[发行]建信精选：更新招募说明书摘要（2017年第1号）
建信核心精选混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2017 年第 1 号 基金管理人：建信基金管理有限责任公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 二〇一七年一月 【重要提示】 本基金经中国证券监督管理委员会 2008 年 8 月 15 日证监许可 [2008]1050 号文核准募集。 本基金的基金合同于 200 8 年 11 月 25 日正式 生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明 书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对 本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有 风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。本基金投资于证券市 场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金 前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出 现的各类风险， 包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的 系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎 回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金 管理风险，本基金的特定风险，等等。投资者在进行投资决策前，请仔细 阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》，了解本基金的风险收益特 征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基 金是否和自身的风险承受能力相适应。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书所载内容截止日为 2016 年 11 月 24 日，有关财务数据和 净值表现截止日为 2016 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。本招募说明 书已经基金托管人复核。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：建信基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 设立日期： 2005 年 9 月 19 日 法定代表人： 许会斌 联系人： 郭雅莉 电话： 010 - 66228888 注册资本：人民币 2 亿元 建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字 [2005]158 号文 批准设立。公司的股权结构如下： 股东名称 股权比例 中国建设银行股份有限公司 65% 美国信安金融服务公司 25% 中国华电集团 资本控股有限公司 10% 本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金 投资者的利益。股东会为公司权力机构，由全体股东组成，决定公司的经 营方针以及选举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过 股东会依法行使权利，不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和 基金资产的投资运作。 董事会为公司的 决策 机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董 事会由 9 名董事组成，其中 3 名为独立董事。根据公司章程的规定，董事 会行使《公司法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定 权和对总 裁 等经营管理人员的监督和奖惩权。 公司设监事会，由 6 名监事组成，其中包括 3 名职工代表监事。监事 会向股东会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员 尽职情况。 （二）主要人员情况 1 、董事会成员 许会斌先生，董事长。自 2011 年 3 月起至现在，出任中国建设银行 批发业务总监；自 2006 年 5 月至 2011 年 3 月任中国建设银行河南省分行 行长；自 1994 年 5 月至 2006 年 5 月历任中国建设银行筹资储备部副主任， 零售业务部副总经理，个人银行部副总经理，营业部主要负责人、总经 理，个人银行业务部总经理，个人银行业务委员会副主任，个人金融部总 经理。许先生是高级经济师，并是国务院特殊津贴获得者，曾荣获中国建 设银行突出贡献奖、河南省五一劳动奖章等奖项。 1983 年辽宁财经学院基 建财务与信用专业大学本科毕业。 孙志晨先生，董事。 1985 年获东北财经大学经济学学士学位， 2006 年获得长江商学院 EMBA 。历任中国建设银行总行筹资部证券处副处长， 中国建设银行总行筹资部、零售业务部证券处处长，中国建设 银行总行个 人银行业务部副总经理。 曹伟先生，董事，现任中国建设银行个人存款与投资部副总经理。 1990 年获北京师范大学中文系硕士学位。历任中国建设银行北京分行储蓄 证券部副总经理、北京分行安华支行副行长、北京分行西四支行副行长、 北京分行朝阳支行行长、北京分行个人银行部总经理、中国建设银行个人 存款与投资部总经理助理。 张维义先生，董事，现任信安北亚地区副总裁。 1990 年毕业于伦敦 政治经济学院，获经济学学士学位， 2012 年获得华盛顿大学和复旦大学 EMBA 工商管理学硕士。历任新加坡公共服务委员会副处长，新加坡电信 国际 有限公司业务发展总监，信诚基金公司首席运营官和代总经理，英国 保诚集团（马来西亚）资产管理公司首席执行官，宏利金融全球副总裁， 宏利资产管理公司（台湾）首席执行官和执行董事。 袁时奋先生，董事，现任信安国际（亚洲）区域副总裁。 1981 年毕业 于美国阿而比学院。历任香港汇丰银行投资银行部副经理，加拿大丰业银 行资本市场部高级经理，香港铁路公司库务部助理司库，香港置地集团库 务部司库，香港赛马会副集团司库，信安国际有限公司大中华区首席营运 官。 