[发行]东吴国企改革：更新招募说明书摘要（2017年2月）
东吴国企改革主题灵活配置混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要 基金管理人：东吴基金管理有限公司 基金托管人： 中国建设银行股份有限公司 重要提示 本基金根据【 2015 】年【 11 】月【 11 】日中国证券监督管理委员会《关于 准予 东吴 国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金 注册 的批复》（证监 许可 【 2015 】【 2574 】号） 的注册募集。 本基金的基金合同于 2015 年 12 月 30 日正式生效。 基金管理人保证《东吴国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以 下简称“《招募说明书》”或“本《招募说明书》”）的内容真实 、准确、完整。本《招募 说明书》经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金 的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成 新基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在 投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风 险，包 括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证 券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管 理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，基金运作风险等 等。此外，本基金以 1 元初始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下，存在单位份 额净值跌破 1 元初始面值的风险。 本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债券存在较高的流动性风险和信用风 险。尽管本基金将中小企业私募债券的投资比例控制在一定范围内，但仍然提请投资者 关注中小企业私募债存在 的上述风险及其对基金总体风险的影响。 基金投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》 及《基金合同》等信息披露文件。 本基金为混合型基金，属于证券投资基金中的中等风 险品种，预期风险和预期收益低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金。 基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能获得较高的收益，也有可能损失本 金。投资者投资于本基金时应认真阅读本《招募说明书》。全面认识本基金产品的风险 收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意 愿、时机、数量等投资行为作出 独立决策，并自行承担投资风险。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权 利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额 , 即成为基金份额持有人和 本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金 投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详 细查阅基金合同。 本招募说明书 ( 更新 ) 所载内容截止日为 2016 年 12 月 30 日，有关财务数据和净值表 现截止日为 2016 年 9 月 3 0 日 ( 财务数据未经审计 ) 。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 1. 名称：东吴基金管理有限公司 2 . 住所：上海市浦东新区源深路 279 号 ( 200135 ) 3 . 办公地址：上海市浦东新区源深路 279 号 ( 200135 ) 4. 法定代表人： 王炯 5. 设立日期： 2004 年 9 月 2 日 6 . 批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【 200 4 】 13 2 号 7 . 组织形式：有限责任公司（ 国内合资） 8 . 注册资本： 1 亿元人民币 9 . 联系人： 钱巍 10 . 电话：（ 021 ） 50509888 11 . 传真：（ 021 ） 50509884 12 . 客户服务电话： 400 - 821 - 0588 （免长途话费）、 021 - 50509666 13 . 公司网址： www . scfund . com . cn 14. 股权结构： 持股单位 出资额 ( 万元 ) 占总股本比例 东吴证券股份有限公司 7000 70% 上海兰生（集团）有限公司 3000 30% 合 计 10,000 100% 15. 简要情况介绍： 公司实行董事会领导下的 总经理负责制，公司总经理下设投资决策、风险管理、产 品开发、专户投资四个专门委员会；公司设有固定收益部、绝对收益部、权益投资部、 专户业务事业部、研究策划部、集中交易室、营销管理部、上海营销中心、北京营销中 心、广州营销中心、苏州分公司、产品策略部、基金事务部、信息技术部、财务管理部、 综合管理部、合规风控部共 17 个部门。 （二）主要人员情况 1 、董事会成员 范力先生，董事长，硕士，高级经济师，中共党员。历任苏州团市委常委、办公室 主任兼事业部部长，苏州证券公司投资部副经理、办公室主任、人事部总经理；东吴证 券有限责 任公司总裁助理、董事会秘书、经纪分公司总经理、公司副总裁、常务副总裁； 东吴证券股份有限公司党委副书记、常务副总裁、副董事长。现任东吴证券股份有限公 司党委书记、董事长、总裁。 陈辉峰先生，副董事长，大学学历，高级国际商务师，中共党员。历任上海轻工国 际（集团）有限公司五金分公司总经理、上海轻工国际发展有限公司副总经理、上海兰 生股份有限公司常务副总经理、总经理、上海兰生（集团）有限公司营运管理部总经理。 现任上海东浩兰生国际服务贸易（集团）有限公司投资发展部总经理。 王炯先生，董事，硕士研究生、经济师，中共党员。历 任苏州市统计局综合平衡处 科员，东吴证券总裁办公室主任、机构客户部总经理、总裁助理，东吴基金管理有限公 司常务副总经理。现任东吴基金管理有限公司总经理。 冯恂女士，董事，博士研究生，经济师，中共党员。历任东吴证券研究所研究员， 国联证券研究所所长、总裁助理兼经管总部总经理、副总裁，东吴证券总规划师兼研究 所所长，现任东吴证券股份有限公司总规划师兼资产管理总部总经理。 冯玉泉先生，董事，硕士研究生，经济师，中共党员。历任东吴证券苏州石路营业 部总经理、东吴证券客户资产存管中心总经理、风险管理总部总经理、合规副总监兼风 险 合规总部总经理。