[发行]博时裕隆：更新招募说明书摘要（2017年第1号）
博时裕隆灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 摘要 201 7 年第 1 号 博时裕隆灵活配置混合型证券投资基金由裕隆证券投资基金转型而来。基金转型经裕隆 证券投资基金基金份额持有人大会决议通过，持有人大会决议报中国证监会备案，并自完成 备案手续后生效。自 2014 年 6 月 3 日起，由《裕隆证券投资基金基金合同》修订而成的《博 时裕隆灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效，原《裕隆证券投资基金基金合同》同 日起失效。 重要提示 博时基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“管理人”） 保证招募说明书的 内容真实、准确、完整。本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人承诺以 恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉 的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资者在申购本基金前应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得 基金份额，即 成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表 明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定 享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合 同。 本招募说明书 （更新） 所载内容截止日为 20 1 6 年 1 1 月 2 0 日，有关财务数据和净值表 现数据截止日为 20 1 6 年 9 月 30 日（ 财务资料未经审计 ） 。 第一部分 基金管理人 （一）基金管理人概况 名称： 博时基金管理有限公司 住所： 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层 办公地址： 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层 法定代表人：张光华 成立时间： 1998 年 7 月 13 日 注册资本： 2.5 亿元人民币 存续期间： 持续经营 联系人： 韩强 联系电话： （ 0755 ） 8316 9999 博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字 [1998]26 号文批准设立。 目前公司股东为招商证券股份有限公司，持有股份 49% ；中国长城资产管理公司，持有股份 25% ； 天津港（集团）有限公司，持有股份 6 ％；上海汇华实业有限公司，持有股份 12 ％；上海盛业 股权 投资基金有限公司，持有股份 6 ％；广厦建设集团有限责任公司，持有股份 2% 。注册资本 为 2.5 亿元人民币。 公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策 略和投资组合的原则。 公司下设两大总部和二十七个直属部门，分别是：权益投资总部、固定收益总部以及宏观策 略部、交易部、指数与量化投资部、特定资产管理部、多元资产管理部、年金投资部、产品规 划部、营销服务部、客户服务中心、市场部、养老金业务中心、战略客户部、机构 - 上海、机构 - 南方、券商业务部、零售 - 北京、零售 - 上海、零售 - 南方、互联网 金融部、董事会办公室、办公 室、人力资源部、财务部、信息技术部、基金运作部、风险管理部和监察法律部。 权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。权益投资总部下设股票投资 部（含各投资风格小组）、研究部。股票投资部负责进行股票选择和组合管理。研究部负责完成 对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。固定收益总部负责公司所管理资产的固 定收益投资管理及相关工作。固定收益总部下设现金管理组、公募基金组、专户组、国际组和 研究组，分别负责各类固定收益资产的研究和投资工作。 市场部负责公司市场和销售管理、销 售组织、目标和费用管理、销售督导与营销培训管理、 推动金融同业业务合作与拓展、国际业务的推动与协作等工作。战略客户部负责北方地区由国 资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户的销售与服务工作。机构 - 上海和机构 - 南方分别 主要负责华东地区、华南地区以及其他指定区域的机构客户销售与服务工作。养老金业务中心 负责公司社保基金、企业年金、基本养老金及职业年金的客户拓展、销售与服务、养老金研究 与政策咨询、养老金销售支持与中台运作协调、相关信息服务等工作。零售 - 北京、零售 - 上海、 零售 - 南方负责公司全国范围内零售客户的渠道销售 和服务。营销服务部负责营销策划、总行渠 道维护和销售支持等工作。 宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。交易部负责执行 基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。指数与量化投资部负责公司各类指数与量化 投资产品的研究和投资管理工作。特定资产管理部负责公司权益类特定资产专户和权益类社保 投资组合的投资管理及相关工作。多元资产管理部负责公司的基金中基金投资产品的研究和投 资管理工作。年金投资部负责公司所管理企业年金等养老金资产的投资管理及相关工作。产品 规划部负责新产品设计、新产品报批、主管部 门沟通维护、产品维护以及年金方案设计等工作。 互联网金融部负责公司互联网金融战略规划的设计和实施，公司互联网金融的平台建设、业务 拓展和客户运营，推动公司相关业务在互联网平台的整合与创新。客户服务中心负责零售客户 的服务和咨询工作。 董事会办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作；股东 关系管理与董、监事的联络、沟通及服务；基金行业政策、公司治理、战略发展研究；与公司 治理及发展战略等相关的重大信息披露管理；政府公共关系管理；党务工作；博时慈善基金会 的管理及运营等。