殷红军先生，董事，现任中国华电融资租赁有限公司董事长兼总经 理。 1998 年毕业于首都经济贸易大学数量经济学专业，获硕士学位。历任 中国电力财务有限公司债券基金部项目经理、华电集团财务有限公司投资 咨询部副经理（主持工作）、中国华电集团公司改制重组办公室副处长、 体制改革处处长、政策与法律事务部政策研究处处长、中国华电集团资本 控股有限公司副总经理。 李全先生，独立董事，现任新华资产管理股份有限公司董事总经 理。 1985 年毕业于中国人民大学财政金融学院， 1988 年毕业于中国人民银 行研究生部。历任中国人民银行总行和中国农村信托投资公司职员、正大 国际财务有限公司总经理助理 / 资金部总经理，博时基 金管理有限公司副 总经理，新华资产管理股份有限公司总经理。 王建国先生 , 独立董事 , 曾任大新人寿保险有限公司首席行政员 , 中银 保诚退休金信托管理有限公司董事 , 英国保诚保险有限公司首席行政员 , 美国国际保险集团亚太区资深副总裁 , 美国友邦保险 ( 加拿大 ) 有限公司总 裁兼首席行政员等。 1989 年获 Pacific Southern University 工商管理硕士学 位。 伏军先生，独立董事 , 法学博士，现任对外经济贸易大学法学院教 授，兼任中国法学会国际经济法学研究会常务理事、副秘书长、中国国际 金融法专业委员会副主任 。 2 、监事会成员 王雪玲女士，监事会主席。毕业于清华大学经济管理学院高级工商管 理人员工商管理专业，高级经济师。历任中国建设银行山东省分行计划处 职员；中国建设银行新疆区分行计划处、信贷处、风险处和人力部等副处 长、处长、行长助理、副行长；中国建设银行总行机构业务部副总经理。 2015 年 10 月起任公司监事会主席。 方蓉敏女士，监事，现任信安国际（亚洲）有限公司亚洲区首席律师。 曾任英国保诚集团新市场发展区域总监和美国国际集团全球意外及健康保 险副总裁等职务。方女士 1990 年获新加坡国立大学法学学士学位，拥有新 加坡、英 格兰和威尔斯以及香港地区律师从业资格。 李亦军女士，监事，高级会计师，现任中国华电集团资本控股有限责 任公司机构与战略研究部总经理。 1992 年获北京工业大学工业会计专业学 士， 2009 年获中央财经大学会计专业硕士。历任北京北奥有限公司，中 进会计师事务所，中瑞华恒信会计师事务所，中国华电集团财务有限公司 计划财务部经理助理、副经理，中国华电集团资本控股（华电财务公司） 计划财务部经理，中国华电集团财务有限公司财务部经理，中国华电集团 资本控股有限公司企业融资部经理。 吴灵玲女士，职工监事。 1996 年 7 月至 1998 年 9 月在福建省东海经贸 股份有限公司工作； 2001 年 7 月加入中国建设银行总行人力资源部，历任 副主任科员、业务经理、高级经理助理； 2005 年 9 月加入建信基金管理公 司，历任人力资源部总监助理、副总监、总监、人力资源部总经理兼综合 管理部总经理。 2016 年 12 月 23 日起任我公司副总裁。 刘颖女士，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司监察稽核部副 总经理 , 英国特许公认会计师公会（ ACCA ）资深会员。 1997 年毕业于中国 人民大学会计系 , 获学士学位； 2010 年毕业于香港中文大学 , 获工商管理硕 士学位。曾任毕马威华振会计师事务所高 级审计师、华夏基金管理有限公 司基金运营部高级经理。 2006 年 12 月至今任职于建信基金管理有限责任 公司监察稽核部 . 安晔先生，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司信息技术部总 经理。 1995 年毕业于北京工业大学计算机应用专业，获得学士学位。曾任 中国建设银行北京分行科技部科员、中国建设银行信息技术管理部主任科 员、项目经理。 2005 年 9 月加入建信基金管理公司，历任基金运营部总监 助理、副总监；信息技术部副总监、总监。 3 、公司高管人员 孙志晨先生，总裁（简历请参见董事会成员）。 曲寅军先生，副总裁，硕士。 1999 年 7 月加入中国建设银行总行，历 任审计部科员、副主任科员、团委主任科员、重组改制办公室高级副经 理、行长办公室高级副经理； 2005 年 9 月起就职于建信基金管理公司，历 任董事会秘书兼综合管理部总监、投资管理部副总监、专户投资部总监和 首席战略官； 2013 年 8 月至 2015 年 7 月，任我公司控股子公司建信资本管 理有限责任公司董事、总经理。 2015 年 8 月 6 日起任我公司副总裁，并专 任建信资本管理有限责任公司董事、总经理。 张威威先生，副总裁，硕士。 1997 年 7 月加入中国建设银行辽宁省分 行，从事个人零售业务， 2001 年 1 月加入中国 建设银行总行个人金融部， 从事证券基金销售业务，任高级副经理； 2005 年 9 月加入建信基金管理公 司，一直从事基金销售管理工作，历任市场营销部副总监（主持工作）、 总监、公司首席市场官等职务。 2015 年 8 月 6 日起任我公司副总裁。 吴曙明先生，副总裁，硕士。 1992 年 7 月至 1996 年 8 月在湖南省物资 贸易总公司工作； 1999 年 7 月加入中国建设银行，先后在总行营业部、金 融机构部、机构业务部从事信贷业务和证券业务，历任科员、副主任科 员、主任科员、机构业务部高级副经理等职； 2006 年 3 月加入我公司，担 任董事会秘书，并兼任综合 管理部总经理。 2015 年 8 月 6 日起任我公司督 察长， 2016 年 12 月 23 日起任我公司副总裁。 吴灵玲女士，副总裁，硕士。 1996 年 7 月至 1998 年 9 月在福建省东海 经贸股份有限公司工作； 2001 年 7 月加入中国建设银行总行人力资源部， 历任副主任科员、业务经理、高级经理助理； 2005 年 9 月加入建信基金管 理公司，历任人力资源部总监助理、副总监、总监、人力资源部总经理兼 综合管理部总经理。 2016 年 12 月 23 日起任我公司副总裁。 4 、督察长 吴曙明先生，督察长（简历参见公司高级管理人员）。 5 、本基金基金经理 顾中汉先生，权益投资部总经理，硕士。曾任北京市房管局科员， 2004 年 4 月起就职于易方达基金管理公司，历任交易员、研究员、基金经 理助理、投资经理， 2010 年 1 月至 2011 年 5 月任社保 109 组合的投资经 理。顾中汉于 2011 年 6 月加入本公司，历任基金经理兼研究部副总监、权 益投资部副总经理、总经理， 2011 年 10 月 11 日起任建信恒久价值股票型 证券投资基金基金经理； 2011 年 12 月 13 日至 2013 年 5 月 3 日任建信优化 配置股票型证券投资基金基金经理； 2014 年 8 月 20 日起任建信中小盘先锋 股票型证券投资基金基金经理； 20 15 年 5 月 22 日起任建信核心精选基金基 金经理。 