现任东吴证券股份有限公司人力资源总监兼人力资源部总经理。 倪雪梅女士，董事，大学本科，高级会计师，中共党员。历任浙江省嘉兴市审计局 工交审计科科员，上海上工会计师事务所项目经理，上海万隆会计师事务所有限公司高 级项目经理、合伙人，上海市国际展览有限公司财务部经理。现任上海东浩兰生国际贸 易服务有限公司计财部副总经理。自 2016 年 12 月 28 日起在公司第二届董事会任职。 贝政新先生，独立董事，大学，教授，博士生导师。历任苏州大学商学院财经学院 讲师、副教授。现任苏州大学商学院财经学院教授。 袁勇志先生， 独立董事，教授，博士生导师。历任苏州大学管理学院教师、苏州大 学人文社科处处长、苏州大学党委研究生工作部部长，现任苏州大学出版社副总编。 陈如奇先生，独立董事，大专学历，中共党员，高级经济师。历任新疆人民银行巴 州中心支行科员，新疆农业银行巴州及自治区分行科长、处长，交通银行上海分行处长、 副行长，交通银行广州分行行长，交通银行香港分行总经理等职。 2 、监事会成员 顾锡康先生，监事会主席，硕士学位，高级工程师、经济师，中共党员。历任苏州 电子计算机厂工程师、室主任，苏州人民银行科技科硬件组组长，苏州证券电脑中心经 理 、技术总监，东吴证券技术总监兼信息技术总部总经理，东吴证券股份有限公司合规 总监、监事会主席。 王菁女士，监事，本科学士学位，会计师，中共党员。历任东吴证券经纪分公司财 务经理、东吴证券财务部总经理助理、副总经理，现任东吴证券股份有限公司财务部总 经理。 沈清韵，员工监事，本科，学士学位，中共党员。历任普华永道中天会计师事务所 高级审计员，东吴基金管理有限公司监察稽核部副总经理，现任合规风控部总经理。 3 、高管人员 范力先生，董事长，硕士，高级经济师，中共党员。历任苏州团市委常委、办公室 主任兼事业部部长，苏州证券公 司投资部副经理、办公室主任、人事部总经理；东吴证 券有限责任公司总裁助理、董事会秘书、经纪分公司总经理、公司副总裁、常务副总裁； 东吴证券股份有限公司党委副书记、常务副总裁、副董事长。现任东吴证券股份有限公 司党委书记、董事长、总裁。 王炯先生，总经理，硕士研究生、经济师，中共党员。历任苏州市统计局综合平衡 处科员，东吴证券总裁办公室主任、机构客户部总经理、总裁助理，东吴基金管理有限 公司常务副总经理。现任东吴基金管理有限公司总经理。 徐军女士，督察长，大学，会计师、审计师，中共党员。历任苏州市审计局财政、 金融审计处 科员、副处长，东吴证券财务部总经理，东吴基金管理有限公司财务负责人、 公司总裁助理等职务，现任东吴基金管理有限公司督察长。 吕晖先生，副总经理，大专，历任苏州商业大厦业务员，苏州证券公司交易员，苏 州证券登记公司总经理助理，东吴证券资产管理总部副总经理，东吴证券吴江盛泽西环 路营业部、吴江中山北路营业部总经理，东吴基金管理有限公司总经理助理、运营总监 等职，现任东吴基金管理有限公司副总经理。 4 、基金经理 王立立，硕士，复旦大学世界经济专业。 2010 年 7 月至 2010 年 12 月就职于中信建 投证券有限责任公司投资银行部任 经理， 2011 年 1 月至 2012 年 7 月就职于上海汇利资 产管理公司研究部任研究员，自 2012 年 7 月起加入东吴基金管理有限公司，曾任研究 策划部行业研究员、基金经理助理，现任权益投资部副总经理兼研究策划部副总经理， 其中自 2013 年 12 月 24 日起担任东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金基金经 理、自 2014 年 6 月 14 日起担任东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 自 2015 年 2 月 6 日起担任东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金 基金经理 、 自 2015 年 5 月 29 日起担任东吴行业轮动混合型证券投资基金基金经理、 自 2015 年 12 月 30 日起担任东吴国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 周健先生，硕士，南开大学毕业。曾就职于海通证券； 2011 年 5 月加入东吴基金 管理有限公司，曾任公司研究策划部研究员，现任基金经理，自 2012 年 05 月 03 日起 担任东吴中证新兴产业指数证券投资基金基金经理、自 2013 年 6 月 5 日起担任东吴深 证 100 指数增强型证券投资基金（ LOF ）基金经理、自 2016 年 2 月 3 日起担任东吴安 盈量化灵活配置混合型证券投资基金基金经理、自 2016 年 2 月 5 日起担任东吴国企改 革主题灵活配置混合型证券投资基金基金 经理 , 自 2016 年 6 月 3 日起担任东吴安鑫量化 灵活配置混合型证券投资基金基金经理，自 2016 年 8 月 11 日起担任东吴智慧医疗量 化策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理，其中自 2012 年 10 月 27 日至 2015 年 5 月 29 日担任东吴新创业混合型证券投资基金基金经理。 秦斌同志，硕士， 2009 年 07 月至 2015 年 6 月就职于东吴证券股份有限公司，历 任研究所金融工程分析师、投资总部数量化与衍生品交易研究员， 2015 年 7 月加入东 吴基金管理有限公司，曾任研究策划部研究员、基金经理助理，现任基金经理，其中自 2016 年 7 月 7 日起担 任东吴国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金、东吴安盈量 化灵活配置混合型证券投资基金、东吴安鑫量化灵活配置混合型证券投资基金基金经 理，自 2016 年 10 月 18 日起担任东吴智慧医疗量化策略灵活配置混合型证券投资基金 基金经理。 5 、投资决策委员会成员 王 炯 公司总经理； 杨庆定 固定收益部总经理； 刘元海 绝对收益部总经理； 戴 斌 权益投资部副总经理； 王立立 权益投资部副总经理兼研究策划部副总经理。 上述人员之间不存在近亲属关系 。 二、基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司 ( 简称：中国建设银行 ) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 成立时间： 2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]12 号 联系人：田 青 联系电话： (010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业 银行，总部设在北京。本行于 2 005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市 ( 股票代码 939) ， 于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市 ( 股票代码 601939) 。 2015 年末，本集团资产总额 18.35 万亿元，较上年增长 9 . 