[发行]万家颐和保本：更新招募说明书（2017年2月）
万家 颐和保本混合型 证券投资基金招募 说明书 基金管理人：万家基金管理有限公司 基金托管人： 中国邮政储蓄银行股份有限公司 二零一七年 二 月 重要提示 万家颐和保本混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2016 年 4 月 6 日 经中国证券监督管理委员会证监许可 [ 2016 ] 680 号 文注册募集。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会 注册 ，但中国证监会对本基金募集的 注册 ，并不 表明其对本基金的 投资 价值 、市场前景 和收益作出实质性判断或保证，也不表明 投资于本基金没有风险。 投资者投资于保本基金并不等于将资金作为存款存放在 银行或存款类金融机构，本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投 资有风险，投资者在投资本基金前，请认真阅读本基金的招募说明书和基金合同 等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自 身的风险承受能力，理性判断市场，自主判断基金的投资价值，对认购（或申购） 基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，承担基金投资中出现的各类 风险。投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环 境引发的系统性风险； 个别证券特有的非系统性风险；大量赎回或暴跌导致的流动性风险；基金投资过 程中产生的操作风险；因交收违约和投资债券引发的信用风险；担保风险；基金 投资回报可能低于业绩比较基准的风险；本基金的投资范围包括股指期货、国债 期货、期权等金融衍生品、证券公司短期公司债券、中小企业私募债等品种，可 能给本基金带来额外风险等。本基金的具体运作特点详见基金合同和招募说明书 的约定。本基金的一般风险及特有风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。 本基金是保本混合型基金，属于证券市场中的较低风险品种，其长期平均预 期收 益和预期风险高于货币市场基金，低于股票型基金和非保本的混合型基金。 本基金的第一个保本周期为三年，未持有到期基金份额，投资者赎回或转换转出 时不能获得保本保证，在本基金开放日常申购赎回后至保本周期到期前申购或转 换转入的基金份额亦不能获得保本保证，将承担市场波动的风险。此外，如果发 生基金合同约定的不适用保本条款的情形，投资者认购并持有到期的基金份额亦 存在着无法收回本金的可能性。保本周期到期后，本基金可能到期终止或转入下 一保本周期或根据《基金合同》的约定转为其他类型基金，到期具体操作以届时 公告为准。 投资 者 应当认真 阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基 金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等 判断本基金是否与投资人的风险承受能力相适应。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。请投资者正确认识和对待本基金未来可 能的收益和风险。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的 保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。 本招募说明书 ( 更新 ) 所载内容截止日为 201 6 年 12 月 23 日 , 有关财务数据和 净值表现截止日为 201 6 年 9 月 30 日 ( 财务数据未经审计 ) 。 目录 第一部分绪言 ................................ ................................ ................................ ... 5 第二部分释义 ................................ ................................ ................................ ... 6 第三部分基金管理人 ................................ ................................ ..................... 12 第四部分基金托管人 ................................ ................................ ..................... 21 第五部分相关服务机构 ................................ ................................ .................. 25 第六部分基金的募集 ................................ ................................ ..................... 37 第七部分基金合同的生效 ................................ ................................ .............. 38 第八部分基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ .. 39 第九部分保本和保本保障机制 ................................ ................................ ...... 50 第十部分基金保本的保证 ................................ ................................ .............. 54 第十一部分基金的投资 ................................ ................................ .................. 58 第十二部分基金的业绩 ................................ ................................ .................. 78 第十三部分基金的财产 ................................ ................................ .................. 79 第十四部分基金资产的估值 ................................ ................................ .......... 81 第十五部分基金的收益与分配 ................................ ................................ ...... 86 第十六部分基金的费用与税收 ................................ ................................ ...... 88 第十七部分基金的会计与审计 ................................ ................................ ...... 90 第十八部分基金的信息披露 ................................ ................................ .......... 91 第十九部分风险提示 ................................ ................................ ..................... 98 第二十部分保本到期周期 ................................ ................................ ............. 102 第二十一部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ........................... 107 第二十二部分基金合同的内容摘要 ................................ ............................. 109 第二十三部分基金托管协议的内容摘要 ................................ ...................... 125 第二十四部分对基金份额持有人的服务 ................................ ...................... 146 第二十五部分其他应披 露事项 ................................ ................................ ..... 148 第二十六部分招募说明书的存放及查阅方式 ................................ .............. 151 第二十七部分备查文件 ................................ ................................ ................. 152 第一部分绪言 《万家 颐和保本混合型 证券投资基金招募说明书》（以下简称 “ 本招募说明 书 ” ）依据《中华人民共和国证券投资基金法》 ( 以下简称《基金法》 ) 、《 公开募 集 证券投资基金运作管理办法》 ( 以下简称《运作办法》 ) 、《证券投资基金销售 管理办法》 ( 以下简称《销售办法》 ) 、《证券投资基金信息披露管理办法》 ( 以下 简称《信息披露办法》 ) 、 《关于保本基金的指导意见》（以下简称“《指导意见》” ) 、 《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 5 号 < 招募说明书的内容与格式 > 》 等 有关法律法规以及《万家 颐和保本混合型 证券投资基金基金合同》（以下简称 “ 基 金合同 ” ）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本 招募说明书 所载明的资料申请募集的。基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招 募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会 注册 。基金合同 是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取 得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为 本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有 关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 第二部分释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 1 、基金或本基金：指万家颐和保本混合型证券投资基金 2 、基金管理人：指万家基金管理有限公司 3 、基金托管人：指中国邮政储蓄银行股份有限公司 4 、基金合同、《基金合同》或本基金合同：指《万家颐和保本混合型证券投 资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 5 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《万家颐和保本 混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 、招募说明书、本招募说明书：指《万家颐和保本混 合型证券投资基金招 募说明书》及其定期的更新 7 、基金份额发售公告：指《万家颐和保本混合型证券投资基金基金份额发 售公告》 8 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9 、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过， 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人大常委会第 30 次会议修订， 自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对 其不时做出的修订 10 、《销 售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11 、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日 实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12 、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13 、《指导意见》：指中国证监会 2010 年 10 月 26 日颁布并实施的《关于保 本基金的指导意见》及颁布机关对其不 时做出的修订 14 、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15 、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行业监督管理委员 会 16 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17 、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18 、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 19 、合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资于 在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 20 、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 21 、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 者 22 、担保人：指与基金管理人签订保证合同，为基金管理人对基金份额持有 人承担的保本清偿义务提供连带责任保证的机构。在本基金合同中如无特别指明 即为第一个保本周期的保本担保人，指深圳市高新投集团有限公司或基金保本周 期内增加或更换的保本担保人 23 、保本义务人：指与基金管理人签订风险买断合同，为本基金的某保本周 期承担保本偿付责任的机构。本基金第一个保本周期后各保本周期或由担保人为 本基金的保本提供连带责任保证，或由保本义务人为本基金承担保本偿付责任， 具体保本保障机制由基金管理人在当期保本周期开始前进行相关公告 24 、基金 销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。 