[发行]国联安鑫禧：更新招募说明书摘要（2017年3月）
国联安 鑫禧 灵活配置 混合型 证券投资基金 招募说明书 （更新） 摘要 基金管理人： 国联安基金管理有限公司 基金托管人： 上海浦东发展银行 股份有限公司 【重要提示】 本基金经中国证券监督管理委员会 201 5 年 7 月 28 日证监许可 [2015]1809号文准予注册募集。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明 书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对 本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有 风险。 中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者 保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基 金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低 收益；因基金 份额 价格 存在波动 ，亦不保证基金份额持有人能全数取回其 原本投资。 本基金投资于证券、期货市场，基金净值会因为证券、期货市场波动 等因素产生波动。投资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险 收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，自 主判断基金的投资价值，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作 出独立决策，并自行承担投资风险。投资者根据所持有份额享受基金的收 益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括： 因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的 基金管理风险，本基金投资债券引发的信用风险，以及本基金投资策略所 特有的风险等。本基金属于主动式混合型证券投资基金，属于较高预期风 险、较高预期收益的证券投资基金，通常预期风险与预期收益水平高于货 币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。 本基金的投资范围包括中小企业私募债券，中小企业 私募 债 券 的规模 一般小额零散，主要 通过固定收益证券综合电子平台 、 综合协议交 易平台 或 证券公司进行转让 ，难以进行更广泛估值和询价，因此中小企业私募债 券的估值价格可能与实际变现的市场价格有一定的偏差而对本基金资产净 值产生影响。同时中小企业私募债券流动性可能比较匮乏，因此可能面临 较高的流动性风险，以及由流动性较差变现成本较高而使基金净值受损的 风险。 投资有风险，投资者在申购本基金前应认真阅读本基金的招募说明书 和基金合同等信息披露文件。基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金 管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。基金管理 人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后， 基金运营状况与基金资产净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2017年2月3日，有关财 务数据和净值表现截止日为2016年12月31日（财务数据未经审计）。 一、基金合同生效的日期： 2016 年 2 月 3 日 二 、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：国联安基金管理有限公司 住所：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼 办公地址：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大 厦9楼 法定代表人：庹启斌 成立日期：2003年4月3日 批准设立机关及批准设立文号： 中国证监会 证监基金字[2003]42号 组织形式：有限责任公司 注册资本：1.5亿元人民币 存续期限： 五十年或股东一致同意延长的其他期限 电话：021-38992888 传真：021-50151880 联系人：茅斐 股权结构： 股东名称 持股比例 国泰君安证券股份有限公司 51% 德国安联集团 49% （二）主要人员情况 1、董事会成员 (1) 庹启斌先生，董事长，经济学博士。历任华东师范大学国际金融系 讲师、君安证券有限公司万航渡路营业部经理、资产管理公司研究部经理、 香港公司研究策划部经理、研究发展中心主任、经纪管理部总经理、债券 部总经理、副总裁，国泰君安证券股份有限公司副总裁。国联安基金管理 有限公司董事长。 (2) 谭晓雨女士，公司总经理，经济学硕士，国务院特殊津贴专家，高 级经济师。历任君安证券有限公司研究所行业部研究员、二级研究员及高 级研究员；国泰君安证券股份有限公司研究所副所长、咨询部总经理及财 富管理部联席总经理。现任国联安基金管理有限公 司总经理职务。 (3) Jiachen Fu （ 付 佳晨）女士， 董事， 工商管理学士。 2007 年起进入 金融行业 ， 历任安联集团董事会事务主任、安联全球车险驻中国业务发展 主管兼创始人，忠利保险公司内部顾问，戴姆勒东北亚投资有限公司金融 及监控部成员，美国 克莱斯勒 汽车集团市场推广及销售部学员。 现 任安联 资产管理公司驻中国业务董事兼业务拓展总监，管理董事会成员 。 (4) Eugen Loeffler 先生，董事，经济与政治学博士。 1990 年起进入金 融行业，历任安联全球投资韩国公司董事总经理 / 投资主管、安联全球投资 亚太区投资总监、安联苏黎世公司投资总监、安联苏黎世房地产及安联资 产管理苏黎世公司行政总裁、安联投资管理公司环球股票团队主管、安联 全球投资韩国公司主席及行政总裁、安联人寿韩国公司投资总监、安联资 产管理香港办事处投资总监兼主管、安联资产管理欧洲股票研究部主管、 安联慕尼黑总部财务部工作（股票／长期参与计划投资管理）。 现 任安联投 资管理新加坡公司行政总裁 / 投资总监，负责监督安联亚洲保险实体 的投资 管理事务。 (5) 汪卫杰先生，董事，经济学硕士，会计师职称。 1994 年起进入金融 行业，历任君安证券有限责任公司财务部主管、稽核部副总经理、资金计 划部副总经理、长沙营业部总经理、财务总部总经理、深圳分公司总经理 助理、计划财务总部总经理、国泰君安证券股份有限公司计划财务总部总 经理、资产负债管理委员会专职主任委员、子公司管理小组主任。现任国 泰君安证券股份有限公司 纪委副书记 、纪检监察室主任。 (6) 程静萍女士，独立董事，高级经济师职称。历任上海市财政局副科 长、副处长、处长、局长助理，上海市财政局、税务局副局长 ，上海市计 划委员会、上海市发展计划委员会副主任兼上海市物价局局长、上海市发 展和改革委员会副主任、第十届全国人大代表、上海市决策咨询委员会专 职委员。现任上海银行独立董事。 (7) 王鸿嫔女士，独立董事，法学士。历任台湾摩根资产管理旗下的怡 富证券投资信托有限公司副总经理、怡富证券投资顾问公司总经理，中国 摩根资产管理董事总经理、上投摩根基金管理有限公司总经理。现 任上海 富汇财富投资管理有限公司负责人 。 (8) 胡斌先生，独立董事，特许金融分析师 (CFA) ，美国伊利诺伊大学 (UIUC) 工商管理硕士（ MBA ）、上海交通大学 管理工程博士。历任纽约银行 梅隆资产管理公司担任 Standish Mellon 量化分析师、公司副总裁， Coefficient Global 公司创始人之一兼基金经理。 