[发行]广发聚富：更新招募说明书（2017年1月）
广发聚富开放式证券投资基金 更新的招募说明书 基金管理人：广发基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 时间： 二〇一七 年 一 月 重要提示 广发聚富开放式证券投资基金（以下简称 “ 本基金 ” ）经中国证券监督管理委员 会证监基金字【 2003 】 121 号文核准募集。 根据当时生效的法律法规，本基金合同于 2003 年 12 月 3 日生效。 广发基金管理有限公司 （ 以下简称 “ 基金管理人 ” 、 “ 本基金管理人 ” 或 “ 本公司 ” ） 保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监 会核准，但中 国证监会对本基金的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并 不预示其未来表现。 本摘要根据本基金合同和本基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金 合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得 基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为 本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金 合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权 利和义务，应详细查阅本基金合同。 本基金的基金合同已经根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露 办法》及其它有关规定作了修订并已于中国证监会指定报刊或网站进行了公告。 本招募说明书所载内容截止日为 20 16 年 12 月 2 日，有关财务数据 截止日为 2016 年 9 月 30 日， 净值表现截止日为 20 16 年 6 月 30 日。 （财务数据未经审计） 目 录 一、绪言 ............................................................. 4 二、释义 ............................................................. 5 三、基金管理人 ....................................................... 9 四、基金托管人 ...................................................... 17 五、相关服务机构 .................................................... 22 六、基金的募集 ...................................................... 79 七、基金合同的生效 .................................................. 80 八、基金份额的申购、赎回与转换 ...................................... 80 九、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押 ............................ 92 十、基金的投资 ...................................................... 93 十一、基金的业绩 ................................................... 102 十二、基金的财产 ................................................... 103 十三、基金资产估值 ................................................. 104 十四、基金的收益分配 ............................................... 109 十五、基金的费用与税收 ............................................. 110 十六、基金的会计与审计 ............................................. 112 十七、基金的信息披露 ............................................... 113 十八、风险揭示 ..................................................... 115 十九、基金终止和清算 ............................................... 117 二十、基金合同的内容摘要 ........................................... 119 二十一、基金托管协议的内容摘要 ..................................... 133 二十二、对基金份额持有人的服务 ..................................... 145 二十三、其他应披露的事项 ........................................... 147 二十四、招募说明书存放及查阅方式 ................................... 147 二十五、备查文件 ................................................... 159 一、绪言 《广发聚富开放式证券投资基金招募说明书》（以下简称 “ 本招募说明书 ” ）依 据 2003 年 10 月 28 日第 十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过并于 2004 年 6 月 1 日起施行的《中华人民共和国证券投资基金法》、 2004 年 6 月 29 日中国证券监 督管理委员会发布并于 2004 年 7 月 1 日起施行的《证券投资基金运作管理办法》和《证 券投资基金销售管理办法》、 2004 年 6 月 11 日中国证监会发布并于 2004 年 7 月 1 日起施 行的《证券投资基金信息披露管理办法》以及《广发聚富开放式证券投资基金基金 合同》编写。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金 是根据本招募说明书所 载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募 说明书中载明的信息 , 或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是 约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金管理人和基金托管人自基金投资 者缴纳认购的基金份额的款项时成为基金合同的当事人。基金投资人自依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的 行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基 金法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额 持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本基金的基金合同已经根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露 办法》及其它有关规定作了修订并已于中国证监会指定报刊或网站进行了公告。 