[公告]工银瑞利两年封闭债券：基金份额发售公告
工银瑞信瑞利两年封闭式债券型证券投资基金 基金 份额发售公告 工银瑞信基金管理有限公司 重要提示 1 、 工银瑞信瑞利两年封闭式债券型证券投资基金 （以下简称 “ 本基金 ” ） 的募集已获 中国证券监督管理委员会 20 15 年 2 月 6 日证监 许可【 20 15 】 225 号 文 注册 。 中国证券监督 管理委员会（以下简称 “ 中国证监会 ” ） 对本基金的 注册 并不代表中国证监会对本基金的风 险和收益 做 出实质性判断、推荐或者保证 ， 也不表明投资于本基金没有风险 。 中国证监会 不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证 。 2 、 本基金是契约型 、 封闭 式证券投资基金。 3 、 本基金的管理人 和注册登记机构 为工银瑞信基金管理有限公司 （ 以下简称 “ 本公司 ” 或“工银瑞信” ）， 基金托管人为 招商银行股份有限公司 （以下简称 “ 招商银行 ” ）。 4 、 本基金的发售对象为 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机 构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他 投资人 。 5 、 本基金将自 20 17 年 2 月 22 日至 20 17 年 3 月 21 日 通过基金管理人指定的销售机构 （包括直销和其他销售 机构）公开发售 。 6 、 本基金的发售渠道为本基金的直销 机构 和 其他销售 机构。 直销机构为本公司 直销中 心 ， 其他销售 机构包括 中国工商银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、交通银行股 份有限公司、渤海银行股份有限公司 、 天相投资顾问有限公司、深圳众禄基金销售有限公 司、北京展恒基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有 限公司、上海好买基金销售有限公司、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司、和 讯信息科技有限公司、上海利得基金销售有限公司、嘉实财富管理有限公司、浙江金观诚 财富管理有限公司、众升财富（北京）基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、 上海长量基金销售投资顾问有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、宜信普泽投 资顾问（北京）有限公司、一路财富（北京）信息科技有限公司、中国国际期货有限公 司、 中期资产管理有限公司、中天嘉华基金销售有限公司、北京唐鼎耀华投资咨询有限公司、 北京增财基金销售有限公司、海银基金销售有限公司、上海大智慧财富管理有限公司、上 海汇付金融服务有限公司、泛华普益基金销售有限公司、上海陆金所资产管理有限公司、 北京乐融多源投资咨询有限公司、上海联泰资产管理有限公司、北京君德汇富投资咨询有 限公司、上海凯石财富基金销售有限公司、 北京微动利投资管理有限公司 、深圳富济财富 管理有限公司、北京创金启富投资管理有限公司、中证金牛（北京）投资咨询有限公司、 和耕传承基金销售有限公司、北京钱景财富投 资管理有限公司、奕丰金融服务（深圳）有 限公司、珠海盈米财富管理有限公司、 北京晟视天下投资管理有限公司 、上海基煜基金销 售有限公司、深圳前海京西票号基金销售有限公司、南京途牛金融信息服务有限公司、北 京汇成基金销售有限公司、北京格上富信投资顾问有限公司、北京广源达信投资管理有限 公司、上海万得投资顾问有限公司、北京恒天明泽基金销售有限公司、天津国美基金销售 有限公司、泰诚财富基金销售（大连）有限公司、金惠家保险代理有限公司、北京新浪仓 石基金销售有限公司 、东莞农村商业银行股份有限公司、齐商银行股份有限公司、德州 银行股 份有限公司、威海市商业银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、徽商银行股 份有限公司、天津银行股份有限公司、云南红塔银行股份有限公司、江苏紫金农村商业银 行股份有限公司、苏州银行股份有限公司 。 投资者还可登录本公司网站 （ www.icbccs.com.cn ）， 通过本公司 电子自助交易 系统 办理认购等业务。 7 、 投资者欲购买本基金，需开立本公司基金账户。 本 基金直销机构和指定 销售 网点同 时为投资者办理开立基金账户的手续。投资者的开户和认购申请可同时办理。 8 、 除法律法规另有规定外， 一个投资者只能开设和使用一个基金账户。 9 、 投资者 有效 认购款项在基金 募集期间形成 的利息归投资者所有， 如基金合同生效 ， 则 折算为基金份额计入投资者的账户， 利息 和 具体份额 以注册登记机构的记录为准。 10 、 投资者通过本基金指定销售机构和本基金管理人电子自助交易系统认购，每笔最 低金额为 10 元 人民币 ，追加认购单笔最低金额为 10 元 人民币 。 通过本基金管理人直销机 构认购，单个基金账户的首次最低认购金额为 100 万元人民币，追加认购单笔最低金额为 10 元，已在直销中心有认 / 申购本公司旗下基金记录的投资者不受上述认购最低金额的限 制，单笔认购 / 追加最低金额为 10 元人民币。 1 1 、 本基金 不设募集上限 。 12 、 销售 机构 （包括直销机构 的直销中心、基金管理人电子自助交易 系统 和 其他销售 机构 ） 对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申 请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资 人应及时查询。 13 、 本公告仅对本基金份额发售的有关事项和规定予以说明，投资者欲了解本基金的 详细情况，请详细阅读刊登 在 2017 年 2 月 18 日 《上海证券报》 上 的《 工银瑞信瑞利两年 封闭式债券型证券投资基金 招募说明书》。本基金的基金合同、招募说明书及本公告将发布 在本公司 网站 （ www.icbccs.com.cn ） ，投资者亦可通过本公司 网站 下载有关申请表格和了 解基金募集相关事宜。 14 、 销售 机构的具体 销售 网点详见各 销售 机构的相关业务公告。 15 、 在募集期间， 除本公司所列的 销售 机构外，如增加 或减少 销售 机构，本公司将及 时公告 。 