[发行]博时工业4.0：更新招募说明书摘要（2017年第1号）

时间：2017年01月26日 15:08:37 中财网

博时工业4.0主题股票型证券投资基金
更新招募说明书摘要

2017年第1号





博时主题行业混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会
证监许可[2015]2705号文核准（核准日期2015年11月25日）募集。本基金的基金合同于
2016年6月8日正式生效。本基金为契约型开放式基金。




重要提示

博时基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的
内容真实、准确、完整。本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准，
但中国证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证，也不表明投资于本基金没有风险。



基金管理人承诺以
恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉
的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。



投资有风险，投资者在申购本基金前应认真阅读本招募说明书。



基金的过往业绩并不预示其未来表现。



基金合同是约定基金当事人之间
权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得
基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表
明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定
享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合
同。



本招募说明书（更新）所载内容截止日为
2016
年
12
月
8
日，有关财务数据和净值表现



数据截止日为
2016
年
9
月
30
日（财务资料未经审计）。






一、基金管理人

一、基金管理人概况


名称：
博时基金管理有限公司


住所：
广东省深圳市福田区深南大道
7088
号招商银行大厦
29
层


办公地址：
广东省深圳市福田区深南大道
7088
号招商银行大厦
29
层


法定代表人：张光华


成立时间：
1998
年
7
月
13
日


注册资本：
2.5
亿元人民币


存续期间：
持续经营


联系人：
韩强


联系电话：
（
0755
）
8316 9999


博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字
[1998]26
号文批准
设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司，持有股份
49%
；中国长城资产管理公司，持
有股份
25%
；天津港（集团）有限公司，持有股份
6
％；上海汇华实业有限公司，持有股份
12
％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份
6
％；广厦建设集团有限责任公司，持有
股份
2%
。注册资本为
2.5
亿元人民币。



公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投
资策略和投资组合的原则。



公司下设两大总部和二十七个直属部门，分别是：权益投资总部、固定收益总部以及宏
观策略部、交易部、指数与量化投资部、特定资产管理部、多元资产管理部、年金投资部、
产品规划部、营销服务部、客户服务中心、市场部、养老金业务中心、战略客户部、机构
-
上海、机构
-
南方、券商业务部、零售
-
北京、零售
-
上海、零售
-
南方、互联网金融部、董事
会办公室、办公室、人力资源部、财务部、信息技术部、基金运作部、风险管理部和监察法
律部。



权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。权益投资总部下设股票
投资部（含各投资风格小组）、
研究部。股票投资部负责进行股票选择和组合管理。研究部
负责完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。固定收益总部负责公司所管
理资产的固定收益投资管理及相关工作。固定收益总部下设现金管理组、公募基金组、专户
组、国际组和研究组，分别负责各类固定收益资产的研究和投资工作。




市场部负责公司市场和销售管理、销售组织、目标和费用管理、销售督导与营销培训管
理、推动金融同业业务合作与拓展、国际业务的推动与协作等工作。战略客户部负责北方地
区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户的销售与服务工作。机构
-
上海和机
构
-
南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定区域的机构客户销售与服务工作。

养老金业务中心负责公司社保基金、企业年金、基本养老金及职业年金的客户拓展、销售与
服务、养老金研究与政策咨询、养老金销售支持与中台运作协调、相关信息服务等工作。券
商业务部负责券商渠道的开拓和销售服务。零售
-
北京、零售
-
上海、零售
-
南方负责公司全
国范围内零售客户的渠道销售和服务。营销服务部负责营销策划、总行渠道维护和销售支持
等工作。



宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。交易部负责
执行基金经理的交易指令并
进行交易分析和交易监督。指数与量化投资部负责公司各类指数
与量化投资产品的研究和投资管理工作。特定资产管理部负责公司权益类特定资产专户和权
益类社保投资组合的投资管理及相关工作。多元资产管理部负责公司的基金中基金投资产品
的研究和投资管理工作。年金投资部负责公司所管理企业年金等养老金资产的投资管理及相
关工作。产品规划部负责新产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年金
方案设计等工作。互联网金融部负责公司互联网金融战略规划的设计和实施，公司互联网金
融的平台建设、业务拓展和客户运营，推动公司相关业务在互联
网平台的整合与创新。客户
服务中心负责零售客户的服务和咨询工作。



董事会办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作；
股东关系管理与董、监事的联络、沟通及服务；基金行业政策、公司治理、战略发展研究；
与公司治理及发展战略等相关的重大信息披露管理；政府公共关系管理；党务工作；博时慈
善基金会的管理及运营等。办公室负责公司的战略规划研究、行政后勤支持、会议及文件管
理、公司文化建设、品牌传播、对外媒体宣传、外事活动管理、档案管理及工会工作等。人
力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、薪酬福利、绩效
评估、员工沟通、人力资源信息
管理工作。财务部负责公司预算管理、财务核算、成本控制、财务分析等工作。信息技术部
负责信息系统开发、网络运行及维护、
IT
系统安全及数据备份等工作。基金运作部负责基
金会计和基金注册登记等业务。风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程，
组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。

监察法律部负责对公司投资决策、基金运作、内部管理、制度执行等方面进行监察，并向公
司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的意见和建议。




另设北京分公司、上海分公司、沈
阳分公司、郑州分公司和成都分公司，分别负责对驻
京、沪、沈阳、郑州和成都人员日常行政管理和对赴京、沪、沈阳和郑州处理公务人员给予
协助。此外，还设有全资子公司博时资本管理有限公司，以及境外子公司博时基金（国际）
有限公司。



