[发行]招商国企：更新招募说明书摘要（2017年第1号）
招商 国企改革主题 混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 （ 二零一 七 年 第 一 号 ） 招商 国企改革主题混合型 证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员 会 2015 年 5 月 11 日《关于 准予 招商 国企改革主题混合型 证券投资基金 注册 的批复》（证监许 可 【 2015 】 880 号文）注册公开募集。 本基金的基金合同于 2015 年 6 月 29 日正式生效。 本基 金为契约 型 开放式。 重要提示 投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准。基 金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份 额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对 基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。 本更新招募说明书所载内容截止日为 201 6 年 12 月 29 日，有关财务和业绩表现数据截止日 为 201 6 年 9 月 3 0 日，财务和业绩表现数据未经审计。 一、基金管理人 （一） 基金管理人概况 名称：招商基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号 设立日期：2002年12月27日 注册资本：人民币2.1亿元 法定代表人：李浩 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 电话： （ 0755 ） 83199596 传真： （ 0755 ） 83076974 联系人：赖思斯 股权结构和公司沿革： 招商基金管理有限公司于2002年12月27日经中国证监会证监基金字[2002]100号文批 准设立，是中国第一家中外合资基金管理公司。公司由招商证券股份有限公司、ING Asset Management B.V.（荷兰投资）、中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远 财务有限责任公司共同投资组建。经公司股东会通过并经中国证监会批准，公司的注册资本 金已经由人民币一亿元（RMB100，000，000元）增加为人民币二亿一千万元（RMB210，000，000元）。 2007年5月，经公司股东会通过并经中国证监会批复同意，招商银行股份有限公司受让 中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券股 份有限公司分别持有的公司10％、10％、10％及3.4%的股权；公司外资股东ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受让招商证券股份有限公司持有的公司3.3％的股权。上述股 权转让完成后，招商基金管理有限公司的股东及股权结构为：招商银行股份有限公司持有公 司全部股权的33.4%，招商证券股份有限公司持有公司全部股权的33.3%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的33.3%。 2013年8月，经公司股东会审议通过，并经中国证监会证监许可[2013]1074号文批复同 意，荷兰投资公司（ING Asset Management B.V.)将其持有的招商基金管理有限公司21.6% 股权转让给招商银行股份有限公司、11.7%股权转让给招商证券股份有限公司。上述股权转让 完成后，招商基金管理有限公司的股东及股权结构为：招商银行股份有限公司持有全部股权 的55％，招商证券股份有限公司持有全部股权的45％。 公司主要股东招商银行股份有限公司成立于1987年4月8日，总行设在深圳，业务以中 国市场为主。招商银行于2002年4月9日在上海证券交易所上市（股票代码：600036）。2006 年9月22日，招商银行在香港联合交易所上市（股份代号：3968）。 招商证券股份有限公司是百年招商局旗下金融企业，经过多年创业发展，已成为拥有证 券市场业务全牌照的一流券商。2009年11月，招商证券在上海证券交易所上市（代码600999）。 公司将秉承“诚信、理性、专业、协作、成长”的理念，以“为投资者创造更多价值” 为使命，力争成为中国资产管理行业具有“差异化竞争优势、一流品牌”的资产管理公司。 （二） 主要人员情况 1、基金管理人董事、监事及高级管理人员介绍： 李浩，男，招商银行股份有限公司执行董事、常务副行长兼财务负责人。美国南加州大 学工商管理硕士学位，高级会计师。1997年5月加入招商银行任总行行长助理，2000年4月 至2002年3月兼任招商银行上海分行行长，2001年12月起担任招商银行副行长，2007年3 月起兼任财务负责人，2007年6月起担任招商银行执行董事， 2013年5月起担任招商银行 常务副行长，2016年3月起兼任深圳市招银前海金融资产交易中心有限公司副董事长。现任 公司董事长。 邓晓力，女，毕业于美国纽约州立大学，获经济学博士学位。2001年加入招商证券，并 于2004年1月至2004年12月被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员。在加 入招商证券前，邓女士曾任Citigroup（花旗集团）风险管理部高级分析师。现任招商证券股 份有限公司副总裁兼首席风险官，分管风险管理、公司财务、结算及培训工作；兼任中国证 券业协会财务与风险控制委员会副主任委员。现任公司副董事长。 金旭，女，北京大学硕士研究生。1993年7月至2001年11月在中国证监会工作。2001 年11月至2004年7月在华夏基金管理有限公司任副总经理。2004年7月至2006年1月在宝 盈基金管理有限公司任总经理。