[发行]嘉实50：更新招募说明书（2016年第2号）
嘉实基本面 50指数（ LOF）更新招募说明书 嘉实中证锐联基本面 50指数证券投资基金（ LOF） 更新招募说明书 （2016年第 2号） 基金管理人：嘉实基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 重要提示 （一）嘉实中证锐联基本面 50指数证券投资基金（ LOF）（以下简称“本基金”）根据 2009年12月3日中国证券监督管理委员会《关于核准嘉实中证锐联基本面 50指数证券投资基 金(LOF)募集的批复》（证监许可 [2009]1294号）和 2009年12月4日《关于嘉实中证锐联基本 面50指数证券投资基金 (LOF)募集时间安排的确认函》（基金部函 [2009]743号）的核准公开 发售，本基金基金合同于2009年12月30日正式生效，自该日起本基金管理人开始管理本基金。 （二）本招募说明书是对原《嘉实中证锐联基本面 50指数证券投资基金（ LOF）招募说 明书》的定期更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管 理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国 证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也 不表明投资于本基金没有风险。 （三）本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者 在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断 市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价 格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实 施过程中产生的基金管理风险、流动性风险、基金交易价格与份额净值发生偏离的风险、本 基金指数投资有关风险、技术风险、上市交易的风险及其他风险等等。嘉实中证锐联基本面 50指数证券投资基金 (LOF)为股票型证券投资基金，预期风险与收益水平高于混合基金、债 券基金与货币市场基金。本基金为指数基金，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票 嘉实基本面 50指数（ LOF）更新招募说明书 市场相似的风险收益特征。 投资有风险，投资者在投资本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面 认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场， 谨慎做出投资决策。 （四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。 （五）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产。但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 （六）本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2016年12 月30日（特别事项注明除外），有关财务数据和净值表现截止日为 2016年9月30日（未经审 计）。 嘉实基本面 50指数（ LOF）更新招募说明书 目录 一、绪言.................................................................... 3 二、释义.................................................................... 3 三、基金管理人 .............................................................. 8 四、基金托管人 ............................................................. 17 五、相关服务机构 ........................................................... 21 六、基金的募集安排 ......................................................... 44 七、基金合同的生效 ......................................................... 46 八、基金份额的上市交易 ..................................................... 47 九、基金份额的申购、赎回 ................................................... 48 十、基金的基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转登记 ....................... 64 十一、基金的非交易过户、冻结与解冻 ......................................... 65 十二、基金的投资 ........................................................... 65 十三、基金的业绩 ........................................................... 75 十四、基金的融资融券 ....................................................... 76 十五、基金的财产 ........................................................... 76 十六、基金资产估值 ......................................................... 78 十七、基金收益与分配 ....................................................... 82 十八、基金的费用与税收 ..................................................... 84 十九、基金的会计与审计 ..................................................... 86 二十、基金的信息披露 ....................................................... 87 二十一、风险揭示 ........................................................... 92 二十二、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ............................... 95 二十三、基金合同内容摘要 ................................................... 97 二十四、基金托管协议的内容摘要 ............................................ 112 二十五、对基金份额持有人的服务 ............................................ 125 二十六、其他应披露事项 .................................................... 127 二十七、招募说明书存放及查阅方式 .......................................... 127 二十八、备查文件 .......................................................... 128 嘉实基本面 50指数（ LOF）更新招募说明书 一、绪言 本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售 管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信 息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 5号<招募说明书的内容与格式 >》 等有关法律法规以及《嘉实中证锐联基本面 50指数证券投资基金(LOF)基金合同》编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 ,并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 本《招募说明书》中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 本合同或《基金合 同》 《嘉实中证锐联基本面 50指数证券投资基金 (LOF)基金合同》及对本合 同的任何有效的修订和补充 中国 中华人民共和国 (仅为《基金合同》目的不包括香港特别行政区、澳门 特别行政区及台湾地区) 法律法规中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件 《基金法》《中华人民共和国证券投资基金法》 《销售办法》《证券投资基金销售管理办法》 《运作办法》 指 2004年 6月 29日由中国证监会公布，于 2004年 7月 1日起实施并 于 2014年 7月 7日修订的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及 不时做出的修订 嘉实基本面 50指数（ LOF）更新招募说明书 《信息披露办法》《证券投资基金信息披露管理办法》 元人民币元 基金或本基金嘉实中证锐联基本面 50指数证券投资基金(LOF) 招募说明书 《嘉实中证锐联基本面 50指数证券投资基金 (LOF)招募说明书》，即用 于公开披露本基金的基金管理人及基金托管人、相关服务机构、基金的 募集、基金合同的生效、基金份额的交易、基金份额的申购和赎回、基 金的投资、基金的业绩、基金的财产、基金资产的估值、基金收益与分 配、基金的费用与税收、基金的信息披露、风险揭示、基金的终止与清 算、基金合同的内容摘要、基金托管协议的内容摘要、对基金份额持有 人的服务、其他应披露事项、招募说明书的存放及查阅方式、备查文件 等涉及本基金的信息，供基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申 购申请的要约邀请文件，及其定期的更新 托管协议 基金管理人与基金托管人签订的《嘉实中证锐联基本面 50指数证券投 资基金(LOF)托管协议》及其任何有效修订和补充 发售公告《嘉实中证锐联基本面 50指数证券投资基金 (LOF)基金份额发售公告》 《业务规则》《嘉实基金管理有限公司开放式基金业务规则》 中国证监会中国证券监督管理委员会 银行监管机构中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构 基金管理人嘉实基金管理有限公司 基金托管人中国工商银行股份有限公司 基金份额持有人根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者； 基金代销机构 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资 格，并与基金管理人签订基金销售与服务代理协议，代为办理本基金发 售、申购、赎回及转托管等其他基金业务的代理机构 销售机构基金管理人及基金代销机构 基金销售网点基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点 销售场所指场外销售场所和场内交易场所，分别简称场外和场内。 