16 、 投资者可拨打本公司的客户服务电话 400 - 811 - 9999 咨询认购事宜，也可拨打其他 销售 机构的客户服务电话咨询认购事宜。 17 、 对未开设销售网点的地方的投资者， 可 拨打本公司的客户服务电话 400 - 811 - 9999 咨询 认购 事宜。 18 、 基金管理人可综合各种情况对募集安排做适当调整。 19 、 风险提示 证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带 来的个别风险。 本基金的投资范围包括 国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、短 期融资券、超短期融资券、中期票据、次级债、可分离交易可转债的纯债部分、银行存款、 债券回购等固定收益类金融工具，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具。本基金不在二级市场买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市场新股申购和新 股 增发，可转债仅投资二级市场可分离交易可转债的纯债部分。本基金所投的有公开信用 评级的信用债的债项评级需在 AA 级（含）以上（不含短期融资券及超短期融资券） 。 本基金投资组合资产配置比例： 债券资产占基金资产的比例不低于 80 ％，但在建仓期 及存续期到期日的前三个月内，基金投资不受上述债券资产投资比例限制。 法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。 本基金投资过程中面临的主要风险有：市场风险、利率风险、信用风险、再投资风险、 流动性风险、操作风险、本基金特有的风险及其他风险 。 此外， 本基金投资组合资产配置比 例为债券资产占基金资产的比例不低于 80 ％，因投资固定收益类资产而面临固定收益类资产 市场的系统性风险和个券风险。 且 本基金为封闭式基金，封闭两年运作 ， 在封闭期内不办理 申购赎回业务，也不上市交易，从而可能无法满足投资者的短期流动性需求 ，存在 特有的流 动性风险。 本基金为债券型基金，属于低风险基金产品，其长期平均风险和预期收益率低于股票 型基金及混合型基金，高于货币 市场基金 。 投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险 收益特征，根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等因素判断本基金是否 和自身的风险承受能力相适应，并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金 销售 业务 资格的其他机构购买和赎回基金，本基金 销售 机构名单详见本公告以及其它相关公告。 基 金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽 职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保 证最低收益。 本基金初始 发售 面值 为人民币 1 .00 元。在市场波动因素影响下，本基金净值 可能低于初始面值，本基金投资者有可能出现亏损。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买 者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险， 由投资者自行负担。 目 录 一、本次募集的基本情况 ................................ ....................... 1 二、发售方式及相关规定 ................................ ....................... 4 三、个人投资者的开户与认购程序 ................................ ............... 4 四、机构投资者的开户与认购程序 ................................ ............... 8 五、清算与交割 ................................ .............................. 11 六、本次募集当事人及中介机构 ................................ ................ 11 一、本次募集的基本情况 （一） 基金名称 工银瑞信瑞利两年封闭式债券型证券投资基金 基金 简称： 工银瑞利两年封闭债券 基金 代码： 004392 （二） 基金类 别 和运作方式 债券 型证券投资基金 契约型、 封闭 式 。 本基金成立后封闭运作，期间不办理申购赎回业务，也不上市交易。 （三） 基金存续期限 本基金存续期为 2 年，即自基金合同生效日起至基金合同生效日 2 年后对日止的期间， 如该对日为非工作日或该年份日历中无该对日，则顺延至下一个工作日。 本基金自存续期 最后一日起进入变现及清算程序。 （四） 基金份额面值 本基金基金份额发售 面值为 人民币 1.00 元 。 （五） 募集 对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机 构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 （ 六 ） 销售机构 1 、 直销机构 名称：工银瑞信基金管理有限公司 住所： 北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601 、甲 5 号 7 层甲 5 号 701 、 甲 5 号 8 层甲 5 号 801 、甲 5 号 9 层甲 5 号 901 办公地址： 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6 - 9 层 公司网址： www.icbccs.com.cn 全国统一客户服务电话： 400 - 811 - 9999 投资者还可通过本公司 电子自助 交易 系统 认购本基金。 