[发行]深TMT联接：更新招募说明书（2017年第1号）
招商 深证电子信息传媒产业（ TMT ） 50 交易型 开放式指数证券投资基金联接基金 更新的 招募说明书 （ 二零一 七 年第 一 号） 基金管理人：招商基金管理有限公司 基金托管人： 中国银行 股份有限公司 二○ 一 七 年 二 月 重要提示 招商 深证电子信息传媒产业（ TMT ） 50 交易型 开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“本 基金”）经中国证券监督管理委员会 201 1 年 4 月 27 日《关于核准 深证电子信息传媒产业（ TMT ） 50 交易 型 开放式指数证券投资基金 及联接基金募集的批复》（证监许可 〔 2 011 〕 605 号文）核准公开募集。 本基金的基金合同于 20 11 年 6 月 27 日正式生效。本基金为契约型开放式。 招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证 招募说明书的内容真实、 准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对 本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险 。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资本基金 前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断 市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者享受基金的收益，但同 时也需承担相应的投资风险。投资本基金的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价格波动 产生影响而引发的系统性风险，TMT行业投资的特定风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金 投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风 险，以及本基金投资策略所特有的风险等等。 本基金为 深证 TMT50ETF 的联接基金，二者既有联系也有区别。 1 、在基金的投资方法方面，深证 TMT50ETF 主要采取 完全复制法，直接投资于标的指数的成份股； 而本基金则采取间接方法，通过将绝大部分基金财产投资于深证 TMT50ETF ，实现对业绩比较基准的 紧密跟踪。 2 、在交易方式方面，投资者既可以像股票一样在交易所市场买卖深证 TMT50ETF ，也可以按照最 小申赎单位和申赎清单的要求，实物申赎深证 TMT50ETF ；而本基金则像普通的开放式基金一样，通 过基金管理人及代销机构按未知价法进行基金的申购与赎回。 本基金与 深证 TMT50ETF 业绩表现可能出现差异。可能引发差异的因素主要包括：（ 1 ）法律法规 对投资比例的要求。 深证 TMT50 ETF 作为一种特殊的基金品种，可将全部或接近全部的基金资产，用 于跟踪标的指数的表现；而本基金作为普通的开放式基金，仍需将不低于基金资产净值 5% 的资产投 资于现金或者到期日在一年以内的政府债券。（ 2 ）申购赎回的影响。 深证 TMT50ETF 采取实物申赎的 方式，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金申购赎回采取现金方式，大额申购赎回可能会对基 金净值产生一定冲击。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一 定盈利，也不保证最低收益。 当投资者赎回时，所得或会高于或低于投资者先前所支付 的金额。如 对本招募说明书有任何疑问 , 应寻求独立及专业的财务意见。 投资有风险，过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对 本基金业绩表现的保证。投资者在认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。 本更新招募说明书所载内容截止日为 201 6 年 12 月 2 7 日，有关财务和业绩表现数据截止日为 2016 年 9 月 3 0 日，财务和业绩表现数据未经审计。 本基金托管人中国银行股份有限公司已于 201 7 年 1 月 23 日 复核了本次更新的招募说明书。 目 录 一、绪 言 ................................ ................................ ... 4 二、释 义 ................................ ................................ ... 5 三、基金管理人 ................................ ............................... 9 四、基金 托管人 ................................ .............................. 18 五、相关服务机构 ................................ ............................ 20 六、基金的募集与基金合同的生效 ................................ .............. 40 七、基金份额的申购、赎回及转换 ................................ .............. 41 八、基金的非交易过户、转托管、冻结和质押 ................................ .... 49 九、基金的投资 ................................ .............................. 50 十、基金的业绩 ................................ .............................. 59 十一、基金的财产 ................................ ............................ 60 十二、基金资产的估值 ................................ ........................ 62 十三、基金的收益分配 ................................ ........................ 67 十四、基金的费用与税收 ................................ ...................... 69 十五、基金的会计和审计 ................................ ...................... 71 十六、基金的信息披露 ................................ ........................ 72 十七、风险 揭示与管理 ................................ ........................ 