[发行]东吴动力：更新招募说明书（2017年1号）

时间：2017年01月26日 16:02:16 中财网

东吴价值成长双动力混合型证券投资基金


更新招募说明书











—
东吴基金管理有限公司
2017
年
1
号
























































基金管理人：东吴基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司










目
录
重要提示
................................
..............................
3
一、绪言
................................
..............................
4
二、释义
................................
..............................
5
三、基金管理人
................................
........................
7
四、基金托管人
................................
........................
1
五、相关服务机构
................................
......................
4
六、基金份额的申购与赎回
................................
.............
38
七、与基金管理人管理的其他基金转换
................................
...
44
八、基金的投资
................................
.......................
48
九、基金的业绩
................................
.......................
57
十、基金财产
................................
.........................
59
十一、基金资产估值
................................
...................
60
十二、基金的收益分配
................................
.................
66
十三、基金费用与税收
................................
.................
67
十四、基金的会计与审计
................................
...............
69
十五、基金的信息披露
................................
.................
70
十六、基金的风险揭示
................................
.................
74
十七、基金的终止与清算
................................
...............
76
十八、基金合同的内容摘要
................................
.............
78
十九、基金托管协议的内容摘要
................................
.........
90
二十、对基金份额持有人的服务
................................
.........
95
二十一、其他应披露事项
................................
...............
96
二十二、招募说明书存放及查阅方式
................................
.....
99
二十三、备查文件
................................
....................
100









重要提示




本基金根据
2006
年
8
月
24
日中国证券监督管理委员会《关于同意东吴价值成长双动力
股票型证券投资基金募集的批复》（证监基金字
[2006]173
号）的核准，进行募集，本基金
的基金合同于
2006
年
12
月
15
日正式生效。本基金于
2015
年
8
月
7
日起更名为东吴价值成
长双动力混合型证券投资基金。



基金管理人保证《东吴价值成长双动力混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“《招
募说明书》”或“本《招募说明书》”）的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国
证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实
质性判断
或保证，也不表明投资于本基金没有风险。



基金的过往业绩并不预示其未来表现。



基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。



投资有风险，投资者投资于本基金时应认真阅读本《招募说明书》。



本招募说明书(更新)所载内容截止日为2016年12月15日，有关财务数据和净值表现
截止日为2016年9月30日(财务数据未经审计)。








一、绪言

本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、
《公开募集证券投资基金运作管理办法
》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管
理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息
披露办法》”）、其他有关规定及《
东吴价值成长双动力混合型证券投资基金
基金合同》（以下
简称“本基金合同”或“基金合同”）编写。



本《招募说明书》阐述了东吴价值成长双动力混合型证券投资基金的投资目标、策略、
风险、费率等与投资者投资决策有关的必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本《招
募说明书》。



本基金管理人承诺本《招募说明书》不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并
对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。



本基金根据本《招募说明书》所载明资料募集。本《招募说明书》由本基金管理人解释。

本基金管理人没有委托或授权任何其他人对未在本《招募说明书》中载明的信息，或对本《招
募说明书》作出任何解释或者说明。



本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之
间权利、义务的法律文件。投资者取得依基金合同所发售的基金份额，即成为基金份额持有
人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，
并按照《基金法》、
《运作办法》、
基金合
同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资
者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。




二、释义

在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称代表如下含义：


基金或本基金：

指东吴价值成长双动力混合型证券投资基金
；

基金合同或本基金合同：

指《东吴价值成长双动力混合型证券投资基金
基金合同》及对
本基金合同的任何修订和补充
；

招募说明书或本招募说
明书：

指《东吴价值成长双动力混合型证券投资基金
招募说明书》及
其定期的更新；


托管协议：

指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《
东吴价值
成长双
动力混合型证券投资基金
托管协议》及对该托管协议的任何有
效修订和补充；


《证券法》：

指《中华人民共和国证券法》；

《基金法》：


指《中华人民共和国证券投资基金法》；


《信息披露办法》


指《证券投资基金信息披露管理办法》；


《运作办法》


指《公开募集证券投资基金运作管理办法》；


《销售办法》


指《证券投资基金销售管理办法》；


中国证监会或证监会：

指中国证券监督管理委员会；

基金合同当事人：

指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承担义
务的法律主体
；

基金管理人：

指东吴基金管理有限公司；

基金托管人：

指中国农业银行股份有限公司；

基金份额持有人：

指依照基金合同、招募说明书或更新后招募说明书摘要取得和
持有本基金份额的基金投资者；

注册登记业务：

指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基
金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放
红利、建立并保管基金份额持有人名册等
；

