[发行]东吴新创业：更新招募说明书摘要（2017年2月）
东吴新创业 混合 型证券 投资基金 更新招募说明书摘要 基金管理人：东吴基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 重要提示 本基金根据 2010 年 5 月 4 日中国证券监督管理委员会《关于同意东吴新创业股票 型证券投资基金募集的批复》（证监许可【 2010 】【 568 】号 ） 的核准，进行募集， 本基 金的基金合同于 2010 年 6 月 29 日正式生效 ， 本基金于 2015 年 8 月 7 日起更名为东吴 新创业混合型证券投资基金 。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约 定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即 成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基 金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有 权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合 同。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚 实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资者投资于本基金时应认真阅读本《招募说明书》。 本招募说明书 ( 更新 ) 所载内容截止日为 2016 年 12 月 29 日，有关财务数据和净值 表现截止日为 2016 年 9 月 3 0 日 ( 财务数据未经审计 ) 。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 1. 名称：东吴基金管理有限公司 2 . 住所：上海市浦东新区源深路 279 号 ( 200135 ) 3 . 办公地址：上海市浦东新区源深路 279 号 ( 200135 ) 4. 法定代表人： 王炯 5. 设立日期： 2004 年 9 月 2 日 6 . 批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【 200 4 】 13 2 号 7 . 组织形式：有限责任公司（国内合资） 8 . 注册资本： 1 亿元人民币 9 . 联系人： 钱巍 10 . 电话：（ 021 ） 50509888 11 . 传真：（ 021 ） 50509884 12 . 客户服务电话： 400 - 821 - 0588 （免长途话费）、 021 - 50509666 13 . 公司网址： www . scfund . com . cn 14. 股权结构： 持股单位 出资额 ( 万元 ) 占总股本比例 东吴证券股份有限公司 7000 70% 上海兰生（集团）有限公司 3000 30% 合 计 10,000 100% 15. 简要情况介绍： 公司实行董事会领导下的总经理负责制，公司总经理下设投资决策、风险管理、产 品开发、专户投资四个专门委员会；公司设有固定收益部、绝对收益部、权益投资部、 专户业务事业部、研究策划部、集中交易室、营销管理部、上海营销中心、北京营销中 心、广州营销中心、苏州分公司、产品策略部、基金事务部、信息技术部、财务管理部、 综合管理部、合规风控部共 17 个部门。 （二）主要人员情况 1 、董事会成员 范力先生，董事长，硕士，高级经济师，中共党员。历任苏州团市委常委、办公室 主任兼事业部部长，苏州证券公司投资部副经理、办公室主任、人事部总经理；东吴证 券有限责任公司总裁助理、董事会秘书、经纪分公司总经理、公司副总裁、常务副总裁； 东吴证券股份有限公司党委副书记、常务副总裁、副董事长。现任东吴证券股份有限公 司党委书记、董事长、总裁。 陈辉峰先生，副董事长，大学学历，高级国际商务师，中共党员。历任上海轻工国 际（集团）有限公司五金分公司总经理、上海轻工国际发展有限公司副总经理、上海兰 生股份有限公司常务副总经理、总经理 、上海兰生（集团）有限公司营运管理部总经理。 现任上海东浩兰生国际服务贸易（集团）有限公司投资发展部总经理。 王炯先生，董事，硕士研究生、经济师，中共党员。历任苏州市统计局综合平衡处 科员，东吴证券总裁办公室主任、机构客户部总经理、总裁助理，东吴基金管理有限公 司常务副总经理。现任东吴基金管理有限公司总经理。 冯恂女士，董事，博士研究生，经济师，中共党员。历任东吴证券研究所研究员， 国联证券研究所所长、总裁助理兼经管总部总经理、副总裁，东吴证券总规划师兼研究 所所长，现任东吴证券股份有限公司总规划师兼资产管理总部总经 理。 冯玉泉先生，董事，硕士研究生，经济师，中共党员。历任东吴证券苏州石路营业 部总经理、东吴证券客户资产存管中心总经理、风险管理总部总经理、合规副总监兼风 险合规总部总经理。现任东吴证券股份有限公司人力资源总监兼人力资源部总经理。 倪雪梅女士，董事，大学本科，高级会计师，中共党员。历任浙江省嘉兴市审计局 工交审计科科员，上海上工会计师事务所项目经理，上海万隆会计师事务所有限公司高 级项目经理、合伙人，上海市国际展览有限公司财务部经理。现任上海东浩兰生国际贸 易服务有限公司计财部副总经理。自 2016 年 12 月 28 日起在公司第二届董事会任职。 贝政新先生，独立董事，大学，教授，博士生导师。历任苏州大学商学院财经学院 讲师、副教授。现任苏州大学商学院财经学院教授。 袁勇志先生，独立董事，教授，博士生导师。历任苏州大学管理学院教师、苏州大 学人文社科处处长、苏州大学党委研究生工作部部长，现任苏州大学出版社副总编。 陈如奇先生，独立董事，大专学历，中共党员，高级经济师。历任新疆人民银行巴 州中心支行科员，新疆农业银行巴州及自治区分行科长、处长，交通银行上海分行处长、 副行长，交通银行广州分行行长，交通银行香港分行总经理等职。 2 、 监事会成员 顾锡康先生，监事会主席，硕士学位，高级工程师、经济师，中共党员。历任苏州 电子计算机厂工程师、室主任，苏州人民银行科技科硬件组组长，苏州证券电脑中心经 理、技术总监，东吴证券技术总监兼信息技术总部总经理，东吴证券股份有限公司合规 总监、监事会主席。 王菁女士，监事，本科学士学位，会计师，中共党员。历任东吴证券经纪分公司财 务经理、东吴证券财务部总经理助理、副总经理，现任东吴证券股份有限公司财务部总 经理。 沈清韵，员工监事，本科，学士学位，中共党员。历任普华永道中天会计师事务所 高级审计员，东吴基金管理有限 公司监察稽核部副总经理，现任合规风控部总经理。 3 、高管人员 范力先生，董事长，硕士，高级经济师，中共党员。历任苏州团市委常委、办公室 主任兼事业部部长，苏州证券公司投资部副经理、办公室主任、人事部总经理；东吴证 券有限责任公司总裁助理、董事会秘书、经纪分公司总经理、公司副总裁、常务副总裁； 东吴证券股份有限公司党委副书记、常务副总裁、副董事长。现任东吴证券股份有限公 司党委书记、董事长、总裁。 王炯先生，总经理，硕士研究生、经济师，中共党员。历任苏州市统计局综合平衡 处科员，东吴证券总裁办公室主任、机构客户部总经理 、总裁助理，东吴基金管理有限 公司常务副总经理。现任东吴基金管理有限公司总经理。 徐军女士，督察长，大学，会计师、审计师，中共党员。历任苏州市审计局财政、 金融审计处科员、副处长，东吴证券财务部总经理，东吴基金管理有限公司财务负责人、 公司总裁助理等职务，现任东吴基金管理有限公司督察长。 吕晖先生，副总经理，大专，历任苏州商业大厦业务员，苏州证券公司交易员，苏 州证券登记公司总经理助理，东吴证券资产管理总部副总经理，东吴证券吴江盛泽西环 路营业部、吴江中山北路营业部总经理，东吴基金管理有限公司总经理助理、运营总监 等职 ，现任东吴基金管理有限公司副总经理。 4 、基金经理 徐嶒先生，硕士，香港中文大学毕业。 2009 年 7 月至 2010 年 12 月就职于埃森哲咨 询公司上海分公司任行业研究员，自 2011 年 1 月起加入东吴基金管理有限公司，一直 从事投资研究工作，曾任研究员、基金经理助理，现任基金经理，其中 2015 年 5 月 12 日起担任东吴内需增长混合型证券投资基金基金经理、 2015 年 5 月 29 日起担任东吴新 经济 混合型 证券投资基金基金经理、 2015 年 5 月 29 日起担任东吴新创业 混合型 证券投 资基金基金经理。 