25 、销售机构：指万家基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监 会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 代理协议，代为办理基金销售业务的机构 26 、直销机构：指万家基金管理有限公司 27 、非直销销售机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件， 取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售 业务的机构 28 、登记业务：指基金登 记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 29 、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为万家基金管理有 限公司或接受万家基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 30 、基金账户：指登记机构为投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 31 、基金交易账户：指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机 构买卖基金的基金份额变动及结余 情况的账户 32 、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 33 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 34 、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过 3 个月 35 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 36 、保本周期：即基金管理人提供保本的期限，在本基金合同中如无特别指 明即指当期保本周期。除提前到 期情形外，本基金的保本周期每三年为一个周期。 本基金第一个保本周期自基金合同生效日起至三年后的对应日止；本基金第一个 保本周期后的各保本周期自本基金公告的当期保本周期起始之日起至三年后对 应日止。如该对应日为非工作日或无该对应日，则顺延至下一个工作日。基金管 理人将在保本周期到期前公告到期处理规则，并确定下一个保本周期的起始时间 37 、触发收益率：指本基金在每一保本周期内所设置的该保本周期的触发提 前到期的参考收益率。在保本周期内，如本基金基金份额累计净值增长率连续 15 个工作日达到或超过预设的触发收益率，则基金管理人 将在基金份额累计净 值增长率连续达到或超过触发收益率的第 15 个工作日当日起 10 个工作日内公告 本基金当期保本周期提前到期，并进入到期操作期间 38 、保本周期到期日或到期日：指保本周期届满日。在非提前到期情形下， 第一个保本周期到期日为本基金基金合同生效之日起至三年后的对应日，如该对 应日为非工作日或无该对应日，保本周期到期日顺延至下一个工作日，其后各保 本周期的规定以基金管理人届时公告为准。在提前到期情形下，指达到触发收益 率之后基金管理人公告的保本周期提前到期日（距离满足提前到期条件之日起不 超过 20 个工作日，且不得晚 于非提前到期情形下的保本周期到期日）。如无特别 指明，本基金合同中的到期日即指当期保本周期到期日 39 、保本金额：第一个保本周期内，指基金份额持有人认购并持有到期的基 金份额的投资金额，即基金份额持有人认购并持有到期的基金份额的净认购金额、 认购费用及募集期间的利息收入之和 （也称“认购保本金额”） ，其后各保本周期 的保本金额为过渡期申购并持有到期的基金份额在份额折算日的资产净值及其 过渡期申购费用之和以及上一保本周期转入当期保本周期并持有到期的基金份 额在份额折算日的资产净值 40 、保本：在保本周期到期日，如按基金份额 持有人持有到期的基金份额与 到期日基金份额净值的乘积加上其持有到期的基金份额在当期保本周期内的累 计分红款项之和计算的总金额低于其保本金额，差额部分即为保本赔付的差额， 则基金管理人应补足该差额（即保本赔付差额） 41 、保本赔付差额：指根据基金合同，在保本周期到期日，基金份额持有人 持有到期的基金份额与保本周期到期日基金份额净值的乘积加上其持有到期的 基金份额在当期保本周期内的累计分红款项之和计算的总金额低于其保本金额 的差额 42 、持有到期：指基金份额持有人在保本周期内一直持有其所认购、或过渡 期申购、或从上一保本周期 转入当期保本周期的基金份额到保本周期到期日的行 为；第一个保本周期内是指基金持有人认购并持有到保本周期到期日 43 、保证：指担保人为基金管理人履行保本义务提供的不可撤销的连带责任 担保 44 、保证合同：指担保人和基金管理人签订的《万家颐和保本混合型证券投 资基金保证合同》 45 、 到期 操作 期间： 指保本周期到期日及之后 4 个工作日（含第 4 个工作日） ， 由 基金管理人在保本周期到期日前公告 。 在此期间内，基金份额持有人可做出到 期选择 46 、过渡期：指到期操作期间结束日（不含该日）至下一保本周期起始日（不 含该日）之 间 的一段时间，具体时期由基金管理人在当期保本周期到期前公告的 到期处理规则中确定 47 、过渡期申购：投资 者 在过渡期内的限定期限内申请购买本基金基金份额 的行为；在过渡期内，投资 者 转换转入本基金基金份额，视同为过渡期申购 48 、份额折算日：过渡期最后一个工作日（即下一保本周期开始日前一工作 日）为基金份额折算日 49 、基金份额折算：在基金份额折算日，基金份额持有人所持有的基金份额 （包括投资 者 过渡期申购的基金份额、保本周期结束后选择或默认选择转入下一 个保本周期的基金份额）所代表的资产净值总额保持不变的前提下，变更登记为 基金份额净值为 1.0000 元的基金份额，基金份额数额按折算比例相应调整 50 、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 51 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的 开放日 52 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) 53 、开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 54 、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 55 、《业务规则》：指《万家基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规 范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人 和投资者共同遵守 56 、认购：指在基金募集期内，投资者申请购买基金份额的行为 57 、申购：指基金合同生效后，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 58 、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求 将基金份额兑换为现金的行为 59 、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公 告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、 某一基金的基金份额转换为基 金管理人管理的其他基金基金份额的行为 60 、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 61 、定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 62 、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 ( 赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额 ) 超过上一 开放日基金总份额的 10% 63 、元：指人民币元 64 、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 65 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 66 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 67 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 68 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 69 、指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站 及其他媒介 70 、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件。 