2006年1月至2007年5月在梅隆全球投资有限公司北京代表 处任首席代表。2007年6月至2014年12月担任国泰基金管理有限公司总经理。2015年1月 加入招商基金管理有限公司，现任公司总经理、董事兼招商资产管理（香港）有限公司董事 长。 吴冠雄，男，硕士研究生，22年法律从业经历。1994年8月至1997年9月在中国北方 工业公司任法律事务部职员。1997年10月至1999年1月在新加坡Colin Ng & Partners任 中国法律顾问。1999年2月至今在北京市天元律师事务所工作，先后担任专职律师、事务所 权益合伙人、事务所管理合伙人、事务所执行主任和管理委员会成员。2009年9月至今兼任 北京市华远集团有限公司外部董事。2012年5月至今兼任中国证券监督管理委员会第四届、 第五届并购重组审核委员会兼职委员。现任公司独立董事。 王莉，女，高级经济师。毕业于中国人民解放军外国语学院，历任中国人民解放军昆明 军区三局战士、助理研究员；国务院科技干部局二处干部；中信公司财务部国际金融处干部、 银行部资金处副处长；中信银行(原中信实业银行) 资本市场部总经理、行长助理、副行长等 职。现任中国证券市场研究设计中心(联办)常务干事兼基金部总经理; 联办控股有限公司董 事总经理等。现任公司独立董事。 何玉慧，女，加拿大皇后大学荣誉商学士，26年会计从业经历。曾先后就职于加拿大 National Trust Company和 Ernst & Young，1995年4月加入香港毕马威会计师事务所，2015 年9月退休前系香港毕马威会计师事务所金融业内部审计、风险管理和合规服务主管合伙人。 2016年8月至今任泰康保险集团股份有限公司独立董事，同时兼任多个香港政府机构辖下委 员会的委员和香港会计师公会纪律评判小组委员。现任公司独立董事。 孙谦，男，新加坡籍，经济学博士。1980年至1991年先后就读于北京大学、复旦大学、 William Paterson College 和 Arizona State University并获得学士、工商管理硕士和经 济学博士学位。曾任新加坡南洋理工大学商学院副教授、厦门大学任财务管理与会计研究院 院长及特聘教授、上海证券交易所高级访问金融专家。现任复旦大学管理学院特聘教授和财 务金融系主任。兼任上海证券交易所，中国金融期货交易所和上海期货交易所博士后工作站 导师，科技部复旦科技园中小型科技企业创新型融资平台项目负责人。现任公司独立董事。 丁安华，男，毕业于华南理工大学工商管理学院,获硕士学位。1984年8月至1986年8 月任人民交通出版社编辑；1989年10月至1992年10月任华南理工大学工商管理学院讲师； 1992年10月至1994年12月任招商局集团研究部主任研究员；1995年1月至1998年8月， 任美资企业高级管理人员；1998年8月至2001年2月，任职于加拿大皇家银行；2001年3 月至2009年4月，历任招商局集团业务开发部总经理助理、副总经理，企业规划部副总经理， 战略研究部总经理。2004年12月至2010年4月，兼任招商轮船董事；2007年6月至2010 年6月，兼任招商银行董事；2007年8月至2011年4月兼任招商证券董事。2009年5月任 招商证券首席经济学家，2011年10月起任招商证券副总裁。现任公司监事会主席。 周松，男，武汉大学世界经济专业硕士研究生。1997年2月加入招商银行，1997年2月 至2006年6月历任招商银行总行计划资金部经理、总经理助理、副总经理，2006年6月至 2007年7月任招商银行总行计划财务部副总经理，2007年7月至2008年7月任招商银行武 汉分行副行长。2008年7月至2010年6月任招商银行总行计划财务部副总经理（主持工作）。 2010年6月至2012年9月任招商银行总行计划财务部总经理。2012年9月至2014年6月任 招商银行总行业务总监兼总行计划财务部总经理。2014年6月至2014年12月任招商银行总 行业务总监兼总行资产负债管理部总经理。2014年12月起任招商银行总行同业金融总部总裁 兼总行资产管理部总经理。2016年1月起任招商银行总行投行与金融市场总部总裁兼总行资 产管理部总经理。现任公司监事。 罗琳，女，厦门大学经济学硕士。1996年加入招商证券股份有限公司投资银行部，先后 担任项目经理、高级经理、业务董事；2002年起参与招商基金管理有限公司筹备，公司成立 后先后担任基金核算部高级经理、产品研发部高级经理、副总监、总监、产品运营官，现任 首席市场官兼市场推广部总监、公司监事。 鲁丹，女，中山大学国际工商管理硕士；2001年加入美的集团股份有限公司任Oracle ERP 系统实施顾问；2005年5月至2006年12月于韬睿惠悦咨询有限公司任咨询顾问；2006年12 月至2011年2月于怡安翰威特咨询有限公司任咨询总监；2011年2月至2014年3月任倍智 人才管理咨询有限公司首席运营官；现任招商基金管理有限公司人力资源部总监、公司监事， 兼任招商财富资产管理有限公司董事。 李扬，男，中央财经大学经济学硕士，2002年加入招商基金管理有限公司，历任基金核 算部高级经理、副总监、总监，现任产品研发一部总监、公司监事。 钟文岳，男，厦门大学货币银行学硕士。1992年7月至1997年4月于中国农村发展信托 投资公司任福建（集团）公司国际业务部经理；1997年4月至2000年1月于申银万国证券股 份有限公司任九江营业部总经理；2000年1月至2001年1月任厦门海发投资股份有限公司总 经理；2001年1月至2004年1月任深圳二十一世纪风险投资公司副总经理；2004年1月至 2008年11月任新江南投资有限公司副总经理；2008年11月至2015年6月任招商银行股份 有限公司投资管理部总经理；2015年6月加入招商基金管理有限公司，现任副总经理兼招商 财富资产管理有限公司董事。 沙骎，男，中国国籍，中欧国际工商学院EMBA，曾任职于南京熊猫电子集团，任设计师； 1998年3月加入原君安证券南京营业部交易部，任经理助理；1999年11月加入中国平安保 险（集团）股份有限公司资金运营中心基金投资部，从事交易及证券研究工作；2000年11 月加入宝盈基金管理有限公司基金投资部，任交易主管；2008年2月加入国泰基金管理有限 公司量化投资事业部，任投资总监、部门总经理；2015年加入招商基金管理有限公司，现任 公司副总经理兼招商资产管理（香港）有限公司董事。 