办公室负责公司的战略规划 研究、行政后勤支持、会议及文件管理、公司文 化建设、品牌传播、对外媒体宣传、外事活动管理、档案管理及工会工作等。人力资源部负责 公司的人员招聘、培训发展、薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作。财务 部负责公司预算管理、财务核算、成本控制、财务分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、 网络运行及维护、 IT 系统安全及数据备份等工作。基金运作部负责基金会计和基金注册登记等 业务。风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程，组织实施公司投资风险管理 与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。 监察法律部负责对公司投资决 策、基金运作、内部管理、制度执行等方面进行监察，并向公司管理层和有关机构提供独立、 客观、公正的意见和建议。 另设北京分公司、上海分公司、沈阳分公司、郑州分公司和成都分公司，分别负责对驻京、 沪、沈阳、郑州和成都人员日常行政管理和对赴京、沪、沈阳和郑州处理公务人员给予协助。 此外，还设有全资子公司博时资本管理有限公司，以及境外子公司博时基金（国际）有限公司。 截止到 2016 年 6 月 30 日，公司总人数为 447 人，其中研究员和基金经理超过 87% 拥有硕 士及以上学位。 公司已经建立健全投资管理制度 、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事 管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。 （二）主要成员情况 1 、 基金管理人董事会成员 张光华先生，博士，董事长。历任国家外汇管理局政研室副主任，计划处处长，中国人民银 行海南省分行副行长、党委委员，中国人民银行广州分行副行长、党委副书记，广东发展银行 行长、党委副书记，招商银行副行长、执行董事、副董事长、党委副书记，在招商银行任职期 间曾兼任永隆银行副董事长、招商基金管理有限公司董事长、招商信诺人寿保险有限公司董事 长、招银国际金融有限公司董事长、招银金融租赁有限公司董事长。 2015 年 8 月起，任博时基 金管理有限公司董事长暨法定代表人。 熊剑涛先生，硕士，工程师，董事。 1992 年 5 月至 1993 年 4 月任 职于深圳山星电子有限 公司。 1993 年起，历任招商银行总行电脑部信息中心副经理，招商证券股份有限公司电脑部副 经理、经理、电脑中心总经理、技术总监兼信息技术中心总经理； 2004 年 1 月至 2004 年 10 月，被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员； 2005 年 12 月起任招商证券股份 有限公司副总裁，现分管经纪业务、资产管理业务、信息技术中心，兼任招商期货有限公司董 事长、中国证券业协会证券经纪专业委员会副主任委员。 2014 年 11 月起，任博时基金管理有 限公司第六届董事会董事。 江向阳先生，董事。 2015 年 7 月起任 博时基金管理有限公司总经理。中共党员，南开大学 国际金融博士，清华大学金融媒体 EMBA 。 1986 - 1990 年就读于北京师范大学信息与情报学系， 获学士学位； 1994 - 1997 年就读于中国政法大学研究生院，获法学硕士学位； 2003 - 2006 年， 就读于南开大学国际经济研究所，获国际金融博士学位。 2015 年 1 月至 7 月，任招商局金融集 团副总经理、博时基金管理有限公司党委副书记。历任中国证监会办公厅、党办副主任兼新闻 办（网信办）主任；中国证监会办公厅副巡视员；中国证监会深圳专员办处长、副专员；中国 证监会期货监管部副处长、 处长；中国农业工程研究设计院情报室干部。 王金宝先生，硕士，董事。 1988 年 7 月至 1995 年 4 月在上海同济大学数学系工作，任教 师。 1995 年 4 月进入招商证券，先后任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总经理（主 持工作）、投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票销售交易部总经理（现更名 为机构业务总部）、机构业务董事总经理。 2002 年 10 月至 2008 年 7 月，任博时基金管理有限 公司第二届、第三届监事会监事。 2008 年 7 月起，任博时基金管理有限公司第四届至第六届董 事会董事。 陈克庆先生，北京大学工商管理 硕士。 2001 年起历任世纪证券投资银行北京总部副总经理， 国信证券投行业务部副总经理，华西证券投资银行总部副总经理、董事总经理。 2014 年加入中 国长城资产管理公司，现任投资投行事业部副总经理。 杨林峰先生，硕士，高级经济师，董事。 1988 年 8 月就职于国家纺织工业部， 1992 年 7 月至 2006 年 6 月任职于中国华源集团有限公司，先后任华源发展股份有限公司（上海证交所 上市公司）董秘、副总经理、常务副总经理等职。 2006 年 7 月就职于上海市国资委直属上海大 盛资产有限公司，任战略投资部副总经理。 2007 年 10 月至今，出任上 海盛业股权投资基金有 限公司执行董事、总经理。 2011 年 7 月至 2013 年 8 月，任博时基金管理有公司第五届监事会 监事。 2013 年 8 月起，任博时基金管理有限公司第五届、第六届董事会董事。 顾立基先生，硕士，独立董事。 1968 年至 1978 年就职于上海印染机械修配厂，任共青团 总支书记； 1983 年起，先后任招商局蛇口工业区管理委员会办公室秘书、主任；招商局蛇口工 业区免税品有限公司董事总经理；中国国际海运集装箱股份有限公司董事副总经理、总经理； 招商局蛇口工业区有限公司副总经理、国际招商局贸易投资有限公司董事副总经理；蛇口 招商 港务股份有限公司董事总经理；招商局蛇口工业区有限公司董事总经理；香港海通有限公司董 事总经理；招商局科技集团有限公司董事总经理、招商局蛇口工业区有限公司副总经理。 2008 年退休。 