[发行]商品ETF联接：更新招募说明书摘要（2017年1月）

时间：2017年01月14日 11:34:35 中财网

国联安
上证
大宗商品股票
交易型开放式
指数证券投资基金联接基金


招募说明书
（更新）
摘要












































基金管理人：
国联安
基金管理有限公司


基金托管人：中国银行股份有限公司









【重要提示】


国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
（以下简称“本基金”）
经中国证券监督管理委员会
2010
年
10
月
12
日证监
许
可
[
2010
]
1394
号文核准募集。

本基金基金合同于
2010
年
12
月
1
日正式生效。



基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明
书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对
本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有
风险。



基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低
收益；因基金份额净值可升可跌，基金份额持有人赎回基金份额时，所得
或会高于或低于
能全数取回其原本投资。本基金投资于证券市场，基金净
值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资本基金前，需全面
认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能
力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独
立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的
投资风险。



投资本基金可能遇到的风险包括：
因政治、经济、社会等因素对证券
价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，
基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，
由于基金投资人
连续大量赎回基金产生的流动性风险，
本基金投资债券引发的信用风险，
以及本基金投资策略所特有的风险等等。本基金为目标
ETF
的联接基金，
通过投资目标
ETF
紧密跟踪上证大宗商品股票指数的表现，与目标
ETF
在
投资方法、交易方式等方面存在着联系和区别
。



本基金具有较高风险、较高预期收益的特征，其风险和预期收益均高
于混合基金、债券型基金和货币市场基金。



投资有风险，投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书
和基金合同。基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其
他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、
诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，



也不保证最低收益
；因基金份额净值及交易价格可升可跌，基金份额持有
人赎回或卖出基金份额时，所得或会高于或低于其原本投资
。



本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。

基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依
基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，
其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基
金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。

基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。


本招募说明书（更新）摘要所载内容截止日为2016年12月1日，有
关财务数据和净值表现截止日为2016年9月30日（所载财务数据未经审
计）。






一、
基金合同生效日期：
2010
年
12
月
1
日




二
、
基金管理人


（一）基金管理人概况

名称：国联安基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路
1318
号
9
楼


办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路
1318
号
9
楼


法定代表人：庹启斌

成立日期：2003年4月3日

批准设立机关：中国证券监督管理委员会

批准设立文号：证监基金字[2003]42号

组织形式：有限责任公司


注册资本：1.5亿元人民币

存续期限：
五十年或股东一致同意延长的其他期限


电话：021-38992888

联系人：茅斐

股权结构：

股东名称

持股比例

国泰君安证券股份有限公司

51%

德国安联集团

49%





（二）主要人员情况

1
、董事会成员


(1)
庹启斌先生，董事长，经济学博士。历任华东师范大学国际金融系
讲师、君安证券有限公司万航渡路营业部经理、资产管理公司研究部经理、
香港公司研究策划部经理、研究发展中心主任、经纪管理部总经理、债券



部总经理、副总裁，国泰君安证券股份有限公司副总裁。现任国泰君安证
券股份有限公司执行董事；国联安基金管理有限公司董事长。



(2)
谭晓雨女士，公司总经理，经济学硕士，国务院特殊津贴专家，高
级经济师。历任君安证券有限公司研究所行业部研究员、二级研究员及高
级研究员；国泰君安证券股份有限公司研究所副所长、咨询部总经理及财
富管理部联席总经理。现任国联安基金管理有限公司总经理职务。



(3)Jiachen Fu
（付佳晨）女士，董事，工商管理学士。

2007
年起进入
金融行业，历任安联集团董事会事务主任、安联全球车险驻中国业务发展
主管兼创始人，忠利保险公司内部顾问，戴姆勒东北亚投资有限公司金融
及监控部成员，美国克赖斯勒汽车集团市场推广及销售部学员
。现任安联
资产管理公司驻中国业务董事兼业务拓展总监，管理董事会成员。



(4)Eugen Loeffler
先生，董事，经济与政治学博士。

1990
年起进入金
融行业，历任安联全球投资韩国公司董事总经理
/
投资主管、安联全球投资
亚太区投资总监、安联苏黎世公司投资总监、安联苏黎世房地产及安联资
产管理苏黎世公司行政总裁、安联投资管理公司环球股票团队主管、安联
全球投资韩国公司主席及行政总裁、安联人寿韩国公司投资总监、安联资
产管理香港办事处投资总监兼主管、安联资产管理欧洲股票研究部主管、
安联慕尼黑总部财务部工作（股票／长期参
与计划投资管理）。现任安联投
资管理新加坡公司行政总裁
/
投资总监，负责监督安联亚洲保险实体的投资
管理事务。



(5)
汪卫杰先生，董事，经济学硕士，会计师职称。

1994
年起进入金融
行业，历任君安证券有限责任公司财务部主管、稽核部副总经理、资金计
划部副总经理、长沙营业部总经理、财务总部总经理、深圳分公司总经理
助理、计划财务总部总经理、国泰君安证券股份有限公司计划财务总部总
经理、资产负债管理委员会专职主任委员、子公司管理小组主任。现任国
泰君安证券股份有限公司纪委副书记、纪检监察室主任。