嘉实基本面 50指数（ LOF）更新招募说明书 场外 指通过深圳证券交易所外的销售机构进行基金份额认购、申购和赎回的 场所。 场内 指通过深圳证券交易所内的会员单位进行基金份额认购、申购、赎回以 及上市交易的场所。 会员单位指具有开放式基金代销资格的深圳证券交易所会员单位。 注册登记业务 基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管理、 基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金 份额持有人名册等 基金注册登记机构指中国证券登记结算有限责任公司 注册登记系统指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金注册登记系统。 证券登记结算系统指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系统。 《基金合同》当事 人 受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 个人投资者符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自然人 机构投资者 符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国合法注册登 记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企业法人、事业法人、 社会团体和其他组织 合格境外机构投资 者 符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规 定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的中国境外的基金管 理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构 投资者 个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监 会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者的总称 基金合同生效日 基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件，基金管理人聘请法 定机构验资并办理完毕基金备案手续，获得中国证监会书面确认之日 募集期自基金份额发售之日起不超过 3个月的期限 基金存续期《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间 日/天公历日 月公历月 嘉实基本面 50指数（ LOF）更新招募说明书 工作日上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 开放日销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日 T日申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 T+n日自 T日起第 n个工作日（不包含 T日） 认购 在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为，包括场内认购与 场外认购。 发售 在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行为，包括场 内与场外。 场外认购指基金募集期内投资者通过场外销售机构申请购买本基金份额的行为。 场内认购指基金募集期内投资者通过场内会员单位申请购买本基金份额的行为。 申购 基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人购买基金份额 的行为。本基金的日常申购自《基金合同》生效后不超过 3个月的时间 开始办理 赎回 基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人卖出基金份额 的行为。本基金的日常赎回自《基金合同》生效后不超过 3个月的时间 开始办理 巨额赎回 在单个开放日，本基金的基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金 转换中转出申请份额总数后扣除申购份额申请总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额）超过上一开放日本基金总份额的 10%时的情形 交易账户 各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金交易 所引起的基金份额的变动及结余情况的账户 上市交易 指基金存续期间投资者通过场内会员单位以集中竞价的方式买卖基金 份额的行为。 转托管 投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一销售机构交易账 户转入另一销售机构交易账户的业务；本基金的转托管包括系统内转托 管和跨系统转登记。 系统内转托管 指持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构（网点）之 间或证券登记结算系统内不同会员单位（席位）之间进行转托管的行为。 嘉实基本面 50指数（ LOF）更新招募说明书 跨系统转登记 指持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算系统间进 行转登记的行为。 开放式基金账户 指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金份额的 账户，记录在该账户下的基金份额登记在注册登记人的注册登记系统 证券账户 指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有证券的账户， 包括人民币普通股票账户和证券投资基金账户，记录在该账户下的基金 份额登记在基金注册登记机构的证券登记结算系统。 标的指数中证锐联基本面 50指数及其未来可能发生的变更。 指数使用许可协议《中证锐联基本面 50指数使用许可协议》及其未来可能发生的变更。 定期定额投资计划 投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款 方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成 扣款及基金申购申请的一种投资方式 基金利润 指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费 用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。 期末可供分配利润指期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数 基金收益分配基准 日 即可供分配利润计算截至日；以该日日终的会计核算结果为基准计算基 金的可供分配利润，评估收益分配条件； 基金资产总值 基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应收的申购 基金款以及其他投资所形成的价值总和 基金资产净值基金资产总值扣除负债后的净资产值 基金份额价格 基金场内基金份额交易价格按照交易所交易系统集中竞价产生；基金份 额申购赎回价格按照基金份额净值加减一定的手续费产生 基金资产估值计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的过程 货币市场工具 现金；一年以内 (含一年)的银行定期存款、大额存单；剩余期限在三百 九十七天以内(含三百九十七天 )的债券；期限在一年以内 (含一年 )的债 券回购；期限在一年以内 (含一年)的中央银行票据；中国证监会、中国 嘉实基本面 50指数（ LOF）更新招募说明书 人民银行认可的其他具有良好流动性的金融工具 指定媒体中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站 不可抗力本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。 三、基金管理人 （一）基金管理人基本情况 1、基本信息 名称嘉实基金管理有限公司 注册地址中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 53层 09-11单元 办公地址北京市建国门北大街 8号华润大厦 8层 法定代表人邓红国 总经理赵学军 成立日期 1999年 3月 25日 注册资本 1.5亿元 股权结构中诚信托有限责任公司 40%，德意志资产管理（亚洲）有限公司 30%，立信投 资有限责任公司 30%。 存续期间持续经营 电话（010）65215588 传真（010）65185678 联系人胡勇钦 嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字 [1999]5号文批准，于 1999 年 3 月 25 日成立，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，总部设在北京并设深圳、成都、杭州、 青岛、福州、南京、广州分公司。公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、 QDII 资格和特定资产管理业务资格。 2.