75 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清 算 ................................ .. 79 十九、基金合同的内容摘要 ................................ .................... 81 二十、基金托管协议的内容摘要 ................................ ................ 93 二十一、对基金份额持有人的服务 ................................ ............. 102 二十二、其他应披露事项 ................................ ..................... 104 二十三、招募说明书的存放及查阅方式 ................................ ......... 106 二十四、备查文件 ................................ ........................... 107 一、绪 言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 ( 以下简称 “ 《基金法》 ”) 等 相关法律法规 和《 招商 深证电子信息传媒产业（ TMT ） 50 交易型 开放式指数证券投资基金联接基金 基金合同》（以 下简称 “ 基金合同 ” ）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、 准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理 人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释 或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人 之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本 基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金 法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额持有人的权利和义 务，应详细查阅基金合同。 二、释 义 在本招募说明书中，除非另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 基金或本基金： 指招商 深证电子信息传媒产业（ TMT ） 50 交易型 开放式指数 证券投资基金联接 基金 基金合同： 《深证电子信息传媒产业（TMT）50交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金合同》及对本合同的任何有效的修订和补充 中国 中华人民共和国(仅为基金合同目的不包括香港特别行政区、澳门特别行政区 及台湾地区) 法律法规 中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文 件 招募说明书： 《 招商深证电子信息传媒产业（TMT）50交易型开放式指数证券投资基金联接 基金招募说明书》，供基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申购申请的 要约邀请文件，及其定期的更新 份额发售公告： 《 招商深证电子信息传媒产业（TMT）50交易型开放式指数证券投资基金联接 基金基金份额发售公告》 托管协议： 基金管理人和基金托管人签订的《招商深证电子信息传媒产业（TMT）50交易 型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》及其任何有效的修订及补充 中国证监会： 中国证券监督管理委员会 中国银监会： 中国银行业监督管理委员会 《基金法》： 《中华人民共和国证券投资基金法》 《销售办法》： 《证券投资基金销售管理办法》 《运作办法》： 《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》 《信息披露办法》： 《证券投资基金信息披露管理办法》 元： 中国法定货币人民币元 基金管理人： 招商基金管理有限公司 基金托管人： 中国银行股份有限公司 注册登记业务： 基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管理、基 金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持 有人名册等 基金注册登记机构： 招商基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办理基金注册登记业务的 机构 基金份额持有人： 根据基金合同及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者 基金合同当事人： 受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务的法律主体，包括基金 管理人、基金托管人和基金份额持有人 投资者： 个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允 许购买开放式证券投资基金的其他投资者的总称 个人投资者： 符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自然人 机构投资者： 符合法律法规规定 可以投资开放式证券投资基金的在中国合法注册登记并存 续或经政府有关部门批准设立的并存续的企业法人、事业法人、社会团体和 其他组织 合格境外机构投资者： 符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定的 可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的中国境外的 基金管理机构、保 险公司、证券公司以及其他资产管理机构 标的指数 指深圳证券信息有限公司和深圳证券交易所编制并发布的深证电子信息传媒 产业50指数（简称“深证TMT50指数”）及其未来可能发生的变更 目标ETF 指 深证电子信息传媒产业（ TMT ） 5 0 交易型 开放式指数证券投资基金 ( 简称 “ 深 证 TMT50ETF ” ) ETF联接基金 是指将其绝大部分基金财产投资于跟踪同一标的指数的 ETF （以下简称目标 ETF ），紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，采用开 放式运作方式的基金。