[发行]博时精选：更新招募说明书摘要（2017年第1号）
博时精选 混合型 证券投资基金 更新招募说明书 摘要 201 7 年第 1 号 重要提示 博时精选 混合型 证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会证监基金字 [200 4 ] 65 号文批准公开发售。本基金的基金合同于 2004 年 6 月 22 日正式生效。本基金为契约型开 放式基金。 博时基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“管理人”）保证 招募说明书的内容真 实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明 其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险 。 投资有风险， 投资者 申购基金时应认真阅读本招募说明书。 投资者在办理基金业务时提交的资 料信息须真实、有效。于交易日（ T 日）提交的申请，投资者应在 T+2 日到销售网点柜台或销售机 构规定的其他方式查询申请的确认情况，投资者提交的申请经 登记机构 确认（或不被确认）的后果 由投资者承担。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一 定盈利，也不保证最低收益。 本基金为混合型基金，属于中等收益 / 风险特征的基金，其预期收益 及预期风险水平低于股票型基金，高于债券型基金及货币市场基金。 。 当投资者赎回时，所得或会 高于或低于 投资者 先前所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问 , 应寻求独立及专业的财务意 见。 本更新招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间 权利、义务的法律文件。基金 投资者 自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金 合同的当事人，其持有基 金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、 《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金 投资者 欲了解基金份额持有人 的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2016 年 12 月 22 日 ，有关财务数据和净值表现截止 日为 2016 年 9 月 3 0 日 ( 财务数据未经审计 ) 。 一、 基金管理人 一、基金管理人概况 名称： 博时基金管理有限公司 住所： 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层 办公地址： 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层 法定代表人：张光华 成立时间： 1998 年 7 月 13 日 注册资本： 2.5 亿元人民币 存续期间： 持续经营 联系人： 韩强 联系电话： （ 0755 ） 8316 9999 博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字 [1998]26 号文批准设立。 目前公司股东为招商证券股份有限公司，持有股份 49% ；中国长城资产管理公司，持有股份 25% ； 天津港（集团）有限公司，持有股份 6 ％；上海汇华实业有限公司，持有股份 12 ％；上海盛业股权 投资基金有限公 司，持有股份 6 ％；广厦建设集团有限责任公司，持有股份 2% 。注册资本为 2.5 亿 元人民币。 公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略 和投资组合的原则。 公司下设两大总部和二十七个直属部门，分别是：权益投资总部、固定收益总部以及宏观策略 部、交易部、指数与量化投资部、特定资产管理部、多元资产管理部、年金投资部、产品规划部、 营销服务部、客户服务中心、市场部、养老金业务中心、战略客户部、机构 - 上海、机构 - 南方、券 商业务部、零售 - 北京、零售 - 上海、零售 - 南方、互联网金融部、董事会 办公室、办公室、人力资 源部、财务部、信息技术部、基金运作部、风险管理部和监察法律部。 权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。权益投资总部下设股票投资部 （含各投资风格小组）、研究部。股票投资部负责进行股票选择和组合管理。研究部负责完成对宏 观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。固定收益总部负责公司所管理资产的固定收益投 资管理及相关工作。固定收益总部下设现金管理组、公募基金组、专户组、国际组和研究组，分别 负责各类固定收益资产的研究和投资工作。 市场部负责公司市场和销售管理、销售组织、目标和 费用管理、销售督导与营销培训管理、推 动金融同业业务合作与拓展、国际业务的推动与协作等工作。战略客户部负责北方地区由国资委和 财政部直接管辖企业以及该区域机构客户的销售与服务工作。机构 - 上海和机构 - 南方分别主要负责 华东地区、华南地区以及其他指定区域的机构客户销售与服务工作。养老金业务中心负责公司社保 基金、企业年金、基本养老金及职业年金的客户拓展、销售与服务、养老金研究与政策咨询、养老 金销售支持与中台运作协调、相关信息服务等工作。券商业务部负责券商渠道的开拓和销售服务。 零售 - 北京、零售 - 上海、零售 - 南方负责公司全 国范围内零售客户的渠道销售和服务。营销服务部 负责营销策划、总行渠道维护和销售支持等工作。 宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。交易部负责执行基 金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。指数与量化投资部负责公司各类指数与量化投资产 品的研究和投资管理工作。特定资产管理部负责公司权益类特定资产专户和权益类社保投资组合的 投资管理及相关工作。多元资产管理部负责公司的基金中基金投资产品的研究和投资管理工作。年 金投资部负责公司所管理企业年金等养老金资产的投资管理及相关工作。产品规划部负责新产 品设 计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年金方案设计等工作。互联网金融部负责公司 互联网金融战略规划的设计和实施，公司互联网金融的平台建设、业务拓展和客户运营，推动公司 相关业务在互联网平台的整合与创新。客户服务中心负责零售客户的服务和咨询工作。 