[发行]建信新经济：更新招募说明书摘要（2017年第1号）
建信新经济灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2017 年第 1 号 基金管理人：建信基金管理有限责任公司 基金托管人：中国民生银行股份有限公司 二零一七年一月 【重要提示】 本基金经中国证券监督管理委员会 2015 年 4 月 17 日证监许可 [2015]653 号文注册募集。本基金的基金合同于 2015 年 5 月 26 日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经 中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的 投资价值、 市场前景 和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没 有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资人在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出 现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券 价格产生影 响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续 大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基 金管理风险，本基金的特定风险等。本基金为混合型基金，其预期收益及预期 风险水平高于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金，属于中高预期收 益和预期风险水平的投资品种。投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金 的《招募说明书》及《基金合同》，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投 资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和自身的风险承受 能力相适应。 基金的过往 业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩 不构成对本基金业绩表现的保证。 本招募说明书所载内容截止日为 2016 年 11 月 25 日，有关财务数据和净值 表现截止日为 2016 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经基金 托管人复核。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：建信基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 设立日期： 2005 年 9 月 19 日 法定代表人： 许会斌 联系人： 郭雅莉 电话： 010 - 66228888 注册资本：人民币 2 亿元 建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字 [2005]158 号文批准设 立。公司的股权结构如下： 股东名称 股权比例 中国建设银行股份有限公司 65% 美国信安金融服务公司 25% 中国华电集团 资本控股有限公司 10% 本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资 者的利益。股东会为公司权力机构，由全体股东组成，决定公司的经营方针以 及选举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过股东会依法行 使权利，不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运 作。 董事会为公司的 决策 机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董事会 由 9 名董事组成，其中 3 名为独立董事。根据公司章程的规定，董事会行使《公 司法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总 裁 等经营 管理人员的监督和奖惩权。 公司设监 事会，由 6 名监事组成，其中包括 3 名职工代表监事。监事会向股 东会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。 （二）主要人员情况 1 、董事会成员 许会斌先生，董事长。 2015 年 3 月起任建信基金管理有限责任公司董事 长。自 2011 年 3 月至 2015 年 3 月出任中国建设银行批发业务总监；自 2006 年 5 月至 2011 年 3 月任中国建设银行河南省分行行长；自 1994 年 5 月至 2006 年 5 月历任中国建设银行筹资储备部副主任，零售业务部副总经理，个人银行部副 总经理，营业部主要负责人、总经理，个人银行业务部总经理，个人银行业务 委员会副主任，个人金融部总经理。许先生是高级经济师，并是国务院特殊津 贴获得者，曾荣获中国建设银行突出贡献奖、河南省五一劳动奖章等奖项。 1983 年辽宁财经学院基建财务与信用专业大学本科毕业。 孙志晨先生，董事。现任建信基金管理有限责任公司总裁，兼建信资本管 理公司董事长。 1985 年获东北财经大学经济学学士学位， 2006 年获得长江商学 院 EMBA 。历任中国建设银行总行筹资部证券处副 处长，中国建设银行总行筹 资部、零售业务部证券处处长，中国建设银行总行个人银行业务部副总经理。 曹伟先生，董事，现任中国建设银行个人存款与投资部副总经理。 1990 年 获北京师范大学中文系硕士学位。历任中国建设银行北京分行储蓄证券部副总 经理、北京分行安华支行副行长、北京分行西四支行副行长、北京分行朝阳支 行行长、北京分行个人银行部总经理、中国建设银行个人存款与投资部总经理 助理 ， 张维义先生，董事，现任信安北亚地区副总裁。 1990 年毕业于伦敦政治经 济学院，获经济学学士学位， 2012 年获得华盛顿大学和复旦大学 EMBA 工 商管 理学硕士。历任新加坡公共服务委员会副处长，新加坡电信国际有限公司业务 发展总监，信诚基金公司首席运营官和代总经理，英国保诚集团（马来西亚）资 产管理公司首席执行官，宏利金融全球副总裁，宏利资产管理公司（台湾）首席 执行官和执行董事。 袁时奋先生，董事，现任信安国际（亚洲）区域副总裁。 1981 年毕业于美 国阿而比学院。历任香港汇丰银行投资银行部副经理，加拿大丰业银行资本市 场部高级经理，香港铁路公司库务部助理司库，香港置地集团库务部司库，香 港赛马会副集团司库，信安国际有限公司大中华区首席营运官。 殷红军先生，董事， 现任中国华电融资租赁有限公司董事长兼总经理。 1998 年毕业于首都经济贸易大学数量经济学专业，获硕士学位。历任中国电力 财务有限公司债券基金部项目经理、华电集团财务有限公司投资咨询部副经理 （主持工作）、中国华电集团公司改制重组办公室副处长、体制改革处处长、政 策与法律事务部政策研究处处长、中国华电集团资本控股有限公司副总经理。 李全先生，独立董事，现任新华资产管理股份有限公司董事总经理。 