[发行]建信恒稳：更新招募说明书（2017年第1号）
建信恒稳价值混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 2017 年第 1 号 基金管理人：建信基金管理有限责任公司 基金托管人：中国光大银行股份有限公司 二〇一七年一月 【重要提示】 本基金经中国证券监督管理委员会 2011 年 10 月 8 日证监许可 [2011]1596 号文核准募集。 本基金的基金合同于 20 11 年 11 月 22 日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书 经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基 金的价值和 收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波 动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投 资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价 格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金 投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过 程中产生的基金管理风 险，本基金的特定风险，等等。投资者在进行投资决 策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》，了解本基金的风 险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判 断本基金是否和自身的风险承受能力相适应。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业 绩并不构成新基金业绩表现的保证。 本招募说明书所载内容截止日为 2016 年 11 月 21 日，有关财务数据和净 值表现截止日为 2016 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经 基金托管人复核。 目 录 一、绪言 ................................ ................................ ................................ ................... 5 二、释义 ................................ ................................ ................................ ................... 6 三、基金管理人 ................................ ................................ ................................ ..... 11 四、基金托管人 ................................ ................................ ................................ ..... 20 五、相关服务机构 ................................ ................................ ................................ . 24 六、基金的募集 ................................ ................................ ................................ ..... 35 七、基金合同的生效 ................................ ................................ ............................. 39 八、基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ ................. 40 九、基金的投资 ................................ ................................ ................................ ..... 48 十、基金的业绩 ................................ ................................ ................................ ..... 66 十一、基金的财产 ................................ ................................ ................................ . 67 十二、基金资产的估值 ................................ ................................ ......................... 69 十三、基金的收益分配 ................................ ................................ ......................... 75 十四、基金的费用与税收 ................................ ................................ ..................... 77 十五、基金的会计与审计 ................................ ................................ ..................... 80 十六、基金的信息披露 ................................ ................................ ......................... 81 十七 、风险揭示 ................................ ................................ ................................ ..... 85 十八、基金的终止与清算 ................................ ................................ ..................... 89 十九、基金合同的内容摘要 ................................ ................................ ................. 91 二十、托管协议的内容摘要 ................................ ................................ ................ 111 二十一、对基金 份额持有人的服务 ................................ ................................ ... 129 二十二、其他应披露事项 ................................ ................................ ................... 132 二十三、招募说明书的存放及查阅方式 ................................ ........................... 134 二十四、备查文件 ................................ ................................ ............................... 