[发行]大摩新机遇：更新招募说明书摘要（2016年第2号）
摩根士丹利华鑫新机遇灵活配置 混合型证券投资基金 招募说明书 ( 更新 ) 摘要 （2016年第2号） 基金管理人：摩根士丹利华鑫基金管理有限公司 基金托管人： 中国民生银行股份有限公司 【重要提示】 摩根士丹利华鑫 新机遇灵活配置混合 型证券投资基金（以下简称 “ 本基金 ” ） 于 2015 年 5 月 11 日经中国证券监督管理委员会证监许可【 201 5 】 884 号文准予 注册募集。 本基金的基金合同于 2015 年 6 月 24 日正式生效。本基金为契约型开 放式基金。 投资有风险，投资人投资于本基金时应认真阅读招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得 基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基 金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人 的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2016 年 12 月 24 日，有关财务数 据和净值表现截止日为 2016 年 9 月 3 0 日 ( 财务数据未经审计 ) 。 目 录 一、基金管理人 ................................ ................................ ................................ .............................. 3 二、基金托管人 ................................ ................................ ................................ .............................. 7 三、相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ........................ 10 四、基金的名称 ................................ ................................ ................................ ............................ 29 五、基金的运作方式与类型................................ ................................ ................................ ......... 29 六、基金的投资目标 ................................ ................................ ................................ .................... 29 七、基金的投资方向 ................................ ................................ ................................ .................... 29 八、基金的投资策略 ................................ ................................ ................................ .................... 29 九、基金的业绩比较基准................................ ................................ ................................ ............. 32 十、基金的风险收益特征................................ ................................ ................................ ............. 32 十一、基金的投资组合报告................................ ................................ ................................ ......... 32 十二、基金的业绩 ................................ ................................ ................................ ........................ 36 十三、基金的费用与税收................................ ................................ ................................ ............. 37 十四、对招募说明书更新部分的说明 ................................ ................................ ......................... 41 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：摩根士丹利华鑫基金管理有限公司 住所： 深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第二座第 17 层 01 - 04 室 办公地址： 深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第二座第 17 层 法定代表人： YU HUA （于华） 成立日期： 2003 年 3 月 14 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字 [2003]33 号 注册资本： 22,750 万元人民币 联系人：赵婧 联系电话：（ 0755 ） 88318883 股权结构应为： 华鑫证券有限责任公司（ 39.560% ）、摩根士丹利国际控股公司（ 37.363% ）、深圳市招融 投资控股有限公司（ 10.989% ）、汉唐证券有限责任公司 （ 6.593% ）、深圳市中技实业（集团） 有限公司（ 5.495% ）。 （二）主要人员情况 1. 