[发行]东方启明：更新招募说明书（2016年第2号）
东方启明量化先锋混合型证券投资基金 招募说明书（更新） （2016年第2号） 基金管理人：东方基金管理有限责任公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 重要提示 东方启明量化先锋混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由原东方央视 财经50指数增强型证券投资基金转型而成。经中国证监会证券基金证监许可 [2015]428号文变更注册，并于2015年10月22日至2015年11月30日以通讯 方式召开的东方央视财经50指数增强型证券投资基金份额持有人大会决议通过， 东方央视财经50指数增强型证券投资基金转型为混合型基金并变更投资目标、投 资范围、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征、投资限制、收益分配原则、 基金的费用以及其他部分条款，并按照相关法律法规及中国证监会的有关规定对 基金合同进行修订，并更名为“东方启明量化先锋混合型证券投资基金”。基金管 理人根据基金份额持有人大会的授权，定于2015年12月3日正式实施基金转型， 自基金转型实施之日起，《东方央视财经50指数增强型证券投资基金基金合同》 失效且《东方启明量化先锋混合型证券投资基金基金合同》同时生效，东方央视 财经50指数增强型证券投资基金正式变更为东方启明量化先锋混合型证券投资 基金。 东方基金管理有限责任公司（以下简称“本基金管理人”）保证《东方启明量 化先锋混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说 明书”）的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会变更注册，但中国 证监会接受本基金的变更注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判 断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及 市场前景等作出实质性判断或者保证。 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩 并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表 现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书和基金合同等信息披露文件，自 主判断基金的投资价值，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分 考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对申购基金的意愿、时机、数量等投 资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。 投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险，个别证 券特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产 生的操作风险，因交收违约和投资债券引发的信用风险，基金投资对象与投资策 略引致的特有风险，等等。 本基金对固定收益类资产的投资中将中小企业私募债券纳入到投资范围当 中，中小企业私募债券是根据相关法律法规由非上市的中小企业以非公开方式发 行的债券。该类债券不能公开交易，可通过上海证券交易所固定收益证券综合电 子平台或深圳证券交易所综合协议交易平台进行交易。一般情况下，中小企业私 募债券的交易不活跃，潜在流动性风险较大；并且，当发债主体信用质量恶化时， 受市场流动性限制，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债券，从而可能 给基金净值带来损失。 本基金为混合型基金，属于证券投资基金中风险水平中等的基金品种，其长 期预期风险收益水平高于货币市场基金、债券型基金，低于股票型基金。 基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决 策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 截至2016年3月3日，本基金出现基金资产净值持续60个工作日低于5000 万元的情形。根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定，本基金 管理人已将上述情形向证监会进行备案。 有关财务数据和净值表现截止日为2016年9月30日（财务数据未经审计）， 本招募说明书其他所载内容截止日为2016年12月3日。 目 录 第一部分 绪 言 ................................................. 1 第二部分 释 义 ................................................. 2 第三部分 基金管理人 ............................................. 6 第四部分 基金托管人 ............................................ 19 第五部分 相关服务机构 .......................................... 22 第六部分 基金的历史沿革 ........................................ 46 第七部分 基金的存续 ............................................ 47 第八部分 基金份额的申购与赎回 .................................. 48 第九部分 基金的投资 ............................................ 57 第十部分 基金的业绩 ............................................ 68 第十一部分 基金的财产 .......................................... 69 第十二部分 基金资产估值 ........................................ 70 第十三部分 基金收益与分配 ...................................... 76 第十四部分 基金的费用与税收 .................................... 78 第十五部分 基金的会计与审计 .................................... 80 第十六部分 基金的信息披露 ...................................... 81 第十七部分 风险揭示 ............................................ 87 第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................ 90 第十九部分 基金合同的内容摘要 .................................. 92 第二十部分 基金托管协议的内容摘要 ............................. 108 第二十一部分 对基金份额持有人的服务 ........................... 121 第二十二部分 其他应披露事项 ................................... 124 第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式 ......................... 126 第二十四部分 备查文件 ......................................... 127 第一部分 绪 言 《东方启明量化先锋混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明 书”或“本招募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基 金法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募 集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金信息 披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)及其他有关规定以及《东方启明 量化先锋混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金由东方央视财经50 指数增强型证券投资基金转型而来。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提 供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会变更注册。基金 合同是约定基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的 涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准。 基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者 自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有人 作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事人 按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 第二部分 释 义 在《东方启明量化先锋混合型证券投资基金招募说明书》中，除非文意另有 所指，下列词语具有如下含义： 1、基金或本基金：指东方启明量化先锋混合型证券投资基金，由东方央视财 经50指数增强型证券投资基金转型而来 2、基金管理人：指东方基金管理有限责任公司 3、基金托管人：指中国农业银行股份有限公司 4、基金合同：指《东方启明量化先锋混合型证券投资基金基金合同》及对基 金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《东方启明量化先 锋混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《东方启明量化先锋混合型证券投资基金 招募说明书》及其定期的更新 7、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 8、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过，并经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会 第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金 法》及颁布机关对其不时做出的修订 9、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的 《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实 施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的 《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 