135 一、绪言 《建信恒稳价值混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说 明书”）依据《 中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公 开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基 金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办 法》（以下简称《信息披露办法》）和其他有关法律法规的规定以及《建信恒稳 价值混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或《基金合同》） 编写。 本招募说明书阐述了建信恒稳价值混合型证券投资基金的投资目标、策 略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投 资决策前应仔细阅读本招募说明书。 本基 金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本 招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由建信基金管理有限责 任公司负责解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募 说明书中载明的信息 , 或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金 合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者依据基金合 同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人，其持 有 基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金 法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金 份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 《基金合同》 《建信恒稳价值混合型证券投资基金基金合同》 及对其任何有效的修订和补充 中国 中华人民共和国 ( 仅为《基金合同》目的不包括 香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区 ) 法律法规 中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、 部门规章及规范性文件 《基金法》 《 中华人民共和国证券投资基金法》 《销售办法》 《证券投资基金销售管理办法》 《运作办法》 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 《信息披露办法》 《证券投资基金信息披露管理办法》 元 中国法定货币人民币元 基金或本基金 依据《基金合同》所募集的建信恒稳价值混合型 证券投资基金 招募说明书 《建信恒稳价值混合型证券投资基金招募说明 书》，即用于公开披露本基金的基金管理人及基 金托管人、相关服务机构、基金的募集、基金 合同的生效、基金份额的申购和赎回、基金的 投资、基金的业绩、基金的财产、基金资产的 估 值、基金收益与分配、基金的费用与税收、 基金的信息披露、风险揭示、基金的终止与清 算、基金合同的内容摘要、基金托管协议的内 容摘要、对基金份额持有人的服务、其他应披 露事项、招募说明书的存放及查阅方式、备查 文件等涉及本基金的信息，供基金投资者选择 并决定是否提出基金认购或申购申请的要约邀 请文件，及其定期的更新 托管协议 基金管理人与基金托管人签订的《建信恒稳价值 混合型证券投资基金托管协议》及其任何有效修 订和补充 发售公告 《建信恒稳价值混合型证券投资基金基金份额 发售公告》 《业务规则》 《 建信基金管 理有限责任公司开放式基金业务规 则 》 中国证监会 中国证券监督管理委员会 银行监管机构 中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授 权的机构 基金管理人 建信基金管理有限责任公司 基金托管人 中国光大银行股份有限公司 基金份额持有人 根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基 金份额的投资者 基金代销机构 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条 件，取得基金代销业务资格，并与基金管理人 签订基金销售与服务代理协议，代为办理本基 金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机 构 销售机构 基金管理人及基金代销机构 基金销售网点 基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销 网点 注册登记业务 基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容 包括投资者基金账户管理、基金份额注册登 记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并 保管基金份额持有人名册等 基金注册登记机构 建信基金管理有限责任公司或其委托的其他符 合条件的办理基金注册登记业务的机构 《基金合同》当事人 受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权 利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人 个人投资者 符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券 投资基金的自然人 机构投资者 符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基 金的在中国合法注册登记并存续或经政府有关 部门批准设立的并存续的企业法人、事业法 人、社会团体和其他组织 合格境外机构投资者 符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办 法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内合 法募集的证券投资基金的中国境外的 基金管理 机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理 机构 投资者 个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资 者和法律法规或中国证监会允许购买开放式证 券投资基金的其他投资者的总称 募集期 自基金份额发售之日起不超过 3 个月的期限 基金合同生效日 基金 募集 达到法律规定及 《 基金合同 》约定 的条 件， 基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕 基金备案手续，获得中国证监会书面确认之日 基金存续期 《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间 基金合同终止日 《基金合同》规定的《基金合同》终止事由出现后， 基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并 予以公告的日期 日 / 天 公历日 月 公历月 工作日 上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易 日 开放日 销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的 工作日 T 日 申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 T+ n 日 自 T 日起第 n 个工作 日（不包含 T 日） 认购 在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额 的行为 发售 在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本 基金份额的行为 申购 基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向 基金管理人购买基金份额的行为。本基金的日 常申购自《基金合同》生效后不超过 3 个月的时 间开始办理 赎回 基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向 基金管理人卖出基金份额的行为。