董事会成员 于华先生，北京大学经济学学士，鲁汶大学工商管理硕士、金融博士，美国注册金融分 析师（ CFA ）。曾任深圳证券交易所综合研究所所长，加拿大鲍尔集团亚太分公司基金与保险 业务副总裁，加拿大伦敦人寿保险公司北京代表处首席代表，大成基金管理有限公司董事、 总经理，摩根士丹利亚洲有限公司董事总经理、中国投资管理业务主管，摩根士丹利华鑫基 金管理有限公司总经理。现任本公司董事长。 俞洋先生，澳门科技大学工商管理硕士，上海财经 大学工商管理硕士。曾任常州市证券 公司延陵东路营业部总经理、巨田证券有限责任公司无锡营业部总经理、华鑫证券有限责任 公司总裁助理、华鑫证券有限责任公司副总裁。 2014 年 5 月至今任华鑫证券有限责任公司总 裁、党委副书记、董事，兼任华鑫证券投资有限公司董事长、华鑫期货有限公司董事。现任 本公司副董事长。 田明先生，香港中文大学、上海国家会计学院研究生。曾先后担任上海舒天（集团）有 限公司财务部主管、大昌行汽车集团华东总部财务部副经理、上海广电（集团）有限公司财 务经济部主管、上海广电电子股份有限公司财务会计部经理、上海广电信息产业股份有限公 司总会计师和上海华鑫股份有限公司总会计师。 2015 年 9 月至今，任华鑫证券有限责任公司 财务副总监、董事，兼任华鑫宽众投资有限公司董事。现任本公司董事。 孙辰健 先生 ，西安交通大学工业自动化专业学士、西安交通大学经济金融学院产业经济 博士研究生。曾先后担任兰州炼油化工总厂研究所职员、中国水电三局技术管理、深圳证券 交易所电脑工程部业务主任、深圳证券交易所交易运行部副经理、深圳证券交易所西北中心 主任、深圳证券通信公司董事、总经理、深圳证券交易所信息管理部总监、中国证券登记结 算有限责任公司北京数据技术分公司和中证信息技术服务有限责任公司党委委员、副总经理。 2015 年 7 月至今担任华鑫证券有限责任公司副总经理，兼任华鑫证券投资有限公司法定代表 人、董事长。现任本公司董事。 Feta Zabeli 先生，伦斯勒理工学院航天机械工程学士、南加州大学电气工程硕士、加 州大学洛杉矶分校工商管理学硕士。曾任诺斯洛普公司工程分析师，天合汽车集团项目经理， BARRA 公司权益类产品管理总监，花旗集团资产管理公司董事总经理，联博资产管理公司高 级副总裁，现任摩根士丹利投资管理公司董事总经理、首席风险官及董事会成员，兼任 Ceres 期货管理有限责任公司董事。现任本公司董事。 张文础先生，悉尼大学法律荣誉学士和经济学学士。曾 任职于富而德律师事务所香港和 伦敦办公室。加入摩根士丹利之后，历任摩根士丹利大中华区法律负责人 及公司法律与合规 部其他高级职务，现任摩根士丹利董事总经理和中国区首席运营官。现任本公司董事。 彭磊女士，西南财经大学经济学学士，北京大学经济学硕士。曾任中国南山开发集团金 融投资部主管，深圳经济特区证券公司资产管理部，友联资产管理公司执行董事，招商局金 融集团有限公司综合管理部副总经理、审计稽核部总经理、中国业务部总经理、证券部总经 理，招商局金融集团有限公司总经理助理。 2016 年 4 月至今任招商局金融集团有限公司副总 经理。现任本公司董事。 高潮生 (Sheldon Gao) 先生，美国康奈尔大学工商管理硕士，金融博士 。曾任汇添富资 产管理（香港）公司总经理，英国施罗德投资管理公司董事总经理、中国总裁，美国联博资 产管理公司投资分析总监，美国晨星公司全球研究总监和美国道琼斯公司全球研究与战略总 监，并曾在多家美国对冲基金公司担任资深基金经理。现任本公司董事、总经理。 贾丽娜女士，东北财经大学商业经济系学士、东北财经大学商业经济系硕士。曾于金陵 科技学院任教， 1994 年 8 月至今，任天衡会计师事务所注册会计师、高级合伙人，兼任俊知 集团有限公司独立董事和江苏林洋能源股份有限公司独立董事。现任本公司独立董事。 彭章键先生，中国人民大学法 学学士。曾任职于海南省高级人民法院，广东信达律师事 务所。 2008 年至今担任北京市中银律师事务所深圳分所合伙人，兼任华南经济贸易仲裁委员 会和深圳仲裁委员会仲裁员。现任本公司独立董事。 苗复春先生，中国人民大学经济专业硕士。 2007 年 5 月至今任中国人寿养老保险公司顾 问。曾任内蒙古商业局、计委科长，中国社科院技术经济研究所助理研究员，国务院技术经 济研究中心研究员，国务院办公厅副局长，外经贸部办公厅主任，中央财经领导小组办公室 局长，中国人寿保险公司副总经理，中国人寿保险股份有限公司执行董事、执行副总裁，中 国人寿保险 集团公司副总裁。现任本公司独立董事。 Paul M. Theil 先生，耶鲁大学东亚研究学士、硕士，哈佛大学商学院工商管理硕士（ MBA ）、 法学院法律博士（ JD ）。目前担任中安信业董事长，曾任摩根士丹利亚洲私募股权部门主管、 美国驻华大使馆一秘。现任本公司独立董事。 2 、监事会成员 赵恒先生，西安大学计划统计 学 学士，上海财经大学工商管理硕士。曾任中国人民银行 西安分行干部、西安证券有限责任公司总经理、华鑫证券有限责任公司总监、摩根士丹利华 鑫基金管理有限公司董事。 2008 年至今任华鑫证券有限责任公司副总裁，兼任华鑫期货有 限公司董事长 。现任本公司监事长。 蒋蓓怡女士，新加坡南洋理工大学会计学士。美国注册金融分析师（ CFA ）。 2011 年 12 月至今担任摩根士丹利中国区首席风险官执行董事，曾任德意志银行（中国）有限公司上海 分行风险管理部董事、德意志银行亚太总部风险管理部助理副总裁、德勤会计师事务所高级 分析师，安达信会计师事务所高级分析师。现任本公司监事。 王章为先生，东北财经大学学士，南澳大学工商管理硕士，中国注册会计师、国际注册 内部审计师。曾任深圳三九集团会计、深圳中华会 计师事务所项目经理、招商局蛇口控股股 份有限公司审计部经理、招商局科技集团有限公司财务部经理、招商局集团有限公司审计部 高级经理。 2008 年 6 月至今任招商局金融集团有限公司财务部总经理。现任本公司监事。 赵婧女士，英国雷丁大学学士、英国诺丁汉大学硕士。曾任信诚人寿保险公司管理培训 生、广州英国文化教育处财务官员。 2007 年加入本公司，现任本公司综合管理和人力资源 部总监、规划发展部总监、北京分公司总经理、上海分公司总经理、职工监事。 周苑洁女士，华东政法 大学 国际经济法法学学士，复旦大学管理学院工商管理硕士。曾 任大鹏 资产管理有限责任公司客户关系管理经理。 2004 年加入本公司，历任客户服务中心 负责人、上海理财中心负责人、营销策划经理、市场发展部总监助理、销售服务部副总监， 现任本公司销售服务部总监、职工监事。 周源女士，湘潭大学计算机应用专业学士、湖南大学金融学院国际金融硕士。曾任招商 基金管理有限公司基金会计（高级经理）。 2010 年起加入本公司，曾任基金运营部副总监 、 专户理财部副总监，现任本公司专户理财部总监、职工监事。 