[上市]康泰生物:首次公开发行股票并在创业板上市发行公告
深圳康泰生物制品股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市发行公告 保荐机构（主承销商） :中信建投证券股份有限公司 特别提示 深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“康泰生物”、“发行人”或“公 司”）根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第 121号]）、《首次公开发行 股票并在创业板上市管理办法》（证监会令[第 123号]）、《首次公开发行股票时公 司股东公开发售股份暂行规定》（证监会公告[2014]11号）、《首次公开发行股票承 销业务规范》（中证协发 [2016]7号）、《首次公开发行股票配售细则》（中证协发 [2016]7号）和《首次公开发行股票网下投资者管理细则》（中证协发[2016]7号） 等相关规定组织实施首次公开发行并在创业板上市。 本次网下发行通过深圳证券交易所（以下简称 “深交所”）网下发行电子平台 及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司 ”） 登记结算平台进行，请网下投资者认真阅读本公告及深交所公布的《深圳市场首 次公开发行股票网下发行实施细则（ 2016年 1月修订）》（深证上[2016]3号）（以 下简称“《网下发行实施细则》”）。 本次网上发行通过深交所交易系统进行，请网上投资者认真阅读本公告及深 交所公布的《深圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则（ 2016年 1月修订）》 （深证上[2016]3号）（以下简称 “《网上发行实施细则》”）。 本次发行在发行流程、网上网下申购、缴款及中止发行等环节发生重大变 化，敬请投资者重点关注，主要变化如下： 1、发行人和保荐机构（主承销商）中信建投证券股份有限公司（以下简称 “中信建投证券”、“保荐机构（主承销商）”）根据初步询价情况，综合考 虑发行人所处行业、市场情况、同行业上市公司估值水平、募集资金需求及承 销风险等因素，协商确定本次发行价格为 3.29元/股，网下发行不再进行累计投 标询价。 投资者请按 3.29元/股在 2017年 1月 20日（ T日）进行网上和网下申购， 1 申购时无需缴付申购资金。本次网下发行申购日与网上申购日同为 2017年 1月 20日（ T日），其中，网下申购时间为 9:30-15:00，网上申购时间为 9:15-11:30， 13:00-15:00。 2、发行人和保荐机构（主承销商）根据初步询价情况，对所有符合条件的 网下投资者所属配售对象的报价按照申购价格由高到低、同一申购价格上按配售 对象的拟申购数量由小到大、同一申购价格同一拟申购数量的按申报时间（申报 时间以深交所网下发行电子平台记录为准）由晚到早的顺序排序，剔除报价最高 部分配售对象的报价，剔除的申购量不低于网下投资者拟申购总量的 10%。当最 高申报价格与确定的发行价格相同时，对该价格上的申报不再剔除，剔除比例可 低于 10%。剔除部分不得参与网下申购。 3、网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司进行新股申 购。 4、网下投资者应根据《深圳康泰生物制品股份有限公司首次公开发行股票 并在创业板上市网下发行初步配售结果公告》（以下简称“《网下发行初步配售 结果公告》”），于 2017年 1月 24日（ T+2日）16:00前，按最终确定的发行 价格与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。如同一配售对象同日获配多只 新股，务必对每只新股分别足额缴款，并按照规范填写备注。如配售对象单只 新股资金不足，将导致该配售对象当日全部获配新股无效，由此产生的后果由 投资者自行承担。 网上投资者申购新股中签后，应根据《深圳康泰生物制品股份有限公司首 次公开发行股票并在创业板上市网上定价发行摇号中签结果公告》（以下简称 “《网上中签结果公告》 ”）履行缴款义务，确保其资金账户在 2017年 1月 24 日（ T+2日）日终有足额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在 证券公司的相关规定。 网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。 5、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数 量的 70%时，保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原 因和后续安排进行信息披露。 6、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时 足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商） 2 将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续 12个月内累计出现 3次中 签后未足额缴款的情形时， 6个月内不得参与新股申购。 发行人和保荐机构（主承销商）郑重提示广大投资者注意投资风险，理性 投资，请认真阅读本公告及同日刊登的《深圳康泰生物制品股份有限公司首次 公开发行股票并在创业板上市投资风险特别公告》（以下简称“《投资风险特别 公告》”），充分了解市场风险，审慎参与本次新股发行。 估值及投资风险提示 新股投资具有较大的市场风险，投资者需要充分了解新股投资及创业板市场 的风险，仔细研读发行人招股说明书中披露的风险，并充分考虑风险因素，审慎 参与本次新股发行。 1、按照中国证监会制定的《上市公司行业分类指引》，发行人所属行业为医 药制造业（ C27），中证指数有限公司已经发布的行业最近一个月静态平均市盈率 为 43.21倍（截至 2017年 1月 17日），请投资者决策时参考。本次发行价格 3.29 元/股对应的 2015年扣除非常性损益前后孰低的净利润摊薄后市盈率为 22.94倍， 低于中证指数公司发布的行业最近一个月静态平均市盈率。 2、根据初步询价结果，经发行人和保荐机构（主承销商）协商确定，本次 发行新股 4,200万股，本次发行不设老股转让。发行人本次募投项目拟使用本次 募集资金投资额为 11,111.95万元。按本次发行价格 3.29元/股，发行人预计募集 资金 13,818.00万元，扣除预计发行费用 2,706.05万元后，预计募集资金净额为 11,111.95万元。 3、发行人本次募集资金如果运用不当或短期内业务不能同步增长，将对发 行人的盈利水平造成不利影响或存在发行人净资产收益率出现较大幅度下降的 风险，由此造成发行人估值水平下调、股价下跌，从而给投资者带来投资损失的 风险。 重要提示 1、深圳康泰生物制品股份有限公司首次公开发行不超过 4,200万股人民币 普通股（A股）并在创业板上市（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证 3 券监督管理委员会证监许可[2017]39号文核准。本次发行的保荐机构（主承销 商）为中信建投证券股份有限公司。深圳康泰生物制品股份有限公司的股票简 称为“康泰生物”，股票代码为“ 300601”，该代码同时用于本次发行的网上 网下申购。本次发行的股票拟在深交所创业板上市。 本次公开发行总量为不超过 4,200万股，全部为新股发行，无老股转让。 回拨机制启动前，本次网下初始发行数量为 2,940万股，为本次发行数量的 70%； 网上初始发行数量为 1,260万股，为本次发行数量的 30%。 2、本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发 行”）和网上向持有深圳市场非限售 A股股份市值的社会公众投资者定价发行 （以下简称“网上发行”）相结合的方式。发行人和中信建投证券通过网下初 步询价直接确定发行价格，网下发行不再进行累计投标。初步询价及网下发行 由中信建投证券通过深交所网下发行电子平台组织实施，网上发行通过深交所 交易系统进行。 3、本次发行的初步询价工作已于 2017年1月17日（ T-3日）完成。发行人和 保荐机构（主承销商）根据网下投资者的报价情况，按照申购价格由高到低进 行排序、计算出每个价格上所对应的累计拟申购总量，剔除拟申购总量中报价 最高的部分，并综合考虑发行人所处行业、市场情况、可比公司估值水平、募 集资金需求及承销风险等因素，协商确定本次网下配售和网上发行的发行价格 为3.29元/股，同时确定可参与网下申购的网下投资者名单及有效申购数量。