(6)
程静萍女士，独立董事，高
级经济师职称。历任上海市财政局副科
长、副处长、处长、局长助理，上海市财政局、税务局副局长，上海市计
划委员会、上海市发展计划委员会副主任兼上海市物价局局长、上海市发
展和改革委员会副主任、第十届全国人大代表、上海市决策咨询委员会专



职委员。现任上海银行独立董事。



(7)
王鸿嫔女士，独立董事，法学士。历任台湾摩根资产管理旗下的怡
富证券投资信托有限公司副总经理、怡富证券投资顾问公司总经理，中国
摩根资产管理董事总经理、上投摩根基金管理有限公司总经理。现任上海
富汇财富投资管理有限公司负责人。



(8)
胡斌先生，独立董事，特
许金融分析师
(CFA)
，美国伊利诺伊大学
(UIUC)
工商管理硕士（
MBA
）、上海交通大学管理工程博士。历任纽约银行
梅隆资产管理公司担任
Standish Mellon
量化分析师、公司副总裁，
Coefficient Global
公司创始人之一兼基金经理。

2007
年
11
月起，担任梅
隆资产管理中国区负责人。

2010
年
7
月起，于纽银梅隆西部基金管理有限公
司担任首席执行官（总经理）。现任上海系数股权投资基金管理合伙企业（有
限合伙）担任总经理。



2
、监事信息：


(1)
王越先生，监事会主席，大专学历。

1975
年
3
月参加工作
，历任上
海民生中学会计、上海城市建设学院财务科副科长等职务。

1993
年
7
月加入
原国泰证券，历任国泰证券国际业务部副经理、国际业务部经理、国际业
务部副总经理等职务，
1999
年
8
月公司合并后至
2000
年
9
月任国泰君安证券
公司会计部副总经理；现任国泰君安证券稽核审计部副总经理。



(2)Uwe Michel
先生，监事，法律硕士。历任慕尼黑
Allianz SE
亚洲业
务部主管、主席办公室主管、
Allianz Life Insurance Japan Ltd.
主席及
日本全国主管、德国慕尼黑
Group OPEX
安联集团内部
顾问主管。现任慕尼
黑
Allianz SE
业务部
H3
投资与亚洲主管。



(3)
朱慧女士，职工监事，经济学学士，历任国泰证券有限公司、国泰
君安证券股份有限公司财务部副经理，现任国联安基金管理有限公司财务
部总监。



(4)
刘涓女士，职工监事，经济学学士，现任国联安基金管理有限公司
基金事务部副总监。



3
、公司高级管理人员


（
1
）庹启斌先生，董事长，经济学博士。历任华东师范大学国际金融
系讲师、君安证券有限公司万航渡路营业部经理、资产管理公司研究部经



理、香港公司研究策划部经理、研究发展中心主任、经纪管理部总经理、
债券部总经
理、副总裁，国泰君安证券股份有限公司副总裁。现任国泰君
安证券股份有限公司执行董事；国联安基金管理有限公司董事长。



（
2
）谭晓雨女士，公司总经理，经济学硕士，国务院特殊津贴专家，
高级经济师。历任君安证券有限公司研究所行业部研究员、二级研究员及
高级研究员；国泰君安证券股份有限公司研究所副所长、咨询部总经理及
财富管理部联席总经理。现任国联安基金管理有限公司总经理职务。



（
3
）李柯女士，副总经理，经济学学士。历任中国建设银行上海分行
国际业务部、上海联合财务有限公司资金财务部副经理、经理、营运负责
人兼内部审计师、公司
副总经理、国联安基金管理有限公司财务总监、总
经理助理，现担任国联安基金管理有限公司副总经理。



（
4
）魏东先生，副总经理，经济学硕士。曾任职于平安证券有限责任
公司和国信证券股份有限公司；
2003
年
1
月加盟华宝兴业基金管理有限公
司，先后担任交易部总经理、华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经
理和华宝兴业先进成长股票型证券投资基金基金经理、投资副总监及国内
投资部总经理职务。

2009
年
6
月加入国联安基金管理有限公司
,
先后担任总
经理助理、投资总监的职务。

2009
年
9
月起，担任国联安德盛精选混合型证
券投资基金的基金经理
。

2009
年
12
月至
2011
年
8
月，兼任国联安主题驱动股
票型证券投资基金的基金经理。

2014
年
3
月起，兼任国联安新精选灵活配置
混合型证券投资基金的基金经理。现担任国联安基金管理有限公司副总经
理。



（
5
）满黎先生，副总经理，研究生学历。曾任职于华安基金管理有限
公司，先后担任上海分公司高级投资顾问、西安分公司总经理、华东业务
总部总经理、北京总部高级董事总经理；
2012
年
9
月加盟国联安基金管理有
限公司，担任市场总监。自
2012
年
11
月起，担任国联安基金管理有限公司
副总经理。



