[公告]上投岁岁金定开债：基金份额发售公告
岁岁金 定期开放债券 型 证券投资基金 基金份额发售公告 基金管理人：上投摩根基金管理有限公司 个人投资者理财服务热线：400 889 4888， (021)38794888 机构投资者理财服务热线：(021)38794999；(010)58369199 公司网站：www.cifm.com 重要提示 1、上投摩根岁岁金定期开放债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)的已获 中国证监会证监许可[2016]2932号文准予募集注册。中国证监会对本基金的注册 并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。 2、本基金为契约型开放式证券投资基金。 3、本基金的管理人为上投摩根基金管理有限公司（以下简称“本公司”）。注 册登记机构为本公司。 4、本基金自2017年2月13日起至2017年3月10日止，面向个人投资者 和机构投资者，通过中国建设银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、招商 银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、 申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、上海证券有限责任公司、 国泰君安证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、 中国银河证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、兴业证券股份有限公 司、海通证券股份有限公司、国都证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、 中信证券（山东）有限责任公司、安信证券股份有限公司、长江证券股份有限公 司、平安证券股份有限公司、 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司、 上 海长量基金销售投资顾问有限公司 、北京展恒基金销售有限公司、 上海好买基金 销售有限公司、深圳众禄金融控股股份有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、和讯信息科技有 限公司、一路财富（北京）信息科技有限公司、上海利得基金销售有限公司、上 海汇付金融服务有限公司、上海陆金所资产管理有限公司、北京恒天明泽基金销 售有限公司、北京乐融多源投资咨询有限公司、珠海盈米财富管理有限公司、深 圳 市新兰德证券投资咨询有限公司 、 北京新浪仓石基金销售有限公司、北京肯特 瑞财富投资管理有限公司 的代销网点和本公司的贵宾理财中心和电子交易系统 同时发售。 5、本基金发售对象包括 个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人民 币合格境外机构投资者 以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其 他投资人 。 6、基金份额的类别 本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为 不同的类别。在投资人认购/申购时，收取认购/申购费用的，称为A类基金份额； 不收取认购/申购费用，但从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为C类基 金份额。相关费率的设置及费率水平在招募说明书中具体列示。 本基金A类和C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金A 类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值并分别公告，计算公式为 计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。 投资人可自行选择认购/申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间 不得互相转换。 基金管理人可调整认（申）购各类基金份额的最低金额限制及规则，无需召 开持有人大会，但基金管理人必须在开始调整之日前依照《信息披露办法》的规 定在指定媒介上刊登公告。 7、最低认购限额：在基金募集期内，投资者通过基金管理人的电子交易系统或 贵宾理财中心首次认购的单笔最低限额为人民币100元，追加认购的单笔最低限 额为人民币100元；投资者通过代销机构首次认购的单笔最低限额为人民币100 元，追加认购的单笔最低限额为人民币100元。各代销机构对最低认购限额及交 易级差有其他规定的，以各代销机构的业务规定为准。 8、投资者欲购买本基金，需开立本公司基金账户，每个投资者仅允许开立一个 本公司基金账户（保险公司多险种开户等符合法律法规规定的可以开立多个账 户）。发售期内各代销网点同时为投资者办理开立基金账户的手续。请投资者注 意，如同日在不同销售机构申请开立基金账户，可能导致开户失败。 9、基金账户开户和认购申请手续可以同时办理。 10、销售机构（指本公司代销网点和本公司贵宾理财中心或电子交易系统）对认 购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接受了认购申 请，申请的成功与否应以注册登记机构的确认结果为准。认购申请一经销售机构 受理，不可以撤销。 11、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的 详细情况，请阅读同时刊登在《上海证券报》、《中国证券报》和《证券时报》 上的《上投摩根岁岁金定期开放债券型证券投资基金招募说明书》。本基金的招 募说明书及本公告将同时发布在本公司网站（www. cifm .com ）、平安银行网站 （www.pingan.com）。投资者亦可通过本公司网站了解本公司的详细情况和本 基金发售的相关事宜。 