注册登记机构：

指办理基金注册登记业务的机构；

基金账户：

指注册登记机构为基金投资者开立的，用以记录各自持有的基
金份额余额及其变动情况的账户；

直销机构：

指东吴基金管理有限公司；

代销机构：

指符合中国证监会和中国银监会有关规定，并与基金管理人签
订了销售代理协议，代为办理销售服务业务的机构；

销售机构：

指直销机构和代销机构；

个人投资者：

指
符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人
；


机构投资者：

指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民共和
国注册登记或经政府有关部门批准设立的机构
；

合格境外机构投资者：


指符合《
合格境外机构投资者境内证券投资管理办法
》的可投
资于中国境内证券的中国境外的机构投资者
；


基金投资者或投资者：

指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者
；

元：

指人民币元；

募集期：

指自基金份额发售之日起到基金认购截止日的时间段，最长不
超过
3
个月
；




存续期：

指基金合同生效后合法存续的不定期之期间
；

基金合同生效日：

指基金达到法律规定及基金合同规定的条件下，基金管理人聘
请法定机构验资并办理完毕基金合同备案手续并获得证监会书
面确认后，基金合同生效的日期；

工作日：

指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日；

开放日：

指销售机构为投资者办理申购、赎回等业务的工作日；

T日：

指销售机构受理投资者有效申请的工作日；

T + N日：

指自T日起第N个工作日（不包含T日）；

认购：

指在基金募集期内，投资者申请购买基金份额的行为；

申购：

指在本基金存续期间，投资者申请购买本基金份额的行为；


赎回：

指基金份额持有人按基金合同规定的条件，要求基金管理人购
回基金份额的行为；

巨额赎回：

单个开放日针对基金的净赎回申请超过上一日该基金总份额的
10
％时，为该基金的巨额赎回。单个开放日的净赎回申请，是
指该基金份额的赎回申请加上基金转换中该基金的转出申请，
再扣除当日发生的
该基金份额申购申请及基金转换中该基金的
转入
申请之和后得到的
余额；

基金转换：

指在基金存续期间，基金份额持有人向基金管理人提出申请，
将其持有的基金份额转换为该基金管理人管理的另一只基金的
基金份额；

基金份额：

指向不特定的投资者发行的，表示持有人对基金享有资产所有
权、收益分配权和其他相关权利，并承担相应义务的凭证；

基金收益：

基金投资所得股票红利、
债券利息、票据投资收益
、买卖证券
差价、银行存款利息以及其它收入；

基金资产总值：

指基金所购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金
应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和
；


基金资产净值：

基金资产总值减去其总负债后的价值；

基金资产估值：

指计算、评估基金资产与负债的价值，用以确定基金资产净值
和收益的过程；

指定媒体：

指中国证监会指定的向社会公众进行信息披露的报刊、互联网
网站及其他媒体；

不可抗力：

指基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在基金合
同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使基金合同
当事人无法全部履行或无法部分履行基金合同的任何事件，包
括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、
政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、
证券交易所非正常暂停或停止交易。








三、基金管理人

（一）基金管理人概况
1.
名称：
东吴基金管理有限公司
2
.
住所：上海市浦东新区源深路
279
号
(
200135
)
3
.
办公地址：上海市浦东新区源深路
279
号
(
200135
)
4.
法定代表人：王炯
5.
设立日期：
2004
年
9
月
2
日
6
.
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【
2004
】
132
号
7
.
组织形式：有限责任公司
（国内合资）
8
.
注册资本：
1
亿元人民币
9
.
联系人：钱巍
10
.
电话：（
021
）
50509888
11
.
传真：（
021
）
5
0509884
12
.
客户服务电话：
400
-
821
-
0588
（免长途话费）、
021
-
50509666
13
.
公司网址：
www
.
scfund
.
com
.
cn


14.
股权结构：


持股单位


出资额
(
万元
)


占总股本比例


东吴证券股份有限公司


7000


70%


上海兰生（集团）有限公司


3000


30%


合
计


10,000


100%





15.
简要情况介绍：


公司实行董事会领导下的总经理负责制，公司总经理下设投资决策、风险管理、产品
开发、专户投资四个专门委员会；公司设有固定收益部、绝对收益部、权益投资部、专户业
务事业部、研究策划部、集中交易室、营销管理部、上海营销中心、北京营销中心、广州营
销中心、苏州分公司、产品策略部、基金事务部、信息技术部、财务管理部、综合管理部、
合规风控部共17个部门。


（二）主
要人员情况


1、董事会成员

范力先生，董事长，硕士，高级经济师，中共党员。历任苏州团市委常委、办公室主


任兼事业部部长，苏州证券公司投资部副经理、办公室主任、人事部总经理；东吴证券有限
责任公司总裁助理、董事会秘书、经纪分公司总经理、公司副总裁、常务副总裁；东吴证券
股份有限公司党委副书记、常务副总裁、副董事长。现任东吴证券股份有限公司党委书记、
董事长、总裁。


陈辉峰先生，副董事长，大学学历，高级国际商务师，中共党员。历任上海轻工国际
（集团）有限公司五金分公司总经理、上海轻工国际发展有限公司副总经理、上海兰生股份
有限公司常务副总经理、总经理、上海兰生（集团）有限公司营运管理部总经理。现任上海
东浩兰生国际服务贸易（集团）有限公司投资发展部总经理。


王炯先生，董事，硕士研究生、经济师，中共党员。历任苏州市统计局综合平衡处科
员，东吴证券总裁办公室主任、机构客户部总经理、总裁助理，东吴基金管理有限公司常务
副总经理。现任东吴基金管理有限公司总经理。


冯恂女士，董事，博士研究生，经济师，中共党员。历任东吴证券研究所研究员，国
联证券研究所所长、总裁助理兼经管总部总经理、副总裁，东吴证券总规划师兼研究所所长，
现任东吴证券股份有限公司总规划师兼资产管理总部总经理。


