[发行]前海睿远：更新招募说明书（2017年第1号）
前海开源睿远稳健增利混合型 证券投资基金 招募说明书（更新） （2017年第 1号） 基金管理人：前海开源基金管理有限公司 基金托管人：广发证券股份有限公司 截止日：2017年 1月 14日 招募说明书（更新） 重要提示 本基金经 2014年 11月 26日中国证券监督管理委员会下发的证监许可 [2014]1268号文 注册募集，基金合同已于 2015年 1月 14日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作 出实质性判断或者保证。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资 本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场， 并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：市场风险、信用风险、管理风险、流动 性风险、操作和技术风险、合规性风险、投资股指期货的风险、本基金特有的风险及其他风 险等。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本 基金表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则， 在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承 担。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2017年 1月 14 日，有关财务数据和净值表现截止日 2016年 9月 30日（未经审计）。 1 招募说明书（更新） 目录 一、绪言 .................................................................. 3 二、释义 .................................................................. 4 三、基金管理人 ............................................................. 8 四、基金托管人 ............................................................ 17 五、相关服务机构 .......................................................... 21 六、基金的募集 ............................................................ 40 七、基金合同的生效 ........................................................ 41 八、基金份额的申购与赎回 .................................................. 42 九、基金的投资 ............................................................ 50 十、基金的财产 ............................................................ 62 十一、基金资产的估值 ...................................................... 63 十二、基金的收益分配 ...................................................... 67 十三、基金的费用与税收 .................................................... 68 十四、基金的会计与审计 .................................................... 70 十五、基金的信息披露 ...................................................... 71 十六、风险揭示 ............................................................ 76 十七、基金的终止与清算 .................................................... 79 十八、基金合同的内容摘要 .................................................. 81 十九、基金托管协议的内容摘要 .............................................. 102 二十、对基金份额持有人的服务 .............................................. 117 二十一、其他应披露事项 ................................................... 119 二十二、招募说明书的存放及查阅方式 ........................................ 122 二十三、备查文件 ......................................................... 123 2 招募说明书（更新） 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募 集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以 下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）等 有关法律法规的规定，以及《前海开源睿远稳健增利混合型证券投资基金基金合同》（以下 简称基金合同）的约定编写。 本招募说明书阐述了前海开源睿远稳健增利混合型证券投资基金（以下简称“本基金” 或“基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人 在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解 基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 3 招募说明书（更新） 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指前海开源睿远稳健增利混合型证券投资基金 2、基金管理人：指前海开源基金管理有限公司 3、基金托管人：指广发证券股份有限公司 4、基金合同或本基金合同：指《前海开源睿远稳健增利混合型证券投资基金基金合同》 及对本基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《前海开源睿远稳健增利混 合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书：指《前海开源睿远稳健增利混合型证券投资基金招募说明书》及其定 期的更新 7、基金份额发售公告：指《前海开源睿远稳健增利混合型证券投资基金基金份额发售 公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议 通过，自 2004年 6月 1日起实施，并经 2012年 12月 28日第十一届全国人民代表大会常务 委员会第三十次会议修订，自 2013年 6月 1日起实施，并经 2015年 4月 24日第十二届全 国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改〈中华人 民共和国港口法 >等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机 关对其不时做出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会 2013年 3月 15日颁布、同年 6月 1日实施的《证券投 资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会 2004年 6月 8日颁布、同年 7月 1日起实施的《证 券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日起实施的《公开 募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 /或中国银行业监督管理委员会 15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 4 招募说明书（更新） 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 18、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相 关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 19、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试 点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证 券投资的境外法人 20、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构 投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金 