[发行]国泰金马：更新招募说明书摘要（2016年第2号）
国泰金马稳健回报证券投资基金 更新招募说明书 （ 2016 年 第二 号 ） 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 重要提示 国泰金马稳健回报证券投资基金 （ 以下简称 “ 本基金 ” ） 经 中国证监会 2004 年 4 月 27 日 发布的证监基金字 [ 200 4 ] 62 号文批准发起设立 。本基金的基金合同于 2004 年 6 月 18 日成立 正 式生效。 国泰 基金管理有限公司 （ 以下简称 “ 本基金管理人 ” 或 “ 基金 管理人 ” ） 保证招募说明书 的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准 ， 但中国证监会对本基金募集的核 准 ， 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证 ， 也不表明投资于本基金没有风 险。 投资有风险，投资者拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风 险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数量等 投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出 投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险 ，由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基 金业绩表现的保证。 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产 ， 但不保证 基金一定盈利 ， 也不保证最低收益。 本基金的基金合同已经根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投 资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关规定作了修订并已于中 国证监会指定报刊或网站进行了公告。 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。 本招募说明书所载 内容截止日为 2016 年 12 月 18 日，投资组合报告为 2016 年 3 季度报告，有关财务数据和净值 表现截止日为 2016 年 6 月 30 日。 第一节 基金管理人 一、基金管理人概况 名称：国泰基金管理有限公司 设立日期： 1998 年 3 月 5 日 注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39 楼 办公地址： 上海市虹口 区公平路 18 号 8 号楼 嘉昱大厦 16 - 19 楼 法定代表人： 唐建光 注册资本： 1.1 亿元人民币 联系人： 辛怡 联系电话： 021 - 3108 9000 ， 4008888688 基金管理人股权结构如下： 股东名称 股权比例 中国建银投资有限责任公司 60% 意大利忠利集团 30% 中国电力财务有限公司 10% 二、基金管理人管理基金的基本情况 截至 201 6 年 12 月 18 日， 本基金管理人共管理 74 只开放式证券投资基金： 国泰金鹰增长 混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括 2 只子基金，分别为国泰金龙行业精 选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市 场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基 金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成 长混合型证券投资基金、国泰沪深 300 指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资 基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘 成长混合型证券投资基金（ LOF ）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克 100 指数证券 投资基金、国泰价值经典混合型证券投资基金（ LOF ）、上证 180 金融交易型开放式指数证券投 资基金、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰保本混合型证券投 资基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、国 泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金 (LOF) 、国泰信用债券型证券 投资基金、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰平衡混合型证券投资基金（由金泰证券投 资 基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券 投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金（ LOF ）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券 投资基金封闭期届满转换而来）、上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金、纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资 基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、 国泰美国房地产开发股票型证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国 泰淘金互 联网债券型证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民 益灵活配置混合型证券投资基金（ LOF ）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓 益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金、国泰结构转型 灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鑫股票型证券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、 国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国 泰创利债券型证券投资基金（由国泰 6 个月短期理财债券型证券投资基金转型而来）、国泰策略 收益灵活配置混合型 证券投资基金（由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来）、国泰 深证 TMT50 指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉 灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰生益灵活配置混 合型证券投资基金、国泰互联网 + 股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、国 泰新目标收益保本混合型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国泰鑫 保本混合型证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰民福保本混合型证券投资基 金、国泰黄金交易型开放式证券投 资基金联接基金、国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基 金、国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（ LOF ）（ 由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资 基金转型而来，国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板 300 成长交易型开放式指 数证券投资基金转型而来 ）、 国泰民利保本混合型证券投资基金 、国泰中证军工交易型开放式指 数证券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、国泰添益灵活配置 混合型证券投资基金、国泰福益灵活配置混合型证券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金 （ LOF ）、国泰鸿益灵活配置混合型证券投资 基金、国泰景益灵活配置混合型证券投资基金、国 泰泽益灵活配置混合型证券投资基金、国泰丰益灵活配置混合型证券投资基金、国泰鑫益灵活 配置混合型证券投资基金、国泰信益灵活配置混合型证券投资基金 。另外，本基金管理人于 2004 年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投 资组合。 2007 年 11 月 19 日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。 2008 年 2 月 14 日， 本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于 3 月 24 日经中国证监会批准获得合格境内机构 投资者（ QDII ）资格，囊括了公募基金、社保、年 金、专户理财和 QDII 等管理业务资格 。 三 、主要人员情况 1 、董事会成员 唐建光，董事长，大学本科，高级工程师。 1982 年 1 月至 1988 年 10 月在煤炭工业部基建 司任工程师； 1988 年 10 月至 1993 年 7 月在中国统配煤矿总公司基建局任副处长； 1993 年 7 月至 1995 年 9 月在中煤建设开发总公司总经理办公室任处长； 1995 年 9 月至 1998 年 10 月在 煤炭部基建管理中心工作，先后任综合处处长、中心副主任； 1998 年 10 月至 2005 年 1 月在中 国建设银行资产保全部任副总经理； 2005 年 1 月起在中国建银投资有限责任公司任资产管理处 置部总经理、高级业务总监。 2010 年 11 月至 2014 年 10 月任国泰基金管理有限公司监事会主 席， 2014 年 8 月至 2016 年 11 月任公司党委书记， 2015 年 8 月起任公司董事长、法定代表人， 2016 年 6 月 7 日至 2016 年 7 月 7 日代任公司总经理。 张瑞兵，董事，博士研究生。 2006 年 7 月起在中国建银投资有限责任公司工作，先后任股 权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理，公开市场 投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人，现任战略发展部处长。 2014 年 5 月起 任公司董事。 陈川，董事，博士研究生，经济师。 2001 年 7 月至 2005 年 8 月，在中国建设银行总行工 作，历任中间业务部、投资银行部、公司业务部业务副经理、业务经理。 2005 年 8 月至 2007 年 6 月，在中国建银投资有限责任公司工作，历任投资银行部、委托代理业务部业务经 理、高 级副经理。 2007 年 6 月至 2008 年 5 月，在中投证券资本市场部担任执行总经理。 2008 年 5 月 至 2012 年 6 月，在中国建银投资有限责任公司工作，历任投资银行部高级经理、投资部高级经 理、企业管理部高级经理。 2012 年 6 月至 2012 年 9 月，任建投科信科技股份有限公司副总经 理。 2012 年 9 月至 2013 年 4 月，任中建投租赁有限责任公司纪委书记、副总经理。 2013 年 4 月至 2014 年 1 月，任中国建银投资有限责任公司长期股权投资部总经理。现任中国建银投资有 限责任公司战略发展部业务总监。 2014 年 5 月起任公司董事。 S anto Borsellino ，董事，硕士研究生。 1994 - 1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研究； 1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理， 1995 - 1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师； 1999 - 2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研究员； 2004 - 2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙人； 2005 - 2006 年在 CREDI T SUISSE 任副总裁； 2006 - 2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员 / 基金经理。 