[年报]圣阳股份:2016年年度报告
山东圣阳电源股份有限公司2016 年年度报告全文 1 山东圣阳电源股份有限公司 2016 年年度报告 2017 年02 月 山东圣阳电源股份有限公司2016 年年度报告全文 2 第一节 重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 公司负责人宋斌、主管会计工作负责人宫国伟及会计机构负责人(会计主管 人员)宫国伟声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺， 请投资者注意投资风险。 公司可能存在宏观经济周期和政策变化的风险、环保风险、原材料价格波 动等风险，有关风险因素内容已在本报告中第四节“经营情况讨论与分析”部分 予以描述。敬请广大投资者注意阅读。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以221500817 为基数，向 全体股东每10 股派发现金红利0.50 元（含税），送红股0 股（含税），以资本公 积金向全体股东每10 股转增6 股。 山东圣阳电源股份有限公司2016 年年度报告全文 3 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ..........................................................................................................................................................2 第二节 公司简介和主要财务指标 ......................................................................................................................................................5 第三节 公司业务概要 ..........................................................................................................................................................................9 第四节 经营情况讨论与分析 ............................................................................................................................................................ 11 第五节 重要事项 ................................................................................................................................................................................ 24 第六节 股份变动及股东情况 ............................................................................................................................................................ 34 第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................................................................... 40 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .............................................................................................................................. 41 第九节 公司治理 ................................................................................................................................................................................ 48 第十节 公司债券相关情况 ................................................................................................................................................................ 55 第十一节 财务报告 ............................................................................................................................................................................ 56 第十二节 备查文件目录 .................................................................................................................................................................. 162 山东圣阳电源股份有限公司2016 年年度报告全文 4 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司 指 山东圣阳电源股份有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指 《山东圣阳电源股份有限公司章程》 报告期 指 2016 年1 月1 日至12 月31 日 元（万元） 指 人民币元（万元） KVAh 指 kilovolt-ampere-hour 千伏安小时，电池的能量单位 铁塔公司 指 中国铁塔股份有限公司 日本古河 指 古河电池株式会社 山东圣阳电源股份有限公司2016 年年度报告全文 5 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 圣阳股份 股票代码 002580 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 山东圣阳电源股份有限公司 公司的中文简称 圣阳电源 公司的外文名称（如有） SHANDONG SACRED SUN POWER SOURCES CO.,LTD 公司的外文名称缩写（如有） SACRED SUN 公司的法定代表人 宋斌 注册地址 山东曲阜圣阳路一号 注册地址的邮政编码 273100 办公地址 山东曲阜圣阳路一号 办公地址的邮政编码 273100 公司网址 www.sacredsun.cn 电子信箱 zqb@sacredsun.cn 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 于海龙 李娟 联系地址 山东曲阜圣阳路一号 山东曲阜圣阳路一号 电话 0537-4435777 0537-4435777 传真 0537-4430400 0537-4430400 电子信箱 zqb@sacredsun.cn zqb@sacredsun.cn 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 《证券时报》、《中国证券报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室、深圳证券交易所 山东圣阳电源股份有限公司2016 年年度报告全文 6 四、注册变更情况 组织机构代码 91370800169524686K 公司上市以来主营业务的变化情况（如 有） 无变更 历次控股股东的变更情况（如有） 无变更 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦 签字会计师姓名 王贡勇、潘素娇 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 √ 适用 □ 不适用 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 民生证券股份有限公司 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心A 座19 层 范信龙、邵航 2015 年3 月23 日-2016 年12 月31 日 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 六、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2016 年 2015 年 本年比上年增减 2014 年 营业收入（元） 1,551,654,658.12 1,379,761,642.77 12.46% 1,246,124,972.28 归属于上市公司股东的净利润 （元） 53,862,983.12 32,903,192.69 63.70% 19,394,777.36 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 40,432,596.67 22,863,597.86 76.84% 9,635,476.23 经营活动产生的现金流量净额 （元） 17,299,003.94 40,405,024.82 -57.19% 112,310,249.36 基本每股收益（元/股） 0.24 0.15 60.00% 0.1 稀释每股收益（元/股） 0.24 0.15 60.00% 0.1 加权平均净资产收益率 4.65% 3.18% 1.47% 2.37% 2016 年末 2015 年末 本年末比上年末增减 2014 年末 总资产（元） 2,045,961,409.17 1,804,903,759.47 13.36% 1,586,592,479.76 山东圣阳电源股份有限公司2016 年年度报告全文 7 