[发行]大成中证360：更新招募说明书摘要（2017年第1期）
大成中证 360 互联网 + 大数据 100 指数 型 证券投资 基金更新招募说明书摘 要 （ 201 7 年 第 1 期 ） 基金管理人：大成基金管理有限公司 基金托管人：中国 工商 银行股份有限公司 二 〇 一 七 年 三 月 重 要 提 示 大成中证 360 互联网 + 大数据 100 指数型 证券投资基金（以下简称“本基金”） 经中国 证监会 2015 年 11 月 17 日证监许可 【 2015 】 2644 号文核准募集 ， 本基金的基金合同于 201 6 年 2 月 3 日正式生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益 作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所 持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：市场 风险、管理风险、职业道德风险、流动性风险、合规性风险、本基金特定投资策略带来的风 险及其他风险等。本基金属于股票型基金，预期收益和预期风险高于混合型基金、债券型基 金和货币市场基金，同时，本基金为指数基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现， 具有与标的指数以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。 本基金与传统指数基金存在差异，本基金的特有风险包括互 联网公司未能及时、有效、 准确提供数据的风险，基金管理人主动量化选股模型存在失效导致基金表现不佳的风险等。 并且，指数的历史业绩仅能代表过去选股策略的结果，并不能代表标的指数和本基金未来的 表现。 本基金以 1.00 元初始面值募集基金份额，在市场波动等因素的影响下，基金投资有可 能出现亏损或基金份额净值低于初始面值。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书等信息 披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。基金的过往 业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基 金的业绩并不构成新基金业绩表现的保 证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则， 在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 本更新招募说明书已经基金托管人复核。本更新招募说明书所载内容截至日为 20 1 7 年 2 月 3 日 （其中人员变动信息以公告日为准） ，有关基金投资组合及财务数据截止日为 20 16 年 12 月 31 日（财务数据未经审计）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：大成基金管理有限公司 住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 设立日期： 1999 年 4 月 12 日 注册资本： 贰 亿元人民币 股权结构：公司股东为中泰信托有限责任公司（持股比例 50 % ）、中国银河投资管理有 限公司（持股比例 25% ）、光大证券股份有限公司（持股比例 25% ） 三家公司 。 法定代表人： 刘卓 电话： 0755 - 83183388 传真： 0755 - 83199588 联系人： 肖剑 （二）主要人员情况 1 ．公司高级管理人员 董事会： 刘卓先生，董事长，工学学士。曾任职于共青团哈尔滨市委、哈尔滨银行股份有限公司、 中泰信托有限责任公司； 2007 年 6 月，任哈尔滨银行股份有限公司执行董事； 2008 年 8 月，任 哈尔滨银行股份有限公司董事会秘书； 2012 年 4 月，任哈尔滨银行股份有限公司副董事长； 2012 年 11 月至今，任中泰信托有限责任公司监事会主席。 2014 年 12 月 15 日起任大成基金管理 有限公司董事长。 靳天鹏先生，副董事长，国际法学硕士。 1991 年 7 月至 1993 年 2 月，任职于共青团河南省 委； 1993 年 3 月至 12 月，任职于深圳市国际经济与法律咨询公司 ； 1994 年 1 月至 6 月，任职于 深圳市蛇口律师事务所； 1994 年 7 月至 1997 年 4 月，任职于蛇口招商港务股份有限公司； 1997 年 5 月至 2015 年 1 月，先后任光大证券有限责任公司南方总部研究部研究员，南方总部机构管 理部副总经理，光大证券股份有限公司债券业务部总经理助理，资产管理总部投资部副总经 理（主持工作），法律合规部副总经理，零售交易业务总部副总经理； 2014 年 10 月，任大成 基金管理有限公司公司董事； 2015 年 1 月起任大成基金管理有限公司副董事长。 罗登攀先生，董事、总经理，耶鲁大学经济学博士。具注册金融分析 师 (CFA) 、金融风 险管理师（ FRM ）资格。曾任毕马威（ KPMG ）法律诉讼部资深咨询师、金融部资深咨询师， 以及 SLCG 证券诉讼和咨询公司合伙人； 2009 年至 2012 年，任中国证券监督管理委员会规划委 专家顾问委员，机构部创新处负责人，兼任国家“千人计划”专家； 2013 年 2 月至 2014 年 10 月，任中信并购基金管理有限公司董事总经理，执委会委员。 2014 年 11 月 26 日起任大成基金 管理有限公司总经理。 2015 年 3 月起兼任大成国际资产管理有限公司董事长。 2017 年 2 月 17 日起代为履行大成基金管理有限公司督察长职务。 周雄先生，董事，金融学博士，北京大学光华管理学院高级管理人员工商管理硕士 （ EMBA ），上海市黄浦区政协委员。 1987 年 8 月至 1993 年 4 月，任厦门大学财经系教师； 1993 年 4 月至 1996 年 8 月，任华夏证券有限公司厦门分公司经理； 1996 年 8 月至 1999 年 2 月，任人民 日报社事业发展局企业管理处副处长； 1999 年 2 月至今任职于中泰信托有限责任公司，历任 副总裁、总裁，现任中泰信托有限责任公司董事、总裁。 孙学林先生，董事，硕士研究生。具注册会计师、注册资产评估师资格。现任中国银河 投资管理有限公司党委委员、总裁助理 ，兼任投资二部总经理兼行政负责人、投资决策委员 会副主任。 2012 年 6 月起，兼任镇江银河创业投资有限公司总经理、投资决策委员会委员。 黄隽女士，独立董事，经济学博士。现任中国人民大学经济学院教授、博士生导师，中 国人民大学艺术品金融研究所副所长。 叶林先生，独立董事，法学博士。现任中国人民大学法学院教授、民商法教研室主任， 博士研究生导师、国家社会科学重点基地中国民商事法律科学研究中心兼职教授。 吉敏女士，独立董事，金融学博士，现任东北财经大学讲师，教研室主任，东北财经大 学金融学国家级教学团队成员，东北财经大学开 发金融研究中心助理研究员，主要从事金融 业产业组织结构、银行业竞争方面的研究。参与两项国家自然科学基金、三项国家社科基金、 三项教育部人文社会科学一般项目、多项省级创新团队项目，并负责撰写项目总结报告，在 国内财经类期刊发表多篇学术论文。 金李先生，独立董事，博士。现任英国牛津大学商学院终身教职正教授（博士生导师） 和北京大学光华管理学院讲席教授（博士生导师），金融系联合系主任，院长助理，北京大 学国家金融研究中心主任。曾在美国哈佛大学商学院任教十多年，并兼任哈佛大学费正清东 亚研究中心执行理事。 监事会： 陈希先生， 监事长，中国人民大学经济学专业研究生，高级经济师。 2006 年被亚洲风险 与危机管理协会授予“企业风险管理师”资格。 