1985 年毕业于中国人民大学财政金融学院， 1988 年毕业于中国人民银行研究生部。 历任中国人民银行总行和中国农村信托投资公司职员、 正大国际财务有限公司 总经理助理 / 资金部总经理，博时基金管理有限公司副总经理，新华资产管理股 份有限公司总经理。 王建国先生，独立董事，曾任大新人寿保险有限公司首席行政员，中银保 诚退休金信托管理有限公司董事，英国保诚保险有限公司首席行政员，美国国 际保险集团亚太区资深副总裁，美国友邦保险 ( 加拿大 ) 有限公司总裁兼首席行 政员等。 1989 年获 Pacific Southern University 工商管理硕士学位。 伏军先生，独立董事，法学博士。现任对外经济贸易大学法学院教授，兼 任中国法学会国际经济法学研究会常务理事、副 秘书长、中国国际金融法专业 委员会副主任。 2 、监事会成员 王雪玲女士，监事会主席。毕业于清华大学经济管理学院高级工商管理人 员工商管理专业，高级经济师。历任中国建设银行山东省分行计划处职员；中 国建设银行新疆区分行计划处、信贷处、风险处和人力部等副处长、处长、行 长助理、副行长；中国建设银行总行机构业务部副总经理。 2015 年 10 月起任公 司监事会主席。 方蓉敏女士，监事，现任信安国际（亚洲）有限公司亚洲区首席律师。曾 任英国保诚集团新市场发展区域总监和美国国际集团全球意外及健康保险副总 裁等职务。 1990 年获新加坡国立 大学法学学士学位，拥有新加坡、英格兰和威 尔斯以及香港地区律师从业资格。 李亦军女士，监事，高级会计师，现任中国华电集团资本控股有限责任公 司机构与战略研究部总经理。 1992 年获北京工业大学工业会计专业学士， 2009 年获中央财经大学会计专业硕士。历任北京北奥有限公司，中进会计师事 务所，中瑞华恒信会计师事务所，中国华电集团财务有限公司计划财务部经理 助理、副经理，中国华电集团资本控股（华电财务公司）计划财务部经理，中国 华电集团财务有限公司财务部经理，中国华电集团资本控股有限公司企业融资 部经理。 吴灵玲女士，职工监 事。 1996 年 7 月至 1998 年 9 月在福建省东海经贸股份 有限公司工作； 2001 年 7 月加入中国建设银行总行人力资源部，历任副主任科 员、业务经理、高级经理助理； 2005 年 9 月加入建信基金管理公司，历任人力 资源部总监助理、副总监、总监、人力资源部总经理兼综合管理部总经理。 2016 年 12 月 23 日起任我公司副总裁。 刘颖女士，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司监察稽核部副总经 理 , 英国特许公认会计师公会（ ACCA ）资深会员。 1997 年毕业于中国人民大学 会计系 , 获学士学位； 2010 年毕业于香港中文大学 , 获工商管理硕士学 位。曾任 毕马威华振会计师事务所高级审计师、华夏基金管理有限公司基金运营部高级 经理。 2006 年 12 月至今任职于建信基金管理有限责任公司监察稽核部。 安晔先生，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司信息技术部总经 理。 1995 年毕业于北京工业大学计算机应用专业，获得学士学位。曾任中国建 设银行北京分行科技部科员、中国建设银行信息技术管理部主任科员、项目经 理。 2005 年 9 月加入建信基金管理公司，历任基金运营部总监助理、副总监； 信息技术部副总监、总监。 3 、公司高管人员 孙志晨先生，总裁（简历请参见董事会成员）。 曲寅 军先生，副总裁，硕士。 1999 年 7 月加入中国建设银行总行，历任审 计部科员、副主任科员、团委主任科员、重组改制办公室高级副经理、行长办 公室高级副经理； 2005 年 9 月起就职于建信基金管理公司，历任董事会秘书兼 综合管理部总监、投资管理部副总监、专户投资部总监和首席战略官； 2013 年 8 月至 2015 年 7 月，任我公司控股子公司建信资本管理有限责任公司董事、总 经理。 2015 年 8 月 6 日起任我公司副总裁，并专任建信资本管理有限责任公司 董事、总经理。 张威威先生，副总裁，硕士。 1997 年 7 月加入中国建设银行辽宁省分行， 从事个人 零售业务， 2001 年 1 月加入中国建设银行总行个人金融部，从事证券 基金销售业务，任高级副经理； 2005 年 9 月加入建信基金管理公司，一直从事 基金销售管理工作，历任市场营销部副总监（主持工作）、总监、公司首席市场 官等职务。 2015 年 8 月 6 日起任我公司副总裁。 吴曙明先生，副总裁，硕士。 1992 年 7 月至 1996 年 8 月在湖南省物资贸易 总公司工作； 1999 年 7 月加入中国建设银行，先后在总行营业部、金融机构 部、机构业务部从事信贷业务和证券业务，历任科员、副主任科员、主任科 员、机构业务部高级副经理等职； 2006 年 3 月加入我 公司，担任董事会秘书， 并兼任综合管理部总经理。 2015 年 8 月 6 日起任我公司督察长， 2016 年 12 月 23 日起任我公司副总裁。 吴灵玲女士，副总裁，硕士。 1996 年 7 月至 1998 年 9 月在福建省东海经贸 股份有限公司工作； 2001 年 7 月加入中国建设银行总行人力资源部，历任副主 任科员、业务经理、高级经理助理； 2005 年 9 月加入建信基金管理公司，历任 人力资源部总监助理、副总监、总监、人力资源部总经理兼综合管理部总经 理。 2016 年 12 月 23 日起任我公司副总裁。 4 、督察长 吴曙明先生，督察长（简历参见公司高级管理人员）。 5 、本基金基金经理 许杰先生，权益投资部副总经理，硕士，特许金融分析师（ CFA ）。曾任 青岛市纺织品进出口公司部门经理、美国迪斯尼公司金融分析员， 2002 年 3 月 加入泰达宏利基金管理有限公司，历任研究员、研究部副总经理、基金经理等 职， 2006 年 12 月 23 日至 2011 年 9 月 30 日任泰达宏利风险预算混合基金基金 经理； 2010 年 2 月 8 日至 2011 年 9 月 30 日任泰达宏利首选企业股票基金基金 经理； 2008 年 9 月 26 日至 2011 年 9 月 30 日任泰达宏利集利债券基金基金经理。 2011 年 10 月加入我公司， 2012 年 3 月 21 日起任建信恒稳价值混合型证券投资 基金基金经理； 2012 年 8 月 14 日起任建信社会责任股票型证券投资基金的基金 经理； 2014 年 9 月 10 日起任建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金基金经理； 2015 年 2 月 3 日起任建信睿盈灵活配置基金经理； 2015 年 5 月 26 日起任建信新 经济灵活配置基金经理。 本基金历任基金经理： 彭云峰先生： 2015 年 5 月 26 日至 2016 年 6 月 7 日。 许杰先生： 2015 年 5 月 26 日至今。 6 、投资决策委员会成员 孙志晨先生，总裁。 梁洪昀先生，金融工程及指数投资部总经理。 钟敬棣先生，固定收益投资部首席 固定收益投资官。 李菁，固定收益投资部总经理 姚锦女士，权益投资部副总经理兼研究部首席策略分析师。 顾中汉先生，权益投资部总经理。 许杰先生，权益投资部副总经理。 7 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二 、 基金托管人 1. 