此 价格对应的市盈率为： （1）22.94倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审核的扣除 非经常性损益前后孰低的 2015年净利润除以本次发行后总股本计算）； （2）20.60倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审核的扣除 非经常性损益前后孰低的 2015年净利润除以本次发行前总股本计算）。 4、本次发行的网下、网上申购日为T日（2017年1月20日），任一配售对 象只能选择网下或者网上一种方式进行申购。 （1）网下申购 本次发行网下申购时间为：2017年1月20日（ T日）9:30-15:00。 在初步询价期间提交有效报价的网下投资者管理的配售对象，方可且必须参 与网下申购。网下投资者应通过网下发行电子平台为其参与申购的全部配售对象 4 录入申购单信息，包括申购价格、申购数量及保荐机构（主承销商）在发行公告 中规定的其他信息。其中申购价格为本次发行价格 3.29元/股。申购数量应等于初 步询价中其提供的有效报价所对应的“拟申购数量”。在参与网下申购时，投资 者无需缴付申购资金，获配后在 T+2日缴纳认购款。在参与网下申购时，有效报 价配售对象无需缴付申购资金。 凡参与初步询价报价的配售对象，无论是否为“有效报价”均不得再参与本 次网上申购，若同时参与网下和网上申购，网上申购部分为无效申购。 配售对象在申购及持股等方面应遵守相关法律法规及中国证监会的有关规 定，并自行承担相应的法律责任。网下投资者管理的配售对象相关信息（包括配 售对象全称、证券账户名称（深圳）、证券账户号码（深圳）和银行收付款账户 等）以在中国证券业协会注册的信息为准，因配售对象信息填报与注册信息不一 致所致后果由网下投资者自负。 保荐机构（主承销商）将在配售前对有效报价投资者及管理的配售对象是否 存在禁止性情形进行进一步核查，投资者应按保荐机构（主承销商）的要求进行 相应的配合（包括但不限于提供公司章程等工商登记资料、安排实际控制人访谈、 如实提供相关自然人主要社会关系名单、配合其它关联关系调查等），如拒绝配 合或其提供的材料不足以排除其存在上述禁止性情形的，保荐机构（主承销商） 将剔除不予配售。 （2）网上申购 本次发行网上申购时间为：2017年1月20日（ T日）09:15-11:30、13:00-15:00。 2017年1月20日（ T日）前在中国结算深圳分公司开立证券账户、且在 2017年 1月18日（ T-2日）前20个交易日（含T-2日）日均持有深圳市场非限售 A股股票一 定市值的投资者（中华人民共和国法律、法规及发行人须遵守的其他监管要求所 禁止者除外）可通过交易系统申购本次网上发行的股票，其中自然人需根据《创 业板市场投资者适当性管理暂行规定》及实施办法等规定已开通创业板市场交易 （国家法律、法规禁止者除外）。网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权 委托证券公司代其进行新股申购。 投资者按照其持有的深圳市场非限售 A股股份市值（以下简称“市值”）确 定其网上可申购额度，根据投资者在 2017年1月18日（ T-2日）前 20个交易日（含 5 T-2日）的日均持有市值计算，投资者相关证券账户开户时间不足 20个交易日的， 按20个交易日计算日均持有市值。投资者持有多个证券账户的，多个证券账户的 市值合并计算。投资者相关证券账户持有市值按其证券账户中纳入市值计算范围 的股份数量与相应收盘价的乘积计算。根据投资者持有的市值确定其网上可申购 额度，持有市值 1万元以上（含 1万元）的投资者才能参与新股申购，每 5,000元市 值可申购一个申购单位，不足 5,000元的部分不计入申购额度。每一个申购单位为 500股，申购数量应当为 500股或其整数倍，但最高申购量不得超过本次网上发行 股数的千分之一，即不得超过 12,500股，同时不得超过其按市值计算的可申购额 度上限。 申购时间内，投资者按委托买入股票的方式，以确定的发行价格填写委托单。 一经申报，不得撤单。 投资者参与网上公开发行股票的申购，只能使用一个证券账户。同一投资者 使用多个证券账户参与同一只新股申购的，以及投资者使用同一证券账户多次参 与同一只新股申购的，以该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效 申购。投资者持有多个证券账户的，多个证券账户的市值合并计算。确认多个证 券账户为同一投资者持有的原则为证券账户注册资料中的“账户持有人名称”、 “有效身份证明文件号码”均相同。证券账户注册资料以 T-2日日终为准。 融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中，证券 公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有的市值中。 （3）网下网上投资者认购缴款 2017年1月24日（ T+2日）当日 16:00前，网下投资者应根据《网下发行初步配 售结果公告》披露的初步获配数量乘以确定的发行价格，为其获配的配售对象全 额缴纳新股认购资金。 网上投资者申购新股摇号中签后，应依据《网上中签结果公告》履行资金交 收义务，确保其资金账户在 2017年1月24日（T+2日）日终有足额的新股认购资金， 不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任，由投资者自行承担。 投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。 网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。当出 现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的 70%时， 6 发行人和保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后 续安排进行信息披露。 有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足 额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将 违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后 未足额缴款的情形时，6个月内不得参与新股申购。 5、本次发行网下网上申购于 2017年1月20日（ T日）15:00同时截止。申购 结束后，发行人和保荐机构（主承销商）将根据网上申购情况于 2017年1月20 日（ T日）决定是否启动回拨机制，对网下、网上发行的规模进行调节。有关 回拨机制的具体安排详见本公告“一、（五）回拨机制”。 6、本次发行股份锁定期安排：本次网上、网下发行的股票无流通限制及锁 定安排。 7、本次发行可能出现的中止情形详见“六、中止发行情况”。 8、本公告仅对股票发行事宜扼要说明，不构成投资建议。请投资者仔细阅 读登载于中国证监会指定网站（巨潮资讯网， www.cninfo.com.cn；中证网， www.cs.com.cn；中国证券网， www.cnstock.com；证券时报网， www.secutimes.com；中国资本证券网， www.ccstock.cn）和发行人网站 （www.biokangtai.com）上的招股说明书全文及相关资料。 9、本次发行股票的上市事宜将另行公告。有关本次发行的其他事宜，将在 《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》和《证券日报》上及时公告，敬请 投资者留意。 