欧志明，男，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士；2002年加入广发证券 深圳业务总部任机构客户经理；2003年4月至2004年7月于广发证券总部任风险控制岗从事 风险管理工作；2004年7月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部高级经理、副总监、 总监、督察长，现任公司副总经理、董事会秘书，兼任招商财富资产管理有限公司董事兼招 商资产管理（香港）有限公司董事。 杨渺，男，硕士，2002年起先后就职于南方证券股份有限公司、巨田基金管理有限公司， 历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金经理。2005年加入招商基金管理有限公司，历 任高级数量分析师、投资经理、投资管理二部(原专户资产投资部)负责人及总经理助理，现 任公司副总经理。 潘西里，男，硕士，1998年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法务工作；2001年 10月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003年2月加入中国证券监督管理 委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；2015年加入招商基金管理 有限公司，现任督察长。 2、本基金基金经理介绍 郭锐，男，中国国籍，经济学硕士。2007年7月起先后任职于易方达基金管理有限公司 及华夏基金管理有限公司，任行业研究员，从事钢铁、有色金属、建筑建材等行业的研究工 作。 2011年加入招商基金管理有限公司，曾任首席行业研究员、助理基金经理，现任招商核 心价值混合型证券投资基金基金经理（管理时间：2015年2月10日至今）、招商大盘蓝筹混 合型证券投资基金基金经理（管理时间：2015年4月1日至今）、招商国企改革主题混合型 证券投资基金基金经理（管理时间：2015年6月29日至今）、招商境远保本混合型证券投资 基金基金经理（管理时间：2016年3月2日至今）及招商瑞庆灵活配置混合型证券投资基金 基金经理（管理时间：2016年8月24日至今）。 李亚，男，中国国籍，硕士。2007年7月加入招商基金管理有限公司，曾任风险管理部 数量分析师，研究部行业研究员、负责人，现任招商瑞丰灵活配置混合型发起式证券投资基 金基金经理（管理时间：2014年12月13日至今）、招商国企改革主题混合型证券投资基金 基金经理（管理时间：2015年7月9日至今）及招商丰享灵活配置混合型证券投资基金基金 经理（管理时间：2015年11月17日至今）。 3 、投资决策委员会成员 公司的投资决策委员会由如下成员组成：总经理金旭、副总经理沙骎、副总经理杨渺、 总经理助理兼量化投资部负责人吴武泽、总经理助理兼固定收益投资部负责人裴晓辉、交易 部总监路明、国际业务部总监白海峰。 4、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一） 基 本 情况 名称：中国银行股份有限公司（简称 “ 中国银行 ” ） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期： 1983 年 10 月 31 日 注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾 壹 亿 肆 仟 柒 佰 贰 拾 贰 万 叁 仟 壹佰玖拾伍 元整 法定代表人：田国立 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【 1998 】 24 号 托管部门信息披露联系人： 王永民 传真：（ 010 ） 66594942 中国银行客服 电话： 95 5 66 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60 ％以上的员工具有硕士 以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基 金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、 QFII 、 RQFII 、 QDII 、境外三类机构、券商资 产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类 齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服 务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至 2016 年 09 月 30 日，中国银行已托管 502 只证券投资基金，其中境内基金 471 只， QDII 基金 31 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满足 了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 三、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1 、直销机构：招商基金管理有限公司 招商基金客户服务中心电话： 400 - 887 - 9555 （免长途话费） 招商基金官网交易平台 交易网站： www .cmfchina.com 客服 电话： 400 - 887 - 9555 （免长途话费） 电话：（ 0755 ） 83196437 传真：（ 0755 ） 83199059 联系人： 陈梓 招商基金战略客户部 