[发行]广发创新升级混合：更新招募说明书摘要（2017年3月）

时间：2017年03月17日 16:06:32 中财网

广发创新升级灵活配置混合型


证券投资基金
更新的
招募说明书
摘要





























基金管理人：广发基金管理有限公司


基金托管人：
中国银行股份有限公司


时间：
二〇一
七
年
三
月



【重要提示】


本基金于
201
6
年
6
月
13
日经中国证监会证监许可
[201
6
]
1280
号文准予募集注册。



本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。



本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

中国证监会不
对基金的投资价值及
市场前景等作出实质性判断或者保证。



投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。



基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。



基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。



本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资
本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政
治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系
统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实
施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。


本基金可投资中小企业私募债券，其发行人是非上市中小微企业，发行方式为面向特定
对象的私募发行。当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约，或在交易过程中发
生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等，可能造成基金财产损
失。中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从而增加了本基金整体
的债券投资风险。


投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。


本招募说明书
(
更新
)
所载内容截止日为
201
7
年
2
月
24
日，有关财务数据
和
净值表现截止日
为
201
6
年
12
月
31
日。




第一部分 基金管理人

一、
概况


1
、名称：广发基金管理有限公司


2
、住所：
广东省珠海市
横琴新区宝中路
3
号
4004
-
56
室


3
、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东
1
号保利国际广场南塔
31
－
33
楼


4
、法定代表人：孙树明


5
、设立时间：
2003
年
8
月
5
日


6
、电话：
020
-
83936666


全国统一客服热线
：
95105828


7
、联系人：段西军


8
、注册资本：
1.2688
亿
元人民币


9
、股权结构：广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）、烽火通信科技股份有限
公司、
深圳市前海香江金融控股集团有限公司
、康美药业股份有限公司和广州科技金融创新
投资控股有限公司，分别持有本基金管理人
51.135
％、
15.763
％、
15.763
％、
9.458
％和
7.881
％的股权。



二、主要人员情况


1
、董事会成员


孙树明：董事长，男，经济学博士，高级经济师。兼任广发证券股份有限公司董事长、
执行董事、党委书记，
中国注册会计师协会道德准则委员会委员，中国资产评估协会常务理
事，上海证券交易所第三届理事会
理事，上海证券交易所第一届上市咨询委员会委员，广东
金融学会副会长，广东省预算腐败工作专家咨询委员会财政金融运行规范组成员，中证机构
间报价系统股份有限公司副董事长。曾任财政部条法司副处长、处长，中国经济开发信托投
资公司总经理办公室主任、总经理助理，中共中央金融工作委员会监事会工作部副部长，中
国银河证券有限公司监事会监事，中国证监会会计部副主任、主任等职务。



林传辉：副董事长，男，大学本科学历，现
任广发基金管理有限公司总经理
，兼任广发
国际资产管理有限公司董事长，瑞元资本管理有限公司董事长，
中国基金业协会创新与战
略
发展专业委员会委员
、
资产管理业务专业委员会
委员，深圳证券交易所第三届上诉复核委员
会委员
。

曾任广发证券投资银行部常务副总经理，
瑞元资本管理有限公司总经理
。




孙晓燕
：董事，女，硕士，现任
广发证券
副总裁、
财务总监
，兼任广发控股（香港）有
限公司董事，
证通股份有限公司监事，监事长
。曾任
广东广发证券公司投资银行部经理
、
广
发证券有限责任公司财务部经理
、
财务部副总经理
、
投资自营部副总经理
、
广发基金管理有
限公司财务总监
、
副总经理
。



戈俊：董事，男，管理学硕士，高级经济师，
现任烽火通信科技股份有限公司总
裁，
兼
任南京烽火星空通
信发展有限公司董事
。曾任烽火通信科技股份有限公司证券部总经理助理、
财务部总经理助理、财务部总经理、
董事会秘书
、
财务总监、副总裁
。



翟美卿：董事，女，工商管理硕士，现任深圳香江控股股份有限公司董事长，南方香江
集团董事长，香江集团有限公司总裁。兼任全国政协委员，全国妇联常委，中国女企业家协
会副会长，广东省妇联副主席，广东省工商联副主席，广东省女企业家协会会长，香江社会
救助基金会主席，深圳市深商控股集团股份有限公司董事，广东南粤银行董事，深圳龙岗国
安村镇银行董事。



许冬瑾：董事，女，工商管理硕士，主管药师，现任康
美药业股份有限公司副董事长、
副总经理，兼任中国中药协会中药饮片专业委员会专家，全国中药标准化技术委员会委员，
全国制药装备标准化技术委员会中药炮制机械分技术委员会副主任委员，国家中医药行业特
有工种职业技能鉴定工作中药炮制与配置工专业专家委员会副主任委员，广东省中药标准化
技术委员会副主任委员等。