份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 23、销售机构：指前海开源基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定 的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办 理基金销售业务的机构 24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建 立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为前海开源基金管理有限公司 或接受前海开源基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金 份额余额及其变动情况的账户 27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金 的基金份额变动及结余情况的账户 28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕， 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月 31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 34、T+n日：指自 T日起第 n个工作日 (不包含 T日) 35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 5 招募说明书（更新） 36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 37、《业务规则》：指《前海开源基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金 管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 38、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额 兑换为现金的行为 41、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条 件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基 金基金份额的行为 42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作 43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基 金申购申请的一种投资方式 44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 (赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额 ) 超过上一开放日基金总份额的 10% 45、元：指人民币元 46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其 他资产的价值总和 48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 51、基金份额的类别：本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基 金份额分为不同的类别 52、A类基金份额：在投资者认购 /申购时收取认购 /申购费用的，称为 A类基金份额 53、C类基金份额：在投资者认购 /申购时不收取认购 /申购费用，但从本类别基金资产 中计提销售服务费的，称为 C类基金份额 54、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介 6 招募说明书（更新） 55、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。 7 招募说明书（更新） 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、名称：前海开源基金管理有限公司 2、住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司） 3、设立日期： 2013年 1月 23日 4、法定代表人：王兆华 5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可［ 2012］1751号 6、组织形式：有限责任公司 7、办公地址：深圳市福田区深南大道 7006号万科富春东方大厦 22楼 8、电话： 0755-88601888传真： 0755-83181169 9、联系人：吕文敏 10、注册资本：人民币 2亿元 11、存续期限：持续经营 12、股权结构：开源证券股份有限公司出资 1/4，北京市中盛金期投资管理有限公司出 资 1/4，北京长和世纪资产管理有限公司出资 1/4，深圳市和合投信资产管理合伙企业（有 限合伙）出资 1/4。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员，中 国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、华夏 证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经理， 华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理，现任开源证券董事、前海开源基金管理有限 公司董事长。 龚方雄先生，荣誉董事长，宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍：中国香 港。曾任纽约联邦储备银行经济学家，美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略部联 席主管，摩根大通中国区研究部主管、首席市场策略师、首席大中华区经济学家、中国综合 公司（企业）投融资主席。 2009年 9月起担任摩根大通亚太区董事总经理、中国投资银行 主席。现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长。 王宏远先生，联席董事长，西安交通大学经济学硕士，美国哥伦比亚大学公共管理硕士， 国籍：中国。曾任深圳特区证券有限公司行业研究员，南方基金管理有限公司投资总监、副 总经理，中信证券股份有限公司首席投资官、自营负责人，现任前海开源基金管理有限公司 联席董事长。 8 招募说明书（更新） 朱永强先生，执行董事长，硕士研究生，国籍：中国。历任华泰证券股份有限公司电脑 工程部总经理、技术总监，网上交易部总经理；北京世纪飞虎信息技术有限公司副总裁；华 泰联合证券有限责任公司总裁助理、副总裁；中信证券股份有限公司经纪业务发展管理委员 会董事总经理；中国银河证券股份有限公司经纪业务线业务总监，兼任经纪管理总部总经理， 现任前海开源基金管理有限公司执行董事长。 蔡颖女士，董事、公司总经理，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司营 业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代表处 首席代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副总经理、 广州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理、风险控制委员会荣 誉主席，前海开源资产管理有限公司董事长。 Mr Yan Charles Wang（王岩先生），董事，学士学位，国籍：加拿大。从 1993年起， 曾任职加拿大美林证券，美国 Clemente Capital董事、大中国区主管，美国纽约州立养老 金另类投资部主管，美国磐石基金大中国区主管、董事总经理，美国橡树资本中国区主管、 董事总经理，长安街资本合伙人，现任美国米尔斯坦中国总裁。曾是美国机构有限投资者协 会（ILPA）创始会员，中国风险协会（ CVCA）顾问。现任前海开源基金管理有限公司董事。 范镭先生，董事，本科学历，国籍：中国。曾任职中国建设银行武汉分行、华安保险北 京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。 向松祚先生，独立董事，教授，高级经济师，国籍：中国。著名经济学家、国际金融战 略专家，中国人民大学博士，美国哥伦比亚大学国际关系学院国际事务硕士，英国剑桥大学 经济系和嘉丁管理学院访问学者。现任中国人民大学财政金融学院教授、国际货币研究所理 事兼副所长、美国约翰霍普金斯大学应用经济研究所高级顾问、国际货币金融机构官方论坛 （OMFIF）顾问委员会副主席、世界经济论坛（ World Economic Forum）国际货币体系改革 分论坛咨询顾问，曾任中国农业银行首席经济学家。 申嫦娥女士，独立董事，博士，教授，博士生导师，中国注册会计师（非执业会员）， 国家税务总局特邀监察员（ 2003-2010），国籍：中国。历任西安交通大学助教、讲师、副教 授，北京师范大学副教授、教授。 Mr Shujie Yao（姚树洁先生），独立董事，教授，国籍：英国。英国诺丁汉大学当代中 国学学院院长、教授，西安交通大学特聘讲座教授、重庆大学、华南师范大学、华南农业大 学、华中农业大学、渭南师范学院等大学的特聘教授、海南大学经济管理学院荣誉院长；英 国皇家经济学会会员、英国中国经济协会会员、美国比较经济学协会会员、美国经济协会会 员；全英专业团体联合会副主席；《经济研究》、《西安交通大学学报社科版》、《当代中国》 （英文）等科学杂志的编委。