释义 在本公告中，除非另有说明，下列简称具有如下含义： 发行人/康泰生物指深圳康泰生物制品股份有限公司 证监会指中国证券监督管理委员会 深交所指深圳证券交易所 中国结算深圳分公司指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 保荐机构（主承销商）、指中信建投证券股份有限公司 7 中信建投证券 本次发行 指深圳康泰生物制品股份有限公司首次公开发行 4,200万股人民币普通股（ A股）并在创业板上市之 行为 网下发行 指本次发行中通过深交所网下发行电子平台向配售 对象根据确定价格发行 2,940万股人民币普通股（ A 股）之行为（若启动回拨机制，网下发行数量为回 拨后的网下实际发行数量） 网上发行 指本次通过深交所交易系统向公众投资者按市值申 购定价发行 1,260万股人民币普通股（ A股）之行为 （若启动回拨机制，网上发行数量为回拨后的网上 实际发行数量） 投资者 指持有中国结算深圳分公司证券账户的自然人、法 人及其管理的自营业务或证券投资产品、符合法律 规定的其他投资者等（国家法律、法规禁止者除外） 网下投资者 指符合《深圳康泰生物制品股份有限公司首次公开 发行股票并在创业板上市初步询价及推介公告》要 求的可以参与本次网下询价的投资者 网上投资者 指参加本次网上申购的投资者为除参与网下询价、 申购、缴款、配售的投资者以外的日均持有深圳市 场非限售 A股股份市值符合《深圳市场首次公开发 行股票网上发行实施细则》所规定的投资者 有效报价 指初步询价中网下投资者申购价格不低于最终确定 的发行价格且未被剔除的报价部分，同时符合保荐 机构（主承销商）和发行人事先确定且公告的其他 条件的报价 有效申购 指符合本公告中有关申购规定的申购，包括按照规 定的程序、申购价格与发行价格一致、申购数量符 合有关规定等 8 网下发行资金专户 指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司在结 算银行开立的网下发行银行资金账户 T日 指参与本次网下申购的网下投资者按照其有效申购 数量进行申购和本次网上定价发行申购股票的日 期，即2017年1月20日 《发行公告》 指《深圳康泰生物制品股份有限公司首次公开发行 股票并在创业板上市发行公告》，即本公告 元指人民币元 一、本次发行的基本情况 （一）股票种类 本次发行的股票为境内上市人民币普通股（ A股），每股面值 1.00元。 （二）发行数量和发行结构 本次发行股份数量为 4,200万股，全部为新股，回拨机制启动前，网下初 始发行数量为 2,940万股，为本次发行数量的 70%；网上初始发行数量为 1,260 万股，为本次发行数量的 30%。 （三）发行价格及对应的市盈率 通过初步询价确定本次发行价格为 3.29元/股，此价格对应的市盈率为： （1）22.94倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审核的扣 除非经常性损益前后孰低的 2015年净利润除以本次发行后总股本计算）； （2）20.60倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审核的扣 除非经常性损益前后孰低的 2015年净利润除以本次发行前总股本计算）； （四）募集资金 按照本次发行价格 3.29元/股、发行新股 4,200万股计算的预计募集资金总额 13,818.00万元，扣除预计发行费用 2,706.05万元后，预计募集资金净额为 11,111.95 万元。 （五）回拨机制 本次发行网上网下申购于2017年1月20日（T日）15:00同时截止。申购结束后， 9 发行人和保荐机构（主承销商）将根据网上申购情况于 2017年1月20日（ T日）决 定是否启动回拨机制，对网下、网上发行的规模进行调节。回拨机制的启动将根 据网上投资者初步有效认购倍数确定： 网上投资者初步有效认购倍数=网上有效申购数量/回拨前网上发行数量。 有关回拨机制的具体安排如下： （1）网下发行获得足额认购的情况下，若网上投资者初步有效认购倍数在 50倍以上但低于 100倍（含）的，应从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发 行股票数量的20%；网上投资者初步有效认购倍数在 100倍以上但低于 150倍（含） 的，回拨比例为本次公开发行股票数量的 40%；网上投资者初步有效认购倍数超 过150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的 10%。 （2）若网上申购不足，可以回拨给网下投资者，向网下回拨后，有效报价 投资者仍未能足额认购的情况下，则中止发行； （3）在网下发行未获得足额认购的情况下，不足部分不向网上回拨，中止 发行。 在发生回拨的情形下，发行人和保荐机构（主承销商）将及时启动回拨机制， 并于2017年1月23日（ T+1日）在《深圳康泰生物制品股份有限公司首次公开发行 股票并在创业板上市网上申购情况及中签率公告》中披露。 （六）本次发行的重要日期安排 日期发行安排 T-6日 2017年 1月 12日（周四） 刊登《初步询价及推介公告》《创业板上市提示公告》等相关公 告与文件 招股意向书等相关文件上网披露 网下投资者提交核查文件（当日 17:00截止） T-5日 2017年 1月 13日（周五） 网下投资者在中国证券业协会完成注册截止日（当日 12:00前） 保荐机构（主承销商）对网下投资者提交材料进行核查 T-4日 2017年 1月 16日（周一） 初步询价（通过申购平台） 初步询价期间为 9:30-15:00 T-3日 2017年 1月 17日（周二） 初步询价（通过申购平台） 初步询价期间为 9:30-15:00 初步询价截止日 T-2日 2017年 1月 18日（周三） 确定发行价格、确定有效报价投资者及其可申购股数 刊登《网上路演公告》 10 T-1-1日 2017年 1月 19日（周四） 刊登《发行公告》、《投资风险特别公告》 网上路演 T日 2017年 1月 20日（周五） 网下发行申购日（ 9:30-15:00，当日 15:00截止） 网上发行申购日（ 9:15-11:30，13:00-15:00） 确定是否启动回拨机制及网上网下最终发行数量 网上申购配号 T+1日 2017年 1月 23日（周一） 刊登《网上申购情况及中签率公告》 网上发行摇号抽签 确定网下初步配售结果 T+2日 2017年 1月 24日（周二） 刊登《网下初步配售结果公告》及《网上中签结果公告》 网下发行获配投资者缴款，认购资金到账截止 16:00 网上中签投资者缴纳认购资金 T+3日 2017年 1月 25日（周三） 保荐机构（主承销商）根据网上网下资金到账情况确定最终配 售结果和包销金额 T+4日 2017年 1月 26日（周四） 刊登《发行结果公告》 募集资金划至发行人账户 注：1、T日为网上网下发行申购日； 2、上述日期为交易日，如遇重大突发事件影响本次发行，保荐机构（主承销商）将及 时公告，修改本次发行日程。 3、若本次发行定价对应市盈率高于同行业上市公司二级市场平均市盈率，发行人和保 荐机构（主承销商）应在网上申购前三周内连续发布《投资风险特别公告》，每周至少发布 一次，本次发行申购日将顺延三周。 4、如因深交所网下电子平台系统故障或非可控因素导致网下投资者无法正常使用其电 子平台进行初步询价或网下申购工作，请网下投资者及时与保荐机构（主承销商）联系。 （七）锁定期安排 本次网上、网下发行的股票无流通限制及锁定安排。 （八）拟上市地点 深圳证券交易所创业板。 二、初步询价结果及定价 （一）初步询价及核查情况 2017年1月16日（ T-4日）至 2017年1月17日（ T-3日）为本次发行初步询价期 间。截至 2017年1月17日（ T-3日）15:00，保荐机构（主承销商）通过深交所网下 发行电子平台收到 2,796家网下投资者管理的 4,070个配售对象的初步询价报价信 息，申报总量为6,090,873.00万股。所有配售对象的报价情况详见附表。 （二）剔除无效报价情况 11 经北京德恒律师事务所律师及保荐机构（主承销商）核查，有 174家网下投 资者管理的 178个配售对象未按《初步询价及推介公告》的要求提交承诺函等关 联关系核查资料，北京德恒律师事务所律师及保荐机构（主承销商）将其报价作 为无效报价处理。该类配售对象的名单见附表“初步询价报价情况”中被标注为 “无效报价 1”的配售对象。 在北京德恒律师事务所律师的见证下，保荐机构（主承销商）对参与初步询 价的网下投资者和配售对象进行了关联关系核查，有 10家网下投资者管理的 23 个配售对象属于《证券发行与承销管理办法》及《初步询价及推介公告》中规定 的禁止配售情形，北京德恒律师事务所律师及保荐机构（主承销商）将其报价作 为无效报价处理。该类配售对象名单见附表“初步询价报价情况”中被标注为 “无效报价 2”的配售对象。 （三）剔除无效报价后的报价情况 剔除上述无效申购报价后，共 2,616家网下投资者管理的 3,869个配售对象， 符合《初步询价及推介公告》规定的网下投资者的参与条件，其申购总量为 5,794,163.00万股，整体申购倍数为 1,970.80倍。参与询价的私募基金投资者全 部已按照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基 金管理人登记和基金备案办法（试行）》的规定完成了在中国基金业协会的管理 人登记和基金备案。 