[发行]月月盈A/C：更新招募说明书摘要（2016年第2号）
浦银安盛基金管理有限公司 浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金 招募说明书 摘要 （更新） 201 6 年 第 2 号 基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司 基金托管人： 上海 银行股份有限公司 内容截止日： 201 6 年 12 月 5 日 重要提示 基金募集申请 注册 文件名称：《关于核准 浦银安盛月月盈安心养老定期支付 债券型证券投资基金 募集的批复》（ 证监 许可 〔 20 14 〕 130 号 ） 注册 日期： 2014 年 1 月 23 日 成立日期： 20 14 年 12 月 5 日 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会 注册 ，但中国证监会对本基金募集的 注册 ，并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价 格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金投资于证券市场，基 金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分 考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等 投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承 担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因 素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风 险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资债券引 发的信用风险，以及本基金投资策略所特有的风险等等。 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期风险与 预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。 本基金为定期开放基金，开放频率为每18个月开放一次。本基金封闭期内 不办理申购赎回业务。本基金的每个自由开放期为5至20个工作日，基金份额 持有人在自由开放期可自由申购、赎回基金份额。但本基金在存续期内，当基金 份额持有人持有的本基金份额少于 1 0 , 00 0 份时，基金管理人不对其进行定期支 付的自动赎回操作。 因而，基金份额持有人可能面临因持有基金份额不足1 0 , 00 0 份时而 不能享有定期支付机制 的 风险。 投资有风险，投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金 合同。基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩 并不构成新基金业绩表现的保证。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得 基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基 金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额 持有人 的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本次更新的招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止 日为2016年12月5日，有关财务数据和净值表现截止日为2016年9月30日（财 务数据未经审计）。 目 录 一、 基金管理人 ................................ ................................ .......................... 4 二、 基金托管人 ................................ ................................ .......................... 9 三、 相关服务机构 ................................ ................................ ..................... 11 四、 基金的名称 ................................ ................................ ........................ 24 五、 基金的类型 ................................ ................................ ........................ 24 六、 投资目标 ................................ ................................ ............................ 24 七、 基金的投资范围 ................................ ................................ ................. 25 八、 基金的投资策略 ................................ ................................ ................. 25 九、 业绩比较基准 ................................ ................................ ..................... 28 十、 风险收益特征 ................................ ................................ ..................... 28 十一、 基金的投资组合报告 ................................ ................................ ....... 29 十二、 基金业绩 ................................ ................................ ......................... 32 十三、 基金费用概览 ................................ ................................ .................. 34 十四、 对招募说明书更新部分的说明 ................................ ........................ 37 一、 基金管理人 （ 一 ） 基金管理人概况 名称：浦银安盛基金管理有限公司 住所： 中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 981 号 3 幢 316 室 办公地址：中国上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼 成立时间： 2007 年 8 月 5 日 法定代表人：姜明生 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字 [2007]207 号 注册资本： 2. 8 亿元人民币 股权结构：上海浦东发展银行 股份有限公司 （以下简称“浦发银行”）持有 51 % 的股权；法国安盛投资管理有限公司（以下简称“安盛投资”）持有 39 % 的股 权； 上海国盛集团资产有限公司 （以下简称“ 国盛资产 ”）持有 10% 的股权。 电话：（ 021 ） 23212888 传真：（ 021 ） 23212800 客服电话： 400 - 8828 - 999 ；（ 021 ） 33079999 网址： www.py - axa.com 联系人： 徐 薇 （二） 主要人员情况 1 、 董事会成员 姜明生 先生，董事长，本科学历。历任中国工商银行总行信托投资公司业务 一部副总经理；招商银行总行信托投资部副总经理；招商银行北京分行行长助理； 招商银行广州分行副行长（主持工作）；招商银行总行公司银行部总经理；招商 银行上海分行党委书记、副行长（主持工作）；招商银行上海分行党委书记、行 长。 2007 年 4 月加入上海浦东发展银行，任总行党委委员。 2007 年 9 月起任上 海浦东发展银行总行副行长， 2007 年 10 月至 2013 年 3 月兼 任 上海浦东发展银 行上海分行党委书记、行长，现兼任中国银联董事。 2016 年 6 月起兼任上海浦 东发展银行董事。 自 2009 年 11 月起兼任本公司董事长。 2013 年 12 月起兼任本 公司旗下子公司 —— 上海浦银安盛资产管理有限公司执行董事。 B runo Guilloton 先生，副董事长，法国国籍 , 毕业于国立巴黎工艺技术学 院。于 1999 年加盟安盛投资管理（巴黎）公司，担任股票部门主管。 2000 年至 2002 年，担任安盛投资管理（东京）公司首席执行官。 2002 年，任职安盛罗森 堡公司和安盛投资管理公司的亚洲区域董事。 2005 年起，担任安盛投资管理公 司内部审计全球主管。 2009 年起任安盛投资管理公司亚洲股东代表。现任安盛 投资管理公司亚太区 CEO 。自 2015 年 2 月起兼任安盛罗森堡投资管理公司亚太 区董事。 现另兼任 Foch Saint Cloud Versailles Sci 及 Fuji Oak Hills 公司 董事。 自 2009 年 3 月起兼任本公司副董事长。 刘长江先生，董事。 1998 年至 2003 年担任中国工商银行总行基金托管部副 处长、处长， 2003 年至 2005 年担任上海浦东发展银行总行基金托管部总经理， 2005 年至 2008 年担任上海浦东发展银行总行公司及投资银行总部资产托管部总 经理 、期货结算部总经理， 2008 年起担任上海浦东发展银行总行公司及投资银 行总部副总经理， 2008 年至 2012 年 11 月兼任上海浦东发展银行总行公司及投 资银行总部资产托管部总经理，现任上海浦东发展银行总行金融机构部总经理。 自 2011 年 3 月起兼任本公司董事。 廖正旭先生，董事，斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士。 1999 年加盟安盛罗森堡投资管理公司，先后担任亚太区 CIO 和 CEO, 安盛罗森堡日本 公司 CIO 。 2010 年任命为安盛 - Kyobo 投资管理公司 CEO 。 2012 年起担任安盛投 资管理公司亚洲业务发展主管。自 2012 年 3 月起兼任本公司董事。 。 2013 年 12 月起兼任本公司旗下子公司 —— 上海浦银安盛资产管理有限公司监事。 郁蓓华女士，复旦大学工商管理硕士。自 1994 年 7 月起，在招商银行上海 分行工作，历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行上海分行会计部 总经理、计财部总经理，招商银行上海分行行长助理、副行长，招商银行信用卡 中心副总经理。自 2012 年 7 月起担任本公司总经理。自 2013 年 3 月起兼任本公 司董事。 2013 年 12 月起兼任本公司旗下子公司 —— 上海浦银安盛资产管理有限 公司总经理。 汪素南先生，董事。浙江大学计算机专业博士，高级工程师、国际注册内审 师。 1996 年 10 月加盟浦发银行宁波分行，历任发展研究部、电脑部、分行营业 部总经理。 2003 年 10 月调任至浦发银行总行，历任审计部执行审计官、首席审 计官助理、中小企业业务经营中心总经理。 2014 年 1 月至今担任浦发银行总行 零售业务总监。 2014 年 3 月起兼任浦发银行总行小企业金融服务中心总经理。 自 2014 年 4 月起兼任本公司董事。 金杰先生，董事。上海财经大学工商管理硕士。曾先后就职于上海上菱电气 股份有限公司、上海神光科技有限公司、上海（医药）集团有限公司等公司。 2011 年 5 月进入上海国盛集团资产有限公司，现任上海国盛集团资产有限公司资产管 理部总经理。自 2014 年 9 月起兼任本公司董事。 王家祥女士，独立董事。 1980 年至 1985 年担任上海侨办华建公司投资项目 部项目经理， 1985 年至 1989 年担任上海外办国际交流服务有限公司综合部副经 理， 1989 年至 1991 年担任上海国际信托投资有限公司建设部副经理， 1991 年至 2000 年担任正信银行有限公司（原正大财务有限公司）总裁助理， 2000 年至 2002 年担任上海实业药业有限公司总经理助理， 2002 年至 2006 年担任上海实业集团 有限公司顾问。自 2011 年 3 月起担任本公司独立董事。 韩启蒙先生，独立董事。法国岗城大学法学博士。 1995 年 4 月加盟基德律 师 事务所担任律师。 2001 年起在基德律师事务所担任本地合伙人。 2004 年起担 任基德律师事务所上海首席代表。 2006 年 1 月至 2011 年 9 月，担任基德律师事 务所全球合伙人。 2011 年 11 月起至今，任上海启恒律师事务所合伙人。自 2013 年 2 月起兼任本公司独立董事。 董叶顺先生，独立董事。中欧国际工商学院 EMBA ，上海机械学院机械工程 学士。