二、释义 在本招募说明书中，除非文义另有所指或另有修饰，下列词语具有以 下含义： 招募说明书 / 本招募说明 书： 指《广发聚富开放式证券投资基金招募说明书》 基金合同 / 本基金合同： 指《广发聚富开放式证券投资基金基金合同》及对本基金 合同的任何修订 和补充 基金 / 本基金： 指广发聚富开放式证券投资基金 《托管协议》： 指《广发聚富开放式证券投资基金托管协议》及对本托管 协议的任何修订和补充 《基金法》： 指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委 员会第三十次会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华 人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的 修订 《运作办法》： 指 2004 年 6 月 29 日中国证监会发布并于 2004 年 7 月 1 日起施 行的《证券投资基金运作管理办法》 《销售办法》： 指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同 年 6 月 1 日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其 不时做出的修订 《信息披露办法》： 指 2004 年 6 月 11 日中国证监会发布并于 2004 年 7 月 1 日起施 行的《证券投资基金信息披露管理办法》 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会 基金合同当事人： 指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务的 基金发起人、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 基金发起人： 指广发基金管理有限公司 基金管理人 / 本基金管理 人 / 本公司： 指广发基金管理有限公司 基金托管人 / 本基金托管 人： 指中国工商银行股份 有限公司（以下简称中国工商银行） 基金注册与过户登记人： 指广发基金管理有限公司 个人投资者： 指合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证、军官 证、士兵证、中国护照等有效身份证件的中国居民。 机构投资者： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立 的企业法人、事业法人、社会团体或其它组织。 合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办 法》规定的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场， 并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机 构、保险公司、证券公司及其他资产管 理机构。 销售机构： 指基金管理人及销售代理人 直销机构： 指广发基金管理有限公司 销售代理人： 指依据有关基金销售代理协议办理基金申购、赎回和其他 基金业务的代理机构 注册登记业务： 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投 资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易 确认、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 基金合同生效日 : 基金达到法律规定及基金合同规定的条件，基金管理人聘 请法定机构验资并办理完毕基金合同备案手续后，基金合 同生效的日期 基金募集期： 指自招募说 明书公告之日起到基金认购截止日的时间段， 最长不超过 3 个月 存续期： 指基金合同生效后合法存续的不定期之期间 工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日 T 日： 指日常申购、赎回或办理其它基金业务的申请日 T+N 日： 指自 T 日起的 N 个工作日（不含 T 日） 认购： 指本基金在设立募集期内投资者申请购买本基金份额的 行为 申购： 指本基金合同生效后，投资者申请购买本基金份额的行为 赎回： 指基金存续期间，基金份额持有人按基 金合同规定的条 件，要求基金管理人购回基金份额的行为 转托管： 指投资人将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一 交易账户转入另一交易账户的业务 基金转换： 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件申请将其持 有的某一基金（包括本基金）的基金份额转为基金管理人 管理的其他基金（包括本基金）的基金份额的行为 基金账户： 指基金注册与过户登记人给投资者开立的用于记录投资 者持有基金份额余额及其变动情况的账户 元： 指人民币元 基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、 银行存款利息及其他收益 基金资产总值： 指基金购买的各类证券、银行存款本息、基金应收的申购 基金款以及其他投资所形成的价值总和 基金资产净值： 指基金资产总值减去负债后的价值 基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值 和基金份额净值的过程。 指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报纸和互联网 网站 不可抗力： 指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在 本基金合同由基金发起人、基金托管人、基金管理人签署 之日后发生的，使本基金合同当事人无法全部履行或无法 部分履行本协议的任何事件，包括但不 限于洪水、地震及 其它自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法 律变化、突发停电或其它突发事件、证券交易所非正常暂 停或停止交易。 三、基金管理人 一、 概况 1 、名称：广发基金管理有限公司 2 、住所：广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004 - 56 室 3 、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31 － 33 楼 4 、法定代表人： 孙树明 5 、设立时间： 2003 年 8 月 5 日 6 、电话： 020 - 83936666 全国统一客服热线 ： 951 05828 7 、联系人：段西军 8 、注册资本： 1.2688 亿元人民币 9 、股权结构：广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）、烽火通信科技 股份有限公司、深圳市前海香江金融控股集团有限公司、康美药业股份有限公司和 广州科技金融创新投资控股有限公司，分别持有本基金管理人 51.135 ％、 15.763 ％、 15.763 ％、 9.458 ％和 7.881 ％的股权。 二、主要人员情况 1 、董事会成员 孙树明：董事长，男，经济学博士，高级经济师。兼任广发证券股份有限公司 董事长、执行董事、党委书记，中国注册会计师协会道德准则委 员会委员，中国资 产评估协会常务理事，上海证券交易所第三届理事会理事，上海证券交易所第一届 上市咨询委员会委员，广东金融学会副会长，广东省预算腐败工作专家咨询委员会 财政金融运行规范组成员，中证机构间报价系统股份有限公司副董事长。曾任财政 部条法司副处长、处长，中国经济开发信托投资公司总经理办公室主任、总经理助 理，中共中央金融工作委员会监事会工作部副部长，中国银河证券有限公司监事会 监事，中国证监会会计部副主任、主任等职务。 林传辉：副董事长，男，大学本科学历，现任广发基金管理有限公司总经理， 兼任广发国际资产管理有限 公司董事长，瑞元资本管理有限公司董事长，中国基金 业协会创新与战略发展专业委员会委员、资产管理业务专业委员会委员，深圳证券 交易所第三届上诉复核委员会委员。曾任广发证券投资银行总部北京业务总部总经 理、投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副 总经理，瑞元资本管理有限公司总经理。 孙晓燕：董事，女，硕士，现任广发证券副总裁、财务总监，兼任广发控股（香 港）有限公司董事，证通股份有限公司监事，监事长。曾任广东广发证券公司投资 银行部经理、广发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、投资自营 部副 总经理、广发基金管理有限公司财务总监、副总经理。 戈俊：董事，男，管理学硕士，高级经济师，现任烽火通信科技股份有限公司 总裁，兼任南京烽火星空通信发展有限公司董事。曾任烽火通信科技股份有限公司 证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理、董事会秘书、财务总监、 副总裁。 翟美卿：董事，女，工商管理硕士，现任深圳香江控股股份有限公司董事长， 南方香江集团董事长，香江集团有限公司总裁。兼任全国政协委员，全国妇联常委， 中国女企业家协会副会长，广东省妇联副主席，广东省工商联副主席，广东省女企 业家协会会长，香江社会 救助基金会主席，深圳市深商控股集团股份有限公司董事， 广东南粤银行董事，深圳龙岗国安村镇银行董事。 许冬瑾：董事，女，工商管理硕士，主管药师，现任康美药业股份有限公司副 董事长、副总经理，兼任中国中药协会中药饮片专业委员会专家，全国中药标准化 技术委员会委员，全国制药装备标准化技术委员会中药炮制机械分技术委员会副主 任委员，国家中医药行业特有工种职业技能鉴定工作中药炮制与配置工专业专家委 员会副主任委员，广东省中药标准化技术委员会副主任委员等。 