报价中位数（元/股）报价加权平均数（元 /股） 网下投资者 3.29 3.29 公募基金 3.29 3.29 （四）剔除最高报价部分情况 经上述剔除后，保荐机构（主承销商）根据初步询价情况，对所有符合条件 的网下投资者所属配售对象的报价按照申购价格由高到低、同一申购价格上按配 售对象的拟申购数量由小到大、同一申购价格同一拟申购数量的按申报时间（申 报时间以深交所网下发行电子平台记录为准）由晚到早的顺序排序，剔除报价最 高部分配售对象的报价，剔除的申购量不低于网下投资者拟申购总量的 10%。当 最高申报价格与确定的发行价格相同时，对该价格上的申报不再剔除，剔除比例 可低于 10%。 12 经发行人和保荐机构（主承销商）协商一致，将报价高于 3.29元/股的初步 询价申报予以剔除，对于申报价格为 3.29元/股的配售对象报价不做剔除。8家网 下投资者管理的 8个配售对象的报价被剔除，被剔除的申购量占本次初步询价有 效申报总量的 0.21%。该类配售对象名单见附表“初步询价报价情况”中被标注 为“高价剔除”的配售对象。剔除部分不得参与网下申购。 剔除最高报价部分后，网下投资者报价的中位数、加权平均数以及公募基金 报价的中位数和加权平均数如下： 报价中位数（元/股）报价加权平均数（元 /股） 网下投资者 （已剔除最高部分报价） 3.29 3.29 公募基金 （已剔除最高部分报价） 3.29 3.29 （五）与行业市盈率和可比上市公司估值水平比较 康泰生物所在行业为医药制造业（ C27），截至2017年1月17日（ T-3日），中 证指数有限公司发布的最近一个月行业平均静态市盈率为 43.21倍。主营业务与发 行人相近的上市公司市盈率水平情况如下： 证券代码证券简称 2017年1月17日前20日均 价（含当日）（元/股） 2015年静态市盈率 （倍） 2015年每股收益 （元/股） 智飞生物 300122 16.09 64.36 0.25 华兰生物 002007 35.27 34.92 1.01 平均值 49.64 - 数据来源： Wind，数据截至 2017年1月17日。 本次发行价格3.29元/股对应的 2015年摊薄后市盈率为 22.94倍，低于中证指数 有限公司发布的行业最近一个月静态市盈率和可比公司平均市盈率。 （六）发行价格和有效报价投资者的确定过程 1、发行价格的确定过程 在剔除最高部分报价后，发行人和保荐机构（主承销商）考虑剩余报价及拟 申购数量、所处行业、市场情况、同行业上市公司估值水平、募集资金需求及承 销风险等因素，协商确定发行价格、最终发行数量、有效报价投资者及有效拟申 购数量，协商确定本次发行价格为 3.29元/股。 2、有效报价投资者的确定 本次初步询价中，有3家网下投资者管理的3个配售对象的申报价格低于 3.29 元/股，为无效报价。 13 在剔除拟申购总量中报价最高的部分后，申报价格不低于 3.29元/股的投资者 为有效报价的投资者。本次网下发行有效报价投资者数量为 2,605家，管理的配售 对象家数为 3,858个，有效申购数量总和为 5,777,663.00万股，具体报价信息详见 附表中备注为“有效报价”的配售对象。有效报价配售对象可以且必须按照本次 发行价格参与网下申购，并及时足额缴纳申购资金。 保荐机构（主承销商）将在配售前对投资者是否存在上述禁止性情形进行核 查，投资者应按保荐机构（主承销商）的要求进行相应的配合（包括但不限于提 供公司章程等工商登记资料、安排实际控制人访谈、如实提供相关自然人主要社 会关系名单、配合其它关联关系调查等），如拒绝配合核查或其提供的材料不足 以排除其存在上述禁止性情形的，或经核查不符合配售资格的，保荐机构（主承 销商）将拒绝向其进行配售。 三、网下发行 （一）参与对象 经发行人与保荐机构（主承销商）确认，本次网下询价有效报价投资者数 量为 2,605家，管理的配售对象家数为 3,858个，其对应的有效报价总量为 5,777,663.00万股。参与初步询价的配售对象可通过深交所网下发行电子平台查 询其报价是否为有效报价及有效申购数量。 （二）网下申购 在初步询价期间提交了有效报价的网下投资者管理的配售对象必须参与网 下申购。 1、参与网下申购的有效报价投资者应于 2017年1月20日（ T日）9:30-15:00通 过网下发行电子平台录入申购单信息，包括申购价格、申购数量等信息，其中申 购价格为本次发行价格3.29元/股，申购数量应等于初步询价中其提供的有效报价 所对应的“拟申购数量”。网下投资者为参与申购的全部配售对象录入申购记录 后，应当一次性全部提交。网下申购期间，网下投资者可多次提交申购记录，但 以最后一次提交的全部申购记录为准。 2、配售对象只能以其在证券业协会注册的证券账户和银行收付款账户参与 本次网下申购。配售对象全称、证券账户名称（深圳）、证券账户号码（深圳） 14 和银行收付款账户必须与其在证券业协会注册的信息一致，否则视为无效申购。 因配售对象信息填报与中国证券业协会备案信息不一致所致后果由配售对象自 行负责。 3、网下投资者在 2017年1月20日（ T日）申购时，无需缴纳申购资金。 4、有效报价网下投资者未参与申购，将被视为违约并应承担违约责任。保 荐机构（主承销商）将公告披露违约情况，并将违约情况报中国证监会、中国证 券业协会备案。 （三）网下初步配售股份 发行人和保荐机构（主承销商）将根据 2017年1月12日（ T-6日）刊登的《初 步询价及推介公告》中确定的初步配售原则，将网下发行股票初步配售给提供 有效报价并参与网下申购的配售对象，并将在 2017年1月24日（ T+2日）刊登的 《网下发行初步配售结果公告》中披露初步配售情况。 （四）公布初步配售结果 2017年1月24日（ T+2日），发行人和保荐机构（主承销商）将在《中国证 券报》《上海证券报》《证券时报》和《证券日报》上刊登《网下发行初步配 售结果公告》，内容包括本次发行获得配售的网下投资者名称、每个获配网下 投资者的报价、每个配售对象申购数量、每个配售对象初步获配数量、初步询 价期间提供有效报价但未参与申购或实际申购数量明显少于报价时拟申购量的 投资者信息。以上公告一经刊出，即视同已向参与网下申购的网下投资者送达 获配缴款通知。 （五）认购资金的缴付 1、2017年1月24日（ T+2日）8:30-16:00，获得初步配售资格的网下投资者 应根据发行价格和其管理的配售对象获配股份数量，从配售对象在中国证券业 协会备案的银行账户向中国结算深圳分公司网下发行专户足额划付认购资金， 认购资金应当于2017年1月24日（ T+2日）16:00前到账。请投资者注意资金在途 时间。获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并 应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。 2、认购款项的计算 15 每一配售对象应缴认购款项=发行价格×初步获配数量。 3、认购款项的缴付及账户要求 网下投资者应依据以下原则进行资金划付，不满足相关要求将会造成配售 对象获配新股无效。 （1）网下投资者划出认购资金的银行账户应与配售对象在中国证券业协会 登记备案的银行账户一致。 （2）认购资金应该在规定时间内足额到账，否则该配售对象获配新股全部 无效。多只新股同日发行时出现前述情形的，该配售对象全部获配新股无效。 （3）网下投资者在办理认购资金划入时，应在付款凭证备注栏中注明认购 所对应的股票代码，备注格式为：“ B001999906WXFX300601”，若没有注明 或备注信息错误将导致划款失败。 （4）中国结算深圳分公司在取得中国结算结算银行资格的各家银行开立了 网下发行专户，配售对象备案银行账户属结算银行账户的，认购资金应于同一 银行系统内划付，不得跨行划付；配售对象备案银行账户不属结算银行账户的， 认购资金统一划付至工商银行网下发行专户。 