截止到
2
016
年
9
月
30
日，公司总人数为
488
人，其中研究员和基金经理超过
88%
拥有
硕士及以上学位。



公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事
管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。



二、主要成员情况


1
、基金管理人董事会成员


张光华先生，博士，董事长。历任国家外汇管理局政研室副主任，计划处处长，中国人
民银行海南省分行副行长、党委委员，中国人民银行广州分行副行长、党委副书记，广东发
展银行行长、党委副书记，招商银行副行长、执行董事、副董事长、党委副书记，在招商银
行任职期间曾兼任永隆银行副董事长、招商基金管理有限公司董事长、招商信诺人寿保险有
限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招银金融租赁有限公司董事长。

2015
年
8
月起，任博时基金管理有限公司董事长暨法
定代表人。



熊剑涛先生，硕士，工程师，董事。1992年5月至1993年4月任职于深圳山星电子有
限公司。1993年起，历任招商银行总行电脑部信息中心副经理，招商证券股份有限公司电
脑部副经理、经理、电脑中心总经理、技术总监兼信息技术中心总经理；2004年1月至2004
年10月，被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员；2005年12月起任招商
证券股份有限公司副总裁，现分管经纪业务、资产管理业务、信息技术中心，兼任招商期货
有限公司董事长、中国证券业协会证券经纪专业委员会副主任委员。 2014年11月起，任
博时基金管理有限公司第六届董事会董事。


江向阳先生，董事。2015年7月起任博时基金管理有限公司总经理。中共党员，南开
大学国际金融博士，清华大学金融媒体EMBA。1986-1990年就读于北京师范大学信息与情
报学系，获学士学位；1994-1997年就读于中国政法大学研究生院，获法学硕士学位；
2003-2006年，就读于南开大学国际经济研究所，获国际金融博士学位。2015年1月至7月，
任招商局金融集团副总经理、博时基金管理有限公司党委副书记。历任中国证监会办公厅、
党办副主任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副巡视员；中国证监会深圳专员办
处长、副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长；中国农业工程研究设计院情报室干部。



王金宝先生，硕士，董事。1988年7月至1995年4月在上海同济大学数学系工作，任
教师。1995年4月进入招商证券，先后任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总经
理（主持工作）、投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票销售交易部总经
理（现更名为机构业务总部）、机构业务董事总经理。2002年10月至2008年7月，任博
时基金管理有限公司第二届、第三届监事会监事。2008年7月起，任博时基金管理有限公
司第四届至第六届董事会董事。


陈克庆先生，北京大学工商管理硕士。2001年起历任世纪证券投资银行北京总部副总
经理，国信证券投行业务部副总经理，华西证券投资银行总部副总经理、董事总经理。2014
年加入中国长城资产管理公司，现任投资投行事业部副总经理。


杨林峰先生，硕士，高级经济师，董事。1988年8月就职于国家纺织工业部，1992年
7月至2006年6月任职于中国华源集团有限公司，先后任华源发展股份有限公司（上海证
交所上市公司）董秘、副总经理、常务副总经理等职。2006年7月就职于上海市国资委直
属上海大盛资产有限公司，任战略投资部副总经理。2007年10月至今，出任上海盛业股权
投资基金有限公司执行董事、总经理。2011年7月至2013年8月，任博时基金管理有公司
第五届监事会监事。2013年8月起，任博时基金管理有限公司第五届、第六届董事会董事。


顾立基先生，硕士，独立董事。1968年至1978年就职于上海印染机械修配厂，任共青
团总支书记；1983年起，先后任招商局蛇口工业区管理委员会办公室秘书、主任；招商局
蛇口工业区免税品有限公司董事总经理；中国国际海运集装箱股份有限公司董事副总经理、
总经理；招商局蛇口工业区有限公司副总经理、国际招商局贸易投资有限公司董事副总经理；
蛇口招商港务股份有限公司董事总经理；招商局蛇口工业区有限公司董事总经理；香港海通
有限公司董事总经理；招商局科技集团有限公司董事总经理、招商局蛇口工业区有限公司副
总经理。2008年退休。2008年2月至今，任清华大学深圳研究生院兼职教授；2008年11
月至2010年10月，兼任招商局科技集团有限公司执行董事；2009年6月至今，兼任中国
平安保险（集团）股份有限公司外部监事、监事会主席；2011年3月至今，兼任湘电集团
有限公司外部董事；2013年5月至2014年8月，兼任德华安顾人寿保险有限公司（ECNL）
董事；2013年6月至今，兼任深圳市昌红科技股份有限公司独立董事。2014年11月起，任
博时基金管理有限公司第六届董事会独立董事。


李南峰先生，学士，独立董事。1969年起先后在中国人民解放军酒泉卫星基地、四川
大学经济系、中国人民银行、深圳国际信托投资公司、华润深国投信托有限公司工作，历任
中国人民银行总行金融研究所研究院、深圳特区人行办公室主任，深圳国际信托投资公司副


总经理、总经理、董事长、党委书记，华润深国投信托有限公司总经理、副董事长。1994
年至2008年曾兼任国信证券股份有限公司董事、董事长。2010年退休。2013年8月起，任
博时基金管理有限公司第五届、第六届董事会独立董事。


