[公告]鹏华丰饶定期开放债券：关于首个运作周期第二次受限开放申购和赎回业务的公告
金 首个运作周期第 二 次受限开放 申购和赎 回业务的公告 公告 送出日期： 2017 年 2 月 23 日 1. 公告基本信息 基金名称 鹏华丰饶定期开放债券型证券投资基金 基金简称 鹏华丰饶定开债券 基金主代码 000329 基金运作方式 契约开放式， 本基金以定期开放的方式运作，即本基金 以运作周期（包含 4 个封闭期和 3 个受限开放期）和自 由开放期相结合的方式运作。本基金以 1 年为一个运作 周期，每个运作周期为自基金合同生效日（含）或每个 自由开放期结束之日次日（含）至 1 年后的对应日的前 一日止。在每个运作周期结束后进入自由开放期。本基 金的每个自由开放期一般为 5 到 20 个工作日。自由开 放期的具体期间由基金管理人在上一个运作周期结束 前公告说明。在首个运作周期中，本基金的受限开放期 为本基金基金合同生效日的每季度的对应日。在第二个 及以后的运作周期中，本基金的受限开放期为该运作 周 期首日的每季度的对应日。本基金的每个受限开放期为 1 个工作日。 基金合同生效日 2016 年 8 月 24 日 基金管理人名称 鹏华基金管理有限公司 基金托管人名称 中国建设银行股份有限公司 基金 份额 登记机构名称 鹏华基金管理有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信 息披露管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办 法》、 《鹏华丰饶定期开放债券型证券投资基金基金合 同》（以下简称“基金合同”）、《鹏华丰饶定期开放债券 型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”） 申购起始日 2017 年 2 月 24 日 赎回起始日 2017 年 2 月 24 日 2. 申购、赎回 业务的办理时间 鹏华丰饶定期开放债券型证券投资基金 （以下简称“本基金”）基金合同于 2016 年 8 月 24 日生效， 根据基金合同的约定， 本基金的 首个 运作周期为 2016 年 8 月 24 日至 2017 年 8 月 23 日， 该运作周期内 第 二 个受限开放期为 2017 年 2 月 24 日， 开放期间本基金采取开放运作模式，投资 人可办理基金份额申购、赎回或其他业务。 在每个受限开放期，本基金将对净赎回数量或净申购数量进行控制，确保净赎回数量或净申 购数量占该开放期前一日基金份额总数的比例不超过特定比例，该特定比例不超过 15% （含） 。在 本基金的第一个运作周期内，上述特定比例设定为 15% 。如 净赎回数量占比超过特定比例，则对 当日的申购申请进行全部确认，对赎回申请的确认按照该日净赎回额度（即开放期前一日基金份 额总数乘以特定比例）加计当日的申购申请占该日实际赎回申请的比例进行部分确认。如净申购 数量占比超过特定比例，则对当日的赎回申请进行全部确认，对申购申请的确认按照该日净申购 额度（ 即开放期前一日基金份额总数乘以特定比例）加计当日的赎回申请占该日实际申购申请的 比例进行部分确认。 3. 日常申购业务 3.1 申购金额限制 本基金对单个投资人不设累计持有的基金份额上限。投资人通过销售机构申购本基金，单笔 最低申购金额为 1,000 元。通过基金管理人直销中心申购本基金，首次最低申购金额为 50 万元， 追加申购单笔最低金额为 1 万元（通过本基金管理人基金网上交易系统等特定交易方式申购本基 金暂不受此限制）。基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额的数量限制。 基金管理人必须在调整前依照《 证券投资基金 信息披 露 管理 办法》的有关规定在指定媒介上公告 并报中国证监会备案。 在每个受限开放期，本基金将对净申购数量进行控制，确保净申购数量占该开放期前一日基 金份额总数的比例不超过特定比例，该特定比例不超过 15% （含） 。 在本基金的第一个运作周期内， 上述特定比例设定为 15% ，即本基金在受限开放期将对当日的净申购数量进行控制，确保净申购 数量占该受限开放期前一日基金份额总数的比例不超过 15% 。如净申购数量占比超过 15% ，则对当 日的赎回申请进行全部确认，对申购申请的确认按照该日净申购额度（即开放期前一日基金份额 总数乘以特定比例）加计当日的赎回申请占该日实际申购申请的比例进行部分确认。 3.2 申购费率 本基金的申购费率如下表所示： 申购金额（ M ） 一般 申购费率 特定申购费率 M<100 万 0.60% 0.24% 100 万≤ M<500 万 0.30% 0.09% M ≥ 500 万 每笔 1000 元 每笔 1000 元 注： 1 、本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取。投资人在一天之内如果有多笔申购， 适用费率按单笔分别计算。 2 、申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费 用。 3 、本基金对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购费率。养老 金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金 等，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计 划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型， 基金管理人可在招募说明书更新 时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除 养 老金客户外的其他投资人。通过基金管理人的直销柜台申购本基金基金份额的养老金客户适用特 定申购费率，其他投资人申购本基金基金份额的适用一般申购费率。 4. 日常赎回业务 4.1 赎回份额限制 投资人赎回本基金份额时，可申请将其持有的部分或全部基金份额赎回；账户最低余额为 30 份基金份额，若某笔赎回将导致投资人在销售机构托管的单只基金份额余额不足 30 份时，该笔赎 回业务应包括账户内全部基金份额，否则，剩余部分的基金份额将被强制赎回。 