中国证券登记结算公司深圳分公司网下发行专户信息表如下： 序号开户行开户名称银行账号 1中国工商银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司网下发行专户 4000023029200403170 2中国建设银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司网下发行专户 44201501100059868686 3中国农业银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司网下发行专户 41000500040018839 4中国银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司网下发行专户 777057923359 5招商银行深纺大厦支行 中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司网下发行专户 755914224110802 6交通银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司网下发行专户 443066285018150041840 7中信银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司网下发行专户 7441010191900000157 8兴业银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司网下发行专户 337010100100219872 9中国光大银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司网下发行专户 38910188000097242 10中国民生银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司网下发行专户 1801014040001546 16 11华夏银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司网下发行专户 4530200001843300000255 12 上海浦东发展银行深圳分 行 中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司网下发行专户 79170153700000013 13广发银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司网下发行专户 102082594010000028 14平安银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司网下发行专户 0012400011735 15渣打银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司网下发行专户 000000501510209064 16上海银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司网下发行专户 0039290303001057738 17汇丰银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司网下发行专户 622296531012 18花旗银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司网下发行专户 1751696821 19北京银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司网下发行专户 00392518000123500002910 注：以上账户信息如有更新以中国结算网站公布信息为准。可登录 “http://www.chinaclear.cn-法律规则 -业务规则 -清算与交收 -深圳市场 -中国结算深圳分 公司网下发行专户信息表”查询。 （5）不同配售对象共用银行账户的，若认购资金不足，则共用银行账户的 配售对象的获配新股全部无效。 对未在规定时间内或未按要求足额缴纳认购资金的配售对象，中国结算深圳 分公司将对其全部的初步获配新股进行无效处理，相应的无效认购股份由保荐机 构（主承销商）包销，网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开 发行数量的70%时，将中止发行。 4、保荐机构（主承销商）按照中国结算深圳分公司提供的实际划拨资金有 效配售对象名单确认最终有效认购。初步获配的配售对象未能在规定的时间内及 时足额缴纳认购款的，发行人与保荐机构（主承销商）将视其为违约，将在《深 圳康泰生物制品股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行结果公告》 （以下简称“《发行结果公告》”）中予以披露，并将违约情况报中国证监会和 中国证券业协会备案。 5、若初步获配的配售对象缴纳的认购款金额大于获得初步配售数量对应的 认购款金额，中国结算深圳分公司于 2017年1月25日（T+3日）向配售对象退还应 退认购款至原划款账户，应退认购款金额 =配售对象有效缴付的认购款金额—配 售对象应缴纳认购款金额。 17 6、网下投资者的全部认购款项在冻结期间产生的全部利息归证券投资者保 护基金所有。 7、如同一配售对象同日获配多只新股，务必对每只新股分别足额缴款，并 按照规范填写备注。如配售对象单只新股资金不足，将导致该配售对象当日全部 获配新股无效，由此产生的后果由投资者自行承担。 （六）其他重要事项 1、律师见证：北京德恒律师事务所将对本次网下发行过程进行见证，并出 具专项法律意见书。 2、保荐机构（主承销商）特别提醒：若投资者的持股比例在本次发行后达 到发行人总股本的5%以上（含5%），需自行及时履行信息披露义务。 3、配售对象已参与网下报价、申购、配售的，不得再参与网上申购。中国 结算深圳分公司以网下投资者报送的其管理的配售对象的关联账户为依据，对配 售对象参与网上申购的行为进行监控。 4、违约处理：有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投 资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担责任，保荐机构（主承销 商）将违约情况报中国证券业协会备案。 四、网上发行 （一）网上申购时间 本次发行网上申购时间为 2017年1月20日（ T日）9:15-11:30、13:00-15:00。网 上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司代其进行新股申购。如 遇重大突发事件或不可抗力因素影响本次发行则按申购当日通知办理。 （二）网上发行数量和价格 本次网上发行通过深交所交易系统进行，回拨机制启动前，网上发行数量为 1,260万股。保荐机构（主承销商）在指定时间内（ 2017年1月20日9:15至11:30， 13:00至15:00）将1,260万股“康泰生物”股票输入在深交所指定的专用证券账户， 作为该股票唯一“卖方”。 本次发行的发行价格为3.29元/股。网上申购投资者须按照本次发行价格进行 申购。 18 （三）申购简称和代码 申购简称为“康泰生物”；申购代码为“ 300601”。 （四）网上投资者申购资格 网上申购时间前在中国结算深圳分公司开立证券账户、且在 2017年1月18日 （含T-2日）前 20个交易日日均持有深圳市场非限售 A股股票一定市值的投资者均 可通过深交所交易系统申购本次网上发行的股票，其中自然人需根据《创业板市 场投资者适当性管理暂行规定》及实施办法等规定已开通创业板市场交易（国家 法律、法规禁止者除外）。 投资者相关证券账户市值按2017年1月18日（T-2日）前20个交易日（含T-2日） 的日均持有深圳市场非限售 A股股份市值计算。投资者相关证券账户开户时间不 足20个交易日的，按 20个交易日计算日均持有市值。投资者持有多个证券账户的， 多个证券账户的市值合并计算。确认多个证券账户为同一投资者持有的原则为证 券账户注册资料中的“账户持有人名称”、“有效身份证明文件号码”均相同。证 券账户注册资料以T-2日日终为准。投资者相关证券账户持有市值按其证券账户中 纳入市值计算范围的股份数量与相应收盘价的乘积计算。根据投资者持有的市值 确定其网上可申购额度，持有市值 1万元以上（含 1万元）的投资者才能参与新股 申购，每 5,000元市值可申购一个申购单位，不足 5,000元的部分不计入申购额度。 每一个申购单位为500股，申购数量应当为 500股或其整数倍，但最高不得超过其 按市值计算的可申购上限和当次网上发行股数的千分之一，即不得超过 12,500股。 融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中，证券 公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有的市值中。证券 公司客户定向资产管理专用账户以及企业年金账户，证券账户注册资料中“账户 持有人名称”相同且“有效身份证明文件号码”相同的，按证券账户单独计算市 值并参与申购。不合格、休眠、注销证券账户不计算市值。非限售 A股股份发生 司法冻结、质押，以及存在上市公司董事、监事、高级管理人员持股限制的，不 影响证券账户内持有市值的计算。 （五）申购规则 1、投资者只能选择网下发行或网上发行中的一种方式进行申购。