基本情况 名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”） 住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 成立时间： 1996 年 2 月 7 日 基金托管业务批准文号：证监基金字［ 2004 ］ 101 号 组织形式：其他股份有限公司（上市） 注册资本： 28,365,585,227 元人民币 存续期间：持续经营 电话： 010 - 58560666 联系人：罗菲菲 中国民生银行于 1996 年 1 月 12 日在北京正式成立，是我国首家主要由非公 有制企业入股的全国性股份制商业银行，同时又是严格按照《公司法》和《商业 银行法》建立的规范的股份制金融企业。多种经济成份在中国金融业的涉足和实 现规范的现代企业制度，使中国民生银行有别于国有银行和其他商业银行，而 为国内外经济界、金融界所关注。中国民生银行成立二十年来，业务不断拓 展，规模不断扩大，效益逐年递增，并保持了快速健康的发展势头。 2000 年 12 月 19 日，中国民生银行 A 股股票（ 600016 ）在上海证券交易所 挂牌上市。 2003 年 3 月 18 日，中国民生银行 40 亿可转换公司债券在上交所正 式挂牌交易。 2004 年 11 月 8 日，中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了 58 亿元人民币次级债券，成为中国第一家在全国银行间债券市场成功私募发行 次级债券的商业银行。 2005 年 10 月 26 日，民生银行成功完成股权分置改革， 成为国内首家完成股权分置改革的商业银行，为中国资本市场股权分置改革提 供了成功范例。 2009 年 11 月 26 日，中国民生银行在香港交易所挂牌上市 。 中国民生银行自上市以来，按照“团结奋进，开拓创新，培育人才；严格 管理，规范行为，敬业守法；讲究质量，提高效益，健康发展”的经营发展方 针，在改革发展与管理等方面进行了有益探索，先后推出了“大集中”科技平 台、“两率”考核机制、“三卡”工程、独立评审制度、八大基础管理系统、 集中处理商业模式及事业部改革等制度创新，实现了低风险、快增长、高效益 的战略目标，树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。 2009 年 6 月，民生银行在 “ 2009 年中国本土银行网站竞争力评测活动”中 获 2009 年中国本土银行网站“最佳服务质量 奖”。 2009 年 9 月，在大连召开的第二届中国中小企业融资论坛上，中国民生银 行被评为“ 2009 中国中小企业金融服务十佳机构”。在“第十届中国优秀财经 证券网站评选”中，民生银行荣膺“最佳安全性能奖”和“ 2009 年度最佳银行 网站”两项大奖。 2009 年 11 月 21 日，在第四届“ 21 世纪亚洲金融年会”上，民生银行被评 为“ 2009 年.亚洲最佳风险管理银行”。 2009 年 12 月 9 日 , 在由《理财周报》主办的“ 2009 年第二届最受尊敬银行 评选暨 2009 年第三届中国最佳银行理财产品评选”中，民生银行获得了“ 2009 年中国最受 尊敬银行”、“最佳服务私人银行”、“ 2009 年最佳零售银行”多 个奖项。 2010 年 2 月 3 日，在“卓越 2009 年度金融理财排行榜”评选活动中，中国 民生银行一流的电子银行产品和服务获得了专业评测公司、网友和专家的一致 好评，荣获卓越 2009 年度金融理财排行榜“十佳电子银行”奖。 2010 年 10 月，在经济观察报主办的“ 2009 年度中国最佳银行评选”中，民 生银行获得评委会奖 —— “中国银行业十年改革创新奖”。这一奖项是评委会 为表彰在公司治理、激励机制、风险管理、产品创新、管理架构、商业模式六 个方面创新表现卓著的银行而特 别设立的。 2011 年 12 月，在由中国金融认证中心（ CFCA ）联合近 40 家成员行共同举 办的 2011 中国电子银行年会上，民生银行荣获“ 2011 年中国网上银行最佳网银 安全奖”。这是继 2009 年、 2010 年荣获“中国网上银行最佳网银安全奖”后， 民生银行第三次获此殊荣，是第三方权威安全认证机构对民生银行网上银行安 全性的高度肯定。 2012 年 6 月 20 日，在国际经济高峰论坛上 , 民生银行贸易金融业务以其 2011 - 2012 年度的出色业绩和产品创新最终荣获“ 2012 年中国卓越贸易金融银 行”奖项。这也是民生银行继 2010 年荣获 英国《金融时报》“中国银行业成就 奖 — 最佳贸易金融银行奖”之后第三次获此殊荣。 2012 年 11 月 29 日，民生银行在《 The Asset 》杂志举办的 2012 年度 AAA 国 家奖项评选中获得“中国最佳银行 - 新秀奖”。 2013 年度 , 民生银行荣获中国投资协会股权和创业投资专业委员会年度中国 优秀股权和创业投资中介机构“最佳资金托管银行”及由 21 世纪传媒颁发的 2013 年 PE/VC 最佳金融服务托管银行奖。 2013 年荣获中国内部审计协会民营企业内部审计优秀企业。 在第八届“ 21 世纪亚洲金融年会”上，民生银行荣获“ 2013 .亚洲最佳投 资金融服务银行”大奖。 在“ 2013 第五届卓越竞争力金融机构评选”中，民生银行荣获“ 2013 卓越 竞争力品牌建设银行”奖。 在中国社科院发布的《中国企业社会责任蓝皮书（ 2013 ）》中，民生银行荣 获“中国企业上市公司社会责任指数第一名”、“中国民营企业社会责任指数 第一名”、“中国银行业社会责任指数第一名”。 在 2013 年第十届中国最佳企业公民评选中，民生银行荣获“ 2013 年度中国 最佳企业公民大奖”。 2013 年还获得年度品牌金博奖“品牌贡献奖”。 2014 年 获评中国银行业协会 “ 最佳民生金融奖 ” 、 “ 年度公益慈善优秀项目 奖 ” 。 2014 年 荣获《亚洲企业管治》 “ 第四届最佳投资者关系公司 ” 大奖和 “2014 亚 洲企业管治典范奖 ” 。 2014 年 被英国《金融时报》、《博鳌观察》联合授予 “ 亚洲贸易金融创新服 务 ” 称号 。 2014 年还 荣获《亚洲银行家》 “ 中国最佳中小企业贸易金融银行奖 ” ， 获得 《 21 世纪经济报道》颁发的 “ 最佳资产管理私人银行 ” 奖 ， 获评《经济观察》报 “ 年 度卓越私人银行 ” 等。 2015 年度，民生银行在《金融理财》举办的 2015 年度金融理财金貔貅奖评 选中荣获“金牌创新力托管银行奖”。 2015 年度，民生银行荣获《 EUROMONEY 》 2015 年度“中国最佳实物黄金投 资银行”称号。 2015 年度，民生银行连续第四次获评《企业社会责任蓝皮书（ 2015 ）》“中 国银行业社会责任发展指数第一名”。 2015 年度，民生银行在《经济观察报》主办的 2014 - 2015 年度中国卓越金 融奖评选中荣获“年度卓越创新战略创新银行”和“年度卓越直销银行”两项 大奖。 2 、主要人员情况 杨春萍：女，北京大学本科、硕士。资产托管部副总经理。曾就职于中国 投资银行总行，意大利联合信贷银行北京代表处，中国民生银行金融市场部和 资产托管部。历任中国投资银行总行 业务经理，意大利联合信贷银行北京代表 处代表，中国民生银行金融市场部处长、资产托管部总经理助理、副总经理等 职务。具有近三十年的金融从业经历，丰富的外资银行工作经验，具有广阔的 视野和前瞻性的战略眼光。 