13、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 14、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 15、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 16、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 17、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 18、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 19、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 20、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，办理基金份额 的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 21、销售机构：指东方基金管理有限责任公司以及符合《销售办法》和中国 证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售 服务协议，办理基金销售业务的机构 22、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 23、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为东方基金管理有 限责任公司或接受东方基金管理有限责任公司委托代为办理登记业务的机构 24、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 25、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动 及结余情况的账户 26、基金合同生效日：指《东方启明量化先锋混合型证券投资基金基金合同》 生效之日，原《东方央视财经50指数增强型证券投资基金基金合同》自同一日起 失效 27、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 28、存续期：指《东方央视财经50指数增强型证券投资基金基金合同》生效 之日起至《东方启明量化先锋混合型证券投资基金基金合同》终止之间的不定期 期限 29、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 30、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 31、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) 32、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 33、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 34、《业务规则》：指《东方基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》，是 规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理 人和投资人共同遵守 35、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 36、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 37、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 38、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 39、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 40、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加 上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请 份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10% 41、元：指人民币元 42、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 43、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 44、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 45、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 46、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 47、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站 及其他媒介 48、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件 第三部分 基金管理人 一、基金管理人基本情况 名称：东方基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区锦什坊街28号1-4层 办公地址：北京市西城区锦什坊街28号1-4层 邮政编码：100033 法定代表人：崔伟 成立时间：2004年6月11日 组织形式：有限责任公司 注册资本：贰亿元人民币 营业期限：2004年6月11日至2054年6月10日 经营范围：基金募集；基金销售；资产管理；从事境外证券投资管理业务； 中国证监会许可的其他业务 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]80号 联系人：李景岩 电话：010-66295888 股权结构： 股东名称 出资金额（人民币） 出资比例 东北证券股份有限公司 12,800万元 64% 河北省国有资产控股运营有限公司 5,400万元 27% 渤海国际信托股份有限公司 1,800万元 9% 合 计 20,000万元 100% 内部组织结构： 股东会是公司的最高权力机构，下设董事会和监事会,董事会下设合规与风险 控制委员会、薪酬与考核委员会；公司组织管理实行董事会领导下的总经理负责 制，下设投资决策委员会、产品委员会、IT治理委员会、风险控制委员会和权益 投资部、固定收益部、量化投资部、产品开发部、专户投资部、机构业务一部、 机构业务二部、市场部、电子商务部、运营部、交易部、信息技术部、财务部、 人力资源部、综合管理部、董事会办公室、风险管理部、监察稽核部十八个职能 部门及上海分公司、北京分公司、广州分公司；公司设督察长，分管风险管理部、 监察稽核部，负责组织指导公司的风险管理和监察稽核工作。 二、基金管理人主要人员情况 （一）董事会成员 崔伟先生，董事长，经济学博士。历任中国人民银行副主任科员、主任科员、 副处级秘书，中国证监会党组秘书、秘书处副处长、处长，中国人民银行东莞中 心支行副行长、党委委员，中国人民银行汕头中心支行行长、党委书记兼国家外 汇管理局汕头中心支局局长，中国证监会海南监管局副局长兼党委委员、局长兼 党委书记，中国证监会协调部副主任兼中国证监会投资者教育办公室召集人；现 任东方基金管理有限责任公司董事长，兼任东北证券股份有限公司副董事长、吉 林大学商学院教师、中国证券投资基金业协会理事、东方汇智资产管理有限公司 董事长。 张兴志先生，董事，硕士，研究员。历任吉林省经济体制改革委员会宏观处 处长，吉林省体改委产业与市场处处长，吉林亚泰（集团）股份有限公司总裁助 理、副总裁，东北证券有限责任公司副总裁、东证融达投资有限公司董事、副总 经理；现任东北证券股份有限公司副总裁、纪委书记，兼任吉林省证券业协会监 事长。 何俊岩先生，董事，硕士，高级会计师、中国注册会计师、中国注册资产评 估师，吉林省五一劳动奖章获得者。历任吉林省五金矿产进出口公司计划财务部 财务科长，东北证券有限责任公司计划财务部总经理、客户资产管理总部总经理， 福建凤竹纺织科技股份有限公司财务总监，东北证券有限责任公司财务部负责人、 财务总监，东北证券股份有限公司副总裁兼财务总监、东证融达投资有限公司董 事、东证融通投资管理有限公司董事，东方基金管理有限责任公司监事会主席； 现任东北证券股份有限公司总裁、董事，东证融成资本管理有限公司董事长，东 证融汇证券资产管理有限公司董事，渤海期货股份有限公司董事，兼任中国证券 业协会融资融券业务专业委员会委员，吉林省证券业协会副会长。 郭兴哲先生，董事，硕士，高级经济师。历任唐山钢铁公司技术员、调度， 河北省委科教部干部，河北省经济体制改革委员会干部，河北省体改委证管办副 主任，河北省证券委员会国内业务处处长、综合处处长，中国证监会石家庄特派 员办公室综合处调研员，河北证券有限责任公司总裁、顾问；现任河北省国有资 产控股运营有限公司副总裁、党委常委，兼任河北国控化工有限公司党委书记、 董事长；河北卓城企业管理服务有限公司董事、总经理。 陈雷先生，董事，大学本科。历任北京清华消防研究所秘书，深圳国土资源 与房产管理局产权科科员，华安财产保险股份有限公司行政管理部秘书、公司治 理室副主任、董事会办公室主任助理，渤海国际信托股份有限公司董事会办公室 副主任、主任。现任渤海国际信托股份有限公司董事会秘书。 雷小玲女士，独立董事，北京大学EMBA，中国注册会计师。历任贵阳市财经 学校会计专业教师，贵州省财经学院会计学系教师，海南会计师事务所注册会计 师，证监会发行部发行审核委员，亚太中汇会计师事务所有限公司副主任会计师。 现任中审众环会计师事务所海南分所所长，兼任海南省注册会计师协会专业技术 咨询委员会主任委员。 陈守东先生，独立董事，经济学博士。历任通化煤矿学院教师，吉林大学数 学系教师，吉林大学经济管理学院副教授，吉林大学商学院教授、博士生导师； 现任吉林大学数量经济研究中心教授、博士生导师，兼任通化葡萄酒股份有限公 司独立董事，中国金融学年会常务理事，吉林省现场统计学会副理事长，吉林省 法学会金融法学会副会长及金融法律专家团专家。 刘峰先生，独立董事，大学本科。历任湖北省黄石市律师事务所副主任，海 南方圆律师事务所主任；现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人，兼任梓昆科 技（中国）股份有限公司独立董事，中华全国律师协会律师发展战略研究委员会 副主任，金融证券委员会委员，中国国际经济，科技法律学会理事，并被国家食 品药品监督管理总局聘为首批餐饮服务食品安全法律组专家。 （二）监事会成员 赵振兵先生，监事会主席，本科，高级经济师。历任河北华联商厦部门助理、 副经理、副总经理，河北省商贸集团经营二公司副总经理，河北省工贸资产经营 有限公司改革发展处副处长，河北省国有资产控股运营有限公司企业管理部副部 长、资产运营部部长；现任河北省国有资产控股运营有限公司副总裁、河北省国 控矿业开发投资有限公司董事。 杨晓燕女士，监事，硕士研究生，高级经济师。曾任职北京银行等金融机构， 20余年金融、证券从业经历；现任东方基金管理有限责任公司风险管理部总经理。 肖向辉先生，监事，本科。曾任职北京市化学工业研究院、中国工商银行总 行；现任东方基金管理有限责任公司运营部执行总经理。 （三）其他高级管理人员 崔伟先生，董事长，简历请参见董事介绍。 刘鸿鹏先生，总经理，吉林大学行政管理硕士。历任吉林物贸股份有限公司 投资顾问，君安证券有限责任公司长春办事处融资融券专员，吉林省信托营业部 筹建负责人，新华证券股份有限公司长春同志街营业部副经理、经理，东北证券 股份有限公司杭州营业部经理、营销管理总部副经理、经理。