董茂云：独立董事，男，法学博士，教授，博士生导师，现任
宁波大学
教授，兼任
宁波
大学法学院学术委员会主任，上海四维乐马律师事务所兼职律师，绍兴银行独立董事，海尔
施生物医药股份有限公司独立董事
。曾任复旦大学法律系副主任，
复旦
大学法学院副院长。



姚海鑫：独立董事，男，经济学博士、教授、博士生导师，现任辽宁大学新华国际商学
院教授，兼任东北制药（集团）股份有限公司及沈阳化工股份有限公司独立董事。曾任辽宁
大学工商管理学院副院长、工商管理硕士（
MBA
）教育中心副主任、计财处处长、学科建设处
处长、发展规划处处长、新华国际商学院党总支书记。



罗海平：独立董事，男，经济学博士，
现
任
中华联合财产保险股份有限公司董事长，兼
任中华联合保险控股股份有限公司常务副总裁
。

曾任中国人民保险公司荆州市分公司经理、
湖北省分公司业务处长、湖北省国际部总经理、汉口
分公司总经理
，太平保险副总经理兼纪
委书记，
民安保险（中国）有限公司副总裁
，阳光财产保险股份有限公司总裁，阳光保险集
团执行委员会委员，中华联合财产保险股份有限公司总裁
。




2
、监事会成员


符兵：监事会主席，男，西方经济学硕士，经济师。曾任
广东物资集团公司计划处副科
长
，
广东发展银行广州分行
世贸
支行
行
长
、
总行资金部处长，
广发基金管理有限公司广州分
公司总经理、
市场拓展部副总经理、
市场拓展部
总经理
、
营销服务部总经理
、
营销总监
、市
场总监。



匡丽军：监事，女，工商管理硕
士，高级涉外秘书，现任广州
科技金融创新投资控股有
限公司
工会主席、
副总经理
。曾任广州
科技房地产开发公司办公室主任，
广州屈臣氏公司行
政主管，广州市科达实业发展公司办公室主任、总经理，
广州科技风险投资有限公司办公室
主任、董事会秘书
。



吴晓辉：监事，男，工学硕士，现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理，兼任广
发基金分工会主席。曾任
广发证券
电脑中心副经理、经理
。



3
、总经理及其他高级管理人员


林传辉：总经理，男，大学本科学历，兼任广发国际资产管理有限公司董事长，瑞元资
本管理有限公司董事长，
中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员
，
资产管理业务专
业委员会
委员，深圳证券
交易所第三届上诉复核委员会委员
。

曾任广发证券投资银行部常务
副总经理，
瑞元资本管理有限公司总经理
。



朱平：副总经理，男，硕士
,
经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银
行部华南业务部副总经理、基金科汇基金经理，易方达基金管理有限公司投资部研究负责人，
广发基金管理有限公司总经理助理，
中国证券监督管理委员会第六届创业板发行审核委员会
兼职
委员
。



易阳方：副总经理，男，
经济学硕士
，经济师
。兼任
广发基金管理有限公司投资总监，
广发聚丰
混合
型证券投资基金
基金经理
、
广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理
、
广发稳
裕保本混合型证券投资基金基金经理
、
广发鑫享灵活配置混合型证券投资基金
基金经
理、
广发鑫益灵活配置混合型证券投资基金
基金
经理
，广发国际资产管理有限公司董事，瑞
元资本管理有限公司董事。

曾任广发证券投资自营部副经理，
中国证券监督管理委员会发行
审核委员会
发行审核委员，广发基金管理有限公司投资管理部总经理
、
总经理助理
，
广发制
造业精选
混合型证券投资
基金基金经理
。



段西军
：督察长，
男
，
博士。

曾
在广东省佛山市财贸学校
、广发证券股份有限公司、中
国证券监督管理委员会广东监管局工作
。




邱春杨：副总经理，男，经济学博士，瑞元资本管理
有限公司董事。

曾任原南方证券资
产管理部产品设计人员，广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、金融工程部副总经理、
产品总监、金融工程部总经理。



魏恒江：副总经理，男，工学硕士，高级工程师。

兼任广东证券期货业协会副会长及发
展委员会委员。

曾在水利部、广发证券股份有限公司工作，历任广发基金管理有限公司上海
分公司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。



张敬晗：副总经理，女，管理学硕士，兼任
广发国际资产管理有限公司
副董事长
。曾
任
中国农业科学院助理研究员，
中国证监会
培训中心、监察局科员，
基金监管部副处长及处长
，
私募基金监
管部处长。



