[发行]安信鑫安：更新招募说明书摘要（2016年第2号）
安信 鑫安得利 灵活配置混合 型证券投资 基金 更新招募说明书摘要 （ 201 6 年 第 2 号 ） 基金管理人：安信基金管理有限责任公司 基金托管人： 宁波银行股份有限公司 本招募说明书（更新）摘要内容截止日： 2016 年 12 月 5 日 重要提示 安信鑫安得利灵活配置混合型证券投资基金的募集申请于 2015 年 5 月 18 日经中国证监 会证监许可 [2015]924 号文注册。本基金基金合同于 2015 年 6 月 5 日正式生效。 投资有风险 ， 投资者申购基金时应认真阅读招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写 ， 并经中国证监会 注册 。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额 ， 即 成为基金份额持有人和本基金合同的当事人 ， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合 同的承认和接受 ， 并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承 担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务 ， 应详细查阅本基金的基金合同。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但 不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复核。除非另 有说明， 本招募说明书（更新）所载内容截止日为 201 6 年 12 月 5 日，有关财务数据和净值 表现截止日为 201 6 年 9 月 30 日（财务数据未经 审计）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：安信基金管理有限责任公司 住所：广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层 办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层 法定代表人：刘入领 成立时间：2011年12月6日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监许可〔2011〕1895号 组织形式：有限责任公司 注册资本：35,000万元人民币 存续期间：永续经营 联系人：陈静满 联系电话：0755-82509999 公司的股权结构如下： 股东名称 持股 比例 五矿资本控股有限公司 38.72% 安信证券股份有限公司 33 % 佛山市顺德区新碧贸易有限公司 19.71 % 中广核财务有限责任公司 8.57 % （二） 主要人员情况 1 、董事会成员 王连志先生，董事长，经济学硕士。历任长城证券有限公司投行部经理、中信证券股份 公司投行部经理、第一证券有限责任公司副总经理、安信证券股份有限公司副总经理、安信 基金管理有限责任公司总经理。现任安信证券股份有限公司总经理。 刘入领先生，董事，经济学博士。历任国通证券股份有限公司（现招商证券股份有限公 司）研究发展中心总经理助理、人力资源部总经理助理；招商证券股份有限公司战略部副总 经理（主持工作）、总裁办公室主任、理财客户部总经理；安信证券股份有限公司人力资源 部总经理兼办公室主任、总裁助理兼营销服务中心总经理、总裁助理兼安信期货有限责任公 司董事长、总裁助理兼资产管理部总经理。现任安信基金管理有限责任公司总经理，兼任安 信乾盛财富管理（深圳）有限公司董事长。 任珠峰先生，董事，经济学博士。历任中国五金矿产进出口总公司财务部科员、有色部 经理、上海公司副总经理，英国金属矿产有限公司小有色、铁合金及矿产部经理，五矿投资 发展有限责任公司资本运营部总经理、五矿投资发展有限责任公司副总经理。现任中国五矿 集团公司总经理助理、中国五矿集团公司金融业务中心总经理、五矿资本控股有限公司董事、 总经理和党委书记、五矿集团财务有限责任公司董事长、五矿资本（香港）有限公司董事长、 五矿国际信托有限公司董事长、五矿证券有限公司董事长、五矿经易期货有限公司董事长、 隆茂投资有限公司副董事长、中国外贸金融租赁有限公司副董事长、工银安盛人寿保险有限 公司副董事长、中国五金制品有 限公司董事、青海中地矿资源开发有限公司执行董事。 王晓东先生，董事，经济学硕士。历任中国五金矿产进出口总公司财务部科员，日本五 金矿产株式会社财务部科员，中国外贸金融租赁有限公司副总经理，中国五矿集团公司财务 总部副总经理。现任五矿资本控股有限公司副总经理及资本运营部总经理、五矿鑫扬（上海） 投资管理有限公司董事长、五矿国际信托有限公司董事、五矿证券有限公司董事、五矿经易 期货有限公司董事、五矿金牛进出口贸易（上海）有限公司执行董事。 代永波先生，董事，管理学硕士。历任深圳市深国投房地产开发有限公司财务部会计、 第一创业证券有限责任公司投资银行部业务经理、中信建投证券股份有限公司投资银行部副 总裁、申银万国证券股份有限公司投资银行部执行总经理。现任深圳市帕拉丁资本管理有限 公司资本市场部董事总经理。 李宏蕾先生，董事，会计硕士。历任深圳华强集团有限公司财务结算中心投融资经理， 中广核财务有限责任公司信贷业务高级经理、总经理部秘书和投资银行业务高级经理，中国 广核集团有限公司资本运营与产权管理部资本运营主任 ， 中广核财务有限责任公司投资银行 部副总经理（主持工作）。 现任中广核资本控股有限公司金融发展部副总经理（主持工作）。 徐景安先 生，独立董事， 1964 年毕业于复旦大学新闻学专业。历任中央马列主义研究 院干部，中共中央政策研究室干部，北京军区炮兵政治部教员，国家计划委员会研究室科长， 国务院经济体制改革办公室科长，国家经济体制改革委员会处长，中国经济体制改革研究会 副所长，深圳市经济体制改革委员会主任，深圳市士必达国际投资公司董事长，深圳市徐景 安投资顾问公司董事长。现任深圳市景安文化传播公司董事长。 郑斌先生，独立董事，法学硕士。历任中央组织部干部，国家国有资产管理局综合司副 处长，北京市正平律师事务所主任。现任北京市金诚同达律师事务所高级合 伙人。 庞继英先生，独立董事，金融学博士，高级经济师。历任中央纪律检查委员会干部，国 家外汇管理局副处长、处长、副司长，中国外汇交易中心副总裁、总裁，中国人民银行条法 司副司长、金融稳定局巡视员，中国再保险（集团）股份有限公司党委副书记、副董事长。 现任国家开发银行股份有限公司董事。 2 、基金管理人监事会成员 刘国威先生，监事会主席，工商管理硕士。