归属于上市公司股东的净资产 （元） 1,180,009,892.75 1,131,582,003.68 4.28% 823,258,991.25 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 八、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 344,299,040.01 353,168,151.89 438,636,362.82 415,551,103.40 归属于上市公司股东的净利润 10,352,084.09 16,699,951.18 12,181,033.14 14,629,914.71 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 5,233,012.16 15,517,261.27 10,882,231.92 8,800,091.32 经营活动产生的现金流量净额 -125,165,922.49 -45,064,317.38 26,876,705.70 160,652,538.11 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √ 否 九、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 2016 年金额 2015 年金额 2014 年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 值准备的冲销部分） 21,651.55 -8,782,835.63 862,469.83 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 11,840,364.55 19,486,536.61 9,475,850.04 除同公司正常经营业务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性金融资产、交易性 金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和 3,699,091.32 理财产品投资收益 山东圣阳电源股份有限公司2016 年年度报告全文 8 可供出售金融资产取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 249,201.48 1,113,845.88 1,174,038.93 减：所得税影响额 2,379,922.45 1,777,952.03 1,753,057.67 合计 13,430,386.45 10,039,594.83 9,759,301.13 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 山东圣阳电源股份有限公司2016 年年度报告全文 9 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 报告期内，公司面向海内外市场，向客户提供储能电源、备用电源、动力电源和系统解决方案及运营 服务。产品主要包括阀控式密封铅酸蓄电池、锂离子电池、新能源系统集成产品及服务，广泛应用于新能 源储能、通信、电力、动力等市场领域。 公司围绕既定发展战略和经营计划，立足新能源领域，践行“依靠团队谋发展、依靠职工办企业”的经 营宗旨，贯彻 “由外及内、对标竞争、聚己聚本、超越发展”的工作方针，加力推进实施“新能源、新技术、 国际化、跨边界”战略策略。在储能、备用、动力三大主营业务领域保持国内外市场健康稳定的增长态势。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 2、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 1、稳健开放的经营理念和管理团队 经过二十多年的持续稳健地发展，公司锻炼了一支经验丰富、结构合理、忠诚度高、专业技术过硬的 优秀管理团队，具有强大的技术实力和管理能力，能够较为准确的把握行业发展趋势和技术方向。公司充 足的人才储备和合理的人才结构是重要的竞争优势之一。长期以来公司十分注重对人才的引进和培养，目 前已经建立了较为完善的研发、生产、测试、市场、销售和服务等系统的专业人才体系。 公司通过对高级管理人员及中层以上的关键人员实施股权激励等措施，增强了凝聚力，公司的核心管 理团队将是公司持续发展的最有力保障。 2、兢兢业业、厚积薄发的研发和生产交付体系 公司注重技术研发，形成了完整、系统的技术研发体系。通过引进、合作开发和自身研发等多途径， 已经拥有多项行业领先的核心技术，公司的铅炭电池、高温电池、锂离子电池、新能源储能系统等技术在 行业内处于领先水平。其中，公司与日本古河电池株式会社合作生产的具有国际领先水平的大容量、深循 环、超长寿命铅炭技术储能产品大幅降低了储能电池度电成本，对加快储能产业商业化应用具有重要意义， 在储能领域具备较强竞争力。公司面向新能源，坚持“节能、降耗、环保”绿色经营和可持续发展的战略策 山东圣阳电源股份有限公司2016 年年度报告全文 10 略，为客户提供电源系统集成解决及服务方案，与客户结成更为紧密的战略合作，促进公司战略转型，提 升可持续发展能力。 公司的院士工作站、博士后科研工作站、国家认定企业技术中心和CNAS检测中心等科研平台继续发 挥引领作用，提升了公司在基础研究方面的效率和效果。 2016年10月成功承办第四届全国铅蓄电池新技术研讨会。 3、以客户为中心的品牌定位 公司长期坚持“以产品为基础、以客户为中心”的经营宗旨，为客户创造价值是公司永续的追求。经过 多年的经营积淀，公司在储能、备用、动力等领域具备了为客户提供完善的产品和系统解决方案的相对竞 争优势，公司以稳定优异的产品质量、满足客户个性化需求的服务能力与国内外客户建立了长期稳定的合 作关系。 公司为了实施“新能源、新技术、国际化、跨边界”的经营战略，更好地服务国内外客户，先后成立了 圣阳欧洲公司、亚太公司，同步搭建电子商务平台，已经取得了较好的效果。 山东圣阳电源股份有限公司2016 年年度报告全文 11 第四节 经营情况讨论与分析 一、概述 2016年公司坚定不移地贯彻“以客户为中心”的经营管理工作宗旨，继续完善经营目标管理和评价机制。 依靠对客户需求准确系统的理解和产品质量优势，抓住新能源、通信行业和储能等市场快速发展的机遇， 公司在储能、备用、动力三个市场领域均取得了较快发展，取得了较好的经营业绩。报告期内实现营业收 入1,551,654,658.12 元，同比增长12.46%；归属于上市公司股东的净利润实现53,862,983.12元，同比增长63.70%。 报告期内，公司业绩总体情况如下： （一）主营业务持续增长，保持行业领先地位 1、新能源储能领域 面向以“电源和电能”为核心的广义新能源领域（发-输-变-配-储-用），以市场为导向，合作与自力更 生发展相结合。借力日本古河技术合作生产的铅炭电池产品，占据储能行业市场制高点。报告期内成功实 施了西藏尼玛可再生能源局域网项目、广东电网电力科学研究院主导的基于电网多端融合应用的储能技术 与经济研究项目、中国铁塔内蒙古自治区分公司“2016年风光互补改造项目”、浙江大学与浙江电网“高密度 分布式能源接入交直流混合微电网”上虞863示范项目，助力中兴能源有限公司完成四川无电地区电力建设 凉山、甘孜、阿坝三个州的独立光伏供电建设等多个新能源项目，进一步确立了公司的储能市场的行业地 位。 2、备用电源领域 2016年抓住了中国铁塔基站快速发展带来的机遇，公司在传统通讯备用市场大幅增长，继续巩固了在 该市场的领先地位。随着“大数据、云计算”发展的方兴未艾，运营商、互联网企业等均加大对互联网数据 中心（IDC）建设的投入力度，也为公司带来较大市场机遇。报告期内成功中标常州百度大数据产业园数 据中心项目、南京证券、华夏银行等多个IDC项目，为公司拓展了新的业务增长点。 公司在传统电力和轨道交通市场持续保持领先地位，业务稳定增长，报告期内成功中标南方电网公司 主网电源设备招标等多个电网项目；中标巴基斯坦最大燃煤项目坦萨希瓦尔燃煤火电项目等。 3、动力电源领域 新能源汽车在国家政策及市场需求的推动下发展迅速，公司聚焦新能源汽车、低速电动车、叉车、物 流车、平衡车等细分市场领域，通过自主建设和对外合作相结合的发展模式，业务稳定发展。 （二）持续推进技术、产品创新，增强公司核心竞争力 报告期内，以满足客户需求为出发点，以为客户创造最大价值为目标，加快技术能力和管理体系建设。 公司立足储电技术、引领铅炭电池技术、紧跟锂电技术，以客户为中心、市场为导向，开放合作、大力发 展系统集成技术，提供系统解决方案。 备用电源领域针对高功率电池需求，升级改良了2V、12V高功率电池；开发的智能跟踪定位蓄电池已 经批量应用到10多个省市；针对客户对电池适应高温环境的使用要求，持续优化高温电池性能。动力电池 开发了符合DIN标准的具有优良深循环性能的胶体免维护牵引电池和锂电池，应用于高端叉车领域。 新能源领域，与日本古河公司合作开发的铅炭电池，在国内外储能市场得到批量应用，包括海岛微网、 光伏储能、通信移峰填谷等领域。成功研发出100kVAPCS，已完成基本功能测试，正在微电网平台试运行。 自主研发的光电互补控制器顺利通过泰尔样品检测并已批量供货。通讯基站能效管理系统已完成设计开 山东圣阳电源股份有限公司2016 年年度报告全文 12 发。通过搭建微电网研发测试平台，深入研究微电网管理系统，有效提升系统集成能力。 （三）推进信息化建设，优化内部管理，提升运营效率 公司持续推进信息化建设，持续推动优化ERP系统，报告期内展开了对供应链管理（SRM）、客户关 系管理（CRM）等模块的调研工作，生产资源建设正式启动从半自动化、自动化制造到智能制造的转变升 级工作。实施信息化系统对研发、采购、计划、生产、财务等各个重要环节进行管控，获得产品全生命周 期数据，借用大数据分析手段推动公司优化流程、变革管理、提高经营效率。 报告期内，公司开始导入为期三年的TPM管理项目，以进一步提升公司基础管理水平，提高公司的运 营效率和经营效益。 （四）建立电子商务平台，实现公司服务模式和商业模式创新升级 报告期内，公司的电子商务服务平台实现上线。电子商务平台的建立将优化渠道、公司、客户之间的 信息流通，加强公司与客户之间的联系，增强公司对市场的资源整合能力，提升公司品牌，扩大市场占有 率。电子商务将为公司提供巨大的市场潜力和全新的销售方式，将成为产品销售的重要渠道。 （五）完善产业布局，推进募投项目 报告期内，公司积极推动“电动车辆用动力电池和长寿命储能电池项目”建设。该项目采用国际领先工 艺和设备，积极推广“机器换人”技术升级，提高生产效率，降低生产成本。 截止报告期末，该项目已签订投资合同1.24亿元，厂房等土建工程基本完工，部分生产线已达可使用 状态。由于进口设备招投标、签订合同、生产、运输周期较长，目前尚未完全完成采购、安装、调试等工 作。