董事会办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作；股东关 系管理与董、监事的联络、沟通及服务；基金行业政策、公司治理、战略发展研究；与公司治理及 发展战略等相关的重大信息披露管理；政府公共关系管理；党务工作；博时慈善基金会的管理及运 营等。办公室负责公司的战略规划研究、行政后勤支持、会议及文件管理、公司文化建设、品牌传 播、对外媒体宣传、外事活动管理、档案管理及工会工作等。人力资源部负责公司的人员招聘、培 训发展、薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作。财务部负责公司预算管理、财 务核算、成本控制、财务分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、网络运行及维护、 IT 系统安 全及数据备份等工作。基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。风险管理部负责建立和完 善公司投资风险管理制度与流程，组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作，确保公司各类投资 风险得到良好监督与控制。监察法律部负责对公司投资决策、基金运作、内部管理、制度执行等方 面进行监察，并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的意见和建议。 另设北京分公司、上海分公司、沈阳分公司、郑州分公司和成都分公司，分别负责对驻京、沪、 沈阳、郑州 和成都人员日常行政管理和对赴京、沪、沈阳和郑州处理公务人员给予协助。此外，还 设有全资子公司博时资本管理有限公司，以及境外子公司博时基金（国际）有限公司。 截止到 2016 年 12 月 31 日，公司总人数为 49 8 人，其中研究员和基金经理超过 88% 拥有硕士及 以上学位。 公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事管理制 度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。 二、主要成员情况 1 、基金管理人董事会成员 张光华先生，博士，董事长。历任国家外汇管理局政研室副主任，计划处处长，中国人 民银行 海南省分行副行长、党委委员，中国人民银行广州分行副行长、党委副书记，广东发展银行行长、 党委副书记，招商银行副行长、执行董事、副董事长、党委副书记，在招商银行任职期间曾兼任永 隆银行副董事长、招商基金管理有限公司董事长、招商信诺人寿保险有限公司董事长、招银国际金 融有限公司董事长、招银金融租赁有限公司董事长。 2015 年 8 月起，任博时基金管理有限公司董事 长暨法定代表人。 熊剑涛先生，硕士，工程师，董事。 1992 年 5 月至 1993 年 4 月任职于深圳山星电子有限公司。 1993 年起，历任招商银行总行电脑部信息中心副经理 ，招商证券股份有限公司电脑部副经理、经理、 电脑中心总经理、技术总监兼信息技术中心总经理； 2004 年 1 月至 2004 年 10 月，被中国证监会借 调至南方证券行政接管组任接管组成员； 2005 年 12 月起任招商证券股份有限公司副总裁，现分管 经纪业务、资产管理业务、信息技术中心，兼任招商期货有限公司董事长、中国证券业协会证券经 纪专业委员会副主任委员。 2014 年 11 月起，任博时基金管理有限公司第六届董事会董事。 江向阳先生，董事。 2015 年 7 月起任博时基金管理有限公司总经理。中共党员，南开大学国际 金融博士，清华大学金融媒体 EMBA 。 1986 - 1990 年就读于北京师范大学信息与情报学系，获学士学 位； 1994 - 1997 年就读于中国政法大学研究生院，获法学硕士学位； 2003 - 2006 年，就读于南开大 学国际经济研究所，获国际金融博士学位。 2015 年 1 月至 7 月，任招商局金融集团副总经理、博时 基金管理有限公司党委副书记。历任中国证监会办公厅、党办副主任兼新闻办（网信办）主任；中 国证监会办公厅副巡视员；中国证监会深圳专员办处长、副专员；中国证监会期货监管部副处长、 处长；中国农业工程研究设计院情报室干部。 王金宝先生，硕士，董事。 1988 年 7 月至 1995 年 4 月在上海同济大学数学系工作，任教师。 1995 年 4 月进入招商证券，先后任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总经理（主持工作）、 投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票销售交易部总经理（现更名为机构业务总 部）、机构业务董事总经理。 2002 年 10 月至 2008 年 7 月，任博时基金管理有限公司第二届、第三 届监事会监事。 2008 年 7 月起，任博时基金管理有限公司第四届至第六届董事会董事。 陈克庆先生，北京大学工商管理硕士。 2001 年起历任世纪证券投资银行北京总部副总经理，国 信证券投行业务部副 总经理，华西证券投资银行总部副总经理、董事总经理。 2014 年加入中国长城 资产管理公司，现任投资投行事业部副总经理。 杨林峰先生，硕士，高级经济师，董事。 1988 年 8 月就职于国家纺织工业部， 1992 年 7 月至 2006 年 6 月任职于中国华源集团有限公司，先后任华源发展股份有限公司（上海证交所上市公司） 董秘、副总经理、常务副总经理等职。 2006 年 7 月就职于上海市国资委直属上海大盛资产有限公司， 任战略投资部副总经理。 2007 年 10 月至今，出任上海盛业股权投资基金有限公司执行董事、总经 理。 2011 年 7 月至 2013 年 8 月， 任博时基金管理有公司第五届监事会监事。 2013 年 8 月起，任博 时基金管理有限公司第五届、第六届董事会董事。 顾立基先生，硕士，独立董事。 1968 年至 1978 年就职于上海印染机械修配厂，任共青团总支 书记； 1983 年起，先后任招商局蛇口工业区管理委员会办公室秘书、主任；招商局蛇口工业区免税 品有限公司董事总经理；中国国际海运集装箱股份有限公司董事副总经理、总经理；招商局蛇口工 业区有限公司副总经理、国际招商局贸易投资有限公司董事副总经理；蛇口招商港务股份有限公司 董事总经理；招商局蛇口工业区有限公司董事总经理；香港海通有限公司董事总经理；招商局科技 集团有限公司董事总经理、招商局蛇口工业区有限公司副总经理。 2008 年退休。 2 008 年 2 月至今， 任清华大学深圳研究生院兼职教授； 2008 年 11 月至 2010 年 10 月，兼任招商局科技集团有限公司 执行董事； 2009 年 6 月至今，兼任中国平安保险（集团）股份有限公司外部监事、监事会主席； 2011 年 3 月至今，兼任湘电集团有限公司外部董事； 2013 年 5 月至 2014 年 8 月，兼任德华安顾人寿保 险有限公司（ ECNL ）董事； 2013 年 6 月至今，兼任深圳市昌红科技股份有限公司独立董事。 