2007 年 11 月起，担任梅 隆资产管理中国区负责人。 2010 年 7 月起，于纽银梅隆西部基金管理有限公 司担任首席执行官（总经理）。现任上海系数股权投资基金管理合伙企业（有 限合伙）担任总经理。 2、监事会成员 （1）王越先生，监事，大专学历。1975年3月参加工作，历任上海民 生中学会计、上海城市建设学院财务科副科长等职务。1993年7月加入原 国泰证券，历任国泰证券国际业务部副经理、国际业务部经理、国际业务 部副总经理等职务，1999年8月公司合并后至2000年9月任国泰君安证券公 司会计部副总经理；现任国泰君安证券稽核审计部副总经理。 （2）Uwe Michel先生，监事，法律硕士。历任慕尼黑Allianz SE亚洲 业务部主管、主席办公室主管、Allianz Life Insurance Japan Ltd.主席及日 本全国主管、德国慕尼黑Group OPEX安联集团内部顾问主管。现任慕尼 黑Allianz SE业务部H3投资与亚洲主管。 （3）朱慧女士，职工监事，经济学学士，历任国泰证券有限公司、国 泰君安证券股份有限公司财务部副经理，现任国联安基金管理有限公司财 务部总监。 （4）刘涓女士，职工监事，经济学学士，现任国联安基金管理有限公 司基金事务部副总监。 3、基金管理人高级管理人员 （1）庹启斌先生，董事长，经济学博士。历任华东师范大学国际金融 系讲师、君安证券有限公司万航渡路营业部经理、资产管理公司研究部经 理、香港公司研究策划部经理、研究发展中心主任、经纪管理部总经理、 债券部总经理、副总裁，国泰君安证券股份有限公司副总裁。现任国泰君 安证券股份有限公司执行董事；国联安基金管理有限公司董事长。 （2）谭晓雨女士，公司总经理，经济学硕士，国务院特殊津贴专家， 高级经济师。历任君安证券有限公司研究所行业部研究员、二级研究员及 高级研究员；国泰君安证券股份有限公司研究所副所长、咨询部总经理及 财富管理部联席总经理。现任国联安基金管理有限公司总经理职务。 （3）李柯女士，副总经理，经济学学士。历任中国建设银行上海分行 国际业务部、上海联合财务有限公司资金财务部副经理、经理、营运负责 人兼内部审计师、公司副总经理、国联安基金管理有限公司财务总监、总 经理助理，现担任国联安基金管理有限公司副总经理。 （4）魏东先生，副总经理，经济学硕士。曾任职于平安证券有限责任 公司和国信证券股份有限公司；2003年1月加盟华宝兴业基金管理有限公 司，先后担任交易部总经理、华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经 理和华宝兴业先进成长股票型证券投资基金基金经理、投资副总监及国内 投资部总经理职务。2009年6月加入国联安基金管理有限公司,先后担任总 经理助理、投资总监的职务。2009年9月起，担任国联安德盛精选混合型 证券投资基金的基金经理。2009年12月至2011年8月，兼任国联安主题驱 动股票型证券投资基金的基金经理。2014年3月起，兼任国联安新精选灵 活配置混合型证券投资基金的基金经理。现担任国联安基金管理有限公司 副总经理。 （5）满黎先生，副总经理，研究生学历。曾任职于华安基金管理有限 公司，先后担任上海分公司高级投资顾问、西安分公司总经理、华东业务 总部总经理、北京总部高级董事总经理；2012年9月加盟国联安基金管理 有限公司，担任市场总监。自2012年11月起，担任国联安基金管理有限公 司副总经理。 （6）刘轶先生,督察长,研究生学历。曾任职于中国建设银行辽宁省分 行、中国民生银行北京管理部、中国证券监督管理委员会、全国人民代表 大会财政经济委员会证券法修改工作小组，并曾在南开大学等从事研究工 作。2016年6月起担任国联安基金管理有限公司督察长。 4、基金经理 （1）本基金现任基金经理： 侯慧娣女士，理学硕士。2006年3月至2006年7月在国泰君安证券研究 所从事国内债券市场数据分析与处理；2006年7月至2008年10月在世商软 件（上海）有限公司从事债券分析；2009年12月至2012年9月在国信证券 股份有限公司经济研究所从事债券和固定收益分析；2012年9月至2015年6 月在德邦基金管理有限公司固定收益部从事研究和管理工作，期间曾担任 基金经理和固定收益部副总监。2015年6月加入国联安基金管理有限公司， 2015年12月起任国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金基金经理、国联 安货币市场证券投资基金基金经理。2016年12月起任国联安鑫盛混合型证 券投资基金基金经理。2016年12月起任国联安鑫利混合型证券投资基金基 金经理。2016年12月起任国联安睿利定期开放混合型证券投资基金基金经 理。2016年3月起任本基金基金经理。 （2）本基金历任基金经理： 基金经理 担任本基金基金经理时间 李广瑜先生 2016年2月至2016年3月 冯俊先生 2016年2月至2017年1月 5、投资决策委员会成员 投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员 会由公司总经理、主管投资的副总经理、投资组合管理部负责人、固定收 益业务负责人、研究部负责人及高级基金经理1-2人（根据需要）组成。投 资决策委员会成员为： 谭晓雨（总经理）投委会主席 魏东（投资总监、副总经理）投委会执行主席 邹新进（投资组合管理部总监） 杨子江（研究部总监） 高级基金经理1-2人（根据需要） 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 1、基本情况 名称： 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 成立时间： 1992年10月19日 经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司 主营业务主要包括：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结 算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券； 买卖政府债券；同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理 保险业务；提供保险箱业务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换； 国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保； 结汇、售汇；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖； 代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业务；离岸银行业务；证券投资基 金托管业务；全国社会保障基金托管业务；经中国人民银行和中国银行业 监督管理委员会批准经营的其他业务。 组织形式： 股份有限公司 注册资本： 186.53亿元人民币 存续期间： 持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105号 联系人：朱萍 联系电话：（021）61618888 2、发展概况 上海浦东发展银行自2003年开展资产托管业务，是较早开展银行资产 托管服务的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓， 各项业务发展一直保持较快增长，各项经营指标在股份制商业银行中处于 较好水平。 上海浦东发展银行总行于2003年设立基金托管部，2005年更名为资 产托管部，2013年更名为资产托管与养老金业务部，2016年进行组织架 构优化调整，并更名为资产托管部，目前下设证券托管处、客户资产托管 处、内控管理处、运营管理处四个职能处室。 