曾任华南热带农业大学助理教授，英国牛津大学研究员，英国 朴茨茅斯大学教授、主任，英国伦敦米德尔塞克思大学教授、系主任。 周新生先生，独立董事，管理学博士学位，经济学教授。国籍：中国。历任陕西财经学 9 招募说明书（更新） 院助教、讲师、副教授、教授、工业经济系副主任、研究生部主任、 MBA中心主任、院长助 理；曾任陕西省审计厅副厅长、任长安银行监事长； 2007年 7月至今任民建陕西省委员会 副主委。曾任第十二届全国政协委员，中国工业经济学会副会长，中共陕西省委政策研究室 特聘研究员。 2、基金管理人监事会成员 骆新都女士，监事会主席，经济学硕士，经济师，国籍：中国。曾任民政部外事处处长、 南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、监事会主席。现任前海开源基金 管理有限公司监事会主席。 李匆先生，联席监事会主席，上海交通大学工商管理博士，美国哥伦比亚大学公共管理 硕士，中国注册会计师，国籍：中国香港。曾任职华银国际信托投资公司上海证券营业部、 华安基金管理有限公司基金经理、香港亨茂投资集团基金经理、韩国未来资产环球投资 (香 港)有限公司高级基金经理、中国股票投资部主管、公司首席投资官兼亚太区投资部主管、 公司投资委员会主席。现任香港泽源资本创始人、投资总监及前海开源基金管理有限公司联 席监事会主席。 张学玲女士，监事，会计师，国籍：中国。历任武汉大学财务部副部长。 任福利先生，监事，大学本科学历，国籍：中国。曾任职中国建设银行辽宁省分行、泰 达宏利基金管理有限公司基金运营部、方正富邦基金管理有限公司基金运营部，现任前海开 源基金管理有限公司基金事务部总监。 刘彤女士，监事，硕士研究生，国籍：中国。曾任职汉唐证券有限责任公司人力资源经 理、海王生物股份有限公司人事行政经理、顺丰速运集团员工关系总监、英大证券有限责任 公司人力资源部主管及银泰证券有限责任公司人力运营总监、总裁助理，现任前海开源基金 管理有限公司人力资源部执行总监。 3、高级管理人员情况 王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员，中 国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、华夏 证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经理， 华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理，现任开源证券董事、前海开源基金管理有限 公司董事长。 蔡颖女士，公司总经理，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司营业部电 脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代表处首席代 表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副总经理、广州 分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理、风险控制委员会荣誉主 席，前海开源资产管理有限公司董事长。 李志祥先生，首席运营官，本科学历，经济师，国籍：中国。历任湖北省黄冈市体改委 10 招募说明书（更新） 副科长，深圳市农产品股份有限公司秘书科科长，大鹏证券有限责任公司业务秘书，南方基 金管理有限公司高级经理，前海开源基金管理有限公司督察长。现任前海开源基金管理有限 公司首席运营官、前海开源资产管理有限公司董事。 傅成斌先生，督察长，硕士研究生，国籍：中国。历任中国建设银行深圳分行科技部软 件开发工程师，南方基金管理有限公司信息技术部总监助理、监察稽核部副总监、执行总监。 现任前海开源基金管理有限公司督察长、风险控制委员会主席。 4、本基金基金经理 刘静女士，经济学硕士，国籍：中国。历任长盛基金管理有限公司债券高级交易员、基 金经理助理、长盛货币市场基金基金经理、长盛全债指数增强型债券投资基金基金经理、长 盛积极配置债券投资基金基金经理，现任前海开源基金管理有限公司董事总经理、联席投资 总监、前海开源睿远稳健增利混合型证券投资基金基金经理、前海开源现金增利货币市场基 金基金经理、前海开源恒泽保本混合型证券投资基金基金经理、前海开源祥和债券型证券投 资基金基金经理。刘静女士具备基金从业资格。 5、投资决策委员会成员情况 投资决策委员会主席王厚琼，联席投资总监兼研究部行政负责人赵雪芹，联席投资总监 侯燕琳、刘静、丁骏，执行投资总监曲扬、徐立平、薛小波、邱杰、王霞、孙亚超、谢屹。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理 基金份额的募集、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、中期和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《销售办法》、《运作办法》、《信 息披露办法》等法律法规的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违法 11 招募说明书（更新） 行为的发生。 2、基金管理人的禁止行为： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待公司管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相 关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律法规以及中国证监会禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反法律法规、基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或基金合同其他当事人的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； （8）违反证券交易所业务规则，利用对敲、倒仓等非法手段操纵市场价格，扰乱市场 秩序； （9）贬损同行，以提高自己； （10）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （11）以不正当手段谋求业务发展； （12）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （13）其他法律、行政法规禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益； （2）不得利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息； 12 招募说明书（更新） （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有效经营， 保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金管理人建立了科学、严 密、高效的内部控制体系。 1、内部控制的总体目标 （1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经 营、规范运作的经营思想和经营理念。 （2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产 的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。 （3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。 （4）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责。 2、制订内部控制制度应当遵循以下原则： （1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员， 并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度 的有效执行。 （3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离。 （4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益， 以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （6）适时性原则。内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、 经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修 改和完善。 3、内部控制体系 （1）内部控制制度体系 公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制度 构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司内部控制大纲，它是公司制定各项 规章制度的纲要和总揽；第二个层面是公司基本管理制度，包括风险控制制度、投资管理制 度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资 料档案制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度；第三个层面是部门业务规章，是在基本管 理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明；第 四个层面是业务操作手册，是各项具体业务和管理工作的运行办法，是对业务各个细节、流 13 招募说明书（更新） 程进行的描述和约束。