2014 年 11 月起，任博时基金管理有限公司第六届董事会独立董事。 李南峰先生，学士，独立董事。 1969 年起先后在中国人民解放 军酒泉卫星基地、四川大学经济 系、中国人民银行、深圳国际信托投资公司、华润深国投信托有限公司工作，历任中国人民银行总 行金融研究所研究院、深圳特区人行办公室主任，深圳国际信托投资公司副总经理、总经理、董事 长、党委书记，华润深国投信托有限公司总经理、副董事长。 1994 年至 2008 年曾兼任国信证券股 份有限公司董事、董事长。 2010 年退休。 2013 年 8 月起，任博时基金管理有限公司第五届、第六 届董事会独立董事。 何迪先生，硕士，独立董事。 1971 年起，先后在北京西城区半导体器件厂、北京东城区电子仪 器一厂、中共北京市委党 校、社科院美国研究所、加州大学伯克利分校、布鲁津斯学会、标准国际 投资管理公司工作。 1997 年 9 月至今任瑞银投资银行副主席。 2008 年 1 月，何迪先生建立了资助、 支持中国经济、社会与国际关系领域中长期问题研究的非营利公益组织“博源基金会”，并担任该 基金会总干事。 2012 年 7 月起，任博时基金管理有限公司第五届、第六届董事会独立董事。 2 、基金管理人监事会成员 车晓昕女士，硕士，监事。 1983 年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠海证券有限公 司经理、招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。现任招商证券股份有限公 司财务管理董事总 经理。 2008 年 7 月起，任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。 余和研先生，监事。 1974 年 12 月入伍服役。自 1979 年 4 月进入中国农业银行总行工作，先后 在办公室、农村金融研究所、发展研究部、国际业务部等部门担任科员、副处长、处长等职务； 1993 年 8 月起先后在英国和美国担任中国农业银行伦敦代表处首席代表、纽约代表处首席代表； 1998 年 8 月回到中国农业银行总行，在零售业务部担任副总经理。 1999 年 10 月起到中国长城资产管理 公司工作，先后在总部国际业务部、人力资源部担任总经理； 2008 年 8 月起先后到中国长城资产管 理公司天津办事处、北京办事处担任总经理； 2014 年 3 月至今担任中国长城资产管理公司控股的长 城国富置业有限公司监事、监事会主席，长城环亚国际投资有限公司董事； 2015 年 7 月起任博时基 金管理有限公司监事。 赵兴利先生，硕士，监事。 1987 年至 1995 年就职于天津港务局计财处。 1995 年至 2012 年 5 月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港货运公司会计主管、华夏人寿保险股份有限公司财务 部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。 2012 年 5 月筹备天津港（集团）有限公司金融事业 部， 2011 年 1 1 月至今任天津港（集团）有限公司金融事业部副部长。 2013 年 3 月起，任博时基金 管理有限公司第五至六届监事会监事。 郑波先生，博士，监事。 2001 年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有限公司工 作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。 2008 年 7 月起，任博时基金管理有限公司第四 至六届监事会监事。 黄健斌先生，工商管理硕士。 1995 年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有限责任公司 投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。 2005 年加入博时基金管理公司，历任固 定收益部基金经理、博时平衡 配置混合型基金基金经理、固定收益部副总经理、社保组合投资经理、 固定收益部总经理。现任公司总经理助理兼固定收益总部董事总经理、年金投资部总经理、社保组 合投资经理、高级投资经理、兼任博时资本管理有限公司董事。 2016 年 3 月 18 日至今担任博时基 金管理有限公司监事会员工监事。 严斌先生，硕士，监事。 1997 年 7 月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限公司工作。 现任博时基金管理有限公司财务部副总经理。 2015 年 5 月起，任博时基金管理有限公司第六届监事 会监事。 3 、高级管理人员 张光华先生，简历同上。 江向阳先生，简 历同上。 王德英先生，硕士，副总经理。 1995 年起先后在北京清华计算机公司任开发部经理、清华紫光 股份公司 CAD 与信息事业部任总工程师。 2000 年加入博时基金管理有限公司，历任行政管理部副经 理，电脑部副经理、信息技术部总经理、公司代总经理。现任公司副总经理，主管 IT 、运作、指数 与量化投资等工作，博时基金 ( 国际 ) 有限公司及博时资本管理有限公司董事。 董良泓先生， CFA ， MBA ，副总经理。 1993 年起先后在中国技术进出口总公司、中技上海投资公 司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。 2005 年 2 月加入博时基金 管理有限公司，历任社保股票基金经理，特定资产高级投资经理，研究部总经理兼特定资产高级投 资经理、社保股票基金经理、特定资产管理部总经理、博时资本管理有限公司董事。现任公司副总 经理兼高级投资经理、社保组合投资经理，兼任博时基金（国际）有限公司董事。 邵凯先生，经济学硕士，副总经理。 1997 年至 1999 年在河北省经济开发投资公司从事投资管 理工作。 2000 年 8 月加入博时基金管理有限公司，历任债券组合经理助理、债券组合经理、社保债 券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、固定收益部总 经理、固定收益投 资总监、社保组合投资经理。现任公司副总经理、兼任博时基金（国际）有限公司董事、博时资本 管理有限公司董事。 徐卫先生，硕士，副总经理。 1993 年起先后在深圳市证券管理办公室、中国证监会、摩根士丹 利华鑫基金工作。 2015 年 6 月加入博时基金管理有限公司，现任公司副总经理兼博时资本管理有限 公司董事。 孙麒清女士，商法学硕士，督察长。曾供职于广东深港律师事务所。 