3 、基金托管业务经营情况 中国民生银行股份有限公司于 2004 年 7 月 9 日获得基金托管资格，成为《中 华人民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了 更好地发挥后发优势，大力发展托管业务，中国民生银行股份有限公司资产托 管部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、为客户提供高品质托管服 务的原则，高 起点地建立系统、完善制度、组织人员。资产托管部目前共有员 工 70 人，平均年龄 36 岁， 100% 员工拥有大学本科以上学历， 80% 以上员工具 有硕士以上文凭。基金业务人员 100% 都具有基金从业资格。 中国民生银行坚持以客户需求为导向，秉承“诚信、严谨、高效、务实” 的经营理念，依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业 务平台，为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至 2016 年 9 月 30 日，中国民生银行已托管 115 只证券投资基金，托管的证券投资 基金总净值达到 2669.46 亿元。中国民生银行于 2007 年推出“托付民生？安享 财富”托管业务品牌，塑造产品创新、服务专业、效益优异、流程先进、践行 社会责任的托管行形象，赢得了业界的高度认可和客户的广泛好评，深化了与 客户的战略合作。自 2010 年至今，中国民生银行荣获《金融理财》杂志颁发的 “最具潜力托管银行”、“最佳创新托管银行”和“金牌创新力托管银行” 奖，荣获《 21 世纪经济报道》颁发的“最佳金融服务托管银行”奖。 三、相关服务机构 一、基金份额发售机构 1 、 直销机构 本基金直销机构为本公司直销柜台以及网上交易平台。 （ 1 ）直销柜台 名称：建信基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 法定代表人：许会斌 联系人：郭雅莉 电话： 010 - 66228800 （ 2 ）网上交易平台 投资者可以通过本公司网上交易平台办理基金的认购、申购、赎回、定期 投资等业务，具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。本公司网 址： www.ccbfund.cn 。 2 、 代销机构 （ 1 ）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大 街 1 号院 1 号楼（长安兴融中心） 法定代表人：王洪章 客服电话： 95533 网址： www.ccb.com （ 2 ）中国民生银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 客服电话： 95568 网址： www.cmbc.com.cn （ 3 ） 中信银行股份有限公司 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座 法定代表人：李庆萍 客服电话： 95558 网址： bank.ecitic.com （ 4 ） 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 客 户服务电话： 95555 传真： 0755 - 83195049 网址： www.cmbchina.com （ 5 ） 交通银行股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 客服电话： 95559 网址： www.bankcomm.com （ 6 ）光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 法定代表人：唐双宁 客户客服电话： 95595 网址： www.cebbank.com （ 7 ）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人：吴建 客户服务电话 : 95577 网址： www.hxb.com.cn （ 8 ） 招商证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 - 45 层 办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 - 45 层 法定代表人：宫少林 客户服务热线： 95565 、 4008888111 网址： www.newone.com.cn （ 9 ） 中信证券股份有限公司 地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客服电话： 95558 网址： www.citics.com （ 10 ）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址 ：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 法定代表人：杨宝林 客服电话： 0532 - 96577 网址： www.zxwt.com.cn （ 11 ）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路 1138 号 法定代表人：矫正中 客户服务电话： 0431 - 96688 、 0431 - 85096733 网址： www.nesc.cn （ 12 ）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人：王春峰 客户服务电话： 4006515988 网址： www.bhzq.com （ 13 ） 中泰证券有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86 号 法定代表人：李玮 客户服务热线： 95538 网址： www.qlzq.com.cn （ 14 ）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 法定代表人：张志刚 客服热线： 400 - 800 - 8899 网址： www.cindasc.com （ 15 ）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 客户服务电话： 400 - 8888 - 108 公司网址： www.csc 108.com （ 16 ）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 客户服务电话： 4008 - 888 - 8888 网址： www.chinastock.com.cn （ 17 ）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：万建华 客服电话： 400 - 8888 - 666 网址： www.gtja.com （ 18 ）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代 表人：薛峰 客服电话： 10108998 网址： www.ebscn.com （ 19 ）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 客户服务电话： 