历任基金经理： 吴圣涛， 2010 年 06 月 29 日至 2012 年 08 月 22 日； 王少成， 2010 年 09 月 14 日至 2012 年 10 月 27 日； 吴广利， 2013 年 10 月 24 日至 2014 年 12 月 30 日； 周 健， 2012 年 10 月 27 日至 2015 年 5 月 29 日； 张楷浠， 2014 年 11 月 24 日至 2015 年 6 月 19 日。 5 、投资决策委员会成员 王 炯 公司总经理； 杨庆定 固定收益部总经理； 刘元海 绝对收益部总经理； 戴 斌 权益投资部副总经理； 王立立 权益投资部副总经理兼研究策划部副总经理。 上述人员之间不存在近亲属关系 。 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间： 198 4 年 1 月 1 日 法定代表人：易会满 注册资本：人民币 35 , 640 , 625.71 万元 联系电话： 010 - 66105799 联系人：洪渊 （二）主要人员情况 截至 201 6 年 9 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 210 人，平均年龄 30 岁， 95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职 称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服 务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体 系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责， 为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务， 展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有 包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、企业年金基金、 QFII 资产、 QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划 、证券公司定向资产管理计划、 商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、 ESCROW 等 门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以 为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2016 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资 基金 624 只。自 2003 年以来，本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管 人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权 威财经媒体评选的 49 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行， 优良的 服务品质 获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 （四）基金托管人的内部控制制度说明 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行 业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设” 的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各 项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制 机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。 继 2005 、 2007 、 2009 、 2010 、 2011 、 2012 、 2013 、 2014 年八次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最 权威的 SAS70 （审计标准第 70 号）审阅后， 201 5 年中国工商银行资产托管部第九次通 过 ISAE3402 （原 SAS70 ）审阅获得无保留意见的控制及有效性报告，表明独立第三方 对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国 工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。 目前， ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 1 、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 ，强化和建立守法经营、 规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内 控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资 产托管业务安全、有效、稳健运行。 2 、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门 （内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共 同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进 行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内 部风险控制处，配备专 职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使 稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3 、内部风险控制原则 （ 1 ）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯 穿于托管业务经营管理活动的始终。 （ 2 ）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督 制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和 人员。 （ 3 ）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按 照“内 控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 （ 4 ）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和 其他委托资产的安全与完整。 （ 5 ）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完 善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （ 6 ）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人 员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和 执行部门。 4 、内部风险控制措施实施 （ 1 ）严格 的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗 位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度， 并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度 和管理独立、网络独立。 （ 2 ）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制 定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在 实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门 改进。 （ 3 ）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任 制，建立“自控防线”、“互控防线”、 “监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化， 增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业 务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。 （ 4 ）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活 动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。 （ 5 ）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管 理，定期或不定期地对业务运作状况进行 检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评 估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （ 6 ）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输 线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （ 7 ）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、 应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更 加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的 “随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个 小时内 恢复业务。 5 、资产托管部内部风险控制情况 （ 1 ）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理 的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健 康、稳定地发展。 （ 2 ）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个 员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全 员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职 责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同 部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 （ 3 ）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险 防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产 托管部已经建立了一整套内部风险控 制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监 察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环 节之间的相互制约机制。 （ 4 ）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产 托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作， 一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化 和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与 业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线 。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1 、直销机构 （ 1 ）东吴基金管理有限公司直销中心 注册地址：上海市浦东新区源深路 279 号（ 200135 ） 办公地址：上海市浦东新区源深路 279 号（ 200135 ） 法定代表人：王炯 联系人：钱巍 直销电话：（ 021 ） 50509880 传真：（ 021 ） 50509884 客户服务电话： 400 - 821 - 0588 （免长途话费）、（ 0 21 ） 50509666 网站： www.scfund.com.cn (2) 网上交易 个人投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务，具体交 易细则请参阅本公司网站公告。 网上交易网址： www.scfund.com.cn 2. 代销机构： （ 1 ）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（ 100005 ） 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（ 100005 ） 法定代表人：姜建清 联系人：杨菲 传真：（ 010 ） 66105662 客服电话： 95588 公司网址： www.icbc.com.cn （ 2 ）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：蒋超良 联系人：刘峰 电话：（ 010 ） 85108226 传真：（ 010 ） 85109219 客服电话： 95599 公司网址： www.abchina.com （ 3 ）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 联系人：张静 传真：（ 010 ） 66275654 客服电话： 95533 公司网址： www.ccb.com （ 4 ）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 188 号 办公地址：上海市银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 联系人：曹榕 电话： 021 - 58781234 传真： 021 - 58408483 客服电话： 95559 公司网址： www.bankcomm.com （ 5 ）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏 电话： (0755)83198888 传真： (0755) 83195049 客服电话： 95555 公司网址： www.cmbchina.com （ 6 ）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人：田国立 联系人：郭伟 电话： 010 - 65557048 传真： 010 - 65550827 客服电话： 95558 公司网址： http://bank.ecitic.com （ 7 ）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：董文标 联系人：杨成茜 电话： (010)57092619 传真： (010)57092611 客服电话： 95568 公司网址： www.cmbc.com.cn （ 8 ）中国邮政储蓄银行有限责任公司 注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号 办公地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号 法定代表人：刘安东 联系人：陈春林 传真： 010 - 66415194 客服电话： 95580 公司网址： www.psbc.com （ 9 ）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号（ 100005 ） 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号（ 100005 ） 法定代表人：吴建 联系人：李慧 电话：（ 010 ） 85238670 传真：（ 010 ） 85238680 客户服务电话： 95577 公司网址： www.hxb.com..cn （ 10 ）平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦 办公地址：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦 法定代表人：孙建一 联系人：张莉 电话： 021 - 38637673 客服电话： 40066 - 99999 （免长途费） 0755 - 961202 公司网址： www.pingan.com （ 11 ）宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市江东区中山东路 294 号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号宁波银行大楼 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 电话：（ 0574 ） 89068340 传真：（ 0574 ） 87050024 客服电话： 96528 ，上海地区 962528 公司网址： www.nbcb.com.cn （ 12 ）温州银行股份有限公司 注册地址：温州市车站大道华海广场 1 号楼 办公地址：温州市车站大道 196 号 法 定代表人：邢增福 联系人：林波 电话： 0577 - 88990082 传真： 0577 - 88995217 客服电话： 0577 - 96699 公司网址： www.wzbank.cn （ 13 ）烟台银行股份有限公司 注册地址：烟台市芝罘区海港路 25 号 办公地址：烟台市芝罘区海港路 25 号 法定代表人：叶文君 联系人：王淑华 电话： 0535 - 6699660 传真： 0535 - 6699884 客服电话： 4008 - 311 - 777 公司网址： www.yantaibank.net （ 14 ）江苏银行股份有限公司 注册地址： 南京市洪武北路 55 号 办公地址：南京市洪武北路 55 号 法定代表人： 夏平 联系人： 张洪玮 电话： 025 - 58587036 传真： 025 - 58587038 客服热线： 96098,4008696098 公司网址： www.jsbchina.cn （ 15 ）苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市东吴北路 143 号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 法定代表人：王兰凤 联系人：项喻楠 电话： 0512 - 69868389 传真： 0512 - 69868370 客服热线： 96067 公司网址： www.suzho ubank.com （ 16 ）天相投资顾问有限公司 注册地址： 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编： 100032 办公地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 邮编： 100088 法定代表人：林义相 联系人：尹伶 联系电话： 010 - 66045529 客服电话： 010 - 66045678 传真： 010 - 66045518 天相投顾网址： http://www.txsec.com 天相基金网网址： www.jjm.com.cn （ 17 ）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 联系人：于杨 电话： 021 - 20835779 传真： 021 - 20835885 客服热线： 400 - 920 - 0022 公司网址： http://licaike.hexun.com/ （ 18 ）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 法定代表人：汪静波 联系人：方成 电话： 021 - 38600735 传真： 021 - 38509777 客服热线： 400 － 821 － 5399 公司网址： www.noah - fund.com （ 19 ）深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 法定代表人：薛峰 联系人：张玉静 电话： 0755 - 33227953 传真： 0755 - 82080798 客服热线： 4006 - 788 - 887 公司网址： www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com （ 20 ）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表人：其实 联系人： 潘世友 电话： 021 - 54509998 传真： 021 - 64385308 客服热线： 400 - 1818 - 188 公司网址： www.1234567.com.cn （ 21 ）上海好买基金销售有限公司 注册地址： 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址： 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～ 90 6 室 法定代表人：杨文斌 联系人： 张茹 电话： 021 - 20613999 传真： 021 - 68596916 客服热线： 400 - 700 - 9665 公司网址： www.ehowbuy.com （ 22 ）蚂蚁（杭州）数米基金销售有限公司 注册地址： 杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人： 陈柏青 联系人： 张裕 电话： 021 - 60897840 传真： 0571 - 26698533 客服热线： 4000 766 123 公司网址： www.fund123.cn （ 23 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司 代销机构：上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 联系人：敖玲 电话： 021 - 58788678 - 8201 传真： 021 — 58787698 客服电话： 400 - 089 - 1289 公司网站： www.erichfund.com （ 24 ）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址： 浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室 办公地址： 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人： 凌顺平 联系人： 杨翼 电话： 0571 - 88911818 转 8565 传真： 0571 — 86800423 客服热线： 4008 - 773 - 772 公司网址： www.5ifund.com （ 25 ）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人： 沈继伟 联系人： 徐鹏 电话： 86 - 021 - 50583533 传真： 86 - 021 - 50583633 网址： http://a.leadfund.com.cn/ 客户服务中心电话： 400 - 067 - 6266 （ 26 ）浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址： 杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦） 1 幢 10 楼 1001 室 