2011年5月加盟本 公司，曾任总经理助理兼市场总监和市场部经理、公司副总经理。 秦熠群先生，副总经理，兼任东方汇智董事，中央财经大学经济学博士。历 任中央财经大学经济学院副院长、学校分部副主任等职务。2011年7月加盟本公 司，历任董办主任、董秘、总经理助理等职务，期间曾兼任人力资源部、综合管 理部、风险管理部等部门总经理职务。 李景岩先生，督察长，硕士研究生，中国注册会计师。历任东北证券股份有 限公司延吉证券营业部财务经理、北京管理总部财务经理。2004年6月加盟本公 司，历任财务主管，财务部经理，财务负责人，综合管理部经理兼人力资源部经 理、总经理助理。 （四）本基金基金经理 姓名 任职时间 简历 刘志刚 （先生） 2015年2月2日 至今 吉林大学数量经济学博士，8年证券从业经 历。曾任工银瑞信基金管理有限公司产品开发部 产品开发经理、安信基金管理有限责任公司市场 部副总经理兼产品开发总监。2013年5月加盟东 方基金管理有限责任公司，曾任指数与量化投资 部总经理、专户业务部总经理、产品开发部总经 理、投资经理、东方央视财经50指数增强型证券 投资基金（自2015年12月3日起转型为东方启 明量化先锋混合型证券投资基金）基金经理。现 任量化投资部总经理、东方启明量化先锋混合型 证券投资基金基金经理，投资决策委员会委员。 （五）投资决策委员会成员 刘鸿鹏先生，总经理，投资决策委员会主任委员，简历请参见高级管理人员 介绍。 李仆先生，公司总经理助理，固定收益部总经理、投资决策委员会副主任委 员、东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理、东方双债添利债券型证券投资 基金基金经理、东方永润18个月定期开放债券型证券投资基金基金经理、东方赢 家保本混合型证券投资基金基金经理、东方稳定增利债券型证券投资基金基金经 理、东方荣家保本混合型证券投资基金基金经理、东方合家保本混合型证券投资 基金基金经理、东方臻馨债券型证券投资基金基金经理、东方永兴18个月定期开 放债券型证券投资基金基金经理。16年证券从业经历，历任宝钢集团财务有限责 任公司投资经理、宝钢集团有限公司投资经理、宝岛（香港）贸易有限公司投资 部总经理、华宝信托有限责任公司资管部投资副总监、信诚基金管理有限公司基 金经理。2014年2月加盟东方基金管理有限责任公司，曾任特别顾问。 朱晓栋先生，对外经济贸易大学经济学硕士，7年证券从业经历。2009年12 月加盟东方基金管理有限责任公司，曾任研究部金融行业、固定收益研究、食品 饮料行业、建筑建材行业研究员，东方龙混合型开放式证券投资基金基金经理助 理、东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理、东方核心动力股票型开放式 证券投资基金（于2015年7月31日更名为东方核心动力混合型证券投资基金） 基金经理。现任权益投资部副总经理、投资决策委员会委员、东方利群混合型发 起式证券投资基金基金经理、东方安心收益保本混合型证券投资基金基金经理、 东方多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方龙混合型开放式证券投 资基金基金经理、东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方核心动 力股票型开放式证券投资基金基金经理、东方新策略灵活配置混合型证券投资基 金基金经理、东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理、东方区域发展混合 型证券投资基金基金经理。 徐昀君先生，对外经济贸易大学金融学硕士，CFA，FRM，8年证券从业经历。 曾任安信证券资产管理部研究员、投资经理，华西证券资产管理部投资经理。2013 年3月加盟东方基金管理有限责任公司，曾任东方安心收益保本混合型证券投资 基金基金经理助理、东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理助理、东方安心 收益保本混合型证券投资基金基金经理、东方永润18个月定期开放债券型证券投 资基金基金经理。现任固定收益部总经理助理，投资决策委员会委员，东方稳健 回报债券型证券投资基金基金经理、东方强化收益债券型证券投资基金基金经理、 东方多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方双债添利债券型证券基 金基金经理、东方添益债券型证券投资基金基金经理、东方利群混合型发起式证 券投资基金基金经理、东方臻享纯债债券型证券投资基金基金经理。 刘志刚先生，简历请见基金经理简历。 （六）上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金管理人职责 （一）基金管理人的权利 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不 限于： 1、依法募集资金； 2、自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管 理基金财产； 3、依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的 其他费用； 4、销售基金份额； 5、按照规定召集基金份额持有人大会； 6、依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违 反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并 采取必要措施保护基金投资者的利益； 7、在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； 8、选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理； 9、担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获 得《基金合同》规定的费用； 10、依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； 11、在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请； 12、依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益 行使因基金财产投资于证券所产生的权利； 13、在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券； 14、以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实 施其他法律行为； 15、选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或 其他为基金提供服务的外部机构； 16、在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金申购、赎回、转 换和非交易过户等的业务规则； 17、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 （二）基金管理人的义务 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不 限于： 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金 份额的申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产； 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经 营方式管理和运作基金财产； 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证 所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理， 分别记账，进行证券投资； 6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为 自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7、依法接受基金托管人的监督； 8、采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符合《基 金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份 额申购、赎回的价格； 9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 10、编制季度、半年度和年度基金报告； 11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报 告义务； 12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不 向他人泄露； 13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人 分配基金收益； 14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会 或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关 资料15年以上； 17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保 证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公 开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配； 19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并 通知基金托管人； 20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权 益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金 托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人 利益向基金托管人追偿； 22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金 事务的行为承担责任； 23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他 法律行为； 24、执行生效的基金份额持有人大会的决议； 25、建立并保存基金份额持有人名册； 26、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 四、基金管理人的承诺 （一）本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、《基金合同》和 中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行 有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会有关规定的行为发生。 （二）本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及 有关法律法规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： 1、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 2、不公平地对待其管理的不同基金财产； 3、利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； 4、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 5、侵占、挪用基金财产； 6、泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人 从事相关的交易活动； 7、玩忽职守，不按照规定履行职责； 8、法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。 （三）本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵 守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： 1、越权或违规经营； 2、违反《基金合同》或托管协议； 3、故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； 4、在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； 5、拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； 6、玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； 7、违反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会的有关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交 易活动； 8、违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱 市场秩序； 9、贬损同行，以抬高自己； 10、以不正当手段谋求业务发展； 11、有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； 12、在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； 13、其他法律法规以及中国证监会禁止的行为。 （四）基金经理承诺 1、依照有关法律法规和《基金合同》的规定，本着谨慎的原则为基金份额持 有人谋取最大利益； 2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人牟取利益； 3、不违反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会的有关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交 易活动； 4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 五、基金管理人的内部控制制度 （一）内部控制的原则 1、健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级 人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 2、有效性原则：有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控 程序，维护内控制度的有效执行。 3、独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离。 4、相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 5、成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济 效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （二）内部控制的主要内容 1、控制环境 （1）控制环境构成公司内部控制的基础，环境控制包括管理思想、经营理念、 控制文化、公司治理结构、组织结构和员工道德素质等内容。 （2）管理层通过定期学习、讨论、检讨内控制度，组织内控设计并以身作则、 积极执行，牢固树立诚实信用和内控优先的思想，自觉形成风险管理观念；通过 营造公司内控文化氛围，增进员工风险防范意识，使其贯穿于公司各部分、岗位 和业务环节。 （3）董事会负责公司内部控制基本制度的制定和内控工作的评估审查，对公 司建立有效的内部控制系统承担最终责任；同时，通过充分发挥独立董事和监事 会的监督职能，避免不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，建立 健全符合现代企业制度要求的法人治理结构。 （4）建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主透明的决策 程序和管理议事规则，高效严谨的业务执行系统，以及健全有效的内部监督和反 馈系统。 （5）建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度，严 格制定单位业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度，确保公司职员具备和保持正直、 诚实、公正、廉洁的品质与应有的专业能力。 2、风险评估 公司定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负面影响的内 部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并 将评估报告报公司董事会及高级管理人员。 3、组织体系 内部控制组织体系包括三个层次： 第一层次：董事会层面对公司经营管理过程中的风险控制工作的指导； 公司董事会通过其下设的合规与风险控制委员会、督察长对公司和基金的合 法合规性进行监督。 合规与风险控制委员会代表董事会在董事会授权范围内对公司和基金运作的 合法合规性及风险控制状况进行评估，并督促经理层、督察长落实或改进。 督察长根据法律法规的规定，监督检查基金和公司运作的合法合规及公司内 部风险控制情况，行使法律法规及中国证监会和公司章程规定的职权。 第二层次：公司管理层对经营风险进行预防和控制的组织主要是总经理办公 会、风险控制委员会和风险与监察稽核部门； （1）总经理办公会为公司经营重大事项之决策机构，并负责公司层面风险管 理工作。 （2）风险控制委员会是公司基金投资及资产管理的最高风险控制机构。风险 控制委员会的主要职权是拟定基金投资风险控制的基本制度和标准，划分和量化 市场风险，并进行基金投资组合的风险评估和业绩评价。 （3）风险与监察稽核部门，负责对公司、基金运作和资产管理的合法合规性、 内部控制制度的有效性及公司日常风险和基金投资的绩效评价进行风险管理、监 察、稽核。 第三层次：各职能部门对各自业务的自我检查和控制。 公司各业务部门作为公司内部风险控制的具体实施单位，在公司各项基本管 理制度的基础上，根据具体情况制订和执行本部门的业务管理办法和操作流程， 对各自业务中潜在风险进行自我检查和控制。 4、制度体系 制度是内部控制的指引和规范，制度缜密是内部控制体系的基础。 （1）内部控制制度包括内部管理控制制度、业务控制制度、会计核算控制制 度、信息披露制度、监察稽核制度等。 （2）内部管理控制制度包括授权管理制度、人力资源及业绩考核制度、行政 管理制度、员工行为规范、纪律程序。 （3）业务控制制度包括投资管理制度、风险控制制度、资料档案管理制度、 技术保障制度和危机处理制度。 5、信息与沟通 建立内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠 道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息 及时送达适当的人员进行处理。 （三）基金管理人关于内部控制制度的声明 1、基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会及管 理层的责任，董事会承担最终责任； 2、上述关于内部控制制度的披露真实、准确； 3、基金管理人承诺将根据市场环境的变化及基金管理人的发展不断完善内部 控制制度。 第四部分 基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称：中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期：2009年1月15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本：32,479,411.7万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：林葛 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。 经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009 年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、 负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点 最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型 国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信 誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功 能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念， 坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策 略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化 网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共 创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务 优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审 计报告。自2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402） 认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内 部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进 一步提升，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出，获“最 佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。 2013年至2015年连续获得中国债券市场“优秀托管机构奖”，2015年被中国银行 业协会授予“养老金业务最佳发展奖”。 