4008 - 888 - 999 公司网址： www.95579.com （ 20 ）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成 国家大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：李季 客服电话： 4008 - 000 - 562 网址： www.hysec.com （ 21 ）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中 路 336 号 法定代表人：郁忠民 客服电话： 021 - 962518 网址： www.962518.com （ 22 ）海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路 98 号 法定代表人：王开国 客户服务电话： 400 - 8888 - 001 ，（ 021 ） 962503 网址： www.htsec.com （ 23 ）申万宏源证券有限公司 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 客服电话： 95523 或 4008895523 网址： www.sywg.com （ 24 ）长城证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特 区报业大厦 14 、 16 、 17 层 法定代表人：黄耀华 客服电话： 0755 - 82288968 网址： www.cc168.com.cn （ 25 ）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 20 层 法定代表人：牛冠兴 客户服务电话： 0755 － 82825555 网址： www.axzq.com.cn （ 26 ）平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市金田路大中华国际交易广场 8 楼 法定代表人：杨宇翔 客服热线： 4008866 338 网址： stock.pingan.com （ 27 ）广州证券有限责任公司 注册地址：广州市珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 、 20 层 法定代表人：邱三发 客服电话： 020 - 88836999 网址： www.gzs.com.cn （ 28 ）天源证券有限公司 注册地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦 18 楼 法定代表人：林小明 客服电话： 0755 - 33331188 网址： www.tyzq.com.cn （ 29 ）财富证券股份有限公司 注册地址：长沙市芙蓉中路 2 段 80 号顺天国际财富中心 26 层 法定代表人：周晖 客 户服务电话： 0731 - 4403340 网址： www.cfzq.com （ 30 ）深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 法定代表人：薛峰 客户服务电话 : 4006788887 网址： www.zlfund.cn ， www.jjmmw.com （ 31 ）杭州数米基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人：陈柏青 客户服务电话 : 4000766123 网址： www.fund123.cn （ 32 ）上海好买基金销售有 限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 法定代表人：杨文斌 客户服务电话 : 400 - 700 - 9665 网址： www.ehowbuy.com （ 33 ）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 法定代表人：其实 客户服务电话 : 4001818188 网址： www.1234567.com.cn （ 34 ）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 客户服务电话 : 4009200022 （ 35 ）浙江同花顺基金销售 有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 法定代表人：凌顺平 客户服务电话： 400 - 877 - 3772 网址： www.5ifund.com （ 36 ）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 法定代表人：蒋煜 客户服务电话： 4008188866 网址： www.shengshiview.com （ 37 ）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 法定代表人：梁越 客户服务电话： 4007868868 网址： ww w.chtfund.com （ 38 ）上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807 - 5 室 法定代表人：张皛 客户服务电话： 400 - 820 - 2819 网址： www.chinapnr.com （ 39 ）北京微动利投资管理有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 法定代表人： 梁洪军 客户服务电话： 400 - 819 - 6665 网址： www.buyforyou.com.cn （ 40 ）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 36 0 弄 9 号 3724 室 法定代表人：汪静波 客户服务电话： 400 - 821 - 5399 网址： www.noah - fund.com/ （ 41 ）上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表人：郭坚 客户服务电话： 400 - 821 - 9031 网址： www.lufunds.com / （ 42 ）北京乐融多源投资咨询有限公司 注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 法定代表人：董浩 客户服务电话： 400 - 068 - 1176 网址： www.jimufund. com/ （ 43 ）深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路 1 号 A 栋 201 室 法定代表人：齐小贺 客户服务电话： 0755 - 83999913 网址： www.jinqianwo.cn/ （ 44 ）珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 3491 法定代表人：肖雯 客户服务热线： 020 - 89629066 网址： http://www.yingmi.cn/ （ 45 ）奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海 商务秘书有限公司） 法定代表人： TAN YIK KUAN 