简称联接基金 基金募集期： 自基金份额发售之日起不超过 3 个月的期限 基金合同生效日： 基金 募集 达到法律规定及 基金合同约定 的条件， 基金管理人聘请法定机构验 资并办理完毕基金备案手续，获得中国证监会书面确认之日 基金存续期： 基金合同生效后合法存续的不定期之期间 日 / 天 ： 公历日 月： 公历月 工作日： 上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 认购： 在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为 发售： 在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行为 申购： 基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人购买基金份额的行 为 赎回： 基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人卖出基金份额的行 为 巨额赎回： 在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请 份额 总数加上基金 转换中转出申请份额总数后扣除申购申请 份额 总数及基金转换中转入申 请份 额总数后的余额）超过上一日本基金总份额的 10% 时的情形 基金转换： 投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管理的 某 一开放 式基 金（转出基金）的全部或部分基金份额转换为基金管理人管理的 其他开放式 基金（转入基金）的基金份额的行为 转托管： 投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户转入另一交易 账户的业务 定期定额投资计划 : 投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式， 由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金 申购申请的一种投资方式 代销机构： 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格， 并与基金管理人签订基金销售与服务代理协议，代为办理本基金发售、申购、 赎回和其他基金业务的代理机构 销售机构： 基金管理人及基金代销机构 基金销售网点： 基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点 基金账户： 基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金管理人管理的开 放式基金份额情况的账户 交易账户： 各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金交易所引起 的基金份额的变动及结余情况的账户 开放日： 销 售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日 T 日： 申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 T+n日： 自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）， n 为自然数 收益分配基准日 期末可供分配利润计算截止日 基金可供分配利润 ： 截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数 基金资产总值： 基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应收的申购基金 款以及其他投资所形成的价值总和 基金资产净值： 基金资产总值扣除负债后的净资产值 基金资产估值： 计算评估基金资产和负债的价值，以确 定基金资产净值的过程 指定媒体 中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站 不可抗力： 本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 三、基金管理人 （一） 基金管理人概况 名称：招商基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号 设立日期：2002年12月27日 注册资本：人民币2.1亿元 法定代表人：李浩 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 电话： （ 0755 ） 8319 9596 传真： （ 0755 ） 83076974 联系人：赖思斯 股权结构和公司沿革： 招商基金管理有限公司于2002年12月27日经中国证监会证监基金字[2002]100号文批准设立， 是中国第一家中外合资基金管理公司。公司由招商证券股份有限公司、ING Asset Management B.V. （荷兰投资）、中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同 投资组建。经公司股东会通过并经中国证监会批准，公司的注册资本金已经由人民币一亿元（RMB100，000，000元）增加为人民币二亿一千万元（RMB210，000，000元）。 2007年5月，经公司股东会通过并经中国证监会批复同意，招商银行股份有限公司受让中国电 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券股份有限公司分 别持有的公司10％、10％、10％及3.4%的股权；公司外资股东ING Asset Management B.V.（荷兰 投资）受让招商证券股份有限公司持有的公司3.3％的股权。上述股权转让完成后，招商基金管理 有限公司的股东及股权结构为：招商银行股份有限公司持有公司全部股权的33.4%，招商证券股份 有限公司持有公司全部股权的33.3%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权 的33.3%。 2013年8月，经公司股东会审议通过，并经中国证监会证监许可[2013]1074号文批复同意，荷 兰投资公司（ING Asset Management B.V.)将其持有的招商基金管理有限公司21.6%股权转让给招 商银行股份有限公司、11.7%股权转让给招商证券股份有限公司。上述股权转让完成后，招商基金管 理有限公司的股东及股权结构为：招商银行股份有限公司持有全部股权的55％，招商证券股份有限 公司持有全部股权的45％。 公司主要股东招商银行股份有限公司成立于1987年4月8日，总行设在深圳，业务以中国市场 为主。招商银行于2002年4月9日在上海证券交易所上市（股票代码：600036）。2006年9月22 日，招商银行在香港联合交易所上市（股份代号：3968）。 招商证券股份有限公司是百年招商局旗下金融企业，经过多年创业发展，已成为拥有证券市场 业务全牌照的一流券商。2009年11月，招商证券在上海证券交易所上市（代码600999）。 公司将秉承“诚信、理性、专业、协作、成长”的理念，以“为投资者创造更多价值”为使命， 力争成为中国资产管理行业具有“差异化竞争优势、一流品牌”的资产管理公司。 （二） 主要人员情况 1、基金管理人董事、监事及高级管理人员介绍： 李浩，男，招商银行股份有限公司执行董事、常务副行长兼财务负责人。美国南加州大学工商 管理硕士学位，高级会计师。 1997 年 5 月加入招商银行任总行行长助理， 2000 年 4 月至 2002 年 3 月兼任招商银行上海分行行长， 2001 年 12 月起担任招商银行副行长， 2007 年 3 月起兼任财务负责 人， 2007 年 6 月起担任招商银行执行董事， 2013 年 5 月起担任招商银行常务副行长， 2016 年 3 月 起兼任深圳市招银前海金融资产交易中心有限公司副董事长。