目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券 投资基金托管、全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券 公司客户资产托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私 募股权托管、银行理财产品托管、企业年金托管等多项托管产品，形成完 备的产品体系，可满足多领域客户、境内外市场的资产托管需求。 （二）主要人员情况 吉晓辉，男，1955年出生，工商管理硕士，高级经济师。曾任中国工 商银行上海浦东分行行长、党委副书记；中国工商银行上海市分行副行长、 党委副书记；中国工商银行上海市分行行长、党委书记；上海市政府副秘 书长、上海市金融工作党委副书记、上海市金融服务办公室主任、上海国 际集团有限公司董事长、党委书记，第十届、第十一届全国政协委员。现 任上海浦东发展银行股份有限公司董事长、党委书记。中共上海市第十届 委员会委员。 刘信义，男，1965年出生，硕士研究生，高级经济师。曾任上海浦东 发展银行上海地区总部副总经理，上海市金融服务办挂职任机构处处长、 市金融服务办主任助理，上海浦东发展银行党委委员、副行长、财务总监， 上海国盛集团有限公司总裁。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事 长、行长。 刘长江，男，1966年出生，硕士研究生，经济师。历任工商银行总行 教育部主任科员，工商银行基金托管部综合管理处副处长、处长，上海浦 东发展银行总行基金托管部总经理，上海浦东发展银行公司及投资银行总 部资产托管部、企业年金部、期货结算部总经理，上海浦东发展银行公司 及投资银行总部副总经理兼资产托管部、企业年金部、期货结算部总经理， 上海浦东发展银行总行金融机构部总经理。现任上海浦东发展银行总行金 融机构部、资产托管部总经理。 （三）基金托管业务经营情况 截止2016年6月30日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为 1029.49亿元,比去年同期增长 19.90%，托管证券投资基金共五十四只,分 别为安信动态策略灵活配置、北信瑞丰宜投宝货币、博时安丰18个月LOF、 博时产业债纯债、长安鑫利优选混合、长信金利趋势、长信利众债券基金 （LOF）、东方红稳健精选、富安达长盈保本基金、工银目标收益一年定开 债券、工银瑞信恒享纯债基金、工银瑞信生态环境、广发小盘成长、国联 安安稳保本基金、国联安货币基金、国联安鑫富混合基金、国联安鑫享混 合基金、国联安鑫悦基金、国联安鑫禧基金、国寿安保稳定回报、国寿安 保稳健回报、国寿安保尊益信用纯债、国泰金龙行业精选、国泰金龙债券、 国投瑞银新成长、华富保本债券型证券投资基金、华富诚鑫灵活配置基金、 华富国泰民安灵活配置混合、华富恒财分级债券、华富健康文娱基金、华 夏新活力混合基金、汇添富和聚宝货币、汇添富货币、汇添富双利增强债 券、嘉实机构快线货币、嘉实优质企业、金鹰改革红利、南方转型驱动灵 活配置基金、鹏华REITs封闭式基金、鹏华丰泰定期开放、天弘新价值混合、 天治财富增长、易方达裕丰回报、易方达裕祥回报债券基金、银华永泰债 券型基金、银华远景债券基金、中海安鑫保本、中海医药健康产业、中信 建投稳信债券、中信建投稳溢保本基金、中银瑞利灵活配置混合基金、鑫 元合丰分级债券基金、鑫元汇利债券型基金、长信利发债券基金。 （四）基金托管人的内部控制制度 1 、本行内部控制目标为：确保经营活动中严格遵守国家有关法律法规、 监管部门监管规则和本行规章制度，形成守法经营、规范运 作的经营思想。 确保经营业务的稳健运行，保证基金资产的安全和完整，确保业务活动信 息的真实、准确、完整，保护基金份额持有人的合法权益。 2 、本行内部控制组织架构为：总行法律合规部是全行内部控制的牵头 管理部门，指导业务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。总行 风险监控部是全行操作风险的牵头管理部门。指导业务部门开展资产托管 业务的操作风险管控工作。总行资产托管部下设内控管理处。内控管理处 是全行托管业务条线的内部控制具体管理实施机构，并配备专职内控监督 人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职责。 3 、内 部控制制度及措施 : 本行已建立完善的内部控制制度。内控制度 贯穿资产托管业务的决策、执行、监督全过程，渗透到各业务流程和各操 作环节，覆盖到从事资产托管各级组织结构、岗位及人员。内部控制以防 范风险、合规经营为出发点，各项业务流程体现“内控优先”要求。 具体内控措施包括：培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险 控制的风险管理理念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意识贯穿到组织 架构、业务岗位、人员的各个环节。制定权责清晰的业务授权管理制度、 明确岗位职责和各项操作规程、员工职业道德规范、业务数据备份和保密 等在内的各项 业务管理制度；建立严格完善的资产隔离和资产保管制度， 托管资产与托管人资产及不同托管资产之间实行独立运作、分别核算；对 各类突发事件或故障，建立完备有效的应急方案，定期组织灾备演练，建 立重大事项报告制度；在基金运作办公区域建立健全安全监控系统，利用 录音、录像等技术手段实现风险控制；定期对业务情况进行自查、内部稽 核等措施进行监控，通过专项 / 全面审计等措施实施业务监控，排查风险隐 患。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金的监督方法与程序 1 、监督依据 托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。 监督依据具体包括： （ 1 ）《中华人民共和国证券法》； （ 2 ）《中华人民共和国证券投资基金法》； （ 3 ）《公开募集证券投资基金运作管理办法》； （ 4 ）《证券投资基金销售管理办法》 ； （ 5 ）《基金合同》、《基金托管协议》； （ 6 ）法律、法规、政策的其他规定。 2 、监督内容 我行根据基金合同及托管协议约定，对基金合同生效之后所托管基金 的投资范围、投资比例、投资限制等进行严格监督，及时提示基金管理人 违规风险。 3 、监督方法 （ 1 ）资产托管部设置核算监督岗位，配备相应的业务人员，在授权范 围内独立行使对基金管理人投资交易行为的监督职责，规范基金运作，维 护基金投资人的合法权益，不受任何外界力量的干预； （ 2 ）在日常运作中，凡可量化的监督指标，由核算监督岗通过托管业 务的自动处理程序进行监督，实现系统的自动跟踪和预警； （ 3 ）对非量化指标、投资指令、管理人提供的各种报表和报告等，采 取人工监督的方法。 4 、监督结果的处理方式 （ 1 ）基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果，采取定期和不定 期报告形式向基金管理人和中国证监会报告。定期报告包括基金 监控周报 等。不定期报告包括提示函、临时日报、其他临时报告等； （ 2 ）若基金托管人发现基金管理人违规违法操作，以电话、邮件、书 面提示函的方式通知基金管理人，指明违规事项，明确纠正期限。在规定 期限内基金托管人再对基金管理人违规事项进行复查，如果基金管理人对 违规事项未予纠正，基金托管人将报告中国证监会。如果发现基金管理人 投资运作有重大违规行为时，基金托管人应立即报告中国证监会，同时通 知基金管理人限期纠正； （3）针对中国证监会、中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查， 应及时提供有关情况和资料。 