本基金的日 常赎回自《基金合同》生效后不超过 3 个月的时 间开始办理 巨额赎回 在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请 （赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额 总数后扣 除申购申请总数及基金转换中转入申 请份额总数后的余额）超过上一日本基金总份额 的 10% 时的情形 基金账户 基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投 资者持有基金管理人管理的开放式基金份额情 况的账户 交易账户 各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该 销售机构办理基金交易所引起的基金份额的变 动及结余情况的账户 转托管 投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额 从某一交易账户转入另一交易账户的业务 基金转换 投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基 金管理人管理的任一开放式基金（转出基金）的 全部或部分基金份额转换为基金管理 人管理 的、已开通基金转换业务的其他开放式基金（转 入基金）的基金份额的行为 定期定额投资计划 投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期 扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于 每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动 完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 基金收益 基金投资所得红利、股息、债券利息、证券投 资收益、证券持有期间的公允价值变动、银行 存款利息以及其他收入 基金资产总值 基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款 本息和本基金应收的申购基金款以及其他投资 所形成的价值总和 基金资产净值 基金资产总值扣除负债后的 净资产值 基金资产估值 计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金 资产净值的过程 货币市场工具 现金； 一年以内 ( 含一年 ) 的银行定期存款、大 额存单；剩余期限在三百九十七天以内 ( 含三百 九十七天 ) 的债券；期限在一年以内 ( 含一年 ) 的 债券回购；期限在一年以内 ( 含一年 ) 的中央银 行票据；中国证监会、中国人民银行认可的其 他具有良好流动性的 金融 工具 指定媒体 中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和 互联网网站 不可抗力 本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的 客观事件。 三 、 基金管理人 （一）基金管 理人概况 名称：建信基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 设立日期： 2005 年 9 月 19 日 法定代表人： 许会斌 联系人： 郭雅莉 电话： 010 - 66228888 注册资本：人民币 2 亿元 建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字 [2005]158 号文批准 设立。公司的股权结构如下： 股东名称 股权比例 中国建设银行股份有限公司 65% 美国信安金融服务公司 25% 中国华电集团资本控股有限公司 10% 本基 金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投 资者的利益。股东会为公司权力机构，由全体股东组成，决定公司的经营方 针以及选举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过股东会 依法行使权利，不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产 的投资运作。 董事会为公司的 决策 机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董事 会由 9 名董事组成，其中 3 名为独立董事。根据公司章程的规定，董事会行使 《公司法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总 裁 等经营管理人员的监督和奖惩权。 公司设监事会 ，由 6 名监事组成，其中包括 3 名职工代表监事。监事会向 股东会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情 况。 （二）主要人员情况 1 、董事会成员 许会斌先生，董事长。 2015 年 3 月起任建信基金管理有限责任公司董事 长。自 2011 年 3 月至 2015 年 3 月任中国建设银行批发业务总监；自 2006 年 5 月至 2011 年 3 月任中国建设银行河南省分行行长；自 1994 年 5 月至 2006 年 5 月历任中国建设银行筹资储备部副主任，零售业务部副总经理，个人银 行部副总经理，营业部主要负责人、总经理，个人银行业务部总经理，个人 银 行业务委员会副主任，个人金融部总经理。许先生是高级经济师，并是国 务院特殊津贴获得者，曾荣获中国建设银行突出贡献奖、河南省五一劳动奖 章等奖项。 1983 年辽宁财经学院基建财务与信用专业大学本科毕业。 孙志晨先生，董事。现任建信基金管理有限责任公司总裁，兼建信资本管 理公司董事长。 1985 年获东北财经大学经济学学士学位， 2006 年获得长江商 学院 EMBA 。历任中国建设银行总行筹资部证券处副处长，中国建设银行总 行筹资部、零售业务部证券处处长，中国建设银行总行个人银行业务部副总 经理。 曹伟先生，董事，现任中国建设银 行个人存款与投资部副总经理。 1990 年获北京师范大学中文系硕士学位。历任中国建设银行北京分行储蓄证券部 副总经理、北京分行安华支行副行长、北京分行西四支行副行长、北京分行 朝阳支行行长、北京分行个人银行部总经理、中国建设银行个人存款与投资 部总经理助理。 张维义先生，董事，现任信安北亚地区副总裁。 1990 年毕业于伦敦政治 经济学院，获经济学学士学位， 2012 年获得华盛顿大学和复旦大学 EMBA 工 商管理学硕士。历任新加坡公共服务委员会副处长，新加坡电信国际有限公 司业务发展总监，信诚基金公司首席运营官和代总经理，英国保诚 集团（马来 西亚）资产管理公司首席执行官，宏利金融全球副总裁，宏利资产管理公司 （台湾）首席执行官和执行董事。 袁时奋先生，董事，现任信安国际（亚洲）区域副总裁。 1981 年毕业于 美国阿而比学院。历任香港汇丰银行投资银行部副经理，加拿大丰业银行资 本市场部高级经理，香港铁路公司库务部助理司库，香港置地集团库务部司 库，香港赛马会副集团司库，信安国际有限公司大中华区首席营运官。 殷红军先生，董事，现任中国华电融资租赁有限公司董事长兼总经理。 1998 年毕业于首都经济贸易大学数量经济学专业，获硕士学位。历任中国电 力财务有限 公司债券基金部项目经理、华电集团财务有限公司投资咨询部副 经理（主持工作）、中国华电集团公司改制重组办公室副处长、体制改革处处 长、政策与法律事务部政策研究处处长、中国华电集团资本控股有限公司副 总经理。 李全先生，独立董事，现任新华资产管理股份有限公司董事总经理。 1985 年毕业于中国人民大学财政金融学院， 1988 年毕业于中国人民银行研究 生部。历任中国人民银行总行和中国农村信托投资公司职员、正大国际财务 有限公司总经理助理 / 资金部总经理，博时基金管理有限公司副总经理，新华 资产管理股份有限公司总经理。 王建国先生，独 立董事，曾任大新人寿保险有限公司首席行政员 , 中银 保诚退休金信托管理有限公司董事 , 英国保诚保险有限公司首席行政员 , 美国 国际保险集团亚太区资深副总裁 , 美国友邦保险 ( 加拿大 ) 有限公司总裁兼首席 行政员等。 1989 年获 Pacific Southern University 工商管理硕士学位。 