历任五矿集团财务公司资金部科长、香港企 荣财务有限公司资金部高级经理、五矿投资发展有限责任公司综合管理部副总经理、五矿投 资发展有限责任公司规划发展部总经理、五矿投资发展有 限责任公司资本运营部总经理、金 融业务中心资本运营部总经理兼五矿投资发展有限责任公司纪委委员等职务；现任中国五矿 集团公司金融业务中心副总经理兼五矿资本控股有限公司副总经理。 余斌先生，监事，经济学学士。历任深圳鸿华实业股份有限公司财务审计经理、南方证 券股份有限公司稽核部副总经理、中科证券托管组副组长。现任安信证券股份公司计划财务 部总经理。 蒋牧人先生，监事，法律硕士。历任北京金杜律师事务所实习律师、中信建投证券有限 公司投资银行部高级经理、华林证券投资银行部高级业务总监。现任深圳市帕拉丁股权投资 有限公司投资总监 。 廖维坤先生，职工监事，理学学士。历任轻工业部南宁设计院电算站软件工程师，申银 万国证券股份有限公司深圳营业部电脑主管，南方证券股份有限公司深圳管理总部电脑工程 师、布吉营业部营业部副总经理、稽核总部高级经理、经纪业务总部高级经理，安信证券股 份有限公司信息技术部总经理。现任安信基金管理有限责任公司首席信息官 、 运营部总经理 ， 兼任安信乾盛财富管理（深圳）有限公司监事 。 王卫峰先生，职工监事，工商管理硕士。历任吉林省国际信托公司财务人员，汉唐证券 有限责任公司营业部财务经理，摩根士丹利华鑫基金管理有限公司监察稽核部监 察稽核主管， 浦银安盛基金管理有限公司监察部负责人。现任安信基金管理有限责任公司监察稽核部总经 理，兼任安信乾盛财富管理（深圳）有限公司董事。 张再新先生，职工监事，管理学学士。历任安信证券股份有限公司计划财务部会计 ， 安 信基金管理有限责任公司财务部会计 、工会财务委员 。现任安信基金管理有限责任公司运营 部交易主管。 3 、基金管理人高级管理人员 王连志先生，董事长，经济学硕士。简历同上。 刘入领先生，董事，总经理，经济学博士。简历同上。 陈振宇先生，副总经理，经济学硕士。历任大鹏证券有限责任公司证券投资部经理、资 产管理部总经理，招商证券股份有限公司福民路证券营业部总经理，安信证券股份有限公司 资产管理部副总经理、证券投资部副总经理，安信基金管理有限责任公司总经理助理兼基金 投资部总经理、东方基金管理有限责任公司副总经理。现任安信基金管理有限责任公司副总 经理兼权益投资部总经理。 孙晓奇先生，副总经理，经济学硕士。历任上海石化股份有限公司董事会秘书室高级经 理，上海证券交易所交易运行部襄理、市场发展部高级经理、债券基金部执行经理，南方证 券行政接管组成员，安信证券股份有限公司安信基金筹备组副组长，安信基金管理有限责任 公司督察长。 现任安信基金管理有限责任公司副总经理，兼任安信乾盛财富管理（深圳）有 限公司董事、总经理。 李学明先生，副总经理，哲学硕士。历任招商证券股份有限公司总裁办公室高级经理， 理财发展部高级经理；安信证券股份有限公司人力资源部总经理助理、副总经理，安信基金 筹备组成员；安信基金管理有限责任公司总经理助理兼市场部总经理。现任安信基金管理有 限责任公司副总经理，兼任安信乾盛财富管理（深圳）有限公司董事。 乔江晖女士，督察长，文学学士。历任中华人民共和国公安部科长、副处长，安信证券 股份有限公司安信基金筹备组成员，安信基金管理有 限责任公司总经理助理兼北京分公司总 经理。现任安信基金管理有限责任公司督察长，兼任安信乾盛财富管理（深圳）有限公司董 事。 4 、本基金基金经理 庄园女士，经济学硕士。历任招商基金管理有限公司投资部交易员，工银瑞信基金管理 有限公司投资部交易员、研究部研究员，中国国际金融有限公司资产管理部高级经理，安信 证券股份有限公司证券投资部投资经理、资产管理部高级投资经理，现任安信基金管理有限 责任公司固定收益部基金经理。 2013 年 7 月 24 日至今，任安信宝利债券型证券投资基金（ LOF ） （原安信宝利分级债券型证券投资基金）基金经理； 2014 年 5 月 29 日至 2015 年 7 月 7 日， 任安信平稳增长混合型发起式证券投资基金的基金经理； 2015 年 6 月 5 日至今，任安信鑫 安得利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理； 2015 年 11 月 24 日至今，任安信新动力 灵活配置混合型证券投资基金的基金经理 ；2016年3月9日至今，任安信安盈保本混合型 证券投资基金的基金经理；2016年5月9日至今，任安信新回报灵活配置混合型证券投资 基金的基金经理；2016年7月28日至今，任安信新优选灵活配置混合型证券投资基金的基 金经理；2016年8月19日至今，任安信新价值灵活配置混合型证券投资基金的基金经理； 2016年9月12日至今，任安信平稳增长混合型发起式证券投资基金的基金经理；2016年 10月12日至今，任安信新成长灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 5 、投资决策委员会成员 主任委员： 刘入领先生，董事，总经理，经济学博士。简历同上。 委员： 陈振宇先生，副总经理，经济学硕士。简历同上。 龙川先生，统计学博士。历任 Susquehanna International Group （美国）量化投资经理、 国泰君安证券资产管理有限公司量 化投资部首席研究员、东方证券资产管理有限公司量化投 资部总监。现任安信基金管理有限责任公司量化投资部总经理。 陈一峰先生，经济学硕士，注册金融分析师 (CFA) 。历任国泰君安证券股份有限公司资 产管理总部助理研究员，安信证券股份有限公司安信基金筹备组研究部研究员，安信基金管 理有限责任公司研究部研究员、特定资产管理部投资经理。现任安信基金管理有限责任公司 权益 投资部基金经理。 占冠良先生，管理学硕士。历任招商证券股份有限公司研究部研究员，大成基金管理有 限公司研究部研究员、投资部基金经理，南方基金管理有限公司专户投资管 理部投资经理。 现任安信基金管理有限责任公司研究部总经理。 杨凯玮先生，台湾大学土木工程学、新竹交通大学管理学双硕士。历任台湾国泰人寿保 险股份有限公司研究员，台湾新光人寿保险股份有限公司投资组合高级专员，台湾中华开发 工业银行股份有限公司自营交易员，台湾元大宝来证券投资信托股份有限公司基金经理，台 湾宏泰人寿保险股份有限公司科长，华润元大基金管理有限公司固定收益部总经理，安信基 金管理有限责任公司固定收益部基金经理。现任安信基金管理有限责任公司固定收益部总经 理。