2002 年加入博时基金管理 有限公司，历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督察长，兼任博时基金（国际） 有限公司董事、博时资本管 理有限公司副董事长。 4 、本基金基金经理 李权胜先生，硕士。 2001 年起先后在招商证券、银华基金工作。 2006 年加入博时基金管理有 限公司，历任研究部研究员、研究部研究员兼基金经理助理、特定资产投资经理、特定资产管理部 副总经理、博时医疗保健行业股票基金的基金经理（ 2012 年 8 月 28 日至 2014 年 12 月 26 日）、股 票投资部副总经理、股票投资部成长组投资总监。现任股票投资部总经理兼价值组投资总监、博时 精选混合型基金的基金经理（ 2013 年 12 月 19 日至今）。 历任基金经理：陈丰先生（ 2004 年 6 月至 2008 年 12 月 ），余洋先生（ 2008 年 12 月至 2011 年 5 月 4 日），马乐先生（ 2011 年 4 月 12 日至 2013 年 6 月 21 日），孙占军先生（ 2013 年 6 月 21 日至 2013 年 12 月 19 日）。 5 、投资决策委员会成员 委员：江向阳、邵凯、黄健斌、李权胜、欧阳凡、魏凤春、王俊、过钧、白仲光 江向阳先生，简历同上。 邵凯先生，简历同上。 黄健斌先生，简历同上。 李权胜先生，硕士。 2001 年起先后在招商证券、银华基金工作。 2006 年加入博时基金管理有 限公司，历任研究员、研究员兼基金经理助理、特定资产投资经理、特定资产管理部副总经理、博 时医疗保健行业股票基金基金经理、股票投资部副总经理、股票投资部成长组投资总监。现任股票 投资部总经理兼价值组投资总监、博时精选混合基金、博时新趋势混合基金的基金经理。 欧阳凡先生，硕士。 2003 年起先后在衡阳市金杯电缆厂、南方基金工作。 2011 年加入博时基 金管理有限公司，曾任特定资产管理部副总经理、社保组合投资经理助理。现任特定资产管理部 总 经理兼社保组合投资经理。 魏凤春先生，经济学博士。 1993 年起先后在山东经济学院、江南证券、清华大学、江南证券、 中信建投证券公司工作。 2011 年加入博时基金管理有限公司，历任投资经理、博时抗通胀增强回报 （ QDII - FOF ）基金、博时平衡配置混合基金的基金经理。现任首席宏观策略分析师兼宏观策略部总 经理、多元资产管理部总经理。 王俊先生，硕士， CFA 。 2008 年从上海交通大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有限公司。 历任研究员、金融地产与公用事业组组长、研究部副总经理、博时国企改革股票基金、博时丝路主 题股票基金的基金经理。现任研究部总经理兼博时主题行业混合 (LOF) 基金、博时沪港深优质企业 混合基金、博时沪港深成长企业混合基金的基金经理。 过钧先生，硕士， CFA 。 1995 年起先后在上海工艺品进出口公司、德国德累斯顿银行上海分行、 美国 Lowes 食品有限公司、美国通用电气公司、华夏基金固定收益部工作。 2005 年加入博时基金管 理有限公司， 历任基金经理、博时稳定价值债券投资基金的基金经理、固定收益部副总经理、博时 转债增强债券型证券投资基金、博时亚洲票息收益债券型证券投资基金、博时裕祥分级债券型证券 投资基金、博时双债增强债券型证券投资基金、博时新财富混合型证券投资基金的基金经理。现任 董事总经理兼固定收益总部公募基金组投资总监、博时信用债券投资基金、博时稳健回报债券型证 券投资基金（ LOF ）、博时新收益灵活配置混合型证券投资基金、博时新机遇混合型证券投资基金、 博时新价值灵活配置混合型证券投资基金、博时新策略灵活配置混合型证券投资基金、博时鑫源灵 活配 置混合型证券投资基金、博时乐臻定期开放混合型证券投资基金、博时新起点灵活配置混合型 证券投资基金、博时双债增强债券型证券投资基金 、 博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金 的基金 经理。 白仲光先生，博士。 1991 年起先后在石家庄无线电九厂、石家庄经济学院、长盛基金、德邦基 金、上海金珀资产管理公司工作。 2015 年加入博时基金管理有限公司，现任年金投资部投资总监兼 股票投资部绝对收益组投资总监。 6 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其职责所在，控制风 险。 二 、基金托管人 一、基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间： 1984 年 1 月 1 日 法定代表人：易会满 注册资本：人民币 35,640,625.71 万元 联系电话： 010 - 66105799 联系人： 郭明 二、主要人员情况 截至 2016 年 9 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 210 人，平均年龄 30 岁， 95% 以上员 工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 三、基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来， 秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理 模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、 金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响 力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保 险资产、社会保障基金、企业年金基金、 QFII 资产、 QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合 资产管理计划 、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资 产管理、 QDII 专户资产、 ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2016 年 9 月，中国工商银 行共托管证券投资基金 624 只。