许菲菲女士，中南财经大学国际会计专业学士。曾任职于深圳市华新股份有限公司财务 部、宝盈基金管理有限公司基 金运营部。 2005 年加入本公司，历任基金运营部基金会计、 监察稽核部高级监察稽核员、总监助理、副总监，现任本公司监察稽核部总监、职工监事。 徐达女士，弗吉尼亚大学商业与经济学士。 2012 年加入本公司，现任本公司研究管理 部 基金经理 、职工监事。 3 、高级管理人员 高潮生 (Sheldon Gao) 先生，总经理，简历同上。 孙要国先生，英国格林威治大学项目管理专业硕士， 19 年证券基金行业从业经历。曾 任职于西安证券有限责任公司总经理办公室，华鑫证券有限责任公司总裁办公室，曾任华鑫 证券责任公司深圳营业部总经理。 2009 年 4 月加入本公司，现任本公司副总经理兼任董事 会秘书。 高见先生，北京大学经济学硕士，香港科技大学 MBA ，清华大学五道口金融学院经济学 博士。 1 6 年证券基金行业从业经历。曾任职华夏基金管理有限公司基金管理部高级经理、 市场部执行副总 经理（主持工作），大成基金管理有限公司规划发展部产品总监、委托投资 部总监，中国民生银行私人银行事业部首席投资顾问兼产品与资产管理中心总监，中国 国际 金融有限公司执行总经理。 2014 年 2 月加入本公司，现任本公司副总经理。 李锦女士，吉林大学经济管理学院国际金融专业硕士研究生， 19 年证券基金行业从业 经历。曾就职于巨田证券有限责任公司，历任交易管理总部综合管理部经理助理，总经理办 公室主任助理，资产管理部理财部副经理、经理，研究所研究员。 2003 年 9 月加入本公司， 曾任基金运营部副总监、总监，总经理助理兼基金运营部总监。现任本公司督察长。 4 、本基金基金经理 孙海波先生，南开大学政治经济学博士， 9 年证券从业经历。曾任职于华泰联合证券研 究所及民生加银基金管理有限公司，担任研究员。 2010 年 9 月加入本公司，历任研究员、 基金经理助理，现任基金投资部总监。 2014 年 7 月起担任摩根士丹利华鑫进取优选股票型 证券投资基金基金经理， 2015 年 1 月至 2016 年 6 月担任摩根士丹利华鑫资源优选混合型证 券投资基金（ LOF ）基金经理， 2016 年 6 月起担任摩根士丹利华鑫沪港深新价值灵活配置混 合型证券投资基金基金经理， 2016 年 7 月起任本基金基金经理。 本基金历任基金经理：周宁先生，自本基金 合同生效日起至 2016 年 7 月管理本基金。 5 、投资决策委员会成员 主任委员：高潮生（代理），本公司总经理。 副主任委员：高见，本公司副总经理。 委员：李轶，助理总经理、固定收益投资部总监、基金经理；孙海波，基金投资部总监、 基金经理 ; 王大鹏，研究管理部总监、基金经理；胡明，交易管理部总监；夏青，数量化投 资部总监；杨雨龙，数量化投资部副总监、基金经理。 6 、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人 概况 1 、基本情况 名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”） 住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 成立时间： 1996 年 2 月 7 日 基金托管业务批准文号：证监基金字［ 2004 ］ 101 号 组织形式：其他股份有限公司（上市） 注册资本： 28,365,585,227 元人民币 存续期间：持续经营 电话： 010 - 58560666 联系人：罗菲菲 中国民生银行于 1996 年 1 月 12 日在北京正式成立，是我国首家主要由非公有制企业入股 的全国性股份制商业银行，同时又是严格按照《公司法》和《商业银行法》建立的规范的股 份制金融企业。多种经济成份在中国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度，使中国民生 银行有别于国有银行和其他商业银行，而为国内外经济界、金融界所关注。中国民生银行成 立二十年来，业务不断拓展，规模不断扩大，效益逐年递增，并保持了快速健康的发展势头。 2000 年 12 月 19 日，中国民生银行 A 股股票（ 600016 ）在上海证券交易所挂牌上市。 2003 年 3 月 18 日，中国民生银行 40 亿可转换公司债券在上交所正式挂牌交易。 2004 年 11 月 8 日，中 国民生银行通过银行间债券市场成功发行了 58 亿元人民币次级债券，成为中国第一家在全国 银行间债券市场成功私募发行次级债券的商业银行。 2005 年 10 月 26 日，民生银行成功完成股 权分置改革，成为国内首家完成股权分置改革的商业银行，为中国资本市场股权分置改革提 供了成功范例。 2009 年 11 月 26 日，中国民生银行在香港交易所挂牌上市。 中国民生银行自上市以来，按照“团结奋进，开拓创新，培育人才；严格管理，规范行 为，敬业守法；讲究质量，提高 效益，健康发展”的经营发展方针，在改革发展与管理等方 面进行了有益探索，先后推出了“大集中”科技平台、“两率”考核机制、“三卡”工程、独 立评审制度、八大基础管理系统、集中处理商业模式及事业部改革等制度创新，实现了低风 险、快增长、高效益的战略目标，树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。 2009 年 6 月，民生银行在 “ 2009 年中国本土银行网站竞争力评测活动”中获 2009 年中国 本土银行网站“最佳服务质量奖”。 2009 年 9 月，在大连召开的第二届中国中小企业融资论坛上，中国民生银行被评为“ 2009 中国中小企业金 融服务十佳机构”。在“第十届中国优秀财经证券网站评选”中，民生银行 荣膺“最佳安全性能奖”和“ 2009 年度最佳银行网站”两项大奖。 2009 年 11 月 21 日，在第四届“ 21 世纪亚洲金融年会”上，民生银行被评为“ 2009 年 . 亚 洲最佳风险管理银行”。 2009 年 12 月 9 日 , 在由《理财周报》主办的“ 2009 年第二届最受尊敬银行评选暨 2009 年第 三届中国最佳银行理财产品评选”中，民生银行获得了“ 2009 年中国最受尊敬银行”、“最佳 服务私人银行”、“ 2009 年最佳零售银行”多个奖项。 2010 年 2 月 3 日，在“卓越 2009 年度金融理财排行榜”评选活动中，中国民生银行一流的 电子银行产品和服务获得了专业评测公司、网友和专家的一致好评，荣获卓越 2009 年度金融 理财排行榜“十佳电子银行”奖。 2010 年 10 月，在经济观察报主办的“ 2009 年度中国最佳银行评选”中，民生银行获得评 委会奖 —— “中国银行业十年改革创新奖”。