董茂云：独立董事，男，法学博士，教授，博士生导师，现任复旦大学教授， 兼任 宁波大学特聘教授，上海四维乐马律师事务所兼职律师，绍兴银行独立董事， 海尔施生物医药股份有限公司独立董事。曾任复旦大学法律系副主任，复旦大学法 学院副院长。 姚海鑫：独立董事，男，经济学博士、教授、博士生导师，现任辽宁大学新华 国际商学院教授，兼任东北制药（集团）股份有限公司及沈阳化工股份有限公司独 立董事。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士（ MBA ）教育中心副主任、 计财处处长、学科建设处处长、发展规划处处长、新华国际商学院党总支书记。 罗海平：独立董事，男，经济学博士，现任中华联合财产保险股份有限公司董 事长，兼任中华联合保险控股股份有限公司常务副总裁。曾任中国人民保险公司荆 州市分公司经理、湖北省分公司业务处长、湖北省国际部总经理、汉口分公司总经 理，太平保险湖北分公司总经理、总经理助理、副总经理兼纪委书记，民安保险（中 国）有限公司副总裁，阳光财产保险股份有限公司总裁，阳光保险集团执行委员会 委员，中华联合财产保险股份有限公司总裁。 2 、监事会成员 符兵：监事会主席，男，西方经济学硕士，经济师。曾任广东物资集团公司计 划处副科长，广东发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金管 理有限公司广州分公司总经 理、市场拓展部副总经理、市场拓展部总经理、营销服 务部总经理、营销总监、市场总监。 匡丽军：监事，女，工商管理硕士，高级涉外秘书，现任广州科技金融创新投 资控股有限公司工会主席、副总经理。曾任广州科技房地产开发公司办公室主任， 广州屈臣氏公司行政主管，广州市科达实业发展公司办公室主任、总经理，广州科 技风险投资有限公司办公室主任、董事会秘书。 吴晓辉：监事，男，工学硕士，现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理， 兼任广发基金分工会主席。曾任广发证券电脑中心副经理、经理。 3 、总经理及其他高级管理人员 林传辉：总经理 ，男，大学本科学历，兼任广发国际资产管理有限公司董事长， 瑞元资本管理有限公司董事长，中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员， 资产管理业务专业委员会委员，深圳证券交易所第三届上诉复核委员会委员。曾任 广发证券投资银行总部北京业务总部总经理、投资银行总部副总经理兼投资银行上 海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理，瑞元资本管理有限公司总经理。 朱平：副总经理，男，硕士 , 经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证 券投资银行部华南业务部副总经理、基金科汇基金经理，易方达基金管理有限公司 投资部研究负责人，广发基 金管理有限公司总经理助理，中国证券监督管理委员会 第六届创业板发行审核委员会兼职委员。 易阳方：副总经理，男，经济学硕士，经济师。兼任广发基金管理有限公司投 资总监，广发聚丰混合型证券投资基金基金经理、广发聚祥灵活配置混合型证券投 资基金基金经理、广发稳裕保本混合型证券投资基金基金经理，广发国际资产管理 有限公司董事，瑞元资本管理有限公司董事。曾任广发证券投资自营部副经理，中 国证券监督管理委员会发行审核委员会发行审核委员，广发基金管理有限公司投资 管理部总经理、总经理助理，广发制造业精选混合型证券投资基金基金经理。 段西军：督察长，男，博士。曾在广东省佛山市财贸学校、广发证券股份有限 公司、中国证券监督管理委员会广东监管局工作。 邱春杨：副总经理，男，经济学博士，瑞元资本管理有限公司董事。曾任原南 方证券资产管理部产品设计人员，广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、金 融工程部副总经理、产品总监、金融工程部总经理。 魏恒江：副总经理，男，工学硕士，高级工程师。兼任广东证券期货业协会副 会长及发展委员会委员。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作，历任广发基金 管理有限公司上海分公司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。 张敬晗： 副总经理，女，管理学硕士，兼任广发国际资产管理有限公司副董事 长。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、监察局科员，基金监 管部副处长及处长，私募基金监管部处长。 4.基金经理 苗宇，男，中国籍，理学博士，持有中国证券投资基金业从业证书，2008年7 月1日至2010年5月9日任广发基金管理有限公司研究发展部行业研究员，2010年5月 10日至2015年1月5日任广发小盘成长混合（LOF）基金的基金经理助理，2015年2月 12日起任广发聚富混合基金的基金经理，2015年2月17日起任广发竞争优势混合基金 的基金经理。 历任基金经理：王国强，任职时间为2009年9月10日至2010年12月30日；江湧， 任职时间为2006年5月26日至2009年9月9日；易阳方，任职时间为2003年12月3日至 2007年3月29日；黄健斌、吴宝应，任职时间为2003年12月3日至2005年3月2日；祝 俭，任职时间为2010年12月31日至2015年2月16日。 5. 本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下： 主席： 公司副总经理易阳方 ；成员：权益投资总监刘晓龙，权益投资一部总经 理李巍，研究发展部总经理孙迪 ，固定收益投资总监张芊。 6 、上述人员之间均不存在近亲属关系 （三）基金管理人的职责 1. 依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代 为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2. 办理基金备案手续； 3. 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4. 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收 益； 5. 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6. 编制中期和年度基金报告； 7. 计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎 回价格； 8. 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9. 召集基金份额持有人大会； 10. 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11. 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他 法律行为； 12. 国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1. 基金管理人承诺：严格遵守《基金法》及其他相关法律法规的规定，并建立 健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《基金法》及其他法律法规行为的发 生； 2. 基金管理人承诺将根据基金合同 的规定，按照招募说明书列明的投资目标、 策略及限制进行基金资产的投资； 3. 基金管理人严格按照法律、法规、规章的规定，基金资产不得用于下列投资 或者活动： （ 1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其 他行为。 4. 基金经理承诺： （ 1 ）依照有关法律、法规和基金合同的规 定，本着谨慎的原则为基金份额持有 人谋取最大利益； （ 2 ）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取 不当利益； （ 3 ）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息； （ 4 ）不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人的内部控制制度 公司内部控制是指公司为防范和化解风险，保护基金资产的安全与完整，保证 经营活动合法合规和有效开展，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内 外部环境的基础上，通过建立组织机 制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施 而形成的系统。