12、中国建设银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、招商银行股份有限公 司、上海浦东发展银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、申万宏源证券有 限公司、申万宏源西部证券有限公司、上海证券有限责任公司、国泰君安证券股 份有限公司、招商证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、中国银河证券股 份有限公司、中信建投证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司、海通证券股 份有限公司、国都证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券（山东） 有限责任公司、安信证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、平安证券股份 有限公司、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司、上海长量基金销售投 资顾问有限公司 、北京展恒基金销售有限公司 、 上海好买基金销售有限公司、深 圳众禄金融控股股份有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、蚂蚁（杭州）基 金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、和讯信息科技有限公司、一路财 富（北京）信息科技有限公司、上海利得基金销售有限公司、上海汇付金融服务 有限公司、上海陆金所资产管理有限公司、北京恒天明泽基金销售有限公司、北 京乐融多源投资咨询有限公司、珠海盈米财富管理有限公司、深圳市新兰德证 券 投资咨询有限公司 、 北京新浪仓石基金销售有限公司、北京肯特瑞财富投资管理 有限公司 和本公司贵宾理财中心、电子交易系统同时进行基金销售，具体的城市 名称、网点名称、联系方式以及开户和认购等事项请见各代销机构在当地主要报 纸上刊登的公告或在各代销网点发布的公告。 13、对于未开设销售网点地区的投资者，请拨打本公司的客户服务电话400 889 4888， (021)38794888咨询有关购买事宜。 14、基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整。对于具体的募集期限， 基金管理人可根据市场变化予以适当缩短。 15、风险提示 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者 在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类 风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统 性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生 的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金 的特定风险等等。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》 及《基金合同》。 基金管理人：上投摩根基金管理有限公司 基金托管人：平安银行股份有限公司 注册登记机构：上投摩根基金管理有限公司 基金销售机构：中国建设银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、招商银行 股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、申万 宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、上海证券有限责任公司、国泰 君安证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、中国 银河证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司、 海通证券股份有限公司、国都证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信 证券（山东）有限责任公司、安信证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、 平安证券股份有限公司、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司、上海长 量基金销售投资顾问有限公司 、北京展恒基金销售有限公司 、 上海好买基金销售 有限公司、深圳众禄金融控股股份有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、蚂 蚁（杭州）基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、和讯信息科技有限 公司、一路财富（北京）信息科技有限公司、上海利得基金销售有限公司、上海 汇付金融服务有限公司、上海陆金所资产管理有限公司、北京恒天明泽基金销售 有限公司、北京乐融多源投资咨询有限公司、珠海盈米财富管理有限公司、深圳 市新兰德证券投资咨询有限公司 、 北京新浪仓石基金销售有限公司、北京肯特瑞 财富投资管理有限公司 和上投摩根基金管理有限公司贵宾理财中心和电子交易 系统。 一、本次发售基本情况 1、基金名称 上投摩根岁岁金定期开放债券型证券投资基金(基金代码：A类004203；C类 004204)。 2、基金类型 契约型定期开放式。 3、基金存续期限 不定期。 4、基金单位面值 每份基金单位面值为1.00元人民币。 5、投资目标 在积极主动的定量分析及定性研究基础上，且在严格控制风险的原则下，通 过参与以债券为主的各类资产的投资运作，力争获取超越基准的稳健回报。 6、投资范围 本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，具体包括国债、央行票据、 金融债、企业债、公司债、证券公司短期公司债、地方政府债、次级债、短期融 资券、中期票据、中小企业私募债、可分离交易可转债的纯债部分、资产支持证 券、债券回购、同业存单、银行存款等，及法律法规或中国证监会允许投资的其 他金融工具 ( 但须符合中国证监会的相关规定 ) 。 本基金不直接从二级市场买入股票、权证，也不参与新股申购或增发，可转 换债券仅投资可分离交易可转债的纯债部分。 