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的程序，每一层面的内 容不得与其以上层面的内容相违背。公司重视对制度的持续检验，结合业务的发展、法规及 监管环境的变化以及公司风险控制的要求，不断检讨和增强公司制度的完备性、有效性。 （2）内部控制组织架构 1）董事会 负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。 2）监察及风险控制委员会 作为董事会下的专业委员会之一，监察及风险控制委员会负责批准公司风险管理系统文 件，即负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批准每 一个部门的风险级别。负责解决重大的突发的风险。 3）督察长 独立行使督察权利，直接对董事会负责；按季向监察及风险控制委员会提交风险管理报 告和风险管理建议。 4）监察稽核部 监察稽核部负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，并为每一个部门的风 险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标，负责建 立和完善公司投资风险管理制度与流程。 5）金融工程部 金融工程部负责公司投资管理风险、信用风险、市场风险等日常风险管理工作，组织实 施公司投资风险管理与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。 6）业务部门 风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任，负责 履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护，用于识别、监 控和降低风险。 4、内部控制措施 （1）授权制度 公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履行 各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行；各项经营业务和 管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须是在业务授权范围内 进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。公司授权 要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时 修改或取消授权。 （2）公司研究业务 研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密的研究工作 14 招募说明书（更新） 业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，研究部门根据投资产品 的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度，保持畅 通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，不断提高研究水平。 （3）基金投资业务 基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的决 策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度和考 核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的合法合规性。建立投资风险 评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资 管理业绩评价体系。 （4）交易业务 建立集中交易制度，投资指令通过交易部完成；建立交易监测系统、预警系统和交易反 馈系统，完善相关的安全设施；交易部应对交易指令进行审核，建立公平的交易分配制度， 确保各基金利益的公平；交易记录应完善，并及时进行反馈、核对和存档保管；同时建立科 学的投资交易绩效评价体系。 （5）基金会计核算 公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立严密的会计系统， 对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制度、凭证制度、合理的估值 方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核算和业务 核算。同时还建立会计档案保管制度，确保档案真实完整。 （6）信息披露 公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。公司设立了 信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作，以此加强 对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定，同时加强对信息披露的检查和评 价，对存在的问题及时提出改进办法。 （7）监察稽核 公司设立督察长，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据公司监察稽核工作的需要和 董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情 况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控 制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。 公司设立监察稽核部开展监察稽核工作，并保证监察稽核部的独立性和权威性。公司明 确了监察稽核部及内部各岗位的具体职责，严格制订了专业任职条件、操作程序和组织纪律。 监察稽核部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，促使 公司各项经营管理活动的规范运行。 公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反法律法规和公司内部控制制 15 招募说明书（更新） 度的，追究有关部门和人员的责任。 5、基金管理人关于内部合规控制书的声明 （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任； （2）本基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （3）本基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制 度。 16 招募说明书（更新） 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：广发证券股份有限公司（简称：广发证券） 注册地址：广州市天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼（4301-4316房） 办公地址：广州市天河区天河北路 183-187号大都会广场 5楼、7楼、8楼、18楼、19 楼、38楼、39楼、40楼、41楼、42楼、43楼和 44楼 法定代表人：孙树明 成立时间： 1994年 1月 21日 基金托管资格批文及文号：证监许可【 2014】510号 注册资本：人民币 7,621,087,664元 存续期间：长期 联系人：崔瑞娟 联系电话： 020-87555888 广发证券成立于 1991年，是国内首批综合类证券公司。公司先后于 2010年和 2015年 分别在深圳证券交易所及香港联合交易所主板上市（股票代码： 000776.SZ，1776.HK）。截 至 2016年 6月 30日，公司共有分公司 20家、证券营业部 264家，营业网点分布于全国 31 个省、直辖市、自治区。广发证券旗下拥有五家全资子公司，分别是广发期货有限公司、广 发控股（香港）有限公司、广发信德投资管理有限公司、广发乾和投资有限公司和广发证券 资产管理（广东）有限公司，控股广发基金管理有限公司，参股易方达基金管理有限公司、 广东金融高新区股权交易中心有限公司等公司，间接全资持有广发金融交易（英国）有限公 司（伦敦金属交易所 LME第一类交易会员）和广发证券（加拿大）有限公司，形成了以证券 业务为核心、业务跨越境内外的金融控股集团架构。 截至 2016年 6月 30日，广发证券注册资本 76.21亿元，总资产 3,576.09亿元，归属 于上市公司股东的所有者权益 735.99亿元； 2016年 1-6月营业收入为 101.30亿元，归属 于上市公司股东的净利润为 40.30亿元。资本实力及盈利能力在国内证券行业持续领先，总 市值居国内上市证券公司前列。 广发证券设资产托管部。现有员工具有多年基金、证券和银行从业经历，具备基金从业 资格，员工的学历均在本科以上，专业分布合理，是一支诚实勤勉、积极进取的资产托管从 业人员团队。 2、主要人员情况 孙树明先生自 2012年 5月起获委任为公司的董事长兼执行董事。孙先生的主要工作经 历包括： 1984年 8月至 1990年 8月历任中国财政部条法司科员、副主任科员及主任科员， 17 招募说明书（更新） 1990年 8月至 1994年 9月任中国财政部条法司副处长， 1994年 9月至 1996年 3月任中国 财政部条法司处长， 1994年 7月至 1995年 7月任河北涿州市人民政府副市长（挂职），1996 年 3月至 2000年 6月任中国经济开发信托投资公司总经理办公室主任、总经理助理， 2000 年 6月至 2003年 3月任中共中央金融工作委员会监事会工作部副部长， 2003年 9月至 2006 年 1月任中国银河证券有限公司监事会监事， 2006年 1月至 2007年 4月任中国证监会会计 部副主任， 2007年 4月至 2011年 3月任中国证监会会计部主任，自 2015年 3月起兼任中 证机构间报价系统股份有限公司副董事长。