包括建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，制定科 学完善的内部控制制度。 1. 公司内部控制的总体目标是： （ 1 ）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 , 自觉形成 守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，保护投资人利益不受侵犯，维护股东 合法权益。 （ 2 ）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受 托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。 （ 3 ）确保基金和公司财务及其他信息真实、准确、完整 、及时。 2. 公司内部控制遵循的主要原则为： （ 1 ）健全性原则：内部控制要贯穿公司经营活动的全过程，渗透到公司决 策、执行、监督、反馈层次，涵盖各个业务环节；覆盖所有部门、岗位和人员， 公司每个员工既是内控的主体，也是内控的客体；既监督他人，也受他人监督。 （ 2 ）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维 护内控制度的有效执行。各项内控制度必须符合国家和主管机关所制定的法律法 规及规范性文件，同时必须适时和具有较强的可操作性。 （ 3 ）独立性原则：公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门 和岗位， 重要部门要设置物理隔离；部门、岗位必须权责分明，不能相互重叠；基金、客 户、公司资产单独核算，分户管理，保证操作、核算的独立。 （ 4 ）相互制衡原则：要做到公司决策、执行、监督体系的分离；部门与部 门、岗位与岗位在有机配合的前提下，相互制衡、相互监督，一个岗位、一个部 门不能对一项业务拥有完全的处理权，但要权责清晰，避免相互推诿。 （5）成本效益原则：公司将充分发挥各机构、各部门及广大员工的工作积 极性，应用科学方法和新技术降低运作成本，提高经济效益，保证以合理的控制 成本达到最佳的内部控制效果。 3. 公司制定内部控制制度遵循的原则： （1）合法合规性原则：公司内部控制制度的制定要符合国家法律、法规、 规章和各项规定。 （2）全面性原则：内部控制制度应涵盖公司经营管理的各个环节，不得留 有制度上的空白或漏洞。 （3）权威性原则：公司颁布实施的各项制度具有高度的权威性，是公司所 有员工行为及所有经营活动都必须严格遵循的准则，任何人也不得拥有超越制度 约束和违反制度的权力。 （4）审慎性原则：公司制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险 为出发点。 （5）适时性原则：内部控制制度的制定应该根据有关法律法规的调整和公 司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化及时修改、增补和完善。 4. 公司内部控制制度体系： 公司制度按照其效力大小分为四个层面： （ 1 ）第一个层面是公司章程。公司章程是公司最基本的制度，也是其他制 度的基础，它明晰股东会、董事会与经营层之间的权利责任划分，强调董事会对经 营层的有效监督。 （ 2 ）第二个层面是公司内部控制大纲。它是公司内部控制的指导性文件和 制订公司基本管理制度和部门制度的基础。 （ 3 ）第三个层面是公司基本管理制度。这些制度或是公司全体员工必须遵 循的，或是公司全体员 工必须了解和掌握的。 （ 4 ）第四个层面是部门制度。包括各机构、部门的部门管理制度和根据业 务需要制定的各种业务规章制度及实施细则等。 上述制度的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的程序，每一层面的内容不 得与其以上层面的内容相违背。 5. 公司根据基金管理业务的特点，设立顺序递进、权责统一、严密有效的 四道内控防线： （1）建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明确的 岗位职责，各业务均制定详尽的操作流程，各岗位人员上岗前必须声明已知悉并承 诺遵守，在授权范围内承担各自职责。 （2）建立相关部门、相关岗位之间相互监督的第二道监控防线。公司在相关部 门、相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对 前一部门及岗位负有监督的责任。 （3）建立以监察稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反 馈的第三道监控防线。监察稽核部属于内核部门，直接接受总经理的领导，独立于 其他部门和业务活动，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和监督。 （4）建立以董事会合规审核委员会及督察长为核心，对公司所有经营管理行为 进行监督的第四道监控防线。 6. 公司采取包括授权控制、员工素质控制、建立健全沟通机制、完善危机处理 机制、风险评估、防火墙控制、资讯控制、资料保全控制及监督与持续检验等内部 控制措施，保证内部控制制度的贯彻及执行。 7. 基金管理人关于内部控制制度声明书 （ 1 ）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （ 2 ）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间： 1984 年 1 月 1 日 法定代表人：易会满 注册资本：人民币 35,640,625.71 万元 联系电话： 010 - 66105799 联系人：洪渊 （二）主要人员情况 截至 2016 年 9 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 210 人，平均年龄 30 岁， 95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技 术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管 服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部 控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托 管人 职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、 专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、 最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、 企业年金基金、 QFII 资产、 QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管 理、 QDII 专户资产、 ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效 评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截 至 2016 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资基金 624 只。自 2003 年以来，本行连续十一年获 得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地 《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 51 项最佳托管银行大奖； 是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可 和广泛好评。 （四）基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托 管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓 内控建 设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作， 在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文 化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。继 2005 、 2007 、 2009 、 2010 、 2011 、 2012 、 2013 、 2014 年八次顺利通过评估组织内部控制和 安全措施是否充分的最权威的 SAS70 （审计标准第 70 号）审阅后， 2015 年中国工商 银行资产托管部第九次通过 ISAE3402 （原 SAS70 ）审阅获得无保留意见的控制及有 效性报告，表明独立第三方对我 行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和 有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型 托管银行接轨，达到国际先进水平。