4
、基金经理


王颂，男，中国籍，经济学硕士，
19
年证券和基金业从业经历，持有中国证券投资基金
业从业证书，
1998
年
3
月至
2012
年
4
月先后任平安证券投资管理部投资经理、平安资产基
金投资部总经理，
2012
年
5
月起加入广发基金管理有限公司，
2012
年
6
月至
2014
年
1
月任
机构投资部总经理，
2014
年
1
月
21
日至
2016
年
5
月
29
日任权益投资二部总经理，
2014
年
12
月
24
日起任广发聚瑞混合基金的基金经理，
2016
年
5
月
30
日起任资产配置部（原另类投
资部）总经理，
2016
年
8
月
24
日起任广发创新升级
混合基金的基金经理，
2016
年
9
月
23
日
起任广发服务业精选混合基金的基金经理。






5
、本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：


主席：公司副总经理易阳方；成员：权益投资总监刘晓龙，权益投资一部总经理李巍，
研究发展部总经理孙迪，固定收益投资总监张芊。






6
、上述人员之间均不存在近亲属关系。






第二部分 基金托管人

（一）
基金托管人基本情况


名称：中国工商银行股份有限公司


注册地址：北京市西城区复兴门内大街
55
号


成立时间：
198
4
年
1
月
1
日


法定代表人：易会满


注册资本：人民币
3
5,640,625.71
万元


联系电话：
010
-
66105799


联系人：郭明


（二）主要人员情况


截至
201
6
年
9
月末，中国工商银行资产托管部共有员工
210
人，平均年龄
30
岁，
95%
以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。



（三）基金托管业务经营情况


作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自
1998
年在国内首家提供托管服务以
来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范
的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责
，为境内外广大
投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场
形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、
信托资产、保险资产、社会保障基金、企业年金基金、
QFII
资产、
QDII
资产、股权投资基金、
证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金
公司特定客户资产管理、
QDII
专户资产、
ESCROW
等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率
先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至
2
016
年
9
月，中国工商银行共托管证券投资基金
624
只。自
2003
年以来，本行连续十三年获得
香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、
《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的
51
项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国
内托管银行，
优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。




第三部分 相关服务机构

一、基金份额发售机构


1
、直销机构


本公司通过在广州、北京、上海设立的分公司及本公司网上交易系统为投资者办理本基
金的开户、认购等业务：


（
1
）广州分公司


地址：广州市海珠区琶洲大道东
1
号保利国际广场
南塔
17
楼


直销中心电话：
020
-
89899073


传真：
020
-
89899069 020
-
89899070


（
2
）北京分公司


地址：北京市西城区宣武门外大街甲
1
号环球财讯中心
D
座
11
层


电话：
010
-
68083368


传真：
010
-
68083078


（
3
）上海分公司


地址：
中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路
166
号
905
-
10
室


电话：
021
-
68885310


传真：
021
-
68885200


（
4
）网上交易


投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开
户、认购等业务，具体交易细则请
参阅本公司网站公告。



本公司网上交易系统网址：
www.gffunds.com.cn


本公司网址
: www.gffunds.com.cn


客服电话：
95105828
（免长途费）或
020
-
83936999


客服传真：
020
-
34281105


（
5
）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。



2
、代销机构


（
1
）名称：中国工商银行股份有限公司


住所：北京市西城区复兴门内大街
55
号



法定代表人：易会满


联系人：赵会军


电话：
010
-
66107900


传真：
0
10
-
66107914


客服电话：
95588


公司网站：
www.icbc.com.cn


（
2
）名称：广发证券股份有限公司


注册地址：广州天河区天河北路
183
-
187
号大都会广场
43
楼（
4301
-
4316
房）


办公地址：广东省广州天河北路大都会广场
5
、
18
、
19
、
36
、
38
、
39
、
41
、
42
、
43
、
44
楼


法定代表人：孙树明


联系人：黄岚


电话：
020
-
87555888


传真：
020
-
87557985


客服电话：
95575
或致电各地营业网点


公司网站：
www.gf.com.cn


（
3
）名称：
天津银行股份有限公
司


注册地址：天津市河西区友谊路
15
号


办公地址：天津市河西区友谊路
15
号


法定代表人：王金龙


联系人：杨森


电话：
022
-
28405330


传真：
022
-
28405631


客服电话：
4006
-
960296


公司网站
：
www.bank
-
of
-
tianjin.com


（
4
）名称：徽商银行股份有限公司


住所：安徽省合肥市安庆路
79
号天徽大厦
A
座


法定代表人：王晓昕


联系人：叶卓伟



电话：
0551
-
2667635


传真：
0551
-
2667684


客服电话：
4008896588(
安徽省外
)
、
96588(
安徽省内
)