第三部分基金管理人 一、基金管理人概况 名称：万家基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 360 号 8 层（名义楼层 9 层） 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 360 号 8 层（名义楼层 9 层） 法定代表人：方一天 成立日期： 2002 年 8 月 23 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【 2002 】 44 号 经营范围：基金募集；基金销售；资产管理和中国证监会许可的其他业务 组织形式：有限责任公司 注册资本：壹亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：兰剑 电话： 021 - 38909626 传真： 021 - 38909627 股权结构： 中泰证券股份有限公司 49% 新疆国际实业股份有限公司 40 % 山东省国有资产投资控股有限公司 11% 万家基金管理有限公司于 2002 年 8 月 23 日正式成立，注册资本 1 亿元人民 币。目前管理 四十 一 只开放式基金，分别为 万家 180 指数证券投资基金、万家增 强收益债券型证券投资基金、万家行业优选混合型证券投资基金（ LOF ） 、万家货 币市场证券投资基金、万家和谐增长混合型证券投资基金、万家双引擎灵活配置 混合型证券基金、万家精选混合型证券投资基金、万家稳健增利债券型证券投资 基金、万家中证红利指数型证券投资基金（ LOF ）、万家添利债券型证券投资基金 （ LOF ）、万家中证创业成长指数分级证券投资基金、万家信用恒利债券型证券投 资基金、万家日日薪货币市场证券投资基金、万家强化收益定期开放债券型证券 投资基金、万家上证 50 交易型开放式指数证券投资基金 、万家新利灵活配置混 合型证券投资 基金、万家双利债券型证券投资基金、万家现金宝货币市场证券投 资基金、万家瑞丰灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞兴灵活配置混合型证券 投资基金、万家品质生活灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞益灵活配置混合 型证券投资基金、万家新兴蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞和灵活配 置混合型证券投资基金、万家恒瑞 18 个月定期开放债券型证券投资基金、万家 年年恒 祥定期开放债券型证券投资基金、万家鑫安纯债债券型证券投资基金、万 家鑫璟纯债债券型证券投资基金、 万家颐达保本混合型证券投资基金 、万家颐和 保 本混合型证券投资基金、万家瑞旭灵活配置混合型证券投资基金、万家家享纯 债债券型证券投资基金、万家瑞盈灵活配置混合型证券投资基金、万家年年恒荣 定期开放债券型证券投资基金、万家瑞祥灵活配置混合型证券投资基金、万家鑫 通纯债债券型证券投资基金、万家鑫稳纯债债券型证券投资基金、万家瑞富灵活 配置混合型证券投资基金、万家瑞隆灵活配置混合型证券投资基金、万家恒景 18 个月定期开放债券型证券投资基金 和万家鑫丰纯债债券型证券投资基金 。 二、主要人员情况 1 、基金管理人董事会成员 董事长方一天先生，大学本科，学士学位，先后在上海财政 证券公司、中国 证监会系统、上证所信息网络有限公司任职， 2014 年 10 月加入万家基金管理有 限公司， 2014 年 12 月起任公司董事， 2015 年 2 月至 2016 年 7 月任公司总经理， 2015 年 7 月起任公司董事长。 董事马永春先生，政治经济学硕士学位，曾任新疆自治区党委政策研究室科 长，新疆通宝投资有限公司总经理，新疆对外经贸集团总经理，新疆天山股份有 限公司董事，现任新疆国际实业股份有限公司副董事长兼总经理。 董事袁西存先生，中共党员，研究生，工商管理学硕士，曾任莱钢集团财务 部科长，副部长，中泰证券有限责任公司计划财务部总 经理，现任中泰证券股份 有限公司财务总监。 董事经晓云女士，中国民主建国会会员，研究生，工商管理学硕士，曾任上 海财政证券公司市场管理部经理，上海证券有限责任公司经纪管理总部副总经理、 总经理，上投摩根基金管理有限公司副总经理。 2016 年 7 月加入万家基金管理 有限公司，任公司董事、总经理。 独立董事黄磊先生，中国民主建国会成员，经济学博士，教授，曾任贵州财 经学院财政金融系教师、山东财经大学金融学院院长、山东省政协常委，现任山 东财经大学资本市场研究中心主任、山东金融产业优化与区域管理协同创新中心 副主任、山东省人大常 委、山东省人大财经委员会委员、教育部高校金融类专业 教学指导委员会委员。 独立董事张伏波先生，经济学博士，曾任上海申佳船厂科员、浙江省经济建 设投资公司副经理、国泰君安证券股份有限公司总裁助理、兴安证券有限责任公 司副总经理、上海证券有限责任公司副总经理、海证期货有限公司董事长、亚太 资源有限公司董事，现任玖源化工（集团）有限公司董事局副主席。 独立董事朱小能先生，中共党员，哲学博士，教授。曾任华东理工大学商学 院讲师、中央财经大学中国金融发展研究院硕士生导师、副教授、博士生导师， 上海财经大学金融学院副教授、博士生导 师，现任上海财经大学金融学院教授、 博士生导师。 2 、基金管理人监事会成员 监事会主席李润起先生，硕士学位，经济师。曾任宏源证券股份有限公司文 艺路营业部客户主管、公司投行部项目经理，新疆国际实业股份有限公司证券事 务代表，现任新疆国际实业股份有限公司董事会秘书兼副总经理。 监事张浩先生，中共党员，管理学博士，先后任职于山东东银投资管理有限 公司、山东省国有资产控股有限公司。现任山东省国有资产投资控股有限公司综 合部（党委办公室）部长（主任）。 监事李丽女士，中共党员，硕士，中级讲师，先后任职于中国工商银行济南 分行、 济南卓越外语学校、山东中医药大学。 2008 年 3 月起加入本公司，现任 公司综合管理部总监。 监事蔡鹏鹏女士，本科，先后任职于北京幸福之光商贸有限公司、北方之星 数码技术（北京）有限公司、路通资讯香港有限公司， 2007 年 4 月起加入本公 司，现任公司机构业务部总监。 监事陈广益先生，中共党员，硕士学位，先后任职于苏州市对外贸易公司、 兴业全球基金管理有限公司， 2005 年 3 月起任职于万家基金管理有限公司，现 任公司 总经理助理 、 基金 运营部总监。 3 、基金管理人高级管理人员 董事长：方一天先生（简介请参见基金管理人董事会成员） 总经理：经晓云女士（简介请参见基金管理人董事会成员） 副总经理：李杰先生，硕士研究生。 1994 年至 2003 年任职于国泰君安证券， 从事行政管理、机构客户开发等工作； 2003 年至 2007 年任职于兴安证券，从事 营销管理工作； 2007 年至 2011 年任职于中泰证券，任营业部高级经理、总经理 等职。 