(6)
刘轶先生
,
督察长
,
研究生学历。曾
任职于中国建设银行辽宁省分
行、中国民生银行北京管理部、中国证券监督管理委员会、全国人民代表
大会财政经济委员会证券法修改工作小组，并曾在南开大学等从事研究工
作。

2016
年
6
月担任国联安基金管理有限公司督察长。




4、基金经理

黄欣先生，伦敦经济学院会计金融专业硕士。

2003
年
10
月起加入国联
安基金管理有限公司，先后担任产品开发部经理助理、总经理特别助理、
投资组合管理部债券投资助理、国联安德盛精选股票证券投资基金及国联
安德盛安心混合型证券投资基金基金经理助理。

2010
年
4
月起担任国联安双
禧中证
100
指数分级证券投
资基金基金经理，
2010
年
5
月至
2012
年
9
月兼任国
联安德盛安心成长混合型证券投资基金基金经理，
2010
年
11
月起兼任上证
大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金基金经理，
2010
年
12
月起兼
任国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金
经理，
2013
年
6
月起兼任国联安中证股债动态策略指数证券投资基金基金经
理，
2016
年
8
月起兼任国联安中证医药
100
指数证券投资基金和国联安双力
中小板综指证券投资基金（
LOF
）基金经理。



5、投资决策委员会成员

投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员
会由公司总经理、主管投资的副总经理、投资组合管理部负责人、固定收
益业务负责人、研究部负责人及高级基金经理1-2人(根据需要)组成。投资
决策委员会成员为：

谭晓雨女士（总经理）投委会主席

魏东（投资总监、副总经理）投委会执行主席

邹新进（投资组合管理部总监）

杨子江（研究部总监）

冯俊（固定收益部负责人）

高级基金经理1-2人（根据需要）

6、上述人员之间不存在近亲属关系。




三、
基金托管人


（一）基本情况


名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）



住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街
1
号


首次注册登记日期：
1983
年
10
月
31
日


注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍
元整


法定代表人：田国立


基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【
1998
】
24
号


托管部门信息披露联系人：王永民


传真：（
010
）
66594942


中国银行客服电话：
95566


（二）基金托管部门及主要人员情况


中国银行托管业务部设立于
1998
年，现有员工
110
余人，大部分员工
具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或
培训经历，
60
％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供
专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。



作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证
券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、
QFII
、
RQFII
、
QDII
、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理
财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产
品丰富的托管业
务体系
。在国
内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为
各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。



（三）证券投资基金托管情况


截至
2016
年
09
月
30
日，中国银行已托管
502
只证券投资基金，其中
境内基金
471
只，
QDII
基金
31
只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币
型、指数型等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，
基金托管规模位居同业前列。



（四）托管业务的内部控制制度


中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工
作的组成部分，秉承
中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”

的原则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识
别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化



托管业务全员、全面、全程的风险管控。



2007
年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内
部控制审阅工作。先后获得基于
“
SAS70
”、“
AAF01/06
”
“
ISAE3402
”和
“
SSAE16
”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。

2016
年，
中国银行继续获得了基于“
ISAE3402
”和“
SSAE16
”双准则的内
部控制审
计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证
托管资产的安全。



（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序


根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法
律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，
及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管
人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法
规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的
,
应当及时通
知基金管理人，
并及时向国务院证券监督管理机构报告。