所有参与 本次网下报价、申购、配售的投资者均不得再参与网上申购。若投资者同时参与 19 网下和网上申购，网上申购部分为无效申购。 2、每一个申购单位为 500股，超过 500股的必须是500股的整数倍，但不得超 过回拨前网上初始发行股数的千分之一，即不得超过12,500股。 对于申购量超过保荐机构（主承销商）确定的申购上限 12,500股的新股申购， 深交所交易系统将视为无效予以自动撤销，不予确认；对于申购量超过按市值计 算的网上可申购额度，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司将对超过部分 作无效处理。 3、投资者参与网上公开发行股票的申购，只能使用一个有市值的证券账户。 同一投资者使用多个证券账户参与同一只新股申购的，中国结算深圳分公司将以 该投资者第一笔有市值的证券账户的申购为有效申购，对其余申购作无效处理； 每只新股发行，每一证券账户只能申购一次。同一证券账户多次参与同一只新股 申购的，以深交所交易系统确认的该投资者的第一笔申购为有效申购，其余均为 无效申购。 4、不合格、休眠、注销和无市值证券账户不得参与本次网上发行申购，上 述账户参与申购的，中国结算深圳分公司将对其作无效处理。 （六）网上申购程序 1、办理开户登记 参加本次网上发行的投资者须持有中国结算深圳分公司的证券账户卡并已 开通创业板市场交易。 2、市值计算 参与本次网上发行的投资者需于 2017年1月18日（ T-2日）前20个交易日（含 T-2日）持有深圳市场非限售 A股股份市值日均值 1万元以上（含1万元）。市值计 算标准具体请参见《网上发行实施细则》的规定。 3、开立资金账户 参与本次网上申购的投资者，应在网上申购日 2017年1月20日（ T日）前在与 深交所联网的证券交易网点开立资金账户。 4、申购手续 申购手续与在二级市场买入深交所上市股票的方式相同，即： （1）投资者当面委托时，填写好申购委托单的各项内容，持本人身份证、 股票账户卡和资金账户卡（确认资金存款额必须大于或等于申购所需的款项）到 20 申购者开户的与深交所联网的各证券交易网点办理委托手续。柜台经办人员查验 投资者交付的各项证件，复核无误后即可接受委托。 （2）投资者通过电话委托或其他自动委托方式时，应按各证券交易网点要 求办理委托手续。 （3）投资者的申购委托一经接受，不得撤单。 各地投资者可在指定的时间内通过与深交所联网的各证券交易网点，以发行 价格和符合本公告规定的有效申购数量进行申购委托。 （七）投资者认购股票数量的确定方法 网上投资者认购股票数量的确定方法为： 1、如网上有效申购的总量小于或等于本次网上发行量，不需进行摇号抽签， 所有配号都是中签号码，投资者按其有效申购量认购股票； 2、如网上有效申购的总量大于本次网上发行量，则由中国结算深圳分公司 结算系统主机按每 500股确定为一个申报号，顺序排号，然后通过摇号抽签，确 定有效申购中签申报号，每一中签申报号认购500股。 中签率＝（网上最终发行数量∕网上有效申购总量）×100% （八）配号与抽签 若网上有效申购的总量大于本次网上实际发行量，则采取摇号抽签确定中签 号码的方式进行配售。 1、申购配号确认 2017年1月20日（ T日）中国结算深圳分公司根据有效申购数据，按每 500股 配一个申购号，对所有有效申购按时间顺序连续配号，配号不间断，直到最后一 笔申购，并将配号结果传到各证券交易网点。 2017年1月23日（ T+1日）向投资者公布配号结果。申购者应到原委托申购的 交易网点处确认申购配号。 2、公布中签率 发行人和保荐机构（主承销商）于 2017年1月23日（ T+1日）在《中国证券报》 《上海证券报》《证券时报》和《证券日报》上刊登的《网上申购情况及中签率 公告》中公布网上发行中签率。 3、摇号抽签、公布中签结果 21 2017年1月23日（ T+1日）上午在公证部门的监督下，由发行人和保荐机构（主 承销商）主持摇号抽签，确认摇号中签结果，中国结算深圳分公司于当日将抽签 结果传给各证券交易网点。发行人和保荐机构（主承销商）于 2017年1月24日（ T+2 日）在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》和《证券日报》上刊登的《网 上中签结果公告》中公布中签结果。 4、确认认购股数 申购者根据中签号码，确认认购股数，每一中签号码只能认购500股。 （九）中签投资者缴款 投资者申购新股摇号中签后，应依据 2017年1月24日（ T+2日）公告的《网上 中签结果公告》履行缴款义务，网上投资者缴款时，应遵守投资者所在证券公司 相关规定。T+2日日终，中签的投资者应确保其资金账户有足额的新股认购资金， 不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任，由投资者自行承担。 网上投资者连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形时，6个月内 不得参与新股申购。 （十）放弃认购股票的处理方式 T+2日日终，中签的投资者应确保其资金账户有足额的新股认购资金，不足 部分视为放弃认购。对于因网上投资者资金不足而全部或部分放弃认购的情况， 结算参与人（包括证券公司及托管人等）应当认真核验，并在 2017年1月25日（T+3 日）15:00前如实向中国结算深圳分公司申报。截至 T+3日16:00结算参与人资金交 收账户资金不足以完成新股认购资金交收，中国结算深圳分公司进行无效认购处 理。投资者放弃认购的股票和中国结算深圳分公司无效处理的股票由保荐机构 （主承销商）包销。 （十一）发行地点 全国与深交所交易系统联网的各证券交易网点。 五、投资者放弃认购股份处理 在网下和网上投资者缴款认购结束后，保荐机构（主承销商）将根据实际缴 款情况确认网下和网上实际发行股份数量。网下和网上投资者放弃认购部分的股 份由保荐机构（主承销商）包销。网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不 22 足本次公开发行数量的70%时，将中止发行。 网下、网上投资者获配未缴款金额以及保荐机构（主承销商）的包销比例等 具体情况详见2017年1月26日（T+4日）刊登的《发行结果公告》。 六、中止发行情况 本次发行可能因下列情形中止： 1、初步询价结束后，报价的网下投资者数量不足 10家，或剔除最高报价部 分后有效报价投资者数量不足10家的； 2、初步询价结束后，拟申购总量不足初步询价阶段网下初始发行数量的， 或剔除最高报价部分后剩余拟申购总量不足初步询价阶段网下初始发行数量的； 3、发行价格未达发行人预期或发行人和保荐机构（主承销商）就确定发行 价格未能达成一致意见； 4、网下实际申购总量小于网下初始发行数量的； 5、若网上申购不足，申购不足部分向网下回拨后，网下投资者未能足额申 购的； 6、网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%； 7、发行人在发行过程中发生重大会后事项影响本次发行的； 8、中国证监会对证券发行承销过程实施事中事后监管，发现涉嫌违法违规 或者存在异常情形的，可责令发行人和保荐机构（主承销商）暂停或中止发行， 对相关事项进行调查处理。 如发生以上情形，发行人和保荐机构（主承销商）将及时公告中止发行原因、 恢复发行安排等事宜。中止发行后，在本次发行核准文件有效期内，在向中国证 监会备案后，发行人和保荐机构（主承销商）将择机重启发行。 七、余股包销 网下、网上投资者认购数量不足本次公开发行数量的部分由保荐机构（主承 销商）负责包销。 网下、网上投资者缴款认购的股份数量不足本次公开发行数量的 70%时，发 行人及保荐机构（主承销商）将中止发行。网下、网上投资者缴款认购的股份数 量超过本次公开发行数量的70%（含70%），但未达到本次公开发行数量时，缴款 23 不足部分由保荐机构（主承销商）负责包销。 发生余股包销情况时，2017年1月26日（T+4日），保荐机构（主承销商）将 余股包销资金与网下、网上发行募集资金一起划给发行人，发行人向中国结算深 圳分公司提交股份登记申请，将包销股份登记至保荐机构（主承销商）指定证券 账户。 八、发行费用 本次网下发行不向网下投资者收取佣金、过户费和印花税等费用。向投资 者网上定价发行不收取佣金和印花税等费用。 