[年报]金莱特:2016年年度报告
证券代码:002723 证券简称：金莱特 公告编码：2017-014 广东金莱特电器股份有限公司 2016年年度报告 2017年03月 第一节 重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 公司负责人蒋光勇、主管会计工作负责人李芳及会计机构负责人(会计主管 人员)冷姝娜声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本报告中如有涉及未来的计划、业绩预测等方面的内容，均不构成本公司 对任何投资者及相关人士的承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险 认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。可能对公司未来发展产生 不利影响的风险因素主要为出口退税政策波动风险、市场拓展风险、技术人才 流失和技术外泄风险、知识产权被侵害风险、原材料价格波动风险以及国际市 场需求波动风险等，敬请广大投资者注意投资风险。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 2 第二节 公司简介和主要财务指标 .................................................................................................... 5 第三节 公司业务概要 ........................................................................................................................ 9 第四节 经营情况讨论与分析 .......................................................................................................... 11 第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 22 第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 39 第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 45 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .......................................................................... 46 第九节 公司治理 .............................................................................................................................. 52 第十节 公司债券相关情况 .............................................................................................................. 57 第十一节 财务报告 .......................................................................................................................... 58 第十二节 备查文件目录 ................................................................................................................ 131 释义 释义项 指 释义内容 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所、交易所 指 深圳证券交易所 公司、本公司、金莱特、母公司 指 广东金莱特电器股份有限公司 深圳供应链 指 深圳市金莱特供应链有限公司 金信小额贷、小额贷款公司 指 江门市蓬江区金信科技小额贷款有限公司 向日葵 指 江门市向日葵投资有限公司 浙江安备 指 浙江安备新能源科技有限公司 深圳安备、全资子公司 指 深圳安备无绳电器有限公司 金莱特国际 指 金莱特国际有限公司 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指 《广东金莱特电器股份有限公司章程》 会计师事务所 指 大信会计师事务所（特殊普通合伙） 律师事务所 指 北京市天元（深圳）律师事务所 保荐人、主承销商 指 民生证券股份有限公司 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期 指 2016年1月1日至2016年12月31日 报告期末 指 2016年12月31日 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 金莱特 股票代码 002723 变更后的股票简称（如有） 金莱特 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 广东金莱特电器股份有限公司 公司的中文简称 金莱特 公司的外文名称（如有） Kennede Electronics MFG. CO., LTD. 公司的外文名称缩写（如有） KENNEDE 公司的法定代表人 蒋光勇 注册地址 江门市蓬江区棠下镇金桐路21号 注册地址的邮政编码 529085 办公地址 江门市蓬江区棠下镇金桐路21号 办公地址的邮政编码 529085 公司网址 http://www.kennede.com/ 电子信箱 kn_anyby@kennede.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 刘德祥 梁惠玲 联系地址 江门市蓬江区棠下镇金桐路21号 江门市蓬江区棠下镇金桐路21号 电话 0750－3167074 0750－3167074 传真 0750－3167075 0750－3167075 电子信箱 kn_anyby@kennede.com kn_anyby@kennede.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮网资讯网 公司年度报告备置地点 公司证劵部 四、注册变更情况 组织机构代码 91440700669806671P 公司上市以来主营业务的变化情况（如 有） 无变更 历次控股股东的变更情况（如有） 根据广东省江门市公证处于2016年3月9日出具的（2016）粤江江门第5043号 《公证书》所公证的《遗产分配协议书》内容，蒋小荣女士通过继承公司原控股 股东田畴先生之股份而直接持有公司股份70,049,750 股，占公司总股本的 37.52%。本次权益变动后，公司控股股东变更为蒋小荣女士。 