潘龙玲女士，硕士。 2006 年 8 月至 2008 年 4 月任北京诺华制药有限公 司药品临床研究员； 2008 年 4 月至 2010 年 8 月任凯维斯医药咨询公司药品 临床研发项目经理； 2012 年 3 月至 2014 年 5 月任安邦资产管理公司研究 员； 2014 年 6 月加入我公司，任研究员， 2016 年 3 月 30 日起任建信核心 精选基金的基金经理。 本基金历任基金经理： 田擎先生： 2008 年 11 月 25 日至 2010 年 4 月 27 日。 王新艳女士： 2010 年 4 月 27 日至 2013 年 12 月 20 日。 乔林建先生： 2013 年 11 月 13 日至 2015 年 5 月 22 日。 顾中汉先生： 2015 年 5 月 22 日至今。 潘龙玲女士： 2016 年 3 月 30 日至今。 6 、投资决策委员会成员 孙志晨先生，总裁。 梁洪昀先生，金融工程及指数投资部总经理。 钟敬棣先生，固定收益投资部首席固定收益投资官。 李菁，固定收益投资部总经理 姚锦女士，权益投资部副总经理兼研究部首席策略分析师。 顾中汉先生，权益投资部副总经理。 许杰先生，权益投资部基金经理。 7 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二 、 基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间： 198 4 年 1 月 1 日 法定代表人：易会满 注册资本：人民币 35 , 640 , 625.71 万元 联系电话： 010 - 66105799 联系人：郭明 （二）主要人员情况 截至 2016 年 9 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 210 人，平 均年龄 30 岁， 95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究 生以上学历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家 提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学 的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的 服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管 理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形 象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括 证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、企业年金基金、 QFII 资产、 QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证 券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、 基金公司特定客户 资产管理、 QDII 专户资产、 ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时 在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个 性化的托管服务。截至 2016 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资基金 624 只。自 2003 年以来，本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全 球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上 海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 51 项最佳托管银行大奖；是获得 奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认 可和广泛好评。 三、相关服 务机构 （一）基金份额发售机构 1. 直销机构 本基金直销机构为本公司设在北京的直销柜台以及网上交易平台。 （ 1 ）直销柜台 名称 ： 建信基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 法定代表人：许会斌 联系人：郭雅莉 电话： 010 - 66228800 （ 2 ）网上交易 投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购 、 赎回 、定期投 资 等业务，具体 业务办理情况及业务规 则请 登录 本公司网站 查询 。 本公司 网址： www. ccbfund .c n 。 2 . 代销机构 （ 1 ）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 ( 长安兴融中心 ) 法定代表人：王洪章 客服电话： 95533 网址： www.ccb.com （ 2 ）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：易会满 客服电话： 95588 网址： www.icbc.com.cn （ 3 ）中国农业银行 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：周慕冰 客户服务电话： 95599 公司网址： www.abchina.com （ 4 ）中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：田国立 客服电话： 95566 网址： www.boc.cn （ 5 ）交通银行股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 客服电话： 95559 网址： www.95559.com.cn （ 6 ）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 客户服务电话： 95555 传真： 0755 - 