九、发行人和保荐机构（主承销商） 发行人：深圳康泰生物制品股份有限公司 联系地址：广东省深圳市南山区科技工业园科发路 6号 电话：0755-26988558 传真：0755-26988600 联系人：苗向 保荐机构（主承销商）：中信建投证券股份有限公司 联系地址：北京市东城区朝内大街 2号凯恒中心 B座 10层 电话：010-65608422、86451019 传真：010-85130542 联系人：资本市场部 发行人：深圳康泰生物制品股份有限公司 保荐机构（主承销商）：中信建投证券股份有限公司 2017年 1月 19日 24 附表：初步询价报价情况 序号投资者名称证券账户配售对象名称 申报价 格（元） 拟申购数 量（万股） 备注 1 安邦资产管理 有限责任公司 0899111195 安邦资产-共赢 2号集合资产 管理产品（第六期） 3.29 1500有效报价 2 安邦资产管理 有限责任公司 0899084934 安邦养老保险股份有限公司 团体万能产品 3.29 1500有效报价 3 安邦资产管理 有限责任公司 0899055947 安邦人寿保险股份有限公司 传统产品 3.29 1500有效报价 4 安邦资产管理 有限责任公司 0899055948 安邦人寿保险股份有限公司 万能产品 3.29 1500有效报价 5 安邦资产管理 有限责任公司 0899055950 安邦人寿保险股份有限公司 分红产品 3.29 1500有效报价 6 安丰创业投资 有限公司 0800113434安丰创业投资有限公司 3.29 1500有效报价 7 安徽安粮控股 股份有限公司 0800166115 安徽安粮控股股份有限公司 自营投资账户 3.29 1500有效报价 8 安徽安粮兴业 有限公司 0800033303 安徽安粮兴业有限公司自有 资金投资账户 3.29 1500有效报价 9 安徽古井集团 有限责任公司 0800273695安徽古井集团有限责任公司 3.29 1500有效报价 10 安徽国元控股 （集团）有限责 任公司 0800039632 安徽国元控股（集团）有限 责任公司 3.29 1500有效报价 11 安徽国元信托 有限责任公司 0800029210 安徽国元信托有限责任公司 自营账户 3.29 1500有效报价 12 安徽钜瑞资产 管理有限公司 —钜沣量化对 冲一号证券投 资基金 0899100059 安徽钜瑞资产管理有限公司 —钜沣量化对冲一号证券投 资基金 3.29 1500有效报价 13 安徽龙瑞玻璃 有限公司 0800145908安徽龙瑞玻璃有限公司 3.29 1500有效报价 14 安徽省能源集 团有限公司 0800009794 安徽省能源集团有限公司自 有资金投资账户 3.29 1500有效报价 15 安徽省能源物 资供销公司 0800012734安徽省能源物资供销公司 3.29 1500有效报价 16 安徽皖维高新 材料股份有限 公司 0800005826 安徽皖维高新材料股份有限 公司 3.29 1500有效报价 17 安徽中鼎控股 （集团）股份有 限公司 0800046974 安徽中鼎控股（集团）股份 有限公司 3.29 1500有效报价 18安康 0027187162安康 3.29 1500有效报价 19 安信基金管理 有限责任公司 0899107795 安信基金招商财富 1号资产 管理计划 3.29 1500有效报价 20 安信基金管理 有限责任公司 0899106028 安信基金农业银行安信证券 2号资产管理计划 3.29 1500有效报价 21 安信基金管理 有限责任公司 0899106027 安信基金农业银行安信证券 1号资产管理计划 3.29 1500有效报价 22 安信基金管理 有限责任公司 0899100743 安信安盈保本混合型证券投 资基金 3.29 1500有效报价 25 23 安信基金管理 有限责任公司 0899073428 安信消费医药主题股票型证 券投资基金 3.29 1500有效报价 24 安信基金管理 有限责任公司 0899063792 安信价值精选股票型证券投 资基金 3.29 1500有效报价 25 安信基金管理 有限责任公司 0899058866安信基金工行安信证券专户 3.29 1500有效报价 26 安信证券股份 有限公司 0899043933安信证券股份有限公司 3.29 1500有效报价 27敖成刚 0103368272敖成刚 3.29 1500有效报价 28白红红 0105133578白红红 3.29 1500有效报价 29白玲玲 0106480543白玲玲 3.29 1500有效报价 30白敏莉 0060503424白敏莉 3.29 1500有效报价 31白溶溶 0060774599白溶溶 3.29 1500有效报价 32包雅娟 0097758590包雅娟 3.29 1500有效报价 33包杨 0100129379包杨 3.29 1500有效报价 34包桢臻 0186191701包桢臻 3.29 1500有效报价 35 宝盈基金管理 有限公司 0899095226 宝盈-中铁信托 2号特定客户 资产管理计划 3.29 1500有效报价 36 宝盈基金管理 有限公司 0899094956 中国人寿保险股份有限公司 委托宝盈基金管理有限公司 中证 500组合 3.29 1500有效报价 37 宝盈基金管理 有限公司 0899108077 宝盈互联网沪港深灵活配置 混合型证券投资基金 3.29 1500有效报价 38 宝盈基金管理 有限公司 0899101342 宝盈国家安全战略沪港深股 票型证券投资基金 3.29 1500有效报价 39 保利久联控股 集团有限责任 公司 0800031468 保利久联控股集团有限责任 公司 3.29 1500有效报价 40鲍一青 0027236400鲍一青 3.29 1500有效报价 41 北京安策恒兴 投资有限公司 0800173983北京安策恒兴投资有限公司 3.29 1500有效报价 42 北京诚盛投资 管理有限公司 0899099457 北京诚盛投资管理有限公司 诚盛 2期私募证券投资基金 3.29 1500有效报价 43 北京城建投资 发展股份有限 公司 0800223119 北京城建投资发展股份有限 公司 3.29 1500有效报价 44 北京浩成投资 管理有限公司 0800031278北京浩成投资管理有限公司 3.29 1500有效报价 45 北京和聚投资 管理有限公司 0899067508 北京和聚投资管理有限公司 和聚多策略对冲 3号基金 3.29 1500有效报价 46 北京和聚投资 管理有限公司 0899102126 北京和聚投资管理有限公司 搏股通金-聚安平台证券投资 基金 3.29 1500有效报价 47 北京和聚投资 管理有限公司 0899094948 北京和聚投资管理有限公司 搏股通金鼎宝证券投资基金 3.29 1500有效报价 48 北京华创智业 投资有限公司 0800172253北京华创智业投资有限公司 3.29 1500有效报价 49 北京九源恒通 科技有限公司 0800190403北京九源恒通科技有限公司 3.29 1500有效报价 50 北京量华资本 管理有限公司 0899109607 北京量华资本管理有限公司 量华稳健 1号证券投资基金 3.29 1500有效报价 26 51 北京泰和成长 控股有限公司 0800178126北京泰和成长控股有限公司 3.29 1500有效报价 52 北京天时地利 人和建筑有限 公司 0800169645 北京天时地利人和建筑有限 公司 3.29 1500有效报价 53 北京天佑投资 有限公司 0800111727北京天佑投资有限公司 3.29 1500有效报价 54 北京旭日东方 投资管理有限 公司 0800255895 北京旭日东方投资管理有限 公司 3.29 1500有效报价 55 北京云冶汇金 投资有限公司 0800211087北京云冶汇金投资有限公司 3.29 1500有效报价 56 北京中联宝通 汽车配件有限 公司 0800163960 北京中联宝通汽车配件有限 公司 3.29 1500有效报价 57 北京中远泛亚 智能科技有限 公司 0800165449 北京中远泛亚智能科技有限 公司 3.29 1500有效报价 58 北信瑞丰基金 管理有限公司 0899100566 北信瑞丰中国智造主题灵活 配置混合型证券投资基金 3.29 1500有效报价 59 北信瑞丰基金 管理有限公司 0899077625 北信瑞丰平安中国主题灵活 配置混合型证券投资基金 3.29 1500有效报价 60 北信瑞丰基金 管理有限公司 0899073971 北信瑞丰健康生活主题灵活 配置混合型证券投资基金 3.29 1500有效报价 61贝国浩 0000159836贝国浩 3.29 1500有效报价 62 本溪钢铁（集 团）有限责任公 司 0800312302 本溪钢铁（集团）有限责任 公司 3.29 1500有效报价 63毕瑾 0100560261毕瑾 3.29 1500有效报价 64毕晓辰 0097480923毕晓辰 3.29 1500有效报价 65毕永生 0099514204毕永生 3.29 1500有效报价 66边成康 