经公司统筹考虑，计划在2017年年底前完成该项目的建设工作。 （六）围绕公司在新能源领域的战略定位，加快公司外延式发展 1、为了实施新能源产业布局，实现公司整体战略目标，公司借助专业投资机构的经验、能力和资源， 加快公司外延式发展的步伐。据此，公司拟与民生通海投资基金管理（北京）有限公司等合作方共同设立 产业并购基金。基金成立后，拟与公司实际控制人共同对实联长宜淮安科技有限公司、实联长宜（盐城） 科技有限公司进行投资。 并购基金已于2016年11月2日注册成立，目前，资金尚未到位、正在筹措中。 2、公司于 2016 年 10 月 18 日与烟台市有利塑料有限公司（以下简称“烟台有利”）签订《烟台正 信塑料有限公司股权转让协议》，以自有资金人民币 1530 万元受让烟台有利全资子公司烟台正信塑料有 限公司51%的股权。烟台有利为公司蓄电池壳体供应商，该次投资项目是公司向供应链前端延伸的拓展整 合，有利于公司推进供应链管理体系的建设和供应商质量保证能力的改善和提升。 二、主营业务分析 1、概述 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 2、收入与成本 （1）营业收入构成 单位：元 2016 年 2015 年 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 山东圣阳电源股份有限公司2016 年年度报告全文 13 营业收入合计 1,551,654,658.12 100% 1,379,761,642.77 100% 12.46% 分行业 工业（电池等） 1,551,654,658.12 100.00% 1,379,761,642.77 100.00% 12.46% 分产品 新能源及应急储能 用电池 730,321,661.90 47.07% 646,877,228.90 46.88% 12.90% 备用电池 713,958,830.60 46.01% 556,679,014.52 40.35% 28.25% 动力电池 66,274,299.17 4.27% 93,993,515.28 6.81% -29.49% 其他 41,099,866.45 2.65% 82,211,884.07 5.96% -50.01% 分地区 内销 1,265,684,906.64 81.57% 1,149,522,051.43 83.31% 10.11% 出口 285,969,751.48 18.43% 230,239,591.34 16.69% 24.21% （2）占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况 √ 适用 □ 不适用 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 工业（电池等） 1,551,654,658.12 1,200,650,083.17 22.62% 12.46% 8.62% 2.73% 分产品 新能源及应急储 能用电池 730,321,661.90 560,695,538.30 23.23% 12.90% 8.68% 2.98% 备用电池 713,958,830.60 552,612,806.18 22.60% 28.25% 23.50% 2.98% 动力电池 66,274,299.17 54,272,459.94 18.11% -29.49% -23.66% -6.25% 其他 41,099,866.45 33,069,278.75 19.54% -50.01% -53.34% 5.75% 分地区 内销 1,265,684,906.64 968,159,599.46 23.51% 10.11% 6.27% 2.77% 出口 285,969,751.48 232,490,483.71 18.70% 24.21% 19.69% 3.07% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用 山东圣阳电源股份有限公司2016 年年度报告全文 14 （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 √ 是 □ 否 行业分类 项目 单位 2016 年 2015 年 同比增减 蓄电池（万KVAh） 销售量 万KVAh 295 256 15.23% 生产量 万KVAh 294 262 12.21% 库存量 万KVAh 23 24 -4.17% 相关数据同比发生变动30%以上的原因说明 □ 适用 √ 不适用 （4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 □ 适用 √ 不适用 （5）营业成本构成 行业和产品分类 单位：元 行业分类 项目 2016 年 2015 年 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 工业（电池制造 等） 直接材料 1,032,185,126.73 85.97% 949,634,008.98 85.91% 8.69% 工业（电池制造 等） 直接人工 45,592,410.74 3.80% 39,781,246.78 3.60% 14.61% 工业（电池制造 等） 制造费用 122,872,545.70 10.23% 115,908,535.56 10.49% 6.01% 单位：元 产品分类 项目 2016 年 2015 年 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 新能源及应急储 能用电池 560,695,538.30 46.70% 515,899,263.18 46.67% 8.68% 备用电池 552,612,806.18 46.03% 447,453,101.30 40.48% 23.50% 动力用电池 54,272,459.94 4.52% 71,095,120.53 6.43% -23.66% 其他 33,069,278.75 2.75% 70,876,306.31 6.41% -53.34% 说明 无 山东圣阳电源股份有限公司2016 年年度报告全文 15 （6）报告期内合并范围是否发生变动 √ 是 □ 否 与上年相比，本年合并报表范围增加圣阳亚太私人有限公司和烟台正信塑料有限公司2家子公司。 （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 （8）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 829,135,328.38 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 53.43% 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比 例 0.00% 公司前5 大客户资料 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例 1 客户1 449,418,932.49 28.96% 2 客户2 182,638,801.75 11.77% 3 客户3 77,573,836.03 5.00% 4 客户4 61,911,528.60 3.99% 5 客户5 57,592,229.51 3.71% 合计 -- 829,135,328.38 53.43% 主要客户其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 677,060,788.39 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 49.00% 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额 比例 0.00% 公司前5 名供应商资料 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例 1 供应商1 192,223,185.76 13.91% 2 供应商2 184,456,173.39 13.35% 3 供应商3 123,351,122.15 8.93% 4 供应商4 117,501,187.92 8.50% 5 供应商5 59,529,119.17 4.31% 山东圣阳电源股份有限公司2016 年年度报告全文 16 合计 -- 677,060,788.39 49.00% 主要供应商其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 3、费用 单位：元 2016 年 2015 年 同比增减 重大变动说明 销售费用 109,713,618.84 113,414,244.95 -3.26% 管理费用 98,044,220.88 102,110,840.11 -3.98% 财务费用 8,526,408.99 12,193,544.29 -30.07% 主要是由于汇兑损益及利息支出所 致。 4、研发投入 √ 适用 □ 不适用 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 公司研发投入情况 2016 年 2015 年 变动比例 研发人员数量（人） 279 259 7.72% 研发人员数量占比 13.74% 13.00% 0.74% 研发投入金额（元） 58,894,016.73 50,113,154.76 17.52% 研发投入占营业收入比例 3.80% 3.63% 0.17% 研发投入资本化的金额（元） 0.00 0.00 资本化研发投入占研发投入 的比例 0.00% 0.00% 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 □ 适用 √ 不适用 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 □ 适用 √ 不适用 5、现金流 单位：元 项目 2016 年 2015 年 同比增减 经营活动现金流入小计 1,517,710,165.12 1,231,550,943.32 23.24% 经营活动现金流出小计 1,500,411,161.18 1,191,145,918.50 25.96% 山东圣阳电源股份有限公司2016 年年度报告全文 17 经营活动产生的现金流量净 额 17,299,003.94 40,405,024.82 -57.19% 投资活动现金流入小计 177,982,110.25 10,035,000.00 1,673.61% 投资活动现金流出小计 193,843,569.99 167,582,870.68 15.67% 投资活动产生的现金流量净 额 -15,861,459.74 -157,547,870.68 89.93% 筹资活动现金流入小计 301,577,723.36 444,104,226.00 -32.09% 筹资活动现金流出小计 171,142,686.85 267,121,825.42 -35.93% 筹资活动产生的现金流量净 额 130,435,036.51 176,982,400.58 -26.30% 现金及现金等价物净增加额 133,545,925.63 62,397,129.32 114.03% 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √ 适用 □ 不适用 （1）经营活动产生的现金流量净额同比减少57.19%，主要是由于经营活动现金流入同比增加23.24%，而经营活动现金流出 同比增加25.96%所致。 （2）投资活动现金流入同比增加1673.61%，主要是由于本期1.2亿元理财到期收回所致。 （3）投资活动产生的现金流量净额同比增加89.93%，主要是由于投资活动现金流入同比增加较多所致。 （4）筹资活动现金流入同比减少32.09%，主要是由于上期募集资金增加所致。 （5）筹资活动现金流出同比减少35.93%，主要是由于本期归还贷款减少所致。 （6）现金及现金等价物净增加额同比增加114.03%，主要是由于投资活动产生的现金流量净额增加所致。 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □ 适用 √ 不适用 三、非主营业务分析 □ 适用 √ 不适用 四、资产及负债状况分析 1、资产构成重大变动情况 单位：元 2016 年末 2015 年末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比 例 金额 占总资产比 例 货币资金 423,421,955.1 1 20.70% 282,614,213.24 15.66% 5.04% 应收账款 691,156,622.3 33.78% 597,464,467.85 33.10% 0.68% 山东圣阳电源股份有限公司2016 年年度报告全文 18 6 存货 211,285,192.5 2 10.33% 194,550,134.65 10.78% -0.45% 投资性房地产 8,241,528.71 0.40% 8,813,237.43 0.49% -0.09% 长期股权投资 2,668,000.00 0.13% 0.00% 0.13% 固定资产 417,390,910.5 3 20.40% 424,654,276.10 23.53% -3.13% 在建工程 16,141,956.20 0.79% 16,174,457.65 0.90% -0.11% 短期借款 130,000,000.0 0 6.35% 30,000,000.00 1.66% 4.69% 长期借款 198,377,894.7 2 9.70% 134,947,221.04 7.48% 2.22% 2、以公允价值计量的资产和负债 □ 适用 √ 不适用 3、截至报告期末的资产权利受限情况 无 五、投资状况分析 1、总体情况 √ 适用 □ 不适用 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 2,668,000.00 10,000,000.00 -73.32% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、以公允价值计量的金融资产 □ 适用 √ 不适用 山东圣阳电源股份有限公司2016 年年度报告全文 19 5、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集年份 募集方式 募集资金 总额 本期已使 用募集资 金总额 已累计使 用募集资 金总额 报告期内 变更用途 的募集资 金总额 累计变更 用途的募 集资金总 额 累计变更 用途的募 集资金总 额比例 尚未使用 募集资金 总额 尚未使用 募集资金 用途及去 向 闲置两年 以上募集 资金金额 2015 年 非公开发 行股票 24,480.78 3,352.85 9,981.49 0 0 0.00% 14,499.29 公司于 2016 年4 月28 日召 开的第三 届董事会 第二十一 次会议审 议通过，公 司以9000 万元购买 中国银行 “中银保本 理财—人 民币按期 开放”理财 产品，起息 日2016 年 5 月3 日， 产品期限 分别为90 天、180 天、360 天。 0 合计 -- 24,480.78 3,352.85 9,981.49 0 0 0.00% 14,499.29 -- 0 募集资金总体使用情况说明 2016 年度，公司已披露募集资金使用相关信息，不存在募集资金管理的违规情形。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 山东圣阳电源股份有限公司2016 年年度报告全文 20 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已变 更项目 (含部分 变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 (1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期 实现的效 益 是否达到 预计效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 电动车辆用动力电池 和长寿命储能电池项 目 否 20,480.78 20,480.78 3,352.85 5,981.49 29.21% 2017 年 12 月31 日 否 否 偿还银行贷款项目 否 4,000 4,000 4,000 100.00% 否 否 承诺投资项目小计 -- 24,480.78 24,480.78 3,352.85 9,981.49 -- -- -- -- 超募资金投向 无 合计 -- 24,480.78 24,480.78 3,352.85 9,981.49 -- -- 0 -- -- 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） “电动车辆用动力电池和长寿命储能电池项目”已签订投资合同1.24 亿元，厂房等土建工程基本完工， 部分生产线已达可使用状态。由于进口设备招投标、签订合同、生产、运输周期较长，目前尚未完 全完成采购、安装、调试等工作。经公司统筹考虑，计划在2017 年年底前完成该项目的建设工作。 项目可行性发生重大 变化的情况说明 无 超募资金的金额、用途 及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实 施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实 施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 适用 2015 年3 月22 日，经公司第三届董事会第十一次会议审议通过公司使用4000 万元募集资金偿还银 行贷款项目。 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 适用 2015 年3 月22 日，经公司第三届董事会第十一次会议审议通过公司使用5000 万元闲置募集资金暂 时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12 个月。 2016 年3 月18 日，公司已 将上述用于暂时补充流动资金的募集资金5,000 万元全部归还存入公司募集资金专用账户。2016 年 3 月29 日，经公司第三届董事会第十九次会议审议通过公司使用5000 万元闲置募集资金暂时补充 流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12 个月。2016 年11 月7 日，公司已将上述用 于暂时补充流动资金的募集资金5,000 万元全部归还存入公司募集资金专用账户。 项目实施出现募集资不适用 山东圣阳电源股份有限公司2016 年年度报告全文 21 金结余的金额及原因 尚未使用的募集资金 用途及去向 公司于2016 年4 月28 日召开的第三届董事会第二十一次会议审议通过，公司以9000 万元购买中国 银行“中银保本理财—人民币按期开放”理财产品，起息日2016 年5 月3 日，产品期限分别为90 天、 180 天、360 天。截止2016 年12 月31 日，在公司董事会的审核权限额度内，公司过去12 个月内累 计使用闲置募集资金购买理财产品尚未到期的总金额共计9000 万元。 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 无 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 七、主要控股参股公司分析 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内无应当披露的重要控股参股公司信息。 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 九、公司未来发展的展望 （一）行业外部环境和发展趋势 在国家政策引领下，可再生能源发电与新能源汽车的产业化与市场化进程加快，蓄电池在新能源产业 的发展中占据了越来越重要的地位。同时，蓄电池在通信、交通、工业、医疗、家用电器、乃至航天与军 事等领域的应用空间越来越广泛。 1、2016年4月国家发改委、国家能源局下发了《能源技术革命创新行动计划（2016-2030年）》，并 同时发布了《能源技术革命重点创新行动路线图》。储能方面，要求研究分布式能源系统大容量储热技术， 研究面向电网调峰提效、面向可再生能源并网、分布式及微电网、电动汽车应用的储能技术。能源互联网 山东圣阳电源股份有限公司2016 年年度报告全文 22 方面，要求促进能源智能消费技术创新，重点研究智能用能终端、智能监测与调控等技术及核心装备等。 要求通过能源技术创新，提高用能设备设施的效率，增强储能调峰的灵活性和经济性，推进能源技术与信 息技术的深度融合，加强整个能源系统的优化集成，实现各种能源资源的最优配置，构建一体化、智能化 的能源技术体系。要重点发展分布式能源、电力储能、智能电网、能源互联网等技术。研究智能化大型光 伏电站、分布式光伏及微电网应用、大型光热电站关键技术，开展大型风光热互补电站示范。 2、2016年12月国务院印发了《“十三五”国家战略性新兴产业发展规划》，规划明确要实施网络强国战 略，加快建设“数字中国”，推动物联网、云计算和人工智能等技术向各行业全面融合渗透。随着互联网与 大数据业务的飞速发展，互联网数据中心（IDC）建设规模急剧扩大，备用电池作为数据中心的核心设备， 需求潜力巨大。 