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 1 、基本情况 名称：宁波银行股份有限公司 住所：中国浙江宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人：陆华裕 成立时间： 1997 年 04 月 10 日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会，银监复 [2007]64 号 组织形式：股份有限公司 注册资本：叁拾贰亿肆仟玖佰捌拾贰万捌仟肆佰零壹人民币元 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：证监许可【 2012 】 1432 号 2 、主要人员情况 截至 2016 年 10 月末，宁波银行资产托管部共有员工 57 人，平均年龄 29 岁， 100 ％以 上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称 。 3 、基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，宁波银行自 2012 年获得证券投资基金资产托管的资 格以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、 规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外 广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的 市场形象和影响力。建立了国内托管银行中丰富和成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、 信托资产、 ＱＤＩＩ资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产 管理计划、基金公司特定客户资产管理等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩 效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。 截至 2016 年 1 2 月 23 日 ，宁波银行共托管 36 只证券投资基金，证券投资基金托管规模 650 亿元。 4 、 基金托管人的职责 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进 行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按照基金托管人 要求的格式提供投资品种池，以便基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合 基金合同关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。基金托管人根据 有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、融资比例进行监督。 基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁止行为和关联交易进行监督。根 据法律法规有关基金从事关联交易的规定，基金管理人和基 金托管人应事先相互提供与本机 构有控股关系的股东、与本机构有其他重大利害关系的公司名单及有关关联方发行的证券名 单。基金管理人和基金托管人有责任确保关联交易名单的真实性、准确性、完整性，并负责 及时将更新后的名单发送给对方。 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人参与银行间债券 市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行业标 准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定各交易对手所适 用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围 在银行间债券市场选择交易 对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。 三、相关服务机构 （ 一 ） 基金份额发售机构 1 、 直销机构 （1）直销中心 名称：安信基金管理有限责任公司 住所：广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层 办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层 法定代表人：刘入领 电话：0755－82509820 传真：0755－82509920 联系人：陈思伶 客户服务电话：4008-088-088 公司网站：www.essencefund.com 2、其他销售机构 （ 1 ）宁波银行股份有限公司 住所： 浙江省宁波市宁南南路 700 号 法定代表人： 陆华裕 客服电话： 95574 网站： www. nbcb .com.cn （ 2 ）张家港农村商业银行股份有限公司 住所：张家港市人民中路 66 号 法定代表人： 王自忠 客户服务电话： 0512 - 96065 网站： www.zrcbank.com （ 3 ）安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 34 层、 28 层 A02 单元 法定代表人： 王连志 客户服务电话： 400 - 800 - 1001 网站： www.essence.com.cn （ 4 ）招商证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 - 45 层 法定代表人：宫少林 客户服务电话： 95565 、 400 - 8888 - 111 网站： www.newone.com.cn （ 5 ）海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路 98 号 法定代表人：王开国 客户服务电话： 95553 网站： www.htsec.com （ 6 ）中信证券股份有限公司 住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层 法定代表人：王东明 客户服务电话： 95558 网站： www. citics.com （ 7 ）中信证券（山东）有限责任公司 住所： 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人： 张智河 客户服务电话： 96577 网站： www.zxwt.com.cn （ 8 ）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 客户服务电话： 95523 或 4008895523 网站： www.swhysc.com （ 9 ）东海证券股份有限公司 住所：上海浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 5 楼 法定代表人：朱科敏 客户服务电话： 4008 - 888 - 588 网站： www.longone.com.cn （ 10 ）中山证券有限责任公司 住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 、 8 层 法定代表人：黄扬录 客户服务电话： 4001 - 022 - 011 网站： www.zszq.com.cn （ 11 ）中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 法定代表人 ：张皓 客户服务电话： 400 - 9908 - 826 网站： www.citicsf.com （ 12 ）中国国际金融股份有限公司 住所：中国北京建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 28 层 法定代表人 ：丁学东 客户服务电话： 400 - 910 - 1166 网站： www.cicc.com （ 13 ）国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：杨德红 客户服务电话： 400 - 8888 - 666 / 95521 网站： www.gtja.com （ 14 ）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安 立路 66 号 4 号楼 法定代表人：王常青 客户服务电话： 95587/4008 - 888 - 108 网站： www.csc108.com （ 15 ）东海期货有限责任公司 住所：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼 法定代表人：陈太康 客户服务电话： 95531/400 - 8888588 网站： www.qh168.com.cn （ 16 ）华西证券股份有限公司 住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号 法定代表人 ：杨炯洋 客户服务电话： 95584/4008 - 888 - 818 网站： www.hx168.com.cn （ 17 ）东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12 、 15 层 法定代表人 ：魏庆华 客户服务电话： 4008888993 网站： www.dxzq.net （ 18 ）第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 法定代表人：刘学民 客户服务电话： 95358 网站： www.firstcapital.com.cn （ 1 9 ）东北证券股份有限公司 住所：长春市净月开发区生态大街 6666 号东北证券 503 室 法定代表人：李福春 客户服务电话： 95360 网站： www.nesc.cn （ 20 ） 国金证券股份有限公司 住所： 成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 客户服务电话： 95310 网站： www.gjzq.com.cn （ 21 ） 中国银河证券股份有限公司 住所 ：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈共炎 客户服务电话： 4008 - 8 88 - 8888 网站： www.chinastock.com.cn （ 22 ）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼 法定代表人：其实 客户服务电话： 400 - 181 - 8188 网站： www.1234567.com.cn （ 23 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 法定代表人：张跃伟 客户服务电话： 400 - 820 - 2899 网站： www.erichfund.com （ 24 ） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所： 杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 法定代表人：陈柏青 客户服务电话： 400 - 076 - 6123 网站： www.fund123.cn （ 25 ）和讯信息科技有限公司 住所：上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦 E 座 18 层 法定代表人：王莉 客户服务电话： 400 - 920 - 0022 网站： licaike.hexun.com （ 26 ）北京增财基金销售有限公司 住所：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 - 1209 室 法定代表人：罗细安 客 户服务电话： 400 - 001 - 8811 网站： www.zcvc.com.cn （ 2 7 ）中经北证（北京）资产管理有限公司 住所：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层 法定代表人 ：徐福星 客户服务电话： 400 - 600 - 0030 网站： www.bzfunds.com （ 2 8 ）泰信财富投资管理有限公司 住所：北京市海淀区西四环北路 69 号一层 法定代表人 ：穆宏轩 客户服务电话： 400 - 168 - 7575 网站： www.taixincaifu.com （ 2 9 ）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼 法定代表人 ：杨文斌 客户服务电话： 400 - 700 - 9665 网站： www.ehowbuy.com （ 30 ）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼 法定代表人 ：凌顺平 客户服务电话： 4008 - 773 - 772 网站 ： www.5ifund.com （ 31 北京钱景财富投资管理有限公司 住所： 北京海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 室 法定代表人 ：赵荣春 客户服务电话： 400 - 893 - 6885 网站： www.qianjing.com （ 32 ） 上海陆金所资产管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼 法定代表人 ：郭坚 客户服务电话： 4008219031 网站： www.lufunds.com （ 33 ）深圳市金斧子投资咨询有限公司 住所：深圳市南山区南山街道科苑路 18 号东方科技大厦 18F 法定代表人 ：陈姚坚 客户服务电话： 400 - 9500 - 888 网站： www.jfzinv.com （ 3 4 ）珠海盈米财富管理有限公司 住所：广州市珠海市 琶洲大道 东 1 号 宝利国际广场南塔 12 楼 B 法定代表人：肖雯 客户服务电话： 020 - 89629066 网站： www.yingmi.cn （ 3 5 ） 北京晟视天下投资管理有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21 层 法定代表人：蒋煜 客户服务电话： 400 - 818 - 8866 网站： www.shengshiview.com （ 3 6 ） 北京中天嘉华基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座一层 法定代表人：洪少猛 客户服务电话： 4006509972 网站： www.5ilicai.cn （ 3 7 ） 浙江金观诚财富管理有限公司 住所 ：杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富 法定代表人： 徐黎云 客户服务电话： 400 - 068 - 0058 网站： www.jincheng - fund.com （ 3 8 ） 北京汇成基金销售有限公司 住所 ：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 法定代表人：王伟刚 客户服务电话： 400 - 619 - 9059 网站： www.fundzone.cn （ 39 ）大泰金石基金销售有限公 司 住所 ：江苏省南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 法定代表人：袁顾明 客户服务电话： 400 - 928 - 2266 网站： www.dtfunds.com （ 4 0 ） 乾道金融信息服务（北京）有限公司 住所 ：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 法定代表人：王兴吉 客户服务电话： 400 - 088 - 8080 网站： www.qiandaojr.com （ 4 1 ） 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 住所 ：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层 法定代表人：陈超 客户服务电话： 400 098 8511 网站： fund.jd.com （ 4 2 ） 北京新浪仓石基金销售有限公司 住所 ：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期 ( 西扩 )N - 1 、 N - 2 地块 新浪总部科研 楼 5 层 518 室 法定代表人：李昭琛 客户服务电话： 010 - 62675369 网站： www.xincai.com （ 二 ） 基金份额 登记机构 名称：安信基金管理有限责任公司 住所：广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层 办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层 法定代表人：刘入领 电话： 0755 － 82509865 传真： 0755 － 82560289 联系人：宋发根 （三 ） 出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫峰 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：陈颖华 经办律师：陈颖华、孙睿 （四 ） 审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层 办公地址： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层 执行事务合伙人：毛鞍宁 电话：（ 010 ） 58153000 、（ 0755 ） 25028288 传真：（ 010 ） 85188298 、（ 0755 ） 25026188 签章注册会计师： 昌华、周道君 联系人：李妍明 四、基金名称 安信鑫安得利灵活配置混合型证券投资基金 五、基金类型 混合型 六、基金的运作方式 契约型开放式 七、投资目标 本基金将以严格的风险控制为前提，结合科学严谨、具有前瞻性的宏观策略分析以及深 入的个股 / 个券挖掘，动态灵活调整投资策略，力争为基金份额持有人获取较为确定且超越 业绩比较基准的投资回报。 八、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括 中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、国债 期货、股指期货、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融资产（但 须符合中国证监会的相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为： 本基金股票投资占基金资产的比例为 0% – 95% ，持有全部权证的市值不超过基金资产 净值的 3% ，每个交易日日终在扣除国债期货和 股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基 金保持不低于基金资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券。 九、投资策略 本基金旨在追求绝对回报，注重风险控制，通过严谨的大类资产配置策略和个券精选策 略控制下行风险，通过多样化的投资策略实现基金资产稳定增值。 