四 、相关服务机 构 （一）基金份额发售机构 （ 1 ） 直销机构 名称：国联安 基金管理有限 公司 住所 ： 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区 陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 9 楼 办公地址： 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区 陆家嘴环路 1318 号星展银行大 厦 9 楼 法定代表人： 庹启斌 客户服务电话： 02 1 - 38784766 ， 400 - 700 - 0365 （免长途话费） 联系人： 茅斐 网址： www.gtja - allianz .com （ 2 ） 其他销售 机构 1 ） 上海浦东发展银行股份有限公司 住所： 上海市中山东一路 12 号 办公地址： 上海市中山东一路 12 号 法定代表人： 吉晓辉 电话： 021 - 61616192 联系人： 吴斌 客户服务电话： 95528 网址： www.spdb.com.cn 2 ） 交通银行股份有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区 银城中路 188 号 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区 银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 联系电话： 021 - 58781234 联系人：曹榕 客户服务电话： 95559 公司网址： www.bankcomm.com 3 ）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系电话： 0755 - 83077278 联系人：邓炯鹏 客户服务电话： 95555 公司网址： www.cmbchina.com 4 ）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 联系电话：（ 010 ） 57092592 联系人：徐野 客户服务电话： 95568 网址： www.cmbc.com.cn 5 ）国泰君安证券股份有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区 商城路 618 号 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区 银城中路 168 号 法定代表人：杨德红 联系电话： 021 - 38676161 联系人：芮敏琪 客户服务电话： 95521 公司网址： www.gtja.com 6 ）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人： 周杰 联系电话： 021 - 23219275 联系人： 李笑鸣 客户服务电话： 95553 公司网址： www.htsec.com.cn 7 ）光大证券股份有限公司 注册地址：上海静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 联系电话： 021 - 22169089 联系人：刘晨 客户服务电话： 95525 公司网址： www.ebscn.com 8 ）中国国际金融 股份 有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 联系 电话： 010 - 65051166 客户服务电话： 4009101166 网址： www.cicc.com.cn 9 ）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 联系电话： 021 - 33388211 联系人：黄莹 客户服务电话： 95523 或 4008895523 公司网址： www.swhysc.com 10 ）中山证券有限责任公司 注册地址 ： 深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层 办公地址： 深圳南山区科技中一路华强高新发展大厦 7 - 8 楼 法定代表人： 黄扬录 电话： 0755 - 82570586 联系人： 罗艺琳 客户服务电话： 400 - 1022 - 011 网址： www.zszq.com 1 1 ）天相投资顾问有限公司 注册地址 ：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 室 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表人：林义相 电话： 010 - 66045182 联系人：谭磊 客户服务电话： 010 - 66045678 网址： www.txsec.com 1 2 ）上海好买基金销售有限公司 注册地址 ：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区 浦东南路 1118 号鄂尔多斯国 际大厦 903 — 906 室 法定代表人：杨文斌 电话： 021 - 58870011 联系人：张茹 客户服务电话： 400 - 700 - 9665 网址： www.ehowbuy.com 1 3 ）上海天天基金销售有限公司 注册地址 ：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C - 9 楼 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C - 9 楼 法定代表人：其实 电话： 021 - 54509998 联系人：朱玉 客户服务电话： 400 - 181 - 8188 网址： www.1234567.com.cn 1 4 ）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址 ：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15 - 1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人：闫振杰 电话： 010 - 62020088 联系人：翟飞飞 客户服务电话： 400 - 818 - 8000 网址： www.myfund.com 1 5 ）杭州数米基金销售有限公司 注册地址 ：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 客服电话： 4000 - 766 - 123 公司网址： www.fund123.cn 1 6 ）深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址 ：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人：薛峰 电话： 0755 - 33227950 联系人：童彩平 客户服务电话： 400 - 678 - 8887 网址： www.zlfund.cn 1 7 ）和讯信息科技有限公司 注册地址 ：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 电话： 01085650628 联系人：刘洋 客户服务电话： 400 - 920 - 0022 网址： licaike.hexun.com 18 ）众升财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04 - 08 法定代表人：李招娣 电话： 010 - 59497361 联系人：李艳 客户服务电话： 