冯玉泉先生，董事，硕士研究生，经济师，中共党员。历任东吴证券苏州石路营业部
总经理、东吴证券客户资产存管中心总经理、风险管理总部总经理、合规副总监兼风险合规
总部总经理。现任东吴证券股份有限公司人力资源总监兼人力资源部总经理。


全卓伟女士，董事，硕士研究生，历任上海市国有资产监督管理委员会综合处、规划
发展处副主任科员、主任科员，企业改革处副处长。现任上海东浩兰生国际服务贸易（集团）
有限公司资本运营部副总经理、上海东浩资产经营有限公司副总经理。


贝政新先生，独立董事，大学，教授，博士生导师。历任苏州大学商学院财经学院讲
师、副教授。现任苏州大学商学院财经学院教授。


袁勇志先生，独立董事，教授，博士生导师。历任苏州大学管理学院教师、苏州大学
人文社科处处长、苏州大学党委研究生工作部部长，现任苏州大学出版社副总编。


陈如奇先生，独立董事，大专学历，中共党员，高级经济师。历任新疆人民银行巴州
中心支行科员，新疆农业银行巴州及自治区分行科长、处长，交通银行上海分行处长、副行
长，交通银行广州分行行长，交通银行香港分行总经理等职。


2、监事会成员

顾锡康先生，监事会主席，硕士学位，高级工程师、经济师，中共党员。历任苏州电
子计算机厂工程师、室主任，苏州人民银行科技科硬件组组长，苏州证券电脑中心经理、技


术总监，东吴证券技术总监兼信息技术总部总经理，东吴证券股份有限公司合规总监、监事
会主席。


王菁女士，监事，本科学士学位，会计师，中共党员。历任东吴证券经纪分公司财务
经理、东吴证券财务部总经理助理、副总经理，现任东吴证券股份有限公司财务部总经理。


沈清韵，员工监事，本科，学士学位，中共党员。历任普华永道中天会计师事务所高
级审计员，东吴基金管理有限公司监察稽核部副总经理，现任合规风控部总经理。




3、高管人员

范力先生，董事长，硕士，高级经济师，中共党员。历任苏州团市委常委、办公室主
任兼事业部部长，苏州证券公司投资部副经理、办公室主任、人事部总经理；东吴证券有限
责任公司总裁助理、董事会秘书、经纪分公司总经理、公司副总裁、常务副总裁；东吴证券
股份有限公司党委副书记、常务副总裁、副董事长。现任东吴证券股份有限公司党委书记、
董事长、总裁。


王炯先生，总经理，硕士研究生、经济师，中共党员。历任苏州市统计局综合平衡处
科员，东吴证券总裁办公室主任、机构客户部总经理、总裁助理，东吴基金管理有限公司常
务副总经理。现任东吴基金管理有限公司总经理。


徐军女士，督察长，大学，会计师、审计师，中共党员。历任苏州市审计局财政、金
融审计处科员、副处长，东吴证券财务部总经理，东吴基金管理有限公司财务负责人、公司
总裁助理等职务，现任东吴基金管理有限公司督察长。


吕晖先生，副总经理，大专，历任苏州商业大厦业务员，苏州证券公司交易员，苏州
证券登记公司总经理助理，东吴证券资产管理总部副总经理，东吴证券吴江盛泽西环路营业
部、吴江中山北路营业部总经理，东吴基金管理有限公司总经理助理、运营总监等职，现任
东吴基金管理有限公司副总经理。


4、基金经理

戴斌先生，1982年生，博士，中国人民大学金融学专业毕业。自2007年1月起加入东
吴基金管理有限公司一直从事证券投资研究工作，曾任研究部宏观经济、金融工程研究员、
产品策划部产品设计研究员，基金经理助理，现任权益投资部副总经理，其中自2013年12
月24日起担任东吴新产业混合型证券投资基金基金经理，自2015年8月19日起担任东吴
配置优化混合型证券投资基金基金经理，自2014年12月12日起担任东吴价值成长双动力
混合型证券投资基金基金经理，自2015年5月27日起担任东吴移动互联灵活配置混合型证


券投资基金基金经理，自2015年7月1日起担任东吴新趋势价值线灵活配置混合型基金基
金经理。


历任基金经理：

王炯，2006年12月15日至2011年05月14日；

王少成，2011年05月14日至2012年12月01日；

唐祝益，2012年12月01日至2014年01月24日。


程涛，2013年8月13日至2015年2月6日。


张楷浠，2014年1月9日至2015年2月6日。


薛和斌，2014年6月14日至2015年5月28日。


5、投资决策委员会成员

王 炯 公司总经理；

杨庆定 固定收益部总经理；

刘元海 绝对收益部总经理；

戴 斌 权益投资部副总经理；

王立立 权益投资部副总经理兼研究策划部副总经理。


上述人员之间不存在近亲属关系。


（三）基金管理人的职责


基金管理人应严格依法履行下列职责：


1
、依法募集本基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；


2
、办理本基金备案手续；


3
、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；


4
、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；


5
、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；


6
、编制中期和年度基金报告；


7
、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；


8
、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；


9
、召集基金份额持有人大会；


10
、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；


11
、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为；



12
、中国证监会规定的其他职责。

（四）基金管理人承诺


1
、基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、理念、策略
及限制等全权处理本基金的投资。



2
、基金管理人严格遵守《证券法》、《基金法》、
《信息披露办法》、《运作办法》、《销售
办法》
，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止以下《基金法》及有关法规禁止的行
为发生：