何迪先生，硕士，独立董事。1971年起，先后在北京西城区半导体器件厂、北京东城
区电子仪器一厂、中共北京市委党校、社科院美国研究所、加州大学伯克利分校、布鲁津斯
学会、标准国际投资管理公司工作。1997年9月至今任瑞银投资银行副主席。2008年1月，
何迪先生建立了资助、支持中国经济、社会与国际关系领域中长期问题研究的非营利公益组
织“博源基金会”，并担任该基金会总干事。2012年7月起，任博时基金管理有限公司第
五届、第六届董事会独立董事。


2、基金管理人监事会成员

车晓昕女士，硕士，监事。1983年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠海证
券有限公司经理、招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。现任招商证券股份有限公司
财务管理董事总经理。2008年7月起，任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。


余和研先生，监事。1974年12月入伍服役。自1979年4月进入中国农业银行总行工
作，先后在办公室、农村金融研究所、发展研究部、国际业务部等部门担任科员、副处长、
处长等职务；1993年8月起先后在英国和美国担任中国农业银行伦敦代表处首席代表、纽
约代表处首席代表；1998年8月回到中国农业银行总行，在零售业务部担任副总经理。1999
年10月起到中国长城资产管理公司工作，先后在总部国际业务部、人力资源部担任总经理；
2008年8月起先后到中国长城资产管理公司天津办事处、北京办事处担任总经理；2014年
3月至今担任中国长城资产管理公司控股的长城国富置业有限公司监事、监事会主席，长城
环亚国际投资有限公司董事；2015年7月起任博时基金管理有限公司监事。


赵兴利先生，硕士，监事。1987年至1995年就职于天津港务局计财处。1995年至2012
年5月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港货运公司会计主管、华夏人寿保险股份有
限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。2012年5月筹备天津港（集团）
有限公司金融事业部，2011年11月至今任天津港（集团）有限公司金融事业部副部长。2013
年3月起，任博时基金管理有限公司第五至六届监事会监事。


郑波先生，博士，监事。2001年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有
限公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。2008年7月起，任博时基金
管理有限公司第四至六届监事会监事。


黄健斌先生，工商管理硕士。1995年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有限


责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。2005年加入博时基金
管理公司，历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、固定收益部副总
经理、社保组合投资经理、固定收益部总经理。现任公司总经理助理兼固定收益总部董事总
经理、年金投资部总经理、社保组合投资经理、高级投资经理、兼任博时资本管理有限公司
董事。2016年3月18日至今担任博时基金管理有限公司监事会员工监事。


严斌先生，硕士，监事。1997年7月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限公
司工作。现任博时基金管理有限公司财务部副总经理。2015年5月起，任博时基金管理有
限公司第六届监事会监事。


3、高级管理人员

张光华先生，简历同上。


江向阳先生，简历同上。


王德英先生，硕士，副总经理。1995年起先后在北京清华计算机公司任开发部经理、
清华紫光股份公司CAD与信息事业部任总工程师。2000年加入博时基金管理有限公司，历
任行政管理部副经理，电脑部副经理、信息技术部总经理、公司代总经理。现任公司副总经
理，主管IT、运作、指数与量化投资等工作，博时基金(国际)有限公司及博时资本管理有限
公司董事。


董良泓先生，CFA，MBA，副总经理。1993年起先后在中国技术进出口总公司、中技
上海投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。2005
年2月加入博时基金管理有限公司，历任社保股票基金经理，特定资产高级投资经理，研究
部总经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理、特定资产管理部总经理、博时资本
管理有限公司董事。现任公司副总经理兼高级投资经理、社保组合投资经理，兼任博时基金
（国际）有限公司董事。


邵凯先生，经济学硕士，副总经理。1997年至1999年在河北省经济开发投资公司从事
投资管理工作。2000年8月加入博时基金管理有限公司，历任债券组合经理助理、债券组
合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、固定收益
部总经理、固定收益投资总监、社保组合投资经理。现任公司副总经理、兼任博时基金（国
际）有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。


徐卫先生，硕士，副总经理。1993年起先后在深圳市证券管理办公室、中国证监会、
摩根士丹利华鑫基金工作。2015年6月加入博时基金管理有限公司，现任公司副总经理兼
博时资本管理有限公司董事。



孙麒清女士，商法学硕士，督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002年加入博时
基金管理有限公司，历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督察长，兼任
博时基金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长。


4、本基金基金经理

蔡滨先生，硕士。2001年起先后在上海振华职校、美国总统轮船（中国）有限公司、
美国管理协会、平安证券工作。2009年加入博时基金管理有限公司，历任研究部研究员、
研究部副总经理兼资本品组组长、博时主题行业基金基金经理（2014年12月26日至2016
年4月25日）。现任产博时产业新动力混合基金（2015年1月26日起至今）、博时外延
增长主题混合基金（2016年2月3日至今）、博时工业4.0主题股票基金（2016年6月8
日至今）的基金经理。


5、投资决策委员会成员

委员：江向阳、邵凯、黄健斌、李权胜、欧阳凡、魏凤春、王俊、过钧、白仲光

江向阳先生，简历同上。


邵凯先生，简历同上。


黄健斌先生，简历同上。


李权胜先生，硕士。2001年起先后在招商证券、银华基金工作。2006年加入博时基金
管理有限公司，历任研究员、研究员兼基金经理助理、特定资产投资经理、特定资产管理部
副总经理、博时医疗保健行业股票基金基金经理、股票投资部副总经理、股票投资部成长组
投资总监。现任股票投资部总经理兼价值组投资总监、博时精选混合基金、博时新趋势混合
基金的基金经理。