2008 年 2 月至今，任清华大学深圳研究生院兼职教授； 2008 年 11 月至 2010 年 10 月，兼任招商局科技集团有限公司执行董事； 2009 年 6 月至今，兼任中国平安保险（集团）股 份有限公司外部监事、监事会主席； 2011 年 3 月至今，兼任湘电集团有限公司外部董事； 2013 年 5 月至 2014 年 8 月，兼任德华安顾人寿保险有限公司（ ECNL ）董事； 2 013 年 6 月至今， 兼任深圳市昌红科技股份有限公司独立董事。 2014 年 11 月起，任博时基金管理有限公司第六 届董事会独立董事。 李南峰先生，学士，独立董事。 1969 年起先后在中国人民解放军酒泉卫星基地、四川大学 经济系、中国人民银行、深圳国际信托投资公司、华润深国投信托有限公司工作，历任中国人 民银行总行金融研究所研究院、深圳特区人行办公室主任，深圳国际信托投资公司副总经理、 总经理、董事长、党委书记，华润深国投信托有限公司总经理、副董事长。 1994 年至 2008 年 曾兼任国信证券股份有限公司董事、董事长。 2010 年退休 。 2013 年 8 月起，任博时基金管理 有限公司第五届、第六届董事会独立董事。 何迪先生，硕士，独立董事。 1971 年起，先后在北京西城区半导体器件厂、北京东城区电 子仪器一厂、中共北京市委党校、社科院美国研究所、加州大学伯克利分校、布鲁津斯学会、 标准国际投资管理公司工作。 1997 年 9 月至今任瑞银投资银行副主席。 2008 年 1 月，何迪先 生建立了资助、支持中国经济、社会与国际关系领域中长期问题研究的非营利公益组织“博源 基金会”，并担任该基金会总干事。 2012 年 7 月起，任博时基金管理有限公司第五届、第六届 董事会独立董事。 2 、基金管理人监事会成员 车晓昕女士，硕士，监事。 1983 年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠海证券有 限公司经理、招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。现任招商证券股份有限公司财务管 理董事总经理。 2008 年 7 月起，任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。 余和研先生，监事。 1974 年 12 月入伍服役。自 1979 年 4 月进入中国农业银行总行工作， 先后在办公室、农村金融研究所、发展研究部、国际业务部等部门担任科员、副处长、处长等 职务； 1993 年 8 月起先后在英国和美国担任中国农业银行伦敦代表处首席代表、纽 约代表处首 席代表； 1998 年 8 月回到中国农业银行总行，在零售业务部担任副总经理。 1999 年 10 月起到 中国长城资产管理公司工作，先后在总部国际业务部、人力资源部担任总经理； 2008 年 8 月起 先后到中国长城资产管理公司天津办事处、北京办事处担任总经理； 2014 年 3 月至今担任中国 长城资产管理公司控股的长城国富置业有限公司监事、监事会主席，长城环亚国际投资有限公 司董事； 2015 年 7 月起任博时基金管理有限公司监事。 赵兴利先生，硕士，监事。 1987 年至 1995 年就职于天津港务局计财处。 1995 年至 2012 年 5 月先后任天 津港贸易公司财务科科长、天津港货运公司会计主管、华夏人寿保险股份有限 公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。 2012 年 5 月筹备天津港（集团）有限 公司金融事业部， 2011 年 11 月至今任天津港（集团）有限公司金融事业部副部长。 2013 年 3 月起，任博时基金管理有限公司第五至六届监事会监事。 郑波先生，博士，监事。 2001 年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有限公 司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。 2008 年 7 月起，任博时基金管理有限 公司第四至六届监事会监事。 黄健斌先生，工商管理 硕士。 1995 年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有限责任 公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。 2005 年加入博时基金管理公司， 历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、固定收益部副总经理、社保组 合投资经理、固定收益部总经理。现任公司总经理助理兼固定收益总部董事总经理、年金投资 部总经理、社保组合投资经理、高级投资经理、兼任博时资本管理有限公司董事。 2016 年 3 月 18 日至今担任博时基金管理有限公司监事会员工监事。 严斌先生，硕士，监事。 1997 年 7 月起先后在华侨城集团公司、 博时基金管理有限公司工 作。现任博时基金管理有限公司财务部副总经理。 2015 年 5 月起，任博时基金管理有限公司第 六届监事会监事。 3 、高级管理人员 张光华先生，简历同上。 江向阳先生，简历同上。 王德英先生，硕士，副总经理。 1995 年起先后在北京清华计算机公司任开发部经理、清华 紫光股份公司 CAD 与信息事业部任总工程师。 2000 年加入博时基金管理有限公司，历任行政 管理部副经理，电脑部副经理、信息技术部总经理、公司代总经理。现任公司副总经理，主管 IT 、运作、指数与量化投资等工作，博时基金 ( 国际 ) 有限公司及博时资本管 理有限公司董事。 董良泓先生， CFA ， MBA ，副总经理。 1993 年起先后在中国技术进出口总公司、中技上海 投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。 2005 年 2 月加 入博时基金管理有限公司，历任社保股票基金经理，特定资产高级投资经理，研究部总经理兼 特定资产高级投资经理、社保股票基金经理、特定资产管理部总经理、博时资本管理有限公司 董事。现任公司副总经理兼高级投资经理、社保组合投资经理，兼任博时基金（国际）有限公 司董事。 邵凯先生，经济学硕士，副总经理。 1997 年至 1999 年在河北省经济 开发投资公司从事投 资管理工作。 