83195049 网址： www.cmbchina.com （ 7 ）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人：李国华 客户服务电话： 95580 公司网址： www.psbc.com （ 8 ）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座 法定代表人：李庆萍 客服电话： 95558 网址： bank.ecitic.com （ 9 ）中国民生银行股份 有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 客户服务电话： 95568 公司网站： www.cmbc.com.cn （ 10 ）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人：闫冰竹 客户服务电话： 95526 公司网站： www.bankofbeijing.com.cn （ 11 ）光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 法定代表人：唐双宁 客户客服电话： 95595 网址： www.cebbank .com （ 12 ）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人：吴建 客户客服电话： 95577 网址： www.hxb.com.cn （ 13 ）宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人：陆华裕 客户客服电话： 95574 网址： www.nbcb.com.cn （ 14 ）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：万建华 客服电话： 400 - 8888 - 666 网址 ： www.gtja.com （ 15 ）中信证券股份有限公司 地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：王东明 客服电话： 95558 网址： www.citics.com （ 16 ）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 客服电话： 10108998 网址： www.ebscn.com （ 17 ）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 — 45 层 法定代表人：宫少林 客户服务热线： 95565 、 4008888111 网址： www.newone.co m.cn （ 18 ）长城证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 法定代表人：黄耀华 客服电话： 0755 - 82288968 网址： www.cc168.com.cn （ 19 ）海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路 98 号 法定代表人：王开国 客户服务电话： 400 - 8888 - 001 ，（ 021 ） 962503 网址： www.htsec.com （ 20 ）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 客户服务电话： 4008 - 888 - 999 公 司网址： www.95579.com （ 21 ）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 客户服务电话： 400 - 8888 - 108 公司网址： www.csc108.com （ 22 ）中泰证券有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86 号 法定代表人：李玮 客户服务热线： 95538 网址： www.qlzq.com.cn （ 23 ）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路 1138 号 法定代表人：矫正中 客户服务电话： 0431 - 96688 、 0431 - 85096733 网址： www.nesc.cn （ 24 ）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人：王春峰 客户服务电话 : 4006515988 网址： www.bhzq.com （ 25 ）广发证券股份有限公司 住所：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼 法定代表人：孙树明 客户服务电话： 020 - 95575 网址： www.gf.com.cn （ 26 ）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、 8 层 法定代表人：黄金琳 客服热线： 0591 - 96326 网址： www.gfhfzq.com.cn （ 27 ）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 法定代表人：张志刚 客服热线： 400 - 800 - 8899 网址： www.cindasc.com （ 28 ）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 法定代表人：兰荣 客户服务电话 : 4008888123 网址： www.xyzq.com.cn （ 29 ）平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市金田路大中华国际交易广场 8 楼 法定代表人：杨宇翔 客服热线： 40 08866338 网址： stock.pingan.com （ 30 ）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 - 21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04 、 18 层至 21 层 法定代表人：龙增来 开放式基金咨询电话： 4006008008 网址： www.china - invs.cn （ 31 ）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田 路 2222 号安联大厦 34 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 