欧阳凡先生，硕士。2003年起先后在衡阳市金杯电缆厂、南方基金工作。2011年加入
博时基金管理有限公司，曾任特定资产管理部副总经理、社保组合投资经理助理。现任特定
资产管理部总经理兼社保组合投资经理。


魏凤春先生，经济学博士。1993年起先后在山东经济学院、江南证券、清华大学、江
南证券、中信建投证券公司工作。2011年加入博时基金管理有限公司，历任投资经理、博
时抗通胀增强回报（QDII-FOF）基金、博时平衡配置混合基金的基金经理。现任首席宏观
策略分析师兼宏观策略部总经理、多元资产管理部总经理。


王俊先生，硕士，CFA。2008年从上海交通大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理
有限公司。历任研究员、金融地产与公用事业组组长、研究部副总经理、博时国企改革股票
基金、博时丝路主题股票基金的基金经理。现任研究部总经理兼博时主题行业混合(LOF)基


金、博时沪港深优质企业混合基金、博时沪港深成长企业混合基金的基金经理。


过钧先生，硕士，CFA。1995年起先后在上海工艺品进出口公司、德国德累斯顿银行
上海分行、美国Lowes食品有限公司、美国通用电气公司、华夏基金固定收益部工作。2005
年加入博时基金管理有限公司，历任基金经理、博时稳定价值债券投资基金的基金经理、固
定收益部副总经理、博时转债增强债券型证券投资基金、博时亚洲票息收益债券型证券投资
基金、博时裕祥分级债券型证券投资基金、博时双债增强债券型证券投资基金、博时新财富
混合型证券投资基金的基金经理。现任董事总经理兼固定收益总部公募基金组投资总监、博
时信用债券投资基金、博时稳健回报债券型证券投资基金（LOF）、博时新收益灵活配置混
合型证券投资基金、博时新机遇混合型证券投资基金、博时新价值灵活配置混合型证券投资
基金、博时新策略灵活配置混合型证券投资基金、博时鑫源灵活配置混合型证券投资基金、
博时乐臻定期开放混合型证券投资基金、博时新起点灵活配置混合型证券投资基金、博时双
债增强债券型证券投资基金的基金经理。


白仲光先生，博士。1991年起先后在石家庄无线电九厂、石家庄经济学院、长盛基金、
德邦基金、上海金珀资产管理公司工作。2015年加入博时基金管理有限公司，现任年金投
资部投资总监兼股票投资部绝对收益组投资总监。


6、上述人员之间均不存在近亲属关系。






二、基金托管人

一、基金托管人情况


1
、基本情况


名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）


住所：北京市东城区建国门内大街
69
号


办公地址：北京市西城区复兴门内大街
28
号凯晨世贸中心东座


法定代表人：周慕冰


成立日期：
2009
年
1
月
15
日


批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复
[2009]13
号


基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字
[1998]23
号


注册资本：
32,479,411.7
万元人民币


存续期间：持续经营



联系电话：
010
-
66060069


传真：
010
-
68121816


联系人：林葛


中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分
,
总行设在北京。经国务院
批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于
2009
年
1
月
15
日依法成立。

中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。

中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，
服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自
己的努力赢得了良好的信
誉，每年位居《财富》世界
500
强企业之列。作为一家城乡并举、
联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，
坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打
造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产
品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。



中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩
突出，
2004
年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。

2007
年中国农业银行通过
了美国
SAS70
内部控制审计，并获得无保留意见的
SAS70
审计报告。自
2010
年起中国农业
银行连续通过托管业务国际内控标准（
ISAE3402
）认证，表明了独立公正第三方对中国农业
银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力
加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在
2010
年首届“‘金牌理财’
TOP10
颁奖盛典”中成
绩突出，获“最佳托管银行”奖。

2010
年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产
托管奖”。

2012
年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管
银行”称号；
2013
年至
2015
年连续三年荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授
予的“优秀托管机构奖”称号；
2015
年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展
奖”称号。



中国农业银行证券投资基金托管部于
1998
年
5
月经中国证监会和中国人民银行批准成
立，
2014
年更名为托管业务部
/
养老金管理中心，内设综合管理处、证券投资基金托管处、
委托资产托管处、境外资产托管处、保险资产托管处、风险管理处、技术保障处、营运中心、
市场营销处、内控监管处、账户管理处，拥有先进的安全防范设施和
基金托管业务系统。



2
、主要人员情况


中国农业银行托管业务部现有员工近
140
名，其中具有高级职称的专家
30
余名，服务



团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有
20
年以上金融从业经验
和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。



基金托管业务经营情况


截止到
2016
年
9
月
30
日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资
基金共
332
只。



二、
基金托管人的内部风险控制制度说明


1
、内部控制目标


严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定
,
守法经营、
规范运作、严格监察
,
确保业务的稳健运行
,
保证基金财产的安全完整
,
确保有关信息的真实、
准确、完整、及时
,
保护基金份额持有人的合法权益。



2
、内部控制组织结构


风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作
,
对托管业务风险管
理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处
,
配备了专职内控监
督人员负责托管业务的内控监督工作
,
独立行使监督稽核职权。