规划中明确要加快第四代移动通信（4G）网络建设，实现城镇及人口密集行政村深度覆盖和广域连续 覆盖。大力推进第五代移动通信（5G）联合研发、试验和预商用试点。国内通信基站将持续建设，对蓄电 池的新增需求会加大。同时随着存量基站规模的增加，未来存量电池的替换市场规模必将扩大。 规划中明确要推进轨道交通装备产业智能化，构建现代轨道交通装备产业创新体系，打造覆盖干线铁 路、城际铁路、市域（郊）铁路、城市轨道交通的全产业链布局，公司在此领域的先发优势将会更加明显。 按照规划，到2020年，实现当年产销200万辆以上，累计产销超过500万辆，实现新能源汽车规模应用。 建设具有全球竞争力的动力电池产业链，动力电池迎来巨大发展机遇。 （二）公司未来发展战略和2017年经营计划 1、未来发展战略 “新能源、新技术、国际化、跨边界”是公司面向“十三五”和更远未来战略性生存发展的大方向和基本 战略。公司将依托新能源、通信信息技术、新能源汽车快速发展的机遇，不断提升产品和技术优势，积极 开拓发展海内外市场、布局海外产业和供给能力，致力于成为业界一流的绿色能源系统解决方案供应商。 2、2017年经营计划 1）创新营销思维和行为模式，深耕细作巩固老市场，突破细分新市场。深化实施大客户牵领发展策 略，提升圣阳品牌影响力和竞争力。加速促进数据中心市场的开发进程，继续深耕细作轨道交通、金融、 石化等市场领域。 2）技术工作组织模式变革，提升产品开发工作的质量和效率。加快高端研发设备的引入，进一步加 强技术研发平台建设。关注技术研究成果在产品开发中的实际转化，保持开放的技术研究模式，加强对外 学习、沟通与合作。 3）依托现有客户资源与成熟的市场经验，大力开发储能的刚性需求市场领域。铅炭电池作为公司的 战略性产品，聚焦引领通信基站储能化应用、技术示范项目等，有效推进储能电池市场化。结合国家多能 互补示范项目，争取在发电侧拓展市场，解决弃风弃光等能源高效利用问题。积极拓展海外市场混合能源 基站业务，提供技术方案、工程服务等综合解决方案。 4）通过自主经营与外延合作相结合，加速布局锂电产业和市场，推进锂电池的梯次利用。 5）深化实施公司电子商务，聚焦目标领域、市场、客户和产品进行专业化推广，优化电商平台，增 强客户体验和在线服务能力，实现商业模式创新。 6）统筹推进流程再造和精益生产。以流程再造项目拉动运营模式创新，通过对计划编制、生产组织、 储存配送、产品追溯和服务等一系列项目的实施，创新供应链运营模式；通过精益生产加强对公司及各独 立单元运行状态的分析和监控。借力TPM的有效深入开展，不断提升设备自主管理的意识和能力，推进设 备的自动化和智能化升级。 7）深入贯彻“以人为本”的理念，完善组织模式，变革激励机制，进一步优化后备中级管理人员培养和 选拔机制，全方位、多层次培养、选用专业管理人才。 （三）资金需求计划 2017年，根据公司发展战略规划及年度经营计划，公司将本着审慎的原则，制定切实可行的资金使用 山东圣阳电源股份有限公司2016 年年度报告全文 23 规划和实施计划，合理安排、使用资金。 （四）风险因素分析 1、宏观政策和竞争的风险 新能源行业处于快速发展的上升周期内，受国家政策影响较大。目前，行业整合趋势明显，竞争激烈。 公司将紧跟行业政策变化，以客户为中心，提升研发能力，降低生产成本，创造差异化竞争优势，突 破边界，强强联合，适应行业发展规律，降低风险。 2、环保风险 国家对蓄电池生产企业环境保护等各方面提出严格要求，行业规范条件不断提高。公司高度重视环保 及职业健康工作，持续完善环保管理体系及职业健康管理体系，持续推进先进生产工艺的改进、持续采用 新技术和新材料、持续加大环保和职业健康软硬件的投入，以此确保公司安全健康地发展。目前，公司的 生产设备、环保系统、职业病防治系统都能够保证各项指标达到或超过国家相关标准要求。 2016年2月，公司通过行业规范审核，被工信部列入了《符合<铅蓄电池行业规范条件（2015 年本）> 企业名单（第一批）》公告。 3、原材料价格波动风险 公司生产所需主要原材料为铅及铅合金，铅价波动对公司的生产成本影响很大。2016年下半年以来， 铅价逐步上升，为规避铅价波动的风险，公司与大部分客户建立了产品销售价格与铅价的联动机制，按照 不同的铅价确定产品销售价格。虽然这些措施在一定程度上能够规避铅价的大幅波动，但不能完全化解铅 价波动对公司经营业绩的影响。 十、接待调研、沟通、采访等活动 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引 2016 年01 月28 日 实地调研 机构 详见公司投资者关系互动平台2016 年 1 月28 日投资者关系活动记录表 2016 年05 月04 日 实地调研 机构 详见公司投资者关系互动平台2016 年 5 月4 日投资者关系活动记录表 2016 年05 月05 日 其他 机构 详见公司投资者关系互动平台2016 年 5 月5 日投资者关系活动记录表 2016 年11 月08 日 实地调研 机构 详见公司投资者关系互动平台2016 年 11 月8 日投资者关系活动记录表 山东圣阳电源股份有限公司2016 年年度报告全文 24 第五节 重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 根据信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2015年度财务报表进行审计的结果，母公司2015 年全年实现净利润3329.46万元。根据《公司法》、《证券法》和《公司章程》的有关规定，对2015年度的 利润分配方案制订如下： 1)、提取净利润10%的法定盈余公积金，金额为332.95万元； 2)、截止2015年12月31日，公司总股本为223,275,847股,因2012年限制性股票激励计划未达到解锁条件，需 回购注销限制性股票2,265,930股,回购注销后公司总股本变更为221,009,917股。以公司股本221,009,917为股 本基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币0.5元（含税），共计1105.05万元，剩余未分配利润滚存 下一年度。 公司委托中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司代派的现金红利于2016年6月21日通过股东托管 证券公司（或其他托管机构）直接划入其资金账户。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是 否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透 明： 不适用 公司近3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 1、2014年度利润分配方案： 根据信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2014年度财务报表进行审计的结果，母公司2014 年全年实现净利润3,646.86万元。根据《公司法》、《证券法》和《公司章程》的有关规定，对2014年度 的利润分配方案制订如下： 1)、提取净利润10%的法定盈余公积金，金额为364.69万元； 2)、以公司2015年3月29日总股本122,007,915股为基数，向全体股东按每10股派发现金股利人民币1元 （含税）,共计1,220.08万元，剩余未分配利润滚存下一年度； 3)、进行资本公积转增股本，以公司2015年3月29日总股本122,007,915股为基数，向全体股东每10股转 增8股，合计转增股本97,606,332股，转增后公司总股本为219,614,247股。 2、2015年度利润分配方案： 根据信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2015年度财务报表进行审计的结果，母公司2015 年全年实现净利润3329.46万元。根据《公司法》、《证券法》和《公司章程》的有关规定，对2015年度的 利润分配方案制订如下： 山东圣阳电源股份有限公司2016 年年度报告全文 25 1)、提取净利润10%的法定盈余公积金，金额为332.95万元； 2)、截止2015年12月31日，公司总股本为223,275,847股,因2012年限制性股票激励计划未达到解锁条件， 需回购注销限制性股票2,265,930股,回购注销后公司总股本变更为221,009,917股。以公司股本221,009,917 为股本基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币0.5元（含税），共计1105.05万元，剩余未分配利润 滚存下一年度。 3、2016年度利润分配方案： 根据信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2016年度财务报表进行审计的结果，母公司2016 年全年实现净利润5,383.17万元。根据《公司法》、《证券法》和《公司章程》的有关规定，对2016年度 的利润分配方案制订如下： 1)、提取净利润10%的法定盈余公积金，金额为538.32万元； 2)、截止2016年12月31日，公司总股本为221,009,917股,因2015年限制性股票激励计划预留限制性股票 的授予580,900股，同时，因2015年限制性股票激励计划首次授予限制性股票中激励对象因离职、退休原因， 回购注销限制性股票90,000股,授予及回购注销后公司总股本变更为221,500,817股。 以公司股本221,500,817为股本基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币0.5元（含税），共计1107.50 万元，剩余未分配利润滚存下一年度。 3)、进行资本公积转增股本，以公司股本221,500,817为股本基数，向全体股东每10股转增6股，合计转 增股本132,900,490股，转增后公司总股本为354,401,307股。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额（含 税） 分红年度合并报表 中归属于上市公司 普通股股东的净利 润 占合并报表中归属 于上市公司普通股 股东的净利润的比 率 以其他方式现金分 红的金额 以其他方式现金分 红的比例 2016 年 11,075,040.85 53,862,983.12 20.56% 2015 年 11,050,495.85 32,903,192.69 33.58% 2014 年 12,200,791.50 19,394,777.36 62.91% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 √ 适用 □ 不适用 每10 股送红股数（股） 0 每10 股派息数（元）（含税） 0.50 每10 股转增数（股） 6 分配预案的股本基数（股） 221,500,817 现金分红总额（元）（含税） 11,075,040.85 可分配利润（元） 251,977,132.75 现金分红占利润分配总额的比例 100.00% 本次现金分红情况 山东圣阳电源股份有限公司2016 年年度报告全文 26 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20％ 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 根据信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2016 年度财务报表进行审计的结果，母公司2016 年全年实现 净利润5,383.17 万元。