这一奖项是评委会为表彰在公司治理、激励机 制、风险管理、产品创新、管理架构、商业模式六个方面创新表现卓著的银行而特别设立的。 2011 年 12 月，在由中国金融认证中心（ CFCA ）联合近 40 家成员行共同举办的 2011 中国电 子银 行年会上，民生银行荣获“ 2011 年中国网上银行最佳网银安全奖”。这是继 2009 年、 2010 年荣获“中国网上银行最佳网银安全奖”后，民生银行第三次获此殊荣，是第三方权威安全 认证机构对民生银行网上银行安全性的高度肯定。 2012 年 6 月 20 日，在国际经济高峰论坛上 , 民生银行贸易金融业务以其 2011 - 2012 年度的 出色业绩和产品创新最终荣获“ 2012 年中国卓越贸易金融银行”奖项。这也是民生银行继 2010 年荣获英国《金融时报》“中国银行业成就奖 — 最佳贸易金融银行奖”之后第三次获此殊荣。 2012 年 11 月 29 日，民生银 行在《 The Asset 》杂志举办的 2012 年度 AAA 国家奖项评选中获 得“中国最佳银行 - 新秀奖”。 2013 年度 , 民生银行荣获中国投资协会股权和创业投资专业委员会年度中国优秀股权和 创业投资中介机构“最佳资金托管银行”及由 21 世纪传媒颁发的 2013 年 PE/VC 最佳金融服务 托管银行奖。 2013 年荣获中国内部审计协会民营企业内部审计优秀企业。 在第八届“ 21 世纪亚洲金融年会”上，民生银行荣获“ 2013 . 亚洲最佳投资金融服务银 行”大奖。 在“ 2013 第五届卓越竞争力金融机构评选”中，民生银行荣获“ 2013 卓越竞争力品牌建 设银行”奖。 在中国社科院发布的《中国企业社会责任蓝皮书（ 2013 ）》中，民生银行荣获“中国企 业上市公司社会责任指数第一名”、“中国民营企业社会责任指数第一名”、“中国银行业社会 责任指数第一名”。 在 2013 年第十届中国最佳企业公民评选中，民生银行荣获“ 2013 年度中国最佳企业公民 大奖”。 2013 年还获得年度品牌金博奖“品牌贡献奖”。 2014 年获评中国银行业协会“最佳民生金融奖”、“年度公益慈善优秀项目奖”。 2014 年荣获《亚洲企业管治》“第四届最佳投资者关系公司”大奖和“ 2014 亚洲企业管 治典范奖”。 2014 年被英国《金融时报》、《博鳌观察》联合授予“亚洲贸易金融创新服务”称号。 2014 年还荣获《亚洲银行家》“中国最佳中小企业贸易金融银行奖”，获得《 21 世纪经济 报道》颁发的“最佳资产管理私人银行”奖，获评《经济观察》报“年度卓越私人银行”等。 2015 年度，民生银行在《金融理财》举办的 2015 年度金融理财金貔貅奖评选中荣获“金 牌创新力托管银行奖”。 2015 年度，民生银行荣获《 EUROMONEY 》 2015 年度“中国最佳实物黄金投资银行”称号。 2015 年度，民生银行连续第四次获评《企业社会责任蓝皮书（ 2015 ）》“中国银行业社会 责任发展指数第一名”。 2015 年度，民生银行在《经济观察报》主办的 2014 - 2015 年度中国卓越金融奖评选中 荣获“年度卓越创新战略创新银行”和“年度卓越直销银行”两项大奖。 2 、主要人员情况 杨春萍：女，北京大学本科、硕士。资产托管部副总经理。曾就职于中国投资银行总行， 意大利联合信贷银行北京代表处，中国民生银行金融市场部和资产 托管部。历任中国投资银 行总行业务经理，意大利联合信贷银行北京代表处代表，中国民生银行金融市场部处长、资 产托管部总经理助理、副总经理等职务。具有近三十年的金融从业经历，丰富的外资银行工 作经验，具有广阔的视野和前瞻性的战略眼光。 3 、基金托管业务经营情况 中国民生银行股份有限公司于 2004 年 7 月 9 日获得基金托管资格，成为《中华人民共和国 证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了更好地发挥后发优势，大 力发展托管业务，中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立伊始就本着充分保护基金持 有人的利益、为客户提供高品质托管服务的原则，高起点地建立系统、完善制度、组织人员。 资产托管部目前共有员工 70 人，平均年龄 36 岁， 100% 员工拥有大学本科以上学历， 80% 以上 员工具有硕士以上文凭。基金业务人员 100% 都具有基金从业资格。 中国民生银行坚持以客户需求为导向， 秉承“诚信、严谨、高效、务实”的经营理念， 依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业务平台，为境内外客户提供 安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至 2016 年 9 月 30 日，中国民生银行已托管 115 只证券投资基金，托管的证券投资基金总净值达到 2669.46 亿元。中国民生银行于 2007 年推出“托付民生·安享财富”托管业务品牌，塑造产品创新、服务专业、效益优异、流程 先进、践行社会责任的托管行形象，赢得了业界的高度认可和客户的广泛好评，深化了与客 户的战略合作。自 2010 年至今，中国民生银行荣获《金融理 财》杂志颁发的“最具潜力托 管银行”、“最佳创新托管银行”和“金牌创新力托管银行”奖，荣获《 21 世纪经济报道》 颁发的“最佳金融服务托管银行”奖。 三、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1 、直销机构 （1）摩根士丹利华鑫基金管理有限公司直销中心 注册地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层01-04室 办公地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层 联系人：吴海灵、时亚蒙 电话： （0755）88318898 传真：（0755）82990631 （2）摩根士丹利华鑫基金管理有限公司北京分公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街18号丰融国际大厦1005室 办公地址：北京市西城区太平桥大街18号丰融国际大厦1005室 联系人：张宏伟 电话：（010）66155568 传真：（010）66158135 （3）摩根士丹利华鑫基金管理有限公司上海分公司 注册地 址：上海市浦东新区陆家嘴环路1000号恒生银行大厦45楼011-111单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1000号恒生银行大厦45楼011-111单元 联系人：朱冰楚 电话：（021）63343311-2100 传真：（021）63343988 （4）摩根士丹利华鑫基金管理有限公司网上直销系统 交易系统网址： https://etrade.msfu nds.com.cn/etrading 目前已开通工商银行、建设银行、农业银行、招商银行、银联通、汇付天下“天天盈” 等支付渠道以及基金汇款交易业务。