3
、内部控制制度及措施


具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流
程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格
的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账
户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理
,
实施音像监控；业
务信息由专职信息披露人负责
,
防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技
术系统完整、独立。



三、
基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序


基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运
作办法》、基金合同、托管协议规定的投资
比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过
基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。



当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：


1
、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；


2
、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金
管理人进行提示；


3
、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提



示有关基金管理
人并报中国证监会。






三、相关服务机构

一、基金份额
发售
机构


(一)、直销机构

1、博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心

地址：北京建国门内大街18号恒基中心1座23层

电话：010-65187055

传真：010-65187032、010-65187592

联系人：尚继源

博时一线通：95105568（免长途话费）

2、博时基金管理有限公司上海分公司

地址：上海市黄浦区中山南路28号久事大厦25层

电话：021-33024909

传真：021-63305180

联系人：周明远

3、博时基金管理有限公司总公司

地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层

电话：0755-83169999

传真：0755-83195190

联系人：程姣姣

（二）代销机构：

(1)中国工商银行股份有限公司

注册地址：

北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址：

北京市西城区复兴门内大街55号

法定代表人：

姜建清

联系人：

杨菲

传真：

010－66107914

客户服务电话：

95588

网址：

http://www.icbc.com.cn/






(2)中国农业银行股份有限公司

注册地址：

北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：

北京市东城区建国门内大街69号






法定代表人：

蒋超良

客户服务电话：

95599

网址：

http://www.abchina.com






(3)中国银行股份有限公司

注册地址：

北京市西城区复兴门内大街1号

办公地址：

北京市西城区复兴门内大街1号

法定代表人：

田国立

联系人：

高越

电话：

010-66594973

客户服务电话：

95566

网址：

http://www.boc.cn/






(4)交通银行股份有限公司

注册地址：

上海市银城中路188号

办公地址：

上海市银城中路188号

法定代表人：

牛锡明

联系人：

张宏革

电话：

021-58781234

传真：

021-58408483

客户服务电话：

95559

网址：

http://www.bankcomm.com/






(5)招商银行股份有限公司

注册地址：

深圳市福田区深南大道7088号

办公地址：

深圳市福田区深南大道7088号

法定代表人：

李建红

联系人：

邓炯鹏

电话：

0755－83198888

传真：

0755－83195049

客户服务电话：

95555

网址：

http://www.cmbchina.com/






(6)中信银行股份有限公司

注册地址：

北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

办公地址：

北京市东城区朝阳门北大街9号文化大厦

法定代表人：

李庆萍






联系人：

廉赵峰

传真：

010－89937369

客户服务电话：

95558

网址：

http://bank.ecitic.com/






(7)上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：

上海市中山东一路12号

办公地址：

上海市北京东路689号东银大厦25楼

法定代表人：

吉晓辉

联系人：

吴斌

电话：

021－61618888

传真：

021－63602431

客户服务电话：

95528

网址：

http://www.spdb.com.cn






(8)中国民生银行股份有限公司

注册地址：

北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：

北京市西城区复兴门内大街2号

法定代表人：

洪崎

联系人：

王继伟

电话：

010－58560666

传真：

010－57092611

客户服务电话：

95568

网址：

http://www.cmbc.com.cn/






(9)上海银行股份有限公司

注册地址：

上海市浦东新区银城中路168号

办公地址：

上海市浦东新区银城中路168号

法定代表人：

范一飞

联系人：

汤征程

电话：

021-68475521

传真：

021-68476497

客户服务电话：

95594

网址：

http://www.bankofshanghai.com






(10)平安银行股份有限公司

注册地址：

深圳市深南东路5047号






办公地址：

深圳市深南东路5047号

法定代表人：

孙建一

联系人：

张莉

电话：

021-38637673

传真：

021-50979507

客户服务电话：

95511-3

网址：

http://bank.pingan.com






(11)上海农村商业银行股份有限公司

注册地址：

上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼

办公地址：

上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼

法定代表人：

冀光恒

联系人：

施传荣

电话：

021－38576666

传真：

021－50105124

客户服务电话：

021-962999;4006962999

网址：

http://www.srcb.com/






(12)北京农村商业银行股份有限公司

注册地址：

北京市西城区阜成门内大街410号

办公地址：

北京市西城区金融大街9号金融街中心B座

法定代表人：

乔瑞

联系人：

王薇娜

电话：

010-63229475

传真：

010-63229478

客户服务电话：

96198

网址：

http://www.bjrcb.com






(13)渤海银行股份有限公司

注册地址：

天津市河西区马场道201-205号

办公地址：

天津市河西区马场道201-205号

法定代表人：

刘宝凤

联系人：

王宏

电话：

022-58316666

传真：

022-58316569

客户服务电话：

95541

网址：

http://www.cbhb.com.cn








(14)深圳农村商业银行股份有限公司

注册地址：

广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦

办公地址：

广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦

法定代表人：

李伟

联系人：

宋永成

电话：

0755-25188266

传真：

0755-25188785

客户服务电话：

961200，4001961200

网址：

http://www.4001961200.com






(15)洛阳银行股份有限公司

注册地址：

洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口

办公地址：

洛阳市洛龙区开元大道256号

法定代表人：

王建甫

联系人：

董鹏程

电话：

0379-65921977

传真：

0379-65921869

客户服务电话：

0379-96699

网址：

http://www.bankofluoyang.com.cn