根据《公司法》、《证券法》和《公司章程》的有关规定，对2016 年度的利润分配方案制订如下： 1)、提取净利润10%的法定盈余公积金，金额为538.32 万元；2)、截止2016 年12 月31 日，公司总股本为221,009,917 股, 因2015 年限制性股票激励计划预留限制性股票的授予580,900 股，同时，因2015 年限制性股票激励计划首次授予限制性 股票中激励对象因离职、退休原因，回购注销限制性股票90,000 股,授予及回购注销后公司总股本变更为221,500,817 股。 以公司股本221,500,817 为股本基数，向全体股东每10 股派发现金股利人民币0.5 元（含税），共计1107.50 万元，剩余未 分配利润滚存下一年度。3)、进行资本公积转增股本，以公司股本221,500,817 为股本基数，向全体股东每10 股转增6 股， 合计转增股本132,900,490 股，转增后公司总股本为354,401,307 股。 三、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变 动报告书中所作承诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融 资时所作承诺 宋斌等十一名 一致行动人 若因公司历史上存在的股权代持 及转让等事宜产生纠纷，并导致公 司或其他股东被追究法律责任，本 人将就公司或其他股东由此遭受 的一切经济损失作出足额补偿，并 承担连带责任。 2010 年07 月 18 日 持续 承诺人均履行 其承诺 宋斌等十一名 一致行动人 1、本承诺人保证圣阳电源及其子 公司已在公司注册地设立了社保 和公积金账户，目前不存在受到社 会保障部门处罚的情形；2、如果 应有关主管部门要求或决定，圣阳 电源及其子公司需补缴员工社会 保险和住房公积金，或因未及时足 额缴纳员工社会保险和住房公积 金而需承担罚款或损失，本承诺人 承诺将全额承担补缴款项以及任 何罚款或损失，保证圣阳电源不因 此遭受任何损失。 2010 年12 月 10 日 持续 承诺人均履行 其承诺 宋斌等十一名 本人将不直接或间接从事或参与2010 年07 月持续 承诺人均履行 山东圣阳电源股份有限公司2016 年年度报告全文 27 一致行动人 任何与圣阳电源相同、相近或类似 的业务或项目，不为自己或者他人 谋取属于圣阳电源的商业机会，不 进行任何损害或可能损害圣阳电 源利益的其他竞争行为；如本人或 本人关系密切的家庭成员实际控 制的其他企业违反上述承诺与保 证，本人承担由此给圣阳电源造成 的经济损失。 18 日 其承诺 股权激励承诺 其他对公司中小股东 所作承诺 承诺是否按时履行 是 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 □ 适用 √ 不适用 四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。 七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。 八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 √ 适用 □ 不适用 与上年相比，本年合并报表范围增加圣阳亚太私人有限公司和烟台正信塑料有限公司2家子公司。 山东圣阳电源股份有限公司2016 年年度报告全文 28 九、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 55 境内会计师事务所审计服务的连续年限 10 境内会计师事务所注册会计师姓名 潘素娇、王贡勇 当期是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 □ 适用 √ 不适用 十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 □ 适用 √ 不适用 十一、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 十二、重大诉讼、仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 十三、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □ 适用 √ 不适用 十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司将2012年限制性股票激励计划未达解锁条件的限制性股票共计2,265,930股进行回购注 销。具体内容详见公司2016年6月14日发布于《证券时报》、《中国证券报》以及巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）的《关于未达到解锁条件的限制性股票回购注销完成的公告》（公告编号：2016-036）。 本次回购注销完成后，公司2012年限制性股票激励计划实施完毕。 山东圣阳电源股份有限公司2016 年年度报告全文 29 报告期内，公司将2015年限制性股票激励计划的原激励对象齐福龙等7人（因离职或退休已不符合激 励条件）已获授但尚未解锁的限制性股票合计90,000股进行回购注销。具体内容详见公司2016年12月28日 发布于《证券时报》、《中国证券报》以及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于回购注销部分股权 激励对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票的公告》（公告编号：2016-063）。 报告期内，公司对2015年限制性股票激励计划首次授予限制性股票，满足解锁条件的第一批限制性股 票共计1,408,375股,解除锁定并于2017年1月9日上市流通，涉及激励对象246人。具体内容详见公司2017年1 月4日发布于《证券时报》、《中国证券报》以及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于2015年限制 性股票激励计划首次授予限制性股票第一批解锁的提示性公告》（公告编号：2017-001）。 报告期内，公司将2015年限制性股票激励计划预留的限制性股票58.09万股，授予69名激励对象，具体 内容详见公司2017年1月5日发布于《证券时报》、《中国证券报》以及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 的《关于2015年限制性股票激励计划预留限制性股票授予完成的公告》（公告编号：2017-002）。 十六、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 山东圣阳电源股份有限公司2016 年年度报告全文 30 十七、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 √ 适用 □ 不适用 租赁情况说明 1）公司将座落于曲阜市圣阳路1号的生产厂房出租，厂房建筑面积9,080平方米，租赁期限自2013年10 月16日起，以12个月为一个周期，期满自动延续，租赁期间，任何一方可提前30天书面通知对方解除租赁。 2）公司将座落于曲阜市静轩东路148号的面积为100平方米的房产及国有土地使用权出租，租赁期限 自2013年11月11日起，以12个月为一个周期，期满自动延续，租赁期间，任何一方可提前30天书面通知对 方解除租赁。 3）公司将座落于曲阜市静轩东路148号的面积为280平方米的房产及国有土地使用权出租，租赁期限 自2013年11月11日起，以12个月为一个周期，期满自动延续，租赁期间，任何一方可提前30天书面通知对 方解除租赁。 4）公司将座落于曲阜市静轩东路148号的面积为515平方米的房产及国有土地使用权出租，租赁期限 自2013年11月11日起，以12个月为一个周期，期满自动延续，租赁期间，任何一方可提前30天书面通知对 方解除租赁。 5）公司将座落于曲阜市静轩东路148号的面积为560平方米的房产及国有土地使用权出租，租赁期限 自2014年6月5日起，以12个月为一个周期，期满自动延续，租赁期间，任何一方可提前30天书面通知对方 解除租赁。 6）公司将座落于曲阜市圣阳路1号面积为50平方米的国有土地使用权出租给中国铁塔股份有限公司济 宁分公司用于建设通信基站，租赁期限自2004年8月31日至2024年8月31日。 7）公司将座落于曲阜市圣阳路1号面积为100平方米的国有土地使用权出租给中国移动通信集团山东 有限公司济宁分公司用于安装通信设备，租赁期限自2012年4月25日至2022年4月24日。 8）公司将坐落于曲阜市静轩东路148号沿街土地面积为8.3亩（约5527平方米）的国有土地使用权出租 给曲阜市园林绿化管理局用于绿化管理，租赁期限自2003年8月6日起，以12个月为一个周期，期满自动延 续，租赁期间，任何一方可提前30天书面通知对方解除租赁。 9）公司将座落于曲阜市静轩东路148号的面积为750平方米的房产及国有土地使用权出租给曲阜市红 旗商贸有限公司，租赁期限自2014年7月1日至2024年6月30日。 10) 公司将座落于曲阜市静轩东路148号的面积为35平方米的房产及国有土地使用权出租给周宗会，租 赁期限自2015年8月20日至2020年8月19日。 11）公司将坐落于曲阜市静轩东路148号的面积为90平方米的房产及国有土地使用权出租给曲阜志成 山东圣阳电源股份有限公司2016 年年度报告全文 31 机械有限公司，租赁期限自2016年10月21日至2026年10月20日。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的租赁项目。 2、重大担保 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在担保情况。 3、委托他人进行现金资产管理情况 （1）委托理财情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托理财。 （2）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 4、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 十八、社会责任情况 1、履行精准扶贫社会责任情况 √ 适用 □ 不适用 （1）年度精准扶贫概要 教育是民族振兴、社会进步的基石。公司关心、关爱教育事业，积极捐资助学，捐资曲 阜市聋哑学校6万元，田家炳小学1万元，捐资贫困学生1万元，职工子女重大疾病捐资12万元。 公司发展自身的同时，不忘关心带动周边的困难家庭，曲阜市石门山村是公司扶贫定点村， 公司投资近20万元，为该村的5家贫困户安装了户用光伏电站，实现了扶贫从“输血式”向“造 血式”的转变，为实施精准扶贫提供了一条新思路。公司还为贫困村安排了4个就业岗位，资 金救助贫困家庭6.5万元。公司向曲阜市慈善总会捐资10万元，用于曲阜市各类困难救助。 山东圣阳电源股份有限公司2016 年年度报告全文 32 （2）上市公司年度精准扶贫工作情况 指标 计量单位 数量/开展情况 一、总体情况 —— —— 其中： 1.资金 万元 56.5 2.物资折款 万元 20 二、分项投入 —— —— 1.产业发展脱贫 —— —— 其中： 1.1 产业发展脱贫项目类型 —— 科技扶贫 1.2 产业发展脱贫项目个数 个 1 1.3 产业发展脱贫项目投入金额 万元 20 2.转移就业脱贫 —— —— 3.易地搬迁脱贫 —— —— 其中： 3.1 帮助搬迁户就业人数 人 4 4.教育脱贫 —— —— 其中： 4.1 资助贫困学生投入金额 万元 26.5 4.2 资助贫困学生人数 人 56 5.健康扶贫 —— —— 6.生态保护扶贫 —— —— 7.兜底保障 —— —— 8.社会扶贫 —— —— 8.3 扶贫公益基金投入金额 万元 30 9.其他项目 —— —— 三、所获奖项（内容、级别） —— —— （3）后续精准扶贫计划 公司计划在十三五期间，陆续实施精准光伏扶贫，根据扶贫区域的不同，充分发挥公司 新能源系统集成技术，采用户用独立光伏或发电上网的模式，通过一次性投资，让贫困家庭 长久受益。 2、履行其他社会责任的情况 报告期内，公司积极履行社会责任。公司在不断为股东创造价值的同时，也积极承担对职工、客户、 社会等其他利益相关者的责任。充分尊重和维护相关利益者的合法权益，坚持做到经济效益、社会效益与 环境效益并重，实现社会和公司的可持续发展。 （一）股东和债权人权益保护 山东圣阳电源股份有限公司2016 年年度报告全文 33 公司建立了较为完善的公司治理结构，制订了完整的内控制度，建立了与投资者的互动平台，在机制 上建设了对所有股东公开的信息平台，真正做到公平、公正、公开。报告期内，公司股东大会的召集、召 开与表决程序符合法律、法规及《公司章程》等规定，同时，公司提供网络投票平台，为中小股东参会提 供便利，确保股东对公司重大事项的知情权、参与权和表决权。公司严格按照有关法律、法规、《公司章 程》和公司相关制度的要求，及时、真实、准确、完整地进行常规信息披露，确保公司所有股东能够以平 等的机会获得公司信息，保障全体股东的合法权益。 （二）职工权益保护 公司把人才战略作为企业发展的重点，严格遵守《劳动法》、《劳动合同法》等相关法律法规。公司 建立了一整套人力资源制度，从制度上保障员工的权益。公司重视人才培养，为员工安排相应的培训计划， 通过为员工提供职业生涯规划、提供各类培训等方式，提升员工素质，实现员工与企业的共同成长。 （三）供应商、客户和消费者权益保护 公司一直遵循“自愿、平等、合作、互利”的原则，积极构建和发展与供应商、客户的战略合作伙伴关 系，注重与各相关方的沟通与协调，共同构筑信任与合作的平台，切实履行公司对供应商、对客户、对消 费者的社会责任。公司与供应商和客户合同履约良好，各方的权益都得到了应有的保护。公司已建立了一 套较为完善的质量管理体系，并在生产过程中严格按要求进行管控，确保产品质量。 （四）环境保护 公司高度重视环境保护工作，将环境保护作为一项重要工作来抓，将环境保护、节能减排工作纳入了 重要议事日程，依靠技术改造，推行清洁生产和节能降耗工艺，有效降低生产成本。公司严格按照有关环 保法规及相应标准对废水、废气、废渣进行有效综合治理，多年来积极投入践行企业环保责任。 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 □ 是 √ 否 □ 不适用 是否发布社会责任报告 □ 是 √ 否 十九、其他重大事项的说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。 二十、公司子公司重大事项 □ 适用 √ 不适用 山东圣阳电源股份有限公司2016 年年度报告全文 34 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转 股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 74,114,319 33.19% -22,381,693 -22,381,693 51,732,626 23.41% 3、其他内资持股 74,114,319 33.19% -22,381,693 -22,381,693 51,732,626 23.41% 其中：境内法人持股 25,007,067 11.20% -20,115,763 -20,115,763 4,891,304 2.21% 境内自然人持股 49,107,252 21.99% -2,265,930 -2,265,930 46,841,322 21.19% 二、无限售条件股份 149,161,528 66.81% 20,115,763 20,115,763 169,277,291 76.59% 1、人民币普通股 149,161,528 66.81% 20,115,763 20,115,763 169,277,291 76.59% 三、股份总数 223,275,847 100.00% -2,265,930 -2,265,930 221,009,917 100.00% 股份变动的原因 √ 适用 □ 不适用 2016年3月23日，公司2014年非公开发行股份的部分限售股份共计20,115,763股解除限售，股份性质由 有限售条件股份变更为无限售条件股份。 2016年6月8日，公司根据《2012年限制性股票激励计划》回购注销了未达解锁条件的限制性股票共 2,265,930股，公司总股本变更为221,009,917股。 股份变动的批准情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动的过户情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □ 适用 √ 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 2、限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股本期增加限售股期末限售股数 限售原因 解除限售日期 山东圣阳电源股份有限公司2016 年年度报告全文 35 数 数 万家基金－民生 银行－陆家嘴信 托－汇赢1 号集 合资金信托计划 9,000,000 9,000,000 0 0 公司非公开发行 股份 2016 年3 月23 日 广发基金－招商 银行－添翼定增 分级5 号特定多 客户资产管理计 划 6,075,763 6,075,763 0 0 公司非公开发行 股份 2016 年3 月23 日 华宝信托有限责 任公司 5,040,000 5,040,000 0 0 公司非公开发行 股份 2016 年3 月23 日 2012 年限制性股 票激励计划141 名激励对象 2,265,930 2,265,930 0 0 股权激励限制性 股票(回购注销) 2016 年6 月8 日 合计 22,381,693 22,381,693 0 0 -- -- 二、证券发行与上市情况 1、报告期内证券发行（不含优先股）情况 □ 适用 √ 不适用 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 √ 适用 □ 不适用 2016年6月8日，公司根据《2012年限制性股票激励计划》回购注销了未达解锁条件的限制性股票共 2,265,930股，公司总股本由223,275,847股变更为221,009,917股。 3、现存的内部职工股情况 □ 适用 √ 不适用 三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普通 股股东总数 21,023 年度报告披露 日前上一月末 普通股股东总 数 21,063 报告期末表决 权恢复的优先 股股东总数（如 有）（参见注8） 0 年度报告披露 日前上一月末 表决权恢复的 优先股股东总 数（如有）（参 0 山东圣阳电源股份有限公司2016 年年度报告全文 36 见注8） 持股5%以上的股东或前10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 报告期末 持股数量 报告期内 增减变动 情况 持有有限 售条件的 股份数量 持有无限 售条件的 股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 宋斌 境内自然人 9.59% 21,203,367 -5,352,000 19,916,525 1,286,842 质押 8,550,000 民生证券股份有 限公司 境内非国有法人 2.90% 6,400,000 6,400,000 0 6,400,000 中国建设银行股 份有限公司－汇 添富环保行业股 票型证券投资基 金 其他 2.26% 5,000,000 -1,000,011 0 5,000,000 青岛融实创力股 权投资管理企业 （有限合伙） 境内非国有法人 2.21% 4,891,304 0 4,891,304 0 广发基金－招商 银行－添翼定增 分级5 号特定多客 户资产管理计划 其他 2.21% 4,875,763 -1,200,000 0 4,875,763 高运奎 境内自然人 1.96% 4,330,630 -1,443,500 4,330,597 33 质押 2,247,500 隋延波 境内自然人 1.88% 4,146,716 -430,000 3,552,537 594,179 质押 1,650,000 中国工商银行股 份有限公司－嘉 实事件驱动股票 型证券投资基金 其他 1.84% 4,066,910 1,680,630 0 4,066,910 李恕华 境内自然人 1.71% 3,776,716 -800,000 3,432,537 344,179 质押 1,382,000 孔德龙 境内自然人 1.36% 3,008,496 -900,000 2,931,372 77,124 质押 1,245,000 战略投资者或一般法人因配售新股 成为前10 名股东的情况（如有）（参 见注3） 无 上述股东关联关系或一致行动的说 明 1、 宋斌、高运奎、隋延波、李恕华、孔德龙等九人为一致行动人关系。 