基金的投资组合比例为：本基金的债券投资比例不低于基金资产的 80% ，但 在每次开放期前一个月、开放期及开放期结束后一个月的期间内，基金投资不受 上述比例限制；开放期内现金及到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的 比例不低于 5% ；如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理 人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效的法律 法规和相关规定。 7、发售对象 包括 个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者 。 8、代销机构与代销地点 (1) 中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 客户服务电话：95533 传真：010-66275654 (2) 中国银行股份有限公司 地址：北京市西城区复兴门内大街１号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号客户服务电话： 95566 法定代表人：田国立 网址： www.boc.cn (3) 招商银行股份有限公司 注册地址: 广东省深圳市福田区深南大道7088号 办公地址: 广东省深圳市福田区深南大道7088号 法人代表：李建红 客户服务中心电话：95555 网址： www.cmbchina.com (4) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：吉晓辉 联系人：虞谷云 联系电话： 021 - 61618888 客户服务热线： 95528 网址： www.spdb.com.cn (5) 平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦 法定代表人：孙建一 客户服务统一咨询电话： 40066 - 99999 网址： bank.pi ngan.com (6) 申万宏源证券有限公司 注册地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（邮编 :200031 ） 法定代表人：李梅 电话： 021 - 33389888 传真： 021 - 33388224 客服电话： 95523 或 4008895523 电话委托： 021 - 962505 国际互联网网址 : www.swhysc.com 联系人：黄莹 (7) 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址 : 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室（邮编 :830002 ） 法定代表人： 李季 电话： 010 - 88085858 传真： 010 - 88085195 客户服务电话： 400 - 800 - 0562 网址： www.hysec.com 联系人：李巍 (8) 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表人：李俊杰 电话： (021 53686888 传真： (021) 53686100 客户服务电话： 021 - 962518 网址： www.962518.com (9) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 电话： (021) 38676666 转 6161 传真： (021) 38670161 客户服务咨询电话： 95521 网址： www.gtja.com (10) 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38 - 45 层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 客户服务电话： 95565 网址： www.newone.com.cn (11) 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区 新闸路 1508 号 法定代表人 : 薛峰 电话 : 021 - 22169999 传真 : 021 - 22169134 联系人 : 刘晨 网址： www.ebscn.com (12) 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人： 陈有安 联系人：田薇 电话 : 010 - 66568430 传真： 010 - 66568536 客服电话 : 4008888888 网址： www.chinastock.com.cn (13) 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人：王常青 电话： (010)65186758 传真： (010)65182261 联系人：魏明 客户服务咨询电话： 400 - 8888 - 108 ； 网址： www.csc108.com (14) 兴业证券股份有限公司 注册地址： 福州市湖东路268号 法定代表人：兰荣 电话： 021 - 38565785 联系人：谢高得 客户服务热线： 95562 公司网站 : www.xyzq.com.cn (15) 海通证券股份有限公司 注册地址： 上海市淮海中路 98 号 法定代表人：王开国 电话： 021 － 23219000 联系人：李笑鸣 客服电话： 95553 公司网址： www.htsec.com (16) 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人：常 喆 联系人：李航 客户服务电话： 4008188118 网址： www.guodu.com (17) 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：王东明 电话： 010 - 60838888 传真： 010 - 60833739 客户服务热线： 010 - 95558 (18) 中信证券（山东）有限责任公司 注册和办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 电话： 0532 - 85022326 传真： 0532 - 85022605 