2 、 其他销售 机构 中国工商银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、渤海 银行股份有限公司 、 天相投资顾问有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、北京展恒基金 销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、上海好买 基金销售有限公司、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司、和讯信息科技有限公 司、上海利得基金销售有限公司、嘉实财富管理有限公司、浙江金观诚财富管理有限公司、 众升财富（北京）基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、上海长量基金销售 投资顾问有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、宜信普泽投资顾问（北京）有 限公司、一路财富（北京）信息科技有限公司、中国国际期货有限公 司、中期资产管理有 限公司、中天嘉华基金销售有限公司、北京唐鼎耀华投资咨询有限公司、北京增财基金销 售有限公司、海银基金销售有限公司、上海大智慧财富管理有限公司、上海汇付金融服务 有限公司、泛华普益基金销售有限公司、上海陆金所资产管理有限公司、北京乐融多源投 资咨询有限公司、上海联泰资产管理有限公司、北京君德汇富投资咨询有限公司、上海凯 石财富基金销售有限公司、 北京微动利投资管理有限公司 、深圳富济财富管理有限公司、 北京创金启富投资管理有限公司、中证金牛（北京）投资咨询有限公司、和耕传承基金销 售有限公司、北京钱景财富 投资管理有限公司、奕丰金融服务（深圳）有限公司、珠海盈 米财富管理有限公司、 北京晟视天下投资管理有限公司 、上海基煜基金销售有限公司、深 圳前海京西票号基金销售有限公司、南京途牛金融信息服务有限公司、北京汇成基金销售 有限公司、北京格上富信投资顾问有限公司、北京广源达信投资管理有限公司、上海万得 投资顾问有限公司、北京恒天明泽基金销售有限公司、天津国美基金销售有限公司、泰诚 财富基金销售（大连）有限公司、金惠家保险代理有限公司、北京新浪仓石基金销售有限 公司 、东莞农村商业银行股份有限公司、齐商银行股份有限公司、德州银行 股份有限公司、 威海市商业银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、徽商银行股份有限公司、天津银 行股份有限公司、云南红塔银行股份有限公司、江苏紫金农村商业银行股份有限公司、苏 州银行股份有限公司 。 基金管理人可根据情况调整销售 机构 ，并 另行公告 。 （ 七 ） 基金募集期与基金合同生效 1 、 本基金 自 201 7 年 2 月 22 日至 201 7 年 3 月 21 日 面向投资者发售 。 基金募集期 如 需 调整 ， 基金管理人 将 及时公告，并且 募集期 最长不超过自基金 份额 发售之日起三个月。 2 、 基金备案条件 基金募集期限届满 或基金管理人依据法律法规和招募说明书的规定决定终止基金发 售 ，具备下列条件的，基金管理人应当按照规定办理基金验资和备案手续： （ 1 ）基金募集份额总额不少于 2 亿份，基金募集金额不少于 2 亿元； （ 2 ）基金份额持有人的人数不少于 200 人。 3 、 基金合同生效 基金募集期限届满 或基金管理人依据法律法规和招募说明书的规定决定终止基金发 售的 ，具备上述基金备案条件的，基金管理人 将 向中国证监会提交验资报告，办理基金备 案手续。 自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。基金管 理人应当在收到中国证监会确认文件的 次日予以公告。 4 、 基金募集失败 （ 1 ） 以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； （ 2 ） 在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期 活期 存款利息 ； （ 3 ） 如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及 销售 机构不得请求报酬。基金管 理人、基金托管人和 销售 机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。 5 、 如遇突发事件，以上基金募集期的安排可以适当调整。 （ 八 ） 认购方式与 费 用 1 、 基金份额 发售 面值：本基金 份额 发售 面值为 1.00 元人民币 。 2 、 认购 费 用 本基金不收取认购费。 3 、 认购价格及认购份额的计算 本基金的认购价格为每份基金份额 1.00 元 人民币 。 有效认购款项在基金募集期间形成的利息归投资者所有，如基金合同生效，则折算为 基金份额计入投资者的账户，利息和具体份额以登记机构的记录为准。 认购份额的计算方法如下： 认购份额 = （认购金额 + 认购金额利息） / 基金份额初始面值 例：假定某投资者投资 10,000 元认购本基金，认购金额在募集期产生的利息为 3 元。 则其可得到的认购份额计算如下： 认购份额＝（ 10,000 + 3 ） /1.00 0 ＝ 10,003.00 份 即投资者投资 10,000 元认购本基金，可得到 10,003.00 份基金份额（含利息折份额部分）。 二、发售方式及相关规定 1 、 本基金在发售期内面向 投资者 发售。 2 、 认购的限额 投资者通过本基金指定销售机构和本基金管理人电子自助交易系统认购，每笔最低金 额为 10 元人民币，追加认购单笔最低金额为 10 元人民币。 通过本基金管理人直销机构认 购，单个基金账户的首次最低认购金额为 100 万元人民币，追加认购单笔最低金额为 10 元，已在直销中心有认 / 申购本公司旗下基金记录的投资者不受上述认购最低金额的限制， 单笔认购 / 追加最低金额为 10 元人民币。 3 、 募集期投资者可以 多次 认购本基金 ， 但已受理的认购申请不得撤销 。 4 、 基金募集期间单个投资人的累计认购规模没有限制 。 