400 - 059 - 8888 网址： www.wy - fund.com 1 9 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址 ： 中国（上海）自由贸易试验区 高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区 浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 联系电话： 021 - 20691832 联系人：胡雪芹 客户服务电话： 400 - 820 - 2899 网址： www.erichfund.com 20 ）北京增财基金销售有限公司 注册地址 ：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 法定代表人：罗细安 电话： 010 - 670 00988 联系人：李皓 客户服务电话： 400 - 001 - 8811 网址： http://www.zcvc.com.cn 21 ）上海利得基金销售有限公司 注册地址 ：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区 峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人：李兴春 电话： 021 - 50583533 联系人：曹怡晨 客户服务电话： 4000 - 676 - 266 网址： www.leadfund.com.cn 22 ）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址 ：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 电话： 0571 - 88911818 联系人：吴强 客户服务电话： 4008 - 773 - 772 网址： www.5ifund.com 23 ）北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址 ：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 - 1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO1006 - 1008 法定代表人：赵荣春 电话： 010 - 57418813 联系人：崔丁元 客户服务电话： 400 - 893 - 6885 网址： www.qianjing.co m 24 ）浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址 ：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦） 1 幢 10 楼 1001 室 办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦） 1 幢 10 楼 1001 室 法定代表人：徐黎云 电话： 0571 - 88337529 联系人：邵俊 客户服务电话： 400 - 068 - 0058 网址： www.jincheng - fund.com 25 ）海银基金销售有限公司 注册地址 ： 中国（上海）自由贸易试验区 东方路 1217 号陆家嘴金融服 务广场 16 楼 B 单元 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区 东方路 1217 号陆家嘴金融服 务广场 16 楼 B 单元 法定代表人：刘惠 电话： 021 - 80133828 联系人：徐烨琳 客户服务电话： 400 - 808 - 1016 网址： www.fundhaiyin.com 26 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址 ：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 A 区 法定代表人：张彦 电话： 15810206817 联系人：张燕 客户服务电话： 400 - 166 - 1188 网址： http://8.jrj.com.cn/ 27 ） 上海陆金所资产管理有限公司 注册地址 ： 中国（上海）自由贸易 陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址： 中国（上海）自由贸易 陆家嘴环路 1333 号 15 楼 法定代表人：鲍东华 电话： 021 - 20665952 联系人：宁博宇 客户服务电话： 400 - 821 - 9031 网址： www.lufunds.com 28 ）北京乐融多源投资咨询有限公司 注册地址 ：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼 2 层 222 单元 办公地址：北京市朝阳区工体北路甲 2 号盈科中心 B 座裙房 2 层 法定代表人：董浩 电话： 010 - 85643600 联系人：葛亮 客户服务电话： 400 - 068 - 1176 网址： https://www.jimufund.com/ 29 ）上海联泰资产管理有限公司 注册地址 ：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层 法定代表人：燕斌 电话： 021 - 52822063 联系人：兰敏 客户服务电话 : 4000 - 466 - 788 网址： http://www.66zichan.com 29 ）大泰金石投资管理有限公司 注册地址 ：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心 现代五项馆 2105 室 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区 峨山路 505 号东方纯一大厦 15 层 法定代表人：袁顾明 电话： 021 - 22267943 联系人：朱真卿 客户服务电话： 4009 - 282 - 266 网址： www.dtfunds.com 31 ）一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址 ：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人：吴雪秀 电话： 88312877 联系人：段京璐 客户服务电话： 400 - 001 - 1566 网址： http://www.yilucaifu.com/ 32 ）珠海盈米财富管理有限公司 注册地址 ：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201 - 1203 法定代表人：肖雯 电话： 020 - 89629099 联系人：吴煜浩 客户服务电话： 020 - 89629066 网址： www.yingmi.cn 33 ）奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址 ：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（ 入驻 深圳 市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南 山区海德三路海岸大厦东座 1115 室， 1116 室及 1307 室 法定代表人： TAN YIK KUAN 联系人：叶健 电话： 0755 - 8946 0507 ； 0755 - 8946 0500 客户服务电话： 400 - 684 - 0500 网址： www.ifastps.com.cn 34 ）深圳市金斧子投资咨询有限公司 注册地址 ：深圳市南山区南山街道科苑路 18 号东方科技大厦 18F 办公地址： 深圳市南山区南山街道科苑路 18 号东方科技大厦 18F 法定代表人：陈姚坚 电话： 0755 - 84034499 联系人：赖任军 客户服务电话： 4009 - 500 - 888 网址： http://www.jfzinv.com/ 35 ）武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址 ：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一 期）第七幢 23 层 1 号 4 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一 期）第七幢 23 层 1 号 4 号 法人代表：陶捷 电话： 027 - 87006003 （ 8026 ） 联系人：陆锋 客户服务电话： 400 - 027 - 9899 网址： www.buyfunds.cn 36 ）上海万得投资顾问有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 8 楼 法人代表：王廷富 电话： 021 - 51327185 联系人： 021 - 50710161 客户服务电话： 400 - 821 - 0203 37）名称：深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418室 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418室 法人代表：齐小贺 电话： 0755-83999907-819 联系人：马力佳 客户服务电话：0755-83999907 网址：www.jinqianwo.cn 38 ）北京微动利投资管理有限公司 ( 北京微动利 ) 注册地址 ：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 法定代表人：梁洪军 电话： 010 - 52609656 联系人：季长军 客户服务电话： 400 - 819 - 6665 网址： www.buyforyou.com.cn 39）北京电盈基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号36层3603室 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室 法人代表：程刚 电话：010-56176118 联系人：张旭 客户服务电话：400-100-3391 网址：www.dianyingfund.com 40）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室 法人代表：王伟刚 电话：010-62680827 联系人：丁向坤 客户服务电话：400-619-9059 网址：www.fundzone.cn 41）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座21&28层 法人代表：蒋煜 电话：010-58170876 联系人：徐晓荣/刘聪慧 客户服务电话：400-818-8866 网址：http://www.shengshiview.com/ 42）深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深 圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场A座36楼、37楼 法人代表：顾敏 电话： 0755-89462447 联系人：罗曦 客户服务电话：400-999-8877 网址：www.webank.com 43）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上 海泰和经济发展区） 办公地址：上海市杨浦区昆明路518号A1002室 法人代表：王翔 电话： 021-65370077-209 联系人：俞申莉 客户服务电话：021-65370077 网址：www.jiyufund.com.cn 44）杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心1604室 办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼 法人代表：陈刚 电话：0571-85267500 联系人：胡璇 客户服务电话：0571-86655920 网址：www.cd121.com 45）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法人代表：陈继武 电话： 021-63333389 联系人：王哲宇 客户服务电话：4006-433-389 网址：https://www.lingxianfund.com 基金管理人可以根据相关法律法规要求， 调整或 选择其他符合要求的 机构销售本基金，并及时公告。 （二）登记机构 名称： 国联安基金管理有限公司 住所 ： 中国（上海）自由贸易试验区 陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 9 楼 办公地址 ： 中国（上海）自由贸易试验区 陆家嘴环路 1318 号星展银行 大厦 9 楼 法定代表人： 庹启斌 联系人： 茅斐 电话： 021 - 38992863 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称： 上海市通力律师事务所 住所 ： 上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址 ： 上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人： 俞卫锋 联系人： 安冬 电 话：021-31358666 传真：021-31358600 经办律师：安冬、陆奇 （四）审 计基金 财产 的会计师事务所 名称：毕马威华振会计师事务所 （特殊普通合伙） 住所 ： 上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼 办公地址：上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼 负责人：蔡廷基 联系人：王国蓓 联系电话： 021 - 22122888 传真： 021 - 62881889 经办注册会计师：王国蓓、 张楠 五、基金的名称 国联安鑫禧灵活配置混合型证券投资基金 。 六、基金的类型 契约型开放式（混合型）。 七、基金的投资目标 通过投资财务稳健、业绩良好、管理规范的公司来获得长期稳定的收 益。 八、基金的投资目标 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行 上市的股票（包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票）、债 券（国债、金融债、企业 / 公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转 债）、可交换债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、中 小企业私募债等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、 股指期货、国债期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其 他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履 行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金股票投资占基金资产的 0% - 95 % ；权证投资占基金资产净值的 0% - 3% ；在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或 到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5% 。 