现任火山石投资管理有限公司创始合伙人。董叶顺先生拥有 7 年投资行业 经历，曾任 IDG 资本投资顾问（北京）有限公司合伙人及和谐成长基金投委会成 员，上海联和投资有限公司副总经理，上海联创创 业投资有限公司、宏力半导体 制造有限公司、 MSN （中国）有限公司、南通联亚药业有限公司等公司董事长。 董叶顺先生有着汽车、电子产业近 20 多年的管理经验，曾任上海申雅密封件系 统、中联汽车电子、联合汽车电子系统、延峰伟世通汽车内饰系统等有限公司总 经理、党委书记职务。自 2014 年 4 月起兼任本公司独立董事。 霍佳震先生 , 独立董事。同济大学管理学博士。 1987 年进入同济大学工作， 历任同济大学经济与管理学院讲师、副教授、教授，同济大学研究生院培养处处 长、副院长。现任同济大学经济与管理学院教授、院长，同济大学中德学院教席 教授 。自 2014 年 4 月起兼任本公司独立董事。 2 、 监事会成员 檀静女士，监事长，澳大利亚悉尼大学人力资源管理和劳资关系硕士研究生， 加拿大不列颠哥伦比亚大学国际工商管理硕士。 2010 年 4 月至 2014 年 6 月就职 于上海盛融投资有限公司，曾先后担任人力资源部副总经理，监事。 2011 年 1 月起至今就职于上海国盛集团资产有限公司任行政人事部总经理、本部党支部书 记。自 2015 年 3 月起兼任本公司监事长。 Simon Lopez 先生，澳大利亚 / 英国国籍。澳大利亚莫纳什大学法学学士、 文学学士。 2003 年 8 月加盟安盛投资管理公司（英国 伦敦），历任固定收益产品 专家、固定收益产品经理、基金会计师和组合控制 、 首席运营官。 现任安盛投资 管理有限公司亚太区首席运营官。自 2013 年 2 月起兼任本公司监事。 陈士俊先生，清华大学管理学博士。 2001 年 7 月至 2003 年 6 月，任国泰君 安证券有限公司研究所金融工程研究员。 2003 年 7 月至 2007 年 9 月，任银河基 金管理有限公司金融工程部研究员、研究部主管。 2007 年 10 月至今，任浦银安 盛基金管理有限公司金融工程部总监， 2010 年 12 月 10 日起兼任浦银安盛沪深 300 增强型指数 证券投资 基金基金经理， 2012 年 5 月 14 日起兼任浦银安盛中证 锐联基本面 400 指数 证券投资 基金基金经理。自 2012 年 3 月起兼任本公司职工 监事。 朱敏奕女士，本科学历。 2000 年至 2007 年就职于上海东新投资管理有限公 司资产管理部任客户主管。 2007 年 4 月加盟浦银安盛基金管理有限公司担任市 场策划经理，现任本公司市场策划部经理。自 2013 年 3 月起，兼任本公司职工 监事。 3 、 公司总经理及其他高级管理人员 郁蓓华女士，复旦大学工商管理硕士。自 1994 年 7 月起，在招商银行上海 分行工作，历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商 银行上海分行会计部 总经理、计财部总经理，招商银行上海分行行长助理、副行长，招商银行信用卡 中心副总经理。自 2012 年 7 月 23 日起担任本公司总经理。自 2013 年 3 月起， 兼任本公司董事。 2013 年 12 月起兼任本公司旗下子公司 —— 上海浦银安盛资产 管理有限公司总经理。 喻庆先生，中国政法大学经济法专业硕士和法务会计专业研究生学历，中国 人民大学应用金融学硕士研究生学历。历任申银万国证券有限公司国际业务总部 高级经理；光大证券有限公司（上海）投资银行部副总经理；光大保德信基金管 理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监。 2007 年 8 月起，担任本公 司督察长。 李宏宇先生，西南财经大学经济学博士。 1997 年起曾先后就职于中国银行、 道勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从事联行结算、产品开发以及基 金研究和投资工作。 2007 年 3 月起加盟本公司，历任公司产品开发部总监、市 场营销部总监、首席市场营销官。自 2012 年 5 月 2 日起，担任本公司副总经理 兼首席市场营销官。 4 、 本基金基金经理 薛铮先生，上海财经大学数量经济学硕士。 2006 年 3 月至 2009 年 6 月，先 后就职于红顶金融研究中心，上海证券有限公司从事固定收益研究工作。 2009 年 7 月 进入浦银安盛基金管理公司，历任固定收益研究员、固定收益基金经理助 理、货币基金基金经理等职务。 2011 年 12 月起担任浦银安盛稳健增利债券基金 （原增利分级债券基金 ) 基金经理。 2012 年 9 月起兼任浦银安盛幸福回报债券基 金基金经理。 2012 年 11 月起，担任本公司固定收益投资部总监。 2013 年 5 月 至 2016 年 8 月 ，兼任 浦银安盛 6 个月定期开放债券型证券投资基金 基金经理。 2013 年 6 月 至 2016 年 8 月 ，兼任浦银安盛季季添利债券基金基金经理。 2014 年 7 月 起，兼任浦银安盛优化收益债券基金基金经理。 2014 年 12 月起，兼任 本 基金基 金经理。 2016 年 5 月起，兼任浦银安盛 幸福 聚利 债券基金基金经理。 2016 年 7 月起，兼任浦银安盛盛鑫定期开放债券基金及浦银安盛盛元纯债债券基金基金经 理。 2016 年 11 月起，兼任浦银安盛盛泰纯债债券型证券投资基金及浦银安盛幸 福聚益 18 个月定期开放债券型证券投资基金基金经理。 薛铮先生拥有 10 年证券 从业经验。薛铮先生从未被监管机构予以行政处罚或采取行政监管措施。 5 、 投资决策委员会成员 郁蓓华女士， 本公司总经理，董事，并任投资决策委员会主席。 李宏宇先生，本公司副总经理兼首席市场营销官。 陈士俊先生，本公司金融工程部总监，公司旗下浦银安盛沪深 300 指数增强 型证券投资基金及浦银安盛中证锐联基本面 400 指数证券投资基金基金经理并 兼任本公司职工监事。 吴勇先生，本公司投资总监兼权益投资部总监，公司旗下浦银安盛精致生活 灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金、浦 银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金以及浦银安盛睿智精选灵活配置 混合型证券投资基金基金经理。 薛铮先生，本公司固定收益投资部总监，公司旗下浦银安盛稳健增利债券型 证券投资基金（ LOF ）、浦银安盛幸福回报定期开放债券 型证券投资基金、浦银安 盛优化收益债券型证券投资基金、浦银安盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基 金、浦银安盛盛鑫定期开放债券型证券投资基金 、 浦银安盛盛元纯债债券型证券 投资基金 、 浦银安盛盛 泰 纯债债券型证券投资基金 及浦银安盛幸福聚益 18 个月 定期开放债券型证券投资基金 及本基金 基金经理。 