三、个人投资者的开户与认购程序 （一）注意事项 个人投资者认购基金可以 在 中国工商银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、交 通银行股份有限公司、渤海银行股份有限公司 、 天相投资顾问有限公司、深圳众禄基金销 售有限公司、北京展恒基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、蚂蚁（杭州）基 金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限 公司、和讯信息科技有限公司、上海利得基金销售有限公司、嘉实财富管理有限公司、浙 江金观诚财富管理有限公司、众升财富（北京）基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售 有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司、一路财富（北京）信息科技有限公司、中国国际期 货有限公 司、中期资产管理有限公司、中天嘉华基金销售有限公司、北京唐鼎耀华投资咨 询有限公司、北京增财基金销售有限公司、海银基金销售有限公司、上海大智慧财富管理 有限公司、上海汇付金融服务有限公司、泛华普益基金销售有限公司、上海陆金所资产管 理有限公司、北京乐融多源投资咨询有限公司、上海联泰资产管理有限公司、北京君德汇 富投资咨询有限公司、上海凯石财富基金销售有限公司、 北京微动利投资管理有限公司 、 深圳富济财富管理有限公司、北京创金启富投资管理有限公司、中证金牛（北京）投资咨 询有限公司、和耕传承基金销售有限公司、北京钱景财富 投资管理有限公司、奕丰金融服 务（深圳）有限公司、珠海盈米财富管理有限公司、 北京晟视天下投资管理有限公司 、上 海基煜基金销售有限公司、深圳前海京西票号基金销售有限公司、南京途牛金融信息服务 有限公司、北京汇成基金销售有限公司、北京格上富信投资顾问有限公司、北京广源达信 投资管理有限公司、上海万得投资顾问有限公司、北京恒天明泽基金销售有限公司、天津 国美基金销售有限公司、泰诚财富基金销售（大连）有限公司、金惠家保险代理有限公司、 北京新浪仓石基金销售有限公司 、东莞农村商业银行股份有限公司、齐商银行股份有限公 司、德州银行 股份有限公司、威海市商业银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、徽 商银行股份有限公司、天津银行股份有限公司、云南红塔银行股份有限公司、江苏紫金农 村商业银行股份有限公司、苏州银行股份有限公司 指定 的 基金 销售 网点 以及工银瑞信电子 自助交易系统认购，认购金额起点为 10 元 人民币 。 如果认购金额在 100 万元（含 100 万元） 人民币 以上，还可以选择到 本 公司 直销中心 办理。 （ 二 ）通过直销 中心 办理 个人投资者 开户和认购的程序 1 、 业务办理时间 基金份额发售日的 9 ： 00 至 16 ： 00 （周六、周日、法定节日不营业）。 2 、 开立基金账户 （或账户注册） 个人投资者申请开立基金账户时应提交下列材料： （1） 有效身份证件 ： 身份证、中国护照和港澳通行证、台胞证、外国人永久居留证等及复印件；除上述明 确列举的有效身份证件以外，投资者提交其它证件的，由登记机构根据届时有效的法律法 规最后认定其是否有效 ； （ 2 ） 同名的银行存折或银行卡及加上个人签名的复印件； （ 3 ） 填妥的《 开放式基金账户类业务申请书 》 ； （ 4 ）填妥的 《 个人客户风险承受能力测试问卷 》 ； （ 5 ）填妥的 《 传真交易协议书 》 。 注意事项：针对持港澳通行证、台胞证的投资者，应同时提供港、澳、台居民身份证、 公安机关出具的临时住宿登记证明表以及其在中国境内连续居住满一年的证明。 3 、 提出认购申请 个人投资者办理认购申请需准备以下资料： （ 1 ） 填妥的《 开放式基金交易类业务申请书 》； （ 2 ） 本人身份证件； （ 3 ） 加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件； （ 4 ）基金交易账户卡。 尚未开户的投资者可同时办理开户和认购手续。投资者可在办理认购申请日（ T 日） 后的第 2 个工作日（ T ＋ 2 日，下同）起在 直销中心 打印认购业务确认书。但此次确认是对 认购 申请的确认，认购的最终结果要待本基金基金合同生效后才能够确认。 4 、 缴款方式 通过 直销中心 认购的 个人 投资者，需通过全额缴款的方式缴款，具体方式如下： （ 1 ）投资者所填写的票据在汇款用途中必须注明 基金账号及 购买的基金名称和基金 代码，将足额认购资金汇入本公司直销账户，并确保认购资金在认购期间当日 17 ： 00 前 到 账。 工银瑞信基金管理有限公司直销账户资料： 户 名：工银瑞信基金管理有限公司 开户银行： 中国工商银行北京东四支行 账 号： 0200004129027311455 个人 投资者若未按上述办法划付认购款项，造成认购无效的，本公司及直销账户的开 户银行不承担任何责任。 （ 2 ） 认购资金在投资者提出认购申请当日 17 ： 00 前 未到账，如果投资者选择资金在 申请当日未到账不延期，则该笔申请作废；如果投资者申请时选择延期，则当日提交的申 请在后五个工作日内有效，申请受理日期以资金到账日为准。 （ 3 ）至认购期结束，以下情况将被视为无效认购，款项将退往投资者的指定资金结 算账户： ① 个人 投资者 向指定账户 划 入 资金，但未办理开户手续或开户不成功的； ② 个人 投资者 向指定账户 划 入 资金，但未办理认购申请或认购申请未被确认的； ③ 个人 投资者 向指定账户 划 入的 认购资金少于其申请的认购金额的； ④ 其它导致认购无效的情况。 （ 三 ） 通过工银瑞信 电子自助交易 系统 办理个人投资者开户和认购的程序 1 、 业务办理时间 基金份额发售 日全天 24 小时均可进行认购，但工作日 16 ： 00 之后以及法定节假日的 认购申请，视为下一交易日提交的认购申请。 2 、 开立基金账户 投资者可通过本公司 电子自助交易 开立基金账户，开户时投资者需接受本公司认可的 身份验证方式。 3 、认购流程 （ 1 ）投资者通过 电子自助交易 开立账户当日，使用开户证件号码登录即可进行基金 的认购、申购、赎回等业务。 （ 2 ）投资者通过本公司网上直销交易系统认购本基金，相关流程请参加本公司关于 网上交易和汇款交易的相关公告。 （ 3 ）认购申请在工作日 1 6 ： 00 之后不得撤销。 4 、 缴款方式 通过本公司 电子自助交易 认购的个人投资者需准备足额的认购资金存入其在本公司 电子自助交易 指定的资金结算账户，在线支付在提交认购申请时通过实时支付的方式缴款。 汇款交易在提交认购申请后，投资者需通过转账汇款的方式缴款。本公司汇款交易指定收 款账户信息如下： 账户名称：工银瑞信基金 管理有限公司 开户银行：中国工商银行北京东城支行营业部 银行账号： 0200080719027307486 大额支付协议号： 102100008075 （ 四 ）投资者提示 1 、 请有意认购 本 基金的个人投资者尽早向 直销中心 或 销售 网点索取开户和认购申请 表。 