支持汇付天下“天天盈”渠道支付以及支持银联通渠道 支付的银行卡详见本公司官方网站 （http://www.msfunds.com.cn）。以上支付渠道支持的 银行卡均指银行借记卡，信用卡等贷记卡不支持购买基金。 全国统 一客服电话： 400 - 8888 - 668 客户服务信箱： Services@msfunds.com.cn 深圳、北京或上海的投资人单笔 认 （申 ） 购金额超过 100 万元（含 100 万元）人民币以 上的，可拨打直销中心的上述电话进行预约，本公司将提供上门服务。 2 、其他销售机构 （ 1 ）中国民生银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 联系人：穆婷 联系电话： 010 - 58560666 客户服务热线： 95568 网址： www.cmbc.com.cn （ 2 ）中国工商银行股份有限公司 注册（办公）地址：中国北京复兴门内大街 55 号 法定代表人：易会满 客户服务电话： 95588 （全国） 网址： www.icbc.com.cn （ 3 ）平安银行股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 法定代表人：孙建一 联系人：鲁承文 联系电话： 021 - 50979378 客户服务电话： 95511 － 3 网址： www.bank.pingan.com （ 4 ）烟台银行股份有限公司 注册（办公）地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25 号 法定代表人：叶文君 联系人：王淑华 联系电话： 0535 - 6699660 客户服务电话： 4008 - 311 - 777 网址： www.yantaibank.net （ 5 ）哈尔滨银行股份有限公司 注册（办公）地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 法定代表人：郭志文 客户服务电话： 95537 、 400 - 60 - 95537 网址： www.hrbb.com.cn （ 6 ）华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、 B01 （ b ）单元 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号 法定代表人：俞洋 联系人：杨莉娟 联系电话： 021 - 54967202 客户服务电话： 021 - 32109999 ； 029 - 68918888 ； 4001099918 网址： www.cfsc.com.cn （ 7 ）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人：侯艳红 联系电话： 010 － 60838995 客户服务电话： 400 - 889 - 5548 网址： www.cs.ecitic.com （ 8 ）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：魏明 联系电话：（ 010 ） 85130588 客户服务电话 : 4008888108 网址： www.csc108.com （ 9 ）信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 联系人：尹旭航 联系电话：（ 01 0 ） 63081000 客户服务电话： 95321 公司网址： www.cindasc.com （ 10 ）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺、朱雅崴 联系电话：（ 021 ） 38676161 客户服务电话： 95521 网址： www.gtja.com （ 11 ）申万宏源证券有限公司 注册（办公）地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 联系人：曹晔 联系电话：（ 021 ） 33389888 客户服务电话： 95523 或 4008895523 网址： www.swhysc.com （ 12 ）光大证券股份有限公司 注册（办公）地址： 上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨、李芳芳 联系电话：（ 021 ） 22169999 客户服务电话： 400 - 8888 - 788 、 10108998 网址： www.ebscn.com （ 13 ）兴业证券股份有限公司 注册（办公）地址：福州市湖东路 268 号 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 联系电话：（ 021 ） 38565785 客户服务电话： 400 - 8888 - 123 网址： www.xyzq.com.cn （ 14 ）长江证券股份有限公司 注册（办公）地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 联系人：奚博宇 联系电话：（ 027 ） 65799999 客户服务电话： 95579 或 4008 - 888 - 999 网址： www.95579.com （ 15 ）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 联系电话：（ 0755 ） 82492193 客 户服务电话： 95597 网址： www.htsc.com.cn （ 16 ）中信证券（山东）有限责任公司 注册（办公）地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人：杨宝林 联系人：孙秋月 联系电话：（ 0532 ） 85022026 客户服务电话： 95548 公司网址： www.citicssd.com （ 17 ）山西证券股份有限公司 注册（办公）地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 联系电话：（ 0351 ） 8686659 客户服务电话： 