2000 年 8 月加入博时基金管理有限公司，历任债券组合经理助理、债券组合经理、 社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、固定收益部总经理、 固定收益投资总监、社保组合投资经理。现任公司副总经理、兼任博时基金（国际）有限公司 董事、博时资本管理有限公司董事。 徐卫先生，硕士，副总经理。 1993 年起先后在深圳市证券管理办公室、中国证监会、摩根 士丹利华鑫基金工作。 2015 年 6 月加入博时基金管理有限公司，现任公司副总经理兼博时资本 管理有限公司董事。 孙麒清女士，商法学硕士，督察长。曾供职于广东深港律师事务所。 2002 年加入博时 基金管理有限公司，历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督察长，兼任 博时基金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长。 4 、本基金基金经理 4、本基金基金经理 陈鹏扬先生，硕士。 2008 年至 2012 年在中金公司工作。 2012 年加入博时基金管理有 限公司，历任研究员、资深研究员、投资经理。现任博时裕隆混合基金（ 2015 年 8 月 24 日至今）、博时睿远定增混合基金（ 2016 年 4 月 15 日至今）、博时睿利定增混合基金（ 201 6 年 5 月 31 日至今）、博时弘盈定期开放混合基金（ 2016 年 8 月 1 日至今）、博时睿益定增 混合基金（ 2016 年 8 月 19 日至今）、博时弘裕 18 个月定开债基金（ 2016 年 8 月 30 日至 今）、博时弘泰定期开放混合基金（ 2016 年 12 月 09 日至今）的基金经理。的基金经理。 历任基金经理： 丛林先生，自 2014 年 6 月 3 日至 2015 年 8 月 24 日任本基金基金经理。 5、投资决策 委员会成员 委员：江向阳、邵凯、黄健斌、李权胜、欧阳凡、魏凤春、王俊、过钧、白仲光 江向阳先生，简历同上。 邵凯先生，简历同上。 黄健斌先生，简历同上。 李权胜先生，硕士。2001年起先后在招商证券、银华基金工作。2006年加入博时基金 管理有限公司，历任研究员、研究员兼基金经理助理、特定资产投资经理、特定资产管理部 副总经理、博时医疗保健行业股票基金基金经理、股票投资部副总经理、股票投资部成长组 投资总监。现任股票投资部总经理兼价值组投资总监、博时精选混合基金、博时新趋势混合 基金的基金经理。 欧阳凡先生，硕士。2003年起先后在衡阳市金杯电缆厂、南方基金工作。2011年加入 博时基金管理有限公司，曾任特定资产管理部副总经理、社保组合投资经理助理。现任特定 资产管理部总经理兼社保组合投资经理。 魏凤春先生，经济学博士。1993年起先后在山东经济学院、江南证券、清华大学、江 南证券、中信建投证券公司工作。2011年加入博时基金管理有限公司，历任投资经理、博 时抗通胀增强回报（QDII-FOF）基金、博时平衡配置混合基金的基金经理。现任首席宏观策 略分析师兼宏观策略部总经理、多元资产管理部总经理。 王俊先生，硕士，CFA。2008年从上海交通大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有 限公司。历任研究员、金融地产与公用事业组组长、研究部副总经理、博时国企改革股票基 金、博时丝路主题股票基金的基金经理。现任研究部总经理兼博时主题行业混合(LOF)基金、 博时沪港深优质企业混合基金、博时沪港深成长企业混合基金的基金经理。 过钧先生，硕士，CFA。1995年起先后在上海工艺品进出口公司、德国德累斯顿银行上 海分行、美国Lowes食品有限公司、美国通用电气公司、华夏基金固定收益部工作。2005 年加入博时基金管理有限公司，历任基金经理、博时稳定价值债券投资基金的基金经理、固 定收益部副总经理、博时转债增强债券型证券投资基金、博时亚洲票息收益债券型证券投资 基金、博时裕祥分级债券型证券投资基金、博时双债增强债券型证券投资基金、博时新财富 混合型证券投资基金的基金经理。现任董事总经理兼固定收益总部公募基金组投资总监、博 时信用债券投资基金、博时稳健回报债券型证券投资基金（LOF）、博时新收益灵活配置混 合型证券投资基金、博时新机遇混合型证券投资基金、博时新价值灵活配置混合型证券投资 基金、博时新策略灵活配置混合型证券投资基金、博时鑫源灵活配置混合型证券投资基金、 博时乐臻定期开放混合型证券投资基金、博时新起点灵活配置混合型证券投资基金、博时双 债增强债券型证券投资基金的基金经理。 白仲光先生，博士。1991年起先后在石家庄无线电九厂、石家庄经济学院、长盛基金、 德邦基金、上海金珀资产管理公司工作。2015年加入博时基金管理有限公司，现任年金投 资部投资总监兼股票投资部绝对收益组投资总监。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 第二部分 基金托管人 （一）基金托管人情况 1 、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期： 2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复 [2009]13 号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字 [1998]23 号 注册资本： 32,479,411.7 万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话： 010 - 66060069 传真： 010 - 68121816 联系人：林葛 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分 , 总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点 最多、业务辐射范围最广，服务领域最广， 服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自 己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、 联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念， 坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打 造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产 品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩 突出， 2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。 