伏军先生，独立董事，法学博士，现任对外经济贸易大学法学院教授， 兼任中国法学会国际经济法学研究会常务理事、副秘书长、中国国际金融法 专业委员会副主任。 2 、监事会成员 王雪玲女士，监事会主席。毕业于清华大学经济管理学院高级工 商管理 人员工商管理专业，高级经济师。历任中国建设银行山东省分行计划处职 员；中国建设银行新疆区分行计划处、信贷处、风险处和人力部等副处长、 处长、行长助理、副行长；中国建设银行总行机构业务部副总经理。 2015 年 10 月起任公司监事会主席。 方蓉敏女士，监事，现任信安国际（亚洲）有限公司亚洲区首席律师。曾 任英国保诚集团新市场发展区域总监和美国国际集团全球意外及健康保险副 总裁等职务。方女士 1990 年获新加坡国立大学法学学士学位，拥有新加坡、 英格兰和威尔斯以及香港地区律师从业资格。 李亦军女士，监事，高级会计师，现任中 国华电集团资本控股有限责任 公司机构与战略研究部总经理。 1992 年获北京工业大学工业会计专业学士， 2009 年获中央财经大学会计专业硕士。历任北京北奥有限公司，中进会计师 事务所，中瑞华恒信会计师事务所，中国华电集团财务有限公司计划财务部 经理助理、副经理，中国华电集团资本控股（华电财务公司）计划财务部经 理，中国华电集团财务有限公司财务部经理，中国华电集团资本控股有限公 司企业融资部经理。 吴灵玲女士，职工监事。 1996 年 7 月至 1998 年 9 月在福建省东海经贸股 份有限公司工作； 2001 年 7 月加入中国建设银行总行人力资 源部，历任副主 任科员、业务经理、高级经理助理； 2005 年 9 月加入建信基金管理公司，历 任人力资源部总监助理、副总监、总监、人力资源部总经理兼综合管理部总 经理。 2016 年 12 月 23 日起任我公司副总裁。 刘颖女士，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司监察稽核部副总 经理 , 英国特许公认会计师公会（ ACCA ）资深会员。 1997 年毕业于中国人民 大学会计系 , 获学士学位； 2010 年毕业于香港中文大学 , 获工商管理硕士学位。 曾任毕马威华振会计师事务所高级审计师、华夏基金管理有限公司基金运营 部高级经理。 2006 年 12 月至今任职于 建信基金管理有限责任公司监察稽核 部。 安晔先生，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司信息技术部总经 理。 1995 年毕业于北京工业大学计算机应用专业，获得学士学位。曾任中国 建设银行北京分行科技部科员、中国建设银行信息技术管理部主任科员、项 目经理。 2005 年 9 月加入建信基金管理公司，历任基金运营部总监助理、副 总监；信息技术部副总监、总监。 3 、公司高管人员 孙志晨先生，总裁（简历请参见董事会成员）。 曲寅军先生，副总裁，硕士。 1999 年 7 月加入中国建设银行总行，历任 审计部科员、副主任科员、团委主任科员、重组改制 办公室高级副经理、行 长办公室高级副经理； 2005 年 9 月起就职于建信基金管理公司，历任董事会 秘书兼综合管理部总监、投资管理部副总监、专户投资部总监和首席战略 官； 2013 年 8 月至 2015 年 7 月，任我公司控股子公司建信资本管理有限责任 公司董事、总经理。 2015 年 8 月 6 日起任我公司副总裁，并专任建信资本管 理有限责任公司董事、总经理。 张威威先生，副总裁，硕士。 1997 年 7 月加入中国建设银行辽宁省分 行，从事个人零售业务， 2001 年 1 月加入中国建设银行总行个人金融部，从 事证券基金销售业务，任高级副经理； 2005 年 9 月加 入建信基金管理公司， 一直从事基金销售管理工作，历任市场营销部副总监（主持工作）、总监、公 司首席市场官等职务。 2015 年 8 月 6 日起任我公司副总裁。 吴曙明先生，副总裁，硕士。 1992 年 7 月至 1996 年 8 月在湖南省物资贸 易总公司工作； 1999 年 7 月加入中国建设银行，先后在总行营业部、金融机 构部、机构业务部从事信贷业务和证券业务，历任科员、副主任科员、主任 科员、机构业务部高级副经理等职； 2006 年 3 月加入我公司，担任董事会秘 书，并兼任综合管理部总经理。 2015 年 8 月 6 日起任我公司督察长， 2016 年 12 月 23 日起任 我公司副总裁。 吴灵玲女士，副总裁，硕士。 1996 年 7 月至 1998 年 9 月在福建省东海经 贸股份有限公司工作； 2001 年 7 月加入中国建设银行总行人力资源部，历任 副主任科员、业务经理、高级经理助理； 2005 年 9 月加入建信基金管理公 司，历任人力资源部总监助理、副总监、总监、人力资源部总经理兼综合管 理部总经理。 2016 年 12 月 23 日起任我公司副总裁。 4 、督察长 吴曙明先生，督察长（简历参见公司高级管理人员）。 5 、本基金基金经理 许杰先生，权益投资部副总经理，硕士，特许金融分析师（ CFA ）。曾任 青岛市纺织品进出口公 司部门经理、美国迪斯尼公司金融分析员， 2002 年 3 月加入泰达宏利基金管理有限公司，历任研究员、研究部副总经理、基金经 理等职， 2006 年 12 月 23 日至 2011 年 9 月 30 日任泰达宏利风险预算混合基 金基金经理； 2010 年 2 月 8 日至 2011 年 9 月 30 日任泰达宏利首选企业股票 基金基金经理； 2008 年 9 月 26 日至 2011 年 9 月 30 日任泰达宏利集利债券基 金基金经理。 2011 年 10 月加入我公司， 2012 年 3 月 21 日起任建信恒稳价值 混合型证券投资基金基金经理； 2012 年 8 月 14 日起任建信社会责任股票型证 券投资基金的基金经理； 2014 年 9 月 10 日起任建信潜力新蓝筹股票型证券投 资基金基金经理； 2015 年 2 月 3 日起任建信睿盈灵活配置基金经理； 2015 年 5 月 26 日起任建信新经济灵活配置基金经理。 历任基金经理： 李涛先生： 2011 年 11 月 22 日至 2012 年 5 月 18 日。 许杰先生： 2012 年 3 月 21 日至今。 6 、投资决策委员会成员 孙志晨先生，总裁。 梁洪昀先生，金融工程及指数投资部总经理。 钟敬棣先生，固定收益投资部首席固定收益投资官。 李菁，固定收益投资部总经理 姚锦女士，权益投资部副总经理兼研究部首席策略分析师。 顾中汉先生，权益 投资部总经理。 许杰先生，权益投资部副总经理。 7 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1 、 依法募集基金，办理或者委托经 中国证监会 认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2 、 办理基金备案手续； 3 、 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人 分配收益； 5 、 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、 编制中期和年度基金报告； 7 、 计算并公告基金 资 产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8 、 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、 召集基金份额持有人大会； 10 、 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实 施其他法律行为； 12 、中国证监会 规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1 、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及相关法律法规，并建立健全内 部控制制度，采取有效措施，防止违反上述法律法规行为的发生； 2 、基金管理人承诺防止以下禁止性行为的发生： （ 1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行 为。 