2000 年 1 月，先后任中国银河证券有限责任 公司审计部、合规（法律）部总经理； 2007 年 1 月，任中国银河投资管理有限公司董事、常 务副总裁、党委委员； 2010 年 7 月，兼任吉林省国家生物产业创业投资有限责任公司董事长 兼总经理、吉林省国家汽车电子产业创业投资有限责任公司董事； 2012 年 6 月，兼任镇江银 河创业投资有限公司董事长； 2012 年 7 月，任中国银河投资管理有限公司总裁； 2015 年 1 月起， 任大成基金管理 有限公司监事长。 蒋卫强先生，职工监事，经济学硕士。 1997 年 7 月至 1998 年 10 月任杭州益和电脑公司开 发部软件工程师。 1998 年 10 月至 1999 年 8 月任杭州新利电子技术有限公司电子商务部高级程 序员。 1999 年 8 月加入大成基金管理有限公司，历任信息技术部系统开发员、金融工程部高 级工程师、监察稽核部总监助理、信息技术部副总监、风险管理部副总监，现任风险管理部 总监。 吴萍女士，职工监事，文学学士， 中国注册会计师协会非执业会员 。曾任职于中国农业 银行深圳分行国际业务部，日本三和银行深圳分行单证部、信贷部。 1999 年 至 2009 年任普华 永道会计师事务所深圳分所审计部经理、高级经理。 2010 年 6 月加入大成基金管理有限公司， 历任计划财务部高级会计师、总监助理，现任计划财务部副总监。 2016 年 10 月起兼任大成国 际资产管理有限公司董事。 其他高级管理人员： 肖剑先生，副总经理，哈佛大学公共管理硕士。曾任深圳市南山区委（政府）办公室副 主任，深圳市广聚能源股份有限公司副总经理兼广聚投资控股公司执行董事、总经理，深圳 市人民政府国有资产监督管理委员会副处长、处长。 2015 年 1 月加入大成基金管理有限公司， 任公司副总经理。 温智敏先生，副总 经理，哈佛大学法学博士。曾任职于 Hunton & Williams 美国及国际 律师事务所。曾任中银国际投行业务副总裁、香港三山投资公司董事总经理、标准银行亚洲 有限公司董事总经理兼中国投行业务主管。 2015 年 4 月加入大成基金管理有限公司，任首席 战略官， 2015 年 8 月起任公司副总经理。 2016 年 10 月起兼任大成国际资产管理有限公司董事。 周立新先生，副总经理，大学本科学历。曾任新疆精河县党委办公室机要员、新疆精河 县团委副书记、新疆精河县人民政府体改委副主任、新疆精河县八家户农场党委书记、新疆 博尔塔拉蒙古自治州团委 副书记及少工委主任、江苏省铁路发展股份有限公司办公室主任、 江苏省铁路发展股份有限公司控股企业及江苏省铁路实业集团有限公司控股企业负责人、中 国华闻投资控股有限公司燃气战略管理部项目经理。 2005 年 1 月加入大成基金管理有限公司， 历任客户服务中心总监助理、市场部副总经理、上海分公司副总经理、客户服务部总监兼上 海分公司总经理、公司助理总经理， 2015 年 8 月起任公司副总经理。 谭晓冈先生，副总经理，哈佛大学公共行政管理硕士。曾任财政部世界银行司科长，世 界银行中国执基办技术顾问，财政部办公厅处长，全国社保基金理事会办公 厅处长、海外投 资部副主任。 2016 年 7 月加入大成基金管理有限公司， 2017 年 2 月起任公司副总经理。 姚余栋先生，副总经理，英国剑桥大学经济学博士。曾任职于原国家经贸委企业司、美 国花旗银行伦敦分行。曾任世界银行咨询顾问，国际货币基金组织国际资本市场部和非洲部 经济学家，原黑龙江省招商局副局长，黑龙江省商务厅副厅长，中国人民银行货币政策二司 副巡视员，中国人民银行货币政策司副司长，中国人民银行金融研究所所长。 2016 年 9 月加 入大成基金管理有限公司， 2016 年 9 月加入大成基金管理有限公司，任首席经济学家， 2017 年 2 月起任公司副总经理。 陈翔凯先生，副总经理，香港中文大学工商管理硕士。曾任职于广发证券海南分公司， 平安保险集团公司。曾任华安财产保险有限公司高级投资经理，国投瑞银基金管理有限公司 固定收益部总监，招商证券资产管理有限公司副总经理。 2016 年 11 月加入大成基金管理有限 公司， 2017 年 2 月起任公司副总经理。 2 、 本基金基金经理 夏高先生，工学博士， 6 年证券从业经历。 2011 年 1 月至 2012 年 5 月就职于博时基金管理 有限公司，任股票投资部投资分析员。 2012 年 7 月加入大成基金管理有限公司，历任数量投 资部高级数量分析师及基金经理助理。 2014 年 12 月 6 日起任大成中证红利指数证券投资基金 基金经理。 2015 年 6 月 29 日起 任大成中证互联网金融指数分级证券投资基金基金经理。 2016 年 2 月 3 日起 任大成中证 360 互联网 + 大数据 100 指数型证券投资基金基金经理。具有基金从业 资格。国籍：中国 3 ．公司量化投资决策委员会 公司量化投资决策委员会由 5 名成员组成，设量化投资决策委员会主席 1 名，其他委员 4 名。名单如下： 高贵鑫，公司助理总经理，量化投资决策委员会主席；李绍，期货投资部总监，量化投 资决策委员会委员；苏秉毅，基金经理，数量与指数投资部副总监，量化投资决策委员会委 员；王晓东，量化投资决策委员会委员；冉凌浩，基金经理，量化投资决策委员会委员。 上述人员之间不存在亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间： 1984 年 1 月 1 日 法定代表人：易会满 注册资本：人民币 35,640,625.71 万元 联系电话： 010 - 66105799 联系人：郭明 （二）主要人员情况 截至 2016 年 9 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 210 人，平均年龄 30 岁， 95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以 来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范 的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大 投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场 形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、 信托资产、保险资产、社会保障基金、企业年金基金、 QFII 资产、 QDII 资产、股权投资基 金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、 基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、 ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时 在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。 截至 2016 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资基金 624 只。