[发行]建信稳定添利：更新招募说明书摘要（2017年第1号）
建信 稳定添利 债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2017 年第 1 号 基金管理人：建信基金管理有限责任公司 基金托管人： 中国农业银行股份有限公司 2017 年 1 月 【重要提示】 本基金经中国证券监督管理委员会 2013 年 11 月 11 日证监许可 [2013] 1434 号文注册募集。 本基金的基金合同于 20 13 年 12 月 10 日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本摘要根据 基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准，但中国证监会对 本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或 保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波 动，投资人在投资本基金前，需充分了解本基金 的产品特性，并承担基金 投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证 券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由 于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管 理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，等等。本基金是 债券型基金，风险低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金，属 于较低风险、较低收益的品种。投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本 基金的《招募说明书》及《基金合同》，了解基金的风险收益特征，并根 据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产 状况等判断本基金是否和 自身的风险承受能力相适应。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的 业绩不构成对本基金业绩表现的保证。 基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人 自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事 人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按 照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担 义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金 合同。 本招募说明书所载内容截止日为 2016 年 12 月 9 日，有关财务数据和 净值表现截止日为 2016 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。本招募说明 书已经基金托管人复核。 一 、 基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：建信基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 设立日期： 2005 年 9 月 19 日 法定代表人：许会斌 联系人：郭雅莉 电话： 010 - 66228888 注册资本：人民币 2 亿元 建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字 [2005]158 号文 批准设立。公司的股权结构如下： 股东名称 股权比例 中国建设银行股份有限公司 65% 美国信安金融服务公司 25% 中国华电集团资本控股有限公司 10% 本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金 投资者的利益。股东会为公司权力机构，由全体股东组成，决定公司的经 营方针以及选举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过 股东会依法行使权利，不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和 基金资产的投资运作。 董事会为公司的决策机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董 事会由 9 名董事组成，其中 3 名为独立董事。根据公司章程的规定，董事 会行使《公司法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定 权和对总裁等经营管理人员的监督和奖惩权。 公司设监事会，由 6 名监事组成，其中包括 3 名职工代表监事。监事 会向股东会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员 尽职情况。 （二）主要人员情况 1 、董事会成员 许会斌先生，董事长。 2015 年 3 月起任建信基金管理有限责任公司董 事长。自 2011 年 3 月至 2015 年 3 月，出任中国建设银行批发业务总监； 自 2006 年 5 月至 2011 年 3 月任中国建设银行河南省分行行长；自 1994 年 5 月至 2006 年 5 月历任中国建设银行筹资储备部副主任，零售业务部副总 经理，个人银行部副总经理，营业部主要负责人、总经理，个人银行业务 部总经理，个人银行业务委员会副主任，个人金融部总经理。许先生是高 级经济师，并是国务院特殊津贴获得者，曾荣获中国建设银行突出贡献 奖、河南省五一劳动奖章等奖项。 1983 年辽宁财经学院基建财务与信用专 业大学本科毕业。 孙志晨先生，董事。现任建信基金管理有限责任公司总裁，兼建信资 本管理公司董事长 1985 年获东北财经大学经济学学士学位， 2006 年获得 长江商学院 EMBA 。历任中国建设银行总行筹资部证券处副处长，中国建 设银行总行筹资部、零售业务部证券处处长，中国建设银行总行个人银行 业务部副总经理。 曹伟先生，董事，现任中国建设银行个人存款与投资部副总经理。 1990 年获北京师范大学中文系硕士学位。历任中国建设银行北京分行储蓄 证券部副总经理、北京分行安华支行副行长、北京分行西四支行副行长、 北京分行朝阳支行行长、北京分行个人银行部总经理、中国建设银行个人 存款与投资部总经理助理。 张维义先生，董事，现任信安北亚地区副总裁。 1990 年毕 业于伦敦政 治经济学院，获经济学学士学位， 2012 年获得华盛顿大学和复旦大学 EMBA 工商管理学硕士。