400 - 666 - 1618 网址： www.i618.com.cn （ 18 ）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 联系人：王一彦 联系电话： 021 - 20333333 客户服务电话： 95531 ； 400 - 8888 - 588 网址： www.longone.com.cn （ 19 ）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人：范 力 联系人：方晓丹 联系电话： 0512 - 65581136 客户服务电话： 4008 - 601555 网址： http://www.dwzq.com.cn （ 20 ）宏信证券有限责任公司 注册（办公）地址：四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼 法定代表人：吴玉明 联系人：刘进海 联系电话： 028 - 86199278 客户服务电话： 4008 - 366 - 366 网址： www.hxzq.cn （ 21 ）招商证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 — 45 层 法定代表人：宫少林 联系人：黄婵君 联系电话：（ 0755 ） 82943666 客户服务热线： 95565 、 400 - 8888 - 111 网址： www.newone.com.cn （ 22 ）平安证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 法定代表人：谢永林 联系人：周一涵 联系电话：（ 0755 ） 38637436 客户服务电话： 95511 - 8 网址： stock.pingan.com （ 23 ）申万宏源西部证券有限公司 注册（办公）地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：李季 联系人：王怀春 联系电话： 0991 - 2307105 客户服务热线： 4008 - 000 - 562 网址： www.hysec.com （ 24 ）国金证券股份有限公司 注册（办公）地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪、贾鹏 联系电话： 028 - 86690057 、 028 - 86690058 客户服务热线： 95310 网址： www.gjzq.com.cn （ 25 ）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 6 层 法定代表人：丁学东 联系人：任敏、陈曦 联系电话： 010 - 65051166 客户服务热线： 010 - 65051166 网址： www.cicc.com （ 26 ）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表人：林义相 联系人：尹伶 联系电话：（ 010 ） 66045529 客户服务电话： 010 - 66045678 网址： www.txsec.com （ 27 ）和讯信息科技有限公司 注册（办公）地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 联系人：梁檐 联系电话： 021 - 20835789 客户服务电话： 400 - 920 - 0022 网址： licaike.hexun.com （ 28 ）深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 联系电话：（ 0755 ） 33227950 客户服务电话： 4006 - 788 - 887 网址：众禄基金网 www.zlfund.cn 基金买卖网 www.jjmmw.com （ 29 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 联系电话： 0571 - 26888888 - 37494 客户服务电话： 4000 - 766 - 123 网址： www.fund123.cn （ 30 ）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号 同花顺大楼 4 层 法定代表人：凌顺平 联系人：吴强 联系电话： 0571 － 88911818 客户服务电话： 4008 - 773 - 772 网址： http://www.5ifund.com （ 31 ）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 - 906 室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 联系电话： 021 - 20613999 客户服务电话： 400 - 700 - 9665 网址： www.ehowbuy.com （ 32 ）上海天天基金销售有限公司 注册地址：浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 法定代表人：其实 联系人：潘世友 联系电话： 021 - 54509998 - 7019 客户服务电话： 400 - 1818 - 188 网址： www.1234567.com.cn （ 33 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 联系人：沈雯斌 联系电话： 021 - 58788678 - 8201 客户服务电话： 400 - 820 - 2899 网址： www.erichfund.com （ 34 ）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 法定代表人：汪静波 联系人：方成 联系电话： 021 - 38602377 客户服务电话： 400 - 821 - 5399 网址： www.noah - fund.com 错误 ! 超链接引用无效。