自 2003 年以来，本行连续 十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地 《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 51 项最佳托管银行大奖；是获 得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 （四） 基金 托管人的职责 1 、以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； 2 、设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基 金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 3 、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所 托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、账 户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； 4 、除依据《基金法》、基金合同及其他有关 规定外，不得利用基金财产为自己及任何第 三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； 5 、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 6 、按规定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照基金合同的约定，根据基金管理 人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； 7 、保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信 息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； 8 、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格； 9 、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 10 、对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在 各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规 定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； 11 、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上； 12 、建立并保存基金份额持有人名册； 13 、按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 14 、依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项； 15 、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依 法自行召 集基金份额持有人大会； 16 、按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作； 17 、参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 18 、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机 构，并通知基金管理人； 19 、因违反基金合同导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而 免除； 20 、按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金管理人因 违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金利益向基金管理人追偿； 21 、执行生效 的基金份额持有人大会的决议； 22 、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 （ 五 ） 基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的 优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法 是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务 的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务 项目全过程风险管理作为重要工作来做。继 2005 、 2007 、 2009 、 20 10 、 2011 、 2012 、 2013 、 2014 年八次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70 （审计标准 第 70 号）审阅后， 2015 年中国工商银行资产托管部第九次通过 ISAE3402 （原 SAS70 ）审 阅获得无保留意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部 控制方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经 与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前， ISAE3402 审阅已经成为年度化、常 规化的内控工作手段。 1 、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范 运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系； 防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安 全、有效、稳健运行。 2 、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控 合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总 行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导 、监督。 资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在 总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处 室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3 、内部风险控制原则 （ 1 ）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于 托管业务经营管理活动的始终。 （ 2 ）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约； 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。 （ 3 ）及时性原则 。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优 先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 （ 4 ）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其 他委托资产的安全与完整。 （ 5 ）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善， 并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （ 6 ）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必 须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。 