如法律法规或监管机构以后变更投资品种的投资比例限额，基金管理 人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 九、基金的投资 程序 及投资 策略 （ 一 ）投资决策依据 国家有关法律、法规、规章和基金合同的有关规定。 宏观 经济发展环境、证券市场走势。 （ 二 ）投资决策机制 本基金的投资决策机制为投资决策委员会领导下的基金经理负责制。 投资决策委员会负责制定基金投资方面的整体战略和原则；审定基金 资产配置和调整计划；决定基金禁止的投资事项等。 基金经理负责资产配置、行业配置和个股 / 个债配置、投资组合的构建 和日常管理。 （ 三 ）投资决策程序 1 ） 由基金经理对宏观经济和市场状况进行考察，进行经济与政策研究； 2 ） 数量策略部运用风险监测模型以及各种风险监控指标，对市场预期 风险和投资组合风险进行风险测算；研究员对信用债的信用评级提供研究 支持；每日提供基金申购赎回的数据分析报告，供基金经理决策参考； 3 ） 投资决策委员会进行资产配置政策的制定。投资决策委员会定期召 开会议，依据上述报告对资产配置提出指导性意见；如遇重大事项，投资 决策委员会及时召开临时会议做出决策； 4 ） 结合投资委员会和风险管理部的建议，基金经理根据市场状况进行 投资组合方案设计；基金经理根据投资决策委员会的决议，参考上述报告， 制定资产配置、类属配置和个债配置和 调整计划，进行投资组合的构建和 日常管理； 5 ） 进行投资组合的敏感性分析； 6 ） 对投资方案进行合规性检查，重点检查是否满足基金合同规定和各 项法律法规的规定； 7 ） 基金经理进行投资组合的实施，设定或者调整资产配置比例、单个 券种投资比例，交易指令传达到交易部；交易部依据基金经理的指令，制 定交易策略，通过交易系统执行投资组合的买卖。交易情况及时反馈到基 金经理； 8 ） 投资组合评价。风险管理部根据市场变化对投资组合的资产配置和 调整提出风险防范建议；对投资组合进行评估，并对风险隐患提出预警； 对投资组合的执行过程进行实时风 险监控等。基金经理依据基金申购和赎 回的情况控制投资组合的流动性风险。 （ 四 ） 投资策略 （ 1 ）资产配置策略 本基金是混合型基金，根据宏观经济发展趋势、政策面因素、金融市 场的利率变动和市场情绪，综合运用定性和定量的方法，对股票、债券和 现金类资产的预期收益风险及相对投资价值进行评估，确定基金资产在股 票、债券及现金类资产等资产类别的分配比例。在有效控制投资风险的前 提下，形成大类资产的配置方案。 （ 2 ）股票投资策略 在股票投资上本基金主要根据上市公司获利能力、资本成本、增长能 力以及股价的估值水平来进行个股选择。同时，适度把握宏观经济情况进 行资产配置。具体来说，本基金通过以下步骤进行股票选择： 首先，通过 ROIC(Return On Invested Capital) 指标来衡量公司的获利能 力，通过 WACC(Weighted Average Cost of Capital) 指标来衡量公司的资本成 本；其次，将公司的获利能力和资本成本指标相结合，选择出创造价值的 公司；最后，根据公司的成长能力和估值指标，选择股票，构建股票组合。 （ 3 ）普通债券投资策略 在债券投资上，本基金将重点关注具有以下一项或者多项特征的债券： 1 ）信用等级高、流动性好； 2 ）资信状况良好、未来信用评级趋于稳定或有明显改善的企业发行的 债券； 3 ）在剩余期限和信用等级等因素基本一致的前提下，运用收益率曲线 模型或其他相关估值模型进行估值后，市场交易价格被低估的债券； 4 ）公司基本面良好，具备良好的成长空间与潜力，转股溢价率合理、 有一定下行保护的可 转换债券 。 （ 4 ）中小企业私募债券投资策略 中小企业私募债券本质上为公司债，只是发行主体扩展到未上市的中 小型企业，扩 大了基金进行债券投资的范围。由于中小企业私募债券发行 主体为非上市中小企业，企业管理体制和治理结构弱于普通上市公司，信 息披露情况相对滞后，对企业偿债能力的评估难度高于普通上市公司，且 定向发行方式限制了合格投资者的数量，会导致一定的流动性风险。因此 本基金 对 中小企业私募债券的投资将重点关注信用风险和流动性风险。 本基金将在严格控制信用风险的基础上，通过严密的投资决策流程、 投资授权审批机制、集中交易制度等保障审慎投资于中小企业私募债券， 并通过组合管理、分散化投资、合理谨慎地评估、预测和控制相关风险， 实现投资收益的最 大化。本基金依靠内部信用评级系统持续跟踪研究发债 主体的经营状况、财务指标等情况，对其信用风险进行评估并作出及时反 应。内部信用评级以深入的企业基本面分析为基础，结合定性和定量方法， 注重对企业未来偿债能力的分析评估，对中小企业私募债券进行分类，以 便准确地评估中小企业私募债券的信用风险程度，并及时跟踪其信用风险 的变化。 本基金根据内部的信用分析方法对可选的中小企业私募债券品种进行 筛选过滤，重点分析发行主体的公司背景、竞争地位、治理结构、盈利能 力、偿债能力、现金流水平等诸多因素，给予不同因素不同权重，采用数 量化方法 对主体所发行债券进行打分和投资价值评估，选择发行主体资质 优良，估值合理且流通相对充分的品种进行适度投资。 （ 5 ）股指期货投资策略 在股指期货投资上，本基金以避险保值和有效管理为目标，在控制风 险的前提下，谨慎适当参与股指期货的投资。本基金在进行股指期货投资 中，将分析股指期货的收益性、流动性及风险特征，主要选择流动性好、 交易活跃的期货合约，通过研究现货和期货市场的发展趋势，运用定价模 型对其进行合理估值，谨慎利用股指期货，调整投资组合的风险暴露，及 时调整投资组合仓位，以降低组合风险、提高组合的运作效率。 （ 6 ）国 债期货投资策略 本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为 主要目的，采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对债券交易市场和 期货市场运行趋势的研究，结合国债期货的定价模型寻求其合理的估值水 平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值 操作。基金管理人将充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征， 运用国债期货对冲系统风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购 赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的 目的。 （ 7 ）权证投资策略 本基金将在严格控制风险的 前提下，进行权证的投资。 1) 综合分析权证的包括执行价格、标的股票波动率、剩余期限等因素 在内的定价因素，根据 BS 模型和溢价率对权证的合理价值做出判断，对价 值被低估的权证进行投资； 2) 基于对权证标的股票未来走势的预期，充分利用权证的杆杆比率高 的特点，对权证进行单边投资； 3) 基于权证价值对标的价格、波动率的敏感性以及价格未来走势等因 素的判断，将权证、标的股票等金融工具合理配置进行结构性组合投资， 或利用权证进行风险对冲。 （ 8 ）资产支持证券等品种投资策略 资产支持证券包括资产抵押贷款支持证券（ ABS ）、住房抵押贷款支持 证券（ MBS ）等，其定价受多种因素影响，包括市场利率、发行条款、支 持资产的构成及质量、提前偿还率等。 