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 大信会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 北京市海淀区知春路1号学院国际大厦15层 签字会计师姓名 陈鹏、陈菁佩 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 √ 适用 □ 不适用 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 民生证券股份有限公司 北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心A座16-18 层 陆文昶、王刚 2014年1月29日至2016年 12月31日 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 六、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2016年 2015年 本年比上年增减 2014年 营业收入（元） 769,913,611.78 702,501,125.05 9.60% 583,179,602.60 归属于上市公司股东的净利润 （元） 6,585,390.48 42,694,855.63 -84.58% 40,874,966.22 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 10,039,444.43 41,881,715.23 -76.03% 37,465,836.81 经营活动产生的现金流量净额 （元） 93,357,421.48 -4,725,256.87 -2,075.71% 68,682,837.28 基本每股收益（元/股） 0.0353 0.2287 -84.56% 0.4472 稀释每股收益（元/股） 0.0353 0.2287 -84.56% 0.4472 加权平均净资产收益率 1.02% 6.77% -5.75% 6.93% 2016年末 2015年末 本年末比上年末增减 2014年末 总资产（元） 1,049,050,009.61 982,052,217.28 6.82% 806,288,122.39 归属于上市公司股东的净资产 （元） 641,504,139.38 644,241,200.02 -0.42% 620,216,344.39 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 八、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 197,177,771.64 217,097,088.37 190,654,805.88 164,983,945.89 归属于上市公司股东的净利润 6,528,261.68 2,153,254.98 -2,765,900.14 669,773.96 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 6,287,244.10 1,964,038.56 -2,987,647.66 3,488,447.48 经营活动产生的现金流量净额 -6,512,833.20 71,442,552.85 -12,675,652.61 34,982,808.44 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √ 否 九、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 2016年金额 2015年金额 2014年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部 分） -9,587,255.87 -126,654.57 1,785,642.58 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国 家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 2,285,800.00 1,370,500.00 2,074,300.00 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有 178,449.31 交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损 益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出 售金融资产取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -386,741.70 -287,209.67 -27,651.41 减：所得税影响额 300,275.86 143,495.36 601,611.07 少数股东权益影响额（税后） -4,534,419.48 合计 -3,454,053.95 813,140.40 3,409,129.41 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 公司成立于2000年，于2014年1月在深圳证券交易所挂牌上市。公司成立至今一直专注于可充电备用照明灯具及可充电 交直流两用风扇的研发、生产和销售。公司主营产品分为五大系列，分别为可充电室内外照明灯具、可充电式手电筒、消防 应急照明灯具、可充电交直流两用落地扇以及可充电交直流两用台扇。公司产品主要用应用于商业公众场所备用照明、家庭 备用、军工照明、户外休闲活动、工矿照明及户外作业。报告期内，公司加大新产品研发力度，围绕“可充电式照明灯具” 及“无绳家电”的概念，新增产品60多款，向市场推出太阳能充电照明灯、紫外光诱蚊电拍、大功率金属手电筒、头带探照灯 等系列产品。2016年，公司实现营业收入76991万元，比上年增长了9.6%，其中99%收入来自于主营产品销售。 公司于去年投资设立了全资子公司深圳安备，正式以电子商务、“互联网+”的模式进军国内市场，并在天猫、京东等知 名电商平台设立销售网点。报告期内，为加快国内市场开拓速度，公司以“共创金品 共赢未来”为主题召开第一届全国经销 商大会，公司产品在本次经销商大会中受到来自全国各地的优质经销商的一致认同。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 股权资产 无重大变化 固定资产 无重大变化 无形资产 无重大变化 在建工程 无重大变化 2、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 （1）领先的研发技术优势 公司通过专注主业和“技术领先”要求，以科技创新推动企业发展，以技术领先创造客户价值，从产品开发走向技术产业 化。公司一直秉承“以自主知识产权产品追求市场全球化”的产品开发理念，注重提升研发能力，开发拥有自主知识产权、高 技术含量的节能环保产品，以技术创新引领行业发展。公司是国家高新技术企业，同时拥有省级企业技术中心及省工程技术 研究开发中心，所有产品均为自主研发，目前已拥有专利540项，其中发明专利26项，是业界拥有专利最多的企业之一。近 年来，公司积极加强产学研合作，为产品研发提供深层次学科知识支持。 为保证产品品质，公司对光源、电池等核心部件也积极进行研发。针对可充电产品的技术特性，自主研发相关部件在 可充电备用照明产品中的具体应用，并在工艺、配方等方面积累了较多专有技术。技术测试完成后，对该类部件采取定制生 产的模式，即公司指导供应商严格按照公司的标准定制生产，从而保证产品的质量稳定性和在业内的技术领先性。 （2）多品种的柔性制造优势 由于多品种、多款式的柔性制造对生产计划安排的合理性要求极高，需要生产商具备快速、频繁的换产准备能力，复杂、 精确的生产排程能力和营运调度能力。公司在长期的经营发展过程中，已经形成了一套行之有效的采购、生产、供货管理方 法。 在具体的生产管理方面，公司自行开发了适合自身的管理模式和管理流程。公司业务部门获得订单后，迅速完成订单的 成本核算。订单核算完成后立刻将订单上网，采购部根据订单要求立刻实施采购；生产部门根据订单合理安排生产流程和生 产能力；如果订单出现变化，各个部门也能够及时了解相关信息，并对原计划进行调整。通过信息系统共享，每个部门都能 及时了解各自的任务，从而实现产销体系的最优化。 在市场日趋重视产品质量和供货速度的情况下，公司的柔性生产优势得以体现。目前公司每年生产的产品超过200种， 可提供的产品品种则超过600种；生产周期可根据订单需求缩短至7-14天。 （3）密集的营销网络覆盖优势 公司已经建立起覆盖全球100多个国家和地区的市场营销网络，从而有效规避了单一市场出现波动的风险。 在营销模式上，公司根据不同消费市场的市场容量、产品类型、客户的能力、产品竞争特性的差异等因素，采取了独家 销售、合作销售和开放式销售三种方式相结合的方式。在某些市场或某些产品上，公司给予部分有实力的客户进行独家销售， 从而调动客户的积极性，提高其利润水平，有效的对产品和客户进行分流以实现公司的销售目标。 （4）质量控制优势 与普通消费品不同，由于可充电备用产品涉及用电安全，一旦出现质量问题，将对使用者的安全产生直接影响，产品要 求每道工序都必须符合相应标准，并采取严格的抽样检查。若出现问题，将立刻要求生产企业进行返工直至合格，并且依然 要保证相应的交货周期。由于公司一贯重视产品的质量检验，对每个工艺流程和最后的检验都履行了严格的检测程序，并开 发出了一套完整的内部质检流程并成立专门的质检中心，保证了质量的稳定。 （5）良好的品牌和信誉度优势 公司始终注意建立自身的企业形象和品牌知名度，获得了多项荣誉。 “KENNEDE”品牌连续两次获“广东省著名商标”， 该品牌已经成为领域内知名的可充电备用照明生产品牌之一。 第四节 经营情况讨论与分析 一、 概述 2016年，公司仍以可充电备用照明灯具及可充电交直流两用风扇为主营业务。公司产品仍有80%以出口为主，报告期内 照明行业步入“螺旋上升”期，增幅放缓，整体呈平稳上升趋势，随着市场需求渐渐被激发，市场竞争越发残酷。报告期内， 公司以“深耕移动照明行业，做全球第一“为目标做了如下工作： 1）销售方面：海外市场部依托现有客户资源，通过走访、调研，与客户信息共享，对外推广与市场需求匹配度高的产 品。在稳定老客户的同时，积极发展新客户，确保公司订单稳中有增；报告期内，公司正式成立国内市场部，通过电商平台、 “省代理”等方式抢夺市场份额，并举办经销商大会，发掘优质经销商，向市场实施“饱和攻击”。 2）成本控制方面：在原材料价格大幅上涨的环境下，一方面公司与核心供应商达成战略合作协议，减小原材料价格上 涨带来经营成本大幅增加的影响；另一方面，公司围绕提高生产效率，狠抓产品品质与工艺改造，实现产能最大化。 3）投资方面：为优化子公司架构、降低运营成本、减少亏损，公司处置了2家控股子公司（深圳供应链、浙江安备）， 集中资源全力发展主营。 4）企业文化方面：报告期内，公司继续以“共创金赢 共赢未来”为公司使命，以“诚信、责任、激情、创新”为核心价值 观，坚持以人为本，凝聚员工团结精神，发扬公司“金”字体系阳光文化。 报告期内，公司共实现营业收入769,913,611.78元，同比增长了9.60%，公司营业收入99%来自于主营业务；上市公司股东净 利润6,585,390.48元，同比下降84.58%，净利润下降主要原因是公司为争夺市场份额调整产品策略，降低产品毛利及处置子 公司所带来的投资损失所致。 二、主营业务分析 1、概述 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 2、收入与成本 （1）营业收入构成 单位：元 2016年 2015年 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 769,913,611.78 100% 702,501,125.05 100% 9.60% 分行业 可充电备用照明灯 具 517,024,552.98 67.15% 411,236,522.98 58.54% 8.61% 可充电交直流两用 风扇 246,659,092.62 32.04% 279,184,028.37 39.74% -7.70% 材料销售 3,164,263.52 0.41% 7,703,796.64 1.10% -0.69% 其他 3,065,702.66 0.40% 4,376,777.06 0.62% -0.22% 分产品 可充电备用照明灯 具 517,024,552.98 67.15% 411,236,522.98 58.54% 8.61% 可充电交直流两用 风扇 246,659,092.62 32.04% 279,184,028.37 39.74% -7.70% 材料销售 3,164,263.52 0.41% 7,703,796.64 1.10% -0.69% 其他 3,065,702.66 0.40% 4,376,777.06 0.62% -0.22% 分地区 外销-出口销售 578,053,506.43 75.08% 525,719,051.88 74.84% 9.95% 内销-国内销售 185,757,910.98 24.13% 164,701,499.47 23.45% 12.78% 其他 6,102,194.37 0.79% 12,080,573.70 1.72% -49.49% （2）占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况 √ 适用 □ 不适用 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 可充电备用照明 灯具 517,024,552.98 467,146,511.83 9.65% 25.72% 31.73% -4.12% 可充电交直流两 用风扇 246,659,092.62 210,098,856.32 14.82% -11.65% -11.35% -0.29% 分产品 可充电备用照明 灯具 517,024,552.98 467,146,511.83 9.65% 25.72% 31.73% -4.12% 可充电交直流两 用风扇 246,659,092.62 210,098,856.32 14.82% -11.65% -11.35% -0.29% 分地区 外销-出口销售 578,053,506.43 509,809,929.30 11.81% 9.95% 13.88% -3.04% 内销-国内销售 185,757,910.98 167,515,316.55 9.82% 12.78% 16.37% -2.87% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用 （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 √ 是 □ 否 行业分类 项目 单位 2016年 2015年 同比增减 可充电备用照明灯 具 销售量 元 517,024,552.98 411,236,522.98 25.72% 生产量 台 50,746,639 31,491,927 61.14% 可充电交直流两用 风扇 销售量 元 246,659,092.62 279,184,028.37 -11.65% 生产量 台 2,558,527 2,631,708 -2.78% 相关数据同比发生变动30%以上的原因说明 √ 适用 □ 不适用 （1）可充电备用照明灯具生产量较去年增加61.14%，主要原因系公司于报告期内，调整销售策略，加大可充电备用照明灯 具的销售力度，产品销售订单增加所致。 （4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 □ 适用 √ 不适用 （5）营业成本构成 行业分类 单位：元 行业分类 项目 2016年 2015年 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 可充电备用照明灯具 及两用风扇制造业 原材料 496,127,837.90 73.16% 410,138,827.31 69.32% 3.84% （6）报告期内合并范围是否发生变动 √ 是 □ 否 报告期内公司处置2家子公司，即：深圳市金莱特供应链有限公司、浙江安备新能源科技有限公司。新设1家子公司，即： 金莱特国际有限公司。本期合并范围包括母公司广东金莱特电器股份有限公司和子公司深圳安备电器有限公司、金莱特国际 有限公司、深圳市金莱特供应链有限公司、浙江安备新能源科技有限公司，对于被处置子公司，本期合并其期初至被处置日 期间的利润表及现金流量表。 （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 （8）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 182,705,818.51 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 23.80% 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比 例 0.00% 公司前5大客户资料 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例 1 SOGO GROUP OF COMPANIES 46,966,648.11 6.10% 2 WESTERN INTERNATION L.L.C. 41,855,718.38 5.40% 3 湖北金山轻工家电有限公司 38,092,129.94 5.00% 4 THREE R. IMPEX 30,490,127.04 4.00% 5 FIREFLY ELECTRIC & LIGHTING COMPANY 25,301,195.04 3.30% 合计 -- 182,705,818.51 23.80% 主要客户其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 178,868,243.46 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 25.83% 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额 比例 0.00% 公司前5名供应商资料 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例 1 志源塑胶制品(惠州)有限公司 56,008,960.53 8.09% 2 河南豫光金铅集团铅盐有限责任公司 37,281,900.50 5.38% 3 深圳市德凯微电机有限公司 33,486,208.76 4.84% 4 江门市江海区金田塑料有限公司 27,240,598.73 3.93% 5 佛山市顺德区浩星贸易有限公司 24,850,574.93 3.59% 合计 -- 178,868,243.46 25.83% 主要供应商其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 3、费用 单位：元 2016年 2015年 同比增减 重大变动说明 销售费用 23,075,931.30 14,228,271.36 62.18% 本报告期较去年同期增加62.18%，主 要原因系开拓国内市场、销售人员增 加，新产品推广费及运杂费增加所 致。 管理费用 59,240,837.36 51,332,102.72 15.41% 财务费用 -6,623,449.57 -7,475,976.99 -11.40% 4、研发投入 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司继续围绕主营产品加大研发投入，以市场为导向，不断开发新品，完善核心技术，升级产品结构，全面 提升公司综合竞争力，并通过国家高新技术企业认定。2016年期，从事研发项目共12项，分别为“一种照明角度可调的应急 照明灯的研发”、“一体化PCB板安装结构的照明电筒的研发”、“一种具有电量显示功能的充电风扇的研发”、“一种改进型水 冷式空调扇研发”、“手势识别控制灯具研发”、“一种新型风速测试平台研发”、“锂电池均衡放电算法研发”、“一种改进型手 持式吸尘器研发”、“新型浮尘清理风扇研发”、“一种移动充电式立式空调扇研发”、“一种立式空调扇的水冷装置研发”以及“一 种折叠台灯的转轴结构及组件研发”。 报告期内，共4大系列产品获得省级高新产品称号，分别为“多用途充电式照明灯(KN-3028LA)”、“一种新型便携式摇头 风扇(KN-2912)”、“一种角度可调的移动充电式LED灯(L4500型）”以及“一种沉入式折叠台灯(KN8822型)”。 2016年度，公司研发人员共计189人，占公司总人数11.12%，全年度投入研发项目的费用共26,637,888.38元，占营业收 入3.46%，共获得专利授权171项，其中发明专利4项，实用新型专利105项，外观专利62项。 公司研发投入情况 2016年 2015年 变动比例 研发人员数量（人） 189 186 1.61% 研发人员数量占比 11.12% 11.48% -0.36% 研发投入金额（元） 26,637,888.38 24,075,929.18 10.64% 研发投入占营业收入比例 3.46% 3.43% 0.03% 研发投入资本化的金额（元） 0.00 0.00 0.00% 资本化研发投入占研发投入 的比例 0.00% 0.00% 0.00% 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 □ 适用 √ 不适用 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 □ 适用 √ 不适用 5、现金流 单位：元 项目 2016年 2015年 同比增减 经营活动现金流入小计 935,013,066.17 909,114,501.87 2.85% 经营活动现金流出小计 841,655,644.69 913,839,758.74 -7.90% 经营活动产生的现金流量净 额 93,357,421.48 -4,725,256.87 -2,075.71% 投资活动现金流入小计 32,623,336.83 78,564,976.71 -58.48% 投资活动现金流出小计 76,791,229.31 158,831,663.66 -51.65% 投资活动产生的现金流量净 额 -44,167,892.48 -80,266,686.95 -44.97% 筹资活动现金流入小计 135,104,279.33 136,448,466.23 -0.99% 筹资活动现金流出小计 154,111,883.61 64,093,168.06 140.45% 筹资活动产生的现金流量净 额 -19,007,604.28 72,355,298.17 -126.27% 现金及现金等价物净增加额 32,198,165.93 -10,878,909.45 -395.97% 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √ 适用 □ 不适用 （1）经营活动产生的现金流量：本报告期较去年同期减少2075.71%，主要原因系①报告期内母公司经营回款良好；②深圳 供应链子公司于报告期内经营支出减少。 （2）投资活动产生的现金流量：本报告期较去年同期减少44.97%，主要原因系①报告期内处置深圳供应链以及浙江安备子 公司，收到股权转让价款；②报告期内对外投资项目减少。 （3）筹资活动产生的现金流量：本报告期较去年同期减少126.27%，主要原因系前年度子公司吸收股东投资现金较多，而 本报告期无共同投资项目。 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □ 适用 √ 不适用 三、非主营业务分析 □ 适用 √ 不适用 四、资产及负债状况分析 1、资产构成重大变动情况 单位：元 2016年末 2015年末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比例 金额 占总资产比例 货币资金 87,930,106.94 8.38% 66,838,011.56 6.81% 1.57% 应收账款 117,582,211.07 11.21% 137,372,672.59 13.99% -2.78% 存货 230,050,322.64 21.93% 146,616,481.67 14.93% 7.00% 投资性房地产 0.00% 长期股权投资 68,746,657.36 6.55% 64,478,804.13 6.57% -0.02% 固定资产 456,056,217.82 43.47% 357,572,417.96 36.41% 7.06% 在建工程 14,150,928.75 1.35% 85,369,051.23 8.69% -7.34% 短期借款 107,731,593.00 10.27% 112,178,466.23 11.42% -1.15% 2、以公允价值计量的资产和负债 □ 适用 √ 不适用 3、截至报告期末的资产权利受限情况 截至报告期末，公司不存在资产权利受限情况。 五、投资状况分析 1、总体情况 √ 适用 □ 不适用 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 681,150.00 13,730,000.00 -95.04% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 被投资 公司名 称 主要业 务 投资方 式 投资金 额 持股比 例 资金来 源 合作方 投资期 限 产品类 型 截至 资产 负债 表日 的进 展情 况 预计 收益 本期投 资盈亏 是否涉 诉 披露日 期（如 有） 披露索 引（如 有） 金莱特 国际有 限公司 国际贸 易 新设 681,150.00 100.00% 自有资 金 无 长期 贸易 正常 营业 0.00 -304.05 否 2016年 11月08 日 http://www.cninfo.com. cn 合计 -- -- 681,150.00 -- -- -- -- -- -- 0.00 -304.05 -- -- -- 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、以公允价值计量的金融资产 □ 适用 √ 不适用 5、募集资金使用情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无募集资金使用情况。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 √ 适用 □ 不适用 交易对 方 被出售 股权 出售日 交易价 格（万 元） 本期初 起至出 售日该 股权为 上市公 司贡献 的净利 润（万 元） 出售对 公司的 影响 股权出 售为上 市公司 贡献的 净利润 占净利 润总额 的比例 股权出 售定价 原则 是否为 关联交 易 与交易 对方的 关联关 系 所涉及 的股权 是否已 全部过 户 是否按 计划如 期实 施，如 未按计 划实 施，应 当说明 原因及 公司已 采取的 措施 披露日 期 披露索 引 吕艳平 深圳供 应链 51%股 权 2016年 09月29 日 150 有利于 优化子 公司布 局，符 合公司 的长远 发展规 划。不 会对公 -0.46% 以资产 评估报 告为依 据 否 无关联 关系 是 按计划 如期实 施 2016年 09月30 日 http://www.cninfo.com. cn 司正常 生产经 营和未 来财务 状况和 经营成 果带来 重大影 响。 甘峰 浙江安 备51% 股权 2016年 12月09 日 500 利于优 化子公 司布 局，减 少投资 损失， 符合公 司的长 远发展 规划。 不会对 公司正 常生产 经营和 未来财 务状况 和经营 成果带 来重大 影响。 -128.47% 以资产 评估报 告及实 际出资 比例为 依据， 遵循市 场定价 原则， 否 系浙江 安备法 定代表 人 是 按计划 如期实 施 2016年 12月12 日 http://www.cninfo.com. cn 七、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 金信小额贷 参股公司 小额贷款 200,000,000 290,591,349.40 229,155,524.52 20,829,317.59 18,583,660.62 14,226,177.43 浙江安备 子公司 锂电池 30,000,000 14,693,317.69 8,845,290.34 0.00 -4,874,313.43 -14,128,230.82 深圳安备 子公司 电商销售 30,000,000 2,732,893.89 -295,849.02 2,737,662.06 -2,454,268.71 -2,873,952.59 报告期内取得和处置子公司的情况 √ 适用 □ 不适用 公司名称 报告期内取得和处置子公司方式 对整体生产经营和业绩的影响 金莱特国际 投资设立 暂无重大影响 浙江安备 股权转让 产生投资损失846万元 深圳供应链 股权转让 无重大影响 主要控股参股公司情况说明 1）2016年9月19日，公司召开第三届董事会第三十二次会议审议通过《关于控股子公司股权转让的议案》，同意以人民 币150万元将持有的深圳供应链51%的股权转让给自然人吕艳平女士。本次股权转让符合公司的发展需要和长远利益，有利 于公司提高管理效率，优化资源配置，降低经营成本。截至股权交易日，公司对深圳供应链实现出资金额为153万元，本次 股权转让对公司造成3万元投资损失，不会对公司正常生产经营和未来财务状况和经营成果带来重大影响。 2）2016年12月9日，公司召开第三届董事会第三十四次会议审议通过了《关于浙江安备股权转让的议案》，同意以实际 出资比例及所有者权益为依据，以人民币500万元将持有的控股子公司浙江安备51%的股权转让给自然人股东甘峰先生。本 次股权转让是结合浙江安备的实际经营情况及后期运营成本审慎考虑作出的决定，有利于优化公司资源配置，降低经营成本。 截至股权交易日，公司实际出资1,346万元，本次股权转让对公司造成846万元投资损失。 