管理基金情况 截止 2017年 1月 27日，基金管理人共管理 2只封闭式证券投资基金、111只开放式 证券投资基金，具体包括嘉实丰和价值封闭、嘉实元和、嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、 嘉实稳健混合、嘉实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉实优质企业混合、嘉实货币、嘉实沪 深 300ETF联接（ LOF）、嘉实超短债债券、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实海外中国 混合（ QDII）、嘉实研究精选混合、嘉实多元债券、嘉实量化阿尔法混合、嘉实回报混合、 嘉实基本面 50指数（ LOF）、嘉实价值优势混合、嘉实稳固收益债券、嘉实 H股指数 8 嘉实基本面 50指数（ LOF）更新招募说明书 （QDII-LOF）、嘉实主题新动力混合、嘉实多利分级债券、嘉实领先成长混合、嘉实深证基 本面 120ETF、嘉实深证基本面 120ETF联接、嘉实黄金（ QDII-FOF-LOF）、嘉实信用债券、 嘉实周期优选混合、嘉实安心货币、嘉实中创 400ETF、嘉实中创 400ETF联接、嘉实沪深 300ETF、嘉实优化红利混合、嘉实全球房地产（ QDII）、嘉实理财宝 7天债券、嘉实增强 收益定期债券、嘉实纯债债券、嘉实中证中期企业债指数（ LOF）、嘉实中证 500ETF、嘉实 增强信用定期债券、嘉实中证 500ETF联接、嘉实中证中期国债 ETF、嘉实中证金边中期国 债 ETF联接、嘉实丰益纯债定期债券、嘉实研究阿尔法股票、嘉实如意宝定期债券、嘉实 美国成长股票（ QDII）、嘉实丰益策略定期债券、嘉实丰益信用定期债券、嘉实新兴市场债 券、嘉实绝对收益策略定期混合、嘉实宝 A/B、嘉实活期宝货币、嘉实 1个月理财债券、嘉 实活钱包货币、嘉实泰和混合、嘉实薪金宝货币、嘉实对冲套利定期混合、嘉实中证主要消 费 ETF、嘉实中证医药卫生 ETF、嘉实中证金融地产 ETF、嘉实 3个月理财债券、嘉实医 疗保健股票、嘉实新兴产业股票、嘉实新收益混合、嘉实沪深 300指数研究增强、嘉实逆 向策略股票、嘉实企业变革股票、嘉实新消费股票、嘉实全球互联网股票、嘉实先进制造股 票、嘉实事件驱动股票、嘉实机构快线货币、嘉实新机遇混合发起式、嘉实低价策略股票、 嘉实中证金融地产 ETF联接、嘉实新起点混合、嘉实腾讯自选股大数据策略股票、嘉实环保 低碳股票、嘉实创新成长混合、嘉实智能汽车股票、嘉实新起航混合、嘉实新财富混合、嘉 实稳祥纯债债券、嘉实稳瑞纯债债券、嘉实新常态混合、嘉实新优选混合、嘉实新趋势混合、 嘉实新思路混合、嘉实稳泰债券、嘉实稳丰纯债债券、嘉实沪港深精选股票、嘉实稳盛债券、 嘉实稳鑫纯债债券、嘉实安益混合、嘉实文体娱乐股票、嘉实稳泽纯债债券、嘉实惠泽定增 混合、嘉实成长增强混合、嘉实策略优选混合、嘉实主题增强混合、嘉实优势成长混合、嘉 实研究增强混合、嘉实稳荣债券、嘉实农业产业股票、嘉实价值增强混合、嘉实新添瑞混合、 嘉实现金宝货币、嘉实增益宝货币、嘉实物流产业股票、嘉实丰安 6个月定期债券。其中嘉 实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实债券 3只开放式基金属于嘉实理财通系列证券投资基金， 同时，管理多个全国社保基金、企业年金、特定客户资产投资组合。 （二）主要人员情况 1．董事、监事及高级管理人员 邓红国先生，董事长，硕士研究生，中共党员。曾任物资部研究室、政策体制法规司副 处长；中国人民银行国际司、外资金融机构管理司、银行监管一司、银行管理司副处长、处 长、副巡视员；中国银监会银行监管三部副主任、四部主任；中诚信托有限责任公司董事长、 嘉实基本面 50指数（ LOF）更新招募说明书 党委书记、法定代表人。2014年 12月 2日起任嘉实基金管理有限公司董事长。 赵学军先生，董事、总经理，经济学博士，中共党员。曾就职于天津通信广播公司电视 设计所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎 期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年 10月至今任嘉 实基金管理有限公司总经理。 高峰先生，董事，美国籍，美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利息 衍生品副总裁，美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自 1996年加入德意志银行以来， 曾任德意志银行（纽约、香港、新加坡）董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长， 2008 年至今任德意志银行（中国）有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。 陈春艳女士，董事，硕士研究生。曾任中诚信托有限责任公司资金信贷部、信托开发部、 信托事务部、信托业务一部、投资管理部信托经理、高级经理。 2010年 11月至今任中诚信 托有限责任公司股权管理部部门负责人、部门经理。16年 8月至今任中诚宝捷思货币经纪 有限公司董事长。 Jonathan Paul Eilbeck先生，董事，英国籍，南安普顿大学学士学位。曾任 Sena Consulting 公司咨询顾问，JP Morgan固定收益亚太区 CFO、COO，JP Morgan Chase固定收益亚太区 CFO、COO，德意志银行资产与财富管理全球首席运营官。2008年至今任德意志银行资产 管理全球首席运营官。 韩家乐先生，董事， 1990年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。 1990年2月至 2000年5月任海问证券投资咨询有限公司总经理； 1994年至今任北京德恒有限责任公司总经 理；2001年11月至今任立信投资有限责任公司董事长。 王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设 银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师，美国 世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。 2004年至 今任万盟并购集团董事长。 张维炯先生，独立董事、中共党员，教授、加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。曾 任上海交通大学动力机械工程系教师，上海交通大学管理学院副教授、副院长。1997年至 今任中欧国际工商学院教授、副院长。 汤欣先生，独立董事，中共党员，法学博士，清华大学法学院教授、清华大学商法研究 中心副主任、《清华法学》副主编，汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成员。 嘉实基本面 50指数（ LOF）更新招募说明书 曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员，现兼任上海证券交易 所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。 朱蕾女士，监事，中共党员，硕士研究生。曾任首都医科大学教师，中国保险监督管理 委员会主任科员，国都证券有限责任公司高级经理，中欧基金管理有限公司发展战略官、北 京代表处首席代表、董事会秘书。2007年 10月至今任中诚信托有限责任公司国际业务部 总经理。 穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业（集 团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。 2001年 11月至今任立信 投资有限公司财务总监。 龚康先生，监事，中共党员，博士研究生。2005年 9月至今就职于嘉实基金管理有限 公司人力资源部，历任人力资源高级经理、副总监、总监。 曾宪政先生，监事，法学硕士。1999年 7月至 2003年 10月就职于首钢集团， 2003年 10月至 2008年 6月，为国浩律师集团（北京）事务所证券部律师。 2008年 7月至今，就职 于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部，现任法律部总监。 宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。 1981年 6月至 1996年 10 月任职于中办警卫局。1996年 11月至 1998年 7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998 年 7月至 1999年 3月任博时基金管理公司总经理助理。 1999年 3月至今任职于嘉实基金 管理公司，历任督察员和公司副总经理。 王炜女士，督察长，中共党员，法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通 联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限 公司法律部总监。 邵健先生，副总经理，硕士研究生。历任国泰证券行业研究员，国泰君安证券行业研究 部副经理，嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理助理。 李松林先生，副总经理，工商管理硕士。历任国元证券深圳证券部信息总监，南方证券 金通证券部总经理助理，南方基金运作部副总监，嘉实基金管理有限公司总经理助理。 2、基金经理 （1）现任基金经理 何如女士，硕士研究生， 11年证券从业经历。曾任职于 IA克莱灵顿投资管理公司 (IA-Clarington Investments Inc )、富兰克林坦普顿投资管理公司 (Franklin Templeton 嘉实基本面 50指数（ LOF）更新招募说明书 Investments Corp.)。2007年6月加入嘉实基金管理有限公司，任产品管理部高级产品经理 职位，负责指数产品及 ETF创新产品的设计与开发、指数研究及产品管理工作； 2012年9月加 入指数投资部，先后担任基金经理助理、基金经理及部门副总监。 2014年5月9日至2016年3 月24日今任嘉实中创 400ETF、嘉实中创400ETF联接基金经理， 2014年6月13日至今任嘉实中 证主要消费 ETF基金经理， 2014年6月13日至今任嘉实中证医药卫生 ETF基金经理， 2014年6 月20日至今任嘉实中证金融地产 ETF基金经理， 2015年8月6日至今任嘉实中证金融地产 ETF 联接基金经理， 2016年1月5日任嘉实沪深 300ETF、嘉实沪深 300ETF联接（ LOF）、嘉实深证基 本面 120ETF、嘉实深证基本面 120ETF联接、嘉实 H股指数 (QDII-LOF)、嘉实黄金 （QDII-FOF-LOF）、嘉实中证 500ETF基金经理、嘉实中证500ETF联接以及本基金基金经理。 陈正宪先生，硕士研究生，12年证券从业经历。曾任职于中国台湾台育证券、中国台 湾保诚投信。2008年 6月加入嘉实基金管理有限公司，先后任职于产品管理部、指数投资 部，现任公司指数投资部执行总监及基金经理。 