1) 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
2) 不公平地对待其管理的不同基金财产；
3) 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
4) 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
5) 承销证券；
6) 向他人贷款或者提供担保；
7) 从事承担无限责任的投资；
8) 买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
9) 向本基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基金管理人、基金托管人发行的股
票或者债券；
10) 买卖与本基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与本基金管理人、基金
托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
11) 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
12) 依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。



法律法规或监管部门对上述限制另有规定
时从其规定。



3
、基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、
法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为：


1) 越权或违规经营；
2) 违反基金合同或托管协议；
3) 故意损害基金份额持有人或其他基金合同当事人的合法权益；
4) 在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
5) 拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
6) 玩忽职守、滥用职权；
7) 泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内



容、基金投资计划等信息；
8) 违反证券交易场所业务规则，利用对敲、对倒、对仓等手段操纵市场价格，扰乱
市场秩序；
9) 在公开信息披露中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
10) 其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。

1) 4
、基金经理承诺
依
照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金
份额持有人谋取最大利益；
2) 不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不
当利益；


3)
不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资
内容、基金投资计划等信息。






（五）基金管理人的内部控制制度


1
、
风险管理的理念


（
1
）风险管理是业务发展的保障；


（
2
）最高管理层负最终责任
；


（
3
）分工明确、相互牵制的组织结构是前提；


（
4
）制度建设是基础；


（
5
）制度执行监督是保障；





2
、
风险管理的原则


（
1
）健全性原则：风险控制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员，并渗透
到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节；


（
2
）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度
的有效执行；


（
3
）独立性原则：公司设风险管理委员会、督察长和合规风控部，各风险控制机构和
人员具有并保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行监察和稽核；


（
4
）相互制约原则：
公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制约，同时强化
合规风控部对各部门的监察稽核职能；



（
5
）防火墙原则：公司基金投资业务和公司自有资金投资业务应在空间上和制度上适
当隔离，投资决策和交易清算应严格分离。对因业务需要知悉内幕信息的人员，应对其相应
行为制定严格的审批程序和过失处罚措施。



（
6
）适时性原则：公司内部控制制度的制定应具有前瞻性，并且随着公司经营战略、
经营方针、经营管理等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变而及
时进行相应的修改和完善。



（
7
）成本效益原则。公司运用科学化的经营管
理方法降低运作成本，提高经济效益，
以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。






3
、
风险管理和内部风险控制体系结构


公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构
,
由最高管理层对风险
管理负最终责任
,
各个业务部门负责本部门的风险评估和监控
,
合规风控部
负责监察公司的
风险管理措施的执行。具体而言
,
包括如下组成部分：


（
1
）董事会：负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。



（
2
）风险管理委员会：作为总裁领导下的专门委员会之一，风险管理委员会负责协助
经营管理层建立健全内部控制制度，保
证公司内控制度适应业务发展的需要，制定公司的业
务风险管理政策，主持重大业务的可行性论证，协助经营管理层处理其他有关内部控制方面
的重大事项。



（
3
）督察长：独立行使督察权利；直接对董事会负责；按季向风险控制委员会提交独
立的风险管理报告和风险管理建议。



（
4
）合规风控部：合规风控部负责公司内控机制与制度的建立、监察、评估和建议。



（
5
）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险
负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维
护，用于识别、监控和降低风险
。



4
、
风险管理和内部风险控制的措施


（
1
）建立内控结构，完善内控制度：公司建立、健全了内控结构，高管人员关于内控
有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保监察活动是独立的，并得到高
管人员的支持，同时置备操作手册，并定期更新。




（
2
）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项制度，做到基金经理分
开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同部门、不同岗位之间的制衡机制，从制度上减
少和防范风险。



（
3
）建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任
务、职责，并及时将各自工
作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。



（
4
）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序；建立了评估风险的委员会，使用
适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而上的风险报告程序，对
风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策。



（
5
）建立有效的内部监控系统；建立了足够、有效的内部监控系统，如电脑预警系统、
投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控。



（
6
）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化
的风险管理模型，
用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施，
对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失。



（
7
）提供足够的培训：制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，
使员工明确其职责所在，控制风险。



5
、
基金管理人关于内部合规控制声明书


（
1
）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；


（
2
）基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制制度。




四、基金托管人


（一）基金托管人情况
1
、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城
区建国门内大街
69
号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街
28
号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
成立日期：
2009
年
1
月
15
日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复
[2009]13
号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字
[1998]23
号
注册资本：
32,479,411.7
万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：
010
-
66060069
传真：
010
-
68121816
联系人：林葛
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分
,
总行设在北京。经国务院
批准，中国农业银行整体改制为中国
农业银行股份有限公司并于
2009
年
1
月
15
日依法成立。

中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。

中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，
服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自
己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界
500
强企业之列。作为一家城乡并举、
联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，
坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，
实施差异化竞争策略，着力打
造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产
品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。

中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业
绩突出，
2004
年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。