公司网站：
www.hsbank.com.cn


（
5
）
名称：宁波银行股份有限公司


住所：
宁波市鄞州区宁南南路
700
号


法定代表人：陆华裕


联系人：胡技勋


联系方式：
0574
-
89068340


传真：
0574
-
87050024


客服电话：
96528
，上海、北京地区
962528


公司网站：
www.nbcb.com.cn


（
6
）名称：华福证券有限责任公司


注册地址：福州市五四路
157
号新天地大厦
7
、
8
层


办公地址：福州市五四路
157
号新天地大厦
7
至
10
层


法定代表人：黄金琳


联系人：张腾


电话：
0591
-
87383
623


传真：
0591
-
87383610


公司网站：
www.hfzq.com.cn


客服电话：
96326
（福建省外请先拨
0591
）


（
7
）名称：兴业证券股份有限公司


住所：福州市湖东路
99
号标力大厦


法定代表人：兰荣


联系人：谢高得


电话：
021
-
38565785


传真：
021
-
38565955


客户服务热线：
95562


公司网站：
www.xyzq.com.cn



（
8
）名称：申万宏源证券有限公司


注册地址：上海市长乐路
989
号世纪商贸广场
45
层


办公地址：上海市长乐路
989
号世纪商贸广场
40
层


法定代表人：
储晓明


联系人：曹晔


电话：
021
-
33389888


传真：
021
-
33388224


客服电话：
95523
或
4008895523


电话委托：
021
-
962505


网址：
www.swhysc.com


（
9
）名称：申万宏源西部证券有限公司


注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路
358
号大成国际大厦
20
楼
2005
室


办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路
358
号大成国际大厦
20
楼
2005
室


法定代表人：许建平


电话：
010
-
88085858


传真：
010
-
88085195


联系人：李巍


客户
服务电话：
400
-
800
-
0562


网址：
www.hysec.com


（
10
）名称：国泰君安证券股份有限公司


注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路
618
号


办公地址：上海浦东新区银城中路
168
号上海银行大厦
29
楼


法定代表人：杨德红


联系人：芮敏祺


电话：
021
-
38676666


传真：
021
-
38670666


客服电话：
400
-
8888
-
666
、
95521



公司网站：
www.gtja.com


（
11
）名称：中国银河证券股份有限公司


住所：北京市西城区金融大街
35
号国际企业大厦
C
座


法定代表人：
陈有安


联系人：田薇


电话：
010
-
66568430


传真：
010
-
66568990


客服电话：
4008
-
888
-
888
或拨打各城市营业网点咨询电话。



公司网站：
www.chinastock.com.cn


（
12
）名称：中信建投证券股份有限公司


注册地址：北京市朝阳区安立路
66
号
4
号楼


办公地址：北京市朝阳门内大街
188
号


法定代表人：王常青


联系人：权唐


电话：
400
-
8888
-
108


传真：
010
-
65182261


客服电话：
400
-
8888
-
108


公司网站：
www.csc108.com


（
13
）名称
：天相投资顾问有限公司


注册地址：北京市西城区金融街
19
号富凯大厦
B
座
701
邮编：
100032


办公地址：北京市西城区新街口外大街
28
号
C
座
5
层
邮编：
100088


法定代表人：林义相


联系人：尹伶


联系电话：
010
-
66045529


客服电话：
010
-
66045678


传真：
010
-
66045518


天相投顾网址：
www.txsec.com


天相基金网网址：
www.jjm.com.cn


（
14
）名称：国信证券股份有限公司



注册地址：深圳市罗湖区红岭中路
1012
号国信证券大厦十六层至二十六层


办
公地址：深圳市罗湖区红岭中路
1012
号国信证券大厦六楼


法定代表人：何如


联系人：齐晓燕


电话：
0755
-
82130833


传真：
0755
-
82133952


客服电话：
95536


公司网站：
www.guosen.com.cn


（
15
）名称：招商证券股份有限公司


注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦
A
座
38
—
45
层


法定代表人：宫少林


联系人：林生迎


电话：
0755
-
82943666


传真：
0755
-
82943636


客服电话：
95565
、
4008888111


公司网站：
www.newone.com.cn


（
16
）名称：华泰证券股份有限公司


住所：南京市中山东路
90
号华泰证券大厦


法定代表人：吴万善


电话：
0755