2016年 1月 5日至今担任嘉实中证 500ETF、 嘉实中证 500ETF联接、嘉实沪深 300ETF、嘉实沪深 300ETF联接(LOF)、嘉实黄金 （QDII-FOF-LOF）、嘉实 H股指数（ QDII-LOF）基金经理， 2016年 3月 24日至今担任嘉 实中创 400ETF及联接基金、本基金基金经理。 （2）历任基金经理 2009年12月30日至2014年3月11日，杨阳先生任本基金基金经理。 2014年3月11日至 2016年1月5日，杨宇先生任本基金基金经理。 3、股票投资决策委员会 本基金采取集体投资决策制度，股票投资决策委员会的成员包括：公司副总经理兼股票 投资业务联席CIO邵健先生，公司总经理赵学军先生，股票投资业务联席 CIO兼研究总监陈少 平女士，助理 CIO兼股票投资部总监邵秋涛先生，人工智能投资部负责人张自力先生，资深 基金经理邹唯先生、胡涛先生。 4、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回、转换和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 嘉实基本面 50指数（ LOF）更新招募说明书 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金份额资产净值和基金份额累计净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为； 12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关 规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反有关法律、法规、规章、基金合同 和中国证监会有关规定的行为发生。 2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法 规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律法规或中国证监会规定禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不得将基金财产用于以下投资或活动： （1）承销证券； （2）向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是法律法规或中国证监会另有规定的除外； （5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者 债券； 嘉实基本面 50指数（ LOF）更新招募说明书 （6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人 有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （8）当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。 如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受上 述规定的限制。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大 利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏 在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计 划等信息； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人内部控制制度 1．内部控制制度概述 为加强内部控制，防范和化解风险，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金份额持 有人利益，根据《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》并结合公司具体情况，公司已 建立健全内部控制体系和内部控制制度。 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。公司内 部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总 揽。基本管理制度包括投资管理、信息披露、信息技术管理、公司财务管理、基金会计、人 力资源管理、资料档案管理、业绩评估考核、监察稽核、风险控制、紧急应变等制度。部门 业务规章是对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等具体说明。 2.内部控制的原则 （1）健全性原则：内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵 盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节； （2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度 的有效执行； 嘉实基本面 50指数（ LOF）更新招募说明书 （3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位在职能上必须保持相对独立； （4）相互制约原则：组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权 分工，操作相互独立。 （5）成本效益原则：运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合 理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、内部控制组织体系 （1）公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。董事会下设 审计与合规委员会，负责检查公司内部管理制度的合法合规性及内控制度的执行情况，充分 发挥独立董事监督职能，保护投资者利益和公司合法权益。 （2）股票投资决策委员会由公司总经理、副总经理、总监及资深基金经理组成，负责 指导权益类基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。 （3）风险控制委员会为公司风险管理的最高决策机构，由公司总经理、督察长及部门 总监组成，负责全面评估公司经营管理过程中的各项风险，并提出防范化解措施。 （4）督察长积极对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况 进行监察、稽核，定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。 （5）监察稽核部：公司管理层重视和支持监察稽核工作，并保证监察稽核部的独立性 和权威性，配备了充足合格的监察稽核人员，明确监察稽核部门及其各岗位的职责和工作流 程、组织纪律。监察稽核部具体负责公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度 的执行情况的监察稽核工作。 （6）业务部门：部门负责人为所在部门的风险控制第一责任人，对本部门业务范围内 的风险负有管控及时报告的义务。 （7）岗位员工：公司努力树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意 识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度， 使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。员工在其岗位职责范围内承担相应 的内控责任，并负有对岗位工作中发现的风险隐患或风险问题及时报告、反馈的义务。 4、内部控制措施 公司确立“制度上控制风险、技术上量化风险”，积极吸收或采用先进的风险控制技术 和手段，进行内部控制和风险管理。 （1）公司逐步健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不正 嘉实基本面 50指数（ LOF）更新招募说明书 当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。 （2）公司设置的组织结构，充分体现职责明确、相互制约的原则，各部门均有明确的 授权分工，操作相互独立。公司逐步建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括 民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内 部监督和反馈系统。 （3）公司设立了顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线： ①各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉 并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任； ②建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡； （4）公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司人员具备与岗 位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。 （5）公司建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析， 及时防范和化解风险。 （6）授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终，授权控制的主要内容包括： ①股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权 标准和程序，确保授权制度的贯彻执行； ②公司各部门、分公司及员工在规定授权范围内行使相应的职责； ③重大业务授权采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。 ④对已获授权的部门和人员建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修 改或取消授权。 （7）建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离制度，基金资产与公司 自有资产、其他委托资产以及不同基金的资产之间实行独立运作，分别核算，及时、准确和 完整地反映基金财产的状况。 （8）建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清 算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。