地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 B 座 2 层西侧 207 - 219 单元 电话：（ 010 ） 56937566 联系人：莫然 地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼 电话：（ 021 ） 38577378 联系人：秦向东 招商基金机构理财部 地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 23 楼 电话：（ 0755 ） 83190452 联系人：刘刚 地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 B 座 2 层西侧 207 - 219 单元 电话：（ 010 ） 56937404 联系人：贾晓航 地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼 电话：（ 021 ） 38577379 联系人：伊泽源 招商基金直销交易服务联系方式 地址： 深圳市南山区科苑路科兴科学园 A3 单元 3 楼招商基金客服中心直销柜台 电话：（ 0755 ） 83196359 83196358 传真：（ 0755 ） 83196360 备用传真：（ 0755 ） 83199266 联系人： 冯敏 2 、代销机构：中国银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：田国立 电话： 95566 传真：（ 010 ） 66594853 联系人：张建伟 3、代销机构：招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 电话：（0755）83198888 传真：（0755）83195050 联系人：邓炯鹏 4、 代销机构：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：易会满 电话：95588 传真：010-66107914 联系人：杨菲 5、 代销机构：交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：牛锡明 电话：（021）58781234 传真：（021）58408483 联系人：张宏革 6、 代销机构：中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 法定代表人：唐双宁 电话：95595 传真：（010）63636248 联系人：朱红 7、 代销机构：中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 电话：95580 传真：（010）68858117 联系人：王硕 8、 代销机构：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 法定代表人：吉晓辉 电话：（021）61618888 传真：（021）63604199 联系人：高天 9、 代销机构：平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 法定代表人：谢永林 电话：95511-3 传真：（021）50979507 联系人：张莉 10、 代销机构：包商银行股份有限公司 注册地址：内蒙古包头市钢铁大街6号 法定代表人：李镇西 电话：0472-5189051 传真：0472-5189057 联系人：张建鑫 11、 代销机构：兴业银行股份有限公司 注册地址：上海市江宁路168 法定代表人：高建平 电话：（021）52629999-218022 传真：（021）62569070 联系人：卞晸煜 12、 代销机构：浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市庆春路２８８号 法定代表人：张达洋 电话：0571-87659056 传真：0571-87659954 联系人：唐燕 13、 代销机构：宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 电话：0574-87050038 传真：0574-87050024 联系人：任巧超 14、 代销机构：大连银行股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市中山区中山路88号 法定代表人：陈占维 电话：0411-82356695 传真：0411-82356594 联系人：朱珠 15、 代销机构：东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：东莞市东城区鸿福东路2号 法定代表人：何沛良 电话：0769-961122 联系人：林培珊 16、 代销机构：江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：常州市天宁区延宁中路 668 号 法定代表人：陆向阳 电话：0519-80585939 传真：0519-89995066 联系人：包静 17、 代销机构：渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路218号 法定代表人：李伏安 电话：95541 传真：022 5831 6569 联系人：陈玮 18、 代销机构：招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层 法定代表人：宫少林 电话：（0755）82960223 传真：（0755）82960141 联系人：林生迎 19、 代销机构：中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 电话：（010）66568450 传真：（010）66568990 联系人：宋明 20、 代销机构：申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 