2009 - 2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。 2013 年 6 月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。 2013 年 11 月起任公司董事。 游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（ FCII ）及英国特许保险师（ Chartered Insurer ）。 1989 年起任中国人民保险公司总公司营业部助理经理； 1994 年起任中国保险（欧洲 ) 控股有限公司总裁助理； 1996 年起任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人； 1998 年起任 忠利亚洲中国地区总经理。 2002 年起任中意人寿保险有限公司董事。 2007 年起任中意财产保险 有限公司董事、总经理。 2010 年 6 月起任公司董事。 侯文捷，董事，硕士研究生，高级工程师。 1994 年 3 月至 2002 年 2 月在中国电力信托投 资有限公司工作，历任经理部项目经理，证券部项目经理，北京证券营业部副经理，天津证券 营业部副经理、经理。 2002 年 2 月起在中国电力财务有限公司工作，先后任信息中心主任、信 息技术部主任、首席信息师、 华北分公司总经理、党组副书记，现任中国电力财务有限公司党 组成员、副总经理。 2012 年 4 月起任公司董事。 周向勇，董事，硕士研究生， 20 年金融从业经历。 1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中国建设 银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。 2004 年 12 月至 2011 年 1 月在 中国建银投资公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。 2011 年 1 月加入国泰基 金管理有限公司，任总经理助理， 2012 年 11 月至 2016 年 7 月 7 日任公司副总经理， 2016 年 7 月 8 日起任公司总经理及公司董事。 王军，独立董事， 博士研究生，教授。 1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执教， 任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任全国法律专业学位研 究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会 副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中 国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大 连仲裁委员会仲裁员等职。 2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司（目前已上市）独立董 事， 2015 年 5 月起兼任北京采 安律师事务所兼职律师。 2010 年 6 月起任公司独立董事。 刘秉升，独立董事，大学学历，高级经济师。 1980 年起任吉林省长白县马鹿沟乡党委书记； 1982 年起任吉林省长白朝鲜族自治县县委常委、常务副县长； 1985 年起任吉林省抚松县县委常 委、常务副县长； 1989 年起任中国建设银行吉林省白山市支行行长、党委书记； 1995 年起任中 国建设银行长春市分行行长、党委书记； 1998 年起任中国建设银行海南省分行行长、党委书记。 2007 年任海南省银行业协会会长。 2010 年 11 月起任公司独立董事。 韩少华，独立董事，大学专科，高级会 计师。 1964 年起在中国建设银行河南省工作，历任 河南省分行副处长、处长；南阳市分行行长、党组书记；分行总会计师。 2003 年至 2008 年任 河南省豫财会计师事务所副所长。 2010 年 11 月起任公司独立董事。 常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。 1980 年起在工商银行河北省工作，历任河北 沧州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定市分行 行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记； 2004 年起任工商银行山西省 分行行长、党委书记； 2007 年起任工商银行工会工作委员会常务 副主任； 2010 年至 2014 年任 北京银泉大厦董事长。 2014 年 10 月起任公司独立董事 。 （二）监事会成员： 梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。 1994 年 8 月至 2006 年 6 月，先后 于 建 设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、葫 芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作，任业务经理、副行长、副总经理 等职。 2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。 2007 年 4 月 至 2008 年 2 月在中国投资咨询公司任财务总监。 2008 年 3 月至 2 012 年 8 月在中国建银投资有 限责任公司财务会计部任高级经理。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投投资有限责任公司任副 总经理。 2014 年 12 月起任公司监事会主席。 Yezdi Phiroze Chinoy ，监事，大学本科。 1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming India 任公司秘书及法务。 2000 年 9 月至 2003 年 2 月，在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规部主管、 公司秘书兼法务。 2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规部副总经理。 2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法律及合规部主管。 