0028226371边成康 3.29 1500有效报价 67卞耀安 0132246734卞耀安 3.29 1500有效报价 68 博时基金管理 有限公司 0899053363 博时策略灵活配置混合型证 券投资基金 3.29 1500有效报价 69 博时基金管理 有限公司 0899051316 中国工商银行股份有限公司 企业年金计划 3.29 1500有效报价 70 博时基金管理 有限公司 0899050890 博时特许价值混合型证券投 资基金 3.29 1500有效报价 71 博时基金管理 有限公司 0899049005 中国石油天然气集团公司企 业年金计划 3.29 1500有效报价 72 博时基金管理 有限公司 0899047774 山西晋城无烟煤矿业集团有 限公司企业年金计划 3.29 1500有效报价 73 博时基金管理 有限公司 0899042775全国社保基金五零一组合 3.29 1500有效报价 74 博时基金管理 有限公司 0899041685全国社保基金一零八组合 3.29 1500有效报价 75 博时基金管理 有限公司 0899041677全国社保基金一零二组合 3.29 1500有效报价 76 博时基金管理 有限公司 0899041915 博时精选混合型证券投资基 金 3.29 1500有效报价 77博时基金管理 0899041740博时裕富沪深 300指数证券 3.29 1500有效报价 27 有限公司投资基金 78 博时基金管理 有限公司 0899025354 博时新兴成长混合型证券投 资基金 3.29 1500有效报价 79 博时基金管理 有限公司 0899007568 博时第三产业成长混合型证 券投资基金 3.29 1500有效报价 80 博时基金管理 有限公司 0899011486 博时裕隆灵活配置混合型证 券投资基金 3.29 1500有效报价 81 博时基金管理 有限公司 0899014267 博时内需增长灵活配置混合 型证券投资基金 3.29 1500有效报价 82 博时基金管理 有限公司 0899043509 博时平衡配置混合型证券投 资基金 3.29 1500有效报价 83 博时基金管理 有限公司 0899041674全国社保基金一零三组合 3.29 1500有效报价 84 博时基金管理 有限公司 0899042539 博时主题行业混合型证券投 资基金（LOF） 3.29 1500有效报价 85 博时基金管理 有限公司 0899054615 博时创业成长混合型证券投 资基金 3.29 1500有效报价 86 博时基金管理 有限公司 0899055265 博时行业轮动混合型证券投 资基金 3.29 1500有效报价 87 博时基金管理 有限公司 0899056470 博时回报灵活配置混合型证 券投资基金 3.29 1500有效报价 88 博时基金管理 有限公司 0899057501 博时医疗保健行业混合型证 券投资基金 3.29 1500有效报价 89 博时基金管理 有限公司 0899060628 博时裕益灵活配置混合型证 券投资基金 3.29 1500有效报价 90 博时基金管理 有限公司 0899054565 中国农业银行离退休人员福 利负债特定资产管理计划 3.29 1500有效报价 91 博时基金管理 有限公司 0899071660 博时产业新动力灵活配置混 合型发起式证券投资基金 3.29 1500有效报价 92 博时基金管理 有限公司 0899076268博时互联网主题混合 3.29 1500有效报价 93 博时基金管理 有限公司 0899077359 博时中证淘金大数据 100指 数型证券投资基金 3.29 1500有效报价 94 博时基金管理 有限公司 0899076555 博时沪港深优质企业灵活配 置混合型证券投资基金 3.29 1500有效报价 95 博时基金管理 有限公司 0899078058 博时国企改革主题股票型证 券投资基金 3.29 1500有效报价 96 博时基金管理 有限公司 0899078735 博时丝路主题股票型证券投 资基金 3.29 1500有效报价 97 博时基金管理 有限公司 0899082555 博时新起点灵活配置混合型 证券投资基金 3.29 1500有效报价 98 博时基金管理 有限公司 0899076488 博时中证 800证券保险指数 分级证券投资基金 3.29 1500有效报价 99 博时基金管理 有限公司 0899120802 博时乐臻定期开放混合型证 券投资基金 3.29 1500有效报价 100 博时基金管理 有限公司 0899096885 博时优选配置混合型养老金 产品 3.29 1500有效报价 101 博时基金管理 有限公司 0899125720博时致远 1号资产管理计划 3.29 1500有效报价 102 渤海汇金证券 资产管理有限 公司 0899079878 渤海证券汇金 12号集合资产 管理计划 3.29 1500有效报价 28 103 渤海证券股份 有限公司 0899030984渤海证券股份有限公司 3.29 1500有效报价 104 财通基金管理 有限公司 0899085103 财通成长优选混合型证券投 资基金 3.29 1500有效报价 105 财通基金管理 有限公司 0899056508 财通价值动量混合型证券投 资基金 3.29 1500有效报价 106 财通基金管理 有限公司 0899103502 财通多策略升级混合型证券 投资基金 3.29 1500有效报价 107 财通基金管理 有限公司 0899059478 财通可持续发展主题股票型 证券投资基金 3.29 1500有效报价 108 财通证券股份 有限公司 0899051870 财通证券股份有限公司自营 投资账户 3.29 1500有效报价 109蔡备备 0123922313蔡备备 3.29 1500有效报价 110蔡纯纯 0118564198蔡纯纯 3.29 1500有效报价 111蔡聪达 0210169477蔡聪达 3.29 1500有效报价 112蔡帝娥 0121227697蔡帝娥 3.29 1500有效报价 113蔡笃熙 0072007546蔡笃熙 3.29 1500有效报价 114蔡福水 0101090349蔡福水 3.29 1500有效报价 115蔡华 0027240837蔡华 3.29 1500有效报价 116蔡健敏 0104735131蔡健敏 3.29 1500有效报价 117蔡培松 0098695301蔡培松 3.29 1500有效报价 118蔡少红 0052286169蔡少红 3.29 1500有效报价 119蔡淑群 0122991738蔡淑群 3.29 1500有效报价 120蔡水英 0168001090蔡水英 3.29 1500有效报价 121蔡夏霖 0146651058蔡夏霖 3.29 1500有效报价 122蔡向红 0154811724蔡向红 3.29 1500有效报价 123蔡向武 0156261933蔡向武 3.29 1500有效报价 124蔡小如 0098904591蔡小如 3.29 1500有效报价 125蔡晓东 0129353616蔡晓东 3.29 1500有效报价 126蔡一野 0098839317蔡一野 3.29 1500有效报价 127蔡永太 0032729356蔡永太 3.29 1500有效报价 128蔡宇 0112676002蔡宇 3.29 1500有效报价 129蔡展列 0102010233蔡展列 3.29 1500有效报价 130曹范敏 0108008855曹范敏 3.29 1500有效报价 131曹关渔 0141567892曹关渔 3.29 1500有效报价 132曹国熊 0097699446曹国熊 3.29 1500有效报价 133曹积生 0055697301曹积生 3.29 1500有效报价 134曹明慧 0102013407曹明慧 3.29 1500有效报价 135曹深铭 0101784199曹深铭 3.29 1500有效报价 136曹素丽 0137306732曹素丽 3.29 1500有效报价 137曹险峰 0097793820曹险峰 3.29 1500有效报价 138曹晓艳 0102070117曹晓艳 3.29 1500有效报价 139曹迎萍 0131688039曹迎萍 3.29 1500有效报价 140曹盈平 0109512860曹盈平 3.29 1500有效报价 141曹元峰 0054737131曹元峰 3.29 1500有效报价 142曾广生 0054057931曾广生 3.29 1500有效报价 143曾国璧 0209104451曾国璧 3.29 1500有效报价 144曾令盛 0051055564曾令盛 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