办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦） 1 幢 10 楼 1001 室 法定代表人： 徐黎云 联系人： 来舒岚 电话： 0571 - 88337888 传真： 0571 - 88337666 客服热线： 400 - 068 - 0058 公司网址： www.jincheng - fund.com （ 27 ）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址： 北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 法定代表人： 周斌 联系人：祖杰 电话： 010 - 57756159 传真： 010 - 57756199 客服热线： 4008980618 公司网址： www.chtfund.com （ 28 ）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 电话： 010 - 56282140 传真： 010 - 62680827 客服热线： 400 - 619 - 9059 公司网址： http://www.fundzone.cn （ 29 ）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址： 北京市 怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址： 北京市朝阳区万通中心 D 座 21&28 层 法定代表人： 蒋煜 联系人： 宋志强 电话： 131 2013 1908 传真： 010 - 5817 0840 客服热线： 400 - 818 - 8866 公司网址： www.gscaifu.com （ 30 ）一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人：吴雪秀 联系人：段京璐 电话： +86(10)88312877 传真： +86(10)88312885 客服热线： 400 - 001 - 1566 公司网址： http://www.yilucaifu.com （ 31 ）北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址： 北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层 办公地址： 北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层 法定代表人：赵荣春 联系人：盛海娟 电话： 15311484311 传真： 010 - 57569671 客服热线： 4008936885 公司网址： www.qianjing.com （ 32 ）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融中心 38 层 法定代表人：张冠宇 联系人：刘美薇 电话： 010 - 85870662 传真： 010 - 59200800 客服热线： 400 - 81 9 - 9868 公司网址： www.tdyhfund.com （ 33 ）中经北证（北京）资产管理有限公司 注册地址： 北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼一层 办公地址： 北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼一层 法定代表人：徐福星 联系人： 李美 电话： 18810595051 传真： 010 - 68292964 客服热线： 400 - 600 - 0030 公司网址： http://www.bzfunds.com/ （ 34 ）杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址： 杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室 办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20F 法定代表人：陈刚 联系人：胡璇 电话： 0571 - 85267500 传真： 0571 - 85269200 客服热线： 0571 - 86655920 公司网址： www.codi121.com （ 35 ）上海万得投资顾问有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼 法定代表人： 王廷富 联系人： 徐亚丹 电话： 021 - 51327185 传真： 021 - 50710161 客服热线： 400 - 821 - 0203 （ 36 ）上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人： 燕斌 联系人： 陈东 电话： 021 - 52822063 传真： 021 - 52975270 客服热线： 4000 - 466 - 788 公司网址： http://www.66zichan.com （ 37 ）上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人：冯修敏 联系人：陈云卉 电话： 021 - 33323999 传真： 021 - 333323830 客服热线： 4008202819 公司网址： http://www.chinapnr.com/ （ 38 ）北京微动利投资管理有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心金融商业楼 341 室 办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心金融商业楼 341 室 法定代表人： 梁洪军 联系人： 季长军 电话： 010 - 52609656 传真： 010 - 51957430 客服热线： 400 - 819 - 6665 公司网址： www .buyforyou.com.cn （ 39 ）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济 发展区） 办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室 法定代表人：王翔 联系人：俞申莉 电话： 021 - 65370077 - 209 传真： 021 - 55085991 客服热线： 021 - 65370077 公司网址： www.jiyufund.com.cn （ 40 ）上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海 市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：郭坚 联系人：宁博宇 电话： 021 - 20665952 传真： 021 - 22066653 联系人邮箱： NINGBOYU657@pingan.com.cn 客户服务电话： 4008219031 网址： www.lufunds.com （ 41 ） 大泰金石基金销售 有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室 办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼 法定代表人：袁顾明 联系人： 朱真卿 电话： 18616752315 传真： 021 - 22268089 客服热线： 021 - 22267943 公司网址： http://www.dtfortune.com/ （ 42 ）珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴区宝华路 6 号 105 室 - 3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 1201 - 1203 室（邮编： 510308 ） 法定代表人：肖雯 联系人：吴煜浩 电话： 020 - 89629021 传真： 020 - 89629011 联系人邮箱： wuyuhao@yingmi.cn 客户服务电话： 020 - 89629066 网址： http:// www.yingmi.cn/ （ 43 ）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 法定代表人：张皓 联系人：韩钰 电话： 010 - 60833754 传真： 010 - 57762999 客户服务电话： 400 - 990 - 8826 网址： www.citicsf.com （ 44 ）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 电话： 021 - 38676161 传真： 021 - 38670161 客户服务热线： 95521 （ 45 ）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝内大街 188 号 法定代表人：张佑君 联系人：权唐 电话：（ 010 ） 65183880 传真：（ 010 ） 65182261 客服电话： 400 - 8888 - 108 公司网址： www.csc108.com （ 46 ）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 - 26 层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 6 层 法定代表人：何如 联系人：周扬 电话： 0755 - 821308333066 传真： 0755 - 82133952302 客服电话： 95536 公司网址： www.guosen.com.cn （ 47 ）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 — 45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 — 45 层 法定代表人：宫少林 电话：（ 0755 ） 82943666 传真：（ 0755 ） 82943636 联系人：林生迎 客服电话： 95565 、 400 - 8888 - 111 公司网址： www.newone.com.cn （ 48 ）广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼（ 4301 - 4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5 、 18 、 19 、 36 、 38 、 39 、 41 、 42 、 43 、 44 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话： 020 - 87555888 传真： 020 - 87555305 客服电话： 95575 或致电各地营业网点 公司网址： ww w.gf.com.cn （ 49 ）中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人： 陈忠 电话： 010 - 60833722 传真： 010 - 60833739 客服热线： 95558 公司网址： www.cs.ecitic.com （ 50 ）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 联系人：田薇 电话： 010 - 66568430 传真： 010 - 66568536 客服电话： 4008 - 888 - 888 公司网址： www.chinastock.com.cn （ 51 ）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人：王开国 联系人：金芸、李笑鸣 电话： 021 - 23219000 传真： 021 - 23219100 客服电话： 021 - 95553 公司网址： www.htsec.com （ 52 ）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 联系人：李良 电话： 027 - 65799999 传真： 027 - 85481900 客服电话： 95579 或 4008 - 888 - 999 公司网址： www.95579.com （ 53 ）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 电话： 0755 - 82825551 传真： 0755 - 82558305 客服电话： 400 - 800 - 1001 公司网址： www.essence.com.cn （ 54 ）万联证券有限责任公司 注册地址：广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18 、 19 层 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18 、 19 层 法定代表人：张建军 联系人： 王鑫 电话： 020 - 38286588 传真： 020 - 38286588 客服热线： 4008888133 公司网址： www.wlzq.com.cn （ 55 ）国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号 办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号 法定代表人：凤良志 电话： 0551 - 2246273 传真： 0551 - 2272100 联系人：李蔡 客服电话： 95578 公司网址： www.gyzq.com.cn （ 56 ）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权 电话： 022 - 28451861 传真： 022 - 28451892 客服电话： 400 - 6515 - 988 公司网址： www.bhzq.com （ 57 ）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人：杨宝林 电话： 0532 - 85022326 传真： 0532 - 85022605 联系人：吴忠超 客服电话： 95548 公司网址： www.citicssd.com （ 58 ）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18 - 21 层 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人：范力 联系人：方晓丹 电话： 0512 - 65581136 传真： 0512 - 65588021 客服电话： 0512 - 33396288 公司网址： www.dwzq.com.cn （ 59 ）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 电话： 010 - 63081000 传真： 010 - 63080978 客服电话： 400 - 800 - 8899 公司网址： www.cindasc.com （ 60 ）东方证券有限责任公司 注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层 - 29 层 办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层 - 29 层 法定代表人：潘鑫军 联系人： 胡月茹 电话： 021 - 63325888 传真： 021 - 63326173 客服电话： 021 - 962506 公司网址： www.dfzq.com.cn （ 61 ）长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 法定代表人：黄耀华 联系人：高峰 电话： 0755 - 83516094 传真： 0755 - 83515567 客服电话： 0755 - 33680000 、 400 - 6666 - 888 公司网址： www.cgws.com （ 62 ）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 电话： 021 - 22169999 传真： 021 - 22169134 联系人：刘晨、李芳芳 客服电话： 4008888788 、 10108998 公司网址： www.ebscn.com （ 63 ）广州证券股份有限公司 注册地址：广州市珠江西路 5（未完）  |