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 九、公司未来发展的展望 1、公司未来的发展规划实施情况 公司继续依托上市平台，坚持“诚信、责任、激情、创新”的企业文化，以打造全球专业化程度最高、竞争力最强的专业 应急照明及电器企业为愿景；以共创金品、共赢未来的使命；打造一支梦想、感恩、悟性、团队的专业化队伍。 2、 公司具体发展规划的实施情况 （1） 产能扩张计划 通过工艺改造与自动化改造，提升现有生产效率，确保产能最大化。 （2） 产品研发与技术研发计划 以创新作为生命，每年推出200多款新品。公司根据市场与未来发展需求，将产品研发与技术研发的职能进行明确。即 产品研发以市场为导向，充分结合市场，满足客户需求，体现短周期、低成本的宗旨，实现客户产品定制化、差异化，寻找 新的卖点与新客户。技术研发以行业为背景，寻求行业技术突破，打破传统的以产品为研发方向的思路，不断追求技术创新， 增加产品卖点，在增加卖点的同时，在行业内保持技术领先优势，增强客户信息。 （3） 市场拓展计划 海外市场方面，公司制定了一个中心、两个基本点的管理方案，在以一个中心为核心的指引下，通过走访、与客户沟通、 邀请客户回厂等措施，充分满足客户需求，建立客户信息。国内市场方面，坚持“省代理”模式，提高服务，深耕渠道，并在 拓渠道抢市场的过程中将持续实施“饱和攻击”。通过一系列措施的实施，实现了老客户的稳定及新客户的突破。 （4） 品质保障计划 在品质保障方面，继续以原材料的保障、品质管理体系为基础。在一个中心的指引下，将客户反馈问题作为品质考核的 核心条件，充分围绕客户反馈的问题，积极发现自身存在不足。通过内部质量管理周、QCC擂台赛、工艺质量比拼等，逐 步完善内部品质管理。 （5）人才储备计划 根据公司发展需要，报告期内完善了各部门、各岗位的任职要求与考核目标，通过考核目标的实施，充分体现了各岗位 的不足。为满足岗位任职要求，实现各部门、各岗位考核目标，公司制定了内部员工学历、技能提升奖励计划，调动广大员 工的学习热情与积极性，有效提升了各部门工作效率与工作质量。同时，针对各部门存在的不足，对外适当引进人才，提升 部门业务开展能力，满足公司需要。 （6）融资计划 报告期内，公司暂未开展融资计划。但公司亦会根据未来的发展情况，适时推出再融资计划，加快公司的发展，更好的 回报广大股东。 （7） 收购兼并计划 报告期内，公司暂未开展收购兼并计划。但公司亦会根据未来的发展需要，适时推出收购兼并及对外扩充计划，增强公 司的业务扩展能力及产能整合能力，为公司的业务持续增长提供有效保障。 （8）组织结构调整计划 公司结合新的发展形势，适时对管理架构进行了调整，目的是发挥团队作用，取长补短。在董事会的决策及总经理的领 导下，紧密团结，相互协作，使公司、投资者、社会效益最大化。 十、接待调研、沟通、采访等活动 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。 第五节 重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 □ 适用 √ 不适用 公司近3年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 报告期内，公司利润分配政策未有调整，公司近3年的普通股股利分配方案如下： 1）2014年度权益分配方案为：2014 年公司实现净利润4087.50万元，提取法定盈余公积金408.75万元后，公司可供股东 分配利润为22,709.18万元（含以前年度未分配利润19,030.44万元）。以截至2014 年12月31日公司股份总数93,350,000股为基 数，以公司未分配利润向全体股东每 10 股送5股；按每 10 股派发现金股利人民币 2.00元（含税），合计派发现金股利18,670 万元（含税)；同时，以资本公积金向全体股东每10股转增5股，合计送转10股，本次送转完成后公司总股本将变更186,700,000 股，剩余未分配利润结转以后年度分配。2015年5月15日，公司召开2014年年度股东大会审议通过了上述权益分派方案。2015 年6月19日，公司2014年度权益分派方案实施完成。 2）2015年公司实现净利润4,269.49万元，提取10%盈余公积后，截止至2015年12月31日，公司可分配利润为20,010.77万 元。以2015年12月31日的公司总股本为基数（186,700,000股），向全体股东按每10股派0.50元（含税）的比例实施利润分配， 本次拟分配现金红利总额933.50万元，不送红股，不转增。现金分红后结余未分配利润19,077.27万元，剩余未分配利润结转 至以后使用。2016年5月17日，公司召开2015年年度股东大会审议通过了上述权益分派方案。2016年6月26日，公司2015年度 权益分派方案实施完成。 3）2017年3月17日，公司召开第三届董事会第三十七次会议审议通过了《关于2016年度利润分配预案的议案》，基于考 虑公司2017年的整体发展规则，对资金的需求较大，为保障公司正常生产经营和未来发展，拟定公司2016年度不派发现金红 利、不送红股、也不进行资本公积金转增股本。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额（含 税） 分红年度合并报表 中归属于上市公司 普通股股东的净利 润 占合并报表中归属 于上市公司普通股 股东的净利润的比 率 以其他方式现金分 红的金额 以其他方式现金分 红的比例 2016年 0.00 6,585,390.48 0.00% 0.00 0.00% 2015年 9,335,000.00 42,694,855.63 21.86% 0.00 0.00% 2014年 18,670,000.00 40,874,966.22 45.68% 0.00 0.00% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 √ 适用 □ 不适用 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正 但未提出普通股现金红利分配预案的原因 公司未分配利润的用途和使用计划 基于考虑公司 2017年的整体发展规划，对资金的需求 较大，为保障公司正常生产经营和未来发展，公司拟 定 2016年度不进行利润分配。 公司未分配利润将全部用于公司运营及发展，如：①加大研发项目 的投入，丰富主营产品系列，储备行业技术，保持公司技术竞争优 势；②引入智能机器人对传统工艺进行技术改造，提高生产效率， 提高产品合格率，减少手工作业，降低人工成本。基于上述投资计 划，为保障公司拟投项目及经营活动对资金的需求，降低财务费用， 有效完成项目投资计划，进一步提升公司整体盈利能力，确保股东 的长远利益，因此，公司2016年度拟不进行利润分配。 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 □ 适用 √ 不适用 公司计划年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 三、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或 权益变动报告 书中所作承诺 资产重组时所 作承诺 首次公开发行 或再融资时所 作承诺 广东金莱特 电器股份有 限公司 招股说明书 及摘要无虚 假陈述承诺 "《招股说明书及摘要无虚假陈述承诺》 本 公司承诺：如因本公司招股说明书及其摘要 有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对 判断公司是否符合法律规定的发行条件构 成重大、实质影响的，并已由有权部门作出 行政处罚或人民法院作出相关判决的，将依 法回购首次公开发行的全部新股。