20 层 法定代表人：牛冠兴 客户服务电话： 0755 － 82825555 网址： www.axzq.com.cn （ 32 ）国元证券股份有限公司 注册地址：合肥市寿春路 179 号 法定代表人：凤良志 客户服务热线： 400 - 8888 - 777 网址： www.gyzq.com.cn （ 33 ）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 客户服务电话： 4008 - 888 - 8 888 网址： www.chinastock.com.cn （ 34 ）中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（ 1507 - 1510 室） 法定代表人：杨宝林 客服电话： 0532 - 96577 网址： www.zxwt.com.cn （ 35 ）华泰证券股份有限公司 地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 客户咨询电话： 025 - 84579897 网址： www.htsc.com.cn （ 36 ）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市高新区（新 市区）北京南路 358 号大成国家大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：许建平 客服电话： 4008 - 000 - 562 网址： www.hysec.com （ 37 ）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路 336 号 法定代表人：郁忠民 客服电话： 021 - 962518 网址： www.962518.com （ 38 ）财富证券股份有限公司 注册地址：长沙市芙蓉中路 2 段 80 号顺天国际财富中心 26 层 法定代表人：周晖 客户服务电话： 0731 - 4403340 网址： www.cfzq.com （ 39 ）东海证券有限责任公司 注册地址： 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 、 19 楼 法定代表人：朱科敏 客服热线： 4008888588 网址： www.longone.com.cn （ 40 ）民生证券有限责任公司概况 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 - 18 层 法定代表人：岳献春 客服电话： 400 - 619 - 8888 网址： www.mszq.com （ 41 ）申万宏源证券有限公司 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 客服电话： 95523 或 4008895523 网址： www.sywg.com （ 42 ）浙商证券股份有限公司 办公地址：杭州杭大路 1 号黄龙世纪广场 A6/7 法定代表人：吴承根 客服电话： 0571 - 967777 网址： http://www.stocke.com.cn （ 43 ）天源证券经纪有限公司 注册地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦 18 楼 法定代表人：林小明 客服电话： 0755 - 33331188 网址： www.tyzq.com.cn （ 44 ）广州证券有限责任公司 注册地址：广州市珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 、 20 层 法定代表人：邱三发 客服电话： 020 - 88836999 网址： ww w.gzs.com.cn （ 45 ）红塔证券有限责任公司 住所：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼 法定代表人：况雨林 客服电话： 0871 - 3577930 网址： http://www.hongtastock.com/ （ 46 ）深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 法定代表人：薛峰 客户服务电话 : 4006788887 网址： www.zlfund.cn ， www.jjmmw.com （ 47 ）杭州数米基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市滨江 区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人：陈柏青 客户服务电话 : 4000766123 网址： www.fund123.cn （ 48 ）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 法定代表人：杨文斌 客户服务电话 : 400 - 700 - 9665 网址： www.ehowbuy.com （ 49 ）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 法定代表人：其实 客户服务电话 : 4001818188 网址： www.1234567.com.cn （ 50 ） 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 客户服务电话 : 4009200022 （ 51 ）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 法定代表人：凌顺平 客户服务电话： 400 - 877 - 3772 网址： www.5ifund.com （ 52 ）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 法定代表人：蒋煜 客户服务电话： 4008188866 网址： www.shengshiview.com （ 53 ）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 法定代表人：梁越 客户服务电话： 4007868868 网址： www.chtfund.com （ 54 ）上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807 - 5 室 法定代表人：张皛 客户服务电话： 400 - 820 - 2819 网址： www.chinapnr.com （ 55 ）北京微动利投资管理有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 法定代表人： 梁洪军 客户服务电话： 4 00 - 819 - 6665 网址： www.buyforyou.com.cn （ 56 ）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 法定代表人：汪静波 客户服务电话： 400 - 821 - 5399 网址： www.noah - fund.com/ （ 57 ）上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表人：郭坚 客户服务电话： 400 - 821 - 9031 网址： www.lufunds.com / （ 58 ）北京乐融多源投资咨询有限公 司 注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 法定代表人：董浩 客户服务电话： 400 - 068 - 1176 网址： www.jimufund.com/ （ 59 ）深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路 1 号 A 栋 201 室 法定代表人：齐小贺 客户服务电话： 0755 - 83999913 网址： www.jinqianwo.cn/ （ 60 ）珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 3491 法定代表人：肖雯 客户服务热线： 020 - 89629066 网址： h ttp://www.yingmi.cn/ （ 61 ）奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司） 法定代表人： TAN YIK KUAN 客户服务热线： 400 - 684 - 0500 网址： https:// www.ifastps.com.cn （ 62 ）北京汇成基金销售有限公司 地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人：王伟刚 客户服务热线： 010 - 56282140 网址： www.fundzoe.cn （ 63 ）天津国美 基金销售有限公司 地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层 法定代表人：丁东华 客户服务热线： 400 - 111 - 0889 网址： www.gomefund.com （ 64 ）上海利得基金销售有限公司 地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人：沈继伟 客户服务热线： 400 - 033 - 7933 网址： www.leadbank.com.cn （ 65 ）上海万得投资顾问有限公司 地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 法定代表人： 王廷富 客户服务热线： 400 - 821 - 0203 网址： www.windmoney.com.cn （ 66 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 法定代表人：张彦 客户服务热线： 400 - 166 - 1188 网址： http://www.jrj.com.cn/ （ 67 ）大泰金石基金销售有限公司 地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 法定代表人：袁顾明 客户服务热线： 400 - 928 - 2266 网址： https://www.dtfunds.com/ 基金管理人可以根据相关法律法规要 求，选择其他符合要求的机构代 理销售本基金，并及时公告。 （二）注册登记机构 名称：建信基金管理有限责任公司 住所： 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 法定代表人：许会斌 联系人：郑文广 电话： 010 - 66228888 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称： 北京德恒律师事务所 住所： 北京市西城区金融大街 19 号富凯大厦 B 座 12 层 负责人： 王丽 联系人： 徐建军 电话： 010 － 66575888 传真 ： 010 － 65232181 经办律师： 徐建军、 刘焕志 （四）审计基金资产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 执行事务合伙人：李丹 联系人：陈熹 联系电话： 021 - 23238888 传真： 021 - 23238800 经办注册会计师：许康玮、陈熹 四 、基金的 名称 建信核心精选混合型证券投资基金 五、 基金 的 类型 混合 型证券投资基金。 六、基金的投资目标 本基金通过对宏观经济环境、市场环境、行业特征和公司基本面的深 入研究，精选具有良好成长性和价值性的上市公司股票，在有效控制风险 的前提下力争实现基金资产的长期稳定增值。 七、基金的投资方向 本基金投资范围限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行 或上市的股票、债券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融 工具。本基金股票资产投资比例为基金资产的 60% - 95% ，债券、现金类资 产及权证、资产支持证券的投资比例为基金资产的 5% － 40% ，其中，现 金或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5% ， 权 证投资比例不高于基金资产净值的 3% ，资产支持证券投资比例不高于 基金资产净值的 20% 。 八、基金的投资策略 本基金采取自上而下与自下而上相结合的投资策略。基金管理人对经 济环境、市场状况、行业特性等宏观层面信息和个股、个券的微观层面信 息进行综合分析，作出投资决策，具体包括以下几个方面： 1 、资产配置策略 本基金作为一只混合型基金，在基金合同生效 6 个月内，基金建仓期 后的正常市场情况下，股票投资比例将不低于 60% 。在此基础上，本基金 管理人将综合运用定性分析和定量分析手段，对大类资产进行合理配置。 