现任公司 董事长。 邓晓力，女，毕业于美国纽约州立大学，获经济学博士学位。 2001 年加入招商证券，并于 2004 年 1 月至 2004 年 12 月被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员。在加入招商证券前， 邓女士曾任 Citigroup （花旗集团）风险管理部高级分析师。现任招商证券股份有限公司副总裁兼首 席风险官，分管风险管理、公司财务、结算及培训工作；兼任中国证券业协会财务与风险控制委员 会副主任委员。现任公司副董事长。 金旭，女，北京大学硕士研究生。 1993 年 7 月至 2001 年 11 月在中国证监会工作。 2001 年 11 月至 200 4 年 7 月在华夏基金管理有限公司任副总经理。 2004 年 7 月至 2006 年 1 月在宝盈基金管理 有限公司任总经理。 2006 年 1 月至 2007 年 5 月在梅隆全球投资有限公司北京代表处任首席代表。 2007 年 6 月至 2014 年 12 月担任国泰基金管理有限公司总经理。 2015 年 1 月加入招商基金管理有限 公司，现任公司总经理、董事兼招商资产管理（香港）有限公司董事长。 吴冠雄，男，硕士研究生， 22 年法律从业经历。 1994 年 8 月至 1997 年 9 月在中国北方工业公 司任法律事务部职员。 1997 年 10 月至 1999 年 1 月在新加坡 Colin Ng & Partners 任中国法律顾问。 1999 年 2 月至今在北京市天元律师事务所工作，先后担任专职律师、事务所权益合伙人、事务所管 理合伙人、事务所执行主任和管理委员会成员。 2009 年 9 月至今兼任北京市华远集团有限公司外部 董事。 2012 年 5 月至今兼任中国证券监督管理委员会第四届、第五届并购重组审核委员会兼职委员。 现任公司独立董事。 王莉，女，高级经济师。毕业于中国人民解放军外国语学院，历任中国人民解放军昆明军区三 局战士、助理研究员；国务院科技干部局二处干部；中信公司财务部国际金融处干部、银行部资金 处副处长；中信银行 ( 原中信实业银行 ) 资本市场部总经理、行长助理、副行长等职。现任中国证券 市场研究设计中心 ( 联办 ) 常务干事兼基金部总经理 ; 联办控股有限公司董事总经理等。现任公司独立 董事。 何玉慧，女，加拿大皇后大学荣誉商学士， 26 年会计从业经历。曾先后就职于加拿大 National Trust Company 和 Ernst & Young ， 1995 年 4 月加入香港毕马威会计师事务所， 2015 年 9 月退休前系香港 毕马威会计师事务所金融业内部审计、风险管理和合规服务主管合伙人。 2016 年 8 月至今任泰康保 险集团股份有限公司独立董事，同 时兼任多个香港政府机构辖下委员会的委员和香港会计师公会纪 律评判小组委员。现任公司独立董事。 孙谦，男，新加坡籍，经济学博士。 1980 年至 1991 年先后就读于北京大学、复旦大学、 William Paterson College 和 Arizona State University 并获得学士、工商管理硕士和经济学博士学位。曾任新 加坡南洋理工大学商学院副教授、厦门大学任财务管理与会计研究院院长及特聘教授、上海证券交 易所高级访问金融专家。现任复旦大学管理学院特聘教授和财务金融系主任。兼任上海证券交易所， 中国金融期 货交易所和上海期货交易所博士后工作站导师，科技部复旦科技园中小型科技企业创新 型融资平台项目负责人。现任公司独立董事。 丁安华，男，毕业于华南理工大学工商管理学院 , 获硕士学位。 1984 年 8 月至 1986 年 8 月任人 民交通出版社编辑； 1989 年 10 月至 1992 年 10 月任华南理工大学工商管理学院讲师； 1992 年 10 月 至 1994 年 12 月任招商局集团研究部主任研究员； 1995 年 1 月至 1998 年 8 月，任美资企业高级管 理人员； 1998 年 8 月至 2001 年 2 月，任职于加拿大皇家银行； 2001 年 3 月至 2009 年 4 月，历任招 商局集团 业务开发部总经理助理、副总经理，企业规划部副总经理，战略研究部总经理。 2004 年 12 月至 2010 年 4 月，兼任招商轮船董事； 2007 年 6 月至 2010 年 6 月，兼任招商银行董事； 2007 年 8 月至 2011 年 4 月兼任招商证券董事。 2009 年 5 月任招商证券首席经济学家， 2011 年 10 月起任招商 证券副总裁。现任公司监事会主席。 周松，男，武汉大学世界经济专业硕士研究生。 1997 年 2 月加入招商银行， 1997 年 2 月至 2006 年 6 月历任招商银行总行计划资金部经理、总经理助理、副总经理， 2006 年 6 月至 2007 年 7 月任 招商银行总 行计划财务部副总经理， 2007 年 7 月至 2008 年 7 月任招商银行武汉分行副行长。 2008 年 7 月至 2010 年 6 月任招商银行总行计划财务部副总经理（主持工作）。 2010 年 6 月至 2012 年 9 月任招商银行总行计划财务部总经理。 2012 年 9 月至 2014 年 6 月任招商银行总行业务总监兼总行 计划财务部总经理。 2014 年 6 月至 2014 年 12 月任招商银行总行业务总监兼总行资产负债管理部总 经理。 2014 年 12 月起任招商银行总行同业金融总部总裁兼总行资产管理部总经理。 2016 年 1 月起 任招商银行总行投行与金融市场总部总裁兼总行资产管理 部总经理。现任公司监事。 罗琳，女，厦门大学经济学硕士。 1996 年加入招商证券股份有限公司投资银行部，先后担任项 目经理、高级经理、业务董事； 2002 年起参与招商基金管理有限公司筹备，公司成立后先后担任基 金核算部高级经理、产品研发部高级经理、副总监、总监、产品运营官，现任首席市场官兼市场推 广部总监、公司监事。 鲁丹，女，中山大学国际工商管理硕士； 2001 年加入美的集团股份有限公司任 Oracle ERP 系统 实施顾问； 2005 年 5 月至 2006 年 12 月于韬睿惠悦咨询有限公司任咨询顾问； 2006 年 12 月至 2011 年 2 月于怡安翰威特咨询有限公司任咨询总监； 2011 年 2 月至 2014 年 3 月任倍智人才管理咨询有 限公司首席运营官；现任招商基金管理有限公司人力资源部总监、公司监事，兼任招商财富资产管 理有限公司董事。 李扬，男，中央财经大学经济学硕士， 2002 年加入招商基金管理有限公司，历任基金核算部高 级经理、副总监、总监，现任产品研发一部总监、公司监事。 钟文岳，男，厦门大学货币银行学硕士。 1992 年 7 月至 1997 年 4 月于中国农村发展信托投资 公司任福建（集团）公司国际业务部经理； 1997 年 4 月至 2000 年 1 月于申银万国证券股份有限 公 司任九江营业部总经理； 2000 年 1 月至 2001 年 1 月任厦门海发投资股份有限公司总经理； 2001 年 1 月至 2004 年 1 月任深圳二十一世纪风险投资公司副总经理； 2004 年 1 月至 2008 年 11 月任新江南 投资有限公司副总经理； 2008 年 11 月至 2015 年 6 月任招商银行股份有限公司投资管理部总经理； 2015 年 6 月加入招商基金管理有限公司，现任副总经理兼招商财富资产管理有限公司董事。 