黄列先生，本公司研究部总监。 蒋建伟先生，本公司权益投资部副总监兼旗下浦银安盛价值成长混合型证券 投资基金及浦银安盛增长动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理 。 顾佳女士，本公司合规风控部总经理。 督察长、其他基金经理及基金经理助理列席 投资决策委员会会议。 6 、 上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、 基金托管人 （ 一 ） 基金托管人 的基本 情况 名称：上海银行股份有限公司（以下简称“上海银行”） 住所：上海市浦东新区银城中路168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人：金煜 成立时间：1995年12月29日 组织形式：股份有限公司 注册资本：人民币54.04亿元 存续期间：持续经营 基金托管业务批准文号：中国证监会 证监许可[2009]814号 托管部门联系人：叶忆红 电话：021－68475888 传真：021－68476936 上海银行成立于1995年12月29日，是一家由国有股份、中资法人股份、 外资股份及个人股份共同组成的股份制商业银行，总行位于上海。 近年来，上海银行以“精品银行”为战略愿景，以“精诚至上，信义立行” 为企业核心价值观，以“总体形成特色、区域兼顾差异、局部凸显亮点”为指导 思想，持续推进专业化经营和精细化管理，经营实力和发展能力明显提升。根据 市场和自身优势，上海银行形成了“中小企业综合金融服务”、“城市居民财富 管理和养老金融服务”、“金融市场领先交易服务”、“两岸三地跨境金融服务” 以及“最佳在线金融服务”等特色定位，通过培育和塑造经营特色，推动结构调 整和转型发展，增强可持续发展能力。 目前，上海银行在上海、宁波、南京、杭州、天津、成都、深圳、北京、苏 州、无锡、绍兴、南通等地拥有分支机构和营业网点311个，设有自助银行211 个，布放自助服务类终端设备2167台，初步形成了覆盖长三角、环渤海、珠三 角、中西部重点城市的网络布局框架。上海银行还发起设立闵行上银、衢江上银、 江苏江宁上银和崇州上银村镇银行，发起成立上银基金管理有限公司，在香港地 区设立上海银行（香港）有限公司，并与全球130多个国家和地区近1600多家 境内外银行及其分支机构建立了代理行关系。 成立20年来，上海银行市场竞争力和影响力不断提高，在英国《银行家》 全球前1000家银行中排名持续提升，2015年位列全球银行业第108位，较上年 排名上升22位。多次被《亚洲银行家》杂志评为“中国最佳城市零售银行”， 先后荣获“上海市著名商标”、“小企业优秀客户服务银行”、“全国再就业先 进单位”、“全国银行间市场优秀交易成员”、“全国敬老模范单位”、“最佳 企业形象奖”、“中国银行业发展论坛-最佳城市商业银行”等荣誉称号。 截至2015年底，上海银行资产总额14491.40亿元；存款总额7926.80亿元， 贷款和垫款总额5365.08亿元；资本充足率为12.65%；拨备覆盖率237.70%。 （二） 主要人员情况 上海银行总行下设资产托管部，是从事资产托管业务的职能部门，内设产品 管理部、托管运作部（下设托管运作团队和运行保障团队）、稽核监督部，平均 年龄30岁左右，100%员工拥有大学本科以上学历，业务岗位人员均具有基金从业 资格。 （三） 基金托管业务经营情况 上海银行于 2009 年 8 月 18 日获得中国证监会、中国银监会核准开办证券投 资基金托管业务，批准文号：中国证监会证监许可 [2009]814 号。 截至 2016 年 9 月 30 日，上海银行已托管 25 只证券投资基金，分别为天治 成长精选混合型证券投资基金、浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金（ LOF ）、 中证财通中国可持续发展 100 （ ECPI ESG ）指数增强型证券投资基金、鹏华双债 增利债券型证券投资基金、浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金、鹏 华双债保利债券型证券投资基金、鹏华丰信分级债券型证券投资基金、前海开源 事件驱动灵 活配置混合型发起式证券投资基金、万家现金宝货币市场证券投资基 金、中银安心回报半年定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛月月盈安心养老 定期支付债券型证券投资基金、申万菱信中证申万传媒行业投资指数分级证券投 资基金、华安添颐养老混合型发起式证券投资基金、万家瑞丰灵活配置混合型证 券投资基金、万家瑞兴灵活配置混合型证券投资基金基金、博时裕荣纯债债券型 证券投资基金、浙商惠盈纯债债券型证券投资基金、兴业福益债券型证券投资基 金、大成慧成货币市场证券投资基金、嘉实稳瑞纯债债券型证券投资基金、嘉实 稳祥纯债债券型证券投资基金、博时 裕弘纯债债券型证券投资基金、鹏华兴益定 期开放灵活配置混合型基金、博时悦楚纯债债券型证券投资基金和华泰柏瑞爱利 灵活配置混合型证券投资基金，托管基金的资产净值合计 311.24 亿元。 三、 相关服务机构 （ 一 ） 基金份额发售机构 1 、 直销机构 （ 1 ） 浦银安盛基金管理有限公司上海直销中心 住所： 中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 981 号 3 幢 316 室 办公地址：中国上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼 电话：（ 0 21 ） 23212899 传真：（ 0 21 ） 23212890 客服电话： 400 - 8828 - 999 ；（ 021 ） 33079999 联系人：徐 薇 网址： www.py - axa.com （ 2 ） 电子直销 浦银安盛基金管理有限公司电子直销（目前支持上海浦东发展银行借记卡、 中国建设银行借记卡、中国农业银行借记卡、兴业银行借记卡、中信银行借记卡、 广发银行借记卡、上海农商银行借记卡、中国工商银行借记卡、交通银行借记卡、 中国银行借记卡、光大银行借记卡、民生银行借记卡、平安银行借记卡、邮政储 蓄银行借记卡 、上海银行借记卡、华夏银行借记卡 、 招商银行借记卡 ） 交易网站： www.py - axa.com 微信服务号：浦银安盛微理财（ AXASPDB - E ） 客服电话 ： 400 - 8828 - 999 ；（ 021 ） 33079999 2 、场外代销机构 （ 1 ）上海银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人：金煜 客户服务热线： 95594 网址： www.bankofshanghai.com （ 2 ）上海浦东发展 银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：吉晓辉 联系人：唐苑 客户服务热线： 95528 公司网址： www. spdb .com.cn （ 3 ） 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市长乐路 989 号 40 层 法定代表人： 李梅 客服电话： 95523 网址： www.swhysc.com （ 4 ）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥 48 号中信证券大厦 法定代表人：王东明 客户服务热线： 95548 网址： www.cs.ecitic.com （ 5 ）中信证券（山东）有限责任公司 办公地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号天泰金融广场 A 座 20 层 法定代表人：杨宝林 客服电话： 95548 公司网址： www.citicssd.com (6) 中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、 8 层 法定代表人：黄扬录 客服电话： 4001022011 公司网站： www.zszq.com.cn （ 7 ）信达证券股份有限公司 地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 客户服务热线： 95321 网址： www.cindasc.com （ 8 ）海通证券股份有限公司 地址：上海市广东路 689 号 1001A 1001B 室 法定代表人：王开国 客服电话： 95553 公司网址： www.htsec.com.cn （ 9 ）中泰证券股份有限公司 办公地址： 山东济南市经七路 86 号证券大厦 2001 法定代表人：李玮 客户服务热线： 95538 网址： www.zts.com.cn （ 10 ）中信建投证券股份有限公司 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 客服电话： 95587 公司网站： www.csc108.com （ 11 ） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人：陈柏青 客户服务电话： 4000 - 766 - 123 网址： www.fund123.cn （ 12 ）浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址：杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人：凌顺平 服务热线： 4008 - 773 - 772 网址： www.5ifund.com （ 13 ） 众升财富 （北京）基金销售有限公司 办公地址： 北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 04 - 08 法定代表人：李招弟 服务热线： 400 - 059 - 8888 网址： www. zscf fund.com （ 14 ）北京钱景财富投资管理有限公司 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 - 1012 法定代表人：赵荣春 客服电话： 400 - 893 - 6885 网址： www.qianjing.com （ 15 ）上海天天基金销售有限公司 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表人：其实 服务热线： 400 - 1818 - 188 网址： www.1234567.com.cn （ 16 ）和讯信息科技有限公司 办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦 18 楼 法定代表人：王莉 服务热线： 400 - 920 - 0022 网址： licai ke.hexun.com （ 17 ） 招商银行股份有限公司 地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人：李建红 客户服务热线： 95555 网址： www.cmbchina.com （ 18 ） 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人： 杨德红 客户服务热线： 4008888666 公司网址： www.gtja.com （ 19 ） 上海证券有限责任公司 办公 地址： 上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表人：龚德雄 客户服务热线： 021 - 962518 网址： www.962518.com （ 20 ）光大证券股份有限公司 地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 客服电话： 95525 网址： www.ebscn.com （ 21 ） 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 法定代表人：林义相 客户服务热线： 010 - 66045678 网址： www.txsec.com （ 22 ） 中航证券有限公司 地址：南昌市红谷滩新区红谷中大搞 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法定代表人：王宜四 客户服务热线： 400 - 8866 - 587 网址： www.avicsec.com （ 23 ） 东北证券股份有限公司 地址：长春市自由大路 1138 号 法定代表人：杨树财 服务热线： 400 - 600 - 0686 网址： www.nesc.cn （ 24 ） 广州证券 股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 法定代表人：邱三发 服务热线： 020 - 961303 网址： www.gzs.com.cn （ 25 ） 广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼 法定代表人：孙树明 客服电话： 95575 公司网站： www.gf.com.cn （ 26 ）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址 : 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室（邮编 :830002 ） 法定代表人： 韩志谦 客户服务电话： 400 - 800 - 0562 