孙先生于 1984年 7月取得位于武汉的湖北财经 学院（现名中南财经政法大学）经济学学士学位，并于 1997年 8月取得位于北京的财政部 财政科学研究所经济学博士学位。 杨龙先生自 2014年 5月起获委任为本公司副总经理，其主要工作经历包括： 1991年 7 月至 1993年 8月任天津市政府研究室科员， 1993年 8月至 1994年 6月任天津水利局办公 室科员， 1994年 7月至 1998年 1月任本公司深圳红宝路营业部总经理， 1998年 1月至 2004 年 3月任深圳业务总部总经理， 2004年 3月至 2004年 10月任经纪业务总部常务副总经理 兼深圳业务总部总经理， 2004年 10月至 2005年 3月任人力资源管理部副总经理， 2005年 3月至 2005年 9月任银证通营销中心总经理， 2005年 10月至 2008年 12月任联通华建网络 有限公司顾问， 2009年 1月至 2014年 9月任本公司总经理助理（彼同时于 2009年 10月至 2012年 11月任深圳分公司总经理以及于 2011年 9月至 2011年 12月任深圳高新南一道证 券营业部总经理）。杨先生自 2015年 8月任广东广发互联小额贷款股份有限公司董事长。杨 先生于 1988年 6月获得位于天津的南开大学经济学士学位，于 1991年 7月获得位于北京的 中共中央党校经济学硕士学位，于 2013年 5月取得香港科技大学高层管理人员工商管理硕 士学位及于 2003年 12月取得位于天津的南开大学管理学博士学位。 刘洋先生现任广发证券资产托管部总经理。曾就职于大成基金管理有限公司、招商银行 股份有限公司、浦银安盛基金管理有限公司、上海银行股份有限公司、美国道富银行。刘先 生于 2000年 7月获得北京大学理学学士，并于 2003年 7月获得北京大学经济学硕士学位。 3、基金托管业务经营情况 广发证券于 2014年 5月取得中国证监会核准证券投资基金托管资格。广发证券严格履 行基金托管人的各项职责，不断加强风险管理和内部控制，确保基金资产的完整性和独立性， 切实维护基金份额持有人的合法权益，提供高质量的基金托管服务。截至 2016年 6月，广 发证券已托管宝盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资基金、前海开源睿远稳健增利混合型证 券投资基金、建信睿盈灵活配置混合型证券投资基金、东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证 券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、大成睿景灵活配置混合型证券投资基 金、长信利广灵活配置混合型证券投资基金、长信睿进灵活配置混合型证券投资基金、长信 中证一带一路主题指数分级证券投资基金、天弘中证环保产业指数型发起式证券投资基金、 天弘中证 100指数型发起式证券投资基金、天弘中证 800指数型发起式证券投资基金、天弘 18 招募说明书（更新） 上证 50指数型发起式证券投资基金、浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金、平 安大华睿享文娱灵活配置混合型证券投资基金 15只证券投资基金。 （二）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 广发证券严格遵守国家有关托管业务的法律法规、监管规则和内部规章制度，防范和化 解基金托管业务经营风险，保证托管资产的安全完整；维护基金份额持有人的合法权益；确 保托管资产的运作及相关信息披露符合国家法律法规、监管规则及相关合同、协议的规定； 保障托管业务安全、有效、稳健运行。 2、内部控制组织结构 广发证券风险控制委员会对资产托管业务的风险管理与内部控制进行监督和评价。广发 证券风险管理部负责拟定风险管理政策、对业务进行风险监控和评估；广发证券合规与法律 事务部负责托管业务法律审核与合规检查；广发证券稽核部对托管业务的内部控制进行独立、 客观的检查和监督。资产托管部设置专门的内部控制岗，配备了专职监察稽核人员，对业务 的运行独立行使监督稽核职权。各业务岗位在各自范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部控制制度及措施 广发证券制订了完善的托管业务管理制度，包括《广发证券资产托管业务管理办法（2016 年 9月修订）》、《广发证券证券投资基金托管业务操作规程》、《广发证券证券投资基金托管 业务会计核算规定》、《广发证券证券投资基金托管业务基金清算管理规定》、《广发证券证券 投资基金托管业务投资监督管理规定》、《广发证券证券投资基金托管业务信息披露管理规 定》、《广发证券资产托管业务印章及加密设备管理规定》、《广发证券资产托管业务授权管理 办法》、《广发证券证券投资基金托管业务系统维护管理规定》、《广发证券资产托管部岗位备 份及员工轮岗管理规定》、《广发证券证券投资基金托管业务保密与档案管理规定》、《广发证 券证券投资基金托管业务重大可疑情况报告规定》、《广发证券证券投资基金托管业务应急处 理流程》、《广发证券证券投资基金托管业务从业人员管理规定》、《广发证券资产托管部员工 投资证券投资基金管理办法》等。确保托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业 资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度；授权工作实行集中控制；业务印章按规程 保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管 理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防 止人工操作风险，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》等有关法律法规以及基金合同、基金托管协议相关规定，基金托管人对 基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市 场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、 基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核 19 招募说明书（更新） 查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》等有关法律法规或基金合同、基金托管协议 相关规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及 时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知 事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期 内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应 立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。 20 招募说明书（更新） 五、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构 （1）前海开源基金管理有限公司直销柜台 办公地址：深圳市福田区深南大道 7006号万科富春东方大厦 10层 法定代表人：王兆华 联系人：吕文敏 电话：（0755）83181190 传真：（0755）83180622 （2）前海开源基金管理有限公司电子直销交易 客户服务电话： 4001-666-998 网址：www.qhkyfund.com 微信公众号： qhkyfund 2、代销机构： 代码代销机构销售机构信息 1中国建设银行股份有限公司 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：王洪章 传真：(010)66275654 联系人：张静 客服电话： 95533 网址：www.ccb.com 2交通银行股份有限公司 交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：牛锡明 联系人：张宏革 客服电话： 95559 网址：www.bankcomm.com 3 深圳市新兰德证券投资咨询有 限公司 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓 大厦 16层 法定代表人：杨懿 联系人：张燕 电话：010-58325388-1588 传真：010-58325300 客服电话： 400-166-1188 网址：http://8.jrj.com.cn/ 21 招募说明书（更新） 4和讯信息科技有限公司 和讯信息科技有限公司 地址：北京朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人：王莉 联系人：于杨 电话：(021)20835779 客服电话： 4009-200-022 网址：www.hexun.com 5厦门市鑫鼎盛控股有限公司 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：福建省厦门市思明区鹭江道 2号厦门第 一广场西座 1501-1504室 办公地址：厦门市思明区鹭江道 2号第一广场 1501-1504 法定代表人：陈洪生 联系人：梁云波 电话：0592-3122757 