电话：021-33389888 传真：021-33388224 联系人：曹晔 21、 代销机构：财富证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 法定代表人：蔡一兵 电话：（0731）4403319 传真：（0731）4403439 联系人：郭磊 22、 代销机构：长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 电话：（027）65799999 传真：（027）85481900 联系人：奚博宇 23、 代销机构：华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号 法定代表人：祝献忠 电话： 010 - 85556100 传真： 010 - 85556153 联系人：李慧灵 24、 代销机构：华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人：李工 电话：0551-5161666 传真：0551-5161600 联系人：甘霖 25、 代销机构 : 中泰证券股份有限公司（原齐鲁证券） 注册地址：山东省济南市经七路 法定代表人：李玮 电话：0531-68889155 传真：0531-68889752 联系人：吴阳 26、 代销机构：东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 法定代表人：徐勇力 电话：010-66555316 传真：010-66555246 联系人： 汤漫川 27、 代销机构：中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 法定代表人：黄扬录 电话：0755-82570586 传真：0755-82940511 联系人：罗艺琳 28、 代销机构：东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼 法定代表人：赵俊 电话：021-20333333 传真：021 - 50498825 联系人：王一彦 29、 代销机构：东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：吴永敏 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 联系人：方晓丹 30、 代销机构：渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 法定代表人：王春峰 电话：022-28451861 传真：022-28451892 联系人：王兆权 31、 代销机构：国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：常喆 电话：010-84183333 传真：010-84183311 联系人：黄静 32、 代销机构：新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人：刘汝军 联系人：田芳芳 电话：010-83561146 传真：010-83561094 33、 代销机构：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 法定代表人：杨德红 电话：021-38676666 传真：021-38670666 联系人：芮敏祺 34、 代销机构：东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：杨树财 联系电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 联系人：安岩岩 35、 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法定代表人：凌顺平 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 联系人：刘宁 74、 代销机构：上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 法定代表人：郭坚 电话：021-20665952 传真：021-22066653 联系人：宁博宇 75、 代销机构：上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易区富特北路277号3层310室 法定代表人：燕斌 电话：400-046-6788 传真：021-52975270 联系人：凌秋艳 76、 代销机构：北京乐融多源投资咨询有限公司 注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼1603 法定代表人：董浩 电话：400-068-1176 传真：010-56580660 联系人: 于婷婷 77、 代销机构：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4 栋10 层1006# 法定代表人：杨懿 电话：400-166-1188 传真：010-83363072 联系人: 文雯 78、 代销机构：深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 法定代表人：齐小贺 电话：0755-83999913 传真：0755-83999926 联系人: 陈勇军 79、 代销机构：嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元 法定代表人：赵学军 电话：400-021-8850 联系人: 余永健 网址： www.harvestwm.cn 80、 代销机构：珠海盈米财富管理有限公司 注册地址： 广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 