网址： www.hysec.com （ 27 ） 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 - 906 室 法定代表人：杨文斌 客户服务电话： 400 - 700 - 9665 网址： www.ehowbuy.com （ 28 ） 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 客户服务电话： 400 - 820 - 2899 网址： www.erichfund.com （ 29 ） 一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层 法定代表人：吴雪秀 客服电话： 400 - 001 - 1566 公司网站： www.yilucaifu.com （ 30 ）中国国际金融有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：丁学东 客服电话： 410 - 910 - 1166 公司网站： www.cicc.com.cn （ 31 ）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人：沈继伟 客服电话： 400 - 067 - 6266 公司网站： www.leadbank.com.cn （ 32 ）大泰金石 基金销售 有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室 办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼 法定代表人：袁顾明 客服电话： 021 - 22267995 公司网站： www.dtfunds.com （ 33 ）珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201 - 1203 法定代表人：肖雯 客服电话： 020 - 89629066 公司网站： www.yingmi.cn （ 34 ）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602 - 115 室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人：陈继武 客服电话： 4006433389 公司网站： www.lingxianfund.com （ 35 ）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼 法定代表人：汪静波 客服电话： 400 - 821 - 5399 公司网站： www.noah - fund.com （ 36 ） 宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人：陆华裕 客服电话： 95574 公司网址： www.nbcb.com.cn （ 37 ）爱建证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 层 法定代表人：钱华 客服电话： 4001962502 公司网站： www.ajzq.com （ 38 ）上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：郭坚 客服电话： 4008219031 公司网站： www.lufunds.com （ 39 ）北京乐融多源投资咨询有限公司 注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603 办公地址： 北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层 法定代表人：董浩 客服电话： 400 - 068 - 1176 公司网站： www.jimufund.com （ 40 ）深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人：薛峰 客服电话： 4006 - 788 - 887 公司网站： www.z lfund.cn www.jjmmw.com （ 41 ）深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室 法定代表人：齐小贺 客服电话： 0755 - 83999907 公司网站： www.jinqianwo.cn （ 42 ）奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市 前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室， 1116 室及 1307 室 法定代表人： TAN YIK KUAN 客服电话： 400 - 684 - 0500 公司网站： www.ifastps.com.cn （ 43 ）上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人：燕斌 客服电话： 4000 - 466 - 788 公司网站： www.66zichan.com （ 44 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层 法定代表人：杨懿 客服电话： 400 - 166 - 1188 公司网站： 8.jrj.com.cn （ 45 ）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号民生银行大厦 法定代表人：洪崎 客服电话： 95568 公司网站： www.cmbc.com.cn （ 46 ）平安证券股份有限责任公司 注册地址：广东省深圳市福田区金田路 4036 号荣超 大厦 16 - 20 层 办公地址：广东省深圳市福田区金田路 4306 号荣超大厦 18 楼 法定代表人：谢永林 客服电话： 95511 - 8 公司网站： www.stock.pingan.com （ 47 ）交通银行股份有限公司 地址：上海市银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 客服电话： 95559 公司网站： www.bankcomm.com （ 48 ）兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦 法定代表人：高建平 客服电话： 95561 公司网站： www.cib.com.cn （ 49 ）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2 - 45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人：钱昊旻 客服电话： 4008909998 