个人 投资者也可从本公司网站 www.icbccs.com.cn 下载有关直销业务表格，但必须在 办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。 2 、 直销中心 与 销售 网点的业务申请表不同， 个人 投资者请勿混用。 （五） 个人投资者在其他销售机构的开户与认购程序，以各销售机构的规定为准。 四、机构投资者的开户与认购程序 （一）注意事项 1 、 一个机构投资者在本公司只能开设和使用一个基金账户。 2 、 机构投资者认购本基金可以在 中国工商银行股份有限公司、中国银行股份有限公 司、交通银行股份有限公司、渤海银行股份有限公司 天相投资顾问有限公司、深圳众禄基 金销售有限公司、北京展恒基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、蚂蚁（杭州） 基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有 限公司、和讯信息科技有限公司、上海利得基金销售有限公司、嘉实财富管理有限公司、 浙江金观诚财富管理有限公司、众升财富（北京）基金销售有限公司、浙江同花顺基金销 售有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司、一路财富（北京）信息科技有限公司、中国国际期 货有限公 司、中期资产管理有限公司、中天嘉华基金销售有限公司、北京唐鼎耀华投资咨 询有限公司、北京增财基金销售有限公司、海银基金销售有限公司、上海大智慧财富管理 有限公司、上海汇付金融服务有限公司、泛华普益基金销售有限公司、上海陆金所资产管 理有限公司、北京乐融多源投资咨询有限公司、上海联泰资产管理有限公司、北京君德汇 富投资咨询有限公司、上海凯石财富基金销售有限公司、 北京微动利投资管理有限公司 、 深圳富济财富管理有限公司、北京创金启富投资管理有限公司、中证金牛（北京）投资咨 询有限公司、和耕传承基金销售有限公司、北京钱景财富 投资管理有限公司、奕丰金融服 务（深圳）有限公司、珠海盈米财富管理有限公司、 北京晟视天下投资管理有限公司 、上 海基煜基金销售有限公司、深圳前海京西票号基金销售有限公司、南京途牛金融信息服务 有限公司、北京汇成基金销售有限公司、北京格上富信投资顾问有限公司、北京广源达信 投资管理有限公司、上海万得投资顾问有限公司、北京恒天明泽基金销售有限公司、天津 国美基金销售有限公司、泰诚财富基金销售（大连）有限公司、金惠家保险代理有限公司、 北京新浪仓石基金销售有限公司 、东莞农村商业银行股份有限公司、齐商银行股份有限公 司、德州银行 股份有限公司、威海市商业银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、徽 商银行股份有限公司、天津银行股份有限公司、云南红塔银行股份有限公司、江苏紫金农 村商业银行股份有限公司、苏州银行股份有限公司 指定的基金 销售 网点认购， 认购金额起 点为 10 元 人民币 。 如果认购金额在 100 万元（含 100 万元） 人民币 以上，还可到本公司 直 销中心 办理。 3 、 投资者不能以现金方式认购 在 直销中心 开户的机构投资者必须指定一个银行账户作为投资基金的结算账户，今后 投资者赎回、分红及无效认（申）购的资金退款等资金结算均只能通过此账户进行。在 销 售 网点认购的机构投资者应指定相应的 销售 银行结算账户或在券商处开立的资金账户作为 投资基金的结算账户。 （二）通过 直销中心 办理 机构投资者 开户和认购的程序 1 、 业务办理时间 基金份额发售日的 9 ： 00 至 16 ： 00 （周六、周日、法定节日不营业）。 2 、 开立基金账户 机构投资者申请开立基金账户时应提交下列材料： （ 1 ）企业营业执照正本或副本原件及加盖单位公章的复印件（事业单位、社会团体 或其他单位可使用有权部门的批文、开户证明或登记证书原件及加盖单位公章的复印件）； （ 2 ）银行的开户证明原件及复印件； （ 3 ）加盖公章和法定 代表人章的基金业务授权委托书； （ 4 ） 法 定代表 人、 经办人有效身份证件及复印件； （ 5 ）预留印鉴卡一式三份（公章、法定代表人章各一枚）； （ 6 ）填妥的《 开放式基金账户类业务申请书 》 ； （ 7 ）填妥的 《 传真交易协议书 》 。 机构投资者开户资料的填写必须真实、准确，否则由此引起的错误和损失，由投资者 自己承担。 3 、 提出认购申请 机构投资者在 直销中心 认购应提交以下资料： （ 1 ）填妥的《 开放式基金交易类业务申请书 》； （ 2 ）经办人有效身份证件及复印件； （ 3 ）加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件 ； （ 4 ）基金交易账户卡。 尚未办理开户手续的投资者可提供规定的资料将开户与认购一起办理。投资者可 自 T ＋ 2 日起在直销机构打印认购业务确认书。但此次确认是对认购申请的确认，认购的最终 结果要待本基金基金合同生效后才能够确认。 机构投资者通过本公司机构 电子自助交易 认购应开通机构网上交易功能，填写并提交 以下材料： （ 1 ）填妥的《开放式基金账户类业务申请书（机构）》； （ 2 ）《工银瑞信基金管理有限公司网上交易（机构版）服务协议》。 机构投资者成功开通网上交易功能后可直接登录本公司机构 电子自助交易 提交认购 申请。 电子自助交易 在基金份额发售日全天 24 小时均可进行认购，但工作日 16 ： 00 之后 以及法定节假日的认购申请，视为下一交易日提交的认购申请。 电子自助交易 的认购申请 在工作日 1 6 ： 00 之后不得撤销。 4 、 缴款方式 通过 直销中心 认购 及 电子自助交易 的机构投资者，需通过全额缴款的方式缴款，具体 方式如下： （ 1 ） 机构投资者所填写的票据在汇款用途中必须注明 基金账号及 购买的基金名称和 基金代码，将足额认购资金汇入本公司直销账户，并确保认购资金 在认购 申请 当日 17 : 00 前 到账。 工银瑞信基金管理有限公司直销账户资料： 户 名：工银瑞信基金管理有限公司 开户银行： 中国工商银行北京东四支行 账 号： 0200004129027311455 机构投资者若未按上述办法划付认购款项，造成认购无效的，本公司及直销账户的开 户银行不承担任何责任。 （ 2 ） 认购资金在投资者提出认购申请当日 17 ： 00 前 未到账，如果投资者选择资金在 申请当日未到账不延期，则该笔申请作废；如果投资者申请时选择延期，则当日提交的申 请在后五个工作日内有效，申请受理日期以资金到账日为准。 （ 3 ）至认购期结束，以下情况将被视为无效认购，款项将退往机构投资者的指定资 金结算账 户： ① 机构投资者 向指定账户 划 入 资金，但未办理开户手续或开户不成功的； ② 机构投资者 向指定账户 划 入 资金，但未办理认购申请或认购申请未被确认的； ③ 机构投资者 向指定账户 划 入的 认购资金少于其申请的认购金额的； ④ 其它导致认购无效的情况。 （ 三 ） 投资者提示 1 、 请机构投资者尽早向直销机构或 销售 网点索取开户和认购申请表。投资者也可从 本公司网站 www.icbccs.com.cn 下载直销业务申请表格，但必须在办理业务时保证提交的 材料与下载文件中所要求的格式一致。 2 、 直销机构与销售网点的业务申请表不同，机构投资 者请勿混用。 （四） 机构投资者在其他销售机构的开户与认购程序，以各销售机构的规定为准。 五、清算与交割 1 、 基金募集期间募集的资金 应当存入专门账户 ，在基金募集行为结束前，任何人不 得动用。投资者 有效 认购款项在基金 募集期间形成 的利息归投资者所有， 如基金合同生效 ， 则 折算为基金份额计入投资者的账户，具体份额以登记机构的记录为准。 2 、 本基金权益登记由登记机构在基金 合同生效 后完成。 六、本次募集当事人及中介机构 （一）基金管理人 名 称：工银瑞信基金管理有限公司 办公地址： 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6 - 9 层 住 所： 北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601 、甲 5 号 7 层甲 5 号 701 、甲 5 号 8 层甲 5 号 801 、甲 5 号 9 层甲 5 号 901 法定代表人： 郭特华 成立时间： 2005 年 6 月 21 日 全国统一客户服务电话： 400 - 811 - 9999 传真： 010 - 66583100 联系人： 朱碧艳 （二）基金托管人 名称：招商银行股份有限公司（以下简称 “ 招商银行 ” ） 设立日期： 1987 年 4 月 8 日 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 注册资本： 252.198 亿元人民币 法定代表人：李建红 行长：田惠宇 资产托管业务批准文号 ： 证监基金字 [2002]83 号 电话： 0755 — 83077301 传真： 0755 — 83195201 资产托管部信息披露负责人： 张燕 （三）销售机构 1 、 直销 中心 名 称：工银瑞信基金管理有限公司 办公地址： 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6 - 9 层 注册地址： 北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601 、甲 5 号 7 层甲 5 号 701 、甲 5 号 8 层甲 5 号 801 、甲 5 号 9 层甲 5 号 901 法定代表人： 郭特华 全国统一客户服务电话： 400 - 811 - 9999 传真： 010 - 66583111 联系人： 王秋雅 公司网站： www.icbccs.com.cn 投资者还可通过本公司电子自助交易 系统 认购本基金。 2 、 其他销售 机构 （ 1 ）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人： 易会满 传真： 010 － 66107914 客户服务电话： 95588 网址： http://www.icbc.com.cn/ （ 2 ） 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：田国立 联系人：侯燕鹏 传真： 010 － 66594431 客户服务电话： 95566 网址： http://www.boc.cn/ （ 3 ） 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 188 号 办公地址：上海市银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 联系人：张宏革 电话： 021 － 58781234 传真： 021 － 58408483 客户服务电话： 95559 网址： http://www.bankcomm.com/ （ 4 ）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道 201 - 205 号 办公地址：天津市河西区马场道 201 - 205 号 法定代表人：李伏安 联系人：王宏 电话： 022 - 58316666 传真： 022 - 58316569 客户服务电话： 95541 网址： http://www.cbhb.com.cn （ 5 ）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编： 100032 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表人：林义相 联系人：林爽 电话： 010 － 66045608 传真： 010 － 66045500 客户服务电话： 010 - 66045678 网址： http://www.txsec.com （ 6 ）深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 办公地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 法定代表人：薛峰 联系人：童彩萍 联系电话： 0755 - 33227950 传真： 0755 - 82080798 客户服务电话： 4006 - 788 - 887 网址： www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com （ 7 ）北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层 法定代表人：闫振杰 联系人：宋丽冉 联系电话： 010 - 62020088 客服电话： 4008 - 886 - 661 传真： 62020088 - 8802 网址： www.myfund.com （ 8 ）上海天天基金销售有限公司 注册地址： 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 办公地址： 