自 2003 年以来，本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、英国 《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内 外权威财经媒体评选的 51 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务 品质 获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 四、托管业务的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的优 势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法是分 不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时， 把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程 风险管理作为重要工作来做。继 2005 、 2007 、 2009 、 2010 、 2011 、 2012 、 2013 、 2014 年八次顺 利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70 （审计标准第 70 号）审阅后， 2015 年中国工商银行资产托管部第九次通过 ISAE3402 （原 SAS70 ）审阅获得无保留意见的控制 及有效性报告，表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性 的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达 到国际先进水平。目前， ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 1 、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运 作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学 化、监控制度化的内控体系；防范 和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有 效、稳健运行。 2 、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合 规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽 核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托 管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的 直接领导下，依照有关法律规章，对业 务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职 责范围内实施具体的风险控制措施。 3 、内部风险控制原则 （ 1 ）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托 管业务经营管理活动的始终。 （ 2 ）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约； 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。 （ 3 ）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先” 的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 （ 4 ）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他 委托资产的安全与完整。 （ 5 ）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并 保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （ 6 ）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必须 相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。 4 、内部风险控制措施实施 （ 1 ）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、 科学的业 务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好的 防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 （ 2 ）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和 管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控制 目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。 （ 3 ）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监 控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激 励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员工 的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培 训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。 （ 4 ）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处 理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。 （ 5 ）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定 期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实 施风险控制措施，排查风险隐 患。 （ 6 ）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的 冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （ 7 ）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应用、 操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战， 资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演 练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5 、资产托管部内部风险控制情况 （ 1 ）资产托管部内部设置专职 稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接 领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发 展。 （ 2 ）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的 共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理， 将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负 责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡 的组织结构。 （ 3 ）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和 控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已经建 立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制 度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。 （ 4 ）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管业 务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一 个系统、高效的风险防范和控制 体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发 展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置， 视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投资 范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产 净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、 相关信息披露、基金宣传推介材料 中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的 投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法 规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核 对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进 行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的， 基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有 重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理 人限期纠正 。 三 、相关服务机构 1、博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心 名称： 博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心 地址： 北京市建国门内大街18号恒基中心1座23层 电话： 010-65187055 传真： 010-65187032 联系人： 韩明亮 博时一线通： 95105568（免长途话费） 2、博时基金管理有限公司上海分公司 名称： 博时基金管理有限公司上海分公司 地址： 上海市黄浦区中山南路28号久事大厦25层 电话： 021-33024909 传真： 021-63305180 联系人： 周明远 3、博时基金管理有限公司总公司 名称： 博时基金管理有限公司总公司 地址： 深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层 电话： 0755-83169999 传真： 0755-83199450 联系人： 程姣姣 4、 代销机构 (1) 中国工商银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人： 姜建清 联系人： 杨菲 传真： 010 － 66107914 客户服务电话： 95588 网址： http://www.icbc.com.cn/ (2) 中国农业银行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址： 北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人： 蒋超良 客户服务电话： 95599 网址： http://www.abchina.com (3) 中国银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人： 田国立 联系人： 高越 电话： 010 - 66594973 客户服务电话： 95566 网址： http://www.boc.cn/ (4) 中国建设银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街 25 号 办公地址： 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人： 王洪章 联系人： 张静 传真： 010 － 66275654 客户服务电话： 95533 网址： http://www.ccb.com/ (5) 交通银行股份有限公司 注册地址： 上海市银城中路 188 号 办公地址： 上海市银城中路 188 号 法定代表人： 牛锡明 联系人： 张宏革 电话： 021 - 58781234 传真： 021 - 58408483 客户服务电话： 95559 网址： http://www.bankcomm.com/ (6) 招商银行股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人： 李建红 联系人： 邓炯鹏 电话： 0755 － 83198888 传真： 0755 － 83195049 客户服务电话： 95555 网址： http://www.cmbchina.com/ (7) 