公司网站： www.jnlc.com （ 50 ）北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 综合楼 712 室 法定代表人：梁蓉 客服电话： 400 - 6262 - 818 公司网站： www.5irich. com （ 51 ）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址：北京市朝阳区万通中心 D 座 21 层 法定代表人：蒋煜 客服电话： 400 - 818 - 8866 公司网站： https://fund.shengshiview.com/ （ 52 ）乾道金融信息服务（北京）有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 法定代表人：王兴吉 客服电话： 400 - 0888 - 080 公司网站： www.qiandaojr.com （ 53 ）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号 26 楼 法定代表人：姚文平 客户服务电话： 4008888128 网址： www.tebon.com.cn 3 、场内代销机构 投资者可通过“上证基金通”办理本基金 A 类份额（基金代码： 51912 8 ）和 C 类份额（基金代码： 51912 9 ）的上海证券交易所场内申购与赎回，可办理“上 证基金通”业务的证券公司的具体名单可在上海证券交易所网站查询。如果上海 证券交易所增加或减少 具有“上证基金通”业务资格的证券公司，请以上海证券 交易所的具体规定为准。 （ 二 ） 注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所 ： 北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人： 周明 联系人： 赵亦清 电话：（ 010 ） 50938782 传真：（ 010 ） 50938991 （ 三 ） 出具法律意见书的 律师事务所和经办律师 名称： 国浩律师（上海）事务所 办公地址： 上海市静安区北京西路 968 号嘉地中心 23 - 25 层 负责人： 黄宁宁 电话： 021 - 52341668 传真： 021 - 62676960 联系人： 孙芳尘 经办律师：宣伟华、 孙芳尘 （ 四 ） 审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师 名称： 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址： 上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人 ： 李丹 电话：（ 021 ） 23238888 联系人： 张振波 经办注册会计师： 薛竞 、 张振波 （ 五 ） 其他服务机构及委托办理业务的有关情况 公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构 成。信息技术系统基础设施系统包括机房工程系统、网络集成系统，这些系统在 公司筹建之初由专业的系统集成公司负责建成，之后日常的维护管理由公司负 责，但与第三方服务公司签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及特殊情况 下的技术支持。公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户子系统、直销系 统、资金清算系统、投资交易系统、估值核算系统、网上交易系统、呼叫中心系 统、外服系统、营销数据中心系统等。这些系统也主要是在公司筹建之初采购专 业系统提供商的产品建设而成，建 成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要 进行了相关的系统功能升级，升级由系统提供商负责完成，升级后的系统也均是 系统提供商对外提供的通用系统。业务应用系统日常的维护管理由公司负责，但 与系统提供商签订有技术服务 合同，由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支 持。除上述情况外， 公司未委托服务机构代为办理重要的、特定的信息技术系统 开发、维护事项。 另外，本 公司可以根据自身发展战略的需要，委托资质良好的基金服务机构 代为办理基金份额登记、估值核算等业务。 四、 基金的名称 浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金 五、 基金的类型 债券 型证券投资基金 六、 投资目标 在严格控制投资风险的前提下，追求超过业绩比较基准的 收益水平 。 七、 基金的投资范围 本 基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 国家债券、金融债券、次级债券、中央银行票据、企业债券、中小企业私募债券、 公司债券、中期票据、短期融资券、可转换债券（含分离交易可转债）、质押及 买断式回购、协议存款、通知存款、定期存款 、 资产支持证券等金融工具以及法 律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益证券品种（但须符合中国证监 会的相关规定）。 本基金不从二级市场买入股票或权证，也不参与一级市场新股申购或股票增 发。 基金的投资组合比例为：投资于 债券 资产的比例不低于基金资产的 80% ，在 每个开放期的前 3 个月和后 3 个月以及开放期期间不受前述投资组合比例的限 制。本基金在封闭期内持有现金或者到期日在一年以内的政府债券占基金资产净 值的比例不受限制，但在开放期本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债 券不低于基金资产净值的 5% 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关 规 定。 八、 基金的投资策略 本基金一方面按照自上而下的方法对基金的资产配置、久期管理、类属配置 进行动态管理，寻找各类资产的潜在良好投资机会，一方面在个券选择上采用自 下而上的方法，通过流动性考察和信用分析策略进行筛选。整体投资通过对风险 的严格控制，运用多种积极的资产管理增值策略，实现投资目标。 （一）资产配置 本基金将自上而下地实施整体资产配置策略，通过对宏观经济运行状况、货 币政策变化、市场利率走势、市场资金供求情况、经济周期等要素的定性与定量 的考察，预测各大类资产未来收益率变化情况，在不同的大类资产之间进行动态 调整和优化，以规避市场风险，提高基金收益率。 （二）固定收益类证券投资策略 1 、久期与期限结构管理策略 利率风险是债券投资最主要的风险来源和收益来源之一，衡量债券利率风险 的核心指标是久期。