沙骎，男，中国国籍，中欧国际工商学院 EMBA ，曾任职于南京熊猫电子集团，任设计师； 1998 年 3 月加入原君安证券南京营业部交易部，任经理助 理； 1999 年 11 月加入中国平安保险（集团） 股份有限公司资金运营中心基金投资部，从事交易及证券研究工作； 2000 年 11 月加入宝盈基金管 理有限公司基金投资部，任交易主管； 2008 年 2 月加入国泰基金管理有限公司量化投资事业部，任 投资总监、部门总经理； 2015 年加入招商基金管理有限公司，现任公司副总经理兼招商资产管理（香 港）有限公司董事。 欧志明，男，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士； 2002 年加入广发证券深圳业 务总部任机构客户经理； 2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任风险控制岗从事风险管理 工 作； 2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部高级经理、副总监、总监、督察长， 现任公司副总经理、董事会秘书，兼任招商财富资产管理有限公司董事兼招商资产管理（香港）有 限公司董事。 杨渺，男，硕士， 2002 年起先后就职于南方证券股份有限公司、巨田基金管理有限公司，历任 金融工程研究员、行业研究员、助理基金经理。 2005 年加入招商基金管理有限公司，历任高级数量 分析师、投资经理、投资管理二部 ( 原专户资产投资部 ) 负责人及总经理助理，现任公司副总经理。 潘西里，男，硕士， 1998 年加入大鹏证券有限责任公司法 律部，负责法务工作； 2001 年 10 月 加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管； 2003 年 2 月加入中国证券监督管理委员会深圳 监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长； 2015 年加入招商基金管理有限公司，现任督 察长。 2、本基金基金经理介绍 王平，男，中国国籍，管理学硕士，FRM。2006年加入招商基金管理有限公司，历任投资风险 管理部助理数量分析师、风险管理部数量分析师、高级风控经理、副总监，主要负责公司投资风险 管理、金融工程研究等工作，现任全球量化投资部副总监、上证消费80交易型开放式指数证券投资 基金及其联接基金基金经理（管理时间：2010年12月8日至今）、深证电子信息传媒产业（TMT） 50交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金基金经理（管理时间：2011年6月27日至今）、 招商量化精选股票型发起式证券投资基金基金经理（管理时间：2016年3月15日至今）、招商稳 荣定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金经理（管理时间：2016年10月27日至今）及招商财 经大数据策略股票型证券投资基金基金经理（管理时间：2016年11月2日至今）。 罗毅，男，中国国籍，经济学硕士。2007年加入华润（深圳）有限公司，从事商业地产投资项 目分析及营运管理工作；2008年4月加入招商基金管理有限公司，从事养老金产品设计研发、基金 市场研究、量化选股研究及指数基金运作管理工作，曾任高级经理、ETF专员，现任上证消费80交 易型开放式指数证券投资基金及其联接基金基金经理（管理时间：2013年1月19日至今）、深证 电子信息传媒产业（TMT）50交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金基金经理（管理时间： 2013年1月19日至今）、招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金基金经理（管理时间：2013 年8月1日至今）、招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金经理（管理时间：2014年11 月13日至今）、招商沪深300地产等权重指数分级证券投资基金基金经理（管理时间：2014年11 月27日至今）。 3、投资决策委员会成员： 公司的投资决策委员会由如下成员组成：总经理金旭、副总经理沙骎、副总经理杨渺、总经理 助理兼量化投资部负责人吴武泽、总经理助理兼固定收益投资部负责人裴晓辉、交易部总监路明、 国际业务部总监白海峰。 4、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三 ）基金管理人职责 根据《基金法》，基金管理人必须履行以下职责： 1、依法募集基 金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额 的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制中期和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回及转换价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、 国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四 ）基金管理人的承诺 1 、本基金管理人承诺不得从事违反《证券法》、《基金法》、 《运作办法》、《销售办法》、《信 息披露管理办法》等法律法规及规章的行为，并承诺建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防 止违法行为的发生。 2 、基金管理人的禁止行为： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基 金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。 3 、基金管理人禁止利用基金财产从事以下投资或活动： （1）承销证券； （2）向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是 国务院 另有规定的 和目标 ETF 除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者 债券； （6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人 有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （7）从事 内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （8）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定 的限制。 