中信银行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦 法定代表人： 李庆萍 联系人： 廉赵峰 传真： 010 － 89937369 客户服务电话： 95558 网址： http://bank.ecitic.com/ (8) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址： 上海市中山东一路 12 号 办公地址： 上海市北京东路 689 号东银大厦 25 楼 法定代表人： 吉晓辉 联系人： 吴斌 电话： 021 － 61618888 传真： 021 － 63602431 客户服务电话： 95528 网址： http://www.spdb.com.cn (9) 中国光大银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 办公地址： 北京市西城区太平桥大街 25 号光大中心 法定代表人： 唐双宁 联系人： 朱红 电话： 010 － 63636153 传真： 010 － 63636157 客户服务电话： 95595 网址： http://www.cebbank.com (10) 中国民生银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人： 洪崎 联系人： 王继伟 电话： 010 － 58560666 传真： 010 － 57092611 客户服务电话： 95568 网址： http://www.cmbc.com.cn/ (11) 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街 3 号 办公地址： 北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人： 李国华 联系人： 陈春林 传真： 010 － 68858117 客户服务电话： 95580 网址： http://www.psbc.com (12) 北京银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址： 北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人： 闫冰竹 联系人： 孔超 传真： 010 － 66226045 客户服务电话： 95526 网址： http://www.bankofbeijing.com.cn/ (13) 华夏银行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址： 北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人： 吴建 联系人： 郑鹏 电话： 010 － 85238667 传真： 010 － 85238680 客户服务电话： 95577 网址： http://www.hxb.com.cn/ (14) 广发银行股份有限公司 注册地址： 广州市越秀区农林下路 83 号 办公地址： 广州市越秀区农林下路 83 号 法定代表人： 董建岳 联系人： 李静筠 电话： 020 － 38321739 传真： 020 － 87311780 客户服务电话： 4008308003 网址： http://www.cgbchina.com.cn/ (15) 平安银行股份有限公司 注册地址： 深圳市深南东路 5047 号 办公地址： 深圳市深南东路 5047 号 法定代表人： 孙建一 联系人： 张莉 电话： 021 - 38637673 传真： 021 - 50979507 客户服务电话： 95511 - 3 网址： http://bank.pingan.com (16) 宁波银行股份有限公司 注册地址： 宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址： 宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人： 陆华裕 联系人： 胡技勋 电话： 0574 - 89068340 传真： 0574 - 87050024 客户服务电话： 95574 网址： http://www.nbcb.com.cn (17) 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址： 上海市浦东新区银城中路 8 号 15 - 20 楼、 22 - 27 楼 办公地址： 上海市浦东新区银城中路 8 号 15 - 20 楼、 22 - 27 楼 法定代表人： 冀光恒 联系人： 施传荣 电话： 021 － 38576666 传真： 021 － 50105124 客户服务电话： 021 - 962999;4006962999 网址： http://www.srcb.com/ (18) 北京农村商业银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区阜成门内大街 410 号 办公地址： 北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座 法定代表人： 乔瑞 联系人： 王薇娜 电话： 010 - 63229475 传真： 010 - 63229478 客户服务电话： 96198 网址： http://www.bjrcb.com (19) 青岛银行股份有限公司 注册地址： 青岛市市南区香港中路 68 号 办公地址： 青岛市市南区香港中路 68 号 法定代表人： 郭少泉 联系人： 谭长臻 电话： 0532 - 85709732 传真： 0532 - 85709725 客户服务电话： 96588 （青岛） 400 - 66 - 96588 （全国） 网址： http://www.qdccb.com (20) 徽商银行股份有限公司 注册地址： 合肥市安庆路 79 号 办公地址： 合肥市安庆路 79 号 法定代表人： 王晓昕 联系人： 叶卓伟 电话： 0551 - 2667635 传真： 0551 - 2667857 客户服务电话： 4008896588( 安徽省外 ) 、 96588( 安徽省内 ) 网址： http://www.hsbank.com.cn (21) 浙商银行股份有限公司 注册地址： 浙江省杭州市庆春路 288 号 办公地址： 浙江省杭州市庆春路 288 号 法定代表人： 张达洋 联系人： 毛真海 电话： 0571 - 87659546 传真： 0571 - 87659188 客户服务电话： 95527 网址： http://www.czbank.com (22) 东莞银行股份有限公司 注册地址： 东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址： 东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表人： 