2011 年加入本公司，曾任综合管理部总监、董事会秘书、总经理助理， 2013 年 4 月起任公司副总经理。 督察长：兰剑先生，法学硕士，律师、注册会计师，曾在江苏淮安知源律师 事务所、上海和华利盛律师事务所从事律师工作， 2005 年 10 月 进入万家基金管 理有限公司工作， 2015年4月起任公司督察长。 4、本基金基金经理简历 唐俊杰：基金经理，硕士学位，曾任金元证券股份有限公司投资经理。 2011 年 9 月加入万家基金管理有限公司，现任万家货币基金基金经理、万家稳健增利 债券基金基金、万家恒利债券基金、万家颐达保本混合型证券投资基金、万家颐 和保本混合型证券投资基金、万家鑫安纯债债券型基金、万家鑫璟纯债债券型基 金、万家家享纯债债券型证券投资基金基金经理。 苏谋东： 基金经理，复旦大学经济学硕士， CFA 。 2008 年 7 月进入宝钢集 团财务有限公司，从事固定收益投资研 究工作，担任投资经理职务。 2013 年 3 月加入万家基金管理有限公司，现任公司万家强化收益定期开放债券型证券投资 基金、万家添利分级债券型证券投资基金、万家信用恒利债券型证券投资基金、 万家日日薪货币市场证券投资基金、万家颐和保本混合型证券投资基金、万家恒 瑞 18 个月定期开放债券型证券投资基金、万家年年恒祥定期开放债券型证券投 资基金、万家年年恒荣定期开放债券型证券投资基金、万家鑫通纯债债券型证券 投资基金、万家鑫稳纯债债券型证券投资基金、万家恒景 18 个月定期开放债券 型证券投资基金、万家瑞盈灵活配置混合型证券投资基金、万 家鑫丰纯债债券型 证券投资基金基金经理。 高翰昆：基金经理，英国诺丁汉大学硕士。 2009 年 7 月加入万家基金管理 有限公司，历任研究部助理、交易员、交易部总监助理、交易部副总监，现任公 司万家新利灵活配置混合型证券投资基金、万家双引擎灵活配置混合型证券投资 基金、万家现金宝货币型证券投资基金、万家双利债券型证券投资基金、万家增 强收益债券型证券投资基金、万家瑞丰灵活配置混合型证券投资、 万家瑞益灵活 配置混合型证券投资基金 、万家瑞和灵活配置混合型证券投资基金基金经理、万 家颐达保本混合型证券投资基金、万家颐和保本混合型 证券投资基金、万家瑞旭 灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞盈灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞 祥灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞富灵活配置混合型证券投资基金、万家 瑞隆灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 5 、投资决策委员会成员 （ 1 ）权益投资决策委员会 主 任：黄海 委 员：莫海波、李文宾、白宇、卞勇 黄海先生，总经理助理、投资总监。 莫海波先生，投资研究部总监、基金经理。 李文宾先生，研究总监助理 、基金经理 。 白宇先生，交易部总监。 卞勇先生，量化投资部总监、基金经理。 （ 2 ）固收投资决策委员会 主 任：方一天 委 员：唐俊杰、苏谋东、白宇、陈广益 方一天先生，公司董事长。 唐俊杰先生，固定收益部总监、基金经理。 苏谋东先生，固定收益部副总监、基金经理。 白宇先生，交易部总监。 陈广益先生， 总经理助理、 基金运营部总监。 6 、上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1 、依法募集资金，办理或者委托经取得基金代销业务资格的其他机构代为 办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制季度、半年度和年度基金报告； 7 、计算并公告基金资产净值、确定基金份额申购、赎回价格； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、按照规定召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12 、执行生效的基金份额持有人大会决定； 13 、有关法律法 规和中国证监会规定的其他职责。 四、基金管理人的承诺 1 、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合 同和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反 现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2 、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售 办法》、《信息披露办法》及有关法律法规，建立健全内部控制制度，采取有效措 施，防止下列行为的发生： (1) 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； (2) 不公平地对待 其管理的不同基金财产； (3) 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； (4) 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； (5) 侵占、挪用基金财产； (6) 泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他 人从事相关的交易活动； (7) 玩忽职守，不按照规定履行职责； (8) 依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3 、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守 国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： (1) 越权或违规经营； (2) 违反基金合同或托管协议； (3) 故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； (4) 在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； (5) 拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； (6) 玩忽职守、滥用职权； (7) 违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关 规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金 投资内容、基金投资计划等信息； (8) 违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰 乱市场秩序； (9) 贬损同行，以抬高自己； (10) 以不 正当手段谋求业务发展； (11) 有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； (12) 在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （ 13 ）侵占、挪用基金财产； （ 14 ）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； (15) 其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4 、基金经理承诺 (1) 依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有 人谋取最大利益； (2) 不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； (3) 不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有 关规定，不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息； (4) 不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 五、基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 根据“合法合规、全面、审慎、适时”的要求，为确定明确的基金投资方向、 投资策略以及基金组织方式和运作方式，坚持基金运作“安全性、流动性、效益 性”相统一的经营理念，公司内部风险控制必须遵循以下原则： (1) 健全性原则。