2007
年中国农业银行通
过了美国
SAS70
内部控制审计，并获得无保留意见的
SAS70
审计报告，自
2010
年起中国农
业银行连续通过托管业务国际内控标准（
ISAE3402
）认证，表明了独立公正第三方对中
国农



业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着
力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在
2010
年首届“‘金牌理财’
TOP10
颁奖盛典”中
成绩突出，获“最佳托管银行”奖。

2010
年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资
产托管奖”。

2012
年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；
2013
年至
2015
年连续三年荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授
予的“优秀托管机构奖”称号；
2015
年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展
奖”

称号。

中国农业银行证券投资基金托管部于
1998
年
5
月经中国证监会和中国人民银行批准成
立，
2014
年更名为托管业务部
/
养老金管理中心，内设综合管理处、证券投资基金托管处、
委托资产托管处、境外资产托管处、保险资产托管处、风险管理处、技术保障处、营运中心、
市场营销处、内控监管处、账户管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。

2
、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工近
140
名，其中具有高级职称的专家
30
余名，服务
团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有
20
年以上金融从业经验
和高
级技术职称，精通国内外证券市场的运作。

3
、基金托管业务经营情况
截止到
2016
年
9
月
30
日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投
资基金共
332
只。

（二）基金托管人的内部风险控制制度说明
1
、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定
,
守法经
营、规范运作、严格监察
,
确保业务的稳健运行
,
保证基金财产的安全完整
,
确保有关信息的
真实、准确、完整、及时
,
保护基金份额持有人的合法权益。

2
、内部控制组织结构
风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工
作
,
对托管业务风险
管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处
,
配备了专职内控
监督人员负责托管业务的内控监督工作
,
独立行使监督稽核职权。

3
、内部控制制度及措施
具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作
流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严



格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，
账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理
,
实施音像监控；
业务信息由专职信
息披露人负责
,
防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，
技术系统完整、独立。

（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资
比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过
基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。

当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：
1
、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
2
、书面
警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金
管理人进行提示；
3
、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提
示有关基金管理人并报中国证监会。