目前， ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化 的内控工作手段。 1 、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经 营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制 度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的 权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2 、内部风险控制组 织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部 门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处 室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控 制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控 制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业 务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控 制措施。 3 、内部风险控制原则 （ 1 ）合法性原则。内控制度应当符合国家法律 法规及监管机构的监管要求，并 贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 （ 2 ）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监 督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、 岗位和人员。 （ 3 ）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内 控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 （ 4 ）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产 和其他委托资产的安全与完整。 （ 5 ）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律 及经营管理的需要适时修改 完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （ 6 ）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制 人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的 制定和执行部门。 4 、内部风险控制措施实施 （ 1 ）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的 岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章 制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、 业务制度和管理独立、 网络独立。 （ 2 ）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的 制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托 管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职 能管理部门改进。 （ 3 ）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防 线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的 内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行 定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工 树立风险防范与控制理念。 （ 4 ）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销 活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大 化目的。 （ 5 ）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险 管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识 别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （ 6 ）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传 输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （ 7 ）应急 准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数 据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为 使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练 发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情 况下两个小时内恢复业务。 5 、资产托管部内部风险控制情况 （ 1 ）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经 理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管 业务健康、稳定地发展。 （ 2 ）完善 组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每 个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部 实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对 自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织 结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 （ 3 ）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风 险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力， 资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度 ，包括：岗位职责、业务操作流程、 稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成 各个业务环节之间的相互制约机制。 （ 4 ）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资 产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范 运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场 环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将 风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发 展的生命线。 （ 五 ） 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、基金托管人与基金管理人签署的《 基金 托管协议》 和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、 基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金费用 的支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基金收益分配、基金的融资条件 等行为的合法性、合规性进行监督和核查，其中对基金的投资监督和检查自本基金 合同生效 之日开始 。