 有效 131 陈琼珊 陈琼珊 11.29 360 有效 132 交银施罗德基金管理有限 公司 交银施罗德蓝筹混合型 证券投资基金 11.29 360 有效 133 深圳市中兴新通讯设备有 限公司 深圳市中兴新通讯设备 有限公司 11.29 360 有效 134 易方达基金管理有限公司 易方达-招商银行-招商 财富多策略1号资产管 理计划 11.29 360 有效 135 交银施罗德基金管理有限 公司 交银施罗德成长混合型 证券投资基金 11.29 360 有效 136 华商基金管理有限公司 华商智能生活灵活配置 混合型证券投资基金 11.29 360 有效 137 严居能 严居能 11.29 360 有效 138 交银施罗德基金管理有限 公司 交银施罗德稳健配置混 合型证券投资基金 11.29 360 有效 139 易方达基金管理有限公司 易方达基金新赢2号资 产管理计划 11.29 360 有效 140 华商基金管理有限公司 华商双驱优选灵活配置 混合型证券投资基金 11.29 360 有效 141 易方达基金管理有限公司 易方达军工指数分级证 券投资基金 11.29 360 有效 142 交银施罗德基金管理有限 公司 交银施罗德精选混合型 证券投资基金 11.29 360 有效 143 易方达基金管理有限公司 易方达证券公司指数分 级证券投资基金 11.29 （未完）  |