历任新加坡公共服务委员会副处长，新加坡电信 国际有限公司业务发展总监，信诚基金公司首席运营官和代总经理，英国 保诚集团（马来西亚）资产管理公司首席执行官，宏利金融全球副总裁， 宏利资产管理公司（台湾）首席执行官和执行董事。 袁时奋先生，董事，现任信安国际（亚洲）区域副总裁。 1981 年毕业 于美国阿而比学院。历任香港汇丰银行投资银行部副经理，加拿大丰业银 行资本市场部高级经理，香港铁路公司库务部助理司库，香港置地集 团库 务部司库，香港赛马会副集团司库，信安国际有限公司大中华区首席营运 官。 殷红军先生，董事，现任中国华电融资租赁有限公司董事长兼总经 理。 1998 年毕业于首都经济贸易大学数量经济学专业，获硕士学位。历任 中国电力财务有限公司债券基金部项目经理、华电集团财务有限公司投资 咨询部副经理（主持工作）、中国华电集团公司改制重组办公室副处长、 体制改革处处长、政策与法律事务部政策研究处处长、中国华电集团资本 控股有限公司副总经理。 李全先生，独立董事，现任新华资产管理股份有限公司董事总经理。 1985 年毕业于中国 人民大学财政金融学院， 1988 年毕业于中国人民银行研 究生部。历任中国人民银行总行和中国农村信托投资公司职员、正大国际 财务有限公司总经理助理 / 资金部总经理，博时基金管理有限公司常务副 总经理，新华资产管理股份有限公司总经理。 王建国先生，独立董事，曾任大新人寿保险有限公司首席行政员，中 银保诚退休金信托管理有限公司董事， 英国保诚保险有限公司首席行政 员，美国国际保险集团亚太区资深副总裁，美国友邦保险 ( 加拿大 ) 有限公 司总裁兼首席行政员等。 1989 年获 Pacific Southern University 工 商管理硕 士学位。 伏军先生，独立董事，法学博士，现任对外经济贸易大学法学院教 授，兼任中国法学会国际经济法学研究会常务理事、副秘书长、中国国际 金融法专业委员会副主任。 2 、监事会成员 王雪玲女士，监事会主席。毕业于清华大学经济管理学院高级工商管 理人员工商管理专业，高级经济师。历任中国建设银行山东省分行计划处 职员；中国建设银行新疆区分行计划处、信贷处、风险处和人力部等副处 长、处长、行长助理、副行长；中国建设银行总行机构业务部副总经理。 2015 年 10 月起任公司监事会主席。 方蓉敏女士，监事，现任信 安国际（亚洲）有限公司亚洲区首席律师。 曾任英国保诚集团新市场发展区域总监和美国国际集团全球意外及健康保 险副总裁等职务。方女士 1990 年获新加坡国立大学法学学士学位，拥有新 加坡、英格兰和威尔斯以及香港地区律师从业资格。 李亦军女士，监事，高级会计师，现任中国华电集团资本控股有限责 任公司机构与战略研究部总经理。 1992 年获北京工业大学工业会计专业学 士， 2009 年获中央财经大学会计专业硕士。历任北京北奥有限公司，中 进会计师事务所，中瑞华恒信会计师事务所，中国华电集团财务有限公司 计划财务部经理助理、副经理 ，中国华电集团资本控股（华电财务公司） 计划财务部经理，中国华电集团财务有限公司财务部经理，中国华电集团 资本控股有限公司企业融资部经理。 严冰女士，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司人力资源部副总 经理。 2003 年 7 月毕业于中国人民大学行政管理专业，获硕士学位。曾任 安永华明会计师事务所人力资源部人力资源专员。 2005 年 8 月加入建信基 金管理公司，历任人力资源管理专员、主管、部门总经理助理、 部门副总 经理。 刘颖女士，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司监察稽核部副 总经理 , 英国特许公认会计师公会（ ACCA ）资深会员。 1997 年毕业于中国 人民大学会计系 , 获学士学位； 2010 年毕业于香港中文大学 , 获工商管理硕 士学位。曾任毕马威华振会计师事务所高级审计师、华夏基金管理有限公 司基金运营部高级经理。 2006 年 12 月至今任职于建信基金管理有限责任 公司监察稽核部。 安晔先生，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司信息技术部总 经理。 1995 年毕业于北京工业大学计算机应用专业，获得学士学位。曾任 中国建设银行北京分行科技部科员、中国建设银行信息技术管理部主任科 员、项目经理。 2005 年 9 月 加入建信基金管理公司，历任基金运营部总监 助理、副总监；信息技术部副总监、总监。 3 、公司高管人员 孙志晨先生，总裁（简历请参见董事会成员）。 曲寅军先生，副总裁，硕士。 1999 年 7 月加入中国建设银行总行，历 任审计部科员、副主任科员、团委主任科员、重组改制办公室高级副经 理、行长办公室高级副经理； 2005 年 9 月起就职于建信基金管理公司，历 任董事会秘书兼综合管理部总监、投资管理部副总监、专户投资部总监和 首席战略官； 2013 年 8 月至 2015 年 7 月，任我公司控股子公司建信资本管 理有限责任公司董事、总经理。 2015 年 8 月 6 日起任我公司副总裁，并专 任建信资本管理有限责任公司董事、总经理。 张威威先生，副总裁，硕士。 1997 年 7 月加入中国建设银行辽宁省分 行，从事个人零售业务， 2001 年 1 月加入中国建设银行总行个人金融部， 从事证券基金销售业务，任高级副经理； 2005 年 9 月加入建信基金管理公 司，一直从事基金销售管理工作，历任市场营销部副总监（主持工作）、 总监、公司首席市场官等职务。 2015 年 8 月 6 日起任我公司副总裁。 吴曙明先生，副总裁，硕士。 1992 年 7 月至 1996 年 8 月在湖南省物资 贸易总公司工作； 1999 年 7 月加入中国建设银行，先后在总行营业部、金 融机构部、机构业务部从事信贷业务和证券业务，历任科员、副主任科 员、主任科员、机构业务部高级副经理等职； 2006 年 3 月加入我公司，担 任董事会秘书，并兼任综合管理部总经理。 2015 年 8 月 6 日起任我公司督 察长， 2016 年 12 月 23 日起任我公司副总裁。 吴灵玲女士，副总裁，硕士。 1996 年 7 月至 1998 年 9 月在福建省东海 经贸股份有限公司工作； 2001 年 7 月加入中国建设银行总行人力资源部， 历任副主任科员、业务经理、高级经理助理； 2005 年 9 月加入建信基金管 理公司，历任人 力资源部总监助理、副总监、总监、人力资源部总经理兼 综合管理部总经理。 2016 年 12 月 23 日起任我公司副总裁。 4 、督察长 吴曙明先生，督察长（简历请参见公司高级管理人员）。 5 、本基金基金经理 朱建华先生，硕士。曾任大连博达系统工程公司职员、中诚信国际信 用评级公司项目组长， 2007 年 10 月起任中诚信证券评估有限公司公司评 级部总经理助理， 2008 年 8 月起任国泰基金管理公司高级研究员。