-
82492193


传真：
0755
-
82492962


联系人：庞晓芸


客服电话：
95597


公司网站：
www.htsc.com.cn


（
17
）名称：长城证券股份有限公司


住所：深圳市福田区深南大道
6008
号特区报业大厦
14
、
16
、
17
层


法定代表人：黄耀华


联系人：刘阳


电话：
0755
-
83516289



传真：
0755
-
83515567


客户服务热线：
0755
-
33680000
；
400
-
6666
-
88
8


公司网站：
www.cgws.com


（
18
）名称：东北证券股份有限公司


注册地址：长春市自由大路
1138
号


办公地址：长春市自由大路
1138
号


法定代表人：矫正中


联系人：安岩岩


联系电话：
0431
-
85096517


开放式基金咨询电话：
4006000686


开放式基金业务传真：
0431
-
85096795


公司网站：
www.nesc.cn


（
19
）名称：平安证券有限责任公司


注册地址：深圳市福田中心区金田路
4036
号荣超大厦
16
-
20
层；


办公地址：深圳市福田中心区金田路
4036
号荣超大厦
16
-
20
层；


法定代表人：谢永林


全国免费业务咨询电话：
95511
-
8


开放式基金业务传真：
0755
-
82400862


全国统一总机：
95511
-
8


网址：
www.pingan.com


（
20
）名称：渤海证券股份有限公司


注册地址：天津经济技术开发区第二大街
42
号写字楼
101
室


办公地址：天津市南开区宾水西道
8
号


法定代表人：王春峰


联系人：蔡霆


联系电话：
022
-
28451991


传真：
022
-
28451892


客服电话：
400
-
6515
-
988


公司网站：
www.bhzq.com



（
21
）名称：海通证券股份有限公司


注册地址：上海市淮海中路
98
号


办公地址：上海市广东路
689
号


法定代表人：王开国


联系人：金芸、李笑鸣


电话：
021
-
23219000


传真：
021
-
23219100


客户服务热线：
95553
或拨打各城市营业网点咨询电话


公司网站：
www.htsec.com


（
22
）名称：东吴证券股份有限公司


住所：苏州工业园区翠园路
181
号商旅大厦
18
-
21
层


法定代表人：吴永敏


联系人：方晓丹


电话：
0512
-
65581136


传真：
0512
-
65588021


公司网站：
www.dwzq.com.cn


（
23
）名称
：金元证券股份有限公司


注册地址：海南省海口市南宝路
36
号证券大厦
4
层


办公地址：深圳市深南大道
4001
号时代金融中心
17
楼


法定代表人：陆涛


联系人：马贤清


电话：
0755
-
83025022


传真：
0755
-
83025625


客服电话：
4008
-
888
-
228


公司网站：
www.jyzq.cn


（
24
）名称：光大证券股份有限公司


注册地址：上海市静安区新闸路
1508
号


办公地址：上海市静安区新闸路
1508
号


法定代表人：薛峰



联系人：刘晨


电话：
021
-
22169999


传真：
021
-
22169134


客
服电话：
4008888788
，
10108998
，
95525


公司网站：
www.ebscn.com


（
25
）名称：东海证券股份有限公司


注册地址：江苏省常州延陵西路
23
号投资广场
18
层


办公地址：上海市浦东新区东方路
1928
号东海证券大厦


法定代表人：朱科敏


电话：
021
-
20333333


传真：
021
-
50498825


联系人：王一彦


客服电话：
95531
；
400
-
8888
-
588


网址：
www.longone.com.cn


（
26
）名称：山西证券股份有限公司


住所：山西省太原市府西街
69
号山西国
际贸易中心东塔楼


法定代表人：侯巍


联系人：郭熠


电话：
0351
－
8686659


传真：
0351
－
8686619


客服电话：
400
-
666
-
1618
、
95573


公司网站：
www.i618.com.cn


（
27
）名称：湘财证券有限责任公司


注册地址：长沙市黄兴中路
63
号中山国际大厦
12
楼


办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路
198
号标志商务中心
11
楼


法定代表人：林俊波


联系人：钟康莺


电话：
021
-
68634518


传真：
021
-
68865680



开放式基金客服电话：
400
-
888
-
1551


公司网站：
w
ww.xcsc.com


（
28
）名称：国联证券股份有限公司


注册地址：无锡市县前东街
168
号


办公地址：无锡市滨湖区太湖新城金融一街
8
号


法定代表人：雷建辉


联系人：沈刚


电话：
0510
-
82831662


传真：
0510
-
82830162


客服电话：
95570


公司网站：
www.glsc.com.cn


（
29
）名称：广州证券股份有限公司