4 、内部风险控制措施实施 （ 1 ）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职 责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了 良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、 网络独立。 （ 2 ）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者 和管理 者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部 控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。 （ 3 ）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监 控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员 工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道 德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。 （ 4 ）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营 销活动、 处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。 （ 5 ）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理， 定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定 并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （ 6 ）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路 的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （ 7 ）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应 用、操作、环境四个层面的完备 的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近 实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。 从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5 、资产托管部内部风险控制情况 （ 1 ）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直 接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定 地发展。 （ 2 ）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工 的共同参与，只有这样，风险控 制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管 理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风 险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相 互制衡的组织结构。 （ 3 ）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范 和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已 经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息 披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务 过程，形成各个业务环节之间的相互制约 机制。 （ 4 ）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管 业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建 立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的 快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要 的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 （六） 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、《运作办法》等有关证券法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投 资范围、投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金管理人参与银行间债券市场、 基金管理人选择存款银行、基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费 用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现 数据等的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违反《基金法》、 《运作办法》、基金合同、托管协议、上述监督内容的约定和其他有关法律法规的规 定，应 及时以书面形式通知基金管理人进行整改，整改的时限应符合法规允许的投资比例调整期 限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。在 规定时间内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人 对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关 法律法规规定，应当拒绝执行，立即通知基金管理人限期改正，如基金管理人未能在通知期 限内纠正的，基金托管人应向中国证监 会报告。 基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议对基金 业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改正，或 就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基金合同和本托管协议 的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料 和制度等。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金管 理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根 据本托管协议规定行 使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重 或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。 三、相关服务机构 （一）销售机构及联系人 1 ．