朱建华 于 2011 年 6 月加入本公司，历任高级债券研究员、货币市场基金的基金经 理助理， 2012 年 8 月 28 日至 2015 年 8 月 1 1 日任建信双周安心理财债券型 证券投资基金基金经理； 2012 年 11 月 15 日至 2014 年 3 月 6 日任建信纯债 债券型证券投资基金基金经理； 2012 年 12 月 20 日至 2014 年 3 月 27 日任 建信月盈安心理财债券型证券投资基金基金经理； 2013 年 5 月 14 日起任建 信安心回报定期开放债券型证券投资基金基金经理； 2013 年 12 月 10 日起 任建信稳定添利债券型证券投资基金基金经理； 2016 年 3 月 14 日起任建信 鑫丰回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理； 2016 年 4 月 28 日起任建 信安心保本六号基金经理， 2016 年 6 月 1 日任建信转债增强 债券基金经 理， 2016 年 11 月 1 日起任建信瑞丰添利混合型证券投资基金基金经理。 6 、投资决策委员会成员 孙志晨先生，总裁。 梁洪昀先生，金融工程及指数投资部总经理。 钟敬棣先生，固定收益投资部首席固定收益投资官。 李菁，固定收益投资部总经理 姚锦女士，权益投资部副总经理兼研究部首席策略分析师。 顾中汉先生，权益投资部总经理。 许杰先生，权益投资部副总经理。 7 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二 、 基金托管人 1 、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期： 2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复 [2009]13 号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字 [1998]23 号 注册资本： 32,479,411.7 万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话： 010 - 66060069 传真： 010 - 68121816 联系人：林葛 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分 , 总行设在 北京。经国务院批准，中国农业银 行整体改制为中国农业银行股份有限公 司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中 国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点 遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广， 服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农 业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银 行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经 营、可持续发展，立足县域 和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力 打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网 络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客 户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰 富，服务优质，业绩突出， 2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳 托管银行”。 2007 年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计，并获 得无保留意见的 SAS70 审计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行 托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面 认可。中国 农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010 年首届“‘金 牌理财’ TOP10 颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。 2010 年 再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。 2012 年荣获第 十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号； 2013 年至 2015 年连续 三年荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限 责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号； 2015 年荣获中国银行业协会授 予的“养老金业务最佳发展奖”称号。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证 监会和中国 人民银行批准成立， 2014 年更名为托管业务部 / 养老金管理中心，内设综 合管理处、证券投资基金托管处、委托资产托管处、境外资产托管处、保 险资产托管处、风险管理处、技术保障处、营运中心、市场营销处、内控 监管处、账户管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2 、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近 140 名，其中具有高级职称的专 家 30 余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管 理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的 运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到 2016 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金 和开放式证券投资基金共 332 只。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1. 直销机构 名称 ： 建信基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 法定代表人：许会斌 联系人：郭雅莉 电话： 010 - 66228800 2 . 