本基金管理人将以大类资产的预期收益率、风险水平和它们之间的相 关性为出发点，对于可能影响资产预期风险、收益率和相关性的因素进行 综合分析和动态跟踪，据此制定本基金在股票、债券和货币市场工具等大 类资产之间的配置比例、调整原则和调整范围，并进行定期或不定期的调 整，以达到控制风险、增加收益的目的。 本基金进行资产配置时所参考的主要指标包括国内生产总值（ GDP ） 增长率、货币供应量及其变化、利率水平及其预期变化、通货膨胀率、货 币与财政政策、汇率政策等。 除基本面因素以外，基金管理人还将关注其他可能影响资产预期收益 与风险水 平的因素，观察市场信心指标、行业动量指标等，力争捕捉市场 由于低效或失衡而产生的投资机会。 通常情况下，基金管理人会定期根据市场变化，以研究结果为依据对 当前资产配置进行评估并作必要调整。在特殊情况下，亦可针对市场突发 事件等在本基金投资范围及各类资产配置比例限制范围内进行及时调整。 2 、股票投资策略 股票投资策略可以分为行业配置和个股选择两个层面。 （ 1 ）行业配置 基金管理对宏观经济形势与政策、行业景气程度、上市公司代表性等 方面进行研究，以此为基础，以投资业绩比较基准中各个行业的权重为参 照，进行行业配置决策。 各行业之间的预期收益、风险及其相关性仍然是制定行业配置决策时 的根本因素，因而基金管理人的研究将围绕着对它们产生重大影响的因素 或指标展开，主要包括各行业竞争结构、行业成长空间、行业周期性及景 气程度、行业主要产品或服务的供需情况、上市公司代表性、行业整体相 对估值水平等等。 通过对上述因素或指标的综合评估，基金管理人定期确定各行业的配 置水平，并对股票投资组合的行业配置进行相应调整。通过对上述因素或 指标的综合评估，基金管理人定期确定各行业的配置水平，并据此对股票 投资组合的行业配置进行调整。如果发生重大事件，基金管理 人亦可在本 基金投资范围内对行业配置进行及时调整。 （ 2 ）股票选择 本基金奉行“价值与成长相结合”的选股原则，即选择具备价值性和 成长性的股票进行投资。同时，投资业绩比较基准中的股票将是本基金重 点关注的对象。 基金管理人通过绝对估值与相对估值，对股票的内在价值进行判断， 并与当前股价进行比较，对股票的价值性作出判断。在价值维度，主要考 察股票账面价值与市场价格的比率（ B/P 值）和预期每股收益与股票市场价 格的比率（即预期 E/P 值）等。在成长维度，主要从未来 12 个月每股收益 （ EPS ）相对于目前（前推 12 个月）的预期增长 率、公司可持续增长率（ g ） 和历史每股收益增长率等指标对股票进行考察。其中可持续增长率是公司 收益留存比例（ b ）与净资产收益率（ ROE ）的乘积。 对于入选公司股票库的股票，基金管理人都将进行上述 V - G 二维风格 分析，并选择具备较强价值性特征和较强成长性特征的股票进行投资。同 时，基金的股票投资组合将与投资业绩比较基准保持一定重叠性，股票投 资资产的 40% 以上投资于基准指数的成份股。 3 、债券投资策略 本基金的债券投资策略主要包括债券投资组合策略和个券选择策略。 （ 1 ）债券投资组合策略 本基金在综合分析宏观经济和货币政 策的基础上，采用久期控制下的 主动性投资策略，并本着风险收益配比最优、兼顾流动性的原则确定债券 各类属资产的配置比例。 在债券组合的具体构造和调整上，本基金综合运用久期调整、收益率 曲线形变预测、信用利差管理、回购套利等组合管理手段进行日常管理。 （ 2 ）个券选择策略 在个券选择上，本基金综合运用利率预期、收益率曲线估值、信用等 级分析、流动性评估等方法来评估个券的风险收益。 具有以下一项或多项特征的债券，将是本基金重点关注的对象： A ）有较高信用等级的债券； B ）在剩余期限和信用等级等因素基本一致的前提下，到期收益率较高 的债券； C ）有良好流动性的债券； D ）风险水平合理、有较好下行保护的债券。 4 、权证投资策略 本基金将通过对权证标的股票基本面的研究，结合权证定价模型寻求 其合理估值水平，综合运用杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护策略、价 差策略、双向权证策略、卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽 权证策略等策略获取权证投资收益。 九、投资业绩比较基准 本基金投资业绩比较基准为： 75% ×沪深 300 指数 +25% ×中国债券总 指数。 十、基金的风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金， 高于债券型基金及货币市场基金，属于中高收益 / 风险特征的基金。 十一、 基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 201 6 年 10 月 2 0 日 复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内 容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据 期间截至 201 6 年 9 月 30 日， 本报告中财务 资料未经审计。 1 、 报告期末基金资产组合情况 序 号 项 目 金额（元） 占基金总资产 的比例（ % ） 1 权益投资 511,017,135.77 74.73 其中：股票 511,017,135.77 74.73 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买 入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付 金合计 172,313,811.20 25.20 7 其他各项资产 505,728.92 0.07 8 合计 683,836,675.89 100.00 2 、 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（ % ） A 农、林、牧、渔业 50,279,090.57 7.64 B 采矿业 - - C 制造业 202,541,350.72 30.79 D 电力、热力、燃气及水生 产和供应业 61,451,990.29 9.34 E 建筑业 10,814,091.89 1.64 F 批发和零售业 14,940,382.44 2.27 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技 术服务业 17,553,871.23 2.67 J 金融业 60,258,132.19 9.16 K 房地产业 23,129,693.50 3.52 L 租赁和商务服务业 18,046,290.36 2.74 M 科学研究和技术服务业 14,671,548.00 2.23 N 水利、环境和公共设施管 理业 37,330,694.58 5.68 O 居民服务、修理和其他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 511,017,135.77 77.69 注：以上行业分类以 2016 年 9 月 30 日的中国证监会行业分类标准为依据。 