中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银 行批准成立，2014年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理处、证 券投资基金托管处、委托资产托管处、境外资产托管处、保险资产托管处、风险 管理处、技术保障处、营运中心、市场营销处、内控监管处、账户管理处，拥有 先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 （二）主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工140余名，其中具有高级职称的专家30 余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 （三）基金托管业务经营情况 截止到2016年9月30日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放 式证券投资基金共332只。 二、基金托管人的内部风险控制制度说明 （一）内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定, 守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整, 确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 （二）内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管 业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理 处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职 权。 （三）内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、 业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资 格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务 印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操 作区专门设置，封闭管理,实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责,防止 泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规 定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人 的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的 其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的 处理： （一）电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； （二）书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书 面方式对基金管理人进行提示； （三）书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等 行为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。 第五部分 相关服务机构 一、基金份额销售机构 （一）直销机构 1、柜台交易 名称：东方基金管理有限责任公司直销中心 住所：北京市西城区锦什坊街28号1-4层 办公地址：北京市西城区锦什坊街28号3层 法定代表人：崔伟 联系人：孙桂东 电话：010－66295921 传真：010－66578690 网址：www.orient-fund.com或www.df5888.com 2、电子交易 投资者可以通过基金管理人网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务，具 体业务办理情况及业务规则请登录基金管理人网站查询。 网址：www.orient-fund.com 或www.df5888.com。 （二）其他销售机构 1、中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：周慕冰 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com 2、北京银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：闫冰竹 联系人：孔超 电话：010-66223588 传真：010-66226045 客户服务电话： 95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn 3、东莞银行股份有限公司 住所：东莞市莞城区体育路21号东莞银行大厦 办公地址：东莞市莞城区体育路21号东莞银行大厦 法定代表人：廖玉林 联系人：陈幸 电话：0769-22119061 传真：0769-22117730 客户服务电话：4001196228（全国）、96228（广东省内） 网址：www.dongguanbank.cn 4、吉林银行股份有限公司 住所：吉林省长春市东南湖大路1817号 办公地址：吉林省长春市东南湖大路1817号 法定代表人：唐国兴 联系人：孟明 电话：0431-84992680 传真：0431-84992649 客户服务电话：400-88-96666(全国)、96666(吉林省) 网址：www.jlbank.com.cn 5、交通银行股份有限公司 住所：上海市银城中路188号 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：牛锡明 客户服务电话：95559或拨打各城市营业网点咨询电话 网址：www.95559.com.cn 6、中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼长安兴融中心 法定代表人：王洪章 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com 7、中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 联系人：王硕 传真：010-68858117 客户服务电话：95580 网址：www.psbc.com 8、中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：李庆萍 客户服务电话：95558 网址：bank.ecitic.com 9、安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35 层、28 层A02 单元 办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 电话：0755-82558305 传真：0755-82558355 客户服务电话：4008001001 网址：www.essence.com.cn 10、长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客户服务电话：95579或4008-888-999 网址：www.95579.com 11、东北证券股份有限公司 住所：长春市自由大路1138号 办公地址：长春市净月开发区生态大街6666号 法定代表人：李福春 联系人: 潘锴 电话:0431-85096709 客户服务电话: 4006000686 网址：www.nesc.cn 12、东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：朱科敏 联系人：梁旭 电话：021-20333333 传真：021-50498825 客户服务电话：95531或400-888-8588 网址：www.longone.com.cn 13、东莞证券股份有限公司 住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30楼 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人：张运勇 联系人：孙旭 电话：0769-22119348 客户服务电话：961130（省内直拨，省外请加拨区号0769） 网址：www.dgzq.com.cn 14、方正证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层 法定代表人：雷杰 联系人：郭军瑞 电 话： 0731-85832503 传 真： 0731-85832214 客户服务电话：95571 网址：www.foundersc.com 15、光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号3楼 法定代表人：薛峰 联系人：李芳芳 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客户服务电话：95525 网址：www.ebscn.com 16、广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市天河北路183号大都会广场43楼 办公地址：广州市天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41、42、43、 44 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话：020-87555888 传真：020-87555305 客户服务电话：95575 网址：www.gf.com.cn 17、国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺/朱雅崴 电话：021-38676161 传真：021-38670161 客户服务电话：95521 网址：www.gtja.com 18、国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：周杨 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 19、国元证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市寿春路178号 办公地址：安徽省合肥市寿春路178号 法定代表人：蔡咏 联系人：李蔡 电话：0551-68167423 传真：0551-68167431 客户服务电话: 95578 网址：www.gyzq.com.cn 20、海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话：021-23219275 传真：021-23219100 客户服务电话：021-95553、400-8888-001 或拨打各城市营业网点咨询电话 网址：www.htsec.com 21、申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20 楼2005室 办公地址： 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦 20楼 法定代表人：李季 联系人：唐岚 电话：010-88085258 传真：010-88013605 客户服务电话：95523或4008895523 网址：www.swhysc.com 22、恒泰证券股份有限公司 住所：内蒙古呼和浩特新城区新华东街111号 办公地址：内蒙古呼和浩特新城区新华东街111号 法定代表人：庞介民 联系人：罗俊峰 电话：0471-4972042 传真：0471-4961259 客户服务电话：0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn 23、华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表人：李工 