代销机构 （ 1 ）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼（长安兴融中心） 法定代表人：王洪章 客服电话： 95533 网址： www.ccb.com （ 2 ）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：周慕冰 客户服务电话： 95599 网址： www.abchina.com （ 3 ）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 客户服务电话： 95568 公司网站： www.cmbc.com.cn （ 4 ）兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 15 4 号 法定代表人：高建平 客服电话： 95561 网址： www.cib.com.cn （ 5 ）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：万建华 客服电话： 400 - 8888 - 666 网址： www.gtja.com （ 6 ）中信证券股份有限公司 地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客服电话： 95558 网址： www.citics.com （ 7 ）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1 508 号 法定代表人：薛峰 客服电话： 10108998 网址： www.ebscn.com （ 8 ）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 — 45 层 法定代表人：宫少林 客户服务热线： 95565 、 4008888111 网址： www.newone.com.cn （ 9 ）珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 3491 法定代表人：肖雯 客户服务热线： 020 - 89629066 网址： ht tp://www.yingmi.cn/ （ 10 ）长城证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 法定代表人：黄耀华 客服电话： 0755 - 82288968 网址： www.cc168.com.cn （ 11 ）海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路 98 号 法定代表人：王开国 客户服务电话： 400 - 8888 - 001 ，（ 021 ） 962503 网址： www.htsec.com （ 12 ）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 客户服务电话： 4008 - 888 - 999 公司网址： www.95579.com （ 1 3 ）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 客户服务电话： 400 - 8888 - 108 公司网址： www.csc108.com （ 1 4 ）中泰证券有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86 号 法定代表人：李玮 客户服务热线： 95538 网址： www.qlzq.com.cn （ 1 5 ）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路 1138 号 法定代表人： 矫正中 客户服务电话： 0431 - 96688 、 0431 - 85096733 网址： www.nesc.cn （ 1 6 ）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人：王春峰 客户服务电话 : 4006515988 网址： www.bhzq.com （ 1 7 ）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 法定代表人：张志刚 客服热线： 400 - 800 - 8899 网址： www.cindasc.com （ 1 8 ）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东 路 268 法定代表人：兰荣 客户服务电话 : 4008888123 网址： www.xyzq.com.cn （ 1 9 ）平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市金田路大中华国际交易广场 8 楼 法定代表人：杨宇翔 客服热线： 4008866338 网址： stock.pingan.com （ 20 ）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 - 21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址：深圳市福田区益 田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04 、 18 层至 21 层 法定代表人：龙增来 开放式基金咨询电话： 4006008008 网址： www.china - invs.cn （ 21 ）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 20 层 法定代表人：牛冠兴 客户服务电话： 0755 － 82825555 网址： www.axzq.com.cn （ 2 2 ）国元证券股份有限公司 注册地址：合肥市寿春路 179 号 法定代表人：蔡咏 客户服务 热线： 400 - 8888 - 777 网址： www.gyzq.com.cn （ 2 3 ）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 法定代表人：杨宝林 客服电话： 0532 - 95548 网址： www.citicssd.com （ 2 4 ）华泰证券股份有限公司 地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 客户咨询电话： 025 - 84579897 网址： www.htsc.com.cn （ 2 5 ）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市 高新区（新市区）北京南路 358 号大成国家大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：李季 