五、相关服务机构

（一）基金份额发售机构


1
、
直销机构


（
1
）东吴基金管理有限公司
直销
中心


地址：上海市
源深路
279
号


邮政编码：
2001
35


电话：
021
-
50509880


传真：
021
-
50509884


联系人
：
钱巍


客服电话：
400
-
821
-
0588
（免长途话费）、
021
-
50509666


公司
网址：
www.scfund.com.cn



(2)
网上交易


个人
投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务，具体交易细
则请参阅本公司网站公告。



网上交易网址：www.scfund.com.cn


2
、代销机构


（1）中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100005）

办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100005）

法定代表人：姜建清

联系人：杨菲

传真：（010）66105662

客服电话：95588

公司网址：www.icbc.com.cn

（2）中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

法定代表人：蒋超良

联系人：刘峰


电话：（010）85108226

传真：（010）85109219

客服电话：95599

公司网址：www.abchina.com

（3）中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

法定代表人：王洪章

联系人：张静

传真：（010）66275654

客服电话：95533

公司网址：www.ccb.com

（4）交通银行股份有限公司

注册地址：上海市银城中路188号

办公地址：上海市银城中路188号

法定代表人：牛锡明

联系人：曹榕

电话：021-58781234

传真：021-58408483

客服电话：95559

公司网址：www.bankcomm.com

（5）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

法定代表人：傅育宁


联系人：邓炯鹏

电话：(0755)83198888

传真：(0755) 83195049

客服电话：95555

公司网址：www.cmbchina.com

（6）中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

法定代表人：田国立

联系人：郭伟

电话：010-65557048

传真：010-65550827

客服电话：95558

公司网址：http://bank.ecitic.com

（7）中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

法定代表人：董文标

联系人：杨成茜

电话：(010)57092619

传真：(010)57092611

客服电话：95568

公司网址：www.cmbc.com.cn

（8）中国邮政储蓄银行有限责任公司

注册地址：北京市西城区宣武门西大街131号


办公地址：北京市西城区宣武门西大街131号

法定代表人：刘安东

联系人：陈春林

传真：010-66415194

客服电话：95580

公司网址：www.psbc.com

（9）华夏银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街22号（100005）

办公地址：北京市东城区建国门内大街22号（100005）

法定代表人：吴建

联系人：李慧

电话：（010）85238670

传真：（010）85238680

客户服务电话：95577

公司网址：www.hxb.com..cn

（10）平安银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦

办公地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦

法定代表人：孙建一

联系人：张莉

电话：021-38637673

客服电话：40066-99999（免长途费）0755-961202

公司网址：www.pingan.com

（11）宁波银行股份有限公司

注册地址：宁波市江东区中山东路294号


办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号宁波银行大楼

法定代表人：陆华裕

联系人：胡技勋

电话：（0574）89068340

传真：（0574）87050024

客服电话：96528，上海地区962528

公司网址：www.nbcb.com.cn

（12）温州银行股份有限公司

注册地址：温州市车站大道华海广场1号楼

办公地址：温州市车站大道196号

法定代表人：邢增福

联系人：林波

电话：0577-88990082

传真：0577-88995217

客服电话：0577-96699

公司网址： www.wzbank.cn

（13）烟台银行股份有限公司

注册地址：烟台市芝罘区海港路25号

办公地址：烟台市芝罘区海港路25号

法定代表人：叶文君

联系人：王淑华

电话：0535-6699660

传真：0535-6699884

客服电话：4008-311-777

公司网址：www.yantaibank.net


（14）江苏银行股份有限公司

注册地址： 南京市洪武北路55号

办公地址：南京市洪武北路55号

法定代表人： 夏平

联系人： 张洪玮

电话：025-58587036

传真：025-58587038

客服热线：96098,4008696098

公司网址：www.jsbchina.cn

（15）苏州银行股份有限公司

注册地址：江苏省苏州市东吴北路143号

办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号

法定代表人：王兰凤

联系人：项喻楠

电话：0512-69868389

传真：0512-69868370

客服热线：96067

公司网址：www.suzhoubank.com

（16）天相投资顾问有限公司

注册地址： 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 邮编：100032

办公地址： 北京市西城区新街口外大街28号C座5层 邮编：100088

法定代表人：林义相

联系人：尹伶

联系电话：010-66045529

客服电话： 010-66045678


传真： 010-66045518

天相投顾网址： http://www.txsec.com

天相基金网网址：www.jjm.com.cn

（17）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

法定代表人：王莉

联系人：于杨

电话：021-20835779

传真：021-20835885

客服热线：400-920-0022

公司网址：http://licaike.hexun.com/

（18）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801

法定代表人：汪静波

联系人：方成

电话：021-38600735

传真：021-38509777

客服热线：400－821－5399

公司网址：www.noah-fund.com

（19）深圳众禄金融控股股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

法定代表人：薛峰


联系人：张玉静

电话：0755-33227953

传真：0755-82080798

客服热线：4006-788-887

公司网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com

（20）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼

法定代表人：其实

联系人： 潘世友

电话：021-54509998

传真：021-64385308

客服热线：400-1818-188

公司网址：www.1234567.com.cn

（21）上海好买基金销售有限公司

注册地址： 上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址： 上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

法定代表人：杨文斌

联系人： 张茹

电话：021-20613999

传真：021-68596916

客服热线：400-700-9665

公司网址：www.ehowbuy.com

（22）蚂蚁（杭州）数米基金销售有限公司

注册地址： 杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号


办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

法定代表人： 陈柏青

联系人： 张裕

电话：021-60897840

传真：0571-26698533

客服热线：4000 766 123

公司网址：www.fund123.cn

（23）上海长量基金销售投资顾问有限公司

代销机构：上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

法定代表人：张跃伟

联系人：敖玲

电话：021-58788678-8201

传真：021—58787698

客服电话：400-089-1289

公司网站： www.erichfund.com

（24）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址： 浙江省杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室

办公地址： 浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼

法定代表人： 凌顺平

联系人： 杨翼

电话：0571-88911818转8565

传真：0571—86800423

客服热线：4008-773-772


公司网址：www.5ifund.com

（25）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

法定代表人： 沈继伟

联系人： 徐鹏

电话：86-021-50583533

传真：86-021-50583633

网址：http://a.leadfund.com.cn/

客户服务中心电话：400-067-6266

（26）浙江金观诚财富管理有限公司

注册地址： 杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室

办公地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室

法定代表人： 徐黎云

联系人： 来舒岚

电话：0571-88337888

传真：0571-88337666

客服热线：400-068-0058

公司网址：www.jincheng-fund.com

（27）北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址： 北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