(16)哈尔滨银行股份有限公司

注册地址：

哈尔滨市道里区尚志大街160号

办公地址：

哈尔滨市道里区尚志大街160号

法定代表人：

郭志文

联系人：

遇玺

电话：

0451-86779018

传真：

0451-86779018

客户服务电话：

95537

网址：

http://www.hrbb.com.cn






(17)重庆银行股份有限公司

注册地址：

重庆市渝中区邹容路153号

办公地址：

重庆市渝中区邹容路153号

法定代表人：

甘为民

联系人：

孔文超

电话：

023- 63792212






传真：

023- 63792412

客户服务电话：

96899（重庆）、400-70-96899（其他地区）

网址：

http://www.cqcbank.com






(18)东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址：

广东省东莞市东城区鸿福东路2号

办公地址：

广东省东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦

法定代表人：

何沛良

联系人：

杨亢

电话：

0769-22866270

传真：

0769-22320896

客户服务电话：

961122

网址：

http://www.drcbank.com/






(19)河北银行股份有限公司

注册地址：

河北省石家庄市平安北大街28号

办公地址：

河北省石家庄市平安北大街28号

法定代表人：

乔志强

联系人：

王娟

电话：

0311-88627587

传真：

0311-88627027

客户服务电话：

400-612-9999

网址：

http://www.hebbank.com






(20)广东顺德农村商业银行股份有限公司

注册地址：

佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路2号

办公地址：

佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路2号

法定代表人：

姚真勇

联系人：

胡健强

电话：

0757-22386489

传真：

0757-22388235

客户服务电话：

0757-2223388

网址：

www.sdebank.com






(21)江苏江南农村商业银行股份有限公司

注册地址：

常州市延陵中路668号

办公地址：

常州市和平中路413号






法定代表人：

陆向阳

联系人：

包静

电话：

0519-89995066

传真：

0519-89995170

客户服务电话：

0519-96005

网址：

http://www.jnbank.cc






(22)厦门银行股份有限公司

注册地址：

厦门湖滨北路101号厦门银行大厦

办公地址：

厦门湖滨北路101号厦门银行大厦

法定代表人：

吴世群

联系人：

方伟强

电话：

0592-2270333

传真：

0592-5061952

客户服务电话：

4008588888

网址：

http://www.xmccb.com/






(23)广州农村商业银行股份有限公司

注册地址：

广州市天河区珠江新城华夏路1号

办公地址：

广州市天河区珠江新城华夏路1号

法定代表人：

王继康

联系人：

王帆

电话：

020-28852675

传真：

020-28852675

客户服务电话：

95313

网址：

www.grcbank.com






(24)苏州银行股份有限公司

注册地址：

江苏省苏州市工业园区钟园路728号

办公地址：

江苏省苏州市工业园区钟园路728号

法定代表人：

王兰凤

联系人：

熊志强

电话：

0512-69868390

传真：

0512-69868370

客户服务电话：

96067

网址：

www.suzhoubank.com










(25)珠海华润银行股份有限公司

注册地址：

广东省珠海市吉大九洲大道东1346号

办公地址：

广东省珠海市吉大九洲大道东1346号

法定代表人：

魏斌

联系人：

李阳

电话：

96588（广东省外加拨0756）

传真：

0755-82817612

客户服务电话：

96588（广东省外加拨0756）

网址：

http://www.crbank.com.cn/






(26)晋商银行股份有限公司

注册地址：

山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦

办公地址：

山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦

法定代表人：

上官永清

联系人：

董嘉文

电话：

0351-6819579

传真：

0351-6819926

客户服务电话：

95105588

网址：

http://www.jshbank.com






(27)富滇银行股份有限公司

注册地址：

云南省昆明市拓东路41号

办公地址：

云南省昆明市拓东路41号

法定代表人：

夏 蜀

联系人：

戴秋娟

电话：

0871-96533

传真：

0871-63194471

客户服务电话：

4008896533

网址：

www.fudian-bank.com






(28)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：

深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址：

北京市西城区金融大街35号国企大厦C座9层

法定代表人：

杨懿

联系人：

张燕

电话：

010-58325388

传真：

010-58325300






客户服务电话：

400-166-1188

网址：

http://8.jrj.com.cn/






(29)和讯信息科技有限公司

注册地址：

北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址：

北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

法定代表人：

王莉

联系人：

张紫薇

电话：

0755-82721122-8625

传真：

0755-82029055

客户服务电话：

400-920-0022

网址：

http://Licaike.hexun.com






(30)厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址：

厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场1501-1504

办公地址：

厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场1501-1504

法定代表人：

陈洪生

联系人：

徐明静

电话：

0592-3122716

传真：

0592-8060771

客户服务电话：

400-918-0808

网址：

www.xds.com.cn






(31)诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

注册地址：

上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

办公地址：

上海浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼801室

法定代表人：

汪静波

联系人：

方成

电话：

021-38602377

传真：

021-38509777

客户服务电话：

400-821-5399

网址：

http://www.noah-fund.com






(32)深圳众禄金融控股股份有限公司

注册地址：

深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

办公地址：

深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

法定代表人：

薛峰






联系人：

童彩平

电话：

0755-33227950

传真：

0755-33227951

客户服务电话：

400-678-8887

网址：

https://www.zlfund.cn/; www.jjmmw.com






(33)上海天天基金销售有限公司

注册地址：

上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：

上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼

法定代表人：

其实

联系人：

潘世友

电话：

021-54509998

传真：

021-64385308

客户服务电话：

400-181-8188

网址：

http://www.1234567.com.cn






(34)上海好买基金销售有限公司

注册地址：

上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址：