传真：0592-3122701 客服电话： 400-918-0808 网址：www.xds.com.cn 6 诺亚正行（上海）基金销售投 资顾问有限公司 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区昆明路 508号北美广场 B 座 12F 法定代表人：汪静波 联系人：徐诚 电话：(021)38509639 传真：(021)38509777 客服电话： 400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 7 深圳众禄金融控股股份有限公 司 深圳众禄金融控股股份有限公司 地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：(0755)33227950 客服电话： 4006-788-887 网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com 8上海天天基金销售有限公司 上海天天基金销售有限公司 地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座（北楼） 25层 法定代表人：其实 客服电话： 4001-818-188 网址：www.1234567.com.cn 9上海好买基金销售有限公司 上海好买基金销售有限公司 地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41 号 法定代表人：杨文斌 客服电话： 400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 22 招募说明书（更新） 10 蚂蚁（杭州）基金销售有限公 司 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1幢 202室 法定代表人：陈柏青 联系人：徐昳绯 电话：(021)60897840 传真：(0571)26697013 客服电话： 4000-766-123 网址：www.fund123.cn 11 上海长量基金销售投资顾问有 限公司 上海长量基金销售投资顾问有限公司 地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B 座 16层 法定代表人：张跃伟 电话：(021)20691832 传真：(021)20691861 客服电话： 400-820-2899 网址：www.erichfund.com 12浙江同花顺基金销售有限公司 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路元茂大厦 903 室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务 产业园 2号楼 2楼 法定代表人：凌顺平 联系人：吴强 电话：(0571)88911818 传真：(0571)88910240 客服电话： 4008-773-772 网址：www.5ifund.com 13 北京展恒基金销售股份有限公 司 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻 大厦 2层 法定代表人：闫振杰 联系人：马林 电话：010-59601366-7024 传真：010-62020355 客服电话： 400-818-8000 网址：www.myfund.com 14上海利得基金销售有限公司 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号 楼 12楼 法定代表人：沈继伟 联系人：徐鹏 电话：86-021-50583533 传真：86-021-50583633 客服电话： 400-067-6266 网址：www.leadbank.com.cn 23 招募说明书（更新） 15中期资产管理有限公司 中期资产管理有限公司 地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 11 层 1103号 法定代表人：朱剑林 客服电话： (010)65807609 网址：www.cifcofund.com 16 北京创金启富投资管理有限公 司 北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2号经济日报 社 A综合楼 712室 法定代表人：梁蓉 联系人：李婷婷 客服电话： 400-6262-818 网址：www.5irich.com 17 宜信普泽投资顾问（北京）有 限公司 宜信普泽投资顾问 (北京)有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88号楼 soho现代 城 C座 18层 1809 法人代表：沈伟桦 客服热线 :400-609-9200 网站:www.yixinfund.com 18 众升财富（北京）基金销售有 限公司 众升财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A 座 9层 908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08 法定代表人：李招娣 联系人：李艳 电话：010-59497361 传真：010-64788016 客服电话： 400-059-8888 网址：www.zscffund.com 19北京增财基金销售有限公司 北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 12 层 1208号 办公地址：北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 12 层 1208号 法定代表人：罗细安 联系人：李皓 电话：010-67000988 传真：010-67000988-6000 客服电话： 400-001-8811 网址：www.zcvc.com.cn 24 招募说明书（更新） 20深圳腾元基金销售有限公司 深圳腾元基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 2028号卓越世纪 中心 1号楼 1806-1808单元 办公地址：深圳市福田区金田路 2028号卓越世纪 中心 1号楼 1806-1808单元 法定代表人：曾革 联系人：叶健 电话：0755-33376853 传真：0755-33065516 客服电话： 400-990-8600 网址：www.tenyuanfund.com 21 北京恒天明泽基金销售有限公 司 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号 五层 5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中 心 A座 23层 法定代表人：梁越 联系人：马鹏程 电话：010-57756084 传真：010-57756199 客服电话： 4008-980-618 网址：www.chtfund.com 22北京汇成基金销售有限公司 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108室 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108室 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 电话：18001102931 传真：010-62680827 客服电话 :400-619-9059 网址:www.fundzone.cn 23 北京晟视天下投资管理有限公 司 北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6号万通中心 D座 21层 法定代表人：蒋煜 联系人：许骜 电话：010-58170859 传真：010-58170800 客服电话： 400-818-8866 网址：www.shengshiview.com 25 招募说明书（更新） 24 一路财富（北京）信息科技有 限公司 一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼 C座 702室 办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2号万通新 世界广场 A座 2208 法定代表人：吴雪秀 联系人：段京璐 电话：010-88312877 传真：010-88312099 客服电话： 400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com 25 北京钱景财富投资管理有限公 司 北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人：高静 电话：010-59158282 传真：010-57569671 客服电话： 400-893-6885 网址：www.qianjing.com 26 北京广源达信投资管理有限公 司 北京广源达信投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 六层 605室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼浦 项中心 B座 19层 法定代表人：齐剑辉 联系人：王英俊 电话：4006236060 传真：82055860 客服电话： 400-623-6060 网站：www.niuniufund.com 27 北京新浪仓石基金销售有限公 司 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区北四环西路 