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表人：其实 联系人：潘世友 联系电话： 021 - 54509988 - 7019 客服电话： 400 - 1818 - 188 传真： 021 - 64385308 网址： www.1234567.com.cn （ 9 ） 蚂蚁（ 杭州 ） 基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人：陈柏青 联系人：周嬿旻 电话： 0571 - 28829790 ， 021 - 60897869 客服电话： 4000 - 766 - 123 传真： 0571 - 26698533 网址： http://www.fund123.cn/ （ 10 ）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼 法定代表人：杨文斌 联系人：薛年 联系电话： 021 - 58870011 - 6705 客服电话： 400 - 700 - 9665 传真： 021 - 68596916 网址： http://www.ehowbuy.com/ （ 11 ）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 法定代表人：汪静波 联系人：魏可妤 联系电话： 021 - 38509639 客服电话： 400 - 821 - 5399 传真： 021 - 38509777 网址： http://www.noah - fund.com/ （ 12 ）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：北京 朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 联系人：习甜 联系电话： 010 - 85650920 客服电话： 400 - 920 - 0022 传真： 010 - 85657357 网址： http://licaike.hexun.com/ （ 13 ）浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址：拱墅区霞湾巷 239 号 8 号楼 4 楼 403 室 办公地址：杭州市教工路 18 号 EAC 欧美中心 A 座 D 区 8 层 法定代表人：陆彬彬 联系人：鲁盛 联系电话： 0571 - 56028617 客服电话： 400 - 068 - 0058 传真： 0571 - 56899710 网址： www.jincheng - fund.com （ 14 ）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海东方路 989 号中达大厦 2 楼 法定代表人：盛大 联系人：徐雪吟 联系电话： 021 - 50583533 - 3011 客服电话： 400 - 005 - 6355 传真： 021 - 50583533 网址： www.leadfund.com.cn （ 15 ）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06 - 10 单元 办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金 地中心 A 座 6 层 法定代表人：赵学军 联系人：景琪 联系电话： 010 - 65215266 客服电话： 010 - 85572999 传真： 010 - 65185678 网址： http://www.harvestwm.cn/ （ 16 ） 众升 财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 办公地址：中国北京朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201 法定代表人：李招弟 联系人：高晓芳 联系电话： 010 - 59393920 - 811 客服电话： 4008080069 传真： 010 - 59393074 网址： www. zscf fund.com （ 17 ）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人：凌顺平 联系人：杨翼 联系电话： 0571 - 88911818 客服电话： 4008 - 773 - 772 网址 : www.5ifund.com （ 18 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 5 55 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 联系人：马良婷 联系电话： 021 - 20691942 客服电话： 400 - 089 - 1289 传真： 021 - 20691861 网址 : http://www.erichfund.com （ 19 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国企大厦 C 座 9 层 法定代表人：马令海 联系人： 邓洁 联系电话： 010 - 58325388 - 1105 客服电话： 4008507771 传真： 010 - 58325282 网址： t.jrj.com （ 20 ）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址： 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址： 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表人：沈伟桦 联系人： 王巨明 联系电话： 010 - 52855713 客服电话： 400 - 609 - 9200 网址 : www.yixinfund.com （ 21 ） 一路财富（北京）信息技术有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人：吴雪秀 联系人：苏昊 联系电话： 010 - 88312877 - 8033 客服电话： 400 - 001 - 1566 网址： www.yilucaifu.com ( 22 ) 中国国际期货有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、 2 层、 9 层、 11 层、 