联系人：甘霖 电话：0551-65161666 传真：0551-5161600 客户服务电话：95318或4008096518 网址：www.hazq.com 24、华福证券有限责任公司 住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591） 网址：www.hfzq.com.cn 25、华泰证券股份有限公司 住所：江苏省南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南 大道4011号港中旅大厦18楼 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳） 客户服务电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 26、华鑫证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号 法定代表人：俞洋 联系人：王逍 电话：021-64339000 传真：021-54967293 客户服务电话：021-32109999；029-68918888；4001099918 网址：www.cfsc.com.cn 27、江海证券有限公司 住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 联系人：刘爽 电话：0451-85863719 传真：0451-82287211 客户服务热线：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn 28、联讯证券股份有限公司 住所：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 办公地址：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、 四层 法定代表人：徐刚 联系人: 陈思 电话: 021-33606736 传真：021-33606760 客户服务电话: 95564 网址：www.lxzq.com.cn 29、中泰证券股份有限公司 住所：济南市经七路86号 办公地址：济南市经七路86号23层 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531－68889155 传真：0531－68889752 客户服务电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn 30、上海证券有限责任公司 住所：上海市黄浦区西藏中路336号 办公地址：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼 法定代表人：龚德雄 联系人：张向纯 电话：021-53686888 传真：021-53686100，021-53686200 客户服务电话：021-962518 网址：www.962518.com 31、山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 电话：0351-8686659 传真：0351-8686619 客户服务电话：400-666-1618 网址：www.i618.com.cn 32、申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 联系人：曹晔 电话：021-33388215 传真：021-33388224 客户服务电话：95523或4008895523 网址：www.swhysc.com 33、五矿证券有限公司 住所：深圳市福田区金田路4028号经贸中心48楼 办公地址：深圳市福田区金田路4028号经贸中心48楼 法定代表人：赵立功 联系人：马国栋 电话：0755-83252843 传真：0755-82545500 客户服务电话：40018-40028 网址：www.wkzq.com.cn 34、招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人：宫少林 联系人：林迎生 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 客户服务电话：95565、4008888111 网址：www.newone.com.cn 35、中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 办公地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 法定代表人：陈有安 联系人：宋明 电话：010-66568450 传真：010-66568990 客户服务电话：400-888-8888 网址：www.chinastock.com.cn 36、中山证券有限责任公司 住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 办公地址：深圳市华侨城深南大道9010号 法定代表人：黄扬录 联系人：罗艺琳 电话：0755- 82570586 传真：0755-82960582 客户服务电话：4001-022-011 网址：www.zszq.com 37、中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话：010-85130588 传真：010-65182261 客户服务电话：400-8888-108 网址：www.csc108.com 38、中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层，266071 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客户服务电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn 39、中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京朝阳区亮马桥路48号 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 电话：010-60838888 传真：010-60833799 客户服务电话：95548 网址：www.ecitic.com 40、中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305 室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层 1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 联系人：洪诚 电话：0755-23953913 传真：0755-83217421 客户服务电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com 41、嘉实财富管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10 单元 办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 法定代表人：赵学军 联系人：余永键 电话：010-85097570 传真：010-85097308 客户服务电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn 42、上海中正达广投资管理有限公司 住所：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 联系人：戴珉微 电话：021-33768132 传真：021-33768132*802 客户服务电话：400-6767-523 网址：www.zzwealth.cn 43、中国国际金融股份有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 电话：010-65051166 传真：010-85679203 客户服务电话：400-910-1166 网址：www.cicc.com.cn 44、平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层（518048） 法定代表人：谢永林 联系人：周一涵 电话：021-38637436 传真：021-58991896 客户服务电话：95511-8 网址：stock.pingan.com 45、奕丰金融服务（深圳）有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商 务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115室，1116室及1307室 法定代表人： TAN YIK KUAN 联系人：陈广浩 电话：0755- 89460506 传真：0755-21674453 客户服务电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn 46、东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层 法定代表人：魏庆华 联系人：汤漫川 电话：010-66555316 传真：010-66555147 客户服务电话：400-888-8993 网址：www.dxzq.net 47、国金证券股份有限公司 住所：四川省成都市东城根上街95号 办公地址：四川省成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪 电话：028-86690057 传真：028-86690126 客户服务电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn 48、深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商 务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A 法定代表人：高锋 联系人：李勇 电话：0755-83655588 传真：0755-83655518 客户服务电话：400-804-8688 网址：www.keynesasset.com 49、武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第7 栋23层1号、4号 办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第 7栋23层1号、4号 法定代表人：陶捷 联系人：孔繁 电话：027-87006003*8020 传真：027-87006010 客户服务电话：400-027-9899 网站：www.buyfunds.cn 50、中国民族证券有限责任公司 住所：北京市朝阳区北四环中路27号5号楼 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号5号楼 法定代表人：何亚刚 联系人：尚蓓 电话：010－59355497 传真：010－56437030 客户服务电话：400-889-5618 网站：www.e5618.com 51、北京展恒基金销售股份有限公司 住所:北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层 办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层 法定代表人：闫振杰 联系人：宋丽冉 电话：010-62020088 传真：010-62020355 客户服务电话：400 888 6661 网址：http://www.myfund.com 