2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东南亚及南亚合规部主 管。 2014 年 3 月 17 日起任 General i Investments Asia Limited 首席执行官。 2014 年 12 月起任公 司监事。 刘顺君，监事，硕士研究生，高级经济师。 1986 年 7 月至 2000 年 3 月在 中国人民解放军 军事经济学院工作，历任教员、副主任。 2000 年 4 月至 2003 年 1 月在长江证券有限责任公司 工作，历任投资银行总部业务主管、项目经理。 2003 年 1 月至 2005 年 5 月任长江巴黎百富勤 证券有限责任公司北京部高级经理。 2005 年 6 月起在中国电力财务有限公司工作，先后任金融 租赁公司筹建处综合部主任，营业管理部主任助理，华北分公司总经理助理、华北分公司副总 经理、党组成员、纪检组长、工会主席，福建业务部副主任、主任，现任中国电力财务有限公 司投资管理部主任。 2012 年 4 月起任公司监事。 李辉，监事，大学本科。 1 997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上海远洋运输公司， 2000 年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司， 2003 年 1 月至 2005 年 7 月任职于海康人寿 保险有限公司， 2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职于 AIG 集团， 2007 年 7 月至 2010 年 3 月任职 于星展银行。 2010 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富大学负责人、总经理办公 室负责人 、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人 。现任公司 总经理助理 。 2013 年 11 月起任公司职工监事。 束琴，监事，大专学历。 1980 年 3 月至 1992 年 3 月分别任职于人民 银行安康地区分行和 工商银行安康地区分行， 1993 年 3 月至 2008 年 8 月任职于陕西省住房资金管理中心。 2008 年 8 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任行政管理部主管、总监助理。现任公司行政部副总 监。 2013 年 11 月起任公司职工监事。 邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。 2001 年 9 月加盟国泰基金管理有限公司， 历任行业研究员、社保 111 组合基金经理助理、国泰金鼎价值混合和国泰金泰封闭的基金经理 助理， 2008 年 4 月起任国泰金鼎价值精选证券投资基金的基金经理， 2009 年 5 月起兼任国泰区 位优势混合型证券投资基金（原国泰区位优势股票型证券投资基金）的基金经理， 2013 年 9 月 至 2015 年 3 月兼任国泰估值优势股票型证券投资基金（ LOF ）的基金经理， 2015 年 9 月起兼任 国泰央企改革股票型证券投资基金的基金经理。 2015 年 8 月起任公司职工监事 。 （三）高级管理人员： 唐建光 ，董事长，简历情况见董事会成员介绍。 周向勇， 总经理， 简历情况见董事会成员介绍。 陈星德，博士， 14 年证券基金从业经历。曾就职于江苏省人大常委会、中国证券监督管理 委员会、瑞士银行环球资产管理香港公司和国投瑞银基金管理 有限公司。 2009 年 1 月至 2015 年 11 月就职于上投摩根基金管理有限公司，历任督察长、副总经理。 2015 年 12 月加入国泰基 金管理有限公司，担任公司副总经理。 李永梅，博士研究生学历，硕士学位， 17 年证券从业经历。 1999 年 7 月至 2014 年 2 月就 职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、稽查二 处副处长等； 2014 年 2 月至 2014 年 12 月就职于中国证监会上海专员办，任副处长； 2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职于上海申乐实业控股集团有限公司，任副总经理； 2015 年 2 月至 2016 年 3 月就职于嘉合基金管理有限公司， 2015 年 7 月起任公司督察长； 2016 年 3 月加入国泰基金管 理有限公司， 2016 年 3 月 25 日起任公司督察长 。 （四） 本基金的基金经理 1 、 现任基金经理 杨飞 ， 男 ，硕士研究生， 8 年 证券基金从业经验。 2008 年 7 月至 2009 年 8 月在诺德基金 管理有限公司任助理研究员， 2009 年 9 月至 2011 年 2 月在景顺长城基金管理有限公司任研究 员。 2011 年 2 月加入国泰基金管理有限公司，历任研究员、基金经理助理。 2014 年 10 月起任 国泰金龙行业精选证券投资基金的基金经理， 2015 年 3 月起兼任国泰估值优势混合型证券投资 基金（ LOF ）（原国泰估值优势股票型证券投资基金（ LOF ））的基金经理， 2015 年 5 月起兼任国 泰中小盘成长混合型证券投资基金（ LOF ）（原国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF ））， 2015 年 5 月至 2016 年 5 月任国泰成长优选混合型证券投资基金（原国泰成长优选股票型证券投资基 金）的基金经理， 2016 年 2 月起兼任国泰大健康股票型证券投资基金的基金经理， 2016 年 4 月 起兼任国泰金马稳健回报证券投资基金的基金经理 。 2 、 历任基金经理 2004 年 6 月至 2008 年 3 月，由何江旭担任基金经理； 2008 年 4 月 至 2011 年 1 月 27 日 由 余荣权、程洲担任基金经理 ， 2011 年 1 月 28 日起由程洲担任基金经理 ， 2013 年 11 月 18 日起 至 2014 年 3 月 17 日 由程洲和贾成东 共同 担任基金经理 ， 2014 年 3 月 17 日 起 至 2015 年 2 月 25 日 由 王航和贾成东 共同担任 基金 经理 ， 2015 年 2 月 26 日起 至 2016 年 4 月 25 日 由王航担任本 基金的基金经理 ， 自 2016 年 4 月 26 日至 2016 年 6 月 16 日由杨飞、王航共同担任本基金的基 金经理， 自 2016 年 6 月 17 日起由杨飞担任本基金的基金经理 。 （五） 投资决策委员会成员 本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人及 业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任成员， 督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据 有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产 配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。 投资决策委员会成员组成如下： 主任委员： 周向勇：总经理 委员： 周向勇：总经理 陈星德：副总经理 吴晨：绝对收益投资（事业）部副总 监（主持工作） 邓时锋：权益投资（事业）部小组负责人 吴向军：国际业务部副总监（主持工作） （六）上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 第二节 基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司 ( 简称：中国建设银行 ) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 成立时间： 2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]12 号 联系人：田 青 联系电话： (010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行， 总部设在北京。本 行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市 ( 股票代码 939) ，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市 ( 股票代码 601939) 。 2015 年末，本集团资产总额 18.35 万亿元，较上年增长 9 . 59 % ；客户贷款和垫款总额 10.49 万亿元，增长 10 . 67 % ；客户存款总额 1 3.67 万亿元，增长 5 . 96 % 。净利润 2,289 亿元，增长 0.28% ； 营业收入 6,052 亿元，增长 6.09% ，其中，利息净收入增长 4 . 65 % ，手续费及佣金净收入增长 4 . 62 % 。平均资产回报率 1.30% ，加权平均净资产收益率 17.27% ，成本收入比 2 6 . 98 % ，资本充 足率 1 5 . 39 % ，主要财务指标领先同业。 物理与电子渠道协同发展。营业网点“三综合”建设取得新进展，综合性网点数量达 1.45 万个，综合营销团队 2.15 万个，综合柜员占比达到 88% 。启动深圳等 8 家分行物理渠道全面转型 创新试点，智慧网点、旗舰型、综合型和轻型网点建设有序推进 。电子银行主渠道作用进一步 凸显，电子银行和自助渠道账务性交易量占比达 95.58% ，较上年提升 7.55 个百分点；同时推广 账号支付、手机支付、跨行付、龙卡云支付、快捷付等五种在线支付方式，成功实现绝大多数 主要快捷支付业务的全行集中处理。 转型业务快速增长。信用卡累计发卡量 8,074 万张，消费交易额 2.22 万亿元，多项核心指标 继续保持同业领先。金融资产 1,000 万以上的私人银行客户数量增长 23.08% ，客户金融资产总量 增长 32.94% 。非金融企业债务融资工具累计承销 5,316 亿元，承销额市场领先。资产托管业务规 模 7.17 万亿元，增长 67.36% ；托管证券投资基金数量和新增只数均为市场第一。人民币国际清 算网络建设再获突破，继伦敦之后，再获任瑞士、智利人民币清算行资格；上海自贸区、新疆 霍尔果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。 201 5 年，本集团先后获得国内外各类荣誉总计 122 项，并独家荣获美国《环球金融》杂志“中 国最佳银行”、香港《财资》杂志“中国最佳银行”及香港《企业财资》杂志“中国最佳银行” 等大奖。本集团在英国《银行家》杂志 2015 年“世界银行品牌 1000 强”中，以一级资本总额位 列全球第二；在美国《福布斯》杂志 2 01 5 年度全球企业 2000 强中位列第二。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、 理财信托股权市场处、 QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监督 稽核处等 10 个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工 220 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的 内控工作手段。 （二）主要人员情况 赵观甫，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总行 信贷二部、行长办公室 工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、总 行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作，具有丰富的客 户服务和业务管理经验。 张军红，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总行 零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作， 具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张力铮，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二部、 信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部，并在总行集团客户部和中国建 设银行北京市 分行担任领导职务，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管 理经验。 黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管业 务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为 中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资 产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银 行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保 险资金、基本养老个人账户、 QFII 、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业 务品种最齐全的商业银行之一。