12 层 办公地址：北京市朝阳区光华路 16 号中期大厦 A 座 9 层 法定代表人：王兵 联系人：赵森 联系电话： 010 - 65807399 客服电话： 95162 网址： www.cifco.net ( 23 ) 中期资产管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层 法定代表人：路瑶 联系人：侯英建 联系电话： 010 - 65807865 客服电话： 010 - 65807609 网址： www.cifcofund.com （ 24 ）中天嘉华基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区八大处高科技西井路 3 号 3 号楼 7457 房间 办公地址：北京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座 1 层 法定代表人：黄俊辉 联系人：张立新 联系电话： 010 - 58276785 客服电话： 400 - 650 - 9972 网址： www.sinowel.com （ 25 ）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303 法定代表人：杨涛 联系人：周君 联系电话： 010 - 53570568 客服电话： 400 - 819 - 9868 网址： www.tdyhfund.com （ 26 ）北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 法定代表人：罗细安 联系人：李皓 联系电话： 13521165454 客服电话： 400 - 001 - 8811 网址： www.zengcaiwang.com （ 27 ）海银基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 法定代表人：刘惠 联系人：冯立 联系电话： 021 - 80133535 客服电话： 400 - 808 - 1016 网址： www.fundhaiyin.com （ 28 ）上海大智慧财富管理有限公司 注册地址：上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10 - 11 层 办公地址：上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10 - 11 层 法定代表人：申健 联系人：付江 联系电话： 021 - 20219988*31781 客服电话： 020 - 20219931 网址： https://8.gw.com.cn/ （ 29 ）上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层 办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层 法定代表人：冯修敏 联系人：周丹 电话： 021 - 33323999*8318 客服电话： 4008202819 网站： fund.bundtrade.com （ 30 ）泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：四川省成都市锦江区下东大街 216 号喜年广场 A 座 1502 室 联系人：付勇斌 电话： 028 - 86758820 传真： 028 - 86758820 - 805 客服电话： 4008 - 588 - 588 网址： www.pyfund.com.cn/ （ 31 ) 上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：郭坚 联系人：宁博宇 电话： 021 - 20665952 传真： 021 - 22066653 客户服务电话： 4008219031 网址： www.lufunds.com （ 32 ） 北京乐融多源投资咨询有限公司 注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室 办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室 法定代表人：董浩 联系人： 张婷婷 电话： 010 － 66045608 传真： 010 － 66045500 客户服务电话： 400 - 068 - 1176 网址： www. hongdian fund.com （ 33 ）上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层 法定代表人：燕斌 联系人： 凌秋艳 电话： 021 - 52822063 传真： 021 - 52975270 客户服务电话： 400 - 046 - 6788 网址： www.66zichan.com （ 34 ）君德汇富投资咨询有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室 办公地址：北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室 法定代表人：李振 联系人：魏尧 电话： 010 - 65181028 传真： 010 - 65174782/65231189 客服电话： 400 - 066 - 9355 网址： www.kstreasure.com （ 35 ） 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602 - 115 室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人：陈继武 联系人：王哲宇 电话： 021 - 63333389 传真： 021 - 63333390 客户服务电话： 4006 433 389 网址： www.lingxianfund.com （ 36 ） 北京微动利投资管理有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 法定代表人： 梁 洪军 联系人 ： 季长军 电话： 010 - 52609656 传真： 010 - 51957430 客户服务电话： 400 - 819 - 6665 网址： www.buyforyou.com.cn （ 37 ）深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） （未完）  |