法定代表人： 周斌

联系人：祖杰

电话：010-57756159


传真：010-57756199

客服热线：4008980618

公司网址：www.chtfund.com

（28）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

法定代表人：王伟刚

联系人：丁向坤

电话：010-56282140

传真：010-62680827

客服热线：400-619-9059

公司网址：http://www.fundzone.cn

（29）北京晟视天下投资管理有限公司

注册地址： 北京市 怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

办公地址： 北京市朝阳区万通中心D座21&28层

法定代表人： 蒋煜

联系人： 宋志强

电话：131 2013 1908

传真：010-5817 0840

客服热线：400-818-8866

公司网址：www.gscaifu.com

（30）一路财富（北京）信息科技有限公司

注册地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208

办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208

法定代表人：吴雪秀


联系人：段京璐

电话：+86(10)88312877

传真：+86(10)88312885

客服热线：400-001-1566

公司网址：http://www.yilucaifu.com

（31）北京钱景财富投资管理有限公司

注册地址： 北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层

办公地址： 北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层

法定代表人：赵荣春

联系人：盛海娟

电话：15311484311

传真：010-57569671

客服热线：4008936885

公司网址：www.qianjing.com

（32）中经北证（北京）资产管理有限公司

注册地址： 北京市西城区车公庄大街4号5号楼一层

办公地址： 北京市西城区车公庄大街4号5号楼一层

法定代表人：徐福星

联系人： 李美

电话：18810595051

传真： 010-68292964

客服热线：400-600-0030

公司网址：http://www.bzfunds.com/

（33）杭州科地瑞富基金销售有限公司

注册地址： 杭州市下城区武林时代商务中心1604室


办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20F

法定代表人：陈刚

联系人：胡璇

电话：0571-85267500

传真：0571-85269200

客服热线：0571-86655920

公司网址：www.codi121.com

（34）上海万得投资顾问有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼

法定代表人： 王廷富

联系人： 徐亚丹

电话：021-51327185

传真：021-50710161

客服热线：400-821-0203

（35）上海联泰资产管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层

法定代表人： 燕斌

联系人： 陈东

电话：021-52822063

传真：021-52975270

客服热线：4000-466-788

公司网址：http://www.66zichan.com

（36）上海汇付金融服务有限公司


注册地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

法定代表人：冯修敏

联系人：陈云卉

电话：021-33323999

传真：021-333323830

客服热线：4008202819

公司网址：http://www.chinapnr.com/

（37）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展
区）

办公地址：上海市杨浦区昆明路518号A1002室

法定代表人：王翔

联系人：俞申莉

电话：021-65370077-209

传真：021-55085991

客服热线：021-65370077

公司网址：www.jiyufund.com.cn

（38）上海陆金所资产管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

法定代表人：郭坚

联系人：宁博宇

电话：021-20665952

传真：021-22066653

联系人邮箱：NINGBOYU657@pingan.com.cn


客户服务电话： 4008219031

网址：www.lufunds.com

（39）大泰金石基金销售有限公司

注册地址：南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室

办公地址：上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼

法定代表人：袁顾明

联系人： 朱真卿

电话：18616752315

传真：021-22268089

客服热线：021-22267943

公司网址：http://www.dtfortune.com/

（40）珠海盈米财富管理有限公司

注册地址：珠海市横琴区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔1201-1203室（邮编：510308）

法定代表人：肖雯

联系人：吴煜浩

电话：020-89629021

传真：020-89629011

联系人邮箱：wuyuhao@yingmi.cn

客户服务电话：020-89629066

网址：http://www.yingmi.cn/

（41）中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、
14层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、
14层


法定代表人：张皓

联系人：韩钰

电话：010-60833754

传真：010-57762999

客户服务电话：400-990-8826

网址：www.citicsf.com

（42）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

法定代表人：杨德红

联系人：芮敏祺

电话：021-38676161

传真：021-38670161

客户服务热线：95521

（43）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝内大街188号

法定代表人：张佑君

联系人：权唐

电话：（010）65183880

传真：（010）65182261

客服电话：400-8888-108

公司网址：www.csc108.com

（44）国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层


办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦6层

法定代表人：何如

联系人：周扬

电话：0755-821308333066

传真：0755-82133952302

客服电话：95536

公司网址：www.guosen.com.cn

（45）招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45 层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45 层

法定代表人：宫少林

电话：（0755）82943666

传真：（0755）82943636

联系人：林生迎

客服电话：95565、400-8888-111

公司网址：www.newone.com.cn

（46）广发证券股份有限公司

注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）

办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44
楼

法定代表人：孙树明

联系人：黄岚

电话：020-87555888

传真：020-87555305

客服电话：95575或致电各地营业网点

公司网址：www.gf.com.cn


（47）中信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

法定代表人：王东明

联系人： 陈忠

电话：010-60833722

传真：010-60833739

客服热线：95558

公司网址：www.cs.ecitic.com

（48）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

法定代表人：陈有安

联系人：田薇

电话：010-66568430

传真：010-66568536

客服电话：4008-888-888

公司网址：www.chinastock.com.cn

（49）海通证券股份有限公司

注册地址：上海市淮海中路98号

办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦

法定代表人：王开国

联系人：金芸、李笑鸣

电话：021-23219000

传真：021-23219100


客服电话：021-95553

公司网址：www.htsec.com

（50）申万宏源证券有限公司

英文名称：Shenwan Hongyuan Securities Co., Ltd.

注册资本:人民币330亿元

注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（邮编:200031）

法定代表人：李梅

电话：021-33389888

传真：021-33388224

客服电话：95523或4008895523

电话委托：021-962505

国际互联网网址: www.swhysc.com

联系人：黄莹

（51）兴业证券股份有限公司

注册地址：福建省福州市湖东路268号证券大厦

办公地址：浦东新区民生路1199弄证大.五道口广场1号楼21层

法定代表人：兰荣

联系人：谢高得

电话：021-38565785

传真：021-38565955

客服电话：400-8888-123

公司网址：www.xyzq.com

（52）长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦


办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

法定代表人：杨泽柱

联系人：李良

电话：027-65799999

传真：027-85481900

客服电话：95579或4008-888-999

公司网址：www.95579.com

（53）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02

办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层

法定代表人：牛冠兴

联系人：陈剑虹

电话：0755-82825551

传真：0755-82558305

客服电话：400-800-1001

公司网址：www.essence.com.cn

（54）湘财证券有限责任公司

注册地址：长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心11楼

法定代表人：林俊波

联系人：钟康莺

电话：021-68634518

传真：021-68865680

客服电话：400-888-1551

公司网址：www.xcsc.com


（55）万联证券有限责任公司

注册地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层

办公地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层

法定代表人：张建军

联系人： 王鑫

电话：020-38286588

传真：020-38286588

客服热线：4008888133

公司网址：www.wlzq.com.cn

（56）国元证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市寿春路179号

办公地址：安徽省合肥市寿春路179号

法定代表人：凤良志

电话：0551-2246273

传真：0551-2272100

联系人：李蔡

客服电话：95578

公司网址： www.gyzq.com.cn

（57）渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

法定代表人：杜庆平

联系人：王兆权

电话：022-28451861

传真：022-28451892


客服电话：400-6515-988

公司网址：www.bhzq.com

（58）华泰证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011
号港中旅大厦18楼

法定代表人：周易

联系人：庞晓芸

电话：0755-82492193

传真：0755-82492962（深圳）

客服电话：95597

公司网址：www.htsc.com.cn

（59）中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区苗岭路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