客户服务热线： 400 - 684 - 0500 网址： https:// www.ifastps.com.cn （ 46 ）北京汇成基金销售有限公司 地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人：王伟刚 客户服务热线： 010 - 56282140 网址： www.fundzoe.cn （ 47 ）天津国美基金销售有限公司 地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层 法定代表人：丁东华 客户服务热线： 400 - 111 - 0889 网址： www.gomef und.com （ 48 ）上海利得基金销售有限公司 地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人：沈继伟 客户服务热线： 400 - 033 - 7933 网址： www.leadbank.com.cn （ 49 ）上海万得投资顾问有限公司 地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 法定代表人： 王廷富 客户服务热线： 400 - 821 - 0203 网址： www.windmoney.com.cn （ 50 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 法 定代表人：张彦 客户服务热线： 400 - 166 - 1188 网址： http://www.jrj.com.cn/ （ 51 ）大泰金石基金销售有限公司 地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 法定代表人：袁顾明 客户服务热线： 400 - 928 - 2266 网址： https://www.dtfunds.com/ （ 52 ）深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 法定代表人：薛峰 客户服务电话 : 4006788887 网址： www.zlfu nd.cn ， www.jjmmw.com （ 53 ）杭州数米基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人：陈柏青 客户服务电话 : 4000766123 网址： www.fund123.cn （ 54 ）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 法定代表人：杨文斌 客户服务电话 : 400 - 700 - 9665 网址： www.ehowbuy.com （ 55 ）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 法定代表 人：其实 客户服务电话 : 4001818188 网址： www.1234567.com.cn （ 56 ）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 客户服务电话 : 4009200022 （ 57 ）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 法定代表人：凌顺平 客户服务电话： 400 - 877 - 3772 网址： www.5ifund.com （ 58 ）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 法定代表 人：蒋煜 客户服务电话： 4008188866 网址： www.shengshiview.com （ 59 ）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 法定代表人：梁越 客户服务电话： 4007868868 网址： www.chtfund.com （ 60 ）上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807 - 5 室 法定代表人：张皛 客户服务电话： 400 - 820 - 2819 网址： www.chinapnr.com （ 61 ）北京微动利投资管理有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 法定代表人： 梁洪军 客户服务电话： 400 - 819 - 6665 网址： www.buyforyou.com.cn （ 62 ）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 法定代表人：汪静波 客户服务电话： 400 - 821 - 5399 网址： www.noah - fund.com/ （ 63 ）上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表人：郭坚 客户服务电话： 40 0 - 821 - 9031 网址： www.lufunds.com / （ 64 ）北京乐融多源投资咨询有限公司 注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 法定代表人：董浩 客户服务电话： 400 - 068 - 1176 网址： www.jimufund.com/ （ 65 ）深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路 1 号 A 栋 201 室 法定代表人：齐小贺 客户服务电话： 0755 - 83999913 网址： www.jinqianwo.cn/ （ 66 ）珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴 新区宝华路 6 号 105 室 - 3491 法定代表人：肖雯 客户服务热线： 020 - 89629066 网址： http://www.yingmi.cn/ （ 67 ）中信期货有限公司 地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 、 14 层 法定代表人：张皓 客服电话： 400 9908 826 网址： http://www.citicsf.com （ 68 ）上海常量基金销售投资顾问有限公司 地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 法定代表人：张跃伟 客服电话： 400 820 2899 网 址： http://www.erichfund.com 基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代理销 售本基金，并及时公告。 二、基金份额登记机构 名称：建信基金管理有限责任公司 住所： 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 法定代表人：许会斌 联系人：郑文广 电话： 010 - 66228888 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：北京德恒律师事务所 住所：北京市西城区金融大街 19 号富凯大厦 B 座 12 层 负责人：王丽 联系人：刘焕志 电话： 010 － 52682888 传真： 010 － 52682999 经办律师：徐建军 、 刘焕志 四、审计基金资产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人：李丹 联系人：陈熹 联系电话： 021 - 23238888 传真： 021 - 23238800 经办注册会计师：许康玮、陈熹 四 、基金的 名称 建信新经济灵活配置混合型证券投资基金 五、 基金 的 类型 混合 型证券投资基金。 