四、相关服务机构

（一）基金份额销售机构

1
、
直销机构


名称
：
国联安
基金管理有限公司


住所：
中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路
1318
号
9
楼


办公地址：
中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路
1318
号
9
楼


法定代表人：
庹启斌


成立时间：
2003
年
4
月
3
日


联系人：
茅斐


客户服务电话：
021
-
38992888


网址：
www.vip
-
funds.com
或
www.gtja
-
allianz.com


投资人可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购、申购



及赎回等业务
，
具体交易细则请参阅本公司网站公告。






2
、
代销机构


1) 名称：
中国银行股份有限公司


住所：
北京市西城区复兴门内大街1号

办公地址：
北京市西城区复兴门内大街1号

法定代表人：
田国立


电话：010-66594587

联系人：张建伟

客户服务电话：
95566


网址：
www.boc.cn





2) 名称：招商银行股份有限公司


住所：
中国广东省深圳市福田区深南大道
7088
号


办公地址：
深圳市深南大道
7088
号招商银行大厦


法定代表人：李建红


电话：（
0755
）
83077278


联系人：
邓炯鹏


客户服务电话：
95555


网址：
www.cmbchina.com





3) 名称：中国工商银行股份有限公司


住所：北京市西城区复兴门内大街
55
号


办公地址
：北京市西城区复兴门内大街
55
号


法定代表人：
易会满


电话：
（
010
）
66107913


联系人：
李鸿岩


客户服务电话：
95588


网址：
www.icbc.com.cn






4) 名称：中国建设银行股份有限公司


住所
：北京市西城区金融大街
25
号


办公地址：
北京市西城区闹市口大街一号院一号楼


法定代表人：
王洪章


电话：
010
-
67596084


联系人：王琳


客户服务电话：
95533


网址：
www.ccb.com





5) 名称：交通银行股份有限公司


住所：上海市银城中路
188
号


办公地址：上海市银城中路
188
号


法定代表人：牛锡明


电话：
021
-
58781234


联系人：曹榕


客户服务电话：
95559


网址：
www.bankcomm.com





6) 名称：华夏银行股份有限公司


住所：北京市东城区建国门内大街
22
号


办公地址：
北京市东城区建国门内大街
22
号华夏银行
大厦


法定代表人：吴建


电话：
010
-
85238428


联系人：刘军祥


客户服务电话：
95577


网址：
www.hxb.com.cn





7) 名称：上海浦东发展银行股份有限公司


住所：上海中山东一路
12
号


办公地址：
上海市北京东路
689
号



法定代表人：吉晓辉


电话：
021
-
61616192


联系人：
吴斌


客户服务电话：
95528


网
址
：
www.spdb.com.cn





8) 名称：国泰君安证券股份有限公司


住所：
中国（上海）自由贸易试验区商城路
618
号


办公地址：上海市银城中路
168
号上海银行大厦
29
楼


法定代表人：
杨德红


电话：
（
021
）
38676767


联系人：
朱雅崴


客户服务电话：
95521


网址
:
www.gtja.com





9) 名称：中信建投证券股份有限公司


住所：北京市朝阳区安立路
66
号
4
号楼


办公地址：北京市东城区朝内大街
188
号


法定代表人：王常青


电话：
010-
85130577


联系人：魏明


客户服务电话: 400-8888-108或95587

网址：
www.csc108.com





10) 名称：招商证券股份有限公司


住所：深圳市福田区益田路江苏大厦
A
座
38
-
45
层


办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦
A
座
38
-
45
层


法定代表人：宫少林


电话：
0755-
82943079


联系人：吴少彬



客户服务电话：
95565
或
400
-
8888
-
111


网址
:www.newone.com.cn





11) 名称：中国银河证券股份有限公司


住所：
北京市西城区金融大街
35
号
2
-
6
层


办公地址：
北京市西城区金融大街
35
号
2
-
6
层


法定代表人：陈有安


电话：
010
-
66568047


联系人：田巍


客户服务电话：
95551
或
400
-
8888
-
888


网址
:
www.chinastock.com.cn





12) 名称：国信证券股份有限公司


住所：深圳市红岭中路
1012
号国信证券大厦


办公地址：深圳市红岭中路
1012
号国信证券大厦


法定代表人：何如


电话
：
0755
-
8213
3066


联系人：
李颖


客户服务电话：
95536


网址
：
www.guosen.com.cn





13) 名称：广发证券股份有限公司


住所：广东省广州市天河北路
183
号大都会广场
43
楼


办公地址：广州市天河北路
183
号大都会广场
36
、
38
、
41
、
42
楼


法定代表人：
孙树明


电话：
0
755
-
82558305


联系人：
黄岚


客户服务电话：
95575


网
址
：
www.gf.com.cn






14) 名称：兴业证券股份有限公司


住所：福州市湖东路
268
号证券大厦


办公地址：福州市湖东路
268
号证券大厦


法定代表人：兰荣


电话：
0591
-
38281515


联系人：黄颖


客户服务电话
:
95562


网
址
：
www.xyzq.com.cn





15) 名称：华泰联合证券有限责任公司


住所：
深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（
01A
、
02
、
03
、
04
）、
17A
、
18A
、
24A
、
25A
、
26
A


办公地址：
深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（
01A
、
02
、
03
、
04
）、
17A
、
18A
、
24A
、
25A
、
26
A