客服电话： 4008 - 000 - 562 网址： www.hysec.com （ 2 6 ）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路 336 号 法定代表人：郁忠民 客服电话： 021 - 962518 网址： www.962518.com （ 2 7 ）财富证券股份有限公司 注册地址：长沙市芙蓉中路 2 段 80 号顺天国际财富中心 26 层 法定代表人：周晖 客户服务电话： 0731 - 4403340 网址： www.cfzq.com （ 2 8 ）申万宏源证券有限公司 办 公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 客服电话： 95523 或 4008895523 网址： www.sywg.com （ 2 9 ）天源证券经纪有限公司 注册地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦 18 楼 法定代表人：林小明 客服电话： 0755 - 33331188 网址： www.tyzq.com.cn （ 30 ）广州证券有限责任公司 注册地址：广州市珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 、 20 层 法定代表人：邱三发 客服电话： 020 - 88836999 网址： www.gzs.com.cn （ 31 ）国盛证券有 限责任公司 住所：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 法定代表人：曾小普 客服电话： 4008222111 网址： www.gsstock.com （ 3 2 ）深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 法定代表人：薛峰 客户服务电话 : 4006788887 网址： www.zlfund.cn ， www.jjmmw.com （ 3 3 ）杭州数米基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人：陈柏青 客户服务电话 : 4 000766123 网址： www.fund123.cn （ 3 4 ）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 法定代表人：杨文斌 客户服务电话 : 400 - 700 - 9665 网址： www.ehowbuy.com （ 3 5 ）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 法定代表人：其实 客户服务电话 : 4001818188 网址： www.1234567.com.cn （ 36 ）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 客户服务电话 : 4009200022 网址： www. Licaike.com （ 37 ）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 法定代表人：凌顺平 客户服务电话： 400 - 877 - 3772 网址： www.5ifund.com （ 3 8 ）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 法定代表人：蒋煜 客户服务电话： 4008188866 网址： www.shengshiview.com （ 3 9 ）北京恒天明泽基金销售有限公司 注 册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 法定代表人：梁越 客户服务电话： 4007868868 网址： www.chtfund.com （ 40 ）上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807 - 5 室 法定代表人：张皛 客户服务电话： 400 - 820 - 2819 网址： www.chinapnr.com （ 41 ）北京微动利投资管理有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 法定代表人： 梁洪军 客户服务电话： 400 - 819 - 6665 网址： w ww.buyforyou.com.cn （ 4 2 ）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 法定代表人：汪静波 客户服务电话： 400 - 821 - 5399 网址： www.noah - fund.com/ （ 4 3 ）上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表人：郭坚 客户服务电话： 400 - 821 - 9031 网址： www.lufunds.com / （ 4 4 ）北京乐融多源投资咨询有限公司 注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 法定代表人：董浩 客户服务电话： 400 - 068 - 1176 网址： www.jimufund.com/ （ 4 5 ）深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路 1 号 A 栋 201 室 法定代表人：齐小贺 客户服务电话： 0755 - 83999913 网址： www.jinqianwo.cn/ （ 4 6 ）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人： 丁学东 客户服务热线： 400 - 910 - 1166 网址： www.cicc.com. cn （ 4 7 ）天津国美基金销售有限公司 地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层 法定代表人：丁东华 客户服务热线： 400 - 111 - 0889 网址： www.gomefund.com （ 4 8 ）上海利得基金销售有限公司 地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人：沈继伟 客户服务热线： 400 - 033 - 7933 网址： www.leadbank.com.cn （ 4 9 ）中信期货有限公司 地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 、 14 层 法定代表人：张皓 客服电话： 400 9908 826 网址： http://www.citicsf.com （ 50 ）上海常量基金销售投资顾问有限公司 地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 