本基金通过对宏观经济状况和货币政策的分析，对债券市场 走势作出判断，并形成对未来市场利率变动方向的预期，动态调整债券组合 的久 期。在久期确定的基础上，根据对收益率曲线形状变化情景的分析，分别采用子 弹型策略、哑铃型策略或梯形策略，在长期、中期和短期债券间进行合理配置， 以从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。 2 、类属配置策略 在保证流动性的基础上，本基金将通过国债、央行票据、金融债、企业债、 公司债、可转换债券、短期融资券、可分离债券、资产支持证券、回购和银行存 款等资产的合理组合实现稳定的投资收益。 类属配置主要策略包括研究国债与金融债之间的利差、交易所与银行间的市 场利差、企业债与国债的信用利差等，寻找价值相对低估的投资品种。 3 、个券选择策略 （ 1 ）流动性策略 流动性管理策略，主要是基于各类债券品种的行情指标跟踪，如价格、交易 量、买卖价差、市场情绪、历史交易情况等因素综合分析考虑，并根据基金过往 头寸追溯，对未来头寸进行精细化的管理和预测。 在受限开放日、自由开放期， 结合市场情况，提前作好现金、流动性较高的券品储备，应对流动性需求。 （ 2 ）信用分析策略 为了确保本金安全的基础上获得稳定的收益，本基金对企业债、公司债、金 融债、短期融资券等信用债券进行信用分析。此分析主要通过三个角度完成：① 独立第三方的外部评级结果；②第三方担保情况； ③基于基金管理人自有的数量 化公司财务研究模型的内部评价。该模型在信用评价方面的主要作用在于通过对 部分关键的财务指标分析判断债 个券发行企业未来出现偿债风险的可能性，从而确定该企业发行债券的信用 等级与利率水平。主要关键的指标包括： NET DEBT/EBITDA 、 EBIT/I 、资产负 债率、流动资产 / 流动负债、经营活动现金流 / 总负债。其中资产负债率、流动资 产 / 流动负债主要分析企业债务水平与结构，其他的指标主要分析企业经营效益 对未来偿债能力的支持能力。 4 、回购策略 该策略在本基金封闭期内是风险较低的投资策略。即在 基础组合的基础上， 使用基础组合持有的债券进行回购融入短期资金滚动操作，同时选择适宜期限的 交易所和银行间品种进行投资以获取骑乘及短期债券与货币市场利率的利差。 5 、可转债投资策略 可转换公司债券是一种介于股票和债券之间的固定收益类投资品种，其理论 价值等于作为普通债券的纯债券价值加上可转债内含选择权的价值。 ①积极管理策略 可转债内含选择权定价是决定可转债投资价值的关键因素。本基金在对可转 换公司债券条款和发行公司基本面进行深入分析研究的基础上，利用可转债的纯 债券价值和到期收益率来判断可转债的债性，以增强本金投资的安全性；利用可 转债转换价值相对于纯债价值的溢价率来判断可转债的股性，在市场出现投资机 会时，优先选择股性强的品种，获取超额收益。 ②一级市场申购策略 目前，可转债均采取定价发行，对于那些发行条款优惠、期权价值较高、公 司基本面优良的可转债，因供求不平衡，会产生较大的一、二级市场价差。因此， 为增加组合收益，本基金将在充分研究 的基础上，参与可转换债券的一级市场申 购，在严格控制风险的前提下获得稳定收益。 6 、资产支持证券投资策略 本基金通过分析资产支持证券对应资产池的资产特征，来估计资产违约风险 和提前偿付风险，根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支持证券的本金偿 还和利息收益的现金流支付，并利用合理的收益率曲线对资产支持证券进行估 值。同时还将充分考虑该投资品种的风险补偿收益和市场流动性，控制资产支持 证券投资的风险，以获取较高的投资收益。 7 、自由开放期投资策略 基金投资兼顾流动性，结合市场情况，提前应对自由开放期的流动性需求。 8 、中小企业私募债投资策略 中小企业私募债票面利率较高、信用风险较大、二级市场流动性较差。中小 企业私募债不强制第三方评级。基金管理人通过内部信用分析系统，分析发债主 体的信用水平及个债增信措施，量化比较判断估值，精选个债，谋求避险增收。 信用分析系统分为行业、企业盈利水平、负债水平、担保增信四大子模块，对中 小企业私募债的发行人所处行业，所在行业地位，持续盈利能力，未来负债偿债 能力，债券增信措施进行量化评价，同时结合企业实地调研，上下游尽职调查等 基本面考察，对债券风险收益进行综合评定。 本基金可能投资的中小企业私募 债，其信用风险一般情况下高于其他公募债 券，其流动性一般情况下弱于其他公募债券。 9 、 中期票据投资策略 投资策略通过浦银安盛信用分析系统，遴选收益风险平衡或被市场错误定价 的中期票据，兼顾流动性，以持有到期为主，波段操作结合的方式进行中期票居 的投资。 九、 业绩比较基准 本基金业绩比较基准为： 中债综合全价指数 中债综合 全价 指数由中央国债登记结算有限责任公司编制并发布，其指数样 本涵盖国债、政策性银行债、商业银行债、地方企业债、中期票据以及证券公司 短期融资券等 14 类券种，综合反映了债券市场整体价格和回报情况，是目前市 场上较为权威的反映债券市场整体走势的基准指数之一。该指数合理、透明、公 开，具有较好的市场接受度，作为衡量本基金债券投资部分业绩的比较基准，较 为合适。 如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化， 又或者市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数，则本基金 管理人可与本基金托管人协商一致后，调整或变更本基金的业绩比较基准并及时 公告，而无需召开基金份额持有人大会。 十、 风险收益特征 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品 种，其预期风险与 预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。 十一、 基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人 —— 上海 银行股份有限公司根据本基金合同规定，复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2 016 年 09 月 30 日 （财务数据未经审计） 。 （一） 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 175,100,973.90 93.66 其中：债券 175,100,973.90 93.66 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 7,572,341.52 4.05 8 其他资产 4,289,972.36 2.29 9 合计 186,963,287.78 100.00 （二） 报告期末按行业分类的股票投资组合 （未完）  |