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、《基金合同》、 托管 协议或有关基金 法 规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通 知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管 人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人 通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人 有义务要求基金管理人赔偿因其过失致使投资者遭受的损失。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通 知基金管理人限期纠正。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1 、直销机构 本公司通过在广州、北京、上海设立的分公司及本公司网上交易系统为投资者 办理本基金的开户、认购、申购、赎回、基金转换等业务。 （1）广州分公司 地址：广州市海珠区琶洲大道东3号南塔17楼 直销中心电话：020-89899073 020-89899042 传真：020-89899069 020-89899070 （2）北京分公司 地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座11层 电话：010-68083368 传真：010-68083078 （3）上海分公司 地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路166号905-10室 电话：021-68885310 传真：021-68885200 （4）网上交易 投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务，具体交 易细则请参阅本公司网站公告。 本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn 本公司网址: www.gffunds.com.cn 客服电话：95105828（免长途费）或020-83936999 客服传真：020-34281105 （5）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投 诉等。 2 、代销机构 (1) 名称： 广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、 43、44楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话：020-87555888 传真：020-87557985 客服电话：95575或致电各地营业网点 公司网站：www.gf.com.cn (2) 名称：中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：易会满 联系人：赵会军 电话：010-66107900 传真：010-66107914 客服电话：95588 公司网站：www.icbc.com.cn (3) 名称：中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼(长安兴融中心) 法定代表人：王洪章 客服电话：95533 公司网站：www.ccb.com (4) 名称：中国农业银行股份有限公司 住所：北京市建国门内大街69号 法定代表人：蒋超良 客服电话：95599 公司网站：www.abchina.com (5) 名称：中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：田国立 客服电话：95566 传真：010-66594946 公司网站：www.boc.cn (6) 名称：交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路188号 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：牛锡明 联系人：曹榕 电话：021－58781234 传真：021－58408483 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com (7) 名称：招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 客服电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com (8) 名称：广发银行股份有限公司 住所：广州市越秀区东风东路713号 法定代表人：董建岳 联系人：詹全鑫、张大奕 电话：020-38322222、0571-96000888 传真：020-87311780 客服电话：400-830-8003 公司网站：www.cgbchina.com.cn (9) 名称：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 电话：021-61618888 传真：021-63604199 联系人：倪苏云、虞谷云 客服电话：95528 公司网站：www.spdb.com.cn (10) 名称：兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路154号 办公地址：上海市江宁路168号兴业大厦9楼 法定代表人：高建平 联系人：刘玲 电话：021－52629999 客服电话：95561，或拨打当地咨询电话 公司网站：www.cib.com.cn (11) 名称：中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：董文标 联系人：董云巍 电话：010-58560666 传真：010-57092611 客服电话：95568 公司网站：www.cmbc.com.cn (12) 名称：上海银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路168号 法定代表人：宁黎明 联系人：张萍 电话：021-68475888： 传真：021-68476111 客服电话：021-962888 公司网站：www.bankofshanghai.com (13) 名称：中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 法定代表人：唐双宁 联系人：薛军丽 电话：010-68098777 客服电话：95595（全国） 公司网站：www.cebbank.com (14) 名称：中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：常振明 联系人：廉赵峰 联系电话：010-65557048 业务传真：010-65550827 客服热线：95558 公司网址：www.bank.ecitic.com (15) 名称：平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南中路1099号 办公地址：深圳市深南中路1099号 法定代表人：孙建一 联系人：蔡宇洲 电话：0755-22197874 25879591 传真：0755-22197701 客服电话：40066-99999 公司网站：http：//bank.pingan.com (16) 名称：北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华 电话：010-66223587 传真：010-66226045 客户服务电话：95526 公司网站：www.bankofbeijing.com.cn (17) 名称：华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 联系人：郑鹏 联系电话：010-85238667 传真：010-85238680 客服电话：95577 公司网站：www.hxb.com.cn (18) 名称：宁波银行股份有限公司 住所：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 联系方式：0574-89068340 传真：0574-87050024 客服电话：96528，上海、北京地区962528 公司网站：www.nbcb.com.cn (19) 名称：青岛银行股份有限公司 注册地址：山东省青岛市市南区香港中路68号 法定代表人：郭少泉 联系人：滕克 联系电话：0532-85709787 