对因虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏致使投资者在 证券交易中遭受损失，并已由有权部门做出 行政处罚或人民法院做出相关判决的，本公 司将依法赔偿投资者损失。其中具体的回购 方案如下：1、在相关行政处罚或判决作出 之日起5个交易日内，本公司将召开董事会 并作出决议，通过股份回购的具体方案，同 时发出召开相关股东大会的会议通知，并进 行公告；2、公司董事会对回购股份做出决 议，须经全体董事二分之一以上表决通过， 公司董事承诺就该等回购股份的相关决议 投赞成票；3、公司股东大会对回购股份做 出决议，须经出席会议的股东所持表决权的 三分之二以上通过，公司控股股东承诺就该 2014年01月 29日 长期 正在履行 等回购事宜在股东大会中投赞成票；4、回 购数量：首次公开发行的全部新股；5、回 购价格：不低于相关董事会决议公告日前 10个交易日公司股票交易均价及首次公开 发行股票时的发行价格（上市公司发生派发 股利、转增股本等除息、除权行为的，上述 发行价格亦将作相应调整）。其中：前10 个交易日公司股票交易均价计算公式为：相 关董事会决议公告日前10个交易日公司股 票交易均价＝相关董事会决议公告日前10 个交易日公司股票交易总额/相关董事会决 议公告日前10个交易日公司股票交易总 量。" 蒋小荣;蒋 光勇;余运 秀;田野阳 光;田一乐; 田甜；江门 市向日葵投 资有限公司 股份限售承 诺 自公司股票上市之日起三十六个月内，不转 让或者委托他人管理本人持有的公司股份， 也不由公司回购该部分股份。 2014年01月 29日 2017-01-30 已履行完 毕 蒋小荣;蒋 光勇；江门 市向日葵投 资有限公司 股份减持承 诺 本人所持股票在锁定期满后两年内减持的， 其减持价格不低于发行价；公司上市后6 个月内如公司股票连续20个交易日的收盘 价均低于发行价，或者上市后6个月期末收 盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限 自动延长6个月。本人不会因为职务变更、 离职等原因而放弃履行此项承诺。（上市公 司发生派发股利、转增股本等除息、除权行 为的，上述发行价格亦将作相应调整。） 2014年01月 29日 2019-01-30 正在履行 蒋小荣;余 运秀;田甜; 田一乐;田 野阳光 股份限售承 诺 "本人自继承田畴所持有金莱特股份之日 起，承诺按继承比例继续履行田畴的所有股 份锁定承诺。其中，本人所继承的首发前个 人限售股解禁后的第1年及第2年每年减持 金莱特股份数量不超过金莱特上一年度末 总股本的0.6%，且减持价格不低于发行价。 " 2014年01月 29日 2019-01-30 正在履行 蒋光勇 股份减持承 诺 "本人作为持有广东金莱特电器股份有限公 司（以下简称"金莱特"、"公司"）8.57%股 份的股东，对锁定期满后两年内的持股意向 及减持意向做出如下承诺：一、持有股份的 意向未来在不违反《证券法》、交易所等相 关法律法规以及不违背个人就股份锁定所 作出的有关承诺的前提下，本人将根据自身 2014年01月 29日 2019-01-30 正在履行 经济的实际状况和金莱特二级市场的交易 表现，有计划地就所持股份进行减持。二、 减持股份的计划本人计划在锁定期满后两 年内减持本人持有的部分金莱特股份，本人 承诺所持股份的减持计划如下：（一）减持 满足的条件自金莱特首次公开发行股票并 上市之日起，至本人就减持股份发布提示性 公告之日，本人能够及时有效地履行首次公 开发行股票时公开承诺的各项义务；且在发 布减持股份提示性公告前连续20个交易日 的公司股票交易均价高于发行价，其中，前 20个交易日公司股票交易均价计算公式 为：减持提示性公告日前20个交易日公司 股票交易均价＝减持提示性公告日前20个 交易日公司股票交易总额/减持提示性公告 日前20个交易日公司股票交易总量。（二） 减持数量锁定期满的两年内，本人将根据实 际情况每年减持50万股-100万股金莱特股 份。（三）减持方式本人所持金莱特股份将 主要通过二级市场集中竞价的方式进行减 持。（四）减持价格本人在锁定期满后两年 内减持的，减持价格不低于金莱特首次公开 发行股票的股票发行价。金莱特发生派发股 利、转增股本等除息、除权行为的，上述发 行价格亦将作相应调整。（五）其他事项1、 本人所做该等减持计划不对抗现行证监会、 交易所等监管部门对控股股东股份减持所 做的相关规定。若未来监管部门对控股股东 股份减持所出台的相关规定比本减持计划 更为严格，本人将按照监管部门相关规定修 改减持计划。2、本人应在符合《上市公司 收购管理办法》、《上市公司董事、监事和高 级管理人员所持本公司股份及其变动管理 规则》及《深圳证券交易所上市公司董事、 监事和高级管理人员所持本公司股份及其 变动管理业务指引》等法律法规的条件和要 求的前提下，对公司股票进行减持。3、本 人将及时、充分履行股份减持的信息披露义 务，减持前3个工作日将通过金莱特发布减 持提示性公告。4、本人承诺未来将严格按 照本减持计划进行股份减持，若本人违反本 减持计划进行股份减持，减持收益将归金莱 特所有，并承担相应法律后果且赔偿因未履 行承诺而给金莱特或投资者带来的损失。5、 本人承诺未来将严格按照本减持计划进行 股份减持，若本人违反本减持计划进行股份 减持，本人将自愿承担相应法律后果，并赔 偿因未履行承诺而给金莱特或投资者带来 的损失。5、本人不会因为职务变更、离职 等原因而放弃履行此承诺。" 蒋小荣 避免同业竞 争承诺 "《避免同业竞争承诺》：1、除金莱特、向 日葵投资之外，不存在本人控制的其他企 业，本人在今后亦不会通过本人或本人可控 制的其他企业在中国境内任何地方和以任 何方式（包括但不限于投资、收购、合营、 联营、承包、租赁经营或其他拥有股份、权 益方式）从事对金莱特主营业务构成或可能 构成直接或间接竞争关系的业务。2、如有 此类业务，其所产生的收益归金莱特所有； 如果本人将来出现所投资的全资、控股、参 股企业从事的业务与金莱特构成竞争的情 况，金莱特有权随时要求本人出让在该等企 业中的全部股份，在同等条件下本人给予金 莱特对该等股份的优先购买权，并将尽最大 努力促使有关交易的价格在公平及正常交 易原则的基础上确定；若违反上述承诺，本 人将赔偿金莱特因此而产生的任何损失。" 2014年01月 29日 长期 正在履行 蒋小荣;蒋 光勇 减少和避免 关联交易的 承诺 "《减少和避免关联交易的承诺》：本人将严 格依照《公司章程》、《关联交易管理办法》 等相关制度及公司可能于未来依照法律法 规及证券交易所的规定不时予以修订或颁 布之其他有关制度，以公司的利益为第一考 量，尽量减少及避免与公司发生关联交易； 当关联交易无法避免时，本人将通过自身合 法权利促使公司严格履行关联交易决策程 序，确保不可避免之关联交易价格的公允。 若因本人违反上述承诺而致使公司遭受损 失，则由本人向公司承担赔偿责任。如上述 承诺被证明为不真实或未被遵守，本人将向 公司赔偿一切直接和间接损失并将关联交 易所获利益无条件支付给公司。" 