客户服务电话： 95548 公司网址： www.citicssd.com (19) 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 法定代表人：牛冠兴 客服电话： 4008001001 公司网址： www.essence.com.cn (20) 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 客户服务热线： 95579 或 4008 - 888 - 999 联系人：李良 电话： 02 7 - 65799999 传真： 02 7 - 85481900 长江证券客户服务网站 ： www.95579.com (21) 平安证券股份有限公司 注册地址 : 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层（ 518048 ） 法 定代表人： 詹露阳 电话： 021 - 38631117 传真： 021 - 58991896 客服电话： 95511 - 8 网址 : http://stock.pingan.com 联系人：石静武 (22) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼 法定代表人：汪静波 客服电话： 400 - 821 - 5399 公司网站： www.noah - fund.com (23) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 联系人： 单丙烨 联系电话： 021 - 20691832 传真： 021 — 20691861 客服电话： 400 - 820 - 2899 公司网站： www.erichfund.com (24) 北京展恒基金销售有限公司 注册 地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层 法定代表人：闫振杰 联系电话： 010 - 62020088 传真： 010 - 62020035 客服电话 : 4008886661 公司网址： www.myfund.com (25) 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903 - 906 室 法定代表人：杨文斌 客服电话： 400 - 700 - 9665 公司网站： www.ehowbuy.com (26) 深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 法定代表人：薛峰 客服电话： 4006 - 788 - 887 公司网站： www.zlfund.cn www. jjmmw.com (27) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室 办公地址：杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6 楼 法定代表人：陈柏青 客服电话： 400 - 0766 - 123 公司网站： www.fund123.cn (28) 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表人：其实 客服电话： 400 - 1818 - 188 网站： www.1234567.com.cn (29) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址： 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 办公地址： 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼 法定代表人： 凌顺平 客服电话： 4008 - 773 - 772 公司网站： www.5ifund.com (30) 和讯信息科技有限公司 注册地址： 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址： 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人： 王莉 客服电话： 4009200022 ， 021 - 20835588 网站： licaike.hexun.com (31) 一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址： 北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 办公地址： 北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人： 吴雪秀 客服电话： 400 - 001 - 1566 网站： www.yilucaifu.com (32) 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人： 李兴春 客服电话： 400 - 921 - 7755 网站： www.leadbank.com.cn (33) 上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807 - 5 室 办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人：冯修敏 客服电话： 400 - 820 - 2819 网站： fund.bundtrade.com (34) 上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人： 郭坚 客服电话： 400 - 821 - 9031 网站： www.lufunds.com (35) 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人：梁越 客服电话： 400 - 898 - 0618 网站： www.chtfund.com (36) 北京乐融多源投资咨询有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层 办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层 法定代表人：董浩 客服电话： 400 - 628 - 1176 网站： www.hongdianfund.com (37) 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 法定代表人：肖雯 客服电话： 020 - 89629066 网站： www.yingmi.cn (38) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法定代表人：杨懿 客服电话： 400 - 166 - 1188 网站： http://8.jrj.com.cn/ （ 39 ） 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期 ( 西扩 )N - 1 、 N - 2 地块新 浪总部科研楼 5 层 518 室 办公地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期 ( 西扩 )N - 1 、 N - 2 地块新 浪总部科研楼 5 层 518 室 法定代表人： 李昭琛 客服电话： 010 - 62675369 网站： www.xincai.com （ 40 ） 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址： 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401 - 15 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 法定代表人： 陈超 客服电话： 4000988511/4000888816 网址： http://fund.jd.com/ 10、发售时间安排与基金成立 本基金的发售时间自2017年2月13日起至2017年3月10日止。对于具体 的募集期限，基金管理人可根据市场变化予以适当缩短。 本基金符合法定成立条件后，本基金可以宣布成立；发售时间内,本基金若未 达到法定成立条件，基金管理人将延长发售时间并及时公告，但最长不超过法定 募集期。 若募集期满，本基金仍未达到法定成立条件，则本基金不能成立，基金管理 人将把已募集资金并加计银行同期活期存款利息在募集期结束后30天内退还给 基金认购人。 11、基金认购方式与费率 （ 1 ） 本基金采取金额认购的方式 ； （ 2 ）本基金的认购费率为： A 类基金份额： 认购金额区间 费率 人民币 100 万以下 0.6% 人民币 100 万以上（含）， 300 万以下 0.3% 人民币 300 万以上（含）， 500 万以下 0.1% 人民币 500 万以上（含） 每笔人民币 1,000 元 C 类基金份额不收取认购费。 投资者重复认购，须按每次认购所对应的费率档次分别计费。 （3）基金份额的计算： 本基金认购份额的计算包括有效认购金额折算的基金份额加上申请认购总 金额在募集期产生的利息折算的基金份额（利息具体数额以注册登记人的记录为 准）。认购份数采取四舍五入的方法保留小数点后两位，由此产生的误差计入基 金资产。利息折算份额不收认购手续费，也不受基金账户最低持有份额的限制。 认购份数的计算公式如下： 认购费用=（认购金额*认购费率）/（1+认购费率） 净认购金额=认购金额-认购费用 认购份数 = （净认购金额 + 认购期间的利息） / 基金份额初始面值 认购费用以人民币元为单位，四舍五入，保留小数点后二位；认购份数采取 四舍五入的方法保留小数点后两位，由此产生的误差计入基金资产。认购费用不 属于基金资产。 举例如下： 某投资人投资1万元认购本基金A类份额，对应费率为0.6%，假设该笔认 购产生利息10元，则其可得到的认购份额为： 认购费用=（10,000*0.6%）/（1+0.6%）=59.64元 净认购金额=10,000-59.64=9940.36元 认购份数=（9940.36+10）/1.00=9950.36份 二、发售方式及相关规定 1、发售期内本公司代销网点和本公司贵宾理财中心和电子交易系统将同时面向 个人投资者和机构投资者发售本基金，本基金不设最高认购限额。 2、最低认购限额：在基金募集期内，投资者通过基金管理人的电子交易系统或 贵宾理财中心首次认购的单笔最低限额为人民币100元，追加认购的单笔最低限 额为人民币100元；投资者通过代销机构首次认购的单笔最低限额为人民币100 元，追加认购的单笔最低限额为人民币100元。各代销机构对最低认购限额及交 易级差有其他规定的，以各代销机构的业务规定为准。 3、有效认购申请的确认方式 本基金不设募集上限，将对所有有效认购申请全部予以确认。 4、已购买过 本公司管理的其它基金 的投资者，在原开户机构的网点购买本基金 时不用再次开立本公司基金账户卡，在新的销售机构网点购买本基金时，需先办 理多渠道开户业务，此业务需提供原基金账号。 三、个人投资者的开户与认购程序 个人投资者可以在上投摩根基金管理有限公司贵宾理财中心、电子交易系统和中 国建设银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、上 海浦东发展银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、申万宏源证券有限公司、 申万宏源西部证券有限公司、上海证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公 司、招商证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公 司、中信建投证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司、海通证券股份有限公 司、国都证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责 任公司、安信证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、平安证券股份有限公 司、诺亚正行（上海 ）基金销售投资顾问有限公司、上海长量基金销售投资顾问 有限公司 、北京展恒基金销售有限公司 、 上海好买基金销售有限公司、深圳众禄 金融控股股份有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售 有限公司、上海天天基金销售有限公司、和讯信息科技有限公司、一路财富（北 京）信息科技有限公司、上海利得基金销售有限公司、上海汇付金融服务有限公 司、上海陆金所资产管理有限公司、北京恒天明泽基金销售有限公司、北京乐融 多源投资咨询有限公司、珠海盈米财富管理有限公司、深圳市新兰德证券投资咨 询有限公司 、 北京新浪仓石基金销售有限公司 、北京肯特瑞财富投资管理有限公 司 等指定基金代销网点办理基金账户开户、认购申请。 （一）通过平安银行办理开户和认购的程序 1 、业务办理时间：周一至周五（法定节假日除外） 9 ： 30 － 15 ： 00 。 2 、开户及认购程序： （ 1 ）事先办妥符合要求的借记卡或者单位结算账户并存入足额资金。 （ 2 ）出示有效证件及相关材料。 （ 3 ）首次办理业务须提供填妥的开户申请及风险测评问卷。 （ 4 ）提供填妥的认购业务申请。 3 、注意事项： 若有其他方面要求，以平安银行的说明为准。 （二）代销本基金的证券公司 以下程序原则上适用于代销本基金的证券公司，包括申万宏源证券有限公 司、申万宏源西部证券有限公司、上海证券有限责任公司、国泰君安证券股份有 限公司、招商证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、中国银河证券股份有 限公司、中信建投证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司、海通证券股份有 限公司、国都证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券（山东）有 限责任公司、安信证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、平安证券股份有 限公司。此程序仅供投资者参考，具体程序以各代销机构的规定为准，新增代销 渠道的认购程序以有关公告为准。 1、业务办理时间：基金发售日的9:30-15:00（周六、周日和法定节假日不办 理）。 2、资金账户的开立：（已在该代销券商处开立了资金账户的客户不必再开 立该账户） 个人投资者申请开立资金账户应提供以下材料： （1）填妥的《资金账户开户申请表》； （2）本人有效身份证明原件及复印件； （3）营业部指定银行的存折（储蓄卡）。 3、基金账户的开立：个人投资者申请开立基金账户应提供以下材料： （1）填妥的《开户申请表》； （2）本人有效身份证件及复印件； （3）在本代销机构开立的资金账户卡； （4）营业部指定银行的存折（储蓄卡）。 4、提出认购申请：个人投资者在开立资金账户和基金账户并存入足额认购 资金后，可申请认购本基金。个人投资者申请认购本基金应提供以下材料： （1）填妥的《认购申请表》； （2）本人有效身份证原件及复印件； （3）在本代销机构开立的资金账户卡；投资者还可通过各代销券商的电话 委托、自助/热自助委托、网上交易委托等方式提交认购申请。 5、注意事项： （1）若有其他方面的要求，以各代销机构的说明为准。 （2）个人投资者需本人亲自到网点办理开户和认购手续。 （3）投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码。 基金名称：“上投摩根岁岁金定期开放债券型证券投资基金”、基金代码：“A类 004203；C类004204”。 （三）上投摩根基金管理有限公司贵宾理财中心 1、开户和认购的时间 基金发售日的9:30～17:00。发售日每天17:00后不受理客户的认购申请；周 六、日及其他法定节假日的认购申请将计入下一发售日。 2、开户和认购的程序 （1）个人投资者办理基金账户开户申请时须提交下列材料： ◇有效身份证明文件原件； ◇指定银行收款账户证明； ◇填妥的经本人签字确认的《投资者风险承受能力调查表》 ◇预留印鉴卡； ◇填妥的经本人签字确认的《账户业务申请表》。 个人投资者开立基金账户必须本人亲自办理； 委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文 件及复印件。 本公司需要留存的材料为：有效身份证明文件复印件、填妥的经本人签字确认的 申请表（第一联）、预留印鉴卡（二张）、委托代办书正本、代办人有效身份证 明文件复印件、指定收款银行卡复印件、《投资者风险承受能力调查表》。 （2）个人投资者办理认购申请时须提交下列材料： ◇填妥的经本人签字确认的《交易业务申请表》。 委托他人代办的，还需提供委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印 件。 销售机构需要留存的材料为：委托代办书及代办人有效身份证明文件复印件（委 托他人代办时），填妥的经本人签字确认的申请表。 （3）认购资金的划拨 个人投资者办理认购前应将足额认购资金划入本公司指定的任一直销专户： 账户名称：上投摩根基金管理有限公司直销专户 帐 号：31001550400050002872 开户银行：中国建设银行上海市分行营业部 联行号：52352 人民银行大额支付系统联行号：105290036005 账户名称：上投摩根基金管理有限公司 帐 号：1001190729013313135 开户银行：中国工商银行上海市分行第二营业部 开户行交换号：001021907 联行号：20304018 人民银行大额支付系统联行号：102290019077 账户名称：上投摩根基金管理有限公司 帐 号：216089238510001 开户银行：招商银行上海分行营业部 联行号：096819 人民银行大额支付系统联行号：308290003020 3、注意事项 （1）以下将被认定为无效认购： ◇投资者已划付资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的； ◇投资者已划付资金，但逾期未办理认购手续的； ◇投资者已划付的认购资金少于其申请的认购金额的； ◇本公司确认的其它无效资金。 （2）投资者T日提交开户申请后，可于T＋1日到本公司贵宾理财中心查询确 认结果，或通过本公司客户服务中心、本公司网站查询。 （3）投资者T日提交认购申请后，可于T＋1日到本公司贵宾理财中心查询认 购接受结果，或通过本公司客户服务中心、本公司网站查询。认购确认结果可于 基金成立后到本公司贵宾理财中心查询，或通过本公司客户服务中心、本公司网 站查询。 （四）上投摩根基金管理有限公司电子交易系统 1、开户和认购的时间 （1）开户时间：电子交易系统24小时（周六、周日和法定节假日照常受理） 接受个人投资者开户业务，基金交易日17：00之后提交的开户申请于下一交易日 受理。 （2）认购时间：电子交易系统在基金发售时段内24小时（周六、周日和法定 节假日照常受理）接受个人投资者提交的认购申请，基金交易日17：00之后提交 的认购申请于下一交易日受理。 2、开户和认购的程序 网上开户及认购程序参见网站相关说明。 3、注意事项 （1）以下将被认定为无效认购： ◇投资者已划付资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的； ◇投资者已划付资金，但逾期未办理认购手续的； ◇本公司确认的其它无效资金。 （2）投资者T日提交开户申请后，T日即可通过本公司网站认购基金。 （3）投资者T日提交开户申请后，可于T＋1日通过本公司网站、本公司客户服 务中心查询。 （4）投资者T日提交认购申请后，可于T＋1日通过本公司网站、本公司客户服 务中心查询。认购确认结果可于基金成立后通过本公司网站、本公司客户服务中 心查询。 四、机构投资者的开户与认购程序 机构投资者可以在上投摩根基金管理有限公司贵宾理财中心、建设银行，代 销本基金的证券公司等指定基金代销网点办理基金账户开户、认购申请。 （一）上投摩根基金管理有限公司贵宾理财中心 1、开户和认购的时间 基金发售日的 9:30 ～ 17:00 。 发售日每天 17:00 后及周六、日及其他法定节假 日不受理客户的认购申请。 2、办理基金交易账户和基金账户开户申请时须提交下列材料： （1）加盖公章的有效身份证明文件复印件 ； （2）加盖公章的组织机构代码证及税务登记证复印件； （3）法定代表人 ( 负责人 ) 授权委托书（账户类）原件； （4）加盖公章的银行开户证明文件复印件 ； （5）加盖公章业务经办人及账单收件人的身份证件复印件； （6）预留印鉴卡； （7）填妥的加盖公章的《投资者风险承受能力调查表》； （8）填妥的加盖公章及法人代表章的申请表； (9) 加盖公章的法定代表人的身份证件复印件。 本公司或账户代理机构需要留存的材料为：有效身份证明文件的复印件；组 织机构代码证及税务登记证复印件；法定代表人授权委托书原件；银行证明文件 复印件；业务经办人及账单收件人的身份证件复印件 ；预留印鉴卡；《投资者风 险承受能力调查表》；填妥的加盖公章及法人代表章的申请表；法定代表人的身 份证件复印件。 3、机构投资者认购基金的申请，应当提供下列材料： 填妥的加盖预留印鉴章的《交易业务申请表》。 销售机构需要留存的材料为：填妥的加盖预留印鉴章的申请表。 4、认购资金的划拨 机构投资者办理认购前应将足额认购资金划入本公司指定的任一直销专户 账户名称：上投摩根基金管理有限公司直销专户 帐 号：31001550400050002872 开户银行：中国建设银行上海市分行营业部 联行号：52352 人民银行大额支付系统联行号：105290036005 账户名称：上投摩根基金管理有限公司 帐 号：1001190729013313135 开户银行：中国工商银行上海市分行第二营业部 开户行交换号：001021907 联行号：20304018 人民银行大额支付系统联行号：102290019077 账户名称：上投摩根基金管理有限公司 帐 号：216089238510001 开户银行：招商银行上海分行营业部 联行号：096819 人民银行大额支付系统联行号：308290003020 5、注意事项 （1）以下将被认定为无效认购： ◇投资者已划付资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的； ◇投资者已划付资金，但逾期未办理认购手续的； ◇投资者已划付的认购资金少于其申请的认购金额的； ◇本公司确认的其它无效资金。 （2）投资者T日提交开户申请后，可于T＋1日到本公司贵宾理财中心或通过本 公司客户服务中心查询确认结果。 （3）投资者T日提交认购申请后，可于T＋1日到本公司贵宾理财中心查询认购 接受结果，或通过本公司客户服务中心、本公司网站查询。认购确认结果可于基 金成立后到本公司贵宾理财中心查询，或通过本公司客户服务中心、本公司网站 查询。 （二）通过平安银行 办理开户和认购的程序 1 、业务办理时间：周一至五（法定节假日除外） 9 ： 30 － 15 ： 00 。 2 、开户及认购程序： （ 1 ）事先办妥符合要求的借记卡或者单位结算账户并存入足额资金。 （ 2 ）出示有效证件及相关材料。 （ 3 ）首次办理业务须提供填妥的开户申请及风险测评问卷。 （ 4 ）提供填妥的认购业务申请。 3 、注意事项： 若有其他方面要求，以招商银行的说明为准。 （三）代销本基金的证券公司 以下程序原则上适用于代销本基金的证券公司，包括申万宏源证券有限公 司、申万宏源西部证券有限公司、上海证券有限责任公司、国泰君安证券股份有 限公司、招商证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、中国银河证券股份有 限公司、中信建投证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司、海通证券股份有 限公司、国都证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券（山东）有 限责任公司、安信证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、平安证券股份有 限公司。 仅供投资者参考，具体程序以各代销机构的规定为准。新增代销渠道的 认购程序以有关公告为准。 1、业务办理时间：基金发售日的9:30-15:00（周六、周日不受理）。 2、开立资金账户：机构投资者申请开立机构账户应提供以下材料： （1）资金账户开户申请表（加盖机构公章和法定代表人章），已开立了资 金账户的客户不必再开立该账户； （2）企业法人营业执照或其他法人的注册登记证书原件（营业执照或注册 登记证书必须在有效期内且已完成上一年度年检）及复印件（加盖机构公章）； （3）法定代表人授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）； （4）法定代表人证明书； （5）法定代表人身份证件复印件，法定代表人签发的标准格式的授权委托 书； （6）预留印鉴； （7）经办人身份证件及其复印件； 3、开立基金账户：机构投资者开立基金账户应提供以下材料： （1）开户申请表（加盖机构公章和法定代表人章）； （2）经办人身份证件及复印件； （3）授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）； （4）代销券商开立的资金账户卡。 