3491 法定代表人：肖雯 电话： 020 - 80629066 联系人 : 刘文红 网址： www.yingmi.cn 81、 代销机构：上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人：冯修敏 电话： 400 - 8213 - 999 联系人 : 陈云卉 网址： https://tty.chinapnr.com/ 82、 代销机构：上海利得基金销售有限公司 注册地址： 上海市 浦东新区东方路 989 号中达广场 2 楼 法定代表人：盛大 电话： 400 - 067 - 6266 联系人 : 王淼晶 网址： www.leadfund.com.cn 83、 代销机构：北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层 法定代表人：赵荣春 电话： 400 - 893 - 6885 联系人 : 盛海娟 网址： http://www.qianjing.com/ 84、 代销机构：北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区北四环西路 58 号 906 法定代表人：张琪 电话： 010 - 62675369 联系人 : 付文红 网址： http://www.xincai.com/ 85、 代销机构：南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1 - 5 号 法定代表人：钱燕飞 电话： 025 - 66996699 - 887226 联系人 : 王锋 网址： http://fund.suning.com 86、 代销机构：奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 法定代表人： TAN YIK KUAN 电话： 400 - 684 - 0500 联系人 : 陈广 浩 网址： www.ifastps.com.cn 87、 代销机构：北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人：钟斐斐 电话： 4000 - 618 - 518 联系人：戚晓强 网址： http://www.ncfjj.com/ 88、 代销机构：上海万得投资顾问有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 法定代表人：王延富 电话： 400 - 821 - 0203 联系人：徐亚丹 网址： http://www.520fund.com.cn/ 89、 代销机构：上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 法定代表人：郭林 电话： 400 - 820 - 5999 联系人：陈媛 网址： www.shhxzq.com 90、 代销机构：北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人：王伟刚 电话： 400 - 619 - 9059 联系人：丁向坤 网址： http://www.fundzone.cn 91、 代销机构：天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202 - 124 室 法定代表人：丁东华 电话： 400 - 111 - 0889 联系人：郭宝亮 网址： www.gomefund.com 92、 代销机构：南京途牛金融信息服务有限公司 注册地址：南京市玄武区玄武大道 699 - 1 号 法定代表人：宋时琳 电话： 400 - 799 - 9999 联系人：贺杰 网址： http://jr.tuniu.com 93、 代销机构：凤凰金信（银川）投资管理有限公司 注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 法定代表人：程刚 电话： 400 - 810 - 5919 联系人：张旭 网址： www.fengfd.com 94、 代销机构：上海中正达广投资管理有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 法定代表人：黄欣 电话： 400 - 6767 - 523 联系人：戴珉微 网址： www.zzwealth.cn 基金管理人可根据有关法律法规规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及 时公告。 （二）登记机构 名称：招商基金管理有限公司 地址：深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：李浩 电话：（0755）83196445 传真：（0755）83196436 联系人：宋宇彬 （三）律师事务所和经办律师 名称：上海源泰律师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 负责人：廖海 电话：（ 021 ） 51150298 传真：（ 021 ） 51150398 经办律师：廖海、刘佳 联系人：刘佳 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市东长安街 1 号东方广场东二办公楼八层 法定代表人： 邹俊 电话： (0755 ） 2547 1000 传真： (0755 ） 8266 8930 经办注册会计师： 程海良、 吴钟鸣 联系人 : 蔡正轩 四、基金的名称： 招商 国企改革主题 混合型证券投资基金 五、基金类型： 契约型开放式 六、基金的投资目标： 本基金在适度控制风险并保持良好流动性的前提下，把握国企改革过程中的投资机会， 力求超额收益与长期资本增值。 