3 、基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份 额持有人谋取最大利益； （ 2 ）不利用职务之便为自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第三人 谋取利益； （ 3 ）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公 开的基金投资内容、基金投资计划等信息； （ 4 ） 不以任何形式为其它组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人的内部控制制度 1 、内部控制的原则 （ 1 ）全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级 人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。 （ 2 ）独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核部门，并使它们保 持高度的独立性与权威性。 （ 3 ）相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并通 过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。 （ 4 ）有效性原则。公司的内部风险控制工作必须从实际出发，主要通过 对工作流程的控制，进而实现对各 项经营风险的控制。 （ 5 ）防火墙原则。公司的投资管理、基金运作、计算机技术系统等相关 部门，在物理上和制度上适当隔离。对因业务需要知悉内幕信息的人员，制 定严格的批准程序和监督处罚措施。 （ 6 ）适时性原则。公司内部风险控制制度的制定，应具有前瞻性，并且 必须随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法 律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改和完善。 2 、内部控制的主要内容 （ 1 ）控制环境 公司董事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。本公司在董 事会下设立了审计与风险控制委员会，负 责对公司在经营管理和基金业务运 作的合法性、合规性和风险状况进行检查和评估，对公司监察稽核制度的有 效性进行评价，监督公司的财务状况，审计公司的财务报表，评价公司的财 务表现，保证公司的财务运作符合法律的要求和运行的会计标准。 公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为 了有效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了投资决策委员 会，就基金投资等发表专业意见及建议。另外，在公司高级管理层下设立了 风险管理委员会，负责对公司经营管理和基金运作中的风险进行研究，制定 相应的控制制度，并实行相关的风险 控制措施。 此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核工作，对公司和基 金运作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督，参与公司风险控制 工作，发生重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。 （ 2 ）风险评估 公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标 产生负面影响的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影 响的程度及可能性，并将评估报告报公司董事会及高层管理人员。 （ 3 ）操作控制 公司内部组织结构的设计方面，体现部门之间职责有分工，但部门之间 又相互合作与制衡的原则。基金投资管 理、基金运作、市场等业务部门有明 确的授权分工，各部门的操作相互独立，并且有独立的报告系统。各业务部 门之间相互核对、相互牵制。 各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确，形成相互检查、相互制 约的关系，以减少舞弊或差错发生的风险，各工作岗位均制定有相应的书面 管理制度。 在明确的岗位责任制度基础上，设置科学、合理、标准化的业务操作流 程，每项业务操作有清晰、书面化的操作手册，同时，规定完备的处理手 续，保存完整的业务记录，制定严格的检查、复核标准。 （ 4 ）信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通 过建立有效的 信息交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的 信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理。 （ 5 ）监督与内部稽核 本公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部，履行监督、稽核职能， 检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制 制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的相关风险，及时提出改 进意见，促进公司内部管理制度有效地执行。监察稽核人员具有相对的独立 性，定期不定期出具监察稽核报告。 3 、基金管理人关于内部控制的声明 （ 1 ）本公司确知建立、实施和维持内部控制 制度是本公司董事会及管理 层的责任。 （ 2 ）上述关于内部控制的披露真实、准确。 （ 3 ）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制 制度。 四 、 基金托管人 （一）基本情况 名称：中国光大银行股份有限公司 住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 设立日期： 1992 年 8 月 18 日 批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行，银复 1992[152] 号 组织形式：股份有限公司 注册资本： 404.3479 亿元人民币 法定代表人：唐双宁 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【 2002 】 75 号 投资与托管部总经理：曾闻学 托管部门联系人： 李宁 电话：（ 010 ） 63636363 传真：（ 010 ） 63639132 网址： www.cebbank.com （二）基金托管部门及主要人员情况 法定代表人唐双宁先生，历任中国人民建设银行沈阳市分行常务副行 长、中国人民银行沈阳市分行行长，中国人民银行信贷管理司司长、货币金 银局局长、银行监管一司司长，中国银行业监督管理委员会副主席，中国光 大（集团）总公司董事长、党委书记等职务。现任十二届全国人大农业与农村 委员会副主任，十一届全国政协委员，中国光大集团股 份公司董事长、党委 书记，中国光大集团有限公司董事长，兼任中国光大银行股份有限公司董事 长、党委书记，中国光大控股有限公司董事局主席，中国光大国际有限公司 董事局主席。 行长张金良先生， 曾任中国银行财会部会计制度处副处长、处长、副总 经理兼任 IT 蓝图实施办公室主任、总经理，中国银行北京市分行行长、党委 书记，中国银行副行长、党委委员。现任中国光大集团股份公司党委委员， 兼任中国光大银行行长、党委副书记。 曾闻学先生，曾任中国光大银行办公室副总经理，中国光大银行北京分 行副行长。现任中国光大银行股份有限公司投资托管部总经 理。 （三）证券投资基金托管情况 截至 2016 年 9 月 30 日，中国光大银行股份有限公司托管国投瑞银创新动 力股票型证券投资基金、国投瑞银景气行业证券投资基金、国投瑞银融华债 券型证券投资基金、摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金 (LOF) 、摩 根士丹利华鑫基础行业证券投资基金、工银瑞信保本混合型证券投资基金、 博时转债增强债券型证券投资基金、大成策略回报股票型证券投资基金、大 成货币市场基金、建信恒稳价值混合型证券投资基金、光大保德信量化核心 证券投资基金、国联安双佳信用分级债券型证券投资基金、泰信先行策略开 放式证 券投资基金、招商安本增利债券型证券投资基金、中欧新动力股票型 证券投资基金（ LOF ）、国金通用国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金、 农银汇理深证 100 指数增强型证券投资基金、益民核心增长灵活配置混合型 证券投资基金、建信纯债债券型证券投资基金、兴业商业模式优选股票型证 券投资基金、工银瑞信保本 2 号混合型发起式证券投资基金、国金通用沪深 300 指数分级证券投资基金、中加货币市场基金、益民服务领先灵活配置混合 型证券投资基金、建信健康民生混合型证券投资基金、鑫元一年定期开放债 券型证券投资基金、江信聚福定期开放债券型发起式 证券投资基金、鑫元稳 利债券型证券投资基金、国金通用鑫安保本混合型证券投资基金、鑫元合享 分级债券型证券投资基金、鑫元半年定期开放债券型证券投资金、东方红睿 阳灵活配置混合型证券投资基金、建信信息产业股票型证券投资基金、泓德 优选成长混合型证券投资基金、东方新策略灵活配置混合型证券投资基金、 光大保德信鼎鑫灵活配置混合型证券投资基金、中融新动力灵活配置混合型 证券投资基金、红塔红土盛金新动力灵活配置混合型证券投资基金、金鹰产 业整合灵活配置混合型证券投资基金、国金通用鑫运灵活配置混合型证券投 资基金、大成景裕灵活配置混合型 证券投资基金、财通多策略精选混合型证 券投资基金、鹏华添利宝货币市场基金、江信同福灵活配置混合型证券投资 基金、光大保德信耀钱包货币市场基金、大成景沛灵活配置混合型证券投资 基金、易方达瑞选灵活配置混合型证券投资基金、中加心享灵活配置混合型 证券投资基金、建信稳定丰利债券型证券投资基金、南方弘利定期开放债券 型发起式证券投资基金、鑫元兴利债券型证券投资基金、博时安泰 18 个月定 期开放债券型证券投资基金、建信安心保本五号混合型证券投资基金、银华 添益定期开放债券型证券投资基金、中欧强盈定期开放债券型证券投资基 金、华夏恒利 6 个月定期开放债券型证券投资基金、易方达裕景添利 6 个月定 期开放债券型证券投资基金、博时安怡 6 个月定期开放债券型证券投资基 金、江信汇福定期开放债券型证券投资基金、鑫元双债增强债券型证券投资 基金、工银瑞信瑞丰纯债半年定期开放债券型证券投资基金、富国泰利定期 开放债券型发起式证券投资基金、大成景荣保本混合型证券投资基金、鹏华 兴华定期开放灵活配置混合型证券投资基金、江信祺福债券型证券投资基 金、浙商汇金聚利一年定期开放债券型证券投资基金、博时睿益定增灵活配 置混合型证券投资基金共 67 只证券投资基金，托管基金资产规模 1,66 5.36 亿 元。同时，开展了证券公司资产管理计划、专户理财、企业年金基金、 QDII 、银行理财、保险债权投资计划等资产的托管及信托公司资金信托计 划、产业投资基金、股权基金等产品的保管业务。 （四）托管业务的内部控制制度 1 、内部控制目标 确保有关法律法规在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行；确保基 金托管人有关基金托管的各项管理制度和业务操作规程在基金托管业务中得 到全面严格的贯彻执行；确保基金财产安全；保证基金托管业务稳健运行； 保护基金份额持有人、基金管理公司及基金托管人的合法权益。 2 、内部控制的原则 （ 1 ）全面性原则。内部控制必须渗透到基金托管业务的各个操作环节， 覆盖所有的岗位，不留任何死角。 （ 2 ）预防性原则。树立“预防为主”的管理理念，从风险发生的源头加 强内部控制，防患于未然，尽量避免业务操作中各种问题的产生。 （ 3 ）及时性原则。建立健全各项规章制度，采取有效措施加强内部控 制。发现问题，及时处理，堵塞漏洞。 （ 4 ）独立性原则。基金托管业务内部控制机构独立于基金托管业务执行 机构，业务操作人员和内控人员分开，以保证内控机构的工作不受干扰。 3 、内部控制组织结构 中国光大银行股份有限公司董事会下设风险管理委员 会、审计委员会， 委员会委员由相关部门的负责人担任，工作重点是对总行各部门、各类业务 的风险和内控进行监督、管理和协调，建立横向的内控管理制约体制。各部 门负责分管系统内的内部控制的组织实施，建立纵向的内控管理制约体制。 基金托管部建立了严密的内控督察体系，设立了风险管理处，负责证券投资 基金托管业务的风险管理。 4 、内部控制制度 中国光大银行股份有限公司基金托管部自成立以来严格遵照《基金法》、 《中华人民共和国商业银行法》、《信息披露办法》、《运作办法》、《销售 办法》等法律、法规的要求，并根据相关法律法规制订、完善了 《中国光大银 行证券投资基金托管业务内部控制规定》、《中国光大银行基金托管部保密规 定》等十余项规章制度和实施细则，将风险控制落实到每一个工作环节。中国 光大银行基金托管部以控制和防范基金托管业务风险为主线，在重要岗位（基 金清算、基金核算、监督稽核）还建立了安全保密区，安装了录象监视系统和 录音监听系统，以保障基金信息的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据法律、法规和基金合同等的要求，基金托管人主要通过定性和定量 相结合、事前监督和事后控制相结合、技术与人工监督相结合等方式方法， 对基金投资 品种、投资组合比例每日进行监督；同时，对基金管理人就基金 资产净值的计算、基金管理人和基金托管人报酬的计提和支付、基金收益分 配、基金费用支付等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人的违反法律、法规和基金合同等规定的行 为，及时以书面或电话形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知 后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托 管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基 金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监 会。 五、 相关服务机构 （一）基金份额发售机构 （ 1 ） 直销机构 本基金直销机构为本公司设在北京的直销柜台以及网上交易平台。 （ 1 ）直销柜台 名称 ： 建信基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 法定代表人：许会斌 联系人：郭雅莉 电话： 010 - 66228800 （ 2 ）网上交易 投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购 、 赎回 、定期投 资 等业务，具体 业务办理情况及业务规 则请 登录 本公司网站 查询 。 本公司 网 址： www. ccbfund . c n 。 （ 2 ） 代销机构 （ 1 ）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 ( 长安兴融中心 ) 法定代表人：王洪章 客服电话： 95533 网址： www.ccb.com （ 2 ）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：周慕冰 客户服务电话： 95599 公司网址： www.abchina.com （ 3 ）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址 ：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人：李庆萍 客服电话： 95558 网址： bank.ecitic.com （ 4 ）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188 号（邮政编码： 200120 ） 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号（邮政编码： 200120 ） 法定代表人：牛锡明 客服电话： 95559 网址： http://www.95559.com.cn （ 5 ）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 客户服务电话： 95568 公司网站： www .cmbc.com.cn （ 6 ）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人：闫冰竹 客户服务电话： 95526 公司网站： www.bankofbeijing.com.cn （ 7 ）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 客户服务电话： 95555 （或拨打各城市营业网点咨询电话） 网址： www.cmbchina.com （ 8 ）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办 公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：易会满 客服电话： 95588 网址： www.icbc.com.cn （ 9 ）光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 法定代表人：唐双宁 客户客服电话： 95595 网址： www.cebbank.com （ 10 ）宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人：陆华裕 客户客服电话： 95574 网址： www.nbcb.com.cn （ 11 ）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：万建华 客服电话： 400 - 8888 - 666 网址： www.gtja.com （ 12 ）中信证券股份有限公司 地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：王东明 客服电话： 95558 网址： www.citics.com （ 13 ）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 客服电话： 10108998 网址： www.ebscn.com （ 14 ）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大 厦 A 座 38 — 45 层 法定代表人：宫少林 客户服务热线： 95565 、 4008888111 网址： www.newone.com.cn （ 15 ）珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 3491 法定代表人：肖雯 客户服务热线： 020 - 89629066 网址： http://www.yingmi.cn/ （ 16 ）长城证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 法定代表人：黄耀华 客服电话： 0755 - 82288968 网址： www.cc168.co m.cn （ 17 ）海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路 98 号 法定代表人：王开国 客户服务电话： 400 - 8888 - 001 ，（ 021 ） 962503 网址： www.htsec.com （ 18 ）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 客户服务电话： 4008 - 888 - 999 公司网址： www.95579.com （ 19 ）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 客户服务电话： 400 - 8888 - 108 公司网址： www.csc108.com （ 20 ）中泰证券有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86 号 法定代表人：李玮 客户服务热线： 95538 网址： www.qlzq.com.cn （ 21 ）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路 1138 号 法定代表人：矫正中 客户服务电话： 0431 - 96688 、 0431 - 85096733 网址： www.nesc.cn （ 22 ）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人：王春峰 客户服务电话 : 400651 5988 网址： www.bhzq.com （ 23 ）广发证券股份有限公司 住所：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼 法定代表人：孙树明 客户服务电话： 020 - 95575 网址： www.gf.com.cn （ 24 ）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、 8 层 法定代表人：黄金琳 客服热线： 0591 - 96326 网址： www.gfhfzq.com.cn （ 25 ）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 法定代表人：张志刚 客服热线： 400 - 800 - 8899 网址： www.cindasc.com （ 26 ）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 法定代表人：兰荣 客户服务电话 : 4008888123 网址： www.xyzq.com.cn （ 27 ）平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市金田路大中华国际交易广场 8 楼 法定代表人：杨宇翔 客服热线： 4008866338 网址： stock.pingan.com （ 28 ）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 - 21 层及第 04 层 01.02.03. 05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04 、 18 层至 21 层 法定代表人：龙增来 开放式基金咨询电话： 4006008008 网址： www.china - invs.cn （ 29 ）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 20 层 法定代表人：牛冠兴 客户服务电话： 0755 － 82825555 网址： www.axzq.c om.cn （ 30 ）国元证券股份有限公司 注册地址：合肥市寿春路 179 号 法定代表人：凤良志 客户服务热线： 400 - 8888 - 777 网址： www.gyzq.com.cn （ 31 ）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 客户服务电话： 4008 - 888 - 8888 网址： www.chinastock.com.cn （ 32 ）中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（ 1507 - 1510 室） 法定代表人：杨宝林 客服电话 ： 0532 - 96577 网址： www.zxwt.com.cn （ 33 ）华泰证券股份有限公司 地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 客户咨询电话： 025 - 84579897 网址： www.htsc.com.cn （ 34 ）申万宏源证券有限公司 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 客服电话： 95523 或 4008895523 网址： www.sywg.com （ 35 ）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路 336 号 法定代表人：郁忠民 客服电话： 021 - 962 518 网址： www.962518.com （ 36 ）财富证券股份有限公司 注册地址：长沙市芙蓉中路 2 段 80 号顺天国际财富中心 26 层 法定代表人：周晖 客户服务电话： 0731 - 4403340 网址： www.cfzq.com （ 37 ）东海证券有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 、 19 楼 法定代表人：朱科敏 客服热线： 4008888588 网址： www.longone.com.cn （ 38 ）民生证券有限责任公司概况 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 - 18 层 法定代表人：岳献春 客服电话： 400 - 619 - 8888 网址： www.mszq.com （ 39 ）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大 