内部风险控制必须渗透到公司的不同决策和管理层次，贯 穿于各项业务过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、工作岗位和风险点，不能 存在制度上的盲点。 (2) 有效性原则。各种内部风险控制制度必须符合国家和监管部门的法律、 法规及规章，必须具有高度的权威性，成为全体员工严格遵守的行动指南；任何 人不得拥有超越制度或违反规章的权力。公司的经营运作要真正做到有章必循， 违章必究。 (3) 独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司固 有财产、基金财产及其他财产的运作应当分离。 (4) 相互制约原则。各项制度 必须体现公司关键的业务部门之间和关键的工 作岗位之间的相互制约、相互制衡的原则，监察稽核部门具有其独立性，必须与 执行部门分开，业务操作人员与控制人员必须适当分开，并向不同的管理人员负 责；在存在管理人员职责交叉的情况下，要为负责监控的人员提供可以直接向最 高管理层报告的渠道。 (5) 多重风险监管原则。公司为了充分防范各种风险，做好事前风险控制， 建立了多重风险监控架构。即由各机构及业务职能部门进行自我风险控制的第一 层级的控制；由监察稽核部及风险控制委员会组成的公司监察系统的第二层级的 风险控制。 (6) 定性与定量相结 合原则。形成一套比较完备的制度体系和量化指标体系， 使风险控制工作更具科学性和可操作性。 2、内部控制的目标 (1) 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形 成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。 (2) 防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和 受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。 (3) 确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。 3、内部控制的防线体系 为进行有效的业务组织的风险控制，公司设立“权责统一、严密有效、顺序 递进”的四道内控防线 ： (1) 建立一线岗位的第一道内控防线。属于单人、单岗处理业务的，必须有 相应的后续监督机制，各岗位应当职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程， 各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任。 (2) 建立相关部门、相关岗位之间相互监督制约的工作程序作为第二道内控 防线。建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，明确业务文件签字的授权。 (3) 成立独立的风险控制部门，从而形成第三道内控防线。公司督察长和内 部监察稽核部门独立于其他部门，对公司内部控制制度的总体执行情况，各职能 部门、岗位的业务执行 情况实施严格的检查和反馈。 (4) 公司合规控制委员会定期或不定期的对公司整体运营情况进行检查，并 提出指导性的意见，形成第四道内控防线。 4、内部控制的主要内容 (1) 环境风险控制 1 ）制度风险 —— 对于公司组织结构不清晰、制度不健全带来的风险控制； 2 ）道德风险 —— 由于职员个人利益冲突带来的风险控制。 (2) 业务风险控制 1 ）前台业务风险的控制； 2 ）后台业务风险的控制。 5、基金管理人关于内部合规控制声明书 (1) 本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； (2) 本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内 部风险控制制度。 第四部分基金托管人 一、基金托管人情况 1 、基本情况 名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司（简称：中国邮储银行） 住所：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 成立时间：2007 年 3 月 6 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：686.04 亿元人民币 存续期间：持续经营 基金托管业务批准文号：证监许可 [2009]673 号 联系人：王瑛 电话：010-68858126 2 、主要人员情况 中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部，下设资产托管处、风险 管理处、运营管理处等处室。现有员工 20 人，全部员工拥有大学本科以上学历 及基金从业资格， 80% 员工具有三年以上基金从业经历，具备丰富的托管服务经 验。 3 、基金托管业务经营情况 2009 年 7 月 23 日，中国邮政储蓄银行经中国证券监督管理委员会和中国银 行业监督管理委员会联合批准，获得证券投资基金托管资格，是我国第 16 家托 管银行。 2012 年 7 月 19 日，中国邮政储蓄银行经中国保险业监督管理委员会批 准，获得保险资金托管资格。中国邮政储蓄银行坚持以客户为中心 、以服务为基 础的经营理念，依托专业的托管团队、灵活的托管业务系统、规范的托管管理制 度、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式，为广大基金份额持有人和众多 资产管理机构提供安全、高效、专业、全面的托管服务，并获得了合作伙伴一致 好评。 截至 2016 年 9 月 30 日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共 51 只， 包括中欧行业成长混合型证券投资基金 (LOF) （原中欧中 小盘股票型证券投资基 金（ LOF ）） (166006) 、长信纯债壹号债券型证券投资基金（原长信中短债证券投 资基金） (519985) 、东方保本混合型开放式证券投资基 金（ 400013 ）、万家添利 债券型证券投资基金（ LOF ）（ 161908 ）、长信利鑫分级债券型证券投资基金 （ 163003 ）、天弘丰利债券型证券投资基金（ LOF ）（ 164208 ）、鹏华丰泽债券型 证券投资基金（ LOF ）（ 160618 ）、东方增长中小盘混合型开放式证券投资基金 （ 400015 ）、长安宏观策略股票型证券投资基金（ 740001 ）、金鹰持久增利债券型 证券投资基金（ LOF ）（ 162105 ）、中欧信用增利债券型证券投资基金（ LOF ） （ 166012 ）、农银汇理消费主题股票型证券投资基金（ 660012 ）、浦银安盛中 证锐 联基本面 400 指数证券投资基金（ 519117 ）、天弘现金管家货币市场基金（ 420006 ）、 汇丰晋信恒生 A 股行业龙头指数证券投资基金（ 540012 ）、华安安心收益债券型 证券投资基金（ 040036 ）、东方强化收益债券型证券投资基金（ 