传真：0532-85709799 客服电话：（青岛）96588，（全国）400-66-96588 公司网站：www.qdccb.com (20) 名称：浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市下城区庆春路288号 办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路288号 法定代表人：张达洋 联系人：毛真海 联系电话：0571-87659546 传真：0571-87659188 客服电话：95527 公司网站：www.czbank.com (21) 名称：徽商银行股份有 限公司 住所：安徽省合肥市安庆路79号天徽大厦A座 法定代表人：王晓昕 联系人：叶卓伟 电话：0551-2667635 传真：0551-2667684 客服电话：4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内) 公司网站：www.hsbank.com.cn (22) 名称：渤海银行股份有限公司 住所：天津市河西区马场道201-205号 法定代表人：刘宝凤 联系人：王宏 电话：022-58316666 传真：022-58316569 客户服务热线：4008888811 公司网站：www.cbhb.com.cn (23) 名称：东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市运河东一路193号 办公地址：东莞市运河东一路193号 法定代表人：廖玉林 联系人：巫渝峰 电话：0769-22100193 传真：0769-22117730 客服电话：40011-96228 公司网站：www.dongguanbank.cn (24) 名称：哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号 办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号 法定代表人：郭志文 联系人：王超 电话：0451-86779007 传真：0451-86779218 客服电话：95537 公司网站：www.hrbb.com.cn (25) 名称：东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号 法定代表人：何沛良 联系人：何茂才 电话：0769-22866255 传真：0769-22866282 客服电话：961122 公司网站：www.drcbank.com (26) 名称：浙江稠州商业银行股份有限公司 注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 办公地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 法定代表人：金子军 联系人：董晓岚 邵利兵 电话：0571-87117617 0571-87117616 传真：0571-87117616 (27) 名称：北京农村商业银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街九号 办公地址：北京市西城区金融大街9号金融街中心B座 法定代表人：乔瑞 联系人：王薇娜 联系电话：010-63229475 传真：010-63229763 客服电话：010-96198 公司网站：www.bjrcb.com (28) 名称：广州银行股份有限公司 注册地址：广东省广州市越秀区广州大道北195号 法定代表人：姚建军 客服电话：400-83-96699（全国），020-96699（广州） 联系人：张扬眉 电话：020-37598442 传真：020-37590726 公司网站：www.gzcb.com.cn (29) 名称：南京银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市白下区淮海路50 号 办公地址：南京市中山路288号3楼个人业务部 法人代表：林复 联络人：翁俊 联系电话：025-86775337 客服电话：96400，40088-96400 网址：www.njcb.com.cn (30) 名 称： 河北银行股份有限公司 注册地址：石家庄市平安北大街28号 办公地址：石家庄市平安北大街28号 法定代表人：乔志强 联系人： 王栋 电话：0311-88627522 传真：0311-88627027 客服电话：400-612-9999 网址：www.hebbank.com (31) 名称：江苏吴江农村商业银行股份有限公司 注册地址：苏州市吴江区中山南路1777号 办公地址：苏州市吴江区中山南路1777号 法人代表：陆玉根 联络人：王健 联系电话：0512-63969841 客服电话：4008696068、0512-96068 传真：0512-63969962 网址：www.wjrcb.com (32) 名称：广东顺德农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路2号 办公地址：广东市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路2号 法定代表人：吴海恒 联系人：何浩华 电话：0757-22388928 传真：0757-22388235 客服电话：0757-22223388 网址：www.sdebank.com (33) 名称：大连银行股份有限公司 注册地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼 办公地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦9楼 法定代表人：陈占维 联系人：李鹏 电话：0411-82308602 传真：0411-82311420 客服电话：4006640099 公司网址：www.bankofdl.com (34) 名称：江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵中路668号 办公地址：江苏省常州市延陵中路668号 法人代表：王国琛 联系人：续志刚 联系电话：0519-89995001 客服电话：0519-96005 传真：0519-89995001 网址：www.jnbank.cc (35) 名称：包商银行股份有限公司 注册地址：内蒙古包头市钢铁大街6号 办公地址：内蒙古包头市钢铁大街6号 法人代表：李镇西 联络人：刘芳 联系电话：0472-5189051 客服电话：内蒙古地区：0472-96016 北京地区：010-96016 宁波地区：0574-967210 深圳地区：0755-967210 成都地区：028-65558555 传真：0472-5189057 网址： www.bsb.com.cn (36) 名称：杭州银行股份有限公司 注册地址：中国.杭州市庆春路46号 办公地址：中国.杭州市庆春路46号 法人代表：吴太普 联系人：严峻 联系电话：0571-85108195 客服电话：4008888508 传真：0571-85106576 网址：www.hzbank.com.cn (37) 公司名称：广州农 村商业银行股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号信合大厦 办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号信合大厦 法定代表人：王继康 联系人：黎超雄 联系电话：020-28019593 业务传真：020-28852692 客服热线：020-961111 公司网址：www.grcbank.com (38) 名称：郑州银行股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路22号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路22号 法定代表人：王天宇 联系人：张露茜 联系电话：0371-67009917 业务传真：0371-67009917 客服热线：967585 公司网址：www.zzbank.cn (39) 名称：威海市商业银行股份有限公司 注册地址：威海市环翠区宝泉路9号 办公地址：威海市环翠区宝泉路9号 法定代表人：谭先国 联系电话：0631-5222293 业务传真：0631-5215726 客服热线：省内96636，境内40000-96636 公司网址：www.whccb.com/www.whccb.com.cn (40) 公司名称：日照银行股份有限公司 注册地址：山东省日照市烟台路197号 办公地址：山东省日照市烟台路197号 法定代表人：王森 联系人：刘慧贤 联系电话：0633-8081290 业务传真：0633-8081276 客服热线：0633-96588/400-68-96588 公司网址：www.bankofrizhao.com.cn (41) 名称：富滇银行股份有限公司（全称） 注册地址：云南省昆明市拓东路41号（详细地址） 办公地址：云南省昆明市拓东路41号（详细地址） 法定代表人：夏 蜀 联系人：戴秋娟 联系电话：0871-63140324 业务传真：0871-63194471 客服热线：4008896533 公司网址：www.fudian-bank.com (42) 名称：泉州银行股份有限公司 注册地址：泉州市云鹿路3号 办公地址：泉州市云鹿路3号 法定代表人：傅子能 联系人：董培姗 联系电话：0595-22551071 业务传真：0595-22505215 客服热线：4008896312 公司网址：www.qzccbank.com (43) 名称：广东华兴银行股份有限公司 注册地址：广东省汕头市金平区金砂路92号嘉信大厦1-2楼部分和5楼全层 办公地址：广东省广州市天河区天河路533号 法定代表人：周泽荣 联系人：王放 联系电话：020-38173635 业务传真：020-38173857 客服热线：400-830-8001 公司网址：www.ghbank.com.cn (44) 名称：苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 法定代表人：王兰凤 联系人：熊志强 联系电话：0512-69868390 业务传真：0512-69868370 客服热线：96067 公司网址：www.suzhoubank.com (45) 名称：华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 公司网站：www.hfzq.com.cn 客服电话：96326（福建省外请先拨0591） (46) 名称：兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路99号标力大厦 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 电话：021-38565785 传真：021-38565955 客户服务热线：95562 公司网站：www.xyzq.com.cn (47) 名称：申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市长乐路989号世纪商贸广场45层 办公地址：上海市长乐路989号世纪商贸广场40层 法定代表人：储晓明 联系人：曹晔 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客服电话：95523或4008895523 电话委托：021-962505 网址：www.sywg.comm (48) 名称：申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20 楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20 楼2005室 法定代表人：许建平 电话：010-88085858 传真：010-88085195 联系人：李巍 客户服务电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com (49) 名称：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：万建华 联系人：吴倩 电话：021-38676666 传真：021-38670666 客服电话：400-8888-666 公司网站：www.gtja.com (50) 名称：中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 联系人：田薇 电话：010-66568430 传真：010-66568990 客服电话：4008-888-888或拨打各城市营业网点咨询电话。 公司网站：www.chinastock.com.cn (51) 名称：中信建投证券股 份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话：400-8888-108 传真：010-65182261 客服电话：400-8888-108 公司网站：www.csc108.com (52) 名称：天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 邮编：100032 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层 邮编：100088 法定代表人：林义相 联系人：尹伶 联系电话：010-66045529 客服电话：010-66045678 传真：010-66045518 天相投顾网址：www.txsec.com 天相基金网网址：www.jjm.com.cn (53) 名称：国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦6楼 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 公司网站：www.guosen.com.cn (54) 名称：招商证券股份有限公 司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 客服电话：95565、4008888111 公司网站：www.newone.com.cn (55) 名称：华泰证券股份有限公司 住所：南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962 联系人：庞晓芸 客服电话：95597 公司网站：www.htsc.com.cn (56) 名称：金元证券股份有限公 司 注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17楼 法定代表人：陆涛 联系人：马贤清 电话：0755-83025022 传真：0755-83025625 客服电话：4008-888-228 公司网站：www.jyzq.cn (57) 名称：中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 住所：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法定代表人：许刚 联系人：王炜哲 电话：021-20328000 公司网站www.bocichina.com (58) 名称：长城证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系人：刘阳 电话：0755-83516289 传真：0755-83515567 客户服务热线：0755-33680000；400-6666-888 公司网站：www.cgws.com (59) 名称：东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路1138号 办公地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：矫正中 联系人：安岩岩 联系电话：0431-85096517 开放式基金咨询电话：4006000686 开放式基金业务传真：0431-85096795 公司网站：www.nesc.cn (60) 名称：东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 电话：021-63325888 传真：021-63326173 客服电话：95503 公司网站：www.dfzq.com.cn (61) 名称：平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层； 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层； 法定代表人：谢永林 全国免费业务咨询电话：95511-8 开放式基金业务传真：0755-82400862 全国统一总机：95511-8 网址：www.pingan.com (62) 名称：渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权 电话：022-28451861 传真：022-28451892 客服电话：400-6515-988 公司网站：www.bhzq.com (63) 名称：海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 联系人：金芸、李笑鸣 电话：021-23219000 传真：021-23219100 客户服务热线：95553或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网站：www.htsec.com (64) 名称：东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层 （未完）  |