（ 35 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法定代表人：杨懿 联系人：张燕 联系电话： 400 - 166 - 1188 客户服务电话： 400 - 166 - 1188 网址： http://8.jrj.com.cn （ 36 ）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册（办公）地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 法定代表人：戎兵 联系人： 王巨明 联系电话： 010 - 52855650 客户服务电话： 400 - 6099 - 200 网址： www.yixinfund.com （ 37 ）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层 法定代表人：闫振杰 联系人：马林 联系电话： 010 - 62020088 - 7024 客户服务电话： 4008188000 网址： www.myfund.com （ 38 ）北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址： 北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712 号 法定代表人：梁蓉 联系人：张旭 联系电话： 010 - 66154828 客户服务电话： 400 - 6262 - 818 网址： www.5irich.com （ 39 ）上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层 办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人：冯修敏 联系人：陈云卉 联系电话： 021 - 33323999 - 5611 客户服务电话： 400 - 820 - 2819 网址： fund.bundtrade.com （ 40 ）上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：郭坚 联系人：宁博宇 联系电话： 021 - 20665952 客户服务电话： 4008219031 网址： www.lufunds.com （ 41 ）上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人：燕斌 联系人：陈东 联系电话： 021 - 528220 63 客户服务热线： 4000 - 466 - 788 网址： www.66zichan.com （ 42 ）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602 - 115 室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人：陈继武 联系人：李晓明 联系电话： 021 - 63333319 客户服务热线： 4000 178 000 网址： www.lingxianfund.com （ 43 ）深圳富济财富管理有限公司 注册（办公）地址：深圳市南山区粤海街道高新南七道惠恒集团二期 418 室 法定代表人：齐小贺 联系人：刘勇 联系电话： 0755 - 83999907 - 814 客户服务热线： 0755 - 83999907 网址： www.jinqianwo.cn （ 44 ）北京钱景财富投资管理有限公司 注册（办公）地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 - 1012 法定代表人：赵荣春 联系人：崔丁元 联系电话： 010 - 57418813 客户服务热线： 400 - 893 - 6885 网址： www.qianjing.com （ 45 ）上海利得基金销售有限公司 注册（办公）地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 法定代表人：沈继伟 联系人：徐鹏 联系电话： 021 - 50583533 客户服务热线： 400 - 067 - 6266 网址： http://a.leadfund.com.cn （ 46 ）珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 3491 办公地址 : 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201 - 1203 法定代表人：肖雯 联系人：黄敏嫦 联系电话： 020 - 89629099 客户服务电话： 020 - 89629066 公司网址： www.yingmi.cn （ 47 ）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2 - 45 室 办公地址 : 北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层 法定代表人：钱昊旻 联系人：孙雯 联系电话： 010 - 59336519 客户服务热线： 4008 - 909 - 998 公司网址： www.jnlc.com （ 48 ）北京汇成基金销售有限公司 注册（办公）地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 联系电话： 010 - 56282140 客户服务热线： 4006199059 网址： www.fundzone.cn （ 49 ）大泰金石基金销售有限公司 注册（办公）地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼 法定代表人：袁顾明 联系人：何庭宇 联系电话： 13917225742 客户服务热线： 400 - 928 - 2266 网址： https://www.dtfunds.com （ 50 ）深圳市金斧子投资咨询有限公司 注册（办公）地址：深圳市南山区南山街道科苑路 18 号东方科技大厦 18F 法定代表人：赖任军 联系人：张烨 联系电话： 0755 - 33201680 客户服务热线： 4009 - 500 - 888 网址： www.jfzinv.com （ 51 ）上海万得投资顾问有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼 法定代表人：王廷富 联系人：徐亚丹 联系电话： 021 - 51327185 客户服务热线： 400 - 821 - 0203 （ 52 ）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册（办公）地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期 ( 西扩 )N - 1 、 N - 2 地块 新浪总部科研楼 5 层 518 室 法定代表人：李昭琛 联系人：付文红 联系 电话： 010 - 62676405 客户服务热线： 010 - 62675369 