4 、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法 规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （ 1 ）越权或违规经营； （ 2 ）违反基金合同或托管协议； （ 3 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （ 4 ） 在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （ 5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 6 ）玩忽职守、滥用职权； （ 7 ）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金 投资计划等信息； （ 8 ）除为公司进行基金投资外，直接或间接进行其他股票交易； （ 9 ）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易； （ 10 ）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 5 、本基金管理人承诺履行诚信义务，如实披露法规要求的披露内容。 6 、 基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益； （ 2 ）不利用职务之便为自己、其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取利益； （ 3 ）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基 金投资计划等信息； （ 4 ）不协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易； （五 ） 内部控制制度 1 、 内部控制的原则 健全性原则、有效性原则、 独立性原则、相互制约原则、成本效益原则。 2 、内部控制的组织体系 公司的内部控制组织体系是一 个权责分明、分工明确的组织结构，以实现对公司从决策层到管 理层和操作层的全面监督和控制。具体而言，包括如下组成部分： （1） 监事会：监事会依照公司法和公司章程对公司经营管理活动、董事和公司管理层的行为 行使监督权。 （2） 董事会风险控制委员会：风险控制委员会作为董事会下设的专门委员会之一，负责决定 公司各项重要的内部控制制度并检查其合法性、合理性和有效性，负责决定公司风险管 理战略和政策并检查其执行情况，审查公司关联交易和检查公司的内部审计和业务稽查 情况等。 （3） 督察长：督察长负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险 控制情况， 并 负责组织指导公司监察稽核工作 。督察长发现基金和公司存在重大风险或隐患， 或发 生督察长依法认为需要报告的 其他情形以及中国证监会规定的其他情形时，应当及时向 公司董事会和中国证监会报告。 （4） 风险管理委员会：风险管理委员会是总经理办公会下设的负责风险管理的专业委员会， 主要负责对公司经营管理中的重大问题和重大事项进行风险评估并作出决策，并针对公 司经营管理活动中发生的重大突发性事件和重大危机情况，实施危机处理机制。 （5） 监察稽核部门：监察稽核部门负责对公司内部控制制度和风险管理政策的执行情况进行 合规性监督检查，向公 司风险管理委员会和总经理报告。 （6） 各业务部门：风险控制是每一个业务部门和员工最首要的责任。各部门的主管在权限范 围内，对其负责的业务进行检查监督和风险控制。员工根据国家法律法规、公司规章制 度、道德规范和行为准则、自己的岗位职责进行自律。 3 、 内部控制制度概述 （ 1 ）内控制度概述 公司内控制度由内部控制大纲、公司基本制度、部门管理办法和业务管理办法组成。 其中，公司内控大纲包括《内部控制大纲》和《法规遵循政策（风险管理制度）》，它们是各项 基本管理制度的纲要和总揽，是对公司章程规定的内控原则的细化和展开。 公司基 本制度包括投资管理制度、基金会计核算制度、信息披露制度、监察稽核制度、公司财 务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度、人力资源管理制度和危机处理制度等。部门管理 办法在公司基本制度基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任进行了规范。业务管理办 法对公司各项业务的操作进行了规范。 （ 2 ）风险控制制度 内部风险控制制度由一系列的具体制度构成，具体包括内部控制大纲、法规遵循政策、岗位分 离制度、业务隔离制度、标准化作业流程制度、集中交易制度、权限管理制度、信息披露制度、监 察稽核制度等。 （ 3 ）监察稽核制度 公司 设立相对独立的内部控制组织体系和监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据国家的有 关法律法规、公司内部控制制度在所赋予的权限内按照所规定的程序和适当的方法对监察稽核对象 进行公正客观的检查和评价，包括调查评价公司内控制度的健全性、合理性和有效性、检查公司执 行国家法律法规和公司规章制度的情况、进行日常风险控制的监控工作、执行公司内部定期不定期 的内部审计、调查公司内部的违法案件等。 4 、 内部控制的五个要素 内部控制的基本要素包括 控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、内部监控。 （ 1 ）控制环境 公司致力于树立内控优 先和风险控制的理念，培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的 风险控制的文化氛围和环境，使全体员工及时了解相关的法律法规、管理层的经营思想、公司的规 章制度并自觉遵循，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个业务环节。 （ 2 ）风险评估 公司对组织结构、业务流程、经营运作活动进行分析，发现风险，并将风险进行分类，找出风 险分布点，并对风险进行分析和评估，找出引致风险产生的原因，采取定性定量的手段分析考量风 险的高低和危害程度。落实责任人，并不断完善相关的风险防范措施。 （ 3 ）控制活动 公司控制活动主要包括组织结 构控制、操作控制和会计控制等。 A ．组织结构控制 各部门的设置体现部门之间职责有分工，但部门之间又相互合作与制衡的原则。基金投资管理、 基金运作、市场营销部等业务部门有明确的授权分工，各部门的操作相互独立、相互牵制并且有独 立的报告系统，形成了权责分明、严密有效的三道监控防线： a. 以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线：各部门内部工作岗位合理分工、职责明确， 并有相应的岗位说明书和岗位责任制，对不相容的职务、岗位分离设置，使不同的岗位之间形成一 种相互检查、相互制约的关系，以减少舞弊或差错发生的风险。 b. 各相关部门、相关岗位之间相互监督和牵制的第二道监控防线：公司在相关部门、相关岗位 之间建立标准化的业务操作流程、重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一 部门及岗位负有监督和检查的责任。 c. 以督察长、监察稽核部门对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三道 监控防线。 B ．