注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路
5
号广州国际金融中心
19
、
20
楼


办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路
5
号广州国际金融中心
19
、
20
楼


法定代表人：刘东


联系人：
林洁茹


电话：
020
-
88836999


传真：
020
-
88836654


客服电话：
020
-
961303


公司网站：
www.gzs.com.cn


（
30
）名称：第一创业证券股份有限公司


通讯地址：
深圳市福田区福华一路
115
号投行大厦
18
楼


法定代表人：刘学民


传真：
0755
-
23838750


联系人：毛诗莉


客服电话：
4008881888


公司网站：
www.fcsc.cn


（
31
）名称：中信证券股份有限公司


注册地址：广东省深圳市福田区中心三路
8
号卓越时代广场（二期）北座



办公地址：北京市朝阳区亮马桥路
4
8
号中信证券大厦


法定代表人：王东明


联系人：陈忠


电话：
010
-
60833722


传真：
010
-
60833739


客服电话：
95548


公司网站：
www.cs.ecitic.com


（
32
）名称：德邦证券有限责任公司


注册地址：上海市普陀区曹杨路
510
号南半幢
9
楼


办公地址：上海市福山路
500
号城建大厦
26
楼


法定代表人：姚文平


联系人：罗芳


电话：
021
-
68761616


传真：
021
-
68767981


客服电话：
400
-
8888
-
128


公司网站：
www.tebon.com.cn


（
33
）名称：华安证
券股份有限公司


注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
198
号


办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
198
号财智中心
B1
座


法定代表人：李工


联系人：甘霖


联系电话：
0551
-
65161821


客服电话：
96518
，
4008096518


公司网站：
www.hazq.com


（
34
）名称：中信证券（山东）有限责任公司


注册地址：山东省青岛市崂山深圳路
222
号
1
号楼
2001


办公地址：青岛市崂山区深圳路
222
号青岛国际金融广场
20
层（
266061
）


法定代表人：张智河


联系人：吴忠超



电话：
0532
-
85022326


传真：
0532
-
85022605


客服电话：
95548


公司网站：
www.zxwt.com.cn


（
35
）名称：万联证券有限责任公司


注册地址：广州市天河区珠江东路
11
号高德置地广场
F
栋
18
、
19
层


办公地址：广州市天河区珠江东路
11
号高德置地广场
F
栋
18
、
19
层


法定代表人：张建军


开放式基金咨询电话：
400
-
8888
-
133


开放式基金接收传真：
020
-
22373718
-
1013


联系人：罗创斌


联系电话：
020
-
37865070


公司网站：
www.wlzq.com.cn


（
36
）名称
：财富证券有限责任公司


注册地址：长沙市芙蓉中路二段
80
号顺天国际财富中心
26
楼


办公地址：长沙市芙蓉中路二段
80
号顺天国际财富中心
26
楼


法定代表人：蔡一兵


联系人：郭磊


电话：
0731
-
84403319


公司网站：
www.cfzq.com


（
37
）名称：安信证券股份有限公司


注册地址：深圳市福田区金田路
4018
号安联大厦
35
层、
28
层
A02
单元


办公地址：深圳市福田区金田路
4018
号安联大厦
35
层、
28
层
A02
单元


深圳市福田区深南大道
2008
号中国凤凰大厦
1
栋
9
层


法定代表人：牛冠兴


电话：
0755
-
82825551


传真：
0755
-
82558355


统一客服电话：
4008001001


公司网站：
www.essence.com.cn



（
38
）名称：中航证券有限公司


住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道
1619
号国际金融大厦
A
座
41
楼


法定代表人：杜航


联系人：戴蕾


电话：
400
-
886
-
6567


传真：
0791
-
86770178


公司网站：
www.avicsec.com


（
39
）名称：长江证券股份有限公司


地址：武汉市新华路特
8
号长江证券大厦


法定代表人：胡运钊


客服电话：
955679
或
4008888999


联系人：李良


电话：
027
-
65799999


传真：
027
-
85481900


客服网站：
www.95579.com


（
40
）名称：中国中投证券有限责任公司


注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心
A
栋第
18
层
-
21
层及第
04
层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23
单元