投资、研究、交易、 IT等重要业 务部门和岗位进行物理隔离。 （9）建立和维护信息管理系统，严格信息管理，保证客户资料等信息安全、真实和完 整。积极维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统，各级领导、部门及员工均有明确 的报告途径。 嘉实基本面 50指数（ LOF）更新招募说明书 （10）建立和完善客户服务标准，加强基金销售管理，规范基金宣传推介，不得有不正 当销售行为和不正当竞争行为。 （11）制订切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序，对发生严重影响基金 份额持有人利益、可能引起系统性风险、严重影响社会稳定的突发事件，按照预案妥善处理。 （12）公司建立健全内部监控制度，督察长、监察稽核部对公司内部控制制度的执行情 况进行持续的监督，保证内部控制制度落实；定期评价内部控制的有效性并适时改进。 ①对公司各项制度、业务的合法合规性核查。由监察稽核部设计各部门监察稽核点明 细，按照查核项目和查核程序进行部门自查、监察部核查，确保公司各项制度、业务符合有 关法律、行政法规、部门规章及行业监管规则。 ②对内部风险控制制度的持续监督。由监察稽核部组织相关业务部门、岗位共同识别 风险点，界定风险责任人，设计内部风险点自我评估表，对风险点进行评估和分析，并由监 察稽核部监督风险控制措施的执行，及时防范和化解风险。 ③督察长发现公司存在重大风险或者有违法违规行为，在告知总经理和其他有关高级 管理人员的同时，向董事会、中国证监会和公司所在地中国证监会派出机构报告。 5、基金管理人关于内部控制的声明 （1）本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （2）本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人：易会满 注册资本：人民币35,640,625.71万元 联系电话：010-66105799 联系人：洪渊 （二）主要人员情况 嘉实基本面 50指数（ LOF）更新招募说明书 截至2016年9月末，中国工商银行资产托管部共有员工210人，平均年龄 30岁，95%以上 员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以 来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范 的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大 投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场 形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、 信托资产、保险资产、社会保障基金、企业年金基金、 QFII资产、QDII资产、股权投资基金、 证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金 公司特定客户资产管理、QDII专户资产、 ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率 先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2016 年9月，中国工商银行共托管证券投资基金 624只。自 2003 年以来，本行连续十一年获得香 港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时 报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 51项最佳托管银行大奖；是获得奖项最 多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 （四）基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业 的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做 法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业 务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业 务项目全过程风险管理作为重要工作来做。继 2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、 2014年八次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70（审计标准第 70号）审阅后， 2015年中国工商银行资产托管部第九次通过 ISAE3402（原SAS70）审阅获得 无保留意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方 面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际 大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前， ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内 控工作手段。 1、内部风险控制目标 嘉实基本面 50指数（ LOF）更新招募说明书 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规 范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系； 防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安 全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内 控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。 总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。 资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在 总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处 室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于 托管业务经营管理活动的始终。 （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约； 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优 先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他 委托资产的安全与完整。 （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善， 并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必 须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职 责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了 良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、 网络独立。 嘉实基本面 50指数（ LOF）更新招募说明书 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者 和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部 控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、 “监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增 强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职 业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、 处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理， 定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定 并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路 的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应 用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近 实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。 从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直 接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定 地发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工 的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管 理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风 险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相 互制衡的组织结构。 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范 和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已 嘉实基本面 50指数（ LOF）更新招募说明书 经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息 披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约 机制。 