网址： www.xincai.com （ 53 ）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 法定代表人：李悦 联系人：张晔 联系电话： 010 - 59313591 客户服务热线： 4008 - 980 - 618 网址： www.chtfund.com （ 54 ）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 28 层 法定代表人：蒋煜 联系人：杨雪 联系电话： 010 - 58170963 客户服务热线： 400 - 818 - 8866 网址： www.shengshiview.com （ 55 ）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401 - 15 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层 法定代表人：陈超 联系人：徐伯宇 联系电话： 010 - 89189285 客户服务热线： 95118/400 - 088 - 8816 网址： http://fund.jd.com 基金管理人可以根据情况变化增加或者减少销售机构，并另行公告。销售机构可以根据 情况变化增加或者减少其销售城市、网点，并另行公告。 （三）登记机构 名称：摩根士丹利华鑫基金管理有限公司 住所：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第二座第 17 层 01 - 04 室 办公地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第二座第 17 层 法定代表人： YU HUA ( 于华 ) 联系人：赵恒 电话：（ 0755 ） 88318709 （四）出具法律意见书的 律师事务所 名称： 上海市通力律师事务所 注册地址： 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址： 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：俞卫锋 联系人：陆奇 电话： 021 - 31358666 经办律师： 安冬、 陆奇 （五）审计基金财产的 会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼 法定代表人：杨绍信 电话： 021 - 23238889 联系人：俞伟敏 经办注册会计师：单峰、俞伟敏 四、基金的名称 本基金名称： 摩根士丹利华鑫新机遇灵活配置混合型证券投资基金 五、基金的运作方式与类型 （一）本基金的运作方式：契约型开放式 （二）本基金的类型：混合型证券投资基金 六、基金的投资目标 本基金采取主动管理的投资策略，在严控风险的基础上，力争为投资人获取稳健回报。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法上市的股票（包括中小 板、创业板及其他经中国证监会核准发行上市的股票）、债券（包括国债、央行票据、金融 债、企业债、公司债、可转换债券（含可分离交易可转换债券）、次级债、短期融资券、超 短期融资券、中期票据、资产支持证券，债券回购、银行存款等固定收益类资产以及现金）、 权证、股指期货、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具（但 须符合中国证监会的相关规定）。 基金的投资组合比例：股票资产占基金资产的比例范围为0%-95%，权证投资比例不高于 基金资产净值的3%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的保证金后，本基金持有现 金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。权证、股指期货及其他金融工 具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。 八、基金的投资策略 (一)投资策略 本基金为灵活配置混合型基金，根据各类资产的市场趋势和预期收益风险的比较判别， 对股票、债券及货币市场工具等类别资产的配置比例进行动态调整，以期在投资中达到风险 和收益的优化平衡。 1、股票投资策略 在行业选择中，本基金将根据宏观经济产业结构变化趋势、技术发展方向、社会经济人 口变化趋势等变化，动态分析行业发展所处阶段，筛选宏观经济环境中技术发展过程中未来 有望受益程度较高或持续提升的行业；本基金也将根据经济周期、上下游行业联动关系等， 选择行业景气有望反转、或其在产业链中地位由弱转强或优势扩大的行业。 在个股选择中，本基金“自下而上”精选个股，通过定性和定量相结合的方法，依据稳 健投资原则，在A股市场中精选优质个股，构建股票组合。定性分析主要包括对公司战略定 位、所处产业受国家产业政策的影响、公司的盈利模式、公司竞争力分析、盈利能力、公司 治理结构、股东方面的支持等方面的分析，选择未来具有广阔成长空间且具有可持续竞争优 势的上市公司。定量分析主要是通过定量分析工具以判断上市公司的估值高低，具体方法包 括PE、PB、PEG、PS等相对估值方法，以及企业自由现金流折现、股息折现模型等绝对估值 方法。 2、衍生品投资策略 本基金的衍生品投资将严格遵守相关法律法规的规定，合理利用股指期货、权证等衍生 工具，充分考虑衍生品的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种选择，谨慎进行 投资，追求稳定的当期收益或降低投资组合的整体风险。 （1）权证投资策略 本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，结合权证定价模型寻 求其合理估值水平，利用正股和权证之间的不同组合来套取无风险收益。 （2）股指期货投资策略 本基金将以套期保值为主要目的，有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动 性好、交易活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场 运行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。 （3）资产支持证券投资策略 本基金通过对资产支持证券的发行条款、支持资产的构成及质量等基本面研究，结合相 关定价模型评估其内在价值，谨慎参与资产支持证券投资。 3、债券投资策略 本基金对于债券的投资主要为久期管理策略、收益率曲线策略、个券选择策略、跨市场（未完）  |