法定代表人：杨宝林

电话：0532-85022326

传真：0532-85022605

联系人：吴忠超

客服电话： 95548

公司网址： www.citicssd.com

（60）东吴证券股份有限公司

注册地址：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层

办公地址：苏州工业园区星阳街5号

法定代表人：范力

联系人：方晓丹


电话：0512-65581136

传真：0512-65588021

客服电话：0512-33396288

公司网址：www.dwzq.com.cn

（61）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

法定代表人：张志刚

联系人：唐静

电话：010-63081000

传真：010-63080978

客服电话：400-800-8899

公司网址：www.cindasc.com

（62）东方证券有限责任公司

注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层

办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层-29层

法定代表人：潘鑫军

联系人： 胡月茹

电话：021-63325888

传真：021-63326173

客服电话：021-962506

公司网址：www.dfzq.com.cn

（63）长城证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层


法定代表人：黄耀华

联系人：高峰

电话：0755-83516094

传真：0755-83515567

客服电话：0755-33680000、400-6666-888

公司网址：www.cgws.com

（64）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

法定代表人：薛峰

电话：021-22169999

传真：021-22169134

联系人：刘晨、李芳芳

客服电话：4008888788、10108998

公司网址：www.ebscn.com

（65）广州证券股份有限公司

注册地址：广州市珠江西路5号广州国际金融中心主塔19、20楼

办公地址：广州市珠江西路5号广州国际金融中心主塔19、20楼

法定代表人：邱三发

联系人： 林洁茹

电话：020-88836999

传真：020-88836654

客服电话：020-961303

公司网址：www.gzs.com.cn

（66）南京证券有限责任公司


注册地址：江苏省南京市玄武区大钟亭8号

办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭8号

法定代表人：张华东

联系人：水晨

电话：025-83367888

传真：025-83320066

客服电话：400-828-5888

公司网址： www.njzq.com.cn

（67）上海证券有限责任公司

注册地址：上海市西藏中路336号

办公地址：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼

法定代表人：龚德雄

联系人：许曼华

联系电话：021-53686888

客户服务电话：021-962518

传真：021-53686100，021-53686200

网址：www.962518.com

（68）国联证券股份有限公司

注册地址：无锡市县前东街8号6楼、7楼

办公地址：无锡市县前东街8号6楼、7楼

法定代表人：雷建辉

联系人：徐欣

电话：0510-82831662

传真：0510-82830162

客服电话：400 888 5288


公司网址：www.glsc.com.cn

（69）平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层（518048）

法定代表人：谢永林

联系人：吴琼

电话：0755－22621866

传真：0755－82400862

客服热线：95511-8

公司网址：www.PINGAN.com

（70）华安证券有限责任公司

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座

法定代表人：李工

联系人：甘霖

电话：0551-65161821

传真：0551-65161672

客服电话：0551-96518或者4008096518

公司网址：www.hazq.com

（71）国海证券股份有限公司

注册地址：广西桂林市辅星路13号

办公地址：广西南宁市滨湖路46号

法定代表人：张雅锋

联系人：牛孟宇

电话：0755-83709350


传真：0755-83704850

客服热线：95563

公司网址：www.ghzq.com.cn

（72）财富证券有限责任公司

注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层

办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层

法定代表人： 周晖

联系人： 郭磊

电话：0731-84403319

传真：0731-84403439

客服电话：0731-84403350

公司网址： www.cfzq.com

（73）东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

法定代表人：朱科敏

电话：021-20333333

传真：021-50498825

联系人：王一彦

客服电话：95531；400-8888-588

网址：www.longone.com.cn

（74）中银国际证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39F

办公地址：上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39-40F

法定代表人：许刚


联系人：马瑾

电话：（021）20328720

客户服务电话：4006208888

公司网址：www.bocichina.com

（75）恒泰证券股份有限公司

注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区东风路111号

法定代表人：鞠瑾

电话：0471-4913998

传真：0471-4930707

联系人：常向东

客服电话：0471-4961259

公司网址：www.cnht.com.cn

（76）申万宏源（西部）证券有限公司

英文名称：Shenwan Hongyuan Securities (Western) Co., Ltd.

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005
室

办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005
室（邮编:830002）

法定代表人：许建平

电话：010-88085858

传真：010-88085195客户服务电话：400-800-0562

网址：www.hysec.com

联系人：李巍

（77）中泰证券股份有限公司

注册地址：山东省济南市经七路86号23层


办公地址：山东省济南市经七路86号23层

法定代表人：李玮

电话：（0531）68889155

传真：（0531）68889752

联系人：吴阳

客服电话：95538

公司网址：www.qlzq.com.cn

（78）世纪证券有限责任公司

注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42层

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42层

法定代表人：卢长才

联系人：方文

电话：0755-83199599

传真：0755-83199545

客服电话：0755-83199511

公司网址：www.csco.com.cn

（79）金元证券股份有限公司 （未完）