操作控制 公司设定了一系列的操作控制的制度手段，如标准化业务流程、业务、岗位和空间隔离制度、 授权分责制度、集中交易制度、保密制度、信息披露制度、档案资料保全制度、客户投诉处理制度 等，控制日常运作和经营中的风险。 C. 会计控制 公司确保基金资产与公司自有财产完全分开，分帐管理，独立核算；公司会计核算与基金会计 核算在业务规范、人员岗位和办公区域上进行严格区分。公司对所管理的不同基金以及本基金下分 别设立账户，分帐管理，以确保每只基金和基金资产的完整和独立。 （ 4 ）信息沟通 即指及时地实现信息的流动，如自下而上的报告和自上而下的反馈。 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，保证公 司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理。 公司制定管理和业 务报告制度，包括定期报告制度和不定期报告制度。定期报告制度按照每日、 每月、每年度等不同的时间频次进行报告。 a. 执行体系报告路线：各业务人员向部门负责人报告；部门负责人向分管领导、总经理报告； b. 监督体系报告路线：公司员工、各部门负责人向监察稽核部门报告，监察稽核部门向总经理、 督察长分别报告； c. 督察长定期出具监察报告，报送董事会及其下设的风险控制委员会和中国证监会；如发现重 大违规行为，应立即向董事会和中国证监会报告。 （ 5 ）内部监控 督察长和监察稽核部门人员负责日常监督工作，促使公司员工积极参与和遵 循内部控制制度， 保证制度有效地实施。公司监事会、董事会风险控制委员会、督察长、风险管理委员会、监察稽核 部门对内部控制制度持续地进行检验，检验其是否符合规定要求并加以充实和改善，及时反映政策 法规、市场环境、技术等因素的变化趋势，保证内控制度的有效性。 四、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称 “ 中国银行 ” ） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期： 1983 年 10 月 31 日 注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 法定代表人：田国立 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【 1998 】 24 号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（ 010 ） 66594942 中国银行客服电话： 95566 （二） 基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、 基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60 ％以上的员工具有硕士以上学位或高 级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券 投资基金、基金（一 对多、一对一）、社保基金、保险资金、 QFII 、 RQFII 、 QDII 、境外三类机构、券商资产管理计划、 信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等 门类齐全 、产品丰富 的托 管 业务 体系 。在国 内 ，中国银行首家 开展绩效评估、风险 分析 等增值服务，为各类客户提供个性化 的托管 增值 服务 ，是国内领先的大型中资托管银行。 （三） 证券投资基金托管情况 截至 20 1 6 年 0 9 月 30 日，中国银行已托管 502 只证券投资基金，其中境内基金 471 只， QDII 基金 31 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、 指数型等多种类型的基金，满足了不同客户多元化 的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （ 四 ）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉承中国 银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿 业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化 托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先后获 得基于 “ S AS70 ”、“ AAF01/06 ” “ ISAE3402 ”和“ SSAE16 ”等国际主流内控审阅准则的无保留意见 的审阅报告。 2016 年，中国银行继续获得了基于“ ISAE3402 ”和“ SSAE16 ”双准则的内部控制审计 报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。 （ 五 ）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定， 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同 约 定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人 如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违 反基金合同约定的 , 应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。 五、相关服务机构 （一） 基金份额 销售 机构 1、 直销机构：招商基金管理有限公司 招商基金客户服务中心电话： 400 - 887 - 9555 （免长途话费） 招商基金官网交易平台 交易网站： www.cmfchina.com 客服 电话： 400 - 887 - 9555 （免长途话费） 电 话：（ 0755 ） 8319 6437 传真：（ 0755 ） 83199059 联系人： 陈梓 招商基金战略客户部 地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 B 座 2 层西侧 207 - 219 单元 电话：（ 010 ） 56937566 联系人：莫然 地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼 电话：（ 021 ） 38577378 联系人：秦向东 招商基金机构理财部 地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 23 楼 电话：（ 0755 ） 83190452 联系人：刘刚 地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太 平洋保险大厦 B 座 2 层西侧 207 - 219 单元 电话：（ 010 ） 56937404 联系人：贾晓航 地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼 电话：（ 021 ） 38577379 联系人：伊泽源 招商基金直销交易服务联系方式 