58号理想国 际大厦 906 办公地址：北京市海淀区北四环西路 58号理想国 际大厦 906 法定代表人：张琪 联系人：付文红 电话：010-62676405 客服电话： 010-62675369 网址：www.xincai.com 26 招募说明书（更新） 28 中经北证（北京）资产管理有 限公司 中经北证（北京）资产管理有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4号 5号楼 1 层 办公地址：北京市西城区车公庄大街 4号 5号楼 1 层 法定代表人：徐福星 联系人：李美 电话：010-68292745 传真：010-68292964 客服电话： 400-600-0030 网址：www.bzfunds.com 29上海联泰资产管理有限公司 上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3 层 联系人：陈东 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话： 4000-466-788 网址：www.66zichan.com 30 泰诚财富基金销售（大连）有 限公司 泰诚财富基金销售（大连）有限公司 地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 法定代表人：林卓 联系人：李春光 电话：18640999991 传真：0411-84396536 客服电话： 400-6411-999 网址：www.taichengcaifu.com 31上海汇付金融服务有限公司 上海汇付金融服务有限公司 办公地址：上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼 法定代表人：张皛 电话：021-33323999-8318 客服电话： 400-820-2819 网址：www.chinapnr.com 32北京微动利投资管理有限公司 北京微动利投资管理有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路 113号景山财 富中心 341 办公地址：北京市石景山区古城西路 113号景山财 富中心 341 法定代表人：梁洪军 联系人：季长军 电话：010-52609656 传真：010-51957430 客服电话： 4008-196-665 网址：www.buyforyou.com.cn 27 招募说明书（更新） 33 深圳前海京西票号基金销售有 限公司 深圳前海京西票号基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201室 办公地址：深圳市罗湖区和平路鸿隆世纪广场 B 座 211 法定代表人：吴永宏 联系人：张媛媛 电话：0755-66606451 客服电话： 400-800-8668 网址：www.ph6.com 34 北京乐融多源投资咨询有限公 司 北京乐融多源投资咨询有限公司 注册地址：北京市朝阳区西大望路 1号 1号楼 16 层 1603 办公地址：北京市朝阳区西大望路 1号 1号楼 16 层 1603 法定代表人：董浩 联系人：付瑞华 电话：010-56580666 客服电话： 400-068-1176 网址：www.jimufund.com 35深圳富济财富管理有限公司 深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南 七道惠恒集团二期 418室 办公地址：深圳市南山区高新南七道 12号惠恒集 团二期 418室 法定代表人：齐小贺 联系人：马力佳 电话：0755-83999907-815 传真：0755-83999926 客服电话： 0755-83999913 网址：www.jinqianwo.cn 36武汉市伯嘉基金销售有限公司 武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛 海国际 SOHO城（一期）第 7栋 23层 1号、4号 办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛 海国际 SOHO城（一期）第 7栋 23层 1号、4号 法定代表人：陶捷 联系人：郭成 电话：027-87006009 传真：027-87006010 客服电话： 027-87006003 网址：www.buyfunds.cn 28 招募说明书（更新） 37上海陆金所资产管理有限公司 上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14 楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14 楼 法定代表人：鲍东华 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话： 4008219031 网址：www.lufunds.com 38大泰金石投资管理有限公司 大泰金石投资管理有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 359号国睿大厦 一号楼 B区 4楼 A506室 办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386号文广大厦 15楼 法定代表人：袁顾明 联系人：何庭宇 电话：13917225742 传真：021-22268089 客服电话： 400-928-2266 公司网址： www.dtfunds.com 39珠海盈米财富管理有限公司 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际 广场南塔 12楼 法定代表人：肖雯 联系人：吴煜浩 电话：020-89629021 传真：020-89629011 客服电话： 020-89629066 网址：www.yingmi.cn 40 奕丰金融服务（深圳）有限公 司 奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115室，1116室及 1307室邮编 518054 法定代表人： TAN YIK KUAN 联系人：叶健 办公电话： 0755 8946 0500 传真号码： 0755 2167 4453 客服电话： 400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn 41 北京肯特瑞财富投资管理有限 公司 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15 法定代表人：陈超 联系人：江卉 客服电话： 95118（个人业务）、 400-088-8816（企 业业务） 29 招募说明书（更新） 网址：http://fund.jd.com/ 42北京电盈基金销售有限公司 北京电盈基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心） 1号 楼 36层 3603室 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大 厦 F座 12层 B室 法定代表人：程刚 联系人：张旭 电话：010-56176118 传真：010-56176117 客服电话： 400-100-3391 网址：www.dianyingfund.com 43 深圳市金斧子投资咨询有限公 司 深圳市金斧子投资咨询有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路 16号东 方科技大厦 18楼 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学 园 B3单元 7楼 法定代表人：赖任军 联系人：张烨 电话：0755-66892301 传真：0755-66892399 客服电话： 400-9500-888 网址：www.jfzinv.com 44北京蛋卷基金销售有限公司 北京蛋卷基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2 单元 21层 222507 法定代表人：钟斐斐 联系人：吴季林 电话：010-61840688 传真：010-61840699 客服电话： 400-0618-518 网址：danjuanapp.com 45深圳市华融金融服务有限公司 深圳市华融金融服务有限公司 注册地址：深圳市福田区滨河路 5022号联合广场 A座裙楼 A302 办公地址：深圳市福田区滨河路 5022号联合广场 A座裙楼 A302 法定代表人：喻天柱 联系人：王攀峰 电话：0755-83191351 传真：0755-82945664 客服电话： 400-600-0583 网址：www.hrjijin.com 30 招募说明书（更新） 46 深圳前海凯恩斯基金销售有限 公司 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201室（入驻前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道 6019号金润大 厦 23A 法定代表人：高锋 联系人：廖苑兰 电话：0755-83655588 传真：0755-83655518 客服电话： 4008-048-688 网址：www.keynesasset.com 47中国国际期货有限公司 中国国际期货有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1 幢 1层、2层、9层、11层、12层 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1 幢 1层、2层、9层、11层、12层 法定代表人：王兵 