2007 年中国农业银行通过 了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010 年起中国农业 银行连续通过托管业务国际内控标准（ ISAE3402 ）认证，表明了独立公正第三方对中国农 业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着 力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010 年首届“‘金牌理财’ TOP10 颁奖盛典”中 成绩 突出，获“最佳托管银行”奖。 2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资 产托管奖”。 2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号； 2013 年至 2015 年连续三年荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授 予的“优秀托管机构奖”称号； 2015 年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展 奖”称号。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成 立， 2014 年更名为托管业务部 / 养老金管理中心，内设综合管理处、证券投资基金托管处、 委托 资产托管处、境外资产托管处、保险资产托管处、风险管理处、技术保障处、营运中心、 市场营销处、内控监管处、账户管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2 、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近 140 名，其中具有高级职称的专家 30 余名，服务团 队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和 高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3 、基金托管业务经营情况 截止到 2016 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投 资基金共 332 只。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1 、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定 , 守法经营、 规范运作、严格监察 , 确保业务的稳健运行 , 保证基金财产的安全完整 , 确保有关信息的真实、 准确、完整、及时 , 保护基金份额持有人的合法权益。 2 、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作 , 对托管业务风险管 理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处 , 配备了专职内控监 督人员负责托管业务的内控监督工作 , 独立行使监督稽核职权。 3 、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流 程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格 的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账 户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理 , 实施音像监控；业 务信息由专职信息披露人负责 , 防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技 术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参 数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资 比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过 基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理： 1 、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2 、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金 管理人进行提示； 3 、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面 提 示有关基金管理人并报中国证监会。 第三部分 相关服务机构 一、基金份额 发售 机构 1 、直销机构 （ 1 ）博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心 名称： 博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心 地址： 北京市建国门内大街 18 号恒基中心 1 座 23 层 电话： 010 - 65187055 传真： 010 - 65187032 联系人： 尚继源 博时一线通 ： 95105568 （免长途话费） （ 2 ）博时基金管理有限公司上海分公司 名称： 博时基金管理有限公司上海分公司 地址： 上海市黄浦区中山南路 28 号久事大厦 25 层 电话： 021 - 33024909 传真： 021 - 63305180 联系人： 周明远 （ 3 ）博时基金管理有限公司总公司 名称： 博时基金管理有限公司总公司 地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层 