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管 业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建 立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的 快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要 的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 五、相关服务机构 （一）柜台（场外）基金份额发售机构 1、直销机构 （1）嘉实基金管理有限公司直销中心 办公地址北京市东城区建国门南大街 7号万豪中心 D座 12层 电话（010）65215588传真（010）65215577 联系人赵佳 （2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心 办公地址上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心二期 53层 09-11单元 电话（021）38789658传真（021）68880023 联系人邵琦 （3）嘉实基金管理有限公司成都分公司 办公地址成都市高新区交子大道 177号中海国际中心 A座 2单元 21层 04-05 单元 电话（028）86202100传真（028）86202100 联系人王启明 （4）嘉实基金管理有限公司深圳分公司 办公地址深圳市福田区益田路6001号太平金融大厦16层 嘉实基本面 50指数（ LOF）更新招募说明书 电话 （0755）84362200 传真 （0755）25870663 联系人 陈寒梦 （5）嘉实基金管理有限公司青岛分公司 办公地址青岛市市南区山东路 6号华润大厦 3101室 电话（0532）66777997传真（0532）66777676 联系人胡洪峰 （6）嘉实基金管理有限公司杭州分公司 办公地址杭州市江干区四季青街道钱江路 1366号万象城 2幢 1001A室 电话（0571）88061392传真（0571）88021391 联系人王振 （7）嘉实基金管理有限公司福州分公司 办公地址福州市鼓楼区五四路 158号环球广场 25层 04单元 电话（0591）88013673传真（0591）88013670 联系人吴志锋 （8）嘉实基金管理有限公司南京分公司 办公地址南京市白下区中山东路 288号新世纪广场 A座 4202室 电话（025）66671118传真（025）66671100 联系人徐莉莉 （9）嘉实基金管理有限公司广州分公司 办公地址广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心 50层 05-06A单元 电话（020）88832125传真（020）81552120 联系人周炜 2、代销机构 （1）中国工商银行股份有限公司 住所、办公地址北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人易会满联系人杨菲 传真 010-66107914 网址 www.icbc.com.cn客服电话 95588 （2）中国农业银行股份有限公司 住所、办公地址北京市东城区建国门内大街69号 嘉实基本面 50指数（ LOF）更新招募说明书 法定代表人周慕冰 电话 (010)85108227传真 (010)85109219 网址 www.abchina.com客服电话 95599 （3）中国银行股份有限公司 办公地址北京市西城区复兴门内大街 1号中国银行总行办公大楼 注册地址北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人田国立 电话（010）66596688传真（010）66594946 网址 www.boc.cn客服电话 95566 （4）中国建设银行股份有限公司 住所北京市西城区金融大街 25号 办公地址北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼长安兴融中心 法定代表人王洪章 网址 www.ccb.com客服电话 95533 （5）交通银行股份有限公司 办公地址上海市银城中路 188号 注册地址上海市银城中路 188号 法定代表人牛锡明联系人张宏革 电话 021－58781234传真 021－58408483 网址 www.bankcomm.com客服电话 95559 （6）招商银行股份有限公司 住所、办公地址深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人李建红联系人邓炯鹏 电话（0755）83198888传真（0755）83195050 网址 www.cmbchina.com客服电话 95555 （7）中信银行股份有限公司 住所、办公地址北京市东城区朝阳门北大街 9号 法定代表人李庆萍联系人廉赵峰 网址 bank.ecitic.com客服电话 95558 （8）上海浦东发展银行股份有限公司 办公地址上海市中山东一路 12号 注册地址上海市中山东一路 12号 法定代表人吉晓辉联系人高天、虞谷云 电话（021）61618888传真（021）63604199 网址 www.spdb.com.cn客服电话 95528 （9）兴业银行股份有限公司 住所福州市湖东路154 嘉实基本面 50指数（ LOF）更新招募说明书 办公地址上海市江宁路 168 法定代表人高建平联系人卞晸煜 电话（021）52629999传真（021）62569070 网址 www.cib.com.cn客服电话 95561 （10）中国光大银行股份有限公司 注册地址北京市西城区复兴门外大街 6号光大大厦 法定代表人唐双宁联系人朱红 电话（010）63636153传真 010-63639709 网址 www.cebbank.com客服电话 95595 （11）中国民生银行股份有限公司 住所、办公地址北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人洪崎联系人王志刚 电话 (010)58560666 网址 www.cmbc.com.cn客服电话 95568 （12）中国邮政储蓄银行股份有限公司 办公地址北京市西城区金融大街 3号 注册地址北京市西城区金融大街 3号 法定代表人李国华联系人王硕 传真（010）68858117 网址 www.psbc.com客服电话 95580 （13）北京银行股份有限公司 住所北京市西城区金融大街甲 17号首层 办公地址北京市西城区金融大街丙 17号 法定代表人闫冰竹联系人谢小华 电话（010）66223587传真（010）66226045 网址 www.bankofbeijing.com.cn客服电话 95526 （14）华夏银行股份有限公司 住所、办公地址北京市东城区建国门内大街 22号 法定代表人吴建联系人郑鹏 电话 010-85238667传真 010-85238680 网址 www.hxb.com.cn客服电话 95577 （15）上海银行股份有限公司 住所、办公地址上海市浦东新区银城中路 168号 法定代表人金煜联系人汤征程 电话 021-68475888传真 021-68476111 网址 www.bankofshanghai.com客服电话 95594 （16）广发银行股份有限公司 嘉实基本面 50指数（ LOF）更新招募说明书 住所、办公地址广东省广州市农林下路 83号 法定代表人董建岳联系人詹全鑫、张扬眉 电话（020）38322256传真（020）87310955 网址 www.gdb.com.cn客服电话 800-830-8003、 400-830-8003 （17）平安银行股份有限公司 住所、办公地址广东省深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦 法定代表人肖遂宁联系人张青 电话 0755-22166118传真 0755-82080406 网址 www.bank.pingan.com客服电话 95511-3或 95501 （18）宁波银行股份有限公司 住所、办公地址宁波市鄞州区宁南南路 700号 法定代表人陆华裕联系人胡技勋 电话（0574）89068340传真（0574）87050024 网址 www.nbcb.com.cn客服电话 96528，962528上海、 北京地区 （19）上海农村商业银行股份有限公司 住所、办公地址上海市浦东新区银城中路 8号中融碧玉蓝天大厦 15-20、22-27层 法定代表人侯福宁联系人施传荣 电话 021-38523692传真 021-50105124 网址 www.srcb.com客服电话 (021)962999 （20）浙商银行股份有限公司 住所、办公地址浙江省杭州市庆春路 288号 法定代表人张达洋联系人毛真海 电话（0571）87659546传真（0571）87659188 网址 www.czbank.com客服电话 95527 （21）东莞银行股份有限公司 住所、办公地址东莞市城区运河东一路 193号 法定代表人廖玉林联系人巫渝峰 电话（0769）22119061传真（0769）22117730 网址 www.dongguanbank.cn客服电话 4001196228 （22）杭州银行股份有限公司 住所、办公地址杭州市庆春路 46号杭州银行大厦 法定代表人吴太普联系人严峻 电话 (0571)85108309传真 (0571)85108309 网址 www.hzbank.com.cn客服电话 400-888-8508 （23）温州银行股份有限公司 嘉实基本面 50指数（ LOF）更新招募说明书 住所温州市车站大道华海广场 1号楼 办公地址温州市车站大道 196号 法定代表人邢增福联系人林波 电话（0577）88990082传真（0577） 88995217 网址 www.wzbank.cn客服电话（0577）96699 （24）江苏银行股份有限公司 住所、办公地址南京市洪武北路 55号 法定代表人夏平联系人展海军 电话（025）58587018传真（025）58587038 网址 www.jsbchina.cn客服电话（ 025） 96098、 4008696098 （25）洛阳银行股份有限公司 住所、办公地址洛阳市洛龙区开元大道 256号 法定代表人王建甫联系人董鹏程 电话（0379）65921977传真（0379）65921869 网址 www.bankofluoyang.com.cn客服电话（0379）96699 （26）乌鲁木齐商业银行股份有限公司 住所乌鲁木齐市新华北路 8号 办公地址乌鲁木齐市新华北路 8号商业银行大厦 法定代表人农惠臣联系人何佳 电话 (0991)8824667传真 (0991)8824667 网址 www.uccb.com.cn客服电话 (0991)96518 （27）东莞农村商业银行股份有限公司 住所东莞市东城区鸿福东路 2号东莞农商银行大厦。 办公地址东莞市东城区鸿福东路 2号东莞农商银行大厦 法定代表人何沛良联系人谭少筠 电话 0769-22866255传真 0769-22866282 网址 www.drcbank.com?