1 、资产配置策略 本基金将研究与跟踪中国宏观经济运行状况和资本市场变动特征，依据定量分析和定性 分析相结合的方法，考虑经济环境、 政策取向、资金供求状况和流动性因素，分析类别资产 预期收益和预期风险，根据最优风险报酬比原则确定资产配置比例并进行动态调整。 2 、固定收益类投资策略 本基金将自上而下地在利率走势分析、债券供求分析基础上，灵活采用类属配置、久期 配置、信用配置、回购等投资策略，选择流动性好、风险溢价水平合理、到期收益率和信用 质量较高的品种，实现组合稳健增值。 （ 1 ）类属配置 从当前宏观经济所处环境和现实条件出发，深入分析财政货币政策取向、流动性供求关 系和利率走势等，比较到期收益率、流动性、税收和信用风险等方面的差异，在企业债、公 司债、金融债、短期融资券、中期票据、国债、地方债、央票等债券品种间选择定价合理或 低估的品种配置，其中也包括浮动利率债券和固定利 率债券间的比例分配等，以分散风险提 高收益。 （ 2 ）久期配置 及时跟踪影响市场资金供给与需求的关键经济变量，分析并预测收益率曲线变化趋势， 并根据收益率曲线变化情况制定相应的债券组合，如子弹型组合、哑铃型组合或者阶梯型组 合等，在利率水平上升时缩短久期、在利率水平下降时拉长久期，从长、中、短期债券的价 格变化中获利。 （ 3 ）信用配置 在基金投资过程中，个券的信用风险管理的主要依据该券的内外评级结果。信用评级包 括主体信用评级、债项信用评级和评级展望，评级对象包括除国债、央行票据和政策性金融 债之外的其他各类债券。 在投资过程中，基金管理人对债券的主体信用评级主要包括经营历史、行业地位、竞争 实力、管理水平、投资计划、股东实力、财务报表等。本基金采取内外部评级结合的方法， 参考外部评级筛选出符合要求的信用债券建立研究库。根据内部评级办法，运用定性和定量 分析相结合的方法对研究库中的信用债券进行综合评估，建立信用债券的投资库。 在具体操作方面，本基金通过净资产收益率、资产负债率、流动比率、速动比率等财务 指标对债券发行人的盈利能力、资本结构、偿债能力进行综合评分，对发行人股东类型、主 承销商、担保人属性、授信额度等方面进行定性分析 。此外，本基金对债券发行人的财务数 据、公司公告、行业发展趋势等信息进行动态更新和持续跟踪，并分析上述因素对债券信用 风险的影响。寻找引起信用水平变化的主要因素，密切关注可能调整信用评级的债券。同时， 建立相应预警指标，对信用债券投资库进行动态调整和维护。在投资操作中，适时调整投资 组合，降低信用债券投资的信用风险。 （ 4 ）回购策略 本基金将在精确的投资收益测算基础上，积极采取回购杠杆操作，在有效控制风险的条 件下为基金资产增加收益。在银行间和交易所市场，本基金将在适当时点和相关规定的范围 内积极进行债券融资回购，以增 加组合收益率。 （ 5 ）可转换债券投资策略 本基金的可转债的投资采取基本面分析和量化分析相结合的方法。本基金管理人行业研 究员对可转债发行人的公司基本情况进行深入研究，对公司的盈利和成长能力进行充分论证。 在对可转债的价值评估方面，由于可转换债券内含权利价值，本基金将利用期权定价模型等 数量化方法对可转债的价值进行估算，选择价值低估的可转换债券进行投资。 3 、股票投资策略 本基金将坚持价值投资理念，理性地分析中国证券市场的特点和运行规律，在扎实深入 的公司研究基础上，重点发掘出价值被市场低估的股票，将中国经济长期增长 的潜力最大程 度地转化为投资者的稳定收益。本基金坚持以研究支持决策的原则，主要以自下而上的方式 精选价值型和价值成长兼具型股票构建投资组合。 （ 1 ）以 PE/PB 等估值指标入手对价值型公司进行评估 上市公司的持续稳定的现金收益和盈利的稳定增长前景是股价上涨的长期内在推动力。 综合使用多种估值方法，可以对整体市场的位置把握更加到位，有助于进行跨界思考和比较， 同时在个别公司应用时要注意灵活性。 （ 2 ）以长期发展的眼光选择成长股 在对上市公司进行估值时，即注重分析盈利能力，同时更加看重盈利的持续性、稳定性 和成长性，以兼 容成长性的眼光指导价值型选择方法。 4 、衍生品投资策略 本基金在严格遵守相关法律法规情况下，合理利用权证等衍生工具做套保或套利投资。 投资的原则是控制投资风险、稳健增值。其中股指期货、国债期货以对冲持仓现货波动风险 为主要原则。 （ 1 ）股指期货投资策略 本基金在进行股指期货投资时，以风险对冲、套期保值为主要目的，将选择流动性好、 交易活跃的期货合约，结合股指期货的估值定价模型，与需要作风险对冲的现货资产进行严 格匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行股指期货投资，实现基金资产增值保值。 （ 2 ）权证投资策略 本基金将 在严格控制风险的前提下，采用权证估值量化模型评估权证的内在合理价值， 谨慎参与权证投资。另外，本基金还可利用权证与标的股票之间可能存在的风险对冲机会， 获取相对稳定的投资收益。 （ 3 ）国债期货投资策略 国债期货作为利率衍生品的一种，有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。基 金管理人将按照相关法律法规的规定，结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场 进行定性和定量分析。构建量化分析体系，对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、 波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控，在最大限度保证基金资产安全的基础 上， 力求实现所资产的长期稳定增值。 5 、风险管理策略 本基金的目标是追求相对稳定的绝对回报，科学的风险管理是实现本基金目标的重要保 障。本基金将参照多因素风险预算模型技术，根据市场环境的变化，动态调整仓位和投资品 种，锁定收益、减少损失，并在实际投资操作中严格执行有关投资流程和操作权限，在投资 的各个环节持续监测、控制和管理风险。 6 、资产支持证券投资策略 本基金对资产支持证券的投资，将在基础资产类型和资产池现金流研究基础上，分析不 同档次证券的风险收益特征，本着风险调整后收益最大化的原则，确定资产支持证券类别资 产的合理配置，同时注意流动性风险，严格控制资产支持证券的总量规模，对部分高质量的 资产支持证券可以采用买入并持有到期策略，实现基金资产增值增厚。 