廖玉林 联系人： 巫渝峰 电话： 0769 － 22119061 传真： 0769 － 22117730 客户服务电话： 4001196228;0769 - 96228 网址： http://www.dongguanbank.cn (23) 杭州银行股份有限公司 注册地址： 杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 办公地址： 杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 法定代表人： 陈震山 联系人： 严峻 电话： 0571 － 85108195 传真： 0571 － 85106576 客户服务电话： 95398 网址： http://www.hzbank.com.cn (24) 南京银行股份有限公司 注册地址： 南京市白下区淮海路 50 号 办公地址： 南京市玄武区中山路 288 号 法定代表人： 林复 联系人： 刘晔 电话： 025 － 86775335 传真： 025 － 86775376 客户服务电话： 4008896400 网址： http://www.njcb.com.cn (25) 温州银行股份有限公司 注册地址： 温州市车站大道 196 号 办公地址： 温州市车站大道 196 号 法定代表人： 邢增福 联系人： 林波 电话： 0577 - 88990082 传真： 0577 - 88995217 客户服务电话： （ 0577 ） 96699 网址： http://www.wzbank.cn (26) 汉口银行股份有限公司 注册地址： 武汉市江汉区建设大道 933 号汉口银行大厦 办公地址： 武汉市江汉区建设大道 933 号汉口银行大厦 法定代表人： 陈新民 联系人： 李欣 电话： 027 - 82656704 传真： 027 - 82656236 客户服务电话： 027 - 96558 （武汉） ;4006096558 （全国） 网址： http://www.hkbchina.com (27) 渤海银行股份有限公司 注册地址： 天津市河西区马场道 201 - 205 号 办公地址： 天津市河西区马场道 201 - 205 号 法定代表人： 刘宝凤 联系人： 王宏 电话： 022 - 58316666 传真： 022 - 58316569 客户服务电话： 95541 网址： http://www.cbhb.com.cn (28) 江苏张家港农村商业银行股份有限公司 注册地址： 张家港市杨舍镇人民中路 66 号 办公地址： 张家港市杨舍镇人民中路 66 号 法定代表人： 王自忠 联系人： 孙瑜 电话： 0512 - 58236370 传真： 0512 - 58236370 客户服务电话： 0512 - 96065 网址： http://www.zrcbank.com (29) 深圳农村商业银行股份有限公司 注册地址： 广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦 办公地址： 广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦 法定代表人： 李伟 联系人： 宋永成 电话： 0755 - 25188266 传真： 0755 - 25188785 客户服务电话： 961200 ， 4001961200 网址： http://www.4001961200.com (30) 洛阳银行股份有限公司 注册地址： 洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口 办公地址： 洛阳市洛龙区开元大道 256 号 法定代表人： 王建甫 联系人： 董鹏程 电话： 0379 - 65921977 传真： 0379 - 65921869 客户服务电话： 0379 - 96699 网址： http://www.bankofluoyang.com.cn (31) 烟台银行股份有限公司 注册地址： 山东省烟台市芝罘区海港路 25 号 办公地址： 山东省烟台市芝罘区海港路 25 号 法定代表人： 叶文君 联系人： 王淑华 电话： 0535 - 6699660 传真： 0535 - 6699884 客户服务电话： 4008 - 311 - 777 网址： http://www.yantaibank.net/ (32) 齐商银行股份有限公司 注册地址： 淄博市张店区中心路 105 号 办公地址： 淄博市张店区中心路 105 号 法定代表人： 杲传勇 联系人： 肖 斌 电话： 0533 - 2178888 传真： 0533 - 2180303 客户服务电话： 0533 - 96588 网址： http://www.qsbank.cc (33) 大连银行股份有限公司 注册地址： 大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼 办公地址： 大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 9 楼 法定代表人： 陈占维 联系人： 李格格 电话： 0411 - 82356627 客户服务电话： 4006640099 网址： http://www.bankofdl.com (34) 哈尔滨银行股份有限公司 注册地址： 哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 办公地址： 哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 法定代表人： 郭志文 联系人： 遇玺 电话： 0451 - 86779018 传真： 0451 - 86779018 客户服务电话： 95537 网址： http://www.hrbb.com.cn (35) 重庆银行股份有限公司 注册地址： 重庆市渝中区邹容路 153 号 办公地址： 重庆市渝中区邹容路 153 号 法定代表人： 甘为民 联系人： 孔文超 电话： 023 - 63792212 传真： 023 - 63792412 客户服务电话： 96899 （重庆）、 400 - 70 - 96899 （其他地区） 网址： http://www.cqcbank.com (36) 浙江稠州商业银行股份有限公司 注册地址： 浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 办公地址： 浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 法定代表人： 金子军 联系人： 董晓岚 电话： 0571 - 87117617 传真： 0571 - 87117616 客户服务电话： 4008096527 、（ 0571 ） 96527 （未完）  |