电话： 0755 - 83169999 传真： 0755 - 8319 945 0 联系人： 程姣姣 2 、 代销机构 (1) 中国农业银行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址： 北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人： 蒋超良 客户服务电话： 95599 网址： http://www.abchina.com (2) 中国银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人： 田国立 联系人： 高越 电话： 010 - 66594973 客户服务电话： 95566 网址： http://www.boc.cn/ (3) 交通银行股份有限公司 注册地址： 上海市银城中路 188 号 办公地址： 上海市银城中路 188 号 法定代表人： 牛锡明 联系人： 张宏革 电话： 021 - 58781234 传真： 021 - 58408483 客户服务电话： 95559 网址： http://www.bankcomm.com/ (4) 招商银行股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人： 李建红 联系人： 邓炯鹏 电话： 0755 － 83198888 传真： 0755 － 83195049 客户服务电话： 95555 网址： http://www.cmbchina.com/ (5) 中信银行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦 法定代表人： 李庆萍 联系人： 廉赵峰 传真： 010 － 89937369 客户服务电话： 95558 网址： http://bank.ecitic.com/ (6) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址： 上海市中山东一路 12 号 办公地址： 上海市北京东路 689 号东银大厦 25 楼 法定代表人： 吉晓辉 联系人： 吴斌 电话： 021 － 61618888 传真： 021 － 63602431 客户服务电话： 95528 网址： http://www.spdb.com.cn (7) 兴业银行股份有限公司 注册地址： 福州市湖东路 154 号 办公地址： 上海市江宁路 168 号 法定代表人： 高建平 联系人： 柳澍、李博 电话： 021 - 52629999 客户服务电话： 95561 网址： www.cib.com.cn (8) 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街 3 号 办公地址： 北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人： 李国华 联系人： 陈春林 传真： 010 － 68858117 客户服务电话： 95580 网址： http://www.psbc.com (9) 广发银行股份有限公司 注册地址： 广州市越秀区农林下路 83 号 办公地址： 广州市越秀区农林下路 83 号 法定代表人： 董建岳 联系人： 李静筠 电话： 020 － 38321739 传真： 020 － 87311780 客户服务电话： 4008308003 网址： http://www.cgbchina.com.cn/ (10) 平安银行股份有限公司 注册地址： 深圳市深南东路 5047 号 办公地址： 深圳市深南东路 5047 号 法定代表人： 孙建一 联系人： 张莉 电话： 021 - 38637673 传真： 021 - 50979507 客户服务电话： 95511 - 3 网址： http://bank.pingan.com (11) 大连银行股份有限公司 注册地址： 大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼 办公地址： 大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 9 楼 法定代表人： 陈占维 联系人： 李格格 电话： 0411 - 82356627 客户服务电话： 4006640099 网址： http://www.bankofdl.com (12) 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址： 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址： 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦 法定代表人： 何沛良 联系人： 杨亢 电话： 0769 - 22866270 传真： 0769 - 22320896 客户服务电话： 961122 网址： http://www.drcbank.com/ (13) 河北银行股份有限公司 注册地址： 河北省石家庄市平安北大街 28 号 办公地址： 河北省石家庄市平安北大街 28 号 法定代表人： 乔志强 联系人： 王娟 电话： 0311 - 88627587 传真： 0311 - 88627027 客户服务电话： 400 - 612 - 9999 网址： http://www.hebbank.com (14) 嘉兴银行股份有限公司 注册地址： 嘉兴市建国南路 409 号 办公地址： 嘉兴市建国南路 409 号 法定代表人： 夏林生 联系人： 顾晓光 电话： 0573 - 82099660 传真： 0573 - 82099660 客户服务电话： 0573 - 96528 网址： http://www.bojx.com (15) 重庆农村商业银行股份有限公司 注册地址： 重庆市江北区洋河东路 10 号 办公地址： 重庆市江北区洋河东路 10 号 法定代表人： 刘建忠 联系人： 范亮 电话： 023 - 67637962 客户服务电话： 966866 网址： www.cqrcb.com (16) 江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址： 常州市延陵中路 668 号 办公地址： 常州市和平中路 413 号 法定代表人： 