52、中国国际期货有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12 层 办公地址：北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层 法定代表人：王兵 联系人：许黎婧 电话：010-65807848 传真：010-59539806 客服电话：95162或400 888 8160 网址：www.cifco.net 53、北京钱景财富投资管理有限公司 住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 办公地址： 北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表人： 赵荣春 联系人：申泽灏 电话：010-57418813 传真：010-57569671 客服电话：400 678 5095 公司网址：www.niuji.net 54、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街10号庄胜广场中央办公楼东翼7层 727室 法定代表人：杨懿 联系人：张燕 电话：010-58325388-1588 传真：010-58325282 客服电话：400-166-1188 网址：https:// 8.jrj.com.cn 55、浙江同花顺基金销售有限公司 住所: 杭州市文二西路1号903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼 法定代表人：凌顺平 联系人：刘晓倩 联系电话：0571-88911818 传真：0571-88910240 客服电话：4008-773-772 公司网站：www.5ifund.com 56、北京增财基金销售有限公司 住所：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 法定代表人：罗细安 联系人：史丽丽 电话：010-67000988 传真：010-67000988 客户服务电话：400-001-8811 网址：www.zcvc.com.cn 57、上海利得基金销售有限公司 住所: 上海宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人：沈继伟 联系人：赵沛然 电话：021-50583533 传真：021-50583633 客服电话：400 067 6266 网址：www.leadfund.com.cn 58、北京恒天明泽基金销售有限公司 住所:北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层 法定代表人：梁越 联系人：马鹏程 联系电话：13501068175 传真：010-56810628 客服：4008980618 网站：www.chtfund.com 59、上海陆金所资产管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：郭坚 联系人：宁博宇 联系电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服：4008219031 网站：www.lufunds.com 60、北京乐融多源投资咨询有限公司 住所: 北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603 办公地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603 法定代表人：董浩 联系人：牛亚楠 联系电话：18610807009 传真：010-56580660 客服：400-068-1176 网站：www.jimufund.com 61、上海汇付金融服务有限公司 住所：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人：冯修敏 联系人：陈云卉 联系电话：021-33323999-5611 传真：021-33323837 客服：400-820-2819 网址: http://www.chinapnr.com/ 62、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼 法定代表人：汪静波 联系人：李娟 联系电话：021-38509735 传真：021-38509777 客服：400-821-5399 网址: http://www.noah-fund.com/ 63、上海凯石财富基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 联系人：葛佳蕊 联系电话：021-63333389 传真：021-63332523 客服：4000178000 网址: www.lingxianfund.com 64、珠海盈米财富管理有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：钟琛 联系电话：020-89629012 传真：020-89629011 65、大泰金石投资管理有限公司 住所：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室 办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼 法定代表人：袁顾明 联系人：朱海涛 联系电话：021-20324158 传真：021-20324199 66、海银基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元 办公地址：上海市浦东新区东方路1217号6楼 法定代表人：刘惠 联系人：毛林 联系电话：021-80133597 传真：021-80133413 67、上海联泰资产管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层 法定代表人：燕斌 联系人：陈东 联系电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：4000-466-788 网址: www.66zichan.com 68、北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街11号A座1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号A座1108 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 联系电话：010-56282140 传真：010-62680827 客服电话：400-619-9059 网址: www.fundzone.cn 69、凤凰金信（银川）投资管理有限公司 住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层 1402办公用房 办公地址：北京市朝阳区来广营中街甲1号 朝来高科技产业园5号楼 法定代表人：程刚 联系人：张旭 联系电话：010-58160168 传真：010-58160181 客服：400-810-5919 网址: www.fengfd.com 70、乾道金融信息服务（北京）有限公司 住所：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室 法定代表人：王兴吉 联系人：高雪超 联系电话：010-62062880 传真：010-82057741 客服：400-088-8080 网址: www.qiandaojr.com 二、登记机构 名称：东方基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区锦什坊街28号1-4层 办公地址：北京市西城区锦什坊街28号1-4层 法定代表人：崔伟 联系人：王骁骁 电话：010－66295873 传真：010－66578680 网址：www.orient-fund.com或www.df5888.com 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 联系人：孙睿 电话：021－31358666 传真：021－31358600 经办律师：黎明、孙睿 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市南京东路61号新黄浦金融大厦4层 办公地址：北京市海淀区西四环中路16号院7号楼10层 法定代表人：朱建弟 联系人：朱锦梅 电话：010-68286868 传真：010-88210608 经办注册会计师：朱锦梅、赵立卿 第六部分 基金的历史沿革 东方启明量化先锋混合型证券投资基金由东方央视财经50指数增强型证券 投资基金转型而来。 东方央视财经50指数增强型证券投资基金经2012年10月10日中国证监会 证监许可[2012]1344号文核准募集，基金管理人为东方基金管理有限责任公司， 基金托管人为中国农业银行股份有限公司。经中国证监会书面确认，《东方央视财 经50指数增强型证券投资基金基金合同》于2012年12月19日生效。 2015年10月22日至2015年11月30日，东方央视财经50指数增强型证券 投资基金以通讯方式召开基金份额持有人大会，大会表决通过了《关于东方央视 财经50指数增强型证券投资基金转型有关事项的议案》，同意东方央视财经50 指数增强型证券投资基金变更基金名称、投资目标、投资范围、投资策略、业绩 比较基准、风险收益特征、投资限制、收益分配原则、基金的费用以及其他部分 条款，并按照相关法律法规及中国证监会的有关规定对基金合同进行修订，并办 理本次基金转型的有关具体事宜。持有人大会决议自表决通过之日起生效，基金 管理人根据基金份额持有人大会的授权，定于2015年12月3日正式实施基金转 型，自基金转型实施之日起，《东方央视财经50指数增强型证券投资基金基金合 同》失效且《东方启明量化先锋混合型证券投资基金基金合同》同时生效，东方 央视财经50指数增强型证券投资基金正式变更为东方启明量化先锋混合型证券 投资基金。 第七部分 基金的存续 《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人 或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露； 连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决 方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额 持有人大会进行表决。 法律法规另有规定时，从其规定。 第八部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人 在相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。 基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其 他方式办理基金份额的申购与赎回。若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、 传真或网上等交易方式，投资人可以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由 基金管理人或销售机构另行公告。 