上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

法定代表人：

杨文斌

联系人：

张茹

电话：

021-20613610

客户服务电话：

400-700-9665

网址：

http://www.ehowbuy.com






(35)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：

杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址：

浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

法定代表人：

陈柏青

联系人：

朱晓超

电话：

021-60897840

传真：

0571-26697013

客户服务电话：

400-076-6123

网址：

http://www.fund123.cn






(36)上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：

上海市浦东新区高翔路526号2幢220室






办公地址：

上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

法定代表人：

张跃伟

联系人：

敖玲

电话：

021-58788678-8201

传真：

021—58787698

客户服务电话：

400-820-2899

网址：

http://www.erichfund.com






(37)浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：

杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室

办公地址：

浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼

法定代表人：

凌顺平

联系人：

吴杰

电话：

0571-88911818

传真：

0571-86800423

客户服务电话：

400-877-3772

网址：

www.5ifund.com






(38)上海利得基金销售有限公司

注册地址：

上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：

上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

法定代表人：

沈继伟

联系人：

徐鹏

电话：

021-50583533

传真：

021-50583633

客户服务电话：

400-067-6266

网址：

http://a.leadfund.com.cn/






(39)嘉实财富管理有限公司

注册地址：

上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元

办公地址：

北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

法定代表人：

赵学军

联系人：

余永键

电话：

010-85097570

传真：

010-65215433

客户服务电话：

400-021-8850

网址：

www.harvestwm.cn








(40)北京创金启富投资管理有限公司

注册地址：

北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

办公地址：

北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

法定代表人：

梁蓉

联系人：

田磊

电话：

010-66154828

传真：

010-88067526

客户服务电话：

010-88067525

网址：

www.5irich.com






(41)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

注册地址：

北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：

北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809

法定代表人：

沈伟桦

联系人：

程刚

电话：

010-52855713

传真：

010-85894285

客户服务电话：

400-609-9200

网址：

http://www.yixinfund.com






(42)深圳腾元基金销售有限公司

注册地址：

深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806-1808

办公地址：

深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806-1808

法定代表人：

曾革

联系人：

鄢萌莎

电话：

0755-33376922

传真：

0755-33065516

客户服务电话：

400-990-8600

网址：

www.tenyuanfund.com






(43)北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：

北京市北京经济技术开发区宏达北路10号5层5122室

办公地址：

北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

法定代表人：

周斌

联系人：

马鹏程

电话：

010-57756074






传真：

010-56810782

客户服务电话：

400-786-8868

网址：

http://www.chtfund.com






(44)一路财富（北京）信息科技有限公司

注册地址：

北京市西城区车公庄大街9号院5号楼702

办公地址：

北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界A座2208

法定代表人：

吴雪秀

联系人：

段京璐

电话：

010-88312877

传真：

010-88312099

客户服务电话：

400-001-1566

网址：

http://www.yilucaifu.com






(45)北京钱景财富投资管理有限公司

注册地址：

北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

办公地址：

北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

法定代表人：

赵荣春

联系人：

魏争

电话：

010-57418829

传真：

010-57569671

客户服务电话：

400-893-6885

网址：

www.qianjing.com






(46)海银基金销售有限公司

注册地址：

上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元

办公地址：

上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元

法定代表人：

刘惠

联系人：

毛林

电话：

021-80133597

传真：

021-80133413

客户服务电话：

400-808-1016

网址：

www.fundhaiyin.com






(47)天津国美基金销售有限公司

注册地址：

天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室

办公地址：

北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层






法定代表人：

丁东华

联系人：

郭宝亮

电话：

010-59287061

传真：

010-59287825

客户服务电话：

400-111-0889

网址：

www.gomefund.com






(48)北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：

北京市海淀区北四环西路58号906室

办公地址：

北京市海淀区北四环西路58号906室、903室

法定代表人：

张琪

联系人：

付文红

电话：

010-82628888-5657

传真：

010-82607516

客户服务电话：

010-62675369

网址：

www.xincai.com






(49)上海万得投资顾问有限公司

注册地址：

中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：

中国（上海）自由贸易试验区福山路33号8楼

法定代表人：

王廷富

联系人：

姜吉灵

电话：

021-5132 7185

传真：

021-6888 2281

客户服务电话：

400-821-0203

网址：








(50)北京微动利投资管理有限公司

注册地址：

北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341

办公地址：

北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341