七、投资范围 ： 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括 中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票）、债券（含中小企业私募债）、资产 支持证券、货币市场工具、权证、股指期货，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其 他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。 本基金为混合型基金，基金投资组合中股票资产占基金资产的 60% - 95% ，其中，投资于国 企改革主题相关的股票资产的比例不低于非现金基金资产的 80% ；权证投资占基金资产净值的 0% - 3% ；任何交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金 后，基金保留的现金或者投 资于到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5% 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 如果法律法规对 基金合同 约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准，不 需要再经基金份额持有人大会审议。 八 、基金的投资策略 （ 一）投资策略 本基金采取主动投资管理模式。在投资策略上，本基金从两个层次进行，首先是进行大 类资产配置，尽可能地规避证券市场的系统性风险，把握市场波动中产生的投资机会；其次 是采取自下而上的分析方法，从定量和定性两个方面，通过深入的基本面研究分析，精选国 企改革主题中基本面良好、具有较好发展前景且价值被低估的优质上市公司。 1 、资产配置策略 在资产配置方面，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行 上市的股票（包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票）、债券（含中小企 业私募债）、资产支持证券、货币 市场工具、权证、股指期货，以及法律法规或中国证监会允 许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。 基金投资组合中股票资产占基金资产的 60% - 95% ，其中，投资于国企改革主题相关的股 票资产的比例不低于非现金基金资产的 80% ；权证投资占基金资产净值的 0% - 3% ；任何交易 日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金或者投资于到期日在一 年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5% 。 2 、股票投资策略 本基金的股票投资采取自下而上的方法，以深入的基本面研究为基础，从定量和定性两 个方面，精 选国企改革主题上市公司中基本面良好、具有较好发展前景且价值被低估的优质 上市公司进行积极投资，构建投资组合。 （ 1 ）国企改革主题股票的界定 本基金所指的国企改革主题上市公司主要包括： 1 ）已实施改革方案的中央国有企业以及地方国有企业。 2 ）具有改革预期的中央国有企业以及地方国有企业，改革预期是指： a ）所在地区已经出台相关国有企业改革细则； b ）国家已针对行业出台国企改革政策； c ）其他针对国企改革的政策能找到明确对应标的。 3 ）受益于国企改革进程的非国有企业，包括行业准入门槛降低、国资退出、国资布局调 整等相 关主题的非国有企业。 （ 2 ）行业配置策略 本基金将综合混合所有制改革所处阶段、经济周期阶段、政府产业政策、市场需求变化、 行业生命周期阶段及竞争格局、技术水平及发展趋势等因素，进行股票资产在各细分子行业 间的动态配置。 （ 3 ）个股选择 上市公司股票选择因素主要包括但不限于：改革预期（改革意愿、推动难度、受益模式）、 公司人力（战略管理、人才优势）、公司财力（财务能力、经营业绩）、公司物力（技术优势、 产品优势、创新能力）、公司相对优势（相对于行业内其他公司的独特和领先之处）、公司销 售与渠道能力。通过精选以上综合评价 较高的公司进行投资。 （ 4 ）估值水平分析 基金管理人将对备选股票进行估值分析，采用的估值方法包括市盈率法（ P/E ）、市净率 法（ P/B ）、市盈率－长期成长法（ PEG ）、企业价值 / 销售收入 (EV/SALES) 、企业价值 / 息税折 旧摊销前利润法（ EV/EBITDA ）、自由现金流贴现模型（ FCFF 、 FCFE ）或股利贴现模型（ DDM ） 等。 通过估值水平分析，基金管理人将发掘出价值被低估或估值合理的股票。 3 、债券投资策略 根据国内外宏观经济形势、财政、货币政策、市场资金与债券供求状况、央行公开市场 操作等方面情况，采用定性与定量相结合的方式，在确保流动性充裕和业绩考核期内可实现 绝对收益的约束下设定债券投资的组合久期，并根据通胀预期确定浮息债与固定收益债比例； 在满足组合久期设置的基础上，投资团队分析债券收益率曲线变动、各期限段品种收益率及 收益率基差波动等因素，预测收益率曲线的变动趋势，并结合流动性偏好、信用分析等多种 市场因素进行分析，综合评判个券的投资价值。在个券选择的基础上，投资团队构建模拟组 合，并比较不同模拟组合之间的收益和 风险匹配情况，确定风险、收益最佳匹配的组合。 4 、中小企业私募债券投资策略 中小企业私募债具有票面利率较高、信用风险较大、二级市场流动性较差等特点。因此 本基金审慎投资中小企业私募债券。 针对市场系统性信用风险，本基金主要通过调整中小企业私募债类属资产的配置比例， 谋求避险增收。 针对非系统性信用风险，本基金通过分析发债主体的信用水平及个债增信措施，量化比 较判断估值，精选个债，谋求避险增收。 本基金主要采取买入持有到期策略；当预期发债企业的基本面情况出现恶化时，采取“尽 早出售”策略，控制投资风险。 另外，部分中 小企业私募债内嵌转股选择权，本基金将通过深入的基本面分析及定性定 量研究，自下而上地精选个债，在控制风险的前提下，谋求内嵌转股权潜在的增强收益。 