[董事会]理工光科:董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
证券代码：300557 证券简称：理工光科 公告编号：2017-008 武汉理工光科股份有限公司董事会 关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交 易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式 第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，武 汉理工光科股份有限公司（以下简称“公司””或“本公司”）董事会编制了截至2016 年12月31日止募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经2016年10月14日中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2361号文核准， 本公司于2016年10月27日向社会公众公开发行人民币普通股14,000,000股，每 股面值为人民币1元，发行价格为人民币13.91元，募集资金总额为人民币 194,740,000.00元，扣除券商承销佣金、发行手续费、律师费等发行费用（含增值 税）共计人民币27,310,820.00元，实际募集资金净额为人民币167,429,180.00元。 上述资金已于2016年10月27日全部到位，并经中审众环会计师事务所（特殊普通 合伙）于2016年10月27日出具的众环验字（2016）010131号验资报告审验。 （二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额 时间 金额（元） 2016年10月27日募集资金总额 194,740,000.00 减：发行费用（含增值税） 27,310,820.00 2016年10月27日实际募集资金净额 167,429,180.00 加：前期一般户中代支付的发行 10,700,000.00 加：本年度利息收入 217,634.17 减：本年度已使用金额（含扣除的银行手续费） 43,237.00 减：本年度进行现金管理，投资相关产品的支出 70,000,000.00 截至2016年12月31日止募集资金专户余额 108,303,577.17 二、募集资金管理情况 （一）募集资金管理制度的制定和执行情况 本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公 司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》）、《深圳证券交易所创业板 上市公司规范运作指引》等法律法规的要求，制定了《武汉理工光科股份有限公司 募集资金管理办法》。 根据本公司的募集资金管理制度，本公司开设了专门的银行账户对募集资金进 行专户存储。公司财务部门对募集资金的使用情况设立台账，详细记录募集资金的 支出情况和募投项目的投入情况。募集资金使用情况由本公司审计部门进行日常监 督。审计部每季度对募集资金的存放与使用情况检查一次，并及时向审计委员会报 告检查结果。审计委员会认为公司募集资金管理存在重大违规情形、重大风险或内 部审计部门没有按规定提交检查结果报告的，及时向董事会报告。 （二）募集资金在专项账户的存放情况 经本公司第五届董事会第十一次会议审议通过，本公司在招商银行股份有限公 司武汉武昌支行（账号714902196510203）、湖北银行股份有限公司武汉东湖开发区 支行（账号100800120100027578）开设了两个募集资金存放专项账户。截至2016 年12月31日止，募集资金存放专项账户的余额如下： 开户行 账号 余额（元） 备注 招商银行股份有限公司武汉武昌支行 714902196510203 9,104,741.14 活期 湖北银行股份有限公司武汉东湖开发区支行 100800120100027578 99,198,836.03 活期 合计 108,303,577.17 （三）募集资金三方监管情况 本公司开设了专门的银行专项账户对募集资金存储，并于2016年11月25日与 保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司及招商银行股份有限公司武汉武昌支 行、湖北银行股份有限公司武汉东湖开发区支行签订了《募集资金三方监管协议》， 对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。三方监管协议与深圳证券交易 所《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在 问题。 三、本年度募集资金的实际使用情况 （一）募集资金使用情况对照表 募集资金使用情况对照表详见本报告附表1。 （二）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核算效益的原因及 其情况 募投项目仍处于建设期，不产生效益。 （三）募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况 公司不存在变更募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式的情况。 （四）募投项目先期投入及置换情况 公司不存在在募投项目先期投入及置换情况 。 （五）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。 （六）节余募集资金使用情况 公司不存在结余募集资金的情况。 （七）超募资金使用情况 公司不存在超募资金的情况。 （八）尚未使用的募集资金用途和去向 经2016年度第二次临时股东大会决议通过，同意公司在确保不影响募集资金投 资项目建设和正常生产经营，使用不超过1亿元的暂时闲置募集资金、不超过5000 万元闲置的自有资金进行现金管理，由于购买安全性高、流动性好、有保本约定的 理财产品，该额度在股东大会审议通过之日起12个月有效期内可循环滚动使用。公 司独立董事、监事会、保荐机构就此事项发表了同意意见。截止2016年12月31日， 公司累计使用闲置募集资金进行现金管理的金额为7,000万元。公司购买的银行机 构性存款与理财产品均为保本浮动收益型，募集资金可以如期归还。 其他尚未使用的募集资金全部在专户存储。 四、变更募投项目的资金使用情况 公司本年度未发生变更募投项目的资金使用情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 本公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、 真实、准确、完整对募集资金使用情况进行了披露，不存在募集资金使用及管理的 违规情形。 武汉理工光科股份有限公司董事会 2017年2月28日 附表1： 募集资金使用情况对照表 单位：人民币万元 募集资金总额 16,742.92 本年度投入募集资金总额 43,237.00 报告期内变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 43,237.00 累计变更用途的募集资金总额 0.00 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 承诺投资项目和超 募资金投向 是否已 变更项 目（含部 分变更） 募集资金承诺 投资总额 调整后投资 总额(1) 本年度 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末投 入进度（%） (3)=(2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本年度 实现的 效益 是否 达到 预计 效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目： 1.光纤传感智能监 测系统产业化升级 募投项目 否 14,906.73 14,906.73 4.32 4.32 0.03 2018年12月 0.00 否 否 2.光纤传感技术研 发中心建设募投项 目 否 1,836.19 1,836.19 0 0 0 2018年12月 0.00 否 否 承诺投资项目小计 16,742.92 16,742.92 4.32 4.32 超募资金投向： 超募资金投向小计 合计 16,742.92 16,742.92 4.32 4.32 未达到计划进度或预计受益的情况和原因 （分具体项目） 募投项目仍处于建设期，不产生效益。 项目可行性发生重大变化的情况说明 无 超募资金的金额、用途及使用进展情况 无 募集资金投资项目实施地点变更情况 无 募集资金投资项目实施方式调整情况 无 募集资金投资项目先期投入及置换情况 无 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无 项目实施持续募集资金结余的金额及原因 无 尚未使用的募集资金用途及去向 经2016年度第二次临时股东大会决议通过，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和正常生产经 营，使用不超过1亿元的暂时闲置募集资金、不超过5000万元闲置的自有资金进行现金管理，由于购买 安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，该额度在股东大会审议通过之日起12个月有效期内可循 环滚动使用。公司独立董事、监事会、保荐机构就此事项发表了同意意见。截止2016年12月31日，公 司累计使用闲置募集资金进行现金管理的金额为7,000万元。公司购买的银行机构性存款与理财产品均 为保本浮动收益型，募集资金可以如期归还。 其他尚未使用的募集资金全部在专户存储。 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无 中财网
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