客服电话 (0769)961122 （28）河北银行股份有限公司 住所、办公地址石家庄市平安北大街 28号 法定代表人乔志强联系人王娟 电话 0311-88627587传真 0311-88627027 网址 www.hebbank.com客服电话 4006129999 （29）江苏江南农村商业银行股份有限公司 办公地址常州市和平中路 413号 注册地址常州市和平中路 413号 法定代表人陆向阳联系人包静 电话 13951229068传真 0519-89995170 嘉实基本面 50指数（ LOF）更新招募说明书 网址 www.jnbank.com.cn客服电话 96005 （30）泉州银行股份有限公司 办公地址福建省泉州市丰泽区云鹿路 3号 注册地址福建省泉州市丰泽区云鹿路 3号 法定代表人傅子能联系人董培姗、王燕玲 电话 0595-22551071传真 0595-22578871 网址 http://www.qzccbank.com客服电话 4008896312 （31）天相投资顾问有限公司 办公地址北京市西城区新街口外大街 28号 C座 5层 注册地址北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 法定代表人林义相联系人尹伶 电话 010-66045529传真 010-66045518 网址 http://www.jjm.com.cn客服电话 010-66045678 （32）和讯信息科技有限公司 办公地址北京市朝外大街 22号泛利大厦 10层 注册地址北京市朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人王莉联系人习甜 传真 021-20835879 网址 http://fund.licaike.com/客服电话 4009200022 （33）诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 办公地址上海市杨浦区昆明路 508号北美广场 B座 12楼 注册地址上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 法定代表人汪静波联系人张裕 电话 021-38509735传真 021-38509777 网址 www.noah-fund.com客服电话 400-821-5399 （34）深圳众禄金融控股股份有限公司 办公地址深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 注册地址深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行 25层 IJ单元 法定代表人薛峰联系人童彩平 电话 0755-33227950传真 0755-33227951 网址 www.zlfund.cn客服电话 4006-788-887 （35）上海天天基金销售有限责任公司 办公地址上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 10楼 注册地址上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 法定代表人其实联系人潘世友 电话 021-54509998传真 021-64385308 网址 http://www.1234567.com.cn/客服电话 400-1818-188 （36）上海好买基金销售有限公司 嘉实基本面 50指数（ LOF）更新招募说明书 办公地址上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室 注册地址上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 法定代表人杨文斌联系人张茹 电话 021-20613999传真 021-68596916 网址 www.ehowbuy.com客服电话 4007009665 （37）杭州数米基金销售有限公司 办公地址浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 注册地址杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2号 法定代表人陈柏青联系人张裕 电话 021-60897840传真 0571-26697013 网址 http://www.fund123.cn/客服电话 4000-766-123 （38）上海长量基金销售投资顾问有限公司 办公地址上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 注册地址上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 法定代表人张跃伟联系人单丙烨 电话 021-20691869传真 021-20691861 网址 www.erichfund.com客服电话 400-089-1289 （39）浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2号楼 2楼 注册地址浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室 法定代表人凌顺平联系人林海明 传真 0571-86800423 网址 www.5ifund.com客服电话 4008-773-772 （40）北京展恒基金销售股份有限公司 办公地址北京市朝阳区华严北里 2号民建大厦 6层 注册地址北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 法定代表人闫振杰联系人李静如 电话 010-59601366-7024 网址 www.myfund.com客服电话 4008886661 （41）上海利得基金销售有限公司 办公地址上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼 注册地址上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 法定代表人李兴春联系人曹怡晨 电话 021-50583533传真 021-50583633 网址 a.leadfund.com.cn客服电话 400-921-7755 （42）嘉实财富管理有限公司 住所上海市浦东新区世纪大道 8号 B座 46楼 06-10单元 办公地址上海市浦东新区世纪大道 8号 B座 46楼 06-10单元、北京市朝阳区 嘉实基本面 50指数（ LOF）更新招募说明书 建国路 91号金地中心 A座 6层 法定代表人赵学军联系人景琪 电话 021-20289890传真 021-20280110 网址 www.harvestwm.cn客服电话 400-021-8850 （43）宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 办公地址北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 1809 注册地址北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 法定代表人沈伟桦联系人程刚 电话 010-52855713传真 010-85894285 网址 www.yixinfund.com客服电话 400-6099-200 （44）众升财富(北京)基金销售有限公司 办公地址北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 3201内 3201单元 注册地址北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 3201内 3201单元 法定代表人李招弟联系人高晓芳 电话 010-59393923传真 010-59393074 网址 www.wy-fund.com客服电话 400-059-8888 （45）深圳腾元基金销售有限公司 办公地址广东省深圳市福田区金田路 2028号卓越世纪中心 1号楼 1806-1808 室 注册地址广东省深圳市福田区金田路 2028号卓越世纪中心 1号楼 1806-1808 室 法定代表人曾革联系人鄢萌莎 电话 0755-33376922传真 0755-33065516 网址 www.tenyuanfund.com客服电话 4006877899 （46）北京广源达信投资管理有限公司 办公地址北京市朝阳区望京东园四区 13号楼浦项中心 B座 19层 注册地址北京市西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室 法定代表人齐剑辉联系人王英俊 电话 010-57298634传真 010-82055860 网址 www.niuniufund.com客服电话 4006236060 （47）上海汇付金融服务有限公司 办公地址上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼 注册地址上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼 法定代表人冯修敏联系人陈云卉 电话 021-33323998传真 021-33323837 网址暂无客服电话 400-820-2819 （48）北京乐融多源投资咨询有限公司 办公地址北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼2层 嘉实基本面 50指数（ LOF）更新招募说明书 注册地址北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2号盈科中心 B座裙楼 2层 法定代表人董浩联系人姜颖 电话 13522549431传真 010-65951887 网址 www.jimufund.com客服电话 400-068-1176 （49）上海陆金所资产管理有限公司 办公地址上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 注册地址上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 法定代表人郭坚联系人宁博宇 电话 021-20665952传真 021-22066653 网址 www.lufunds.com客服电话 4008219031 （50）大泰金石基金销售有限公司 办公地址上海市浦东新区峨山路 505号东方纯一大厦 15楼中心 注册地址南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室 法定代表人袁顾明联系人朱海涛 电话 15921264785传真 021-20324199 网址 http://www.dtfunds.com客服电话 400-928-2266 （51）珠海盈米财富管理有限公司 办公地址广东省广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 B1201-120312楼 注册地址广东省珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 