4、提出认购申请：机构投资者申请认购本基金应提供以下材料： （1）认购申请表（加盖机构公章和法定代表人章）； （2）经办人身份证件及复印件； （3）授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）； （4）代销券商开立的资金账户卡。 投资者还可通过电话委托、自助/热自助委托、网上交易等方式提出认购申 请。 5、注意事项： （1）若有其他方面的要求，以代销券商的说明为准。 （2）投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码。基金名称：“上投 摩根岁岁金定期开放债券型证券投资基金”、基金代码：“A类004203；C类 004204”。 五、清算与交割 1、本基金正式成立前，全部认购资金将被冻结，认购资金（包括认购费）产生 的资金利息在募集期结束后折算成基金份额，归投资者所有。投资者认购资金的 利息以注册登记机构的计算为准。 2、本基金权益登记由基金注册登记机构在发售结束后完成。 六、基金的验资与成立 1、本基金发售期截止后，由基金管理人委托具有证券从业资格的会计师事务所 对认购资金进行验资并出具验资报告，基金注册登记机构出具认购户数证明。 2、基金管理人应当按照规定办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起， 基金备案手续办理完毕，基金合同生效。 3、基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。 4、若本基金不成立，本基金将把已募集资金并加计银行同期活期存款利息在募 集期结束后30天内退还给基金认购人。 七、发售费用 若本基金发售失败，发售费用由基金管理人承担。基金合同生效后的各项 费用按有关法规列支；若本基金发售成功，基金合同生效前的各种费用由基金管 理人承担。 八、本次发售当事人或中介机构 （一）基金管理人：上投摩根基金管理有限公司 名称：上投摩根基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路99号震旦国际大楼20层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路99号震旦国际大楼20层 法定代表人：穆矢 总经理：章硕麟 成立日期：2004年5月12日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[2004]56号 经营范围：基金管理业务、发起设立基金以及经中国证监会批准的其他业务。 组织形式：有限责任公司 实缴注册资本：25000万元 存续期间：持续经营 公司网址：www.cifm.com （二）基金托管人：平安银行 名称：平安银行股份有限公司(简称：平安银行) 住所：广东省深圳市罗湖区深南东路5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047 号 法定代表人：孙建一 成立日期：1987 年12 月22 日 组织形式：股份有限公司 注册资本： 5,123,350,416 元人民币 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可[2008]1037 号 联系人：高希泉 联系电话：(0755) 22197701 经营范围：办理人民币存、贷、结算、汇兑业务；人民币票据承兑和贴现 各项信托业务；经监管机构批准发行或买卖人民币有价证券；发行金融债券； 代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；外汇存款、汇款；境内境 外借款；从事同业拆借；外汇借款；外汇担保；在境内境外发行或代理发行外币 有价证券；买卖或代客买卖外汇及外币有价证券、自营外汇买卖；贸易、非贸易 结算；办理国内结算；国际结算；外币票据的承兑和贴现；外汇贷款；资信调查、 咨询、见证业务；保险兼业代理业务；代理收付款项；黄金进口业务；提供信用 证服务及担保；提供保管箱服务；外币兑换；结汇、售汇；信用卡业务；经有关 监管机构批准或允许的其他业务。 （三）销售机构 1、直销机构 上投摩根基金管理有限公司电子交易系统 公司网址：www.cifm.com 上投摩根基金管理有限公司上海贵宾理财中心 地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路99号震旦国际大楼20楼（200120） 理财中心电话：400 889 4888， （（021）38794888 传真：（（021）68881190 公司网址：www.cifm.com 上投摩根基金管理有限公司北京贵宾理财中心 地址：北京市西城区金融街七号英蓝国际金融中心19层1925室（100034） 电话：010-58369199 传真：010-58369138 上投摩根基金管理有限公司深圳贵宾理财中心 地址:深圳市罗湖区深南东路5001号华润大厦2705-07室（518001） 电话:0755-82690060 传真:0755-82690104 2、代销机构 中国建设银行股份有限公司 、 中国银行股份有限公司 、 上海浦东发展银行股 份有限公司 等 40 家 机构代理销售本基金，代销机构的具体信息请 参见本发售公 告第一部分 “ 本次发售基本情况”第8条“代销机构与代销地点”。 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售 本基金，并及时公告。 （四）注册登记机构：上投摩根基金管理有限公司 （五）律师事务所： 名称：上海源泰律师事务所 注册地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼 负责人：廖海 联系电话：021-5115 0298 传真：021-5115 0398 经办律师：廖海、刘佳 （六）会计师事务所： 普华永道中天会计师事务所有限公司 名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：(021) 23238888 传真：(021) 23238800 联系人：曹阳 经办注册会计师：陈玲、曹阳 上投摩根基金管理有限公司 2017年2月8日 中财网
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