59 % ；客户贷款和垫款总 额 10.49 万亿元，增长 10 . 67 % ；客户存款总额 1 3.67 万亿元，增长 5 . 96 % 。净利润 2,289 亿元，增长 0.28% ；营业收入 6,052 亿元，增长 6.09% ，其中，利息净收入增长 4 . 65 % ， 手续费及佣金净收入增长 4 . 62 % 。平均资产回报率 1.30% ，加权平均净资产收益率 17.27% ，成本收入比 2 6 . 98 % ，资本充足率 1 5 . 39 % ，主要财务指标领先同业。 物理与电子渠道协同发展。营业网点“三综合”建设取得新进展，综合性网点数量 达 1.45 万个，综合营销团队 2.15 万个，综合柜员占比达到 88% 。启动深圳等 8 家分行 物理渠道全面转型创新试点，智慧网点、旗舰型、综合型和轻型网点建设有序推进。电 子银行主渠道作用进一步凸显，电子银行和自助渠道账务性交易量占比达 95.58% ，较 上年提升 7.55 个百分点；同时推广账号支付、手机支付、跨行付、龙卡云支付、快捷付 等五种在线支付方式，成功实现绝大多数主要快捷支付业务的全行集中 处理。 转型业务快速增长。信用卡累计发卡量 8,074 万张，消费交易额 2.22 万亿元，多项 核心指标继续保持同业领先。金融资产 1,000 万以上的私人银行客户数量增长 23.08% ， 客户金融资产总量增长 32.94% 。非金融企业债务融资工具累计承销 5,316 亿元，承销额 市场领先。资产托管业务规模 7.17 万亿元，增长 67.36% ；托管证券投资基金数量和新 增只数均为市场第一。人民币国际清算网络建设再获突破，继伦敦之后，再获任瑞士、 智利人民币清算行资格；上海自贸区、新疆霍尔果斯特殊经济区主要业务指标居同业首 位。 201 5 年 ，本集团先后获得国内外各类荣誉总计 122 项，并独家荣获美国《环球金融》 杂志“中国最佳银行”、香港《财资》杂志“中国最佳银行”及香港《企业财资》杂志 “中国最佳银行”等大奖。本集团在英国《银行家》杂志 2015 年“世界银行品牌 1000 强”中，以一级资本总额位列全球第二；在美国《福布斯》杂志 201 5 年度全球企业 2000 强中位列第二。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市 场处、理财信托股权市场处、 QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管 运营处、监督稽核处等 10 个职能处 室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有 员工 220 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部 控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 赵观甫，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、 总行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行 业务部、总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工 作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张军红，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分 行、中国建设银 行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务 管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张力铮，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷 二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部，并在总行集团客户部和中国建 设银行北京市分行担任领导职务，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事 托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经 验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以 客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责， 切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步 发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券 投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、 QFII 、企业年金等产品在内的托 管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2016 年一季度末， 中国建设银行已托 管 584 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业 务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行自 2009 年至今连续六年被国际权威杂 志 《全球托管人》 评为“中国最佳托管银行”。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管 规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行， 保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持 有人的合法权益。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行 设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对 托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部专门设置了监督稽核处，配备了 专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能 力。 （三）内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗 位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业 资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按 规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约 机制严格有效；业务操作区专门设置， 封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动 化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利 用自行开发的“托管业务综合系统 —— 基金监督子系统”，严格按照现行法律法规以及 基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监 督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日 常为基金投资运作所提 供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金 费用的提取与开支情况进行检查监督。 （二）监督流程 1. 每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况进行监控， 如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核实，督促 其纠正，并及时报告中国证监会。 2. 收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 3. 根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运 作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价，报送 中国证监会。 4. 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行 解释或举证，并及时报告中国证监会。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1 、直销机构 （ 1 ）东吴基金管理有限公司直销中心 注册地址：上海市浦东新区源深路 279 号（ 200135 ） 办公地址：上海市浦东新区源深路 279 号（ 200135 ） 法定代表人：王炯 联系人：钱巍 直销电话：（ 021 ） 50509880 传真：（ 021 ） 50509884 客户服务电话： 400 - 821 - 0588 （免长途话费）、（ 0 21 ） 50509666 网站： www.scfund.com.cn (2) 网上交易 个人投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务，具体交 易细则请参阅本公司网站公告。 网上交易网址： www.scfund.com.cn 2. 代销机构： （ 1 ）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 联系人：张静 传真：（ 010 ） 66275654 客服电话 ： 95533 公司网址： www.ccb.com （ 2 ）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 188 号 办公地址：上海市银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 联系人：曹榕 电话： 021 - 58781234 传真： 021 - 58408483 客服电话： 95559 公司网址： www.bankcomm.com （ 3 ）平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦 办公地址：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦 法定代表人：孙建一 联系人：张莉 电话： 021 - 38637673 客服电话： 40066 - 99999 （免长途费） 0755 - 961202 公司网址： www.pingan.com （ 4 ）宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市江东区中山东路 294 号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号宁波银行大楼 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 电话：（ 0574 ） 89068340 传真：（ 0574 ） 87050024 客服电话： 96528 ，上海地区 962528 公司网址： www.nbcb.com.cn （ 5 ）苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市东吴北路 143 号 办 公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 法定代表人：王兰凤 联系人：项喻楠 电话： 0512 - 69868389 传真： 0512 - 69868370 客服热线： 96067 公司网址： www.suzhoubank.com （ 6 ）天相投资顾问有限公司 注册地址： 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编： 100032 办公地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 邮编： 100088 法定代表人：林义相 联系人：尹伶 联系电话： 010 - 66045529 客服电话： 010 - 660456 78 传真： 010 - 66045518 天相投顾网址： http://www.txsec.com 天相基金网网址： www.jjm.com.cn （ 7 ）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 联系人：于杨 电话： 021 - 20835779 传真： 021 - 20835885 客服热线： 400 - 920 - 0022 公司网址： http://licaike.hexun.com/ （ 8 ）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问 有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 法定代表人：汪静波 联系人：方成 电话： 021 - 38600735 传真： 021 - 38509777 客服热线： 400 － 821 － 5399 公司网址： www.noah - fund.com （ 9 ）深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 法定代表人：薛 峰 联系人：张玉静 电话： 0755 - 33227953 传真： 0755 - 82080798 客服热线： 4006 - 788 - 887 公司网址： www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com （ 10 ）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表人：其实 联系人： 潘世友 电话： 