法定代表人肖雯联系人黄敏嫦 电话 020-89629019传真 020-89629011 网址 www.yingmi.cn客服电话 020-89629066 （52）中证金牛(北京)投资咨询有限公司 办公地址北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A座 5层 注册地址北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 法定代表人彭运年联系人仲甜甜 电话 010-59336492传真 010-59336510 网址 www.jnlc.com/客服电话 010-59336512 （53）东海期货有限责任公司 办公地址上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 8楼 注册地址江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29号 法定代表人陈太康联系人李天雨 电话 021-68757102传真 021-68757102 网址 www.qh168.com.cn客服电话 95531/4008888588 （54）国泰君安证券股份有限公司 住所上海市浦东新区商城路 618号 办公地址上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 嘉实基本面 50指数（ LOF）更新招募说明书 注册地址中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 法定代表人杨德红联系人芮敏祺 电话 (021)38676666传真 (021)38670666 网址 www.gtja.com客服电话 4008888666 （55）中信建投证券股份有限公司 住所北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人王常青联系人权唐 电话（010）65183880传真（010）65182261 网址 www.csc108.com客服电话 400-8888-108 （56）国信证券股份有限公司 注册地址深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人何如联系人周杨 电话 0755-82130833传真 0755-82133952 网址 www.guosen.com.cn客服电话 95536 （57）招商证券股份有限公司 住所、办公地址深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层 法定代表人宫少林联系人林生迎 电话 (0755)82943666传真 (0755)82943636 网址 www.newone.com.cn客服电话 4008888111、95565 （58）广发证券股份有限公司 住所广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼（4301-4316房） 办公地址广东省广州天河北路大都会广场 18、19、36、38、41和 42楼 法定代表人孙树明联系人黄岚 电话（020）87555888传真（020）87555305 网址 www.gf.com.cn客服电话 95575或致电各地营 业网点 （59）中信证券股份有限公司 住所、办公地址北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人王东明联系人陈忠 电话（010）60833722传真（010）60833739 网址 www.cs.ecitic.com客服电话 95558 （60）中国银河证券股份有限公司 住所、办公地址北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人陈共炎联系人田薇 电话 (010)66568430传真 010-66568990 网址 www.chinastock.com.cn客服电话 400-8888-888 （61）海通证券股份有限公司 嘉实基本面 50指数（ LOF）更新招募说明书 住所上海淮海中路 98号 办公地址上海市广东路 689号 法定代表人王开国联系人金芸、李笑鸣 电话 (021)23219000传真 (021)23219100 网址 www.htsec.com客服电话 95553或拨打各城市 营业网点咨询电话 （62）申万宏源证券有限公司 住所、办公地址上海市徐汇区长乐路 989号 45层 注册地址上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人李梅联系人钱达琛 电话 021-33389888传真 021-33388224 网址 www.swhysc.com客服电话 021-962505 （63）安信证券股份有限公司 住所深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元深圳 市福田区深南大道凤凰大厦 1栋 9层 法定代表人牛冠兴联系人陈剑虹 电话（0755）82825551传真（0755）82558355 网址 www.essence.com.cn客服电话 4008001001 （64）华泰证券股份有限公司 办公地址江苏省南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场 注册地址江苏省南京市江东中路 228号 法定代表人周易联系人庞晓芸 电话 0755-82492193传真 0755-82492962(深圳) 网址 www.htsc.com.cn客服电话 95597 （65）中信证券（山东）有限责任公司 住所、办公地址青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 法定代表人杨宝林联系人吴忠超 电话（0532）85022326传真（0532）85022605 网址 www.citicssd.com客服电话 95548 （66）中国中投证券有限责任公司 住所深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层-21 层及第 04层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、 21、22、23单元 办公地址深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、18层至 21层 法定代表人高涛联系人刘毅 电话 0755-82023442传真 0755-82026539 网址 www.china-invs.cn客服电话 400 600 8008 （67）兴业证券股份有限公司 嘉实基本面 50指数（ LOF）更新招募说明书 住所福州市湖东路 268号 办公地址上海市浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 21层 法定代表人兰荣联系人夏中苏 电话 (0591)38281963传真 (0591)38507538 网址 http://www.xyzq.com.cn客服电话 95562 （68）东方证券股份有限公司 住所上海市中山南路 318号 2号楼 22-29层 办公地址上海市中山南路 318号 2号楼 21-29层 法定代表人潘鑫军联系人吴宇 电话（021）63325888传真（021）63326173 网址 www.dfzq.com.cn客服电话 95503 （69）方正证券股份有限公司 住所、办公地址湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层 法定代表人雷杰联系人郭军瑞? 电话（0731）85832503传真（0731）85832214 网址 www.foundersc.com客服电话 95571 （70）长城证券股份有限公司 住所、办公地址深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 法定代表人黄耀华联系人刘阳 电话 (0755)83516289传真 (0755)83515567 网址 www.cgws.com客服电话 4006666888、 (0755)33680000 （71）光大证券股份有限公司 住所、办公地址上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人薛峰联系人刘晨、李芳芳 电话（021）22169999传真（021）22169134 网址 www.ebscn.com客服电话 4008888788、 10108998 （72）广州证券股份有限公司 住所、办公地址广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心 19、20楼 法定代表人邱三发联系人林洁茹 电话 020-88836999传真 020-88836654 网址 www.gzs.com.cn客服电话（020）961303 （73）东北证券股份有限公司 住所、办公地址长春市自由大路 1138 号 法定代表人杨树财联系人潘锴 电话（0431）85096709传真（0431）85096795 网址 www.nesc.cn客服电话 4006000686、（0431） 嘉实基本面 50指数（ LOF）更新招募说明书 85096733 （74）华安证券股份有限公司 办公地址安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 注册地址安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 法定代表人李工联系人甘霖、钱欢 电话 55165161821传真 55165161672 网址 www.hazq.com客服电话 96518、4008096518 （75）财富证券有限责任公司 住所、办公地址湖南省长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼 法定代表人周晖联系人郭磊 电话（0731）84403319传真（0731）84403439 网址 www.cfzq.com客服电话（0731）84403360 （76）华西证券股份有限公司 住所四川省成都市陕西街 239 号 办公地址深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 18楼深圳总部 法定代表人杨炯洋联系人金达勇 电话（0755）83025723传真（0755）83025991 网址 www.hx168.com.cn客服电话 4008-888-818 （77）申万宏源西部证券有限公司 住所、办公地址新疆乌鲁木齐市天山区文艺路 233号宏源大厦 8楼 注册地址新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 258号大成国际大厦 20楼 2005室 法定代表人李季联系人唐岚 电话 010-88085258传真 0991-2301802（未完）  |