法定代表人：
吴晓东


电话：
0755
-
82493561


联系人：庞晓芸


客户服务电话
:
95597


网址：
www.lhzq.com





16) 名称：新时代证券有限责任公司


住所
:
北京市海淀区北三环西路
99
号院
1
号楼
15
层
1501


办公地址：
北京市海淀区北三环西路
99
号西海国际中心
1
号楼
15
层


法定代表人：
田德军


电话：
010
-
83561149


联系人：
孙恺


客户服务电话
:
95399


网址
:
www.xsdzq.cn





17) 名称：
中信证券
股份有限公司



住所：
广东省深圳市福田区中心三路
8
号卓越时代广场（二期）北座


办公地址：
深圳市福田区中心三路
8
号中信证券大厦


北京市朝阳区亮马桥路
48
号中信证券大厦


法定代表人：王东明


电话：
010
-
85130579


联系人：
张于爱


客户服务电话：
95548


网址：
www.cs.ecitic.com





18) 名称：华泰证券股份有限公司


住所：江苏省南京市中山东路
90
号华泰证券大厦


办公地址：江苏省南京市中山东路
90
号华泰证券大厦


法定代表人：吴万善


电话：
025
-
845797
63


联系人：万鸣


客户服务电话：
95597


网址：
www.htsc.com.cn





19) 名称：安信证券股份有限公司


住所：深圳市福田区金田路
4018
号安联大厦
35
层、
28
层
A02
单元


办公地址：
深圳市福田区金田路
4018
号安联大厦
35
层


法定代表人：牛冠兴


电话：
0755
-
82558038


联系人：郑向溢


客户服务电话
:
95517


网址
:
www.essence.com.cn





20) 名称：海通证券股份有限公司


住所：上海市广东路
689
号海通证券大厦


办公地址：上海市广东路
689
号海通证券大厦



法定代表人：王开国


电话：
021
-
23219275


联系人：李笑鸣


客户服务电话：
95553


网址：
www.htsec.com
.cn








21) 名称：宁波银行股份有限公司


住所：
浙江省宁波市鄞州区宁南南路
700
号


办公地址：
浙江省宁波市鄞州区宁南南路
700
号


法定代表人：陆华裕


电话：
0574
-
87011947


联系人：朱海亚


客户服务电话：
95574


网址：
www.nbcb.com.cn





22) 名称：山西证券股份有限公司


住所：
山西省太原市府西街
69
号山西国贸中心东塔楼
29
层


办公地址：
山西省太原市府西街
69
号山西国贸中心东塔楼
29
层


法定代表人：侯巍


电话：
0351
-
8686602


联系人：孟婉娉


客户服务电话：
400
-
6661
-
618


网址：
www.i618.com.cn








23) 名称：中信银行股份有限公司


住所：
北京市东城区朝阳门北大街
9
号


办公地址：
C
座
北京市东城区朝阳门北大街
8
号富华大厦
C
座


法定代表人：
李庆萍



电话：
010
-
89937333


联系人：
迟卓


客户服务电话：
95558


网址：
bank.ecitic.com





24) 名称：
中泰
证券有限公司


住所：山东省济南市经七路
86
号


办公地址：山东省济南市经七路
86
号


法定代表人：李玮


电话：
0531
-
68889157


联系人：王霖


客户服务电话：
95538


网址：
www.qlzq.com.cn





25) 名称：平安银行股份有限公司


住所：
深圳市罗湖区深南东路
5047
号


办公地址：
深圳市罗湖区深南东路
5047
号


法定代表人：
孙建一


电话：
021
-
50979340


联系人：
叶佳


客户服务电话：
95511


网址：
www.bank.pingan.com





26) 名称：光大证券股份有限公司


住所：上海市静安区新闸路
1508
号


办公地址：
上海市静安区新闸路
1508
号


法定代表人：薛峰


电话：
021
-
22169089


联系人：刘晨


客户服务电话：
95525



网址：
www.ebscn.com





27) 名称：信达证券股份有限公司


住所：北京市西城区闹市口大街
9
号院
1
号楼


办公地址：北京市西城区闹市口大街
9
号院
1
号楼


法定代表人：
张志刚


电话：
010
-
88656100


联系人：唐静


客户服务电话：
400
-
8008
-
899


网址：
www.cindasc.com





28) 名称：渤海银行股份有限公司


住所：
中国天津市东区海河东路
218
号


办公地址：
中国天津市东区海河东路
218
号


法定代表人：
李伏安


电话：
022
-
58314846


联系人：王宏


客户服务电话：
95541
或
400
-
8888
-
811


网址：
www.cbhb.com.cn





29) 名称：东海证券
有限责任公司


住所：江苏省常州市延陵西路
23
号投资广场
18
、
19
号楼


办公地址：上海市浦东新区东方路
1928
号东海证券大厦


法定代表人：朱科敏


电话：
021
-
50586660
-
8644


联系人：霍晓飞


客户服务电话：
95531


网址：
www.longone.com.cn





30) 名称：华福证券有限责任公司



住所：福州五四路新天地大厦
7
至
10
层


办公地址：福州五四路新天地大厦
7
至
10
层


法定代表人：黄金琳


电话：
0591
-
87383623


联系人：张腾


客户服务电话：
400
-
8896
-
326


网址：
www.gfhfzq.com.cn





31) 名称：
平安证券有限责任公司


住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场
8
层


办公地址：
深圳市福田区金田路
4036
号荣超大厦
16
-
20
楼


法定代表人：
马明哲


电话：
0755
-
22626391


联系人：
郑舒丽


客户服务电话：
95511


网址：
www.stock.pingan.com





32) 名称：东北证券股份有限公司


住所：长春市
人民大街
1138
号


办公地址：长春市
人民大街
1138
号


法定代表人：
李福春


电话：
0431
-
850965
17


联系人：安岩岩


客户服务电话：
400
-
6000
-
686


网址：
www.nesc.cn





33) 名称：长江证券股份有限公司


住所：武汉市新华路特
8
号长江证券大厦


办公地址：武汉市新华路特
8
号长江证券大厦


法定代表人：杨泽柱



电话：
027
-
65799999


联系人：李良


客户服务电话：
95579


网址：
www.95579.com





34) 名称：华融证券股份有限公司


住所：
北京市朝阳区朝阳门北大街
18
号中国人保寿险大厦