法定代表人：

梁洪军

联系人：

季长军

电话：

010-52609656

传真：

010-51957430

客户服务电话：

400-819-6665

网址：

www.buyforyou.com.cn










(51)江西正融资产管理有限公司

注册地址：

江西省南昌市高新开发区紫阳大道绿地新都会38栋商业楼2107室

办公地址：

江西省南昌市高新开发区紫阳大道绿地新都会38栋商业楼2107室

法定代表人：

陆雯

联系人：

胡聪

电话：

13879129841

客户服务电话：

0791-86692560

网址：

www.jxzrzg.com.cn






(52)深圳富济财富管理有限公司

注册地址：

深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址：

深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期418室

法定代表人：

齐小贺

联系人：

陈勇军

电话：

0755-83999907

传真：

0755-83999926

客户服务电话：

0755-83999913

网址：

www.jinqianwo.cn






(53)上海陆金所资产管理有限公司

注册地址：

上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：

上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

法定代表人：

郭坚

联系人：

宁博宇

电话：

021-20665952

传真：

021-22066653

客户服务电话：

400-821-9031

网址：

www.lufunds.com






(54)珠海盈米财富管理有限公司

注册地址：

珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：

广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

法定代表人：

肖雯

联系人：

吴煜浩

电话：

020-89629099

传真：

020-89629011

客户服务电话：

020-80629066






网址：

www.yingmi.cn






(55)和耕传承基金销售有限公司

注册地址：

郑州市郑东新区心怡路广场南路（高铁东站）升龙广场2号楼1号门701

办公地址：

郑州市郑东新区心怡路广场南路（高铁东站）升龙广场2号楼1号门701

法定代表人：

李淑慧

联系人：

裴小龙

电话：

0371-85518391

传真：

0371-85518397

客户服务电话：

0371-85518396

网址：

http://www.chuanchengcaifu.com/






(56)北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：

北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：

北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

法定代表人：

钟斐斐

联系人：

戚晓强

电话：

15810005516

传真：

010-85659484

客户服务电话：

400-061-8518

网址：

danjuanapp.com






(57)中信建投期货有限公司

注册地址：

重庆市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B，名义层11-A，8-B4，9-B、
C

办公地址：

重庆市渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼

法定代表人：

彭文德

联系人：

刘芸

电话：

023-89769637

传真：

023-86769629

客户服务电话：

400-8877-780

网址：

www.cfc108.com






(58)中信建投证券股份有限公司

注册地址：

北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：

北京市朝阳门内大街188号

法定代表人：

王常青






联系人：

权唐

电话：

010－85130588

传真：

010－65182261

客户服务电话：

4008888108

网址：

http://www.csc108.com/






(59)上海华信证券有限责任公司

注册地址：

上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

办公地址：

上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

法定代表人：

陈海平

联系人：

李颖

电话：

021-38784818

传真：

021-38784818-8508

客户服务电话：

021-38784818-8508

网址：

www.shhxzq.com






(60)泉州银行股份有限公司

注册地址：

泉州市丰泽区云鹿路3号

办公地址：

泉州市丰泽区云鹿路3号

法定代表人：

傅子能

联系人：

董培姗

电话：

0595-22551071

传真：

0595-22505215

客户服务电话：

400-889-6312

网址：

www.qzccbank.com










二、登记机构


名称： 博时基金管理有限公司

住所： 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层

办公地址： 北京市建国门内大街
18
号恒基中心
1
座
23
层


法定代表人：张光华

电话： 010-65171166

传真： 010-65187068

联系人： 许鹏

三
、
出具法律意见书的律师事务所


名称：上海市通力律师事务所


注册地址：上海市银城中路
68
号时代金融中心
19
楼


办公地址：上海市银城中路
68
号时代金融中心
19
楼


负责人：俞卫锋


电话： 021-
31358666

传真： 021-
31358600

联系人：安冬


经办律师：安冬
、陆奇


四、
审计基金财产的会计师事务所


名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

执行事务合伙人：李丹

联系电话：（021）23238888

传真：（021）23238800

联系人：张振波

经办注册会计师：薛竞、张振波




四、基金的名称

博时工业4.0主题股票型证券投资基金

五、基金的类型

契约型开放式

六、基金的投资目标

通过系统和深入的基本面研究，重点投资于工业4.0主题概念的优质上市公司，在严格
控制风险的前提下，力争实现基金资产长期稳定增值。


七、投资方向

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含主


板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票等）、债券（含中小企业私募债）、
资产支持证券等固定收益类金融工具、货币市场工具、股指期货以及法律法规或中国证监会
允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。


基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的80%-95%，其中投资于本基金所界定的
工业4.0主题上市公司发行证券的比例不低于非现金基金资产的80%；每个交易日日终在扣
除股指期货合约需缴纳的交易保证金以后，本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债
券不低于基金资产净值的5%；权证投资占基金资产净值的0-3%。


如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。


八、投资策略

（一）类别资产配置策略


本基金通过自上而下和自下而上相结合、定性分析和定量分析互相补充的方
法，在股票、
债券和现金等资产类之间进行相对稳定的适度配置，强调通过自上而下的宏观分析与自下而
上的市场趋势分析有机结合进行前瞻性的决策。



（二）股票投资策略


工业
4.0
：
是指继蒸汽机的应用、规模化生产和电子信息技术等三次工业革命后，人
类将迎来以信息物理融合系统
(CPS)
为基础，以生产高度数字化、网络化、机器自组织为标
志的第四次工业革命。“工业
4.0
”包含三大方面：


a.
“智能工厂”，重点研究智能化生产系统及过程，以及网络化分布式生产设施的实现；


b.
“智能生产”，主要涉及整个企业的生产物流管理、人机互动以及
3D
技术在工业生产
过程中的应用等；


c.
“智能物流”，主要通过互联网、物联网、物流网，整合物流资源，充分发挥现有物
流资源效率。



本基金所称的工业
4.0
主题相关公司是属于计算机、通信、电子、机械设备、家用电器、
电力设备、军工、汽车、轻工制造，以及其他与智能制造及智能物流相关行业的公司以及围
绕工业
4.0
建立新业态和新商业模式的公司。



如因基金管理人界定工业
4.0
主题的方法调整或者原工业（未完）