十、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：中国人民银行公布的金融机构 1 年期人民币定期存款基准利 率 +3.00% 本基金的投资目标旨在为持有人提供高于定期存款的稳定增值回报，在未来利率市场化 带来的资金成本上升中具有优势，而从过往历史数据看，“中国人民银行公布的金融机构 1 年期人民币定期存款基准利率 +3.00% ”绝大部分时间都能战胜通货膨胀，市场上同类基金 也多采用类似的业绩比较基准。综合本基金的投资目标和市场情况，本基金的业绩比较基准 定为“中国人民银行公布的金融机构 1 年期人民币定期存款基准利率 +3.00% ”。 如果未来利率市场化推进导致资金成本大幅超过中国人民银行公布的金融机构 1 年期 人民币定期存款基准利率，或通货膨胀明显 上行，或者相关数据编制单位停止编制、公布该 基准利率，或有更具权威、更科学的适合用于本基金的业绩比较基准时，基金管理人和基金 托管人协商一致并履行相关程序后，可以变更本基金业绩比较基准，报中国证监会备案并及 时公告，而无需召开基金份额持有人大会。 十一、风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金，但 低于股票型基金，属于中等风险水平的投资品种。 十二、基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其内容的真实性 、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人根据本基金合同规定，复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 201 6 年 9 月 30 日，来源于《安信 鑫安得利灵活配置 混合 型证券投资基金 201 6 年第 3 季度报告》。本报告中所列财务数据未经审计。 1 、 报告期末基金资产组合情况 序 号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （ % ） 1 权益投资 66,471,341.24 4.74 其中：股票 66,471,341.24 4.74 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 1,113,242,741.20 79.44 其中：债券 1,113,242,741.20 79.44 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 125,000,507.50 8.92 其中：买断式回购的 买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备 付金合计 76,144,159.77 5.43 8 其他资产 20,495,355.93 1.46 9 合计 1,401,354,105.64 100.00 2 、 报告期末按行业分类的股票投资组合 （ 1 ）报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采 矿 业 - - C 制造业 30,269,269.39 2.74 D 电力、热力、燃气及水生 产和供应业 - - E 建筑业 24,510.48 0.00 F 批发和零售业 32,547.63 0.00 G 交通运输、仓储和邮政业 8,533,000.00 0.77 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技 术服务业 - - J 金融业 27,612,013.74 2.50 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管 理业 - - O 居民服务、修理和其他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 66,471,341.24 6.02 （ 2 ） 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 3 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资 产净值比 例（％） 1 601006 大秦铁路 1,300,000 8,242,000.00 0.75 2 000001 平安银行 840,000 7,618,800.00 0.69 3 601288 农业银行 2,000,000 6,260,000.00 0.57 4 002594 比亚迪 100,000 5,559,000.00 0.50 5 601328 交通银行 1,000,000 5,530,000.00 0.50 6 002202 金风科技 350,200 5,491,136.00 0.50 7 601318 中国平安 90,000 3,074,400.00 0.28 8 601009 南京银行 275,000 2,821,500.00 0.26 9 000651 格力电器 120,000 2,666,400.00 0.24 10 000063 中兴通讯 150,000 2,217,000.00 0.20 4 、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序 号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％） 1 国家债券 19,004,867.00 1.72 2 央行票据 - - 3 金融债券 144,581,000.00 13.09 其中：政策性金融债 144,581,000.00 13.09 4 企业债券 505,984,377.00 45.80 5 企业短期融资券 19,992,000.00 1.81 6 中期票据 371,831,000.00 33.66 7 可转债 （可交换债） 2,584,497.20 0.23 8 同业存单 49,265,000.00 4.46 9 其他 - - 10 合计 1,113,242,741.20 100.76 5 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序 号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金 资产净 值比例 （％） 1 150218 15 国开 18 900,000 93,951,000.00 8.50 2 101569028 15 泛海 MTN001 700,000 74,711,000.00 6.76 3 112276 15 金鸿债 600,000 62,646,000.00 5.67 4 101554099 15 泰达投资 MTN001 600,000 61,338,000.00 5.55 5 122415 15 增碧 01 600,000 61,176,000.00 5.54 6 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9 、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （ 1 ） 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货合约。 （ 2 ） 本基金投资股指期货的投资政策 本基金在进行股指期货投资时，以风险对冲、套期保值为主要目的，将选择流动性好、 交易活跃的期货合约，结合股指期货的估值定价模型，与需要作风险对冲的现货资产进行严 格匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行股指期货投资，实现基金资产增值保值。 10 、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （ 1 ） 本期国债期货投资政策 国债期货作为利率衍生品的一种，有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。基 金管理人将按照相关法律法规的规定，结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场 进行定性和定量分析。构建量化分析体系，对国债期 货和现货的基差、国债期货的流动性、 波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控，在最大限度保证基金资产安全的基础上， 力求实现所资产的长期稳定增值。 （ 2 ） 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货合约。 （ 3 ） 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货合约。 11 、 投资组合报告附注 （ 1 ）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 （ 2 ）本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基 金管理人从 制度和流程上要求股票必须先入库再买入。 （ 3 ） 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 271,116.75 2 应收证券清算款 26,250.61 3 应收股利 - 4 应收利息 18,890,277.88 5 应收申购款 1,307,710.69 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 20,495,355.93 （ 4 ） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例（％） 1 110033 国贸转债 2,127,644.40 0.19 （ 5 ） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 十三、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本基金合同 生效日为 2015 年 6 月 5 日 ，基金合同生效以来（截至 2016 年 9 月 30 日 ） 的 投资业绩 与同期基准的比较如下表所示： 1、安信鑫安得利A： 阶段 份额净值 增长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2015.6.5-2015.12.31 4.00% 0.07% 2.76% 0.01% 1.24% 0.06% 2016.1.1-2016.9.30 7.31% 0.09% 3.29% 0.01% 4.02% 0.08% 2、安信鑫安得利C： 阶段 份额净值 增长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2015.6.5-2015.12.31 3.30% 0.06% 2.76% 0.01% 0.54% 0.05% 2016.1.1-2016.9.30 7.16% 0.09% 3.29% 0.01% 3.87% 0.08% 十四、基金的费用概览 （ 一 ） 基金费用的种类 1 、基金管理人的管理费； 2 、基金托管人的托管费； 3 、本基金从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费； 4 、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5 、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 6 、基金份额持有人大会费用； 7 、基金的证券 、期货 交易费用； 8 、基金的银行汇划费用； 9 、基金的账户开户费用、账户维护费用； 10 、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 （ 二 ） 基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1 、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0 .8 0% 年费率计提。管理费的计算方法如下： H ＝ E×0. 8 0 %÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金 管理费 每日计提，按月支付 ，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款 指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定 节假日、 休息日 等 ， 支付日期顺延。 2 、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1 0% 的年费率计提。托管费的计算方法如下： H ＝ E×0. 1 0%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付 ，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、 休息 日 等 ， 支付日期顺延。 3 、 C 类基金份额的销售服务费 （未完）  |