11
至
18
层


办公地址：
北京市朝阳区朝阳门北大街
18
号中国人保寿险大厦
11
至
18
层


法定代表人：祝献忠


电话：
（010）58568118


联系人：
林长华


客户服务电话：
400
-
898
-
9999


网址：
www.hrsec.com.cn





35) 名称：
国元证券股份有限公司


住所：合肥市
寿春路179号国元大厦

办公地址：合肥市
寿春路179号国元大厦


法定代表
人：蔡咏

电话：0551
-
2257034


联系人：李伟卫


客户服务电话
：95578

网址：www.gyzq.com.cn





36) 名称：西南证券股份有限公司


住所：重庆市江北区桥北苑
8
号西南证券大厦


办公地址：重庆市江北区桥北苑
8
号西南证券大厦


法定代表人：余维佳


电话：（
023
）
63786464



联系人：陈诚


客户服务电话：
400
-
8096
-
096


网址：
www.swsc.com.cn





37) 名称：红塔证券股份有限公司


住所：
云南
昆明市
北京路
155
号附
1
号红塔大厦
9
楼


办公地址：
云南昆明市北京路
155
号附
1
号红塔大厦
9
楼


法定代表人：况雨林


电话：
0871
-
3577942


联系人：刘晓明


客户服务电话：
400
-
871
-
8880


网址:
www.hongtastock.com





38) 名称：
中信万通证券有限责任公司


住所：
青岛市崂山区深圳路
222
号
1
号楼
2001


办公地址：
青岛市崂山区深圳路
222
号
1
号楼
2001


法定代表人：
杨宝林


电话：
0532
-
85022326


联系人：吴忠超


客户服务
电话：
95548


网址: www.zxwt.com.cn




39) 名称：
东莞银行股份有限公司


住所：
东莞市莞城区体育路
21
号东莞银行大厦


办公地址：
东莞市莞城区体育路
21
号东莞银行大厦


法定代表人：廖玉林


电话：
0769
-
2211811


联系人：
张技辉

客户
服务
电话：
96228


网址：
www.dongguanbank.cn





40) 名称：
天风证券
股份有限
公司


住所：
湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路
2
号高科大厦四楼


办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路
99
号保利广场
A
座
37
楼


法定代表人：余磊


电话：
027
-
87618882


联系人：翟璟


客户服务电话
：
95330


网址：www.tfzq.com




41) 名称：
江海证券有限公司


住所：哈尔滨市香坊区赣水路
56
号


办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路
56
号


法定代表人：孙名扬


电话：
0451
-
85863696
联系人：
刘爽


客户服务电话
：
400
-
6662
-
288


网址:
www.jhzq.com.cn





42) 名称：
银泰证券有限责任公司


住所：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道
18
号光大银行大厦
18
楼


办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道
18
号光大银行大厦
18
楼


法定代表人：黄冰


电话：
0755
-
83704098


联系人：曾敬宁


客户服务电话：
4008
-
505
-
505


网址：www.ytzq.net




43) 名称：
华宝证券有限责任公司


住所：
上海市浦东新区世纪大道
100
号环球金融中心
57
层


办公地址：
上海市浦东新区世纪大道
100
号环球金融中心
57
层



法定代表人：陈林


电话：
021
-
68778081


联系人：
刘闻川


客户服务电话：
400
-
8209
-
898


网址：www.cnhbstock.com



44) 名称：
中信证券（浙江）有限责任公司


住所：浙江省杭州市滨江区江南大道
588
号恒
鑫大厦
19
层、
20
层


办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道
588
号恒
鑫大厦
19
层、
20
层


法定代表人：沈强


电话：
0571
-
86078823


联系人：周妍


客户服务电话：
95548


网址：www.bigsun.com.cn



45) 名称：中国国际期货有限公司


住所：北京市朝阳区建国门外光华路
14
号
1
幢
1
层、
2
层、
9
层、
11
层、


12
层


办公地址：北京市朝阳区麦子店西路
3
号新恒基国际大厦
15
层


法定代表人：王兵


联系人：赵森


电话：
010
-
59539864


客服电话：
95162
、
400
-
8888
-
160


网址：
www.cifco.net





4
6
）名称：中山证券有限责任公司


住所：
深圳市南山区科技中一路华强高新技术发展大厦
7
-
8
楼






办公地址：
深圳市福田区益田路
6009
号新世界中心
29
层


法定代表人：黄扬录


联系电话：
0755
-
82570586


联系人：罗艺琳


客户服务电话：
400
-
1022
-
011


网址：
www.zszq.com





4
7
）名称：中国国际金融
股份
有限公司


住所：北京市建国门外大街
1
号国贸写字楼
2
座
27
层及
28
层


办公地址：北京市建国门外大街
1
号国贸写字楼
2
座
27
层及
28
层


法定代表人：丁学东


联系人：杨涵宇


联系电话：
010
-
65051166


客户服务电话：
4009101166


网址：
www.cicc.com.cn





48
）名称：
第一创业证券股份有限公司


住所：广东省深圳市福田区福华一路
115
号投行大厦
20
楼


办公地址
：
深圳市福田区福华一路
115
号投行大厦投行大厦
15
-
20
楼


法定代表人：
刘学民


电话：
0755
-
25832583


联系人：
毛诗莉
王立洲


客户服务电话：
95358


网址：
www.fcsc.com





49
）名称：
东亚银行（中
国）有限公司


住所：
中国（上海）自由贸易区花园石桥路
66
号东亚银行大厦
29
楼


办公地址
：
中国（上海）自由贸易区花园石桥路
66
号东亚银行大厦
29
楼



法定代表人：
李国宝


电话：
021
-
38663713


联系人：
顾文君


客户服务电话：
400
-
888
8
-
338


网址：
http://www.hkbea.com.cn/








50）名称：天相投资顾问有限公司

住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701室