法定代表人：张跃伟 客服电话： 400 820 2899 网址： http://www.erichfund.com （ 51 ）深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 法定代表人：薛峰 客户服务电话 : 4006788887 网址： www.zlfund.cn ， www.jjmmw. com （ 5 2 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 法定代表人：陈柏青 客户服务电话 : 4000766123 网址： www.fund123.cn （ 53 ）和谐保险销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环中路 55 号楼 20 层 2302 法定代表人：蒋洪 客户服务热线： 95569 网址： www.hx - sales.com （ 54 ）奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司） 法定代 表人： TAN YIK KUAN 客户服务热线： 400 - 684 - 0500 网址： https:// www.ifastps.com.cn （ 55 ）北京汇成基金销售有限公司 地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人：王伟刚 客户服务热线： 010 - 56282140 网址： www.fundzoe.cn （ 56 ）上海万得投资顾问有限公司 地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 法定代表人： 王廷富 客户服务热线： 400 - 821 - 0203 网址： www.windmoney.com.cn （ 57 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 法定代表人：张彦 客户服务热线： 400 - 166 - 1188 网址： http://www.jrj.com.cn/ （ 58 ）大泰金石基金销售有限公司 地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 法定代表人：袁顾明 客户服务热线： 400 - 928 - 2266 网址： https://www.dtfunds.com/ 基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代 理销售本基金，并及时公告。 （二）基金份额登记机构 名称：建信基金管理有限责任公司 住所： 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 法定代表人：许会斌 联系人：郑文广 电话： 010 - 66228888 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称： 北京德恒律师事务所 住所： 北京市西城区金融大街 19 号富凯大厦 B 座 12 层 负责人： 王丽 联系人： 徐建军 电话： 010 － 66575888 传真 ： 010 － 65232181 经办律师： 徐建军、刘焕志 （四）审计基金资产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 （特殊普通合伙） 住所： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 楼 执行事务合伙：李丹 联系人：陈熹 联系电话： 021 - 23238888 传真： 021 - 23238800 经办注册会计师：许康玮 陈熹 四 、基金的 名称 建信稳定添利债券型证券投资基金 五、 基金 的 类型 债券 型证券投资基金。 六、基金的投资目标 通过积极主动的投资组合管理为投资人创造 较高的当期收入和总回 报 ，力争实现基金资产的长期稳健增值。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行 上市的债券 、货币市场工具 、股票、权证 以及法律法规或中国证监会允许 基金投资的其他金融工具 ( 但须符合中国证监会相关规定 ) 。 本基金主要投资于国内依法发行上市的国家债券、金融债券、次级债 券、中央银行票据、企业债券、中小企业私募债券、公司债券、中期票 据、短期融资券、质押及买断式回购、资产支持证券、可转换债券（含分 离交易可转债）以及 协议存款、通知存款、定期存款 等法律法规或中国证 监会允许基金投资的金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 本基金可参与一级市场新股申购或增发新股、持有可转债转股所得的 股票、因所持股票所派发的权证以及因投资可分离债券而产生的权证，也 可在二级市场上投资股票、权证等权益类证券。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履 行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的 投资组合比例为： 本基金 债券 资产的投资比例不低于基金资产 的 80% ；投资于权益类资产的比例不高于基金资产的 20% ； 基金持有的现金 以及到期日在 1 年以内的政府债券不低于 基金资产净值的 5% 。 八、基金的投资策略 一、投资策略 1 、 大类资产配置策略 本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%；投资于权益类 资产的比例不高于基金资产的20%。本基金将密切关注股票、债券市场的 运行状况与风险收益特征，通过自上而下的定性分析和定量分析，综合分 析宏观经济形势、国家政策、市场流动性和估值水平等因素，判断金融市 场运行趋势和不同资产类别在经济周期的不同阶段的相对投资价值，对各 大类资产的风险收益特征进行评估，从而确定固定收益类资产和权益类资 产的配置比例，并依据各因素的动态变化进行及时调整。 2、债券投资策略 1 ）债券投资组合策略 本基金在综合分析宏观经济、货币政策的基础上，采用久期管理和信 用风险管理相结合的投资策略。在债券组合的具体构造和调整上，本基金 综合 运用久期调整、收益率曲线形变预测、信用利差和信用风险管理、回 购套利等组合管理手段进行日常管理。 A 、久期调整 本基金通过宏观经济及政策形势分析，对未来利率走势进行判断，进 而确定组合整体久期和调整范围。 B 、收益率曲线形变预测 收益率曲线形状的变化将直接影响本基金组合中长、中、短期债券的 搭配。本基金将结合收益率曲线变化的预测 , 适时采用子弹、杠铃或梯形 策略构造组合，并进行动态调整。 C 、信用利差和信用风险管理 信用利差管理策略决定本基金 资产在 不同类属 债券资产 间的配置策 略。