400016 ）、中欧纯 债分级债券型证券投资基金（ 166016 ）、东方安心收益保本混合型证券投资基金 （ 400020 ）、银河岁岁回报定期开放债券型证券投资基金（ 519662 ）、中欧纯债添 利分级债券型证券投资基金（ 166021 ）、银河灵活配置混合型证券投资基金 （ 519656 ）、天弘通利 混合型证券投资基金（ 000573 ）、中加纯债一年定期开放债 券型证券投资基金（ 000552 ）、南方通利债券型证券投资基金（ 000563 ）、中邮货 币市场基金（ 000576 ）、易方达财富快线货币市场基金（ 000647 ）、天弘瑞利分级 债券型证券投资基金（ 000774 ）、中邮核心科技创新灵活配置混合证券投资基金 （ 000966 ）、中信建投凤凰货币市场基金（ 001006 ）、景顺长城稳健回报灵活配置 混合型证券投资基金（ 001194 ）、南方利淘灵活配置混合型证券投资基金（ 001183 ）、 易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金 （ 001216 ）、易方达改革红利混合型 证券投资基金（ 001076 ）、天弘新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金 （ 001250 ）、易方达新利灵活配置混合型证券投资基金（ 001249 ）、易方达新鑫灵 活配置混合型证券投资基金（ 001285 ）、天弘互联网灵活配置混合型证券投资基 金（ 001210 ）、天弘惠利灵活配置混合型证券投资基金（ 001447 ）、易方达新益灵 活配置混合型证券投资基金（ 001314 ）、方正富邦优选灵活配置混合型证券投资 基金（ 001431 ）、易方达瑞景灵活配置混合型证券投资基金（ 001433 ）、南方利 安 灵活配置混合型证券投资基金（ 001570 ）、广发安富回报灵活配置混合型证券投 资基金（ 002107 ）、天弘裕利灵活配置混合型证券投资基金（ 002388 ）、博时泰和 债券型证券投资基金（ 002608 ）、融通增益债券型证券投资基金（ 002342 ）、东兴 安盈宝货币市场基金（ 002759 ）、万家颐和保本混合型证券投资基金（ 519198 ）、 创金合信鑫价值灵活配置混合型证券投资基金（ 003191 ）、创金合信鑫动力灵活 配置混合型证券投资基金（ 003230 ）。至今，中国邮政储蓄银行已形成涵盖证券 投资基金、基金公司特定客户资产 管理计划、信托计划、银行理财产品（本外币）、 私募基金、证券公司资产管理计划、保险资金、保险资产管理计划等多种资产类 型的托管产品体系，托管规模达 37164.24 亿元。 二、基金托管人的内部控制制度 1 、内部控制目标 作为基金托管人，中国邮政储蓄银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业 务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、 及时，保护基金份额持有人的合法权益。 2 、内部控制组织结构 中国邮政储蓄银行设有风险与内控管理委员会，负责 全行风险管理与内部控 制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管服务部专门设置了监 督稽核处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行 使监督稽核工作职权和能力。 3 、内部控制制度及措施 投资托管服务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制 度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务 人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集 中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料 严格保管，制约机制严格 有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完 整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1 、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开发的“托管业务综合系统 —— 基金监督子系统”，严格按照现行 法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投 资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国 证监会。 在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送 的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2 、监督流程 （ 1 ）每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标 进行例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与 基金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。 （ 2 ）收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象 及交易对手等内容进行合法合规性监督。 （ 3 ）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监 督报告，对各 基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中 国证监会。 （ 4 ）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金 管理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。 第五部分相关服务机构 一、基金份额发售机构 1、直销机构 本基金直销机构为万家基金管理有限公司以及 该 公司的 电子直销系统（网站、 微交易） 。 住所、办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区浦电路 360 号 8 层（名义楼 层 9 层） 法定代表人：方一天 联系人：张婉婉 电话： (021) 38909771 传真： (021)38909798 客户服务热线： 400 - 888 - 0800 ； 95538 转 6 投资 者 可以通过本公司 电子直销系统（网站、微交易） 办理本基金的开户、 认购、申购及赎回等业务 ， 具体交易细则请参阅 基金管理人的 网站公告。