3 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投 资明细 序号 股票代 码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（ % ） 1 600965 福成股份 1,734,060 26,635,161.60 4.05 2 000998 隆平高科 1,189,931 23,643,928.97 3.59 3 000826 启迪桑德 670,752 22,262,258.88 3.38 4 601199 江南水务 2,371,823 21,844,489.83 3.32 5 002445 中南文化 1,105,094 20,720,512.50 3.15 6 002236 大华股份 1,330,635 20,638,148.85 3.14 7 600584 长电科技 1,054,100 20,460,081.00 3.11 8 600900 长江电力 1,413,820 18,803,806.00 2.86 9 300356 光一科技 473,700 18,190,080.00 2.77 10 601888 中国国旅 400,317 18,046,290.36 2.74 4 、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5 、 报告期末按 公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投 资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支 持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属 投资明细 本基金本报告期末未持有 贵金属 。 8 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投 资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9 、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9 .1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 9 . 2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未投资股指期货。 10 、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10 .1 本期国债期货投资政策 本基金报告期内未投资于国债期货。 10 .2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 10 .3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 11 、 投资组合报告附注 11 .1 本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立 案调查和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 11 .2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。 11 .3 其他资产构成 序号 名 称 金额（元） 1 存出保证金 459,827.56 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 36,088.59 5 应收申购款 9,812.77 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 合计 505,728.92 11 .4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末 未持有处于转股期的可转换债券 。 11 .5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。 十、基金的业绩 基金业绩截止日为2016年9月30日。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风 险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净 值增长 率 ① 份额净 值增长 率标准 差 ② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ① － ③ ② － ④ 200 8 年 11 月 25 日 — 200 8 年 12 月 31 日 - 0.20 % 0.08 % - 0.12 % 1.6 9% - 0.0 8% - 1.61 % 200 9 年 1 月 1 日 — 200 9 年 12 月 31 日 75.20% 1.60% 67.24% 1.54% 7.96% 0.06% 20 10 年 1 月 1 日 — 20 10 年 12 月 31 日 12.51% 1.27% - 8.58% 1.19% 21.09% 0.08% 20 11 年 1 月 1 日 — 20 11 年 12 月 31 日 - 17.17% 0.97% - 17.97% 0.97% 0.80% 0.00% 2012 年 1 月 1 日 — 2012 年 12 月 31 日 9.87% 0.95% 6.67% 0.96% 3.20% - 0.01% 2013 年 1 月 1 日 — 2013 年 12 月 31 日 6.50% 1.00% - 5.88% 1.05% 12.38% - 0.05% 2014 年 1 月 1 日 — 2014 年 12 月 31 日 28.40% 1.04% 40.83% 0.91% - 12.43% 0.13% 2015 年 1 月 1 日 — 2015 年 12 月 31 日 19.85% 2.64% - 4.80% 2.03% 24.65% 0.61% 2016 年 1 月 1 日 — 2016 年 9 月 30 日 （未完）  |