成国家大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：许建平 客服电话： 4008 - 000 - 562 网址： www.hysec.com （ 40 ）浙商证券股份有限公司 办公地址：杭州杭大路 1 号黄龙世纪广场 A6/7 法定代表人：吴承根 客服电话： 0571 - 967777 网址： http://www.stocke.com.cn （ 41 ）天源证券 经纪有限公司 注册地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦 18 楼 法定代表人：林小明 客服电话： 0755 - 33331188 网址： www.tyzq.com.cn （ 42 ）广州证券有限责任公司 注册地址：广州市珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 、 20 层 法定代表人：邱三发 客服电话： 020 - 88836999 网址： www.gzs.com.cn （ 43 ）红塔证券有限责任公司概况 住所：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼 法定代表人：况雨林 客服电话： 0871 - 3577930 网址： http://www. hongtastock.com/ （ 44 ）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1010 号国际信托大厦 法定代表人：何如 客户服务电话： 95536 网址： www.guosen.com.cn （ 45 ）深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 法定代表人：薛峰 客户服务电话 : 4006788887 网址： www.zlfund.cn ， www.jjmmw.com （ 46 ）杭州数米基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人：陈柏青 客户服务电话 : 4000766123 网址： www.fund123.cn （ 47 ）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 法定代表人：杨文斌 客户服务电话 : 400 - 700 - 9665 网址： www.ehowbuy.com （ 48 ）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 法定代表人：其实 客户服务电话 : 4001818188 网址： www.12345 67.com.cn （ 49 ）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 客户服务电话 : 4009200022 （ 50 ）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 法定代表人：凌顺平 客户服务电话： 400 - 877 - 3772 网址： www.5ifund.com （ 51 ）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 法定代表人：蒋煜 客户服务电话： 4008188866 网址： www.shengs hiview.com （ 52 ）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 法定代表人：梁越 客户服务电话： 4007868868 网址： www.chtfund.com （ 53 ）上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807 - 5 室 法定代表人：张皛 客户服务电话： 400 - 820 - 2819 网址： www.chinapnr.com （ 54 ）北京微动利投资管理有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 法定代表人 ： 梁洪军 客户服务电话： 400 - 819 - 6665 网址： www.buyforyou.com.cn （ 55 ）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 法定代表人：汪静波 客户服务电话： 400 - 821 - 5399 网址： www.noah - fund.com/ （ 56 ）上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表人：郭坚 客户服务电话： 400 - 821 - 9031 网址： www.lufunds.com / （ 57 ）北京乐融多源投资咨询有限公司 注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 法定代表人：董浩 客户服务电话： 400 - 068 - 1176 网址： www.jimufund.com/ （ 58 ）深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路 1 号 A 栋 201 室 法定代表人：齐小贺 客户服务电话： 0755 - 83999913 网址： www.jinqianwo.cn/ （ 59 ）珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 3491 法定代表人：肖雯 客户服务热线： 020 - 89629066 网址： http://www.yingmi.cn/ （ 60 ）奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司） 法定代表人： TAN YIK KUAN 客户服务热线： 400 - 684 - 0500 网址： https:// www.ifastps.com.cn （ 61 ）北京汇成基金销售有限公司 地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人：王伟刚 客户服务热线： 010 - 56282140 网址： www.fundz oe.cn （ 62 ）天津国美基金销售有限公司 地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层 法定代表人：丁东华 客户服务热线： 400 - 111 - 0889 网址： www.gomefund.com （ 63 ）上海利得基金销售有限公司 地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人：沈继伟 客户服务热线： 400 - 033 - 7933 网址： www.leadbank.com.cn （ 64 ）上海万得投资顾问有限公司 地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 法定代表人： 王廷富 客户服务热 线： 400 - 821 - 0203 网址： www.windmoney.com.cn （ 65 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 法定代表人：张彦 客户服务热线： 400 - 166 - 1188 网址： http://www.jrj.com.cn/ （ 66 ）大泰金石基金销售有限公司 地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 法定代表人：袁顾明 客户服务热线： 400 - 928 - 2266 网址： https://www.dtfunds.com/ （ 67 ）深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 法定代表人：薛峰 客户服务电话 : 4006788887 网址： www.zlfund.cn ， www.jjmmw.com （ 68 ）杭州数米基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人：陈柏青 客户服务电话 : 4000766123 网址： www.fund123.cn （ 69 ）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449（未完）  |