021 - 54509998 传真： 021 - 64385308 客服热线： 400 - 1818 - 188 公司网址： www.1234567.com.c n （ 11 ）上海好买基金销售有限公司 注册地址： 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址： 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～ 906 室 法定代表人：杨文斌 联系人： 张茹 电话： 021 - 20613999 传真： 021 - 68596916 客服热线： 400 - 700 - 9665 公司网址： www.ehowbuy.com （ 12 ）蚂蚁（杭州）数米基金销售有限公司 注册地址： 杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人： 陈柏青 联系人： 张裕 电话： 021 - 60897840 传真： 0571 - 26698533 客服热线： 4000 766 123 公司网址： www.fund123.cn （ 13 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司 代销机构：上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 联系人：敖玲 电话： 021 - 58788678 - 8201 传真： 021 — 58787698 客服电话： 400 - 08 9 - 1289 公司网站： www.erichfund.com （ 14 ）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址： 浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室 办公地址： 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人： 凌顺平 联系人： 杨翼 电话： 0571 - 88911818 转 8565 传真： 0571 — 86800423 客服热线： 4008 - 773 - 772 公司网址： www.5ifund.com （ 15 ）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址： 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人： 沈继伟 联系人： 徐鹏 电话： 86 - 021 - 50583533 传真： 86 - 021 - 50583633 网址： http://a.leadfund.com.cn/ 客户服务中心电话： 400 - 067 - 6266 （ 16 ）浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址： 杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦） 1 幢 10 楼 1001 室 办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦） 1 幢 10 楼 1001 室 法定代表人： 徐黎云 联系人： 来舒岚 电话： 0571 - 8833788 8 传真： 0571 - 88337666 客服热线： 400 - 068 - 0058 公司网址： www.jincheng - fund.com （ 17 ）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址： 北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 法定代表人： 周斌 联系人：祖杰 电话： 010 - 57756159 传真： 010 - 57756199 客服热线： 4008980618 公司网址： www.chtfund.com （ 18 ）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 电话： 010 - 56282140 传真： 010 - 62680827 客服热线： 400 - 619 - 9059 公司网址： http://www.fundzone.cn （ 19 ）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址： 北京市 怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址： 北京市朝阳区万通中心 D 座 21&28 层 法定代表人： 蒋煜 联系人： 宋志强 电话： 13 1 2013 1908 传真： 010 - 5817 0840 客服热线： 400 - 818 - 8866 公司网址： www.gscaifu.com （ 20 ）一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人：吴雪秀 联系人：段京璐 电话： +86(10)88312877 传真： +86(10)88312885 客服热线： 400 - 001 - 1566 公司网址： http://www.yiluc aifu.com （ 21 ）北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址： 北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层 办公地址： 北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层 法定代表人：赵荣春 联系人：盛海娟 电话： 15311484311 传真： 010 - 57569671 客服热线： 4008936885 公司网址： www.qianjing.com （ 22 ）中经北证（北京）资产管理有限公司 注册地址： 北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼一层 办公地址： 北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼一层 法定代表人：徐福星 联系人： 李 美 电话： 18810595051 传真： 010 - 68292964 客服热线： 400 - 600 - 0030 公司网址： http://www.bzfunds.com/ （ 23 ）杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址： 杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室 办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20F 法定代表人：陈刚 联系人：胡璇 电话： 0571 - 85267500 传真： 0571 - 85269200 客服热线： 0571 - 86655920 