地址： 深圳市南山区科苑路科兴科学园A3单元3楼招商基金客服中心直销柜台 电话：（ 0755 ） 83196359 83196358 传真：（ 0755 ） 83196360 备用传真：（ 0755 ） 83199266 联系人： 冯敏 2、 代销机构：中国银行股份有限公司 注册地址： 北 京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：田国立 电话： 95566 传真：（ 010 ） 66594853 联系人：张建伟 3、 代销机构：招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人： 李建红 电话：（ 0755 ） 83198888 传真：（ 0755 ） 83195050 联系人：邓炯鹏 4、 代销机构：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人： 易会满 电话： 95588 传真： 010 - 66107914 联系人： 杨菲 5、 代销机构：中信银行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人： 李庆萍 电话： 95558 传真：（ 010 ） 65550827 联系人： 江奇勇 6、 代销机构：中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人： 周慕冰 电话： 95599 传真：（ 010 ） 85109219 联系人： 张伟 7、 代销机构： 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 电话：（ 021 ） 58781234 传真：（ 021 ） 58408483 联系人： 张宏革 8、 代销机构： 平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深 圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表人： 谢永林 电话： 95511 - 3 传真：（ 021 ） 50979507 联系人：张莉 9、 代销机构：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 法定代表人：吉晓辉 电话：（ 021 ） 61618888 传真：（ 021 ） 63604199 联系人：高天 10、 代销机构：中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人： 董文标 电话： （ 010 ） 57092619 传真：（ 010 ） 58092611 联系人： 穆婷 11、 代销机构：北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 法定代表人：闫冰竹 电话： 95526 传真： 010 - 66226045 联系人： 赵姝 12、 代销机构：中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人：李国华 电话： 95580 传真：（ 010 ） 68858117 联系人：王硕 13、 代销机构：华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人：吴建 电话：（ 010 ） 85238667 传真：（ 010 ） 85238680 联系人：郑鹏 14、 代销机构：包商银行股份有限公司 注册地址：内蒙 古包头市钢铁大街 6 号 法定代表人：李镇西 电话： 0472 - 5189051 传真： 0472 - 5189057 联系人： 张建鑫 15、 代销机构：宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人：陆华裕 电话： 0574 - 87050038 传真： 0574 - 87050024 联系人： 任巧超 16、 代销机构：大连银行股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市中山区中山路 88 号 法定代表人：陈占维 电话： 0411 - 82356695 传真： 0411 - 82356594 联系人：朱珠 17、 代销机构：东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表人：何沛良 电话： 0769 - 961122 联系人：林培珊 18、 代销机构：江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：常州市天宁区延宁中路 668 号 法定代表人：陆向阳 电话：0519-80585939 传真：0519-89995066 联系人：包静 19、 代销机构：渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号 法定代表人：李伏安 电话： 95541 传真： 022 5831 6569 联系人：陈玮 20、 代销机构：招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路 江苏大厦 A 座 38 － 45 层 法定代表人：宫少林 电话：（ 0755 ） 82960223 传真：（ 0755 ） 82960141 联系人：林生迎 21、 代销机构：国泰君安证券股份有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 法定代表人： 杨德红 电话： 021 - 38676666 传真： 021 - 38670666 联系人：芮敏祺 22、 代销机构：广发证券股份有限公司 注 册地址：广州天河区天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼（ 4301 - 4316 房） 法定代表人：孙树明 电话：（ 020 ） 87555888 传真：（ 020 ） 8 7555417 联系人：黄岚 23、 代销机构：申万宏源证券有限公司 注 册地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 电话： 021 - 33389888 传真： 021 - 33388224 联系人：曹晔 24、 代销机构：平安证券股份有限公司 注 册地址： 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 法定代表人：谢永林 电话：（ 0755 ） 22621866 传真：（ 0755 ） 82400862 联系人：吴琼 25、 代销机构：光大证券股份有限公司 注册 地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人： 薛峰 电话：（ 021 ） 2 2169999 传真：（ 021 ） 22169134 联系人：刘晨 26、 代销机构：安信证券股份有限公司 注册 地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 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