直销机构：大成基金管理有限公司 名称：大成基金管理有限公司 住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 法定代表人： 刘卓 电话： 0755 - 83183388 传真： 0755 - 83199588 联系人：王 为开 公司网址： www.dcfund.com.cn 大成基金客户服务热线： 400 - 888 - 5558 （免长途固话费） 大成基金深圳投资理财中心 地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 联系人：肖成卫、关志玲、白小雪 电话： 0755 - 22223523/22223177/22223555 传真： 0755 - 83195235/83195242/83195232 2 ．代销机构 1 、中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：易会满 客服电话： 95588 联系人：洪渊 联系电话： 010 - 66105799 传真： 010 - 66107914 网址： www.icbc.com.cn 2 、中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 联系人：林葛 联系电话： 010 - 66060069 传真： 010 - 68121816 客服电话： 95599 网址： www.abchina.com 3 、中国银行股份有限公司 注册地址：北京西城区复兴门内大街 1 号 法定代表 人：田国立 客服电话： 95566 联系人：王娟 电话： 010 - 66594909 传真： 010 - 66594942 网址： www.boc.cn 4 、交通银行股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 客服电话： 95559 联系人：曹榕 电话： 021 - 58781234 传真： 021 - 58408483 网址： www.bankcomm.com 5 、招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人：李建红 客服电话： 95555 联系人：邓炯鹏 电话： 0755 - 83077278 传真： 0755 - 83195049 网址： www.cmbchina.com 6 、中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人：常振明 电话： 010 - 89937369 客服电话： 95558 联系人：廉赵峰 联系电话： 010 - 89937369 传真： 010 - 65550827 网址： http://bank.ecitic.com 7 、中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法定代表人：唐双宁 客服电话： 95595 联系人 : 朱红 电话： 010 - 63636153 传真： 010 - 68560312 网址： www.cebbank.com 8 、平安银行股份有限公司 注册地址：中国深圳市深南中路 1099 号 法定代表人：孙建一 电话： 021 - 38637673 传真： 0755 - 22197701 联系人：张莉 客户服务热线： 95511 - 3 网址： http://bank.pingan.com 9 、东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市运河东一路 193 号 法定代表人：卢国锋 联系人：吴照群 电话： 0769 - 22119061 传真： 0769 - 22117730 客服电话： 96228 网址： www.dongguanbank.cn 10 、汉口银行股份有限公司 注册地址：武汉市江岸区建设大道 933 号 办公地址：注册地址：武汉市江岸区建设大道 933 号 法人代表人：陈新民 联系人：曾武 电话： 027 - 82656704 传真： 027 - 82656213 客服电话： 4006 - 096 - 558 网址： http://www.hkbchina.com 11 、江苏银行股份有限公司 地址：南京市洪武北路 55 号 法定代表人：夏平 联系人：田春慧 客户服务电话： 96098 、 400 - 86 - 96098 电话： 025 - 58587018 传真： 025 - 58588164 网址： www.jsbchina.cn 12 、渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号 法人代表 李伏安 客服电话： 95541 联系人：王宏 电话： 022 - 58316666 传真： 022 - 58316259 网址： http://www.cbhb.com.cn 13 、江西银行股份有限公司 注册地址： 江 西省南昌市红谷滩新区金融大街 699 号 法定代表人： 陈晓明 联系人：陈云波 电话： 0791 - 86796029 传真： 0791 - 86771100 客户服务电话： 400 - 789 - 6266 网站： www.jx - bank.com 14 、上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981 号 法定代表人：胡平西 客服电话： 021 - 962999 、 400 - 696 - 2999 电话： 021 - 38576666 传真： 021 - 50105124 联系人：施传荣 网址： www.shrcb.com 15 、北京农村商业银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门内大街 410 号 法定代表人：王金山 联系人：董汇 联系电话： 010 - 85605588 传真： 010 - 66506163 客服电话： 96198 网址： www.bjrcb.com 16 、张家港农村商业银行股份有限公司 注册地址：张家港市杨舍镇人民中路 66 号 法定代表人：王自忠 客服电话： 0512 - 96065 联系人：施圆圆 电话： 0512 - 569682 12 传真： 0512 - 58236370 网址： www.zrcbank.com 17 、中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人：王常青 客服电话： 4008888108 联系人：权唐 电话： 010 - 85130577 传真： 010 - 65182261 网址： www.csc108.com 18 、招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 - 45 层 法定代表人：宫少林 客服电话： 95565 联系人：黄婵君 电话： 0755 - 82960167 传真： 0755 - 82943636 网址： www.newone.com.cn 19 、广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼（ 4301 - 4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5 、 18 、 19 、 36 、 38 、 39 、 41 、 42 、 43 、 44 楼 法定代表人：孙树明 客服电话： 95575 联系人：黄岚 电话： 020 - 87555888 传真： 020 - 87555305 网址： www.gf.com.cn 20 、中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：张佑君 客服电话： 010 - 84588888 联系人：顾凌 电话： 010 - 60838696 传真： 010 - 84865560 网址： www.cs.ecitic.com 21 、中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大 