2014年01月 29日 长期 正在履行 蒋小荣;广 东金莱特电 器股份有限 公司;蒋光 勇;刘德祥; 沈健;陈咏 IPO稳定股 价承诺 IPO稳定股价承诺："为保护投资者利益， 进一步明确稳定公司上市后三年内公司股 价低于每股净资产时稳定公司股价的措施， 按照中国证券监督管理委员会《关于进一步 推进新股发行体制改革的意见》的相关要 求，本公司特制订预案如下：一、启动稳定 2014年01月 29日 2017-01-30 正在履行 梅;曾宪纲 股价措施的条件公司上市后三年内，如公司 股票连续20个交易日除权后的收盘价低于 公司上一财务年度经审计的除权后每股净 资产值（以下简称"启动条件"），则公司应 按下述规则启动稳定股价措施。二、稳定股 价的具体措施（一）公司回购1、公司为稳 定股价之目的回购股份，应符合《上市公司 回购社会公众股份管理办法（试行）》及《关 于上市公司以集中竞价交易方式回购股份 的补充规定》等相关法律、法规的规定，且 不应导致公司股权分布不符合上市条件。2、 公司董事会对回购股份做出决议，须经全体 董事二分之一以上表决通过，公司董事承诺 就该等回购股份的相关决议投赞成票。3、 公司股东大会对回购股份做出决议，须经出 席会议的股东所持表决权的三分之二以上 通过，公司控股股东承诺就该等回购事宜在 股东大会中投赞成票。4、公司为稳定股价 之目的进行股份回购的，除应符合相关法律 法规之要求之外，还应符合下列各项：（1） 公司用于回购股份的资金总额累计不超过 公司首次公开发行股票所募集资金的总额； （2）公司单次用于回购股份的资金不得低 于人民币1000万元；（3）公司单次回购股 份不超过公司总股本的2%。5、公司董事会 公告回购股份预案后，公司股票若连续5 个交易日收盘价超过公司上一财务年度经 审计的除权后每股净资产值，公司董事会应 做出决议终止回购股份事宜，且在未来3 个月内不再启动股份回购事宜。（二）控股 股东增持1、本节所述控股股东，是指田畴、 蒋小荣夫妇；2、下列任一条件发生时，公 司控股股东应在符合《上市公司收购管理办 法》及《中小企业板信息披露业务备忘录第 23号：股东及其一致行动人增持股份》等 法律法规的条件和要求的前提下，对公司股 票进行增持：（1）公司回购股份方案实施期 限届满之日后的连续10个交易日除权后的 公司股份收盘价低于公司上一财务年度经 审计的除权后每股净资产值；（2）公司回购 股份方案实施完毕之日起的3个月内启动 条件再次被触发。3、控股股东单次增持总 金额不应少于人民币1000万元，但单次增 持公司股份数量不超过公司总股本的2%。 （三） 蒋小荣 关于社保、 公积金缴纳 的承诺 《实际控制人关于社保、公积金缴纳的承 诺》：1、如应有权部门要求或决定，金莱特 需要为员工补缴社会保险，以及金莱特因未 足额缴纳员工社会保险而需承担任何罚款 或损失，本人将足额补偿金莱特因此发生的 支出或所受损失，且毋需金莱特支付任何对 价；2、如应有权部门要求或决定，金莱特 需要为员工补缴住房公积金，以及金莱特因 未足额缴纳住房公积金而需承担任何罚款 或损失，本人将足额补偿金莱特因此发生的 支出或所受损失，且毋需金莱特支付任何对 价；" 2014年01月 29日 长期 正在履行 蒋小荣;蒋 光勇;刘德 祥;曾宪纲; 沈健;陈咏 梅 关于重大诉 讼、仲裁及 行政处罚承 诺 《关于重大诉讼、仲裁及行政处罚承诺》： 本人从未受到过影响广东金莱特电器股份 有限公司(以下简称"公司")本次发行上市的 行政处罚、刑事处罚，不存在重大民事诉讼 或者仲裁之情形。 本人目前不存在尚未 了结的或可预见的、可能对公司的财务状 况、经营成果产生重大影响的重大诉讼、仲 裁及行政处罚案件。如上述承诺被证明为不 真实或未被遵守，本人将向公司赔偿一切直 接和间接损失。" 2014年01月 29日 长期 正在履行 蒋光勇;刘 德祥;沈健; 陈咏梅;曾 宪纲;蒋小 荣 招股说明书 及其摘要无 虚假陈述承 诺 《招股说明书及其摘要无虚假陈述承诺》 本人承诺：如因招股说明书及其摘要有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资 者在证券交易中遭受损失，并已由有权部门 做出行政处罚或人民法院做出相关判决的， 将依法赔偿投资者损失。 （董事适用） 如因金莱特招股说明书及其摘要有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断公司 是否符合法律规定的发行条件构成重大、实 质影响的，并已由有权部门作出行政处罚或 人民法院作出相关判决的，金莱特在召开相 关董事会对回购股份做出决议时，本人承诺 就该等回购股份的相关决议投赞成票。 （控股股东/实际控制人适用）如因金莱特 招股说明书及其摘要有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，对判断公司是否符合法律 规定的发行条件构成重大、实质影响的，并 已由有权部门作出行政处罚或人民法院作 出相关判决的，本人承诺将督促金莱特履行 股份回购事宜的决策程序，并在金莱特召开 2014年01月 29日 长期 正在履行 股东大会对回购股份做出决议时，本人承诺 就该等回购事宜在股东大会中投赞成票。本 人的具体购回方案如下：1、购回数量：本 人已转让的原限售股份（即本人在金莱特首 次公开发行新股时所公开发售的股份）；2、 购回价格：不低于公司相关董事会决议公告 日前10个交易日公司股票交易均价及首次 公开发行股票时的发行价格（上市公司发生 派发股利、转增股本等除息、除权行为的， 上述发行价格亦将作相应调整）。其中：前 10个交易日公司股票交易均价计算公式 为：相关董事会决议公告日前10个交易日 公司股票交易均价＝相关董事会决议公告 日前10个交易日公司股票交易总额/相关董 事会决议公告日前10个交易日公司股票交 易总量。" 广东金莱特 电器股份有 限公司 关于未履行 承诺相关事 宜的承诺 《关于未履行承诺相关事宜的承诺》 为 明确广东金莱特电器股份有限公司（以下简 称"本公司"）未能履行首次公开发行股票并 上市中相关承诺的约束措施，保护投资者的 权益，现根据相关监管要求，就本公司在招 股说明书及相关上市文件中所披露的承诺 （以下简称"本公司承诺"）的履行事宜，特 承诺如下：1、如本公司承诺未能履行、确 已无法履行或无法按期履行的（因相关法律 法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力 等本公司无法控制的客观原因导致的除 外），本公司将采取以下措施：（1）及时、 充分披露本公司承诺未能履行、无法履行或 无法按期履行的具体原因；（2）向本公司投 资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保 护投资者的权益；（3）将上述补充承诺或替 代承诺提交股东大会审议。2、如因相关法 律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗 力等本公司无法控制的客观原因导致本公 司承诺未能履行、确已无法履行或无法按期 履行的，本公司将采取以下措施：（1）及时、 充分披露本公司承诺未能履行、无法履行或 无法按期履行的具体原因；（2）向本公司的 投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能 保护本公司投资者的权益。" 2014年01月 29日 长期 正在履行 蒋小荣 关于未履行 承诺相关事 "《关于未履行承诺相关事宜的承诺》 本 人系广东金莱特电器股份有限公司（以下简 称"金莱特"）控股股东、实际控制人、董事、 2014年01月 29日 长期 正在履行 宜的承诺 高级管理人员，为明确本人未能履行金莱特 首次公开发行股票并上市中做出的相关承 诺的约束措施，保护金莱特及其投资者的权 益，现根据相关监管要求，就本人在金莱特 招股说明书及相关上市文件中所披露的承（未完）  |