公司网址： www.codi121.com （ 24 ）上海万得 投资顾问有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼 法定代表人： 王廷富 联系人： 徐亚丹 电话： 021 - 51327185 传真： 021 - 50710161 客服热线： 400 - 821 - 0203 （ 25 ）上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人： 燕斌 联系人： 陈东 电话： 021 - 52822063 传真： 021 - 52975270 客 服热线： 4000 - 466 - 788 公司网址： http://www.66zichan.com （ 26 ）上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人：冯修敏 联系人：陈云卉 电话： 021 - 33323999 传真： 021 - 333323830 客服热线： 4008202819 公司网址： http://www.chinapnr.com/ （ 27 ）北京微动利投资管理有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景 山财富中心金融商业楼 341 室 办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心金融商业楼 341 室 法定代表人： 梁洪军 联系人： 季长军 电话： 010 - 52609656 传真： 010 - 51957430 客服热线： 400 - 819 - 6665 公司网址： www.buyforyou.com.cn （ 28 ）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济 发展区） 办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室 法定代表人：王翔 联系人：俞申莉 电话： 0 21 - 65370077 - 209 传真： 021 - 55085991 客服热线： 021 - 65370077 公司网址： www.jiyufund.com.cn （ 29 ）上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：郭坚 联系人：宁博宇 电话： 021 - 20665952 传真： 021 - 22066653 联系人邮箱： NINGBOYU657@pingan.com.cn 客户服务电话： 4008219031 网址： www .lufunds.com （ 30 ）大泰金石 基金销售 有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室 办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼 法定代表人：袁顾明 联系人： 朱真卿 电话： 18616752315 传真： 021 - 22268089 客服热线： 021 - 22267943 公司网址： http://www.dtfortune.com/ （ 31 ）珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴区宝华路 6 号 105 室 - 3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保 利国际广场南塔 1201 - 1203 室（邮编： 510308 ） 法定代表人：肖雯 联系人：吴煜浩 电话： 020 - 89629021 传真： 020 - 89629011 联系人邮箱： wuyuhao@yingmi.cn 客户服务电话： 020 - 89629066 网址： http://www.yingmi.cn/ （ 32 ）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 法 定代表人：张皓 联系人：韩钰 电话： 010 - 60833754 传真： 010 - 57762999 客户服务电话： 400 - 990 - 8826 网址： www.citicsf.com （ 33 ）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 电话： 021 - 38676161 传真： 021 - 38670161 客户服务热线： 95521 （ 34 ）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳 区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝内大街 188 号 法定代表人：张佑君 联系人：权唐 电话：（ 010 ） 65183880 传真：（ 010 ） 65182261 客服电话： 400 - 8888 - 108 公司网址： www.csc108.com （ 35 ）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 - 26 层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 6 层 法定代表人：何如 联系人：周扬 电话： 0755 - 821308333066 传真： 0755 - 82133952302 客服电话 ： 95536 公司网址： www.guosen.com.cn （ 36 ）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 — 45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 — 45 层 法定代表人：宫少林 电话：（ 0755 ） 82943666 传真：（ 0755 ） 82943636 联系人：林生迎 客服电话： 95565 、 400 - 8888 - 111 公司网址： www.newone.com.cn （ 37 ）中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层 办公地址： 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人： 陈忠 电话： 010 - 60833722 传真： 010 - 60833739 客服热线： 95558 公司网址： www.cs.ecitic.com （ 38 ）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 联系人：田薇 电话： 010 - 66568430 传真： 010 - 66568536 客服电话： 4008 - 888 - 888 公司网址： www.c hinastock.com.cn （ 39 ）申万宏源证券有限公司 英文名称： Shenwan Hongyuan Securities Co., Ltd. 