办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心
A
栋第
04
、
18
层至
21
层


法定代表人：龙增来


联系人：刘毅


电话：
0755
-
82023442


传真：
0755
-
8202
6539


开放式基金咨询电话：
95532
、
400
-
600
-
8008


公司网站：
www.china
-
invs.cn


（
41
）名称：中泰证券股份有限公司


注册地址：济南市市中区经七路
86
号


办公地址：济南市经七路
86
号证券大厦


法定代表人：李玮



联系人：吴阳


电话：
0531
－
68889155


传真：
0531
－
68889752


客服电话：
95538


公司网站：
www.qlzq.com.cn


（
42
）名称：江海证券有限公司


注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路
56
号


办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路
56
号


法定代表人：孙名扬


联系人：刘爽


电话：
0451
-
85863719


传真：
0451
-
82287211


客户服务热线：
400
-
666
-
2288


网址：
www.jhzq.com.cn


（
43
）名称：华龙证券股份有限公司


注册地址：甘肃省兰州市静宁路
308
号


办公地址：兰州市城关区东岗西路
638
号财富大厦


法定代表人：李晓安


联系人：李昕田


电话：
0931
-
4890100


传真：
0931
-
4890118


客服电话：
400
-
6898888


公司网站：
www.hlzqgs.com


（
44
）名称：信达证券股份有限公司


注册地址：北京市西城区闹市口大街
9
号院
1
号楼


办公地址：北京市西城区闹市口大街
9
号院
1
号楼


法定代表人：张志刚


联系人：唐静


电话：
010
-
63081000



传真：
010
-
63080978


客服电话：
400
-
800
-
8899


公司网站：
www.cindasc.com


（
45
）名称：华融证券股份有限公司


注册地址：北京市西城区金融大街
8
号


办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街
18
号中国人保寿险大厦
12
层


法定代表人：祝献忠


联系人：李慧灵


电话：
010
-
85556100


传真：
010
-
85556153


客服电
话：
400
-
898
-
9999


公司网站：
www.hrsec.com.cn


（
46
）名称：浙商证券有限责任公司


注册地址：杭州市杭大路
1
号


办公地址：杭州市杭大路
1
号黄龙世纪广场
A
区
6
-
7
层


法定代表人：吴承


联系人：谢项辉


电话：
0571
-
87901053


传真：
0571
-
87901913


客服电话：
0571
-
967777


公司网站：
www.stocke.com.cn


（
47
）名称：西南证券股份有限公司


注册地址：重庆市江北区桥北苑
8
号


办公地址：重庆市江北区桥北苑
8
号西南证券大厦


法定代表人：余维佳


联系
人：张煜


电话：
023
-
63786141


传真：
023
-
63786212


客服电话：
4008
-
096
-
096



公司网站：
www.swsc.com.cn


（
48
）名称：国金证券股份有限公司


注册地址：成都市东城根上街
95
号


办公地址：成都市东城根上街
95
号


法定代表人：冉云


联系人：刘婧漪、贾鹏


电话：
028
-
86690057
、
028
-
86690058


传真：
028
-
86690126


客服电话：
95310


公司网站：
www.gjzq.com.cn


（
49
）名称：中天证券有限责任公司


注册地址：沈阳市和平区光荣
街
23
甲


办公地址：沈阳市和平区南五马路
121
号
万丽城晶座
4
楼
中天证券
经纪事业部


法定代表人：马功勋


联系人
袁劲松


联系电话：
024
-
23280842


客服电话：
4006180315


公司网站：
www.stockren.com


（
50
）名称：联讯证券有限责任公司


注册地址：广东省惠州市下埔路
14
号


法定代表人：徐刚


客服电话：
400
-
8888
-
929


联系人：丁宁


电话：
010
-
64408820


传真：
010
-
64408252


公司网站：
www.lxzq.com.cn


（
51
）名称：新时代证券股份有
限责任公司


注册地址：北京市海淀区北三环西路
99
号院
1
号楼
15
层
1501


办公地址：北京市海淀区北三环西路
99
号院
1
号楼
15
层
1501



法人代表：刘汝军


联络人：孙恺


联系电话：
010
-
83561149


客服电话：
400
-
698
-
9898


传真：
010
-
83561094


网址：
www.xsdzq.cn


（
52
）名称：天风证券股份有限公司


注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路
2
号高科大厦四楼


办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路
32
号国资大厦
B
座


法人代表：余磊


联系人：翟璟


联系电话：
027
-
87
618882


客服电话：
4008005000


传真：
027
-
87618863


公司网址：
www.tfzq.com


（
53
）名称：东莞证券股份有限公司


注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号


办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心
30
楼


法人代表：张运勇


联系人：乔芳


联系电话：
0769
-
22100155


客服电话：
0769
-
961130


传真：
0769
-
22119426


公司网址：
www.dgzq.com.cn


（
54
）名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司


注册地址：上海市浦东新区高翔路
52
6
号
2
幢
220
室


办公地址：上海市浦东新区浦东大道
555
号裕景国际
B
座
16
层


法定代表人：张跃伟


联系人：佘晓峰



电话：
021
-
20691836


传真：
021
-
20691861


客服电话：
400
-
820
-
2899


公司网站：
www.erichfund.com


（
55
）名称：深圳众禄金融控股股份有限公司


注册地址：
深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦
8
楼


办公地址：
深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦
8
楼


法定代表人：薛峰


联系人：童彩平


电话：
0755
-
33227950


传真：
0755
-
33227951


网
址：
www.zlfund.cn
及
www.jjmmw.com


客服热线：