本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上，结合蒙特卡洛 模拟等数量化方法，对资产支持证券进行定价，评估其内在价值进行投资。 对于监管机构允许基金投资的其他金融工具，本基金将在谨慎分析收 益性、风险水平、流动性和金融工具自身特征的基础上进行稳健投资，以 降低组合风险，实现基金资产的保值增值。 （ 五 ） 投资限制 1 、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （ 1 ）本基金股票资产占基金资产的 0% - 95 % ； （ 2 ）本基金每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的 交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基 金资产净值的 5% ； （ 3 ）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10 ％； （ 4 ）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过 该证券的 10 ％； （ 5 ）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3 ％； （ 6 ）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证 的 10 ％； （ 7 ）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日 基 金资产净值的 0.5 ％； （ 8 ）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得 超过基金资产净值的 10 ％； （ 9 ）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值 的 20 ％； （ 10 ）本基金持有的同一 ( 指同一信用级别 ) 资产支持证券的比例，不得 超过该资产支持证券规模的 10 ％； （ 11 ）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资 产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10 ％； （ 12 ）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上 ( 含 BBB) 的资产支持 证券。基金持有资产支持证券期间，如 果其信用等级下降、不再符合投资 标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； （ 13 ）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基 金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股 票的总量； （ 14 ）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得 超过基金资产净值的 40% ；债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不 得展期； （ 15 ）本基金参与国债期货、股指期货交易，应当遵守下列要求： 1 ）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超 过基金资产净值的 10% ； 2 ） 本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价 值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95% ；其中，有价证券 指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 3 ）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过 基金持有的股票总市值的 20% ；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股 指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例 的有关约定；本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约 的成交金额不得超过上一交 易日基金资产净值的 20% ； 4 ）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过 基金资产净值的 15% ；在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值 不得超过基金持有的债券总市值的 30% ；本基金所持有的债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧 差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；在任何交易日 交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金 资产净值的 30% ； （ 1 6 ）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过本基金资 产净值的 10% ； （ 17 ） 基金资产总值不得超过基金资产净值的 140% ； （ 1 8 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资 限制。 因证券 / 期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革 中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投 资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定 的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比 例符合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策 略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基 金合同生效之日起开始。 法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管 理人在履行适当程序后，本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执 行。 2 、 禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者 活动： （ 1 ）承销证券； （ 2 ）违反规定向他人贷款或者提供担保； （ 3 ）从事承担无限责任的投资； （ 4 ）买卖其他基金份额，但是中国证 监会另有规定的除外； （ 5 ）向基金管理人、基金托管人出资； （ 6 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （ 7 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 （未完）  |