办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层

法定代表人：林义相

电话：010-66045182

联系人：谭磊

客户服务电话：010-66045678

网址：www.txsec.com



51）名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

法定代表人：汪静波

电话：021-38509735

联系人：张裕

客户服务电话：400-821-5399

网址：www.noah-fund.com



52）名称：上海好买基金销售有限公司

住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903—906室

法定代表人：杨文斌

电话：021-58870011


联系人：张茹

客户服务电话：400-700-9665

网址：www.ehowbuy.com



53）名称：上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路195号3C-9楼

办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C-9楼

法定代表人：其实

电话：021-54509998

联系人：朱玉

客户服务电话：400-181-8188

网址：www.1234567.com.cn



54）名称：北京展恒基金销售股份有限公司

住所：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

法定代表人：闫振杰

电话：010-62020088

联系人：翟飞飞

客户服务电话：400-818-8000

网址：www.myfund.com



55）名称：杭州数米基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn




56）名称：深圳众禄金融控股股份有限公司

住所：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

办公地址：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

法定代表人：薛峰

电话：0755-33227950

联系人：童彩平

客户服务电话：400-678-8887

网址：www.zlfund.cn



57）名称：和讯信息科技有限公司

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

住所：北京市朝阳区朝外大街22号1002室

法定代表人：王莉

电话：01085650628

联系人：刘洋

客户服务电话：400-920-0022

网址：licaike.hexun.com



58）名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

法定代表人：张跃伟

联系电话：021-20691832

联系人：胡雪芹

客户服务电话：400-820-2899

网址：www.erichfund.com



59）名称：北京增财基金销售有限公司

住所：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208

办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208


法定代表人：罗细安

电话：010-67000988

联系人：李皓

客户服务电话：400-001-8811

网址： http://www.zcvc.com.cn



60）名称：上海利得基金销售有限公司

住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

法定代表人：李兴春

电话：021-50583533

联系人：曹怡晨

客户服务电话：4000-676-266

网址： www.leadfund.com.cn



61）名称：浙江同花顺基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903室

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼

法定代表人：凌顺平

电话：0571-88911818

联系人：吴强

客户服务电话：4008-773-772

网址：www.5ifund.com



62）名称：北京恒天明泽基金销售有限公司

住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

法定代表人：李悦

电话：400-898-0618

联系人：张晔


客户服务电话：400-898-0618

网址： www.chtfund.com



63）名称：北京钱景财富投资管理有限公司

住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO1006-1008

法定代表人：赵荣春

电话：010-57418813

联系人：崔丁元

客户服务电话：400-893-6885

网址：www.qianjing.com



64）名称：浙江金观诚财富管理有限公司

住所：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室

办公地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室

法定代表人：徐黎云

电话：0571-88337529

联系人：邵俊

客户服务电话：400-068-0058

网址：www.jincheng-fund.com



65）名称：海银基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区东方路1217号陆家嘴金融服务广场16楼B单
元

办公地址：上海市浦东新区东方路1217号陆家嘴金融服务广场16楼B
单元

法定代表人：刘惠

电话：021-80133828

联系人：徐烨琳

客户服务电话：400-808-1016


网址：www.fundhaiyin.com



66）名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层A区

法定代表人：张彦 电话：15810206817

联系人：张燕

客户服务电话：400-166-1188

网址：http://8.jrj.com.cn/



67）名称：上海陆金所资产管理有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼

法定代表人：鲍东华

电话：021-20665952

联系人：宁博宇

客户服务电话：400-821-9031

网址：www.lufunds.com



68）名称：北京乐融多源投资咨询有限公司

住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙楼2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工体北路甲2号盈科中心B座裙房2层