4006
-
788
-
887


（
56
）名称：华鑫证券有限责任公司


注册地址：深圳市福田区金田路
4018
号安联大厦
28
层
A01
、
B01(b)
单元


办公地址：上海市徐汇区宛平南路
8
号


法定代表人：俞洋


联系人：杨莉娟


联系电话：
021
-
54967202


业务传真：
021
-
54967293


客服热线：
021
-
32109999
；
029
-
68918888
；
4001099918


（
57
）名称：中山证券有限责任公司


注册地址：广东省深圳市福田
区益田路
6009
号新世界中心
29
层


办公地址：广东省深圳市福田区益田路
6009
号新世界中心
29
层


法定代表人：吴永良


联系人：刘军


联系电话：
0755
-
82943755


业务传真：
0755
-
82940511


客服热线：
4001022011



公司网址：
www.zszq.com


（
58
）名称：中国国际金融股份有限公司


注册地址：北京市建国门外大街
1
号国贸大厦
2
座
27
层及
28
层


办公地址：北京市建国门外大街
1
号国贸大厦
2
座
27
层及
28
层


法定代表人：李剑阁


联系电话：
010
-
65051166


业务传真：
010
-
6
5051166


公司网址：
www.cicc.com.cn


（
59
）名称：上海好买基金销售有限公司


注册地址：上海市虹口区场中路
685
弄
37
号
4
号楼
449
室


办公地址：上海市浦东新区浦东南路
1118
号鄂尔多斯国际大厦
903
～
906
室


法定代表人：杨文斌


联系人：张茹


联系电话：
021
-
58870011


业务传真：
021
-
68596916


客服热线：
4007009665


公司网址：
www.ehowbuy.com


（
60
）名称：浙江同花顺基金销售有限公司


注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦
903
室


办公地
址：浙江省杭州市翠柏路
7
号杭州电子商务产业园
2
楼


法定代表人：凌顺平


联系人：杨翼


联系电话：
0571
-
88911818
-
8565


业务传真：
0571
-
86800423


客服热线：
0571
-
88920897
、
4008
-
773
-
772


公司网址：
www.5ifund.com


（
61
）名称：上海证券有限责任公司


注册地址：上海市黄浦区西藏中路
336
号


办公地址：上海市黄浦区西藏中路
336
号



法定代表人：龚德雄


联系人：张瑾


联系电话：
021
-
53519888


业务传真：
021
-
63608830


客服热线：
400
8918918
、
021
-
962518


公司网址：
www.962518.com


（
62
）名称：深圳腾元基金销售有限公司


注册地址：深圳市福田区金田路
2028
号皇岗商务中心主楼
4F
（
07
）


办公地址：深圳市福田区金田路
2028
号皇岗商务中心主楼
4F
（
07
）


法定代表人：卓紘畾


联系人：王娓萍


联系电话：
0755
-
33376853


业务传真：
0755
-
33065516


客服热线：
4006877899


公司网址：
www.tenyuanfund.com


（
63
）名称：中期时代基金销售（北京）有限公司


注册地址：北京市
朝阳区建国门外光华路
14
号
1
幢
11
层
1103
号


办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路
14
号
1
幢
2
层


法定代表人：路瑶


联系人：侯英建


联系电话：
010
-
65808756


业务传真：
010
-
65807864


客服热线：
95162
、
4008888160


公司网址：
www.CIFCOFUND.com


（
64
）名称：众升财富（北京）基金销售有限公司


注册地址：北京市朝阳区北四环中路
27
号盘古大观
3201


办公地址：北京市朝阳区北四环中路
27
号盘古大观
3201


法定代表人：李招弟


联系人：高晓芳



联系电话：
010
-
5
9393923


业务传真：
010
-
59393074


客服热线：
400
-
059
-
8888


公司网址：
www.wy
-
fund.com


（
65
）名称：太平洋证券股份有限公司


注册地址：云南省昆明市青年路
389
号志远大厦
18
层


办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号
D
座三单元


法定代表人：李长伟


联系人：陈征


联系电话：
010
-
88321882


业务传真：
010
-
88321763


客服热线：
0871
-
68898130


公司网址：
www.tpyzq.com


（
66
）名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公
司


注册地址：上海市虹口区飞虹路
360
弄
9
号
3724
室


办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路
68
号时代金融中心
8
楼
801


法定代表人：汪静波


联系人：方成


联系电话：
021
-
38600735


业务传真：
021
-
38509777


客服热线：
400
-
821
-
5399


公司网址：
www.noah
-
fund.com


（
67
）名称：上海天天基金销售有限公司


注册地址：上海市徐汇区龙田路
190
号
2
号楼
2
层


办公地址：上海市徐汇区龙田路
195
号
3C
座
7
楼


法定代表人：其实


联系人：潘世友


联系电话：
021
-
545099
98


业务传真：
021
-
64385308



客服热线：
4001818188


（
68
）名称：和讯信息科技有限公司


注册地址：北京市朝阳区朝外大街
22
号泛利大厦
10
层


办公地址：北京市朝阳区朝外大街
22
号泛利大厦
10
层


法定代表人：王莉


联系人：吴阿婷


联系电话：
0755
-
82721106
-
8642


业务传真：
0755
-
82029055


客服热线：
4009200022


公司网址：
www.hexun.com


（
69
）名称：浙江金观诚财富管理有限公司


注册地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心
1
号楼（
D
区）
801
室


办公地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心
1
号楼（
D
区）
801
室


法定代表人：陆彬彬


联系人：邓秀男


联系电话：
0571
-
56028620


业务传真：
0571
-
56899710


客服热线：
400 068 0058


公司网址：
www.jincheng
-
fund.com


（
70
）名称：北京钱景财富投资管理有限公司


注册地址：北京市海淀区丹棱街
6
号
1
幢
9
层
1008
-
1012


办公地址：北京市海淀区丹棱街
6
号
1
幢
9
层
1008
-
1012


法定代表人：赵荣春


联系人：魏争


联系电话：
010
-
57418829


业务传
真：
010
-
57569671

（未完）