本基金将结合不同信用等级债券在不同市场时期 的 利差变化及收益率 曲线变化调整公司债、企业债、金融债、政府债之间的配置比例。 本基金还将综合评估不同 行业以及单个企业 的公司债或短期融资券在 不同经济周期收益率及违约率变化情况，以决定不同行业公司债或短期融 资券的投资比例。 D 、回购套利 本基金将适时运用多种回购交易套利策略以增强静态组合的收益率。 比如运用跨市场套利、回购与现券的套利、不同回购期限之间的套利进行 相对低风险套利操作等。 2 ） 个券选择策略 在个券选择上，本基金综合运用利率预期、收益率曲线估值、信 用风 险分析、隐含期权价值评估、流动性分析等方法来评估个券的投资价值。 具有以下一项或多项特征的债券，将是本基金重点关注的对象： A 、利率预期策略下符合久期设定范围的债券； B 、 资信状况良好、未来信用评级趋于稳定或有较大改善的企业发行 的债券； C 、在信用 评 级等因素基本一致的前提下， 高债息的债券； D 、在剩余期限和信用等级等因素基本一致的前提下，运用收益率曲 线模型或其他相关估值模型进行估值后，市场交易价格被低估的债券； E 、 公司基本面良好，具备良好的成长空间与潜力，转股溢价率和投 资溢价率合理、有一定下行保护的 可转债； F 、在合理估值模型下，预期能获得较高风险－收益补偿且流动性较 好的资产支持证券。 3 、 股票投资策略 本基金的股票投资以一级市场新股申购和增发新股为主，对股票二级 市场投资将以审慎参与、风险控制为原则。 1) 新股申购策略 本产品主要从上市公司基本面、估值水平、市场环境三方面确定参与 标的、参与规模和退出时机，并综合考虑新股中签率、股价估值水平等因 素，在有效识别和防范风险的前提下，获取较高的申购收益。 2) 股票二级市场投资策略 本基金将采取“自下而上”的方式精选个股。本基金将全面考察上市 公司所处行业的产业竞争格局、业务发展模式、盈利增长模式、公司治理 结构等基本面特征，同时综合利用市盈率（ P/E ）、市净率（ P/B ）和折现 现金流（ DCF ）等估值方法对公司的投资价值进行分析和比较，挖掘具备中 长期持续增长的上市公司股票库，以获得较高投资回报。 4 、权证投资策略 本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础，配以权证定价模型 寻求其合理估值水平，以主动式的科学投资管理为手段，充分考虑权证资 产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择，追 求基金资产稳定的当期收益。 此外，在严格控制风险的前提下，本基金将适度参与 资产支持证券、 回购交易等投资，以增加收益。 未来，随着证券市场投资工具的发展和丰富，本基金可相应调整和更 新相关投资策略，并在招募说明书更新中公告。 二、 投资决策依据和程序投资决策体制和流程 1 、投资决策体制 本基金管理人建立了包括投资决策委员会、投资 管理部、研究部、交 易部等部门的完整投资管理体系。 投资决策委员会是负责基金资产运作的最高决策机构，根据基金合 同、法律法规以及公司有关规章制度，确定公司所管理基金的投资决策程 序、权限设置和投资原则；确定基金的总体投资方案；负责基金资产的风 险控制，审批重大投资事项；监督并考核基金经理。投资管理部及基金经 理根据投资决策委员会的决策，构建投资组合、并负责组织实施、追踪和 调整，以实现基金的投资目标。研究部提供相关的投资策略建议和证券选 择建议。交易部根据基金经理的交易指令，进行基金资产的日常交易，对 交易情况及时反馈。 2 、 投资 流 程 （ 1 ）研究分析 基金管理人的研究和投资部门广泛地参考和利用外部的研究成果，了 解国家宏观货币和财政政策，对资金利率走势及债券发行人的信用风险进 行监测，并建立相关研究模型。基金管理人的研究部门撰写宏观策略报 告、利率监测报告、债券发行人资信研究报告以及 拟投资上市公司投资价 值分析报告等， 作为投资决策的重要依据。 基金管理人的研究和投资部门定期或不定期举行投资研究联席会议， 讨论宏观经济环境、利率走势、债券发行人信用级别变化以及拟投资上市 公司情况等相关问题，作为投资决策的依据。 （ 2 ） 投资决策 投资决策委 员会根据基金合同、相关法律法规以及公司有关规章制度 确定基金的投资原则以及基金的资产配置比例范围，审批总体投资方案以 及重大投资事项。 基金经理根据投资决策委员会确定的投资对象、投资结构、持仓比例 范围等总体投资方案，并结合研究人员提供的投资建议、自己的研究与分 析判断、以及基金申购赎回情况和市场整体情况，构建并优化投资组合。 对于超出权限范围的投资，按照公司权限审批流程，提交主管投资领导或 投资决策委员会审议。 （ 3 ） 交易执行 交易部接受基金经理下达的交易指令。交易部接到指令后，首先应对 指令予以审核，然后再具体执行。 基金经理下达的交易指令不明确、不规 范或者不合规的，交易部可以暂不执行指令，并即时通知基金经理或相关 人员。 交易部应根据市场情况随时向基金经理通报交易指令的执行情况及对 该项交易的判断和建议，以便基金经理及时调整交易策略。 （ 4 ） 投资 回顾 绩效评估小组定期对基金绩效进行评估。基金经理定期向投资决策委 员会回顾前期投资运作情况，并提出下期的操作思路，作为投资决策委员 会决策的参考。 九、基金的业绩比较基准 1、 本基金投资业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为 ： 中债综合全价（总值）指数 。 如果 今后法律法规发生变化，或 指数编制单位停止编制该指数、更改 指数名称，或有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，本 基金管理人经与基金托管人协商一致，本基金可以在报中国证监会备案后 变更业绩比较基准并及时公告。 2、 选择比较基准的理由 中债综合全价（总值）指数 由中央国债登记结算公司编制，该指数旨 在综合反映债券全市场整体价格和投资回报情况。该指数涵盖了银行间市 场和交易所市场，成份券种包括除资产支持债 券 和部分在交易所发行上市 的债券以外的其他所有债券，具有广泛的市场代表性，能够反映债券市场 总体走势，适合作为本基金的业绩比较基准。 十、基 金的风险收益特征 本基金为债券型基金，其风险和 预期收益水平 低于 股票型基金、 混合 型基金，高于货币市场基金。 十一、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带责任。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2016 年 10 月 20 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内 容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2016 年 9 月 30 日，本报 告所列财务数 据未经审计。 