截至 2016 年一季度末，中国建设银行已托管 584 只证券投资基 金。中国建设银 行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银 行自 2009 年至今连续六年被国际权威杂志 《全球托管人》 评为“中国最佳托管银行”。 第三节 相关服务机构 一、基金份额发售机构 （一） 直销机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 国泰基金管理有限 公司上海直销柜台 地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层 - 19 层 客户服务专线： 400 - 888 - 8688 ， 021 - 3108 9000 传真： 021 - 3108 1861 网址： www.gtfund.com 2 国泰基金 电子交易平台 电子交易网站： www.gtfund.com 登录网上交易页面 智能手机 APP 平台： iphone 交易客户端、 Android 交易客户端 “国泰基金”微信交易平台 电话： 021 - 31081738 联系人：李静姝 （二） 其它销售 机构 1 、 销售 银行及券商 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 中国工商银行股 份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（ 100005 ） 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（ 100005 ） 法定代表人： 易会满 电话： 95588 网址： www.icbc.com.cn 2 中国农业银行股 份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：周慕冰 客户服务电话： 95599 联系人： 客户服务中心 传真： 010 - 85109219 网址： www.95599.cn 3 中国银行股份 有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人： 田国立 联系人：客户服务中心 客服电话： 95566 网址： www.boc.cn 4 中国建设银行股 份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 客服电话： 95533 网址： www.ccb.com 5 交通银行股份有 限公司 注册地址：上海市银城中路 188 号 法定代表人： 牛锡明 客服电话： 95559 联系人： 张宏革 电话： 021 - 58781234 网址： www.bankcomm.com 6 招商银行股份有 限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏 电话： 0755 - 83198888 传真： 0755 - 83195109 客户服务热线： 95555 网址： www.cmbchina.com 7 上海浦东发展银 行股份有限公司 注册地址： 上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：吉晓辉 电话： 021 - 61618888 联系人：高天、虞谷云 客户服务热线： 95528 8 华夏银行股份有 限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人：吴建 客户服务热线： 95577 网址： www.hxb.com.cn 9 中信银行股份有 限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人：孔丹 联系人：丰靖 电话： 010 - 65550827 传真： 010 - 65550827 客服电话： 95558 网址： www.bank.ecitic.com 10 中国民生银行股 份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：董文标 联系人：董云巍、吴海鹏 电话： 010 - 58351666 传真： 010 - 83914283 客服电话： 95568 网址： www.cmbc.com.cn 11 北京银行股份有 限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华 电话： 010 - 66223587 传真： 010 - 66226045 客服电话： 010 - 95526 网址： www.bankofbeijing.com.cn 12 中国邮政储蓄银 行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人：李国华 客服电话： 95580 客服电话： 95580 网址： www.psbc.com 13 上海农村商业银 行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981 号 法定代表人：胡平西 联系人：吴海平 电话： 021 - 38576977 传真： 021 - 50105124 客服电话： 021 - 962999 网址： www.srcb.com 14 杭州银行股份有 限公司 注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 法定代表人：吴太普 联系人：严峻 电话： 0571 - 85163127 传真： 0571 - 85179591 客服电话： 400 - 888 - 8508 网址： www.hzbank.com.cn 15 渤海银行股份有 限公司 注册地址：天津市河西区马场道 201 - 205 号 法定代表人：刘宝凤 联系人：王宏 电话： 022 - 58316666 传真： 022 - 58316259 客服电话： 400 - 888 - 8811 网址： www.cbhb.com.cn 16 青岛银行股份有 限公司 注册地址：青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦 法定代表人：郭少泉 联系人：滕克 电话： 0532 - 85709732 传真： 0532 - 85709725 客服电话： 96588 （青岛） 400 - 669 - 6588 （全国） 网址： www.qdccb.com 17 洛阳银行股份有 限公司 注册地址：洛阳市新区开元大道与通济街交叉口 法定代表人：王建甫 联系人：胡艳丽 电话： 0379 - 65921977 传真： 0379 - 65920155 客服电话： 0379 - 96699 网址： www.bankofluoyang.com.cn 18 深圳农村商业银 行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大 厦 法定代表人：李伟 联系人：王璇 宋永成 电话： 0755 - 25188269 传真： 0755 - 25188785 客服电话： 4001961200 网址： www.4001961200.com 19 大连银行股份有 限公司 注册地址：大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼 法定代表人：陈占维 联系人：李鹏 电话： 0411 - 82308602 传真： 0411 - 82311420 客服电话： 400 - 664 - 0099 网址： www.bankofdl.com 20 平安银行股份有 限公司 注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 法定代表人：肖遂宁 联系人：王昕 电话： 0755 - 22168032 客服电话： 95511 - 3 或 95501 网址： www.bank.pingan.com 21 哈尔滨银行股份 有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 法定代表人：郭志文 联系人：武艳凤 电话： 0451 - 86779018 传真： 0451 - 86779218 客服电话： 95537 、 400 - 60 - 95537 网址： www.hrbcb.com.cn 22 广州农村商业银 行股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 法定代表：黄子励 联系人：戴一挥 电话： 020 - 22389298 电话： 020 - 22389188 客服电话： 020 - 961111 网址： www.grcbank.com 23 东莞农村商业银 行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表：何沛良 联系人：何茂才 电话： 0769 - 22866255 电话： 0769 - 22866255 客服电话： 0769 - 961122 网址： www.drcbank.com 24 国泰君安证券股 份有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 法定代表人： 杨德红 联系人：芮敏祺 电话： 021 - 38676161 传真： 021 - 38670161 客服电话： 95521 网址： www.gtja.com 25 中信建投证券股 份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人：王常青 联系人：许梦园 电话： 010 - 85156398 传真： 010 - 65182261 客服电话： 95587 4008 - 888 - 108 网址： www.csc108.com 26 国信证券股份有 限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 - 26 楼 法定代表人：何如 联系人： 周杨 电话： 0755 - 82130833 传真： 0755 - 82133952 客服电话： 95536 网址： www.guosen.com.cn 27 招商证券股份有 限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 - 45 层 法定代表人：宫少林 联系人： 黄婵君 电话： 0755 - 82960167 传真： 0755 - 83734343 网址： www.newone.com.cn 客服电话： 400 - 888 - 8111 / 95565 28 中国银河证券股 份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 联系人： 邓颜 电话： 010 - 66568292 传真： 010 - 66568990 客服电话： 400 - 8888 - 888 网址： www.chinastock.com.cn 29 海通证券股份有 限公司 注册地址： 上海市广东路 689 号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话： 021 - 23219000 传真： 021 - 63602722 客服电话： 95553 网址： www.htsec.com 30 申万宏源证券有 限公司 注册地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人： 李梅 联系人： 黄莹 电话： 021 - 33388211 客服电话： 95523 4008895523 网址： www.swhysc.com 31 兴业证券股份有 限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 268 号证券大厦 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 电话： 021 - 38565785 传真： 021 - 38565783 客服电话： 400 - 888 - 8123 网址： www.xyzq.com.cn 32 万联证券有限责 任公司 注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18 、 19 层 法定代表人：张建军 联系人： 甘蕾 电话： 020 - 38286026 传真： 020 - 38286588 客服电话： 400 - 888 - 8133 网址： www.wlzq.com.cn 33 民生证券股份有 限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 - 18 层 法定代表人：余政 联系人：赵明 电话： 010 - 85127622 传真： 010 - 85127917 客服电话： 400 - 619 - 8888 网址： www.mszq.com 34 东吴证券股份有 限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人：范力 联系人：陆晓 电话： 0512 - 62938521 传真： 0512 - 65588021 全国客服电话： 95330 网址： www.dwzq.com.cn 35 东方证券股份有 限公司 注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层 - 29 层 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 电话： 021 - 63325888 传真： 021 - 63326173 客服电话： 95503 网址： www.dfzq.com.cn 36 上海证券有限责 任公司 注册地址：上海市西藏中路 336 号 法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾 电话： 021 - 53519888 传真： 021 - 53519888 客服电话： 021 - 962518 网址： www.962518.com 37 国盛证券有限责 任公司 注册地址：江西省南昌市永叔路 15 号 办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4 楼 法定代表人：曾小普 联系人：徐美云 电话： 0791 - 6285337 传真： 0791 - 6288690 网址： www.gsstock.com 38 光大证券股份有 限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人： 薛峰 联系人：刘晨 、李芳芳 电话： 021 - 22169999 传真： 021 - 22169134 客服电话： 95525 、 10108998 、 400 - 888 - 8788 网址： www.ebscn.com 39 广发证券股份有 限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼（ 4301 - 4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5 、 18 、 19 、 36 、 38 、 39 、 41 、 42 、 43 、 44 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话： 020 - 87555888 传真： 020 - 87555305 客服电话： 95575 网址： www.gf.com.cn 40 中信证券股份有 限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期）北座 法定代表人： 张佑君 联系人： 侯艳红 电话： 010 - 60838888 传真： 010 - 60836029 网址： www.cs.ecitic.com 41 渤海证券股份有 限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市河西区宾水道 8 号 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权 电话： 022 - 28451861 传真： 022 - 28451892 客服电话： 400 - 651 - 5988 网址： www.bhzq.com 42 中信证券（山东） 有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层 1507 - 1510 室 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层（ 266061 ） 法定代表人：杨宝林 联系人： 赵艳青 电话： 0532 - 85023924 传真： 0532 - 85022605 客服电话： 95548 网址： www.citicssd.com 43 华泰证券 股份 有 限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深 圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 18 楼 法定代表人： 周易 联系人：庞晓芸 电话： 0755 - 82492193 网址： www.htzq.com.cn 客服电话： 95597 44 长江证券股份有 限公司 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人： 崔少华 联系人： 奚博宇 电话： 027 - 65799999 传真： 027 - 85481900 客服电话： 95579 网址： www.95579.com 45 国海证券股份有 限公司 注册地址：广西桂林市辅星路 13 号 法定代表人：张雅锋 联系人：牛孟宇 电话： 0755 - 83709350 传真： 0755 - 83704850 客服电话： 95563 网址： www.ghzq.com.cn 46 中原证券股份有 限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 17 层 法定代表人：菅明军 联系人：程月艳、耿铭 电话： 0371 - 65585670 传真： 0371 - 65585665 客服电话： 400 - 813 - 9666/0371 - 967218 网址： www.ccnew.com 47 中泰证券股份有 限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话： 0531 - 68889155 传真： 0531 - 68889 185 客服电话： 95538 网址： www.zts.com.cn 48 安信证券股份有 限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 法定代表人： 王连志 联系人：陈剑虹 联系电话： 0755 - 82825551 传真： 0755 - 82558355 客服电话： 400 - 800 - 1001 网址： www.essence.com.cn 49 恒泰证券股份有 限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 法定代表人：庞介民 联系人：王旭华 电话： 0471 - 4972343 传真： 0471 - 4961259 客服电话： 0471 - 4961259 网址： www.cnht.com.cn 50 东莞证券有限责 任公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表人：游锦辉 联系人：梁健伟 电话： 0769 - 22119341 传真： 0769 - 22116999 客服电话： 0769 - 961130 网址： www.dgzq.com.cn 51 中国中投证券有 限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中 心 A 栋第 18 层 - 21 层及第（未完）  |