陆向阳 联系人： 包静 电话： 0519 - 89995066 传真： 0519 - 89995170 客户服务电话： 0519 - 96005 网址： http://www.jnbank.cc (17) 广州农村商业银行股份有限公司 注册地址： 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 办公地址： 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 法定代表人： 王继康 联系人： 王帆 电话： 020 - 28852675 传真： 020 - 28852675 客户服务电话： 95313 网址： www.grcbank.com (18) 苏州银行股份有限公司 注册地址： 江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 办公地址： 江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 法定代表人： 王兰凤 联系人： 熊志强 电话： 0512 - 69868390 传真： 0512 - 69868370 客户服务电话： 96067 网址： www.suzhoubank.com (19) 南充市商业银行股份有限公司 注册地址： 四川省南充市顺庆区涪江路 1 号 办公地址： 四川省南充市滨江中路一段 97 号 26 栋泰和尚渡南充市商业银行 法定代表人： 黄光伟 联系人： 李俊辉 电话： 0817 - 7118079 传真： 0817 - 7118322 客户服务电话： 400 - 16 - 96869 网址： http://www.cgnb.cn (20) 渣打银行（中国）有限公司 注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 201 号渣打银行大厦 办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 201 号渣打银行大厦 法定代表人： 林清德 联系人： 郑毓栋 电话： 021 - 38513988 传真： 021 - 58769989 客户服务电话： 800 - 820 - 8088 网址： https://www.sc.com/cn (21) 天相投资顾问有限公司 注册地址： 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 办公地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表人： 林义相 联系人： 尹伶 电话： 010 - 66045529 传真： 010 － 66045500 客户服务电话： 010 - 66045678 网址： http://www.txsec.com (22) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址： 北京市西城区金融大街 35 号国企大厦 C 座 9 层 法定代表人： 杨懿 联系人： 张燕 电话： 010 - 58325388 传真： 010 - 58325300 客户服务电话： 400 - 166 - 1188 网址： http://8.jrj.com.cn/ (23) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址： 厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场 1501 - 1504 办公地址： 厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场 1501 - 1504 法定代表人： 陈洪生 联系人： 徐明静 电话： 0592 - 3122716 传真： 0592 - 8060771 客户服务电话： 400 - 918 - 0808 网址： www.xds.com.cn (24) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室 办公地址： 上海浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 室 法定代表人： 汪静波 联系人： 方成 电话： 021 - 38602377 传真： 021 - 38509777 客户服务电话： 400 - 821 - 5399 网址： http://www.noah - fund.com (25) 上海天天基金销售有限公司 注册地址： 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址： 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表人： 其实 联系人： 潘世友 电话： 021 - 54509998 传真： 021 - 64385308 客户服务电话： 400 - 181 - 8188 网址： http://www.1234567.com.cn (26) 上海好买基金销售有限公司 注册地址： 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址： 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～ 906 室 法定代表人： 杨文斌 联系人： 张茹 电话： 021 - 20613610 客户服务电话： 400 - 700 - 9665 网址： http://www.ehowbuy.com (27) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址： 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址： 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人： 张跃伟 联系人： 敖玲 电话： 021 - 58788678 - 8201 传真： 021 — 58787698 客户服务电话： 400 - 820 - 2899 网址： http://www.erichfund.com (28) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址： 杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室 办公地址： 浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼 法定代表人： 凌顺平 联系人： 吴杰 电话： 0571 - 88911818 传真： 0571 - 86800423 客户服务电话： 400 - 877 - 3772 网址： www.5ifund.com (29) 上海利得基金销售有限公司 注册地址： 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址： 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人： 沈继伟 联系人： 徐鹏 电话： 021 - 50583533 传真： 021 - 50583633 客户服务电话： 400 - 067 - 6266 网址： http://a.leadfund.com.cn/ (30) 浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址： 拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦） 1 幢 10 楼 1001 室 办公地址： 拱墅区登云路 55 号（锦昌大厦） 1 号楼金观诚营业大厅 法定代表人： 陈峥 联系人： 周立枫 电话： 0571 - 88337598 传真： 0571 - 88337666 客户服务电话： 400 - 068 - 0058 网址： http://www.jincheng - fund.com/ (31) 嘉实财富管理有限公司 注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609 - 10 单元 办公地址： 北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人： 赵学军 联系人： 余永键 电话： 010 - 85097570 传真： 010 - 65215433 客户服务电话： 400 - 021 - 8850 网址： www.harvestwm.cn (32) 乾道金融信息服务（北京）有限公司 注册地址： 北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室 办公地址： 北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 法定代表人： 王兴吉 联系人： 高雪超 电话： 010 - 62062880 传真： 010 - 82057741 客户服务电话： 400 - 088 - 8080 网址： www.qiandaojr.com (33) 深圳腾元基金销售有限公司 注册地址： 深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806 - 1808 办公地址： 深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806 - 1808 法定代表人： 曾革 联系人： 鄢萌莎 电话： 0755 - 33376922 传真： 0755 - 33065516 客户服务电话： 400 - 990 - 8600 网址： www.tenyuanfund.com (34) 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址： 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室 办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人： 周斌 联系人： 马鹏程 电话： 010 - 57756074 传真： 010 - 56810782 客户服务电话： 400 - 786 - 8868 网址： http://www.chtfund.com (35) 深圳宜投基金销售有限公司 注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号深港合作区管理局综合办公 楼 A 栋 201 办公地址： 深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 2405 法定代表人： 华建强 联系人： 马文静 电话： 0755 - 23919681 传真： 0755 - 88603185 客户服务电话： 4008 - 955 - 811 网址： www.yitfund.com (36) 北京汇成基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址： 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人： 王伟刚 联系人： 丁向坤 电话： 010 - 56282140 传真： 010 - 62680827 客户服务电话： 400 - 619 - 9059 网址： www.fundzone.cn (37) 一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址： 北京市西城区车公庄大街 9 号院 5 号楼 702 办公地址： 北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界 A 座 2208 法定代表人： 吴雪秀 联系人： 段京璐 电话： 010 - 88312877 传真： 010 - 88312099 客户服务电话： 400 - 001 - 1566 网址： http://www.yilucaifu.com (38) 北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址： 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 - 1012 办公地址： 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 - 1012 法定代表人： （未完）  |