六、基金的投资目标 本基金的股票资产主要投资于同新经济相关的上市公司股票，并且通过股 票与债券等资产的合理配置，在有效控制风险的前提下，追求基金资产的长期 增值，力争创造高于业绩比较基准的投资回报。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市 的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包 括国内依法发行和上市交易的国债、金融债、地方债、央行票据、企业债、公 司债、次级债、可转债（含分离交易可转债）、可交换债、中期票据、短期融资 券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、货 币市场工具、权证、股指期货 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监 会的相关规定。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的 0% - 95% ，权证投资占基 金资产净值的 0% - 3% ，现金、债券、货币市场工具以及中国证监会允许基金投 资的其他金融工具占基金资产的比例不低于 5% ，其中，每个交易日日终在扣除 股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保持不低于基金资产净值 5% 的现 金或者到期日在一年以内的 政府债券，本基金将不低于 80% 的非现金基金资产 投资于同新经济相关的股票和债券。 八、基金的投资策略 1 、资产配置策略 本基金将结合宏观经济环境、政策形势等因素对各个行业及上市公司的影 响以及核心股票资产的估值水平，综合分析证券市场的走势，主动判断市场时 机，通过稳健的资产配置，合理确定基金资产在股票、债券等各类资产类别上 的投资比例，在控制投资组合风险的同时提高收益。 2 、行业资产配置策略 （ 1 ）新经济相关产业的识别 中国经济在经历了多年的高速增长之后，开始进入经济增速适当放缓、经 济增长质量逐步提高的新常态。一般认为，新经济相关产业主要指由原有产业 转型、新的经济发展方式出现或制度变革等原因而导致经济效率提高并且经济 得以持续增长的相关产业。本基金所投资的新经济相关产业包括但不限于如下 类型： 1 ）科技进步和创新相关产业 在 2006 年国务院发布的《国家中长期科学和技术发展规划纲要（ 2006 - 2020 年）》中明确指出，生物技术、信息技术、新材料技术、先进制造技术、先进能 源技术、海洋技术、激光技术、航空航天技术是引领未来经济 发展的前沿技 术。科技进步和创新是推动新经济发展的核心推动力之一。以信息技术为例， 随着移动互联网在金融领域的深入应用，第三方支付、 P2P 、电商金融、宝宝类 产品等为代表的互联网金融不断兴起，未来发展趋势良好。 2 ）经济结构转型相关产业 中国经济发展成就显著，但经济结构不合理的矛盾仍然存在，突出表现在 需求结构失衡、供给结构不协调、要素利用效率较低、环境损害较大、空间布 局不够合理等方面。从需求结构看，主要是内需与外需、投资与消费失衡。从 产业结构看，主要是三次产业发展不协调、农业基础薄弱、工业大而不强、服 务业发展滞后 ，部分行业产能过剩。从要素投入结构看，主要是资源消耗偏 高，环境压力加大，资源环境的约束日益突出。未来经济结构转型将包括传统 产业升级和新兴产业发展两个方面。 在传统产业升级方面，传统产业升级是加快经济发展方式转变、促进产业 结构优化升级的重要途径。传统产业的升级包括但不限于如下方面：用高新技 术改造传统产业的装备，提高技术装备水平和产品科技含量和附加值；应用信 息技术，改造传统和落后的企业管理模式，使传统产业的企业管理跨入现代化 管理轨道；对新经济相关产业进行投资，或提供人财物的支持等。 在新兴产业发展方面，中国以“ 扩内需，调结构”为宗旨的经济转型，将 不断增加国内市场需求，消费内容、消费结构将不断丰富和升级；三次产业将 得以协调发展，第三产业尤其是现代服务业的发展将更加迅速；投入产出比将 不断提高，清洁能源得以广泛利用，环保产业将迅速发展，未来经济发展将更 多地依靠资源配置效率的提高和各类创新活动。 3 ）社会结构变革相关产业 经济的发展和社会结构变迁相互影响，相辅相成。社会结构变革为经济的 发展带来了巨大的活力。当前中国社会结构变革主要表现在城镇化加速和人口 结构变化这两方面。 城镇化是现代化的必由之路，推进城镇化是解决农业、农 村、农民问题的 重要途径，是推动区域协调发展的有力支撑，是扩大内需和促进产业升级的重 要抓手，城镇化是推动国家或地区现代化的重要力量；随着我国人口结构的改 变、人口老龄化速度加快、劳动年龄人口占比下降等，传统的人口红利优势正 逐步减退，将对我国未来经济增长和结构变化产生较大的影响，人口老龄化加 速将促进我国养老保障、医疗保障、养老服务等产业的发展。 4 ）国家政策导向相关产业 经济的发展始终受到国家政策的影响。十八大以来，我国全面深化改革将 对经济和资本市场产生深远影响，改革红利的释放有望带来良好的投资回报。 多个领域的改 革，包括国企制度改革、户籍和土地制度改革以及资源要素价格 改革等将有力地促进相关产业的发展。 随着时间的推移、经济的不断发展和社会结构的改变，满足本基金投资的 行业范围将发生变化。本基金将通过对经济发展、社会结构、宏观政策、产业 政策和科学技术的跟踪研究，适时调整新经济相关产业所覆盖的行业范围。 （ 2 ）行业配置策略 本基金在对新经济相关产业研究的基础上，根据各产业中子行业在不同时 期受益于新经济的程度，从行业生命周期、行业景气度、行业竞争格局多个角 度综合评估各个行业的投资价值。 1 ）受益于新经济的程度 本基金将对各行业受益于新经济的程度进行研究，从各行业发展阶段与新 经济相关产业的关联程度，可以分为高度相关、中度相关、低度相关；从行业 受益的时间长短，可以分为短期受益、长期受益；从行业受益于新经济的形式 与性质，可以分为直接受益和间接受益。 2 ）行业景气度分析 行业的景气度受到宏观经济形势、国家产业政策、行业自身基本面等多因 素的共同影响，本基金将分析经济周期的不同阶段对各行业的影响，并综合考 虑国家产业政策、消费者需求变化、行业技术发展趋势等因素，判断各个行业 的景气度。 3 ）行业生命周期分析 本基金将分析各行业所 处的生命周期阶段，对于行业的各种因素进行研 究，考虑的因素包括行业规模、利润率水平、技术进步和技术成熟程度、开工 率、从业人员收入水平等。 4 ）行业竞争格局 本基金将对各行业的竞争格局进行分析，对于行业的各种因素进行研究， 考虑的因素包括行业的产品研发能力、行业进入壁垒、竞争厂家的数量及相对 规模、购买者的数量及相对规模等。 3 、个股投资策略 本基金坚持“自下而上”的个股选择策略，通过广泛选择投资标的，多维 度认可标的价值，重点研究具有竞争力比较优势、未来成长空间大、持续经营 能力强的上市公司，同时结合定量分析和多种价值评估方法进行多角度投资价 值分析。 （ 1 ）定性选取具备竞争力优势的上市公司 本基金定性分析的因素包括： a 、公司所处的产业链地位； b 、公司创新能 力； c 、公司的品牌形象和市场美誉度； d 、公司的治理结构； e 、公司财务状况 等。 （ 2 ）定量分析 本基金对按上述步骤定性筛选出来的股票，进一步进行定量分析。本基金 采取的指标包括：市值排名、净资产收益率 、净资产与市值比率（ B/P ）、每股 盈利 / 每股市价（ E/P ）、年现金流 / 市值（ C/P ）、销售收入 / 市值（ S/P ）、过去 2 年主营业务收入复合增长率、过去 2 年每股收益复合增长率等。 （ 3 ）股票价值评估 针对股票所属产业特点的不同，本基金将采取不同的股票估值模型，在综 合考虑股票历史的、国内的、国际相对的估值水平的基础上，对企业进行相对 价值评估。 4 、债券投资组合策略 本基金债券投资将以优化流动性管理、分散投资风险为主要目标，同时根 据需要进行积极操作，以提高基金收益。本基金将主要采取以下积极管理策 略： （ 1 ）久期调整 策略 根据对市场利率水平的预期，在预期利率下降时，提高组合久期，以较多 地获得债券价格上升带来的收益；在预期利率上升时，降低组合久期，以规避 债券价格下跌的风险。 （ 2 ）收益率曲线配置策略 在久期确定的基础上，根据对收益率曲线形状变化的预测，采用子弹型策 略、哑铃型策略或梯形策略，在长期、中期和短期债券间进行配置，从长、 中、短期债券的相对价格变化中获利。 （ 3 ）债券类属配置策略 根据国债、金融债、公司债、可转债、资产支持证券等不同类属债券之间 的相对投资价值分析，增持价值被相对低估的类属债券，减持价值被相对高估 的类 属债券，借以取得较高收益。其中，随着债券市场的发展，基金将加强对 公司债、可转债、资产支持证券等新品种的投资，主要通过信用风险、内含选 择权的价值分析和管理，获取超额收益。 5 、折价与套利策略 （ 1 ）可转债投资策略 可转债兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵御下行风险、分 享股票价格上涨收益的特点。本基金将选择公司基本素质优良、其对应的基础 证券有着较高上涨潜力的可转债进行投资，并采用期权定价模型等数量化估值 工具评定其投资价值，以合理价格买入并持有。 （ 2 ）分离交易可转债投资策略 分离交易可转债是一类特殊的 可转债品种，与普通可转债的差异主要在于 分离交易可转债在上市后债券部分跟权证部分实行分离交易。在分离交易可转 债投资方面，本基金将综合分析纯债部分的信用状况、流动性以及与利率产品 的利差等情况，以及分析可分离转债纯债部分跟股市之间的相关性，在此基础 上合理评估可分离转债纯债部分的投资价值并作出相应的投资决策，力求在保 持流动性的基础上为组合增强收益。此外，本基金将通过调整纯债和认股权证 或标的股票之间的比例，来组合成不同风险收益特征的类可转换债券产品，并 根据不同的市场环境适时进行动态调整。 （ 3 ）定向增发策略 本基金通 过对股票市场和各个行业的研究，以及对相关个股基本面的分 析，深入研究定向增发项目的行业景气因素、业绩增厚因素和估值提升因素， 结合定向增发一二级市场价差的大小，理性做出投资决策。在股票上市或锁定 期结束后，本基金将根据对股票内在投资价值的判断，结合具体的市场环境， 选择适当的时机卖出。 （ 4 ）大宗交易策略 大宗交易是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报，买卖双方经过协 议达成一致并经交易所确定成交的证券交易。本基金将挖掘大宗交易机会，通 过对股票市场和各个行业的研究，并考察股票基本面因素、折价情况、交易数 量、二级市场 流动性、交易对手方等多种因素，合理进行投资决策。 6 、权证投资策略 本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础，配以权证定价模型寻求 其合理估值水平，以主动式的科学投资管理为手段，充分考虑权证资产的收益 性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择，追求基金资产稳 定的当期收益。 7 、资产支持证券投资策略 本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和 把握市场交易机会等积极策略，在严格控制风险的情况下，通过信用研究和流 动性管理，选择风险调整后收益较高的品种进行投资，以期获得长期稳定收 益。 8 、股指期货投资策略 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的。本 基金将充分考虑股指期货的流动性及风险收益特征，选择流动性好、交易活跃 的股指期货合约进行多头或空头套期保值等策略操作。法律法规对于基金投资 股指期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法规的规定执行。 九、投资业绩比较基准 本基金业绩比较基准为： 65% ×沪深 300 指数收益率 +35% ×中债总财富（总 值）指数收益率。 十、基金的风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，高于 债券型基金及货币市场基金 ，属于中高收益 / 风险特征的基金。 十一、 基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 任。 基金托管人中国 民生 银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2016 年 10 月 20 日 复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据 期间截至 2016 年 9 月 30 日， 本报告中财务资料未 经审计。 1 、 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比 例（ % ） 1 权益投资 404,010,464.34 65.07 其中：股票 404,010,464.34 65.07 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买 入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付 金合计 215,806,955.46 34.76 8 其他资产 1,093,116.18 0.18 9 合计 620,910,535.98 100.00 2 、 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告 期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例 (%) A 农、林、牧、渔业 3,429,085.12 0.56 B 采矿业 - - C 制造业 313,397,444.95 51.07 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 - - E 建筑业 20,911,408.95 3.41 F 批发和零售业 32,547.63 0.01 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 （未完）  |