1 、 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的 比例（ % ） 1 权益投资 50,094,714.93 16.20 其中：股票 50,094,714.93 16.20 2 固定收益投资 244,600,220.40 79.11 其中：债券 244,600,220.40 79.11 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 10,382,730.85 3.36 7 其他各项资产 4,096,558.78 1.33 8 合计 309,174,224.96 100.00 2 、 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（ % ） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 39,984,914.93 14.16 D 电力、热力、燃气及水生 产和供应业 - - E 建筑业 3,562,000.00 1.26 F 批发和零售业 4,645,800.00 1.65 G 交通运输、仓储和邮政业 1,902,000.00 0.67 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技 术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管 理业 - - O 居民服务、修理和其他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 50,094,714.93 17.74 注：以上行业分类以 2016 年 9 月 30 日的中国证监会行业分类标准为依据。 3 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投 资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（％） 1 600172 黄河旋风 330,000 6,639,600.00 2.35 2 300054 鼎龙股份 269,911 6,593,925.73 2.34 3 002228 合兴包装 889,921 4,627,589.20 1.64 4 300450 先导智能 130,000 3,979,300.00 1.41 5 002106 莱宝高科 320,000 3,804,800.00 1.35 6 603899 晨光文具 200,000 3,622,000.00 1.28 7 002221 东华能源 220,000 3,326,400.00 1.18 8 600498 烽火通信 100,000 2,852,000.00 1.01 9 002281 光迅科技 30,000 2,501,700.00 0.89 10 601668 中国建筑 400,000 2,468,000.00 0.87 4 、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序 号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 144,880,000.00 51.31 其中：政策性金融债 144,880,000.00 51.31 4 企业债券 57,289,768.80 20.29 5 企业短期融资券 20,056,000.00 7.10 6 中期票据 19,882,000.00 7.04 7 可转债 2,492,451.60 0.88 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 244,600,220.40 86.62 5 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投 资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（ % ） 1 150216 15 国开 16 500,000 52,390,000.00 18.55 2 150209 15 国开 09 300,000 31,899,000.00 11.30 3 150220 15 国开 20 300,000 30,576,000.00 10.83 4 160401 16 农发 01 300,000 30,015,000.00 10.63 5 122337 13 魏桥 02 200,000 21,166,000.00 7.50 6 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产 支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例 大小排序的前五名贵金 属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证 投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9 、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 9.1 本期国债期货投资政策 本基金报告期内未投资于国债期货。 9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 9.3 本期国债期货投资评价 本基金报告期内未投资于国债期货。 10 、 投资组合报告附注 10 .1 本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立案调查和 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 10 .2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。 10 .3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 91,286.69 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 3,993,422.09 5 应收申购款 11,850.00 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 4,096,558.78 10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （％） 1 132002 15 天集 EB 994,174.30 0.35 2 110033 国贸转债 326,650.80 0.12 3 113010 江南转债 238,668.10 0.08 10 .5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。 （未完）  |