基金管理人可在 法律法规允许的情况下，调整上述规定赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《证 券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。 在每个受限开放期，本基金将对净赎回数量进行控制，确保净赎回数量占该开放期前一日基 金份额总数的比例不超过特定比例，该特定比例不超过 15% （含）。 在本基金的第一个运作周期内， 上述特定比例设定为 15% ，即本基金在受限开放期将对当日的净赎回数量进行控制，确保净赎回 数量占该受限开放期前一日基金份额总数的比例不超过 15% 。如净赎回数量占比超过 15% ， 则对当 日的申购申请进行全部确认，对赎回申请的确认按照该日净赎回额度（即开放期前一日基金份额 总数乘以特定比例）加计当日的申购申请占该日实际赎回申请的比例进行部分确认。 4.2 赎回费率 本基金的赎回费率如下表所示： 持有 年 限 赎回费率 持有不到一个封闭期或者持有一个封闭期且在其后开放期赎回 0.50% 持有跨两个封闭期且在其后开放期 赎回 0.30% 持有跨三个封闭期且在其后开放期赎回 0.10% 持有跨四个封闭期且在其后开放期赎回 0.00% 注： 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。 赎回费总额的 100% 归入基金财产。 5. 基金销售机构 5.1 直销机构 鹏华基金管理有限公司直销中心，包括本公司设在深圳、北京、上海、武汉、广州的直销中 心。 办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 网址： www.phfund.com 全国统一客服务电话： 400 - 6788 - 999 5 .2 场外 销售 机构 1 、银行销售机构：建设银行、工商银行、中国银行、交通银行、招商银行、 中信银行、 平安 银行、上海银行、民生银行、浦发银行、兴业银行、东莞农商行、南京银行、华润银行、江南农 商行、福建海峡银行、微众银行、张家港农商行。 2 、券商销售机构：中信证券、中信证券（山东）、银河证券、安信证券、长江证券、光大证 券、中信建投、国信证券、海通证券、国泰君安、申万宏源、信达证券、长城证券、广州证券、 湘财证券、西部证券、天风证券、华鑫证券、国金证券、中泰证券、平安证券、渤海证券、中金 公司、中投证券、第一创业证券、西南证券、开源证券、华融证券 、 华西 证券、 中信建投期货、 中信期货。 3 、第三方销售机构：杭州数米、和 讯信息、诺亚正行、上海好买、陆金所、上海天天、浙江 同花顺、盈米财富、深圳众禄、北京展恒 、苏宁基金、蛋卷基金 、 汇成 基金 。 6. 基金份额净值公告 / 基金收益公告的披露安排 在开始办理基金份额申购或者赎回后，本基金在每个开放日的次日，通过网站、基金份额发 售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 7. 其他需要提示的事项 1 、 本基金以定期开放的方式运作，即本基金以运作周期（包含 4 个封闭期和 3 个受限开放期） 和自由开放期相结合的方式运作。本基金以 1 年为一个运作周期，每个运作周期为自基金合同生 效日（含）或每个自由开放期结束之日次日（含）至 1 年后的对应日的前一日止。在每个运作周 期 结束后进入自由开放期。本基金的每个自由开放期一般为 5 到 20 个工作日。自由开放期的具体 期间由基金管理人在上一个运作周期结束前公告说明。在自由开放期间本基金采取开放运作模式， 投资人可办理基金份额申购、赎回或其他业务。本基金的每个运作周期以封闭期和受限开放期相 交替的方式运作，共包含为 4 个封闭期和 3 个受限开放期。在首个运作周期中，本基金的受限开 放期为本基金基金合同生效日的每季度的对应日。 在第二个及以后的运作周期中，本基金的受限 开放期为该运作周期首日的每季度的对应日。本基金的每个受限开放期为 1 个工作日。 2 、 在每个受限开放期，本基金将对净赎回数量或净申购数量进行控制，确保净赎回数量或净 申购数量占该开放期前一日基金份额总数的比例不超过特定比例，该特定比例不超过 15% （含）， 且该特定比例的数值将在基金发售前或在自由开放期前通过指定媒介公告。如净赎回数量或净申 购数量占比超过特定比例，基金管理人将进行比例确认。 3 、 在每个运作周期内，除受限开放期以外，均为封闭期。在封闭期内，本基金不接受基金份 额的申 购和赎回。如封闭期或运作周期结束之日后第一个工作日因不可抗力或其他情形致使基金 无法按时开放申购与赎回业务的，开放期（含自由开放期和受限开放期，下同）自不可抗力或其 他情形的影响因素消除之日起的下一个工作日开始。开放期内因发生不可抗力或其他情形而发生 基金暂停申购与赎回业务的，开放期将按因不可抗力或其他情形而暂停申购与赎回的期间相应延 长。 4 、 本公告仅对本基金本次受限开放日开放申购和赎回业务的有关事项予以说明。投资人欲了 解本基金相关业务规则的详细情况，请阅读 2016 年 7 月 28 日刊登在中国证监会指定信息披露媒 介上的 《鹏华丰饶定期开放债券型证券投资基金招募说明书》，或登陆本基金管理人网站 （ www.phfund.com ）查询，并以此为准。 风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的 一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资 人获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。请投资人投资本基金前认真阅读本基金的基金合 同和招募说明书，并根据自身风险承受能力选择适合自己的基 金产品。敬请投资人注意投资风险。 鹏华基金管理有限公司 2017 年 2 月 2 3 日 中财网
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