联系电话： (010)59539999 传真：(010)59539806 客服电话： 95162 网址：www.cifco.net 48中信期货有限公司 中信期货有限公司 地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场 （二期）北座 13层 1301-1305室、14层 法定代表人：张磊 联系人：韩钰 电话：010-60833754 客服电话： 400-990-8826 网址：www.citicsf.com 49中信建投证券股份有限公司 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝内大街 188号 法定代表人：王常青 联系人：张颢 电话：(010)85156398 传真：(010)65182261 客服电话： 4008-888-108 网址：www.csc108.com 50国信证券股份有限公司 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证 券大厦 16-26层 法定代表人：何如 联系人：周杨 电话：(0755)82130833 传真：(0755)82133952 客服电话： 95536 网址：www.guosen.com.cn 31 招募说明书（更新） 51广发证券股份有限公司 广发证券股份有限公司 注册地址：广州市天河北路 183号大都会广场 43 楼 办公地址：广州市天河北路 183号大都会广场 5、 18、19、36、38、39、41-43楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话：(020)87555888 客服电话： 95575 网址：www.gf.com.cn 52中信证券股份有限公司 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越 时代广场（二期）北座 办公地址：北京朝阳区亮马桥路 48号中信证券大 厦 法定代表人：王东明 联系人：顾凌 电话：(010)60838696 客服电话： 95548 网址：www.cs.ecitic.com 53中国银河证券股份有限公司 中国银河证券股份有限公司 地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈共炎 联系人：邓颜 电话：(010)66568292 传真：(010)66568990 客服电话： 4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn 54海通证券股份有限公司 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689号 办公地址：上海市广东路 689号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话：(021)23219000 客服电话： 95553 网址：www.htsec.com 55申万宏源证券有限公司 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人：李梅 联系人：曹晔 电话：(021）33389888 传真：（ 021）33388224 电话委托： (021)962505 客服电话： 95523，4008-895-523 网址：www.swhysc.com 32 招募说明书（更新） 56安信证券股份有限公司 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35楼、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35楼、28层 A02单元 法定代表人：牛冠兴 电话：(0755)82555551 客服电话： 4008-001-001 网址：www.essence.com.cn 57万联证券有限责任公司 万联证券有限责任公司 地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F座 18、19楼 法定代表人：张建军 客服电话： 4008-888-133 网址：www.wlzq.com.cn 58渤海证券股份有限公司 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号 写字楼 101室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 电话：022-28451991 传真：022-28451958 客服电话： 400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn 59华泰证券股份有限公司 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券 广场 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962 客服电话： 95597 网址：www.htsc.com.cn 60山西证券股份有限公司 山西证券股份有限公司 地址：山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中 心东塔楼 法定代表人：侯巍 客服电话： 400-666-1618、95573 网址：www.i618.com.cn 61 中信证券（山东）有限责任公 司 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场 东座 5层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 电话：(0532)85022326 客服电话： 95548 网址：www.zxwt.com.cn 33 招募说明书（更新） 62信达证券股份有限公司 信达证券股份有限公司 地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 电话：(010)63080985 客服电话： 95321 网址：www.cindasc.com 63长城证券股份有限公司 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报 业大厦 16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报 业大厦 14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系人：胡永君 电话：0755-83516289 传真：0755-83515567 客服电话： 400-666-6888 网址：www.cgws.com 64光大证券股份有限公司 光大证券股份有限公司 地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨 电话：(021)22169081 传真：(021)22169134 客服电话： 95525 网址：www.ebscn.com 65广州证券股份有限公司 广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金 融中心主塔 19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金 融中心主塔 19层、20层 法定代表人：邱三发 联系人：梁微 电话：(020)88836999 客服电话： 95396 网址：www.gzs.com.cn 66大同证券有限责任公司 大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21 层 办公地址：山西省太原市长治路 111号山西世贸中 心 A座 12、13层 法定代表人：董祥 联系人：薛津 电话：（ 0351）4130322 客服电话： 4007-121-212 网址：www.dtsbc.com.cn 34 招募说明书（更新） 67平安证券股份有限公司 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超 大厦 16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超 大厦 16-20层 法定代表人：谢永林 联系人：周一涵 电话：021-38637436 传真：021-33830395 客服电话： 95511-8 网址：http://stock.pingan.com 68华安证券股份有限公司 华安证券股份有限公司 注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址：合肥市蜀山区南二环路 959号财智中心 华安证券 B1座 0327室 法定代表人：李工 联系人：甘霖 电话：(0551)65161821 传真：(0551)65161672 客服电话： 95318，4008-096-518 网址：www.hazq.com 69国海证券股份有限公司 国海证券股份有限公司 注册地址：广西壮族自治区桂林市辅星路 13号 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46号国 海大厦 法定代表人：何春梅 电话：(0755)82047857 传真：(0755)82835785 客服电话： 95563 电话委托： 95563 网址：www.ghzq.com.cn 70东莞证券股份有限公司 东莞证券股份有限公司 地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 法定代表人：张运勇 客服电话： 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