法定代表人：董浩

电话：010- 85643600

联系人：葛亮

客户服务电话：400-068-1176

网址：www.hongdianfund.com



69）名称：上海联泰资产管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室


办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层

法定代表人：燕斌

电话：021-52822063

联系人：兰敏

客户服务电话: 4000-466-788

网址：http：//www.66zichan.com



70）名称：大泰金石投资管理有限公司

住所：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15层

法定代表人：袁顾明

电话：021-22267943

联系人：朱真卿

客户服务电话：4009-282-266

网址：www.dtfunds.com



71）名称：一路财富（北京）信息科技有限公司

住所：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208

办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208

法定代表人：吴雪秀

电话：88312877

联系人：段京璐

客户服务电话：400-001-1566

网址：http://www.yilucaifu.com/



72）名称：珠海盈米财富管理有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼
B1201-1203

法定代表人：肖雯


电话：020-89629099

联系人：吴煜浩

客户服务电话：020-89629066

网址：www.yingmi.cn



73）名称：奕丰金融服务（深圳）有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市
前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115室，1116室及
1307室

法定代表人： TAN YIK KUAN

联系人：叶健

电话：0755-8946 0507；0755-8946 0500

客户服务电话：400-684-0500

网址：www.ifastps.com.cn



74）名称：深圳市金斧子投资咨询有限公司

住所：广东省深圳市南山区智慧广场第A栋11层1101-02

办公地址：广东省深圳市南山区科苑路18号东方科技大厦18楼

法定代表人：陈姚坚

电话：0755-84034499

联系人：张烨

客户服务电话：4009-500-888

网址：http://www.jfzinv.com/



75）名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司

住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）
第七幢23层1号4号

办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一
期）第七幢23层1号4号


法人代表：陶捷

电话： 027-87006003（8026）

联系人：陆锋

客户服务电话：400-027-9899

网址：www.buyfunds.cn



76）名称： 上海万得投资顾问有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼

法人代表：王廷富

电话： 021-51327185

联系人：021-50710161

客户服务电话：400-821-0203



77）名称：深圳富济财富管理有限公司

住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418
室

办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期
418室

法人代表：齐小贺

电话： 0755-83999907-819

联系人：马力佳

客户服务电话：0755-83999907

网址：www.jinqianwo.cn



78）名称：北京微动利投资管理有限公司 (北京微动利)

住所：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341

办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341

法人代表：梁洪军

电话：010-52609656


联系人：季长军

客户服务电话：400-819-6665

网址：www.buyforyou.com.cn



79）名称： 北京电盈基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号36层3603室

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室

法人代表：程刚

电话：010-56176118

联系人：张旭

客户服务电话：400-100-3391

网址：www.dianyingfund.com



80）名称： 北京汇成基金销售有限公司

住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室

法人代表：王伟刚

电话：010-62680827

联系人：丁向坤

客户服务电话：400-619-9059

网址：www.fundzone.cn



81）名称：北京晟视天下投资管理有限公司

住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座21&28层

法人代表：蒋煜

电话：010-58170876

联系人：徐晓荣/刘聪慧

客户服务电话：400-818-8866

网址：http://www.shengshiview.com/




82）名称：深圳前海微众银行股份有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市
前海商务秘书有限公司）

办公地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场A座36楼、37楼

法人代表：顾敏

电话： 0755-89462447

联系人：罗曦

客户服务电话：400-999-8877

网址：www.webank.com



83）名称：杭州科地瑞富基金销售有限公司

住所：杭州市下城区武林时代商务中心1604室

办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼

法人代表：陈刚

电话：0571-85267500

联系人：胡璇

客户服务电话：0571-86655920

网址：www.cd121.com






（二）注册登记机构

名称：
国联安基金管理有限公司


住所：
中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路
1318
号
9
楼


办公地址：
中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路
1318
号
9
楼


法定代表人：
庹启斌


联系人：
茅斐


电话：
0
21
-
38992888






（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：
上海市通力律师事务所

住所：
上海市银城中路68号时代金融中心19楼

负责人：
韩炯

联系人：
黎明

电话：
021-31358666

传真
：
021-31358600

经办律师：
吕红、黎明





（四）审计基金资产的会计师事务所


名称：
毕马威华振会计师事务所 （特殊普通合伙）

住所
：
上海市静安区南京西路1266号恒隆广场50楼

办公
地址
：
上海市静安区南京西路1266号恒隆广场50楼

负责人：
蔡廷基

联系人：
黎俊文


联系电话：
021-53594666

传真：
021-62881889

经办注册会计师：
王国蓓、陈彦君




五、基金的名称


国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金



六、
基金的类型


股票型基金







七
、
基金的投资目标


紧密跟踪
标的指数
，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。






八
、基金的投资方向


本基金以上证
大宗商品股票
ETF
、上证
大宗商品股票
指数成份股、备
选成份股为主要投资对象，其中投资于上证
大宗商品股票
ETF
的资产比例
不低于基金资产净值的
90%
；现金或者到期日在一年以内的政府债券不低
于基金资产净值的
5%
。本基金可少量投资于新股（首次发行或增发等，包
括创业板新股）、债券、股指期货及中国证监会允许基金投资的其他金融工
具。



如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履
行适当程序后，可以将其纳入投资范围。（未完）