5 、资产支持证券的投资策略 本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上，对资产支持证券的质量和构成、利率风险、 信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全方面分析，评估其相对投资价 值并作出相应的投资决策，力求在控制投资风险的前提下尽可能的提高本基金的收益。 6 、权证投资策略 本基金对权证资产的投资主要是通过分析影响权证内在价值最重要的两种因素 —— 标的 资产价格以 及市场隐含波动率的变化，灵活构建避险策略，波动率差策略以及套利策略。 7 、股指期货投资策略 本基金采取套期保值的方式参与股指期货的投资交易，以管理投资组合的系统性风险， 改善组合的风险收益特性。 （ 二）决策程序 本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会定期就投资 管理业务的重大问题进行讨论。基金经理、分析员、交易员在投资管理过程中责任明确、密 切合作，在各自职责内按照业务程序独立工作并合理地相互制衡。具体的投资管理程序如下： （ 1 ）投资决策委员会审议投资策略、资产配置和其它重大事项； （ 2 ） 投资部门通过投资例会等方式讨论拟投资的个券，研究员提供研究分析与支持 ； （ 3 ）基金经理根据所管基金的特点，确定基金投资组合； （ 4 ）基金经理发送投资指令； （ 5 ）交易部审核与执行投资指令； （ 6 ）数量分析人员对投资组合的分析与评估； （ 7 ）基金经理对组合的检讨与调整。 在投资决策过程中，风险管理部门负责对各决策环节的事前及事后风险、操作风险等投 资风险进行监控，并在整个投资流程完成后，对投资风险及绩效做出评估，提供给投资决策 委员会、投资总监、基金经理等相关人员，以供决策参考。 九 、业绩比较基准： 中证国有企业改革指数收益率× 80% ＋中债综合指数收益率× 20% 十 、风险收益特征： 本基金是一只主动管理的混合型基金，在证券投资基金中属于预期风险较高、预期收益 较高的基金产品 , 其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。 十 一 、投资组合报告 招商 国企改革主题 混合型证券投资基金 管理人 －招商 基金管理 有限公司 的董事会及董事 保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连带责任 。 本投资组合报告所载数据截至 201 6 年 0 9 月 3 0 日，来源于《 招商国企改革主题混合型 证 券投资基金 201 6 年第 3 季度报告》。 1 、 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（ % ） 1 权益投资 963,464,611.00 65.17 其中：股票 963,464,611.00 65.17 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 65,084,500.00 4.40 其中：债券 65,084,500.00 4.40 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 260,000,790.00 17.59 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 188,029,677.13 12.72 8 其他资产 1,803,338.22 0.12 9 合计 1,478,382,916.35 100.00 2 、 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 624,225,538.10 42.44 D 电力、热力、燃气及水生产和 供应业 - - E 建筑业 246,613,425.11 16.77 F 批发和零售业 32,547.63 0.00 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服 务业 46,282,038.13 3.15 J 金融业 177,223.18 0.01 K 房地产业 25,025,838.85 1.70 L 租赁和商务服务业 20,460,000.00 1.39 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 648,000.00 0.04 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 963,464,611.00 65.51 3 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 002310 东方园林 4,000,000 62,480,000.00 4.25 2 600820 隧道股份 5,687,800 55,228,538.00 3.75 3 000651 格力电器 2,300,000 51,106,000.00 3.47 4 002509 天广 中茂 4,000,000 50,720,000.00 3.45 5 601668 中国建筑 7,800,000 48,126,000.00 3.27 6 600986 科达股份 2,499,917 45,973,473.63 3.13 7 300362 天翔环境 2,099,919 42,628,355.70 2.90 8 300090 盛运环保 3,999,987 42,359,862.33 2.88 9 600170 上海建工 9,888,700 41,829,201.00 2.84 10 300056 三维丝 2,000,000 37,100,000.00 2.52 4 、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％） 1 国家债券 60,066,000.00 （未完）  |