[股东会]艾比森:2017年第二次临时股东大会的法律意见
深圳德恒 北京德恒（深圳）律师事务所 关于深圳市艾比森光电股份有限公司 2017年第二次临时股东大会的 法律意见 深圳市福田区金田路4018号安联大厦B座11层 电话:0755-88286488传真:010-88286499 邮编:518026 北京德恒（深圳）律师事务所 关于深圳市艾比森光电股份有限公司 2017年第二次临时股东大会的法律意见 编号：06G20160290-00005 致：深圳市艾比森光电股份有限公司 北京德恒（深圳）律师事务所（以下简称本所）接受深圳市艾比森光电股份 有限公司（以下简称“艾比森”或“公司”）的委托，指派贺存勖律师、吴永富 律师出席艾比森2017年第二次临时股东大会（以下简称“本次临时股东大会”）， 并出具本法律意见。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、中 国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规 则》”）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》等相关法律、法规和规范 性文件及公司章程的有关规定出具本法律意见。本所律师已经按照《股东大会规 则》的要求对艾比森本次临时股东大会的真实性、合法性进行查验并发表法律意 见；本法律意见中不存在虚假记载、严重误导性陈述及重大遗漏，否则本所律师 将承担相应的法律责任。 本所律师同意将本法律意见随艾比森本次临时股东大会决议一起予以公告， 并依法对本法律意见承担相应的责任。 本所律师根据《股东大会规则》的相关要求，按照律师行业公认的业务标准、 道德规范和勤勉尽责精神，对艾比森提供的有关文件和有关事项进行了核查和验 证，现出具法律意见如下： 一、关于本次临时股东大会召集、召开的程序 （一）2017年2月27日，艾比森召开第三届董事会第五次会议，会议决定召 开本次临时股东大会。 （二）2017年2月28日，艾比森董事会在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn） 刊登了公司第三届董事会第五次会议决议公告及公司关于召开2017年第二次临 时股东大会通知的公告。上述通知载明了本次临时股东大会召开的时间、地点， 说明了股东有权亲自或委托代理人出席股东大会并行使表决权，以及有权出席会 议股东的股权登记日、出席会议股东的登记办法、公司联系地址及联系人等。同 时，通知中列明了本次临时股东大会的审议事项，并对有关议案的内容进行了充 分披露。 （三）艾比森本次临时股东大会于2017年3月16日（星期四）在公司20层A 会议室（深圳市龙岗区坂田街道雪岗路2018号天安云谷产业园一期3栋A座20层） 召开，其中现场会议召开时间为2017年3月16日（星期四）下午14:30；通过深圳 证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2017年3月16日（星期四）上午 9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间 为2017年3月15日（星期三）15:00至2017年3月16日（星期四）15:00的任意时间。 经查验，公司董事会已按照《公司法》、《股东大会规则》等相关法律、法 规和规范性文件以及公司章程的有关规定召集本次临时股东大会，并已对本次临 时股东大会审议的议案内容进行了充分披露，艾比森本次临时股东大会由董事李 海涛先生（因公司董事长丁彦辉先生在外出差，经半数以上董事共同推举，由董 事李海涛先生担任本次股东大会会议主持人）主持，召开的时间、地点及会议内 容与会议通知所载明的相关内容一致。 本所律师认为，艾比森本次临时股东大会的召集和召开程序符合现行有效的 法律、法规、规范性文件及艾比森章程的规定。 二、出席本次临时股东大会人员的资格 （一）本次临时股东大会的召集人为董事会。 （二）根据出席本次临时股东大会股东、股东代理人签名、授权委托书及深 圳证券信息有限公司提供的数据，出席本次股东大会的股东及股东代表共计8人， 代表股份226,155,521股，占上市公司总股份的70.8382％。其中：通过现场投票 的股东7人，代表股份226,146,921股，占上市公司总股份的70.8355％；通过网 络投票的股东1人，代表股份8,600股，占上市公司总股份的0.0027％。 （三）出席会议的人员还有部分董事、监事、董事会秘书及其他高级管理人 员、本所律师。 经核查，本所律师认为，出席本次临时股东大会现场会议的人员、本次临时 股东大会的召集人符合《公司法》、《股东大会规则》及公司章程、本次临时股东 大会通知的规定，其资格均合法有效。鉴于网络投票股东资格系在其进行网络投 票时，由深圳证券交易所交易系统和互联网系统进行认证，因此本所律师对网络 投票股东资格不发表意见。 三、本次临时股东大会的表决程序和表决结果 （一）本次临时股东大会就公告的会议通知中所列明的议案以现场投票和网 络投票方式进行了逐项表决。会议推选的代表进行了计票和监票工作。会议主持 人在现场宣布了每一提案的表决情况和结果。 经查验，艾比森本次临时股东大会审议及表决的事项为艾比森已公告的会议 通知中所列出的议案，本次临时股东大会无临时议案。 （二）本次临时股东大会经逐项审议，表决通过了《关于向银行申请综合授 信额度的议案》： 根据生产经营发展的需要，公司拟向汇丰银行（中国）深圳分行、香港上海 汇丰银行有限公司、法国巴黎银行（中国）有限公司申请合计不超过4,000万美 元的综合授信额度，以及向招商银行股份有限公司深圳安联支行申请不超过2亿 元人民币的综合授信额度，授信期限自授信协议签订之日起一年。另外，公司第 三届董事会第三次会议审议通过《关于向中国银行申请增加综合授信额度的议案》 （公告编码：2017-005），公司向中国银行申请增加额度合计不超过2.5亿元人民 币的综合授信额度。公司综合授信额度连续十二个月累计计算可达到4,000万美 元及4.5亿元人民币，已超过公司最近一期经审计净资产的50%。 表决结果：同意226,155,521股，占出席会议所有股东所持股份的100.0000％； 反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票 默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。 其中，出席会议中小投资者（单独或合计持有公司5％以下股份的股东）的 表决情况如下：同意8,900股，占出席会议中小股东所持股份的100.0000％；反 对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默 认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。 四、结论意见 综上所述，本所律师认为，艾比森本次临时股东大会的召集和召开程序符合 《公司法》、《股东大会规则》和公司章程的有关规定；本次临时股东大会召集 人及现场出席会议人员的资格合法、有效；会议表决方式、表决程序符合现行有 效的法律、法规、规范性文件和公司章程的规定，本次临时股东大会的表决结果 合法有效。 （以下无正文） （此页为《北京德恒（深圳）律师事务所关于深圳市艾比森光电股份有限公司2017 年第二次临时股东大会的法律意见》之签署页） 北京德恒（深圳）律师事务所 负责人： 于秀峰 承办律师： 贺存勖 承办律师： 吴永富 二○一七年 三月 十六日 中财网
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