网上交 易网址： https://trade.wjasset.com/ 微交易：万家基金微理财（微信公众号： wjfund_e ） 2、非直销销售机构 （1） 场外非直销销售机构 1 、中国邮政储蓄银行股份有限公司 客服电话： 95 580 网址： www.psbc.com 2 、 兴业银行股份有限公司 客服电话： 95561 网址 : www.cib.com.cn 3、招商银行股份有限公司 客服电话： 95555 网址： www.cmbchina.com 4、上海浦东发展银行股份有限公司 客服电话： 95528 网址： www.spdb.com.cn 5、财富证券有限责任公司 客服电话： 400 - 883 - 5316 网址： www.cfzq.com 6、东吴证券股份有限公司 客服电话： 4008 - 601 - 555 网址： www.dwzq.com.cn 7、江海证券有限公司 客服电话： 400 - 666 - 2288 网址： www.jhzq.com.cn 8、长江证券股份有限公司 客服电话： 95579 或 4008 - 888 - 999 网址： www.95579.com 9、中信证券（山东）有限责任公司 客户服务电话： 95548 网址： www.citicssd.com 10 、 光大证券股份有限公司 客服电话： 400 - 888 - 8788 网址： www.ebscn.com 11 、 华泰证券股份有限公司 客服电话： 95597 网址： www.htsc.com.cn 12、江南证券有限责任公司 客服电话： 400 - 886 - 6567 网址： www.avicsec.com 13、平安证券有限责任公司 客服电话： 95511 - 8 网址： stock.pingan.com 14、广发证券股份有限公司 客服电话： 020 - 87555888 网址： www.gf.com.cn 15、南京证券股份有限公司 客服电话： 400 - 828 - 5888 网址： www.njzq.com.cn 16、安信证券股份有限公司 客服电话： 95517 网址： http://www.essence.com.cn 17、宏信证券有限责任公司 客服电话： 4008366366 网址： http://www.hx818.com 18、爱建证券有限责任公司 客服电话： 400 - 196 - 2502 网址： www.ajzq.com 19、东海证券股份有限公司 客服电话： 400 - 888 - 8588 网址： www.longone.com.cn 20、华福证券有限责任公司 客服电话： 400 - 88 9 - 6326 网址： www.gfhfzq.com.cn 21、华龙证券股份有限公司 客服电话： 400 - 689 - 8888 网址： www.hlzqgs.com 22、中泰证券股份有限公司 客服电话： 95538 网址： www.zts.com.cn 23、五矿证券有限公司 客服电话： 400 - 184 - 0028 网址： www.wkzq.com.cn 24、兴业证券股份有限公司 客服电话： 95562 网址： www.xyzq.com.cn 25、中国国际金融股份有限公司 客服电话： 400 - 910 - 1166 网址： www.cicc.com.cn 26、中信证券股份有限公司 客服电话： 95558 网址： www.cs.ecitic.com 27、中信期货有限公司 客服电话： 400 - 990 - 8826 网址： www.citicsf.com 28、华宝证券有限责任公司 客服电话： 400 - 820 - 9898 网址： www.cnhbstock.com 29、华鑫证券有限责任公司 客服电话： 400 - 109 - 9918 网址： www.cfsc.com.cn 30、上海证券有限责任公司 客服电话： 400 - 891 - 8918 网址： www.962518.com 31、中国银河证券股份有限公司 客服电话： 400 - 888 - 8888 网址： www.chinastock.com.cn 32、国金证券股份有限公司 客服电话： 400 - 660 - 0109 网址： www.gjzq.com.cn 33、国泰君安证券股份有限公司 客服电话： 400 - 888 - 8666 网址： www.gtja.com 34、海通证券股份有限公司 客服电话： 95553 网址： www.htsec.com 35、申万宏源证券有限公司 客服电话： 95523 或 400 - 889 - 5523 网址： www.swhysc.com 36 、上海天天基金销售有限公司 客服电话： 400 - 181 - 8188 网址： www.1234567.com.cn 37 、浙江同花顺基金销售有限公司 客服电话： 400 - 877 - 3772 网址： www.5ifund.com 38 、杭州数米基金销售有限公司 客服电话： 400 - 076 - 6123 网址： www.fund123.cn 39 、上海好买基金销售有限公司 客服电话： 400 - 700 - 9665 网址： www.ehowbuy.com 40 、和讯信息科技有限公司 客服电话： 400 - 920 - 0022 网址： www.hexun.com 41 、深圳众禄金融控股股份有限公司 客服电话： 4006 - 788 - 887 网址： www.zlfund.cn 42 、上海长量基金销售投资顾问有限公司 客服电话： 400 - 820 - 2899 网址： www.erichfund.com 43 、北京展恒基金销售股份有限公司 客服电话： 4008188000 网址： www.myfund.com 44 、北京乐融多源投资咨询有限公司 客服电话： 400 - 068 - 1176 网址： www.jimufund.com 45 、上海陆金所资产管理销售有限公司 客服电话： 400 - 866 - 6618 网址： www.lu.com 46 、上海利得基金销售有限公司 客服电话： 400 - 067 - 6266 网址： a.leadfund.com.cn 47 、上海诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 客服电话： 400 - 821 - 5399 网址： www.noah - fund.com 48 、北京增财基金销售有限公司 客服电话： 4 00 - 001 - 8811 网址： www.zcvc.com.cn 49 、北京钱景财富投资管理有限公司 客服电话： 400 - 893 - 6885 网址： www.qianjing.com 50 、一路财富（北京）信息科技有限公司 客服电话： 400 - 001 - 1566 网址： www.yilucaifu.com 51 、上海汇付金融服务有限公司 客服电话： 400 - 820 - 2819 网址： www.chinapnr.com 52 、珠海盈米财富管理有限公司 客服电话： 020 - 89629066 网址 ： www.yingmi.cn 53 、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 客服电话： 400 - 166 - 1188 网址： 8.jrj.com.cn 54 、金牛理财网 客服电话： 400 - 8909 - 998 网址： www.jnlc.com 55 、天相投资顾问有限公司 客服电话： 010 - 66045678 网址： http://www.txsec.com/ 56 、奕丰金融服务（深圳）有限公司 客服电话： 400 - 684 - 0500 网址： www.ifastps.com.cn 57 、浙江金观诚财富管理有限公司 客服电话： 400 - 068 - 0058 网址： www.jincheng - fund.com 58 、 北京恒天明泽基金销售有限公司 客服电话： 4008980618 网址： www.chtfund.com 59 、 大泰金石投资管理有限公司 客户服务电话： 400 - 928 - 2266 网址： http://www.dtfortune.com/ 60 、 招商证券股份有限公司 客户服务电话： 95565 网址： wap.newone.com.cn 61 、 申万宏源西部证券有限公司 客户服务电话： 400 - 800 - 0562 网址： www.hysec.com 62 、、平安银行股份有限公司 客户服务电话： 95511 - 3 网址： www.bank.pingan.com 63 、湘财证券股份有限公司 客户服务电话： 400 - 888 - 1551 网址： www.xcsc.com 64 、上海联泰资产管理有限公司 客户服务电话： 4000 - 466 - 788 网址： www.66zichan.com 65 、武汉市伯嘉基金销售有限公司 客服电话： 400（未完）  |