二、申购和赎回的开放日及时间 （一）开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中 国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其 他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但 应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 （二）申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购，具体业务办 理时间在申购开始公告中规定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回，具体业务办 理时间在赎回开始公告中规定。 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依 照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换 申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额 申购、赎回的价格。 三、申购与赎回的原则 （一）“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额 净值为基准进行计算； （二）“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； （三）当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； （四）赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进 行顺序赎回。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人 必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 四、申购与赎回的程序 （一）申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出 申购或赎回的申请。 （二）申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或 赎回申请日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性 进行确认。T日提交的有效申请，投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点 柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购 款项退还给投资人。 因投资人怠于履行该项查询等各项义务，致使其相关权益受损的，基金管理 人、基金托管人、基金销售机构不承担由此造成的损失或不利后果。 基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表 销售机构已经接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果 为准。对于申请的确认情况，投资人应及时查询。 （三）申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项。投资人交付申购款项，申 购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。 基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。 投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。在 发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 五、申购和赎回的数量限制 （一）投资者每次最低申购金额为1.00元(含申购费)，每次定期定额最低申 购金额为1.00元，具体办理要求以销售机构的交易细则为准，但不得低于基金管 理人规定的最低限额。 （二）基金份额持有人在销售机构赎回时，每次赎回申请不得低于1.00份基 金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构(网点)保留的基金份额余额 不足1.00份的，在赎回时需一次全部赎回。 （三）本基金不设单个投资人累计持有的基金份额上限。 基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定的 数量或比例限制。但基金管理人必须在调整前依照有关规定在指定媒介上公告并 报中国证监会备案。 六、申购费用和赎回费用 （一）申购费用 本基金的申购费用由投资者承担，不列入基金资产，申购费用于本基金的市 场推广、销售、登记等。投资者选择红利再投资转基金份额时不收取申购费用。 本基金的申购费率如下： 申购金额（M，含申购费） 申购费率 M ＜ 50万 1.50% 50万 ≤ M ＜ 500万 1.00% 500万 ≤ M ＜ 1000万 0.50% M ≥ 1000万 1000元/笔 （二）赎回费用 赎回费用由基金赎回人承担，赎回费率如下： 持有期限(T) 赎回费率 计入基金财产比例 T ＜ 7日 1.50% 100% 7日 ≤ T ＜ 30日 0.75% 100% 30日 ≤ T ＜ 6个月 0.50% 75% 6个月 ≤ T ＜ 1年 0.20% 50% 1年 ≤ T ＜ 2年 0.15% 25% T ≥ 2年 0% 0% 对持续持有期少于7日的投资人收取1.50%的赎回费，对持续持有期少于30 日大于7日（含）的投资人收取0.75%的赎回费，并将前述赎回费全额计入基金财 产；对持续持有期少于6个月大于30日（含）的投资人收取0.50%的赎回费，并 将赎回费总额的75%计入基金财产；对持续持有期少于1年大于6个月（含）的投 资人收取0.20%的赎回费，并将赎回费总额的50%计入基金财产；对持续持有期长 于1年（含）但少于2年的投资人收取0.15%的赎回费，并将前述赎回费总额的 25%计入基金财产。对持续持有期长于2年（含）的投资人不收取赎回费。 （三）基金管理人可以根据基金合同的相关约定调整费率或收费方式，基金 管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定 在指定媒介公告。 （四）基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据 市场情况制定基金促销计划，针对特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进 行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间， 按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基 金赎回费率。 七、申购份额与赎回金额的计算 （一）基金申购份额的计算： 当申购费用适用比例费率时： 申购费用＝申购金额×申购费率/（1＋申购费率） 净申购金额＝申购金额-申购费用 申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值 当申购费用适用固定金额时： 申购费用＝固定金额 净申购金额＝申购金额-申购费用 申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值 例1：某投资者投资100,000元申购本基金份额，对应费率为1.50%，假设申 购当日基金份额净值为1.0622元，则其可得到的申购份额为： 申购费用＝100,000×1.50%/ (1＋1.50%)＝1,477.83元 净申购金额＝100,000－1,477.83＝98,522.17元 申购份额＝98,522.17/ 1.0622＝92,752.93份 上述计算中，涉及基金份额、费用的计算结果均保留到小数点后两位，小数 点后两位以后的部分舍弃，舍弃部分归入基金财产。 （二）基金赎回金额的计算 赎回金额的计算方法如下： 赎回费用＝赎回份数×T日基金份额净值×赎回费率 净赎回金额＝赎回份数×T日基金份额净值-赎回费用 例2：假定某投资者在T日赎回10,000份基金份额，持续持有时长40日，对 应的赎回费率为0.50%，该日基金份额净值为1.2500元，则其获得的赎回金额计 算如下： 赎回费用＝10,000×1.2500×0.50%＝62.50元 净赎回金额＝10,000×1.2500－62.50＝12,437.50元 上述计算中，涉及赎回费用的计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位 以后的部分舍去，舍去部分归入基金财产，涉及赎回金额的计算结果保留到小数 点后2位，小数点后第3位四舍五入。 （三）基金份额净值的计算 基金份额净值＝基金资产净值总额/当日发行在外的基金份额总数 本基金T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。遇特殊 情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。本基金基金份额净值的计 算，保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的误差损失由基 金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 八、拒绝或暂停申购的情形及处理方式 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： （一）因不可抗力导致基金无法正常运作。 （二）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接 受投资人的申购申请。 （三）证券/期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日 基金资产净值。 （四）基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金 份额持有人利益时。 （五）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他 可能对基金业绩产生负面影响，或出现其他损害现有基金份额持有人利益的情形。 （六）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第（一）、（二）、（三）、（五）、（六）项暂停申购情形之一且基金管 理人决定暂停接受申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登 暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资 人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 九、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回 款项： （一）因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 （二）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接 受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。 （三）证券/期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日 基金资产净值。 （四）连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 （五）出现继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，可 暂停接受投资人的赎回申请。 （六）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项（未完）  |