街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 客服电话： 4008 - 888 - 888 联系人：宋明 联系电话： 010 - 66568450 传真： 010 - 66568990 网址： www.chinastock.com.cn 22 、兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 法定代表人：兰荣 客户服务电话： 95562 联系人：夏中苏 电话： 0591 - 38281963 传真： 0591 - 38507538 网址： www.xyzq.com.cn 23 、长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 客户服务热线： 95579 、 4008 - 888 - 999 联系人：奚博宇 电话： 027 - 65799999 传真： 027 - 85481900 网址： www.95579.com 24 、湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼 法定代表人：林俊波 客服电话： 400 - 888 - 1551 联系人：钟康莺 电话： 021 - 68634518 - 8503 传真： 021 - 68865938 网址： www.xcsc.com 25 、万联证券有限责任公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人：张建军 联系人：王鑫 联系电话： 020 - 38286651 客服电话： 400 - 8888 - 133 网址： www.wlzq.com.cn 26 、民生证券股份有限公司 地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 法定代表人：余政 客服电话： 4006198888 联系人：赵明 联系电话： 010 - 85127622 联系传真： 010 - 85127917 公司网址： www.mszq.com 27 、渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 电话： 022 - 28451991 传真： 022 - 28451892 客服电话： 4006515988 网址： WWW.EWWW.COM.CN 28 、华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人：周易 客服电话： 4008 - 888 - 168 、 95597 联系人：庞晓芸 电话： 0755 - 82492193 传真： 0755 - 82492962 网址： www.htsc.com.cn 29 、中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（ 1507 - 1510 室） 办公地址：青岛市东海西路 28 号 法定代表人：杨宝林 客服电话： 95548 联系人： 吴忠超 电话： 0532 - 85022326 传真： 0532 - 85022605 网址： www.zxwt.com.cn 30 、东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州市石路爱河桥路 28 号 法定代表人：范力 电话： 0512 - 65581136 传真： 0512 - 65588021 联系人：方晓丹 客户服务电话： 0512 - 96288 网址： http://www.dwzq. com.cn 31 、方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 - 24 层 法定代表人：雷杰 客服电话： 95571 联系人：徐锦福 电话： 010 - 57398062 传真： 010 - 57398058 网址： www.foundersc.com 32 、东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路 1138 号 办公地址：长春市自由大路 1138 号 法定代表人：李福春 客户服务电话： 4006000686 联系人：安岩岩 电话： 0431 - 85096517 网址： www.nesc.cn 33 、南京证券股份有限公司 住所：南京市大钟亭 8 号 法定代表人：张华东 客服电话： 95386 联系人：石健 电话： 025 - 83367888 传真： 025 - 83364032 网址： www.njzq.com.cn 34 、上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事 商务大厦 7 楼 法定代表人：李俊杰 客服电话： 021 - 962518 ， 4008918918 联系人：许曼华 电话： 021 - 53519888 传真： 021 - 63608830 网址： www.962518.com 35 、国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号 法定代表人：姚志勇 客服电话： 4008885288 联系人：沈刚 电话： 0510 - 82831662 传真： 0510 - 82830162 网址： www.glsc.com.cn 36 、华安证券有限责任公司 注册地址：安徽省合肥市长江中路 357 号 法定代表人：李工 客服电话： 0551 - 96518 、 400 - 80 - 96518 联系人：甘霖 电话： 0551 - 5161821 传真： 0551 - 5161672 网址： www.hazq.com 37 、国海证券股份有限公司 注册地址：广西南宁市滨湖路 46 号 办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号 客服电话： 95563 （全国）、 0771 - 96100 （广西） 法定代表人：刘峻 联系人：覃清芳 电话： 0771 - 5539262 传真： 0771 - 5539033 网址： www.ghzq.com.cn 38 、财富证券有限责任公司 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层 法人代表：蔡一兵 客户服务热线： 0731 － 84403333 400 - 88 - 35316 联系人：郭磊 传真： 0731 - 84403439 网址： www.cfzq.com 39 、国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人：常喆 客户服务电话： 400 - 818 - 8118 联系人：黄静 电话： 010 - 84183333 传真： 010 - 84183311 - 3389 网址： www.guodu.com 40 、国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4 楼 法定代表人：曾小普 联系人：周欣玲 电话： 0791 - 86281305 传真： 0791 - 6282293 网址： www.gsstock.com 41 、中泰证券股份有限公司 办公地址：山东省济南市经十路 20518 号 法定代表人：李玮 客户服务电话： 95538 联系人：吴阳 电话： 0531 - 81283938 传真： 0531 - 81283900 网址： www.qlzq.com.cn 42 、第一创业证券股份有限公司 地址：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25F 法人代表：刘学民 电话： 4008881888 网址： www.firstcapital.com.cn 43 、中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法人代表：王宜四 