2、 青岛融实创力股权投资管理企业（有限合伙）为公司一致行动人控制的企业。 3、 除此之外，公司未知上述股东之间是否存在关联关系或一致行动。 前10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 民生证券股份有限公司 6,400,000 人民币普通股 6,400,000 山东圣阳电源股份有限公司2016 年年度报告全文 37 中国建设银行股份有限公司－汇添 富环保行业股票型证券投资基金 5,000,000 人民币普通股 5,000,000 广发基金－招商银行－添翼定增分 级5 号特定多客户资产管理计划 4,875,763 人民币普通股 4,875,763 中国工商银行股份有限公司－嘉实 事件驱动股票型证券投资基金 4,066,910 人民币普通股 4,066,910 中国建设银行股份有限公司－华宝 兴业事件驱动混合型证券投资基金 2,557,387 人民币普通股 2,557,387 谢兰娟 1,685,800 人民币普通股 1,685,800 中国工商银行股份有限公司－金鹰 稳健成长混合型证券投资基金 1,500,000 人民币普通股 1,500,000 中国农业银行股份有限公司－景顺 长城中小板创业板精选股票型证券 投资基金 1,330,000 人民币普通股 1,330,000 华宝信托有限责任公司－“辉煌”60 号单一资金信托 1,324,803 人民币普通股 1,324,803 毛书海 1,321,587 人民币普通股 1,321,587 前10 名无限售流通股股东之间，以 及前10 名无限售流通股股东和前10 名股东之间关联关系或一致行动的 说明 公司未知上述股东之间是否存在关联关系或一致行动。 前10 名普通股股东参与融资融券业 务情况说明（如有）（参见注4） 无 公司前10 名普通股股东、前10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前10 名普通股股东、前10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司控股股东情况 控股股东性质：自然人控股 控股股东类型：自然人 控股股东姓名 国籍 是否取得其他国家或地区居留权 宋斌 中国 否 高运奎 中国 否 李恕华 中国 否 隋延波 中国 否 孔德龙 中国 否 杨玉清 中国 否 山东圣阳电源股份有限公司2016 年年度报告全文 38 王平 中国 否 宫国伟 中国 否 于海龙 中国 否 主要职业及职务 详见第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况中 三、任职情况 报告期内控股和参股的其他境内外上市公 司的股权情况 无 控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 3、公司实际控制人情况 实际控制人性质：境内自然人 实际控制人类型：自然人 实际控制人姓名 国籍 是否取得其他国家或地区居留权 宋斌 中国 否 高运奎 中国 否 李恕华 中国 否 隋延波 中国 否 孔德龙 中国 否 杨玉清 中国 否 王平 中国 否 宫国伟 中国 否 于海龙 中国 否 主要职业及职务 详见第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况中 三、任职情况 过去10 年曾控股的境内外上市公司情况 无 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 山东圣阳电源股份有限公司2016 年年度报告全文 39 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □ 适用 √ 不适用 4、其他持股在10%以上的法人股东 □ 适用 √ 不适用 5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况 □ 适用 √ 不适用 山东圣阳电源股份有限公司2016 年年度报告全文 40 第七节 优先股相关情况 □ 适用 √ 不适用 报告期公司不存在优先股。 山东圣阳电源股份有限公司2016 年年度报告全文 41 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 姓名 职务 任职状态 性别 年龄 任期起始 日期 任期终止 日期 期初持股数（股） 本期增持 股份数量 （股） 本期减持 股份数量 （股） 其他增减 变动（股） 期末持股 数（股） 宋斌 董事长 现任 男 56 2007 年12 月12 日 2016 年12 月26 日 26,555,367 0 5,352,000 0 21,203,367 高运奎 副董事 长、经理 现任 男 50 2007 年12 月12 日 2016 年12 月26 日 5,774,130 0 1,443,500 0 4,330,630 王平 董事、常 务副经理 现任 男 51 2007 年12 月12 日 2016 年12 月26 日 1,632,740 0 400,001 0 1,232,739 隋延波 董事、副 经理 现任 男 44 2007 年12 月12 日 2016 年12 月26 日 4,696,716 0 550,000 0 4,146,716 于海龙 董事、董 事会秘书 现任 男 40 2007 年12 月12 日 2016 年12 月26 日 1,311,232 0 327,800 0 983,432 段彪 董事 现任 男 33 2015 年02 月16 日 2016 年12 月26 日 17,640 0 0 -17,640 0 宋希亮 独立董事 现任 男 52 2013 年12 月30 日 2016 年12 月26 日 0 0 0 0 0 杨依见 独立董事 现任 男 42 2013 年12 月30 日 2016 年12 月26 日 0 0 0 0 0 李广源 独立董事 现任 男 56 2013 年12 月30 日 2016 年12 月26 日 0 0 0 0 0 李恕华 监事会主 席 现任 男 60 2012 年04 月20 日 2016 年12 月26 日 4,576,716 0 800,000 3,776,716 马建平 监事 现任 男 42 2015 年02 月09 日 2016 年12 月26 日 17,640 0 -17,640 0 李东光 监事 现任 男 53 2013 年12 月30 日 2016 年12 月26 日 918,873 0 230,200 -8,820 679,853 张敏 监事 现任 女 28 2016 年05 月13 日 2016 年12 月26 日 0 0 0 0 0 杨勇利 监事 现任 男 47 2009 年11 月26 日 2016 年12 月26 日 0 0 0 0 0 孔德龙 总工程师 现任 男 50 2007 年12 月12 日 2016 年12 月26 日 3,908,496 0 900,000 3,008,496 山东圣阳电源股份有限公司2016 年年度报告全文 42 杨玉清 副经理 现任 男 54 2007 年12 月12 日 2016 年12 月26 日 3,265,481 0 800,000 2,465,481 朱纪凌 副经理 现任 男 49 2013 年03 月26 日 2016 年12 月26 日 161,500 0 -121,500 40,000 宫国伟 财务总监 现任 男 39 2007 年12 月12 日 2016 年12 月26 日 1,491,232 0 320,000 1,171,232 王军 经理助理 现任 男 47 2013 年03 月26 日 2016 年12 月26 日 490,015 0 122,000 -8,820 359,195 杨俊超 副经理 现任 男 40 2016 年01 月21 日 2016 年12 月26 日 530,489 0 132,622 397,867 郭永千 副经理 离任 男 45 2014 年07 月01 日 2016 年05 月30 日 10,000 0 0 0 10,000 周剑 监事 离任 男 40 2010 年04 月30 日 2016 年03 月18 日 0 0 0 0 0 合计 -- -- -- -- -- -- 55,358,267 0 11,378,123 -174,420 43,805,724 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 杨俊超 副经理 任免 2016 年01 月21 日 职务变更 周剑 监事 离任 2016 年03 月18 日 辞职 张敏 监事 被选举 2016 年05 月13 日 职工代表大会选举 郭永千 副经理 离任 2016 年05 月30 日 辞职 三、任职情况 公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责 1、董事 宋斌，男，中国国籍，无境外居留权，1961年生，硕士研究生学历，高级工程师，现任公司董事长、 中国电池工业协会常务理事、中国化学与物理电源行业协会常务理事和中国电器工业协会铅酸蓄电池分会 理事。历任公司总经理、董事长。 高运奎，男，中国国籍，无境外居留权，1967年生，大学本科学历，工程师，现任公司副董事长、经 理，历任公司副经理、子公司经理。 王平，男，中国国籍，无境外居留权，1966年生，大学本科学历，高级工程师，现任公司董事、常务 副经理，历任公司研发中心主任、经理助理、副经理。 于海龙：男，中国国籍，无境外居留权，1977年生，大学本科学历，中级会计师，现任公司董事、董 事会秘书。历任公司综合部部长、董事、董事会秘书。 隋延波，男，中国国籍，无境外居留权，1973年生，大学本科学历，工程师，现任公司董事、副经理， 历任公司生产部长、质量部长、副经理、市场总工程师。 段彪，男，中国国籍，无境外居留权，1984年生，本科学历。现任公司董事、物流与计划中心总监， 历任车间主任、物流部部长等职位。 山东圣阳电源股份有限公司2016 年年度报告全文 43 宋希亮，男，中国国籍，无境外居留权，1965年生，山东财经大学会计学院，会计学教授，管理学博 士，公司理财方向的硕士生导师。现任公司独立董事。中国中青年财务成本研究会理事、山东省会计学会 理事。 李广源，男，中国国籍，无境外居留权，1961年生，本科学历，注册会计师、高级会计师，现任公司 独立董事。1999年12月至今任聊城华越会计师事务所所长、聊城内审协会理事、山东注册会计师协会常务 理事。 杨依见，男，中国国籍，无境外居留权，1975年生，法律硕士学历，上海市锦天城律师事务所合伙人、（未完）  |