注册资本 : 人民币 330 亿元 注册地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（邮编 :200031 ） 法定代表人：李梅 电话： 021 - 33389888 传真： 021 - 33388224 客服电话： 95523 或 4008895523 电话委托： 021 - 962505 国际互联网网址 : www.swhysc.com 联系人：黄 莹 （ 40 ）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 联系人：李良 电话： 027 - 65799999 传真： 027 - 85481900 客服电话： 95579 或 4008 - 888 - 999 公司网址： www.95579.com （ 41 ）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权 电话： 022 - 28 451861 传真： 022 - 28451892 客服电话： 400 - 6515 - 988 公司网址： www.bhzq.com （ 42 ）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 18 楼 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 电话： 0755 - 82492193 传真： 0755 - 82492962 （深圳） 客服电话： 95597 公司网址： www.htsc.com.cn （ 43 ）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青 岛市崂山区苗岭路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人：杨宝林 电话： 0532 - 85022326 传真： 0532 - 85022605 联系人：吴忠超 客服电话： 95548 公司网址： www.citicssd.com （ 44 ）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18 - 21 层 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人：范力 联系人：方晓丹 电话： 0512 - 65581136 传真： 0512 - 655 88021 客服电话： 0512 - 33396288 公司网址： www.dwzq.com.cn （ 45 ）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 电话： 010 - 63081000 传真： 010 - 63080978 客服电话： 400 - 800 - 8899 公司网址： www.cindasc.com （ 46 ）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表 人：薛峰 电话： 021 - 22169999 传真： 021 - 22169134 联系人：刘晨、李芳芳 客服电话： 4008888788 、 10108998 公司网址： www.ebscn.com （ 47 ）广州证券股份有限公司 注册地址：广州市珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 、 20 楼 办公地址：广州市珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 、 20 楼 法定代表人：邱三发 联系人： 林洁茹 电话： 020 - 88836999 传真： 020 - 88836654 客服电话： 020 - 961303 公司网址： www.gzs.com.cn （ 48 ）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路 336 号 办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表人：龚德雄 联系人：许曼华 联系电话： 021 - 53686888 客户服务电话： 021 - 962518 传真： 021 - 53686100 ， 021 - 53686200 网址： www.962518.com （ 49 ）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 2 0 层（ 518048 ） 法定代表人：谢永林 联系人：吴琼 电话： 0755 － 22621866 传真： 0755 － 82400862 客服热线： 95511 - 8 公司网址： www.PINGAN.com （ 50 ）华安证券有限责任公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 法定代表人：李工 联系人：甘霖 电话： 0551 - 65161821 传真： 0551 - 65161672 客服电话： 0551 - 96518 或者 4008096518 公司网址： ww w.hazq.com （ 51 ）财富证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层 法定代表人： 周晖 联系人： 郭磊 电话： 0731 - 84403319 传真： 0731 - 84403439 客服电话： 0731 - 84403350 公司网址： www.cfzq.com （ 52 ）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人 ：朱科敏 电话： 021 - 20333333 传真： 021 - 50498825 联系人：王一彦 客服电话： 95531 ； 400 - 8888 - 588 网址： www.longone.com.cn （ 53 ）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86 号 23 层 办公地址：山东省济南市经七路 86 号 23 层 法定代表人：李玮 电话：（ 0531 ） 68889155 传真：（ 0531 ） 68889752 联系人：吴阳 客服电话： 95538 公司网址： www.qlzq.com.cn （ 54 ）中航证券有限公司 注册地址：江 西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法定代表人：杜航 联系人： 戴蕾 电话： 0791 - 86768681 传真： 0791 - 86770178 客服电话： 400 - 8866 - 567 公司网址： www.avicsec.com （ 55 ）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、 8 层 办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 层至 10 层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 （未完）  |