客户服务热线： 4008866567 联系人：戴蕾 电话： 0791 - 86768681 传真： 0791 - 86770178 网址： www.avicsec.co m 44 、华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、 8 层 法定代表人：黄金琳 客服电话： 0591 - 96326 联系人：张宗锐 电话： 0591 - 87383600 传真： 0591 - 87841150 网址： www.gfhfzq.com.cn 45 、中国国际金融有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大厦 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 电话： 010 - 65051166 网址： www.ciccs.com.cn 46 、华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、 B01 （ b ）单元 办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号 法定代表人：俞洋 联系人：陈敏 网站： www.cfsc.com.cn 客户服务电话： 021 - 32109999 ； 029 - 68918888 ； 4001099918 47 、瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、 15 层 法定代表人：程宜荪 电话： 010 - 583283 73 传真： 010 - 58328748 联系人：冯爽 客户服务电话： 400 - 887 - 8827 网址： www.ubssecurities.com 48 、中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 - 21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04 、 18 层至 21 层 法定代表人：高涛 联系人：刘毅 客户电话： 400 600 8008 电话： 0755 - 82023442 传真： 0755 - 82026539 网址： www.china - invs.cn 49 、联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法人代表：徐刚 联系人：郭晴 联系电话： 0752 - 2119391 客户服务电话： 95564 网址： www.lxzq.com.cn 50 、中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 40 层 - 43 层 法人代表：赵大建 联系人：李微 客户服务电话： 400 - 889 - 5618 网址： www.e5618.com 51 、华宝证券有限责任公司 地址：上海市浦东新区环球金融中心 57 楼 法定代表人：陈林 客户服务电话： 400 - 820 - 9898 联系人：刘闻川 电话： 021 - 68778075 传真： 021 - 68868117 网址： www.cnhbstock.com 52 、天风证券股份有限公司 注册地址 : 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 法定代表人：余磊 联系人：翟璟 联系电话：（ 027 ） 87618882/(028) 86711410 传真：（ 027 ） 87618863 公司网站： www.tfzq.com 53 、天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 法定代表人：林义相 客服电话： 010 - 66045678 联系人：尹伶 传真： 010 - 66045527 网址： www.txsec.com 54 、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 号 法定代表人：杨懿 办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 号 联系人：张燕 联系电话： 010 - 58325388*1588 网站： www.new - rand.cn 客户服务电话： 400 - 166 - 1188 55 、和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 联系人：刘洋 联系电话： 021 - 20835785 传真： 021 - 20835879 客户服务电话： 400 - 920 - 0022 网址： http://licaike.hexun.com 56 、深圳众禄基金销售有限公司 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话： 0755 - 33227950 传真： 0755 - 82080798 网址： www.zlfund.cn 客服电话： 4006 - 788 - 887 57 、上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法人代表：其实 联系人：潘世友 电话： 021 - 54509998 传真： 021 - 64383798 客户服务电话： 400 - 1818 - 188 网址： www.1234567.com.cn 58 、上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址 : 上海市浦东新区 浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～ 906 法定代表人 : 杨文斌 客服电话 : 400 - 700 - 9665 联系人 : 张茹 联系电话 : 021 - 58870011 传真 : 021 - 68596916 网址 : www.ehowbuy.com 59 、北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 - 1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号中关村金融大厦（丹棱 soho ） 1008 法定代表人：赵荣春 联系人：魏争 网站： www.qianjing.com 客户服务电话： 400 - 893 - 6885 60 、上海万得投资顾问有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼 法定代表人：王廷富 联系人：姜吉灵 联系电话： 021 - 5132 7185 传真： 021 - 5071 0161 客服电话： 400 - 821 - 0203 61 、上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602 - 115 室 法定代表人：陈继武 客服电话： 4000178000 联系人：葛佳蕊 电话： 021 - 63333319 